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Procedimiento de Análisis y Mitigación de Riesgos

Procedimiento de Análisis y
Mitigación de Riesgos

Nº 002 Asignada a: D. Carlos San Martín Castaño Empresa/Dpto. Aeropuerto de Asturias

1ª Edición

Nº de documento 002
Fecha: 17 de Marzo 2020

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ÍNDICE

Capítulo 1.- Generalidades.......................................................................................................... 3

Capítulo 2.- Introducción ............................................................................................................ 5
Capítulo 3.- Propósito y ámbito de aplicación ........................................................................... 9
Capítulo 4.- Metodología .......................................................................................................... 11
Capítulo 5.- Ejemplo de ficha cumplimentada dentro del registro de peligros y gestión de riesgos
................................................................................................................................................ 18

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Capítulo 1.- Generalidades

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1. Generalidades.

1.1. Elaboración, revisión y aprobación.

El objetivo del presente documento es definir y formalizar las actividades que se consideran
necesarias para la implementación de la gestión de riesgos del aeropuerto, así como mejorar
la administración de éstos.

Este propósito se llevará a cabo a través de un enfoque unificado, basado en una metodología
y lenguaje común.

Además, al contar con una adecuada gestión de riesgos, se podrá asegurar razonablemente,
en forma consistente y sistemática, que los riesgos sean identificados, evaluados, analizados,
monitorizados y comunicados.

Este procedimiento requiere su correcta aplicación y cumplimiento por parte de todo el

personal aeroportuario implicado.

Elaborado por :
Nombre: Encargado de Gestión de Fecha: Firma:
Riesgos 13/03/2020

Revisado por :
Nombre: Director de Seguridad Fecha: Firma:
Operacional 16/03/2020

Aprobado por :
Nombre: Director del Aeropuerto de Fecha: Firma:
Asturias 18/03/2020

1.2. Histórico de cambios.

Versión Fecha Descripción

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Capítulo 2.- Introducción

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2. Introducción

Una adecuada gestión de riesgos es imprescindible para garantizar la segura operación

del aeropuerto. Este procedimiento de análisis y mitigación de riesgos pretende ser una
guía clara para todos los actores implicados en la seguridad operacional del aeropuerto
de Asturias.

Este documento pretende recoger de manera unificada todos aquellos apartados

relevantes en la gestión de riesgos. En primer lugar, se enumera la normativa aplicable
y la documentación de referencia, tanto a nivel externo (de aplicación internacional y en
la Unión Europea) y a nivel interno. En esta última categoría se incluye toda la
documentación propia del aeropuerto, así como aquellos documentos de aplicación
general en Aena, al formar el aeropuerto parte de su red.

Además, se incluyen una serie de definiciones, extraídas de la normativa antes

comentada, que se consideran relevantes para la correcta comprensión de toda la
información que en este documento se recoge.

El apartado de “propósito y ámbito de aplicación” incide nuevamente en la importancia

de este procedimiento y cita las actividades del aeropuerto claves, desde el punto de
vista de la gestión de riesgos, con el propósito de lograr una operativa segura.

Finalmente, se recoge la metodología a seguir para lograr un análisis y mitigación de

riesgos efectivo. Se describe el procedimiento de forma detallada, se incluye un
diagrama de flujo con las actividades a realizar y, finalmente, se resumen las acciones
a tomar y los responsables de llevarlas a cabo.

Merece la pena incidir en el hecho de que la adecuada gestión de riesgos dentro del
aeropuerto no es solo misión de los responsables directos de este ámbito, sino que
requiere de la colaboración y participación de todas las áreas y del personal a todos los
niveles. Este documento sienta las bases y define un procedimiento común para facilitar
la coordinación de todo el personal implicado.

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2.1. Documentación de referencia

2.1.1. Normativa aplicable

• OACI. Anexo 14, Aeródromos
• OACI. Doc. 9137, Manual de Servicios de Aeropuerto
• OACI Doc. 9859, Manual de gestión de la seguridad operacional
• Reglamento (UE) 2018/1139 del Parlamento Europeo y del Consejo de 4 de julio de
2018 sobre normas comunes en el ámbito de la aviación civil y por el que se crea una
Agencia de la Unión Europea para la Seguridad Aérea.
• Reglamento (UE) n ° 139/2014 de la Comisión, de 12 de febrero de 2014, por el que
se establecen los requisitos y procedimientos administrativos relativos a los
aeródromos
• Programa Estatal de Seguridad Operacional (PESO)

• Documentación Externa:

• Airports Council International: Risk Management Publications

• Instrucción Técnica de AESA: Operaciones de asistencia en tierra

• Instrucción Técnica de AESA: Elaboración de estudios de fauna y sus hábitats

en entornos aeroportuarios

• Instrucción Técnica de AESA: Programa de Gestión de FOD

• Instrucción Técnica Específica de AESA para la elaboración de estudios de

riesgos de impacto con fauna en aeropuertos

2.1.2. Documentación Interna

• Sistema de Gestión de la Seguridad Operacional del aeropuerto de Asturias
• Plan Director del aeropuerto de Asturias.
• Informe de responsabilidad corporativa de Aena 2020. Parte 3: Gestión de riesgos.
• Informes basados en reportes realizados por la Junta de Control de Seguridad y los
responsables de las diferentes áreas del aeropuerto: operaciones, servicios
aeroportuarios, ingeniería y mantenimiento, administración, desarrollo comercial y
sistemas de información.
• Informes basados en reportes realizados por otros profesionales de Seguridad
Operacional del aeropuerto, como el Experto en Control de fauna o el Coordinador con
la base aérea de La Morgal.

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2.2. Definiciones

• Defensas. Medidas de mitigación específicas, controles preventivos o medidas de

recuperación aplicadas para evitar que suceda un peligro o que aumente a una
consecuencia indeseada.

• Ejecutivo responsable. Persona única e identificable que es responsable del

rendimiento eficaz y eficiente del SSP del Estado o del SMS del proveedor de servicio.
En este caso, el Ejecutivo responsable del SMS del aeropuerto es el Director del
aeropuerto de Asturias.

• Impacto. Resultado de la materialización de un evento.

• Mitigación de riesgos. Proceso de incorporación de defensas o controles preventivos

para reducir la gravedad o probabilidad de la consecuencia proyectada de un peligro.

• Probabilidad. Posibilidad de ocurrencia de un riesgo potencial.

• Programa estatal de seguridad operacional. Conjunto integrado de reglamentación

y actividades encaminados a mejorar la seguridad operacional.

• Riesgo de seguridad operacional. La probabilidad y gravedad predichas de las

consecuencias o los resultados de un peligro.

• Riesgo inherente. Riesgo medido sin la consideración de las actividades de control

que posee el aeropuerto.

• Riesgo residual. Riesgo medido, considerando el efecto que poseen las actividades
de control en el nivel de exposición a eventos de riesgo que posee el aeropuerto.

• Sistema de gestión de la seguridad operacional. Enfoque sistemático para la

gestión de la seguridad operacional, que incluye las estructuras organizativas, líneas
de responsabilidad, políticas y procedimientos necesarios.

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Capítulo 3.- Propósito y ámbito de

aplicación

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3. Propósito
El propósito de establecer un Procedimiento de Análisis y Mitigación de Riesgos reside en
conseguir gestionar los mismos basándose en la identificación, análisis, planificación de
respuesta y control de riesgos.

Por otro lado, incluye los procesos para llevar a cabo la planificación de la Gestión de Riesgos
en la operativa del aeropuerto.

Los objetivos se centran básicamente en disminuir la probabilidad y el impacto de eventos

negativos que puedan suceder en el entorno especificado.

3.1. Ámbito de aplicación

El ámbito de aplicación engloba todas y cada una de las operaciones que se llevan a
cabo en la operativa del aeropuerto, incluyendo:

• Movimiento en plataforma de aeronaves

• Movimiento en superficie de vehículos
• Operaciones de asistencia en tierra de las aeronaves
• Procedimientos de reabastecimiento de combustible
• Procesos de embarque y desembarque de pasajeros
• Operativa en su conjunto del lado tierra
• Etc

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Capítulo 4.- Metodología

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4. Metodología

Tal y como se ha definido, la gestión de riesgos consistirá en la identificación, evaluación,

análisis, monitoreo y comunicación de riesgos críticos para cada uno de los procesos y/o áreas
de mayor criticidad dentro de la organización, es decir, aquellas que se encuentren
directamente ligadas con la protección del aeropuerto.

Por lo tanto, se distinguen cinco etapas diferentes, como puede verse en el siguiente
diagrama.

Imagen 1. Etapas del proceso de gestión de riesgos

A continuación, se describe en detalle cada una de estas etapas:

Identificación de Riesgos:

El objetivo de esta etapa es identificar los principales riesgos críticos a los cuales se
encuentran expuestos los procesos del aeropuerto.

El Encargado de Gestión de Riesgo identificará, para los procesos de su responsabilidad, los

riesgos críticos que pudieran afectar los objetivos y/o estrategias definidas para el área.

Dicha identificación puede ser realizada a través de los siguientes métodos:

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− Reuniones o workshop con el equipo de personal referente a cada área.

− Encuestas a los distintos participantes del equipo de trabajo.
− Bases de datos de riesgo por áreas.

Identificados los riesgos críticos, el Encargado de Riesgos los documentará en una matriz de
riesgos, clasificándolos por tipo de riesgo de acuerdo a lo siguiente:

− Estratégico: Riesgo relacionado con los objetivos estratégicos y la misión del aeropuerto.
− Financieros: Riesgo relacionado con el uso eficaz y eficiente de los recursos financieros.
− Operacional: Riesgo resultante de deficiencias o fallas en procesos, personas, sistemas o
eventos externos.
− Cumplimiento: Riesgo relacionado con el cumplimiento de leyes y regulaciones.

Evaluación de Riesgos:

En esta etapa se evalúan los riesgos críticos, bajo los parámetros de impacto y probabilidad
para determinar el riesgo de los mismos. Por otro lado, se identificarán las actividades de
control que mitigan los riesgos críticos, con el objeto de determinar el nivel de riesgo residual
para cada uno de los eventos de riesgo documentados.

Los Encargados de Riesgos deben identificar quienes participarán en la evaluación de los

riesgos críticos, para determinar su nivel de impacto y probabilidad. Dicha evaluación puede
ser realizada a través de reuniones o workshop con el equipo de trabajo.

Impacto:

Tabla 1. Evaluación del nivel de impacto

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Probabilidad:

Tabla 2. Evaluación del nivel de probabilidad

El riesgo inherente se determina del producto del impacto por probabilidad.

Determinado el nivel de riesgo inherente de los eventos de riesgo, el Encargado de Riesgos o

quien éste considere, identificará las actividades de control que mitigan los riesgos
identificados. Las actividades de control serán recabadas, a través de entrevistas y sesiones
de trabajo con los ejecutivos y dueños de procesos.

Identificadas las actividades de control, el Encargado de Riesgos evaluará el nivel de

efectividad de éstas, para determinar el nivel de riesgo residual.

Tras haberse determinado el nivel de efectividad de las actividades de control, se determinará

el nivel de riesgo residual, a través del producto entre el impacto y la nueva probabilidad.

Análisis de riesgos:

Se analizarán las acciones a tomar respecto al riesgo residual determinado:

Para aquellos riesgos que presenten un nivel de riesgo alto y bajo nivel de control, se deberán
determinar los planes de acción a implementar para su mitigación.

Por otro lado, para aquellos riesgos que presenten un nivel de riesgo alto y medio-alto nivel
de control, se definirán actividades de monitoreo.

Y, por último, para riesgos que presenten un nivel de riesgo inherente bajo, se acordará si
aceptarlo o si se puede optimizar la gestión del mismo.

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Monitorización:

El propósito de esta etapa es monitorizar los riesgos críticos evaluados y dar seguimiento a
los planes de acción establecidos ya que estos necesitan ser revisados para asegurar que las
circunstancias cambiantes no alteren la priorización de los riesgos críticos evaluados, las
actividades de control y la efectividad de las acciones.

Se podrán realizar auditorías (interna o externa) al proceso de gestión de riesgos, con el fin
de evaluar el proceso y proponer recomendaciones de mejora, si corresponde.

Comunicación:

Los reportes a emitir y comunicar son los siguientes:

- El Encargado de Riesgos trimestralmente revisara la Matriz de Riesgos definiendo planes de

acción comprometidos, producto de la evaluación realizada.

- Se deberá informar a los máximos responsables sobre la gestión de riesgos del aeropuerto
de forma unificada, así como de los avances de los planes de acción.

- El Comité de Riesgos se reunirá anualmente para revisar el estado de la gestión de riesgos

del aeropuerto.

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4.1. Diagrama de flujo del proceso

En la siguiente imagen aparece representado el diagrama de flujo del proceso de análisis y

mitigación de riesgos que se pretende implementar en el aeropuerto.

Imagen 2. Diagrama de flujo de análisis y mitigación de riesgos en el aeropuerto de Asturias

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4.2. Descripción detallada de las actividades.

Se resumen en la tabla adjunta las principales acciones descritas en la metodología, así como
el personal encargado de llevarlas a cabo y el objetivo que se pretende alcanzar.

Tabla 3. Resumen de las acciones a tomar y los responsables de llevarlas a cabo

ACCION RESPONSABLE OBJETIVO

Encargado de gestión de
Señalar los principales
riesgos, basado en reportes
Identificación de riesgos riesgos en los procesos
de todas las áreas del
del aeropuerto
aeropuerto
Determinación del
Encargado de gestión de Determinar el riesgo
riesgo y de la
riesgos inherente
probabilidad
Construcción de la Clasificar el riesgo,
Encargado de gestión de
matriz de clasificación empleando un código
riesgos
del riesgo inherente alfanumérico
Comité de Gestión de Determinar las acciones
Análisis del riesgo
Riesgos a tomar
Seguimiento de los
Todo el personal implicado
Monitorización planes de acción
en la operación
establecidos
Reportar el
Encargado de gestión de
Comunicación procedimiento seguido y
riesgos
las acciones tomadas

4.3. Registros y resultados del procedimiento

Descripción de los resultados del procedimiento y de los registros (documentos)

que se generan

Responsable de Periodo de
Registro Código - Versión
archivo conservación

Primera versión del

Responsable de Indefinido (hasta la
procedimiento de análisis y
PG 0001 Seguridad publicación de la
mitigación de riesgos del
Operacional siguiente versión)
aeropuerto de Asturias

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Capítulo 5.- Ejemplo de ficha

cumplimentada dentro del registro de
peligros y gestión de riesgos

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5. Ejemplo de ficha cumplimentada para el peligro

asociado con el posible impacto de aves con la
aeronave
Como se ha comentado en apartados anteriores, es imprescindible documentar los peligros
detectados en el aeropuerto y la monitorización de los mismos. A modo de ejemplo, a
continuación, se incluye cumplimentada una ficha del registro de peligros y gestión de riesgos
del aeropuerto de Asturias.

Se ha particularizado para el peligro asociado con el posible impacto de aves con la aeronave,
por ser este uno de los peligros particulares del aeropuerto de Asturias.

Tabla 4. Ficha cumplimentada para el peligro asociado con el posible impacto de aves con la aeronave

REGISTRO DE PELIGROS
Y GESTIÓN DE RIESGOS Pág. 1 de 2
AEROPUERTO DE Fecha: 16/03/20
ASTURIAS

Estado del Peligro

En proceso (1-4) 
PELIGRO Nº 0001: PELIGRO ASOCIADO CON EL POSIBLE IMPACTO DE AVES CON LA AERONAVE
En seguimiento (5-7) 
Cerrado 

1.- DESCRIPCIÓN DEL PELIGRO

Fecha detección del peligro: 12/08/08

Descripción del peligro: Dentro del recinto aeroportuario y sus proximidades, se ubican varias zonas de concentración de aves.
Además, algunos flujos de aves sobrevuelan la pista y las calles de rodadura siendo éstas las zonas más sensibles.

Medidas de control existentes en el aeropuerto (DEFENSAS):

-Control de la población de aves en el recinto del aeropuerto mediante el uso de aves rapaces.
-Comité especialmente dedicado a evaluar de manera regular la presencia de aves en el entorno para su debida gestión.

2.- NORMATIVA APLICABLE

AESA, Instrucción Técnica Específica (Ed. 1): Elaboración de estudios de riesgos de impacto con fauna en aeropuertos.
OACI, Documento 9137 (Parte 3): Reducción del peligro que representan las aves.
3.- ANÁLISIS DE RIESGOS
REALIZADO POR el Responsable de Seguridad Operacional del Aeropuerto con apoyo del Experto en control de fauna.
RIESGO 1:
PROBABILIDAD DE OCURRENCIA:
La probabilidad depende de las condiciones meteorológicas y de la estación del año, por su influencia en los periodos de migración, variando también
con los ciclos agrícolas del entorno, los ciclos biológicos de los insectos y otros factores Así, por ejemplo, las gaviotas suelen buscar refugio en el
aeropuerto ante situaciones de temporal en el mar.
Por otro lado, las aves rapaces suelen acudir al aeródromo o a sus inmediaciones en busca de alimento como insectos y pequeños roedores.

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SEVERIDAD DE LAS CONSECUENCIAS:

La severidad de las consecuencias de un posible impacto de las aves con la aeronave viene condicionada por dos factores principalmente:
-Tamaño del ave en cuestión: Los flujos de aves presentes en el aeropuerto incluyen la gaviota patiamarilla, el busardo ratonero y el cernícalo común.
En ningún caso se trata de aves de gran tamaño, ya que, como máximo alcanzan un peso de 1,4 Kilogramos.
-Momento de la operativa de la aeronave: Las consecuencias serán menores si el impacto tiene lugar durante el push-back o cuando la aeronave se
encuentra rodando a bajas velocidades. Por el contrario, será especialmente crítico durante las primeras fases del despegue cuando los motores se
encuentren a pleno rendimiento.
TOLERABILIDAD de los Riesgo Probabilidad Severidad Tolerabilidad
riesgos con las medidas de 1 Remoto Peligroso TOLERABLE

4.- MITIGACIÓN DE RIESGOS:

MEDIDA DE MITIGACIÓN Nº1:

-Modificación del hábitat y técnicas de exclusión.
-Repelentes que afecten a los sentidos del animal por medios químicos, auditivos y visuales.

UNIDAD RESPONSABLE DE SU EJECUCIÓN: Experto en control de fauna y su equipo.

Comentarios: Ninguna observación

Fecha de definición de la medida: 13/03/20 Plazo estimado de implantación: 3 meses Fecha final de implantación de la medida:
13/06/20

5.- EVALUACIÓN DE LA EFICACIA DE LA MITIGACIÓN DE RIESGOS

Fecha de evaluación de la eficacia de las medidas implantadas: 16/09/20

TOLERABILIDAD de los Riesgo Probabilidad Severidad Tolerabilidad

Extremadamente
riesgos tras la implantación 1 Peligroso ACEPTABLE
improbable
¿Las medidas son eficaces?
SI (Pasar al punto 6. En caso de eliminación del peligro proceder al cierre del registro)
NO  (Crear nueva versión del registro y definir nuevas medidas)
¿Las medidas generan un nuevo peligro?
SI  (Crear nuevo registro e indicar Número)
¿Las medidas generan un nuevo riesgo?
SI  (Crear nueva versión del registro y analizar nuevo riesgo)
Justificación de la “tolerabilidad” obtenida tras la implantación de las medidas:

6.- SEGUIMIENTO Y CONTROL/ CIERRE DEL PELIGRO

Frecuencia de las revisiones: Trimestral

Comentarios del seguimiento y control: Ninguna observación

Fecha de cierre del peligro: Necesario seguimiento continuo

7.- OBSERVACIONES GENERALES

Ninguna observación

Elaborado por: Cargo: Fecha: Firma:

Responsable de Seguridad
13/03/20
Operacional

Aprobado por: Cargo: Fecha: Firma:

Ejecutivo Responsable (Director

Carlos San Martín Castaño 16/03/20
del Aeropuerto)

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