Formación de

auditores internos
en ISO 9001: 2015
 Recomendaciones
▪ Interrumpir en cualquier momento
▪ Participar activamente
Indicaciones ▪ Cumplir con las tareas y proyectos

2
 Políticas
▪ Materiales
▪ Preguntas
Políticas del ▪ Descansos
curso ▪ Evaluación continua: Talleres
▪ Evaluación escrita
▪ Desarrollo de casos de estudio
▪ Simulación de auditoria: Roles Auditor y
Auditado

3
 ▪ Proporcionar los conocimientos requeridos
para realizar auditorias internas en SGC bajo
los lineamientos ISO 9001:2015
Objetivos del
Proporcionar herramientas requeridas para
curso ▪

realizar auditorías del SGC en concordancia

con la ISO 19011:2018

4
 ▪ Determinar si el sistema de gestión:
- Es conforme a las disposiciones planificadas,
los estándares y los requisitos de las normas
Objetivos de aplicables
la Auditoría - Esta funcionando – implementado
- Es eficaz y produce los resultados previstos

▪ Proveer información para la revisión por la

dirección

5
 Principios de auditoría.

Integridad

Presentación imparcial
PRINCIPIOS DE
AUDITORÍA
Debido cuidado profesional

Confidencialidad

Independencia

Enfoque basado en evidencia

Enfoque basado en el riesgo

6
 TIPOS DE AUDITORÍA

Primera Parte Segunda Parte Tercera Parte

AUDITORÍAS Auditorias
internas
- Auditorias a proveedores externos - Auditoría de certificación

- Auditorías de partes interesadas - Auditoría legal,

regulatoria o similar

OBJETIVO
▪ Evaluar si el sistema de gestión se ha implementado y se mantiene de manera eficaz

7
 Proceso sistemático,
independiente y
documentado para
obtener evidencia
objetiva y evaluarlas de
manera objetiva con el
fin
De determinar el grado
en que se cumplen los
criterios de auditoria

TERMINOS Y
DEFINICIONES Programa de auditoría Alcance de Auditoría
Conjunto de una o mas
auditorias planificadas para un Alcance y limites de una
periodo de tiempo audidoria
determinado y dirigidas hacia
un propósito especifico

Plan de auditoría Criterio de Auditoría

Conjunto de requerimientos
Descripción de las actividades y
usado como referencia frente a
de los detalles acordados de
la cual se compara la evidencia
una auditoría
objetiva

8
 Evidencia objetiva
Datos que soportan la existencia o
veracidad de algo
Evidencia de la auditoria
Registros, declaraciones de
hechos u otra información que es
relevante para el criterio de
auditoría y que es verificable

Hallazgos de Auditoría
EVIDENCIA CRITERIO
TERMINOS Y
Resultados de la evaluación de la
DEFINICIONES evidencia de la auditoría recopilada
frente a los criterios de auditoría HALLAZGOS

CLIOP: Cliente (C); Legales (L); ISO (I); Organización (O); Partes interesadas (P)

Evidencia: Todo elemento objetivo que el auditado presenta en la auditoria para

demostrar que cumple un requisito. Ej. Documento, registro, foto, indicadores…

CONFORME NO CONFORME
▪ Cumplimiento de un requisito ▪ Incumplimiento de un requisito
9
 AUDITOR LIDER AUDITOR
▪ Persona que dirige la auditoría es ▪ Persona que lleva a cabo una
la máxima autoridad dentro de la auditoría
auditoría
▪ Resuelve ante dudas

TERMINOS Y
DEFINICIONES

EXPERTO TÉCNICO OBSERVADOR

▪ Persona que provee conocimientos ▪ Persona que acompaña al
específicos o experticia al equipo equipo auditor pero no actúa
auditor como auditor

10
 Requisitos para una auditoría efectiva

Apoyo de la dirección

Auditores entrenados
AUDITORÍA Independencia de auditores
EFECTIVA
Acceso a la información

Acceso a todos los niveles gerenciales

Procedimiento de auditoría definido

DEBE
▪ Proporcionar información real para la toma de decisiones gerenciales
▪ Eliminar ideas preconcebidas e información sesgada
▪ Promover la comunicación entre los niveles
11
 Programa de auditoría

Permite contribuir en la determinación

de la efectividad del SGC

PROGRAMA DE
AUDITORÍA Puede incluir auditorias que tengan
en cuenta una o mas normas

Pueden ser llevadas a cabo por

separado o en combinación

12
 Establecer los objetivos del programa de Determinar los riesgos y oportunidades del
auditoría programa de auditoría
Riesgos asociados a:
- Planificación, recursos,
- Identificar oportunidades para la mejora del SGC - Selección del equipo auditor
- Conformidad con los requisitos - Disponibilidad y cooperación del auditado y la evidencia
- Evaluar la capacidad del auditado (riesgos, Oportunidades asociados a:
oportunidades) Minimizar tiempos, distancias
Auditorias multiples, ajustear fechas, competencias de
PROGRAMA DE auditores

AUDITORÍA
Implementar el programa de auditoría
- Seleccionar y determinar métodos de auditoría
- Seleccionar los miembros del equipo auditor
- Asignación de responsabilidades al líder del equipo
auditor para una auditoría individual
Establecer el programa de auditoría
- Roles y responsabilidades
- Competencia de quien gestiona el programa
- Establecer el alcance de la auditoría
- Identificar los recursos del programa

Revisión y mejora del programa de

Seguimiento del programa de auditoría
auditoría
Considerar:
- Si los cronogramas y objetivos se cumplen - Resultados y tendencias
- Desempeño del equipo auditor - Conformidad con los procesos
- Idoneidad de la información y nivel de adecuación - Métodos de auditoría
- Eficacia de acciones

Distribuido con 15 días de anticipación

13
Preguntas

14
 Desarrolle un programa de auditoría
▪ Alcance
▪ Responsable
▪ Objetivos del programa (verificar, evaluar, determinar)

Caso de Estudio ▪ Programa de auditoría

15
 Desarrollo de una auditoría
▪ Inicio de la auditoría
▪ Revisión de la documentación
▪ Preparación de la actividades de auditoría
DESARROLLO DE
▪ Realización de las actividades de auditoría
AUDITORÍA
▪ Preparación, aprobación y distribución del informe de
auditoría
▪ Finalización de la auditoría
▪ Realización de actividades de seguimiento de una
auditoría

16
 Inicio de auditoría Revisión documental

▪ Establecer o planificar el ▪ Documentos y registros relevantes

programa de auditoría del SGC

▪ Designar el líder de la auditoría ▪ Reportes de auditorías anteriores

▪ Definición de objetivos, Propósito de:

alcance, criterios Diseñar un plan de auditoría
▪ Viabilidad de la auditoría Desarrollar una lista de verificación
DESARROLLO DE ▪ Selección del equipo auditor
AUDITORÍA Equipo auditor
▪ Contacto inicial con los
auditados Responsable de:
▪ Apoyar al equipo durante la auditoría
Auditor Líder
▪ Realizar toda la planificación designada
Responsable de:
▪ Documentar el 100% de la evidencia
▪ Todas las fases de auditoría
revisada
▪ Selección del equipo auditor
▪ En caso de existir no conformidades
▪ Preparación del plan de auditoría sustentarlas
▪ Representar al equipo auditor ante la gerencia ▪ Entregar informe de auditoría al auditor
líder
▪ Preparación y entrega del informe de auditoría
▪ Realizar actividades de seguimiento
▪ Dirección de actividades de seguimiento.
17
 Desarrolle un plan de auditoría
▪ Palabras claves
▪ Clausulas aplicables a los procesos

Caso de Estudio

18
Preguntas

19