Origen del compliance – frenar la corrupción surge por la corrupción.

Declaraciones de transparencia: A) Fiscal B) Ingresos C) No tener vínculos. Se fortalece

Debe existir un protocolo de actuación: todos los que tienen operaciones vulnerables que
establece en el artículo 17 de la ley para prevenir el lavado de dinero.
También el outsourcing.
El oficial de cumplimiento que es el responsable para integrar toda la información.
Debe señalar los pasos para verificar las operaciones por ejemplo en
Sirve para acreditar que se cumplió con la ley antilavado. Para no caer en actos delictuosos y se
responsabilizan los administradores y gerentes.
En materia fiscal es para verificar que las operaciones se están haciendo con forme a derecho.
Empresas que hacen facturas y las que deducen con facturas falsas. Art. 113 BIS CFF.
El protocolo de actuación te permite en caso de incurrir en algún delito que te aminore la sanción
en materia penal (criterio de oportunidad). Se descubrió que por medio de las sucesiones se
realizaban el lavado de dinero. El PA sirve para deslindar responsabilidades. Beneficiar todas las
áreas de la empresa.

Qué pasos o criterios debe tener un protocolo de actuación – ninguna ley lo

establece, se pueden establecer los pasos que queramos, la idea es tenerlo para prevenir incurrir
en cualquier irregularidad.

El marco normativo en México

No hay, pero el única ley que estable algunos criterios es la ley sobre lavado de
dinero.