Plan de Acción para Código: PL-DGM-005

Observaciones
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PLAN
PL-DGM-005

Plan de Acción para Observaciones

SERNAGEOMIN y Otras Entidades
Fiscalizadoras

Elaborado por: Revisado por: Aprobado por: Aprobado por:

Héctor Arancibia Gamboa

Jordana Swart Núñez Enrique Lillo Otárola Sergio Peña Araya
Nombre: Representante de los
Jefe Casso Jefe de Faena Administrador de Contrato
Trabajadores

Firma:

Fecha: Marzo de 2022 Marzo de 2022 Marzo de 2022 Marzo de 2022

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INDICE

1. Objetivos...............................................................................................................................
2. Alcance.................................................................................................................................
3. Definiciones..........................................................................................................................
4. Responsabilidades.............................................................................................................
5. Desarrollo............................................................................................................................
5.1. Presentación Auditores y/o Fiscalizadores......................................................4
6. Documentos........................................................................................................................
7. Registros.............................................................................................................................
8. Historial de Modificaciones................................................................................................
9. Anexos.................................................................................................................................
9.1. CUMPLIMIENTO DE INSTRUCCIONES/OBSERVACIONES DERIVADAS DE
VISITAS DE ORGANISMOS Y/O AUTORIDADES FISCALIZADORAS COMPETENTES”.........
9.2. Programa de Cierre de Hallazgos Detectados por Entidades Fiscalizadoras y
Organismo Administrador........................................................................................................
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1. Objetivos

El objetivo de este procedimiento es establecer el proceso de comunicación y dar

cumplimiento a las instrucciones y medidas correctivas emanadas de las autoridades,
entidades fiscalizadoras, organismos administradores de la ley 16.744 y empresa de
fiscalización interna de la División Gabriela Mistral.

2. Alcance

Este procedimiento es aplicable a todo el personal que pertenece al contrato Georock

S.A., Servicios Perforación Para Sondaje De Delineamiento Y Detalle Codelco Divición
Gabriela Mistral N°4800000586.

3. Definiciones
Organismo Administrador: Organismos que otorgan las prestaciones médicas, preventivas
y económicas que establece la Ley 16.744 a los(as) trabajadores(as) dependientes, así
como a los(as) trabajadores(as) independientes que coticen para este Seguro. (ACHS)

SEREMI de Salud: Tiene como misión asegurar a todas las personas el derecho a la
protección en salud ejerciendo las funciones reguladoras, normativas y fiscalizadoras que
al Estado de Chile le competen, para contribuir a la calidad de los bienes públicos y
acceso a políticas sanitario-ambientales de manera participativa, que permitan el
mejoramiento sostenido de la salud de la población, especialmente de los sectores más
vulnerables, con el fin de avanzar en el cumplimiento de los Objetivos Sanitarios de la
década. Este servicio funciona en cada región de Chile, través de la Secretaría Regional
Ministerial.

Inspección del Trabajo: Entidad que cumple la función del Estado de verificar el
cumplimiento de las normas laborales y de Seguridad social y sancionar las infracciones.

Sernageomin: Es un organismo descentralizado con personalidad jurídica y patrimonio

propio, que tiene como objetivo asesorar al Ministerio de Minería y contribuir con los
programas de gobierno en el desarrollo de políticas mineras y geológicas.

Empresa Fiscalizadora de la División: Empresa de servicio que cumple la función de

fiscalizar el cumplimiento de las normas laborales, requerimientos contractuales,
bonificaciones y otros términos contractuales o legales a cumplir por la empresa
prestadora del servicio y empresa contratante.

Registro: Documento que presenta resultados obtenidos o proporciona evidencia de

visitas de las actividadd de control como registro de los hallazgos a gestionar.

4. Responsabilidades

Cargo Responsabilidades
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 Solicitar y gestionar los recursos para el

cumplimiento de las instrucciones y
medidas correctivas emanadas de las
autoridades, entidades fiscalizadoras,
organismos administradores de la ley
16.744 y empresa de fiscalización
interna de la División Gabriela Mistral.
Administrador de Contrato  Gestionar reconsideraciones ante
posibles multas emanadas de las
autoridades fiscalizadoras.
 Mantener registro de reuniones,
minutas u otro documento que
entreguen las autoridades
fiscalizadoras o de los organismos
administradores de la ley 16.744.
 Mantener registro de reuniones,
minutas u otro documento que
Jefe CASSO
entreguen las autoridades
Asesores CASSO
fiscalizadoras o de los organismos
administradores de la ley 16.744.

5. Desarrollo

5.1. Presentación Auditores y/o Fiscalizadores

Al presentarse en las instalaciones una o varias personas y esta declara la intención de

revisar las condiciones de las instalaciones, revisar algún proceso productivo o servicio
del contrato o estas se identifican como auditores y/o fiscalizadores, se debe contactar a
la persona de Georock S.A. de mayor rango en conjunto con el Prevencionista de riesgo
de turno para la atención y facilidad correspondiente.

La persona que se presente en la atención de terreno con la intención de realizar una

inspección y/o fiscalización, deberá ser atendida por el Supervisor de Faena y comunicar
de forma inmediata a su Administrador de Contrato, Prevencioncita de turno, los casos
que el control se realice en turno de noche se informara al supervisor de terreno, la
finalidad de lo anterior es que se presente en el lugar para apoyar dicha actividad de
control realizada por terceros.

Una vez confirmada la auditoria y/o fiscalización. Las personas que no es del contrato o
de la División o ha visitado nuestras instalaciones por última vez hacen 30 días antes,
deberá participar de una inducción sobre los posibles peligros, riesgos expuestos y en
especial sobre las medidas preventivas tomadas, lo anterior deberá ser documentado en
el registro de comunicación grupal o formato de inducción del contrato. Las visitas o
fiscalizaciones en terreno, el Supervisor de Faena deberá informar a su Supervisión
directa y Prevencionista de turno y así uno de estos se presenten en el lugar.
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El Supervisor de Faena o APR, deberá realizar la inducción sobre el trabajo o intervención

que desempeña el contrato en el Área, dando a conocer los posibles peligros
identificados, sobre los riesgos evaluados y sus medidas de control, lo acción anterior
deberá quedar documentada en la ART de trabajo y demás documentación de gestión de
riesgo utilizada en el equipo por el contrato.

Nota: Cada vez que la persona externa no cuente con los accesorios de seguridad o esté
en desacuerdo en cumplir los resguardos de seguridad no podrá ingresar al Área.

5.2. Fiscalizaciones Organismos y Autoridades Fiscalizadoras

El auditor realizará, según revisión realizada, un informe de notificación de hallazgos, esta
información debe ser remitida a DGM por medio de LOD en el documento ANEXO N°1.

Se deberá además realizar un programa de seguimiento de hallazgos y observaciones, en

donde se establece el origen del hallazgo metodología de corrección fechas y
responsables.

5.3. Cuadro de Reacción Según Ente Fiscalizador o Inspector

PROCESO DE COMUNICACIÓN EN CASO DE VISITAS ENTIDADES FISCALIZADORAS

Paso 1 Paso 2 Paso 3 Paso 4
Entidad Se comunica a: Envío registro de los Generación Plan de Cierre y Aprendizaje
hallazgos de la Acción según
visita / fiscalización: Hallazgos
Fiscalización Generar plan de Realizar reunión del
Inspección del Informar y envió del trabajo, según cumplimiento del
Trabajo. Administrador de registro al hallazgos los cuales plan de trabajo y
contrato de Administrador de deben ser analizados resultado de la
Gerocok S.A. contrato de Georock desde la matrices de apelación y pago de
S.A. para la gestión de requerimientos las multa.
Jefa los hallazgos y legales, matriz IPER y
CASSO/Asesor comunicación al demás docuementos Revisión del
en prevención de Administrador de de gestion como son levantamiento de las
Riesgos de contrato de Codelco los procedimientos de brechas y
Georock S.A. vía libro de obra trabajo, etc. cumplimiento de las
digital, además de la medidas preventivas.
RR.HH. Georock generación del plan de De existir
S.A. trabajo. incumplimientos Envía informe y
legales se debe respaldo del cierre
recolectar toda ladel plan de trabajo al
información para la administrador de
apelación y pago de la contrato de Codelco
multa correspondiente. vía libro de obra
digital.
Fiscalización Administrador de Informar y envió del Generar plan de Realizar reunión del
Seremi de contrato de registro al trabajo, según cumplimiento del
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Salud. Georock S.A. Administrador de hallazgos los cuales plan de trabajo y

contrato de Georock deben ser analizados resultado de la
Jefa CASSO/ S.A para la gestión de desde la matrices de apelación y pago de
Asesor en los hallazgos y requerimientos las multa, según
prevención de comunicación al legales, matriz IPER y caso.
riesgos Georock Administrador de demás documentos de Revisión del
S.A. contrato de Codelco gestión como son los levantamiento de las
vía libro de obra procedimientos de brechas y
digital, además de la trabajo. cumplimiento de las
generación del plan de Corregir las medidas preventivas.
trabajo. condiciones Presentarse en la
subestándares dependencia de la
detestadas. Seremi de Salud de
De existir la ciudad de
incumplimientos Antofagasta para la
legales se debe entrega del informe y
recolectar toda la registro de las
información para la evidencias de los
apelación y pago de la hallazgos
multa correspondiente. solucionados y
boleta del pago de la
posibles multa
generada.
Comunicación vía
libro de obra digital
al Administrador de
contrato de Codelco,
sobre avance o
cierre de los hallazgo
detectados por la
Seremi de Salud.
Fiscalización Administrador de Informar y envió del Generar plan de Realizar reunión del
Sernageomín. contrato de registro al
trabajo, según cumplimiento del
Georock S.A Administrador dehallazgos los cuales plan de trabajo y
contrato de Georock deben ser analizados resultado de la
Jefa S.A. para la gestión dedesde las matrices de apelación y pago de
CASSO/Asesor los hallazgos yrequerimientos las multa, según
en Prevención de comunicación al
legales, matriz IPER y caso.
Riesgos de Administrador dedemás documentos de
Georock S.A. contrato de Codelco gestión como son los Revisión del
vía libro de obra procedimientos de levantamiento de las
digital, además de la trabajo. brechas y
generación del plan de Corregir las cumplimiento de las
trabajo. condiciones sub medidas preventivas
estándar detestadas. para ser informadas
Administrador de De existir al servicio en la
Contrato de Codelco incumplimientos Ciudad de
informa al legales se debe Antofagasta o
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Administrador de recolectar toda la ingresar informe de

contrato de Georock información para la la fiscalizacion y
S.A. sobre los apelación y pago de la evidencia de las
posibles hallazgos multa correspondiente. medidas preventivas
detectados y generadas via pagina
documentados en el wed del servico. Esto
libro de obra digital debe ser canalizado
con el responsable
de la unidad de
estadistica de la
division, atraves de
nuestro mandante

Pago de la posibles
multa generada.
Visita Administrador de Se genera el registro El registro e informe
Organismo contrato de de la visita he informa de los hallazgos se Se envía informe con
Administrador. Georock S.A. al Gerente de deben analizar las el plan de cierre y
(ACHS) seguridad/Director de recomendaciones y evidencias al
Jefa Seguridad y confecciona un plan Prevencionista de
CASSO/Asesor Administrador de trabajo. ACHS, además al
en Prevención de responsable de Administrador de
Riesgos de Codelco Codelco.
Georock S.A. Se informa al
Administrador de
contrato de Codelco
sobre el plan de
cierre de los
hallazgos vía libro de
obra digital.

Fiscalización Administrador de El fiscalizador genera Se genera el plan de Se gestiona y

de empresa de contrato de el reporte trabajo, solicitud de evidencia la
control laboral Georock S.A. correspondiente de los informacion para el corrección de los
de la División. hallazgos tanto de la cierre de los hallazgos hallazgos, se reporta
Jefa empresa mandante y a las distintas area de por la página de la
CASSO/Asesor las empresas de la compañía y empresa
en Prevención de servicio empresa fiscalizadora o se
Riesgos de subcontratadas. subcontratadas. concilia una reunión
Georock S.A. de cierre de los
hallazgos.
RR.HH. Georock
S.A.
Fiscalización Administrador Informar y envió del Generar plan de Se gestiona y
de empresa de contrato de registro al trabajo, según evidencia
interna Georock S.A. Administrador de hallazgos los cuales levantamiento
Divisional contrato de Georock deben ser analizados informe hallazgos
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SIGO-RESSO Jefa S.A. para la gestión desde la matriz de en plazos

CASSO/Asesor de los hallazgos y requerimientos definidos.
en Prevención comunicación al legales, matriz IPER Empresa realiza re
de Riesgos de Administrador de y demás evaluacion según
Georock S.A. contrato de Codelco documentos de
resultados y
vía libro de obra gestión como son
digital, además de la los procedimientos
programa
generación del plan de trabajo.
de trabajo. Corregir las
condiciones sub
estándar detestadas.
Respetando los
plazos definidos
según resultados

6. Documentos

 FO-201 “REGISTRO DE ACTIVIDAD”

7. Registros

 NO APLICA

8. Historial de Modificaciones

Ver. Nº Identificación de la modificación Fecha

0 Creación del presente Plan 17-03-2021

9. Anexos
9.1. CUMPLIMIENTO DE INSTRUCCIONES/OBSERVACIONES DERIVADAS DE
VISITAS DE ORGANISMOS Y/O AUTORIDADES FISCALIZADORAS
COMPETENTES”
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