GUIA RAPIDA VAT

“VERIFICACIÓN Y AUTORIZACIÓN DE TRABAJO”

GERENCIA DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL

GUÍA RÁPIDA PROCEDIMIENTO DE VERIFICACIÓN Y
AUTORIZACIÓN DE TRABAJO

CONTENIDO

1. Objetivos.
2. Alcance.
3. Roles.
4. Gestión del Proceso
1. OBJETIVO DEL PROCEDIMIENTO
Asegurar la ejecución de actividades que cuenten con una gestión e identificación de riesgo
en las personas, procesos y activos mediante la verificación de la actividad, entorno,
instalaciones y equipos

2. ALCANCE
El presente procedimiento se aplicará a todas las actividades ejecutadas, en virtud de un contrato u orden
de servicio, tanto para personal CMP como Contratistas y en todas las áreas de nuestra compañía.
3. ROLES
3. RESPONSABILIDADES
ROL Ejecutor
Responsable de dar cumplimiento a las
actividades planificadas (OT/OM)
Implementar todos los controles
definidos en la etapa de planificación,
para la ejecución de la actividad
Verifica el cumplimiento de variables
relacionadas a la actividad (bloqueos,
delimitación de áreas, permisos
específicos, EPF aplicables)
ROL Solicitante
(SI o Jefes de Procesos/Área ROL dueño de área / equipo
CMP)
Conoce instalaciones/ equipo donde se
desarrollará la actividad/ la existencia
Planifica la ejecución de los VAT (CMP y
de otras actividades/asegura la
EECC).
existencia de firma solicitante y
ejecutante antes de firmar.
Identifica y verifica que actividad este
Responsable de área y/o instalaciones
con sus riesgos, controles y recursos
en las cuales se ejecutará la actividad.
necesarios
Identificar posibles desviaciones
asociadas a las etapas de Recibe área / Equipo / entorno en
planificación por medio de VCT, condiciones adecuadas (entregadas por
gestionando las oportunidades el supervisor ejecutante).
detectadas
4. GESTIÓN DEL PROCESO
 4. GESTIÓN DEL PROCESO. ROL SOLICITANTE
Empresa
VAT- VERIFICACIÓN Y AUTORIZACIÓN DE TRABAJO

Fecha Inicio Hora Inicio Hora Término Fecha Término OM / OT

Empresa
VAT- VERIFICACIÓN Y AUTORIZACIÓN DE TRABAJO
Proceso Subproceso

Nombre Actividad Código Actividad

Fecha Inicio Hora Inicio Hora Término Fecha Término OM / OT

Nombre Tareas
1.

2. Códigos Tareas
Paso
3. 1 Proceso Subproceso
Descripción (Caja 1-2-3) SI No N/A

Actividad-Tareas estan en Mapa de Procesos y Se cuenta con roles requeridos para ejecutar tarea /

Responsable
Nombre Actividad Código Actividad
Solicitante de la Matriz Integrada de Riesgos y Sin Brechas de Competencias certificadas para la tarea.
Actividad (Jefe de
1.
Área/Proceso CMP) Requisitos de EPF aplicados y/o Existe Instructivo de la tarea y procedimiento de la actividad.
Marcar con (X) SI
La actividad proviene de Plan Matriz del activo
cuenta o NO Nombre Tareas 2. Códigos Tareas
El activo tiene su criticidad evaluada

Existe la pauta de mantenimiento

3.

Si marcó algún NO, la actividad no se puede realizar, hasta que se implementen los controles
Nombre Descripción (Caja 1-2-3) SI No N/A
Firma

Estándares de Prevención de Fatalidad que aplican en la Actividad: Rol Solicitante Actividad-Tareas estan en Mapa de Procesos y Se cuenta con roles requeridos para ejecutar
Estándar de Operaciones Portuarias Estándar de Trabajo en Altura Responsable
Solicitante de la Matriz Integrada de Riesgos y Sin Brechas de Competencias certificadas para la tarea.
Estándar de Control de Emergencias por Incendios Estándar de Operación de Equipos
Actividad (Jefe de
Estándar de Espacios Confinados Estándar Covid-19 Requisitos de EPF aplicados y/o Existe Instructivo de la tarea y procedimiento de la actividad.
Área/Proceso CMP)
Estándar de Falla de Terreno y Estructura Estándar de Bloqueo Marcar con (X) SI La actividad proviene de Plan Matriz del activo
Estándar de Operaciones Ferroviarias Estándar de Alm. y Manejo Sustancias Peligrosas
cuenta o NO
El activo tiene su criticidad evaluada
Estándar de Explosivos y Tronadura Estándar de Conducción Vehículos Livianos y Carreteras
Estándar de Izaje y Cargas Suspendidas Existe la pauta de mantenimiento
La Actividad NO se puede realizar mientras no se cuente con los permisos de trabajo asociados, ni los controles descritos en los EPF
Nombre
Descripción SI No N/A Si marcó algún NO, la actividad no se puede realizar, hasta que se implementen los controles
Firma
Existe OT/OM
Responsable Ejecutor Estándares de Prevención de Fatalidad que aplican en la Actividad: Rol Solicitante
de la Actividad (Jefe de Personal analizó y porta instructivo/pauta previo al inicio de la tarea
Turno CMP/Gestor de
contrato EECC) Personal está entrenado y capacitado para realizar la tarea Estándar de Operaciones Portuarias Estándar de Trabajo en Altura
Marcar con (X) SI
Identificación de las fuentes de energía y puntos de bloqueo de instalaciones y/o equipos
cuenta o NO Estándar de Control de Emergencias por Incendios Estándar de Operación de Equipos
Se cuenta con recursos necesarios para realizar la tarea (dotación requerida, estado herramientas
certificadas y chequeadas, equipos, EPP, etc.) Estándar de Espacios Confinados Estándar Covid-19
Nombre
Si marcó algún NO, la actividad no se puede realizar, hasta que se implementen los controles Firma
Estándar de Falla de Terreno y Estructura Estándar de Bloqueo
Descripción SI No N/A Estándar de Operaciones Ferroviarias Estándar de Alm. y Manejo Sustancias Peligrosas
Requiere puntos de Bloqueos
Estándar de Explosivos y Tronadura Estándar de Conducción Vehículos Livianos y
Responsable Dueño de Segregación o cierre de áreas
Área de la Actividad Estándar de Izaje y Cargas Suspendidas Carreteras
(Jefe de Área CMP) Protocolo de comunicación radial
Marcar con (X) SI
cuenta o NO Plan de respuesta ante emergencias La Actividad NO se puede realizar mientras no se cuente con los permisos de trabajo asociados, ni los controles descritos en los EPF
Portan instructivos/pautas de tareas a ejecutar
No N/A
Descripción SI

Existe coordinación con otras empresas y/o actividades en el área

Existe OT/OM
Nombre
Responsable Ejecutor
Si marcó algún NO, la actividad no se puede realizar, hasta que se implementen los controles
Firma de la Actividad (Jefe Personal analizó y porta instructivo/pauta previo al inicio de la tarea
de Turno CMP/Gestor
de contrato EECC) Personal está entrenado y capacitado para realizar la tarea
 4. GESTIÓN DEL PROCESO. ROL RESPONSABLE EJECUTANTE Empresa
VAT- VERIFICACIÓN Y AUTORIZACIÓN DE TRABAJO

Fecha Inicio Hora Inicio Hora Término Fecha Término OM / OT

Proceso Subproceso

Nombre Actividad Código Actividad

1.

Nombre Tareas 2. Códigos Tareas

3.

Descripción (Caja 1-2-3) SI No N/A

Actividad-Tareas estan en Mapa de Procesos y Se cuenta con roles requeridos para ejecutar tarea /

Responsable
Solicitante de la Matriz Integrada de Riesgos y Sin Brechas de Competencias certificadas para la tarea.
Actividad (Jefe de
Área/Proceso CMP) Requisitos de EPF aplicados y/o Existe Instructivo de la tarea y procedimiento de la actividad.
Marcar con (X) SI
cuenta o NO La actividad proviene de Plan Matriz del activo

El activo tiene su criticidad evaluada

Existe la pauta de mantenimiento

Nombre
Si marcó algún NO, la actividad no se puede realizar, hasta que se implementen los controles
Firma

Estándares de Prevención de Fatalidad que aplican en la Actividad: Rol Solicitante

Estándar de Operaciones Portuarias Estándar de Trabajo en Altura

Estándar de Control de Emergencias por Incendios Estándar de Operación de Equipos

Estándar de Espacios Confinados Estándar Covid-19

Estándar de Falla de Terreno y Estructura Estándar de Bloqueo

Estándar de Operaciones Ferroviarias Estándar de Alm. y Manejo Sustancias Peligrosas

Estándar de Explosivos y Tronadura Estándar de Conducción Vehículos Livianos y Carreteras Paso
Estándar de Izaje y Cargas Suspendidas

La Actividad NO se puede realizar mientras no se cuente con los permisos de trabajo asociados, ni los controles descritos en los EPF
2
Descripción SI No N/A

Responsable Ejecutor
de la Actividad (Jefe de
Turno CMP/Gestor de
contrato EECC)
Marcar con (X) SI
cuenta o NO
Existe OT/OM
Personal analizó y porta instructivo/pauta previo al inicio de la tarea
Personal está entrenado y capacitado para realizar la tarea
Identificación de las fuentes de energía y puntos de bloqueo de instalaciones y/o equipos
Se cuenta con recursos necesarios para realizar la tarea (dotación requerida, estado herramientas
certificadas y chequeadas, equipos, EPP, etc.)

Nombre
Si marcó algún NO, la actividad no se puede realizar, hasta que se implementen los controles Firma

Descripción SI No N/A

Requiere puntos de Bloqueos

Responsable Dueño de Segregación o cierre de áreas

Área de la Actividad
(Jefe de Área CMP) Protocolo de comunicación radial
Marcar con (X) SI
cuenta o NO Plan de respuesta ante emergencias

Portan instructivos/pautas de tareas a ejecutar

Existe coordinación con otras empresas y/o actividades en el área

Nombre
Si marcó algún NO, la actividad no se puede realizar, hasta que se implementen los controles
Firma
 Estándar de Espacios Confinados Estándar Covid-19

Estándar de Falla de Terreno y Estructura Estándar de Bloqueo

4. GESTIÓN DEL PROCESO. ROL DUEÑO DEL ÁREA Empresa

Estándar de Operaciones Ferroviarias

Estándar de Explosivos y Tronadura

Estándar de Alm. y Manejo Sustancias Peligrosas

Estándar de Conducción Vehículos Livianos y Carreteras

VAT- VERIFICACIÓN Y AUTORIZACIÓN DE TRABAJO Estándar de Izaje y Cargas Suspendidas

Fecha Inicio Hora Inicio Hora Término Fecha Término OM / OT

La Actividad NO se puede realizar mientras no se cuente con los permisos de trabajo asociados, ni los controles descritos en los EPF

Subproceso
Descripción SI No N/A
Proceso

Nombre Actividad Código Actividad Existe OT/OM

1.
Responsable Ejecutor
de la Actividad (Jefe de Personal analizó y porta instructivo/pauta previo al inicio de la tarea
Nombre Tareas 2. Códigos Tareas
Turno CMP/Gestor de
3.
contrato EECC) Personal está entrenado y capacitado para realizar la tarea
Descripción (Caja 1-2-3) SI No N/A
Marcar con (X) SI
Identificación de las fuentes de energía y puntos de bloqueo de instalaciones y/o equipos
Actividad-Tareas estan en Mapa de Procesos y Se cuenta con roles requeridos para ejecutar tarea / cuenta o NO
Responsable
Solicitante de la Matriz Integrada de Riesgos y Sin Brechas de Competencias certificadas para la tarea. Se cuenta con recursos necesarios para realizar la tarea (dotación requerida, estado herramientas
Actividad (Jefe de
Área/Proceso CMP) Requisitos de EPF aplicados y/o Existe Instructivo de la tarea y procedimiento de la actividad. certificadas y chequeadas, equipos, EPP, etc.)
Marcar con (X) SI
cuenta o NO La actividad proviene de Plan Matriz del activo

El activo tiene su criticidad evaluada Nombre

Existe la pauta de mantenimiento
Si marcó algún NO, la actividad no se puede realizar, hasta que se implementen los controles Firma
Nombre
Si marcó algún NO, la actividad no se puede realizar, hasta que se implementen los controles
Firma
Descripción SI No N/A
Estándares de Prevención de Fatalidad que aplican en la Actividad: Rol Solicitante

Estándar de Operaciones Portuarias Estándar de Trabajo en Altura Requiere puntos de Bloqueos

Estándar de Control de Emergencias por Incendios Estándar de Operación de Equipos

Estándar de Espacios Confinados Responsable Dueño de Segregación o cierre de áreas

Estándar Covid-19

Estándar de Falla de Terreno y Estructura Estándar de Bloqueo

Área de la Actividad
(Jefe de Área CMP) Protocolo de comunicación radial
Estándar de Operaciones Ferroviarias Estándar de Alm. y Manejo Sustancias Peligrosas
Marcar con (X) SI
Estándar de Explosivos y Tronadura Estándar de Conducción Vehículos Livianos y Carreteras
cuenta o NO Plan de respuesta ante emergencias
Estándar de Izaje y Cargas Suspendidas

La Actividad NO se puede realizar mientras no se cuente con los permisos de trabajo asociados, ni los controles descritos en los EPF
Portan instructivos/pautas de tareas a ejecutar
Descripción SI No N/A Paso
Existe coordinación con otras empresas y/o actividades en el área
Responsable Ejecutor
de la Actividad (Jefe de
Existe OT/OM

Personal analizó y porta instructivo/pauta previo al inicio de la tarea

3
Turno CMP/Gestor de
contrato EECC) Personal está entrenado y capacitado para realizar la tarea Nombre
Marcar con (X) SI Si marcó algún NO, la actividad no se puede realizar, hasta que se implementen los controles
cuenta o NO
Identificación de las fuentes de energía y puntos de bloqueo de instalaciones y/o equipos Firma
Se cuenta con recursos necesarios para realizar la tarea (dotación requerida, estado herramientas
certificadas y chequeadas, equipos, EPP, etc.)

Nombre
Si marcó algún NO, la actividad no se puede realizar, hasta que se implementen los controles Firma

Descripción SI No N/A

Requiere puntos de Bloqueos

Responsable Dueño de Segregación o cierre de áreas

Área de la Actividad
(Jefe de Área CMP) Protocolo de comunicación radial
Marcar con (X) SI
cuenta o NO Plan de respuesta ante emergencias

Portan instructivos/pautas de tareas a ejecutar

Existe coordinación con otras empresas y/o actividades en el área

Nombre
Si marcó algún NO, la actividad no se puede realizar, hasta que se implementen los controles
Firma
4. GESTIÓN DEL PROCESO. ROL EJECUTANTE
VERIFICACIÓN Y AUTORIZACIÓN DE TRABAJO
VERIFICACIÓN Y AUTORIZACIÓN DE TRABAJO
Paso PREGUNTAS Si No

PREGUNTAS Si No
4
¿Recibe al inicio de la jornada el instructivo(s) de la(s) tarea(s)?
¿Recibe al inicio de la jornada el instructivo(s) de la(s) tarea(s)?

¿Verificó que herramientas y/o equipos a utilizar cuentan con inspección y código de color del mes? ¿Verificó que herramientas y/o equipos a utilizar cuentan con inspección y código de color del mes?
¿Está en condiciones físicas y/o emocionales para ejecutar actividad?
Paso ¿Está en condiciones físicas y/o emocionales para ejecutar actividad?
¿Todos los controles definidos están siendo aplicados?
5 ¿Todos los controles definidos están siendo aplicados?
Si marcó algún NO, la actividad no se puede realizar, hasta que se implementen los controles

Responsable Ejecutor (CMP/EECC) Si marcó algún NO, la actividad no se puede realizar, hasta que se implementen los controles
Nombre Fecha Firma
Responsable Ejecutor (CMP/EECC)

Toma de Conocimiento
Nombre Fecha Firma

Nombre y Apellido RUT Célula Empresa Firma

Toma de Conocimiento

Paso
Firma todo
Nombre y Apellido
el equipo
RUT
que
Célula
ejecutara
Empresa
las
Firma
6 tareas autorizadas

Nombre
VTC Asociado a la tarea (CMP/EECC)

Fecha Firma
REGISTRO VCT
(En caso de que se realice VCT a la actividad, se debe dejar
registro)
5.1- VERIFICACIÓN VAT Y AUTORIZACIÓN POR EL RESPONSABLE QUE SOLICITA LA ACTIVIDAD (PAGINA Nº1 FORMATO VAT) De forma
planificada, el responsable solicitante deberá iniciar el desarrollo del documento VAT, asegurando que todas las actividades programadas estén cubiertas
por una verificación y autorización de trabajo. En el desarrollo de identificación de datos debe considerar:

• Identificar datos generales como Proceso y subproceso, actividad asociada al VAT, tareas asociados a la actividad y que serán ejecutadas. Se
deberá señalar de manera específica el proceso, subproceso y la actividad a realizar, la que para todos los casos debe estar identificada en el
mapa de proceso y evaluada en la matriz de riesgos (Planificación). La descripción de la actividad debe coincidir plenamente en con la descripción
definida en la OT/OM.
• Todo VAT deberá contar con OT (Orden de Trabajo) y/o OM (Orden de Mantenimiento. La OT/OM que describe la actividad y sus tareas
asociadas, debe ser específica y coincidir plenamente con la actividad descrita en VAT. Para el caso en el cual el VAT contemple la ejecución de
más de una actividad, se deberá contar con el Nº OT/OM de cada una de las actividades detalladas en la etapa de descripción de actividades.
• La vigencia del documento estará definida en los segmentos de "Inicio" y "Valido hasta" descrito en la página Nº1 del formulario VAT.
• Un VAT puede contener en sí mismo una actividad con su familia de tareas, siempre y cuando el EJECUTOR- SOLICITANTE - DUEÑO DE AREA
se mantengan (sean los mismos) y la actividad se realice en un mismo contexto.
• El VAT siempre se encontrará acotada a la actividad, área y/o equipo en donde esta será llevada a cabo, el cambio de cualquiera de estas
variables, anulará de manera inmediata el VAT, obligando a la confección de un nuevo VAT.
• Personal sin brechas certificadas para la ejecución: Responsable que solicita la actividad deberá verificar que el personal asociado a la realización
de la actividad para la cual se solicita autorización, esta capacitado y entrenado.
• Verifica que activo cuente con plan matriz, tenga evaluada su criticidad y exista una pauta de mantenimiento.

• Identifica EPF asociados a la actividad y autoriza la ejecución de esta, acreditando cumplimiento de los EPF

5.2- VERIFICACIÓN VAT Y AUTORIZACIÓN POR EL RESPONSABLE EJECUTOR. (PAGINA Nº1 FORMATO VAT) El responsable
ejecutor es quien deberá asegurar la existencia de todos los requisitos solicitados en VAT, los cuales se detallan a continuación:

• Orden de Trabajo (OT), Orden de Mantenimiento (OM): Nº de Orden asociada a la actividad para la cual se solicita autorización
y la que debe estar especificada en el recuadro definido en la hoja Nº1 VAT .
Nota: La existencia de OT deberá estar acompañada de respaldo físico o digital. En caso de no contar con OT
se deberá presentar orden de mantenimiento.
• Instructivo de la tarea asociada a la actividad: Debe asegurar que todas las tareas que serán ejecutadas como parte del VAT,
cuenten con instructivo, el cual siempre debe ser analizado y portado por ejecutor.
• Personal entrenado y capacitado: Verifica que todos los participantes, tengan las competencias requeridas para ejecutar las
tareas en las cuales participaran.
• Verifica que fuentes de energía y puntos de bloqueo hayan sido identificados, asegurando que se cumpla con los requisitos
definidos en estándar de bloqueo.
• Debe asegurar que la actividad sea ejecutada con la dotación requerida y definida en instructivo, que las herramientas
utilizadas cuenten con su código de color correspondiente, que personal cuenten con y equipos requeridos, otros.
5.3- VERIFICACIÓN Y AUTORIZACIÓN POR EL DUEÑO DEL ÁREA (PAGINA Nº1
FORMATO VAT) El Dueño del área, previo a la firma del VAT deberá, verificar:

• Existencia de las firmas de aprobación por parte del responsable ejecutor y

responsables que solicita la actividad se encuentren realizadas.
• Condiciones revisadas por el responsable ejecutor.
• Posterior a la verificación de las firmas, el dueño del área informará a
responsable ejecutor, los riesgos asociados al área en donde se realizará la o
las actividades. En caso de existir energías presentes las cuales sean de
potestad del dueño del área, será el mismo responsable de declarar estos
riesgos, definiendo en conjunto con responsable ejecutor, los controles a aplicar. 5.4.- VALIDACION DE LA EJECUCIÓN (PAGINA N º2 FORMATO VAT)
• Verifica que ejecutores porten el o los instructivos asociados a las tareas a
Previo al inicio de las actividades el responsable ejecutor o de la actividad, en conjunto con el
ejecutar.
o los equipos de trabajo, deberá llevar a cabo la validación de la planificación (Hoja N°2
• Verifica aplicación de controles definidos para la tarea: Bloqueo, segregación,
Formato VAT).
protocolo de comunicación radial, plan de repuesta ante emergencias.
• Informa sobre trabajos que se realizan en el área. • Las respuestas a las preguntas, deben ser contestadas por equipo ejecutor (Hoja Nº2
Formato VAT). Esta es una acción que debe ser realizada estrictamente de manera
diaria y antes de iniciar la actividad.
• En caso de presentarse alguna modificación de las condiciones evaluadas
inicialmente, se deberá detener la actividad, revalidar la planificación inicial e
incorporar los controles adicionales asociados a las nuevas condiciones.
• Esta validación deberá ser registrada y firmada por responsable ejecutor de la
actividad en Hoja N°2 Formato VAT, y además deberá quedar registro en la Hoja la
toma de conocimiento, la instrucción a todos los trabajadores.

5.5 TOMA DE CONOCIMIENTO

Ejecutores de la actividad deben registrarse, señalando datos personales como

nombre, rut. Ademas deberán identificar célula a la cual pertenecen, empresa y
finalmente registrar firma. Todos los datos aquí señalados deben estar escritos de
puño y letra de cada ejecutor.