Código: P-16-SIG

PROCEDIMIENTO DE
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CONTROL DE OBRA
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ÍNDICE
1.- OBJETIVO

2.- ALCANCE

3.- ROLES, RESPONSABILIDADES Y AUTORIDADES

4.- DEFINICIONES

5.- MODO OPERATIVO

6.- REGISTROS

7.- MODIFICACIONES

8.- ANEXOS
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1. OBJETIVOS

Controlar las etapas de la Ejecución de las Obras efectuadas por personal propio o externos a
fin de asegurar el cumplimiento de las actividades conducentes a un adecuado término y
asegurar que sean realizadas, según las bases del cliente y la oferta entregada por Cerro
Nevado.

2. ALCANCE

Este procedimiento es aplicable al Gerente Técnico, Gerente de Operaciones, Administradores

de Contrato, Asesor en Prevención de Riesgos, Encargados de Calidad, RRHH y línea de
mando.

3. ROLES, RESPONSABILIDADES Y AUTORIDADES

Gerente de Operaciones:
Cumplir y hacer cumplir las actividades de control, establecidas en este Procedimiento.
Informando de ello al Gerente Técnico.

Administrador de Contrato:
Tomar conocimiento de la Documentación aplicable al contrato, Controlar la Obra, entregar los
estados de pago cuando corresponda con toda la documentación necesaria en materias de
avance físico, financiero, calidad, medioambiente, seguridad y salud en el trabajo. Elaborar y
entregar oportunamente los informes solicitados por el SIG, tales como Resumen Ejecutivo (R-
37-SIG).

Asesor en Prevención de Riesgos

Implementar en las faenas el Programa de Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente,
considerando los procedimientos de su área establecidos por el cliente y el SIG.
Elaborar y entregar oportunamente los informes solicitados por el SIG.

Encargado de Calidad
Implementar en las faenas el Plan de Calidad, considerando los procedimientos de su área
establecidos por el cliente y el SIG.
Elaborar y entregar oportunamente los informes solicitados por el SIG.

Encargado de Control de Costos

Entregar oportunamente la información relativa a los gastos comprometidos y cheques
emitidos por cada periodo, a los Administradores de Contrato, a fin de que éstos puedan
generar y entregar mensualmente sus correspondientes Resumen Ejecutivo.

Planificador / Programador
Entregar oportunamente al Administrador de Contrato, la información sobre avance físico y
financiero, requerida para la elaboración del Resumen Ejecutivo. (Carta Gantt, Curva S, etc.)

4. DEFINICIONES

No Aplica
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5. MODO OPERATIVO

5.1 AL INICIO DE LA OBRA

La Gerencia de Cerro Nevado ha establecido los mecanismos necesarios para controlar y

dirigir las distintas obras que desarrolla. Estos controles están destinados a evitar y detectar
eventuales desviaciones tanto en temas de Prevención de Riesgos, Medio Ambiente y Calidad,
como en el ámbito del avance físico/financiero y de los gastos asociados a la operación de
cada una de ellas.
En este sentido, el flujo expedito de la información, en la oportunidad y la forma establecidas,
es de vital importancia para la toma de decisiones en cuanto al rumbo de la obra. De esta
manera se destacan algunas instancias importantes:

 La entrega al inicio del proyecto, de los antecedentes de la obra, tales como Bases,
Especificaciones, Planos, etc. por parte del Depto. de Estudios al Gerente de
Operaciones y al Administrador de Contrato.

 La entrega durante la ejecución del proyecto, del Resumen Ejecutivo (R-37-SIG) por
parte del Administrador de Contrato al Gerente de Operaciones con copia al Gerente
Técnico.

 La entrega del Reporte Gerencial Mensual (RGM) por parte del Encargado de Calidad
de la obra al Coordinador del SIG. En éste reporte trabajan directamente el APR,
encargado de RRHH de la obra, el Administrador de Contrato y la Supervisión,
entregando oportunamente la información requerida en cada una de las áreas.

Una vez adjudicada una obra, el Administrador de Contrato y/o Grte. de Operaciones en
conjunto con el Administrador de contrato del mandante, realizarán la Reunión de Arranque,
fijando el día de inicio de las actividades, a partir del cual comienza a regir el Programa de
Ejecución de la Obra. En esta ocasión se presentará la carpeta de arranque según lo
establecido en las Bases del cliente. Dicha carpeta será elaborada por el Jefe del
Departamento de Prevención de Riesgos, con la colaboración del Jefe de RR.HH., Jefe del
Departamento de Calidad, Gerente de Operaciones y otros designados.
De acuerdo a la oferta realizada, se procede a la contratación del administrador de contrato de
acuerdo al procedimiento P-06-SIG de Gestión de Personal.

Al inicio, el Encargado del Departamento de Estudio de Propuestas debe hacer entrega, en un

medio magnético, al Gerente de Operaciones y al Administrador de Contrato de la obra, de
toda la documentación relacionada con la obra, la que incluye al menos lo siguiente:

 Carta de Adjudicación (o de intención)

 Contrato entre Cerro Nevado y el cliente. (si está disponible en ese momento)
 Bases Administrativas Generales y Especiales
 Bases Técnicas
 Bases de Medición y Pago (si aplica)
 Planos y Especificaciones Técnicas
 Aclaraciones y Respuestas a la ronda de consultas
 Oferta Técnica y Económica
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 Carta al Sernageomin, Seremi de Salud y otros organismos competentes informando

el inicio de actividades en la obra adjudicada.
 Documentos Anexos (si aplica)
 Boletas de garantía y seguros solicitados por Bases.
Luego, el Administrador de Contrato debe proceder a tomar conocimiento de todos los
documentos antes mencionados y generar la carpeta de la obra. De acuerdo a lo solicitado por
el cliente y en base a lo ofertado por Cerro Nevado, se debe proceder a la selección y
contratación del personal para la faena.

Una vez seleccionado y contratado el personal de acuerdo al procedimiento P-06-SIG de

Gestión de Personal, el administrador de contrato hace entrega de la documentación aplicable
según su área o especialidad a los integrantes de la plana mayor y oficina técnica, quienes
quedarán en conocimiento de sus asignaciones de tareas, obligaciones y responsabilidades
para el cumplimiento eficaz de todos los requerimientos del cliente.

Confección del Presupuesto CERO.

Al inicio de la Obra, el Grte. Técnico elabora un presupuesto CERO, que establece las metas
económicas que debe lograr el proyecto por cada concepto, tales como mano de obra,
máquinas y equipos, materiales, etc.
Todos los informes de gastos, ingresos y avance financiero serán referidos a este presupuesto
CERO (R-39-SIG), como base de comparación.

Confección de Programa de Control Financiero de la Obra.

El administrador de contrato, confeccionará programas que permitan controlar los aspectos

financieros de la obra, como se detallan a continuación:
 Control de Gastos de la Obra (Control de HH, Equipos y Herramientas, Materiales, Gastos
generales, Otros gastos).
 Estado de pagos (Avance porcentual mensual físico y financiero).
 Contrastación mensual del presupuesto CERO versus gasto real.

5.2 CONTROLES DURANTE EL TRANSCURSO DE LA OBRA

Al menos una vez al mes, el Administrador de Contrato entregará al Gerente de Técnico, con
copia al Gerente de Operaciones, el registro “Resumen Ejecutivo” (R-37-SIG), mediante el
cual, se verificará lo siguiente:

1. Aspectos informativos generales de la faena.

2. Gastos comprometidos y acumulados.
3. Cheques emitidos y acumulados.
4. Avance físico (real vs proyectado)
5. Avance financiero (real vs proyectado)

Una vez revisado el informe por parte del Gerente de Técnico, se discutirá con el Gerente de
Operaciones el funcionamiento de las obras, a fin de adoptar las medidas necesarias en caso
de detectar desviaciones respecto de lo planificado, en términos de presupuestos, plazos,
temas administrativos y/o implementación del SIG.
En cada obra se implementará un Plan de Seguridad y Salud en el Trabajo (SST) y Medio
Ambiente (MA) por parte del APR, quien aplicará los procedimientos establecidos en el SIG
para su área. Este plan, se aplicará durante la ejecución de la totalidad de los trabajos de
Construcción y Puesta en Marcha con respecto a la gestión, administración y protección de los
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recursos, estará basado en Política Integrada de la empresa, incluyendo objetivos y metas

claras y definidas, con indicación de niveles de responsabilidad, considerando los planes y
programas relacionados con la normativa del cliente, como por ejemplo ECF, EST, NEO, NEL,
9 PLANES S&SO, 7 PLANES M.A., RESSO, PESSO, etc. Del mismo modo se incluirán los
focos de Seguridad Conductual, aprendizaje y Liderazgo, programas de capacitación y de
orden y limpieza de los trabajos (“housekeeping”).
Conjuntamente se implementará en cada obra un Plan de Aseguramiento de la Calidad (QA-
QC) para la totalidad de las obras de construcción y puesta en marcha, con sus respectivos
protocolos y Plan de Inspección y Ensayos, para asegurar al cliente obras libres de fallas o
errores. El Plan de Calidad debe señalar en forma completa el “COMO” se asegurará y
garantizará cumplir o superar los requerimientos del cliente con respecto al desarrollo de las
obras del Contrato. El plan debe señalar la forma de controlar las obras, a través de los
procedimientos, recursos asignados, validaciones y los responsables en la generación y
revisión interna, cautelando el cumplimiento del objetivo técnico de las obras.

PLANIFICACION DE ACTIVIDADES

Cada actividad programada en la obra, como por ejemplo, excavaciones, preparación de

moldaje, hormigonado, montaje estructural, piping, cableado y conexionado, soldadura HDPE,
izaje, traslados de materiales, etc., deben ser planificadas previamente por parte del respectivo
programador asesorado directamente por el APR y el QA-QC y el SUPERVISOR, quienes en
conjunto visarán cada registro de “Planificación de Actividades” R-44-SIG, indicando en cada
caso:

 Mano de Obra requerida

 Maquinaria requerida
 Materiales requeridos
 Método
 Medio (entorno)

El administrador de Contrato debe velar para que todas las actividades comiencen con su
correspondiente planificación realizada. Una vez realizado éste análisis y visado el registro, se
comenzarán los trabajos en terreno, cumpliendo con la normativa y estándares establecidos.
Una copia del registro se mantendrá en terreno a cargo del capataz o supervisor. El original lo
archivará PyC.
Cada vez que ocurra algún cambio o modificación en la actividad que se planificó
originalmente, se debe realizar una nueva versión del registro, reflejando los aspectos nuevos
que se hayan incorporado.

REPORTE GERENCIAL MENSUAL

Durante los primeros diez días de cada mes, el Encargado de Calidad entregará al
Coordinador del SIG, una copia digital del Reporte Gerencial Mensual (RGM) correspondiente
al mes anterior, una vez revisado el RGM por parte del Coordinador SIG, éste dará su VºBº
para imprimirlo junto a los respaldos que corresponda y entregarlo en copia dura al
Coordinador. En caso de que haya observaciones, éstas se deben corregir y reenviar el RGM
al Coordinador SIG para su revisión. Una vez verificada la corrección de las observaciones se
dará el VºBº para imprimir el RGM.
Es de suma importancia incluir toda la información requerida y ser rigurosos en los datos
aportados, ya que son auditados por nuestra casa certificadora en la Revisión por la Dirección.
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Una vez recibidos todos los RGM desde las obras, el Coordinador del SIG elabora un informe
consolidado que expone a la Alta Dirección mensualmente. De éste análisis se tomarán las
decisiones pertinentes para el correcto funcionamiento del SIG.
Al menos trimestralmente el Coordinador del SIG aplicará en las obras la lista de chequeo del
grado de cumplimiento del Sistema Integrado de Gestión, indicando en cada caso el resultado
en porcentaje. Ésta información se presentará a la Alta Dirección de la empresa como un
informe ejecutivo con el apoyo de gráficos y un análisis de los puntos críticos que haya
encontrado por debajo del porcentaje de cumplimiento esperado.
5.3 DOCUMENTACION AL CIERRE DEL CONTRATO

Presupuesto v/s Gasto Real

Al concluir el contrato el Administrador hará la entrega y cierre final del proyecto. Para esto es
utilizado el registro “Cierre de Faena” R-38-SIG, en donde el administrador debe dar cuenta al
Gerente de Operaciones, de cada uno de los ítems indicados a continuación:

 Márgenes Operacionales y utilidades

 Recursos materiales
o Estado final de camionetas y sus accesorios
o Estado final de camiones y sus accesorios
o Estado final de buses y sus accesorios
o Estado final de maquinarias, equipos y herramientas de la faena
o Notebook y PC estacionarios
o Cámaras fotográficas
o Datashow
o Fotocopiadora
o Impresoras y escáner.
o Modem
o Maquina termoplastificadora
o Artículos de escritorio
o Escritorios, sillas, mesas, muebles, etc.
o Otros

 Documentación
o Carpetas de arranque actualizada
o Planes de Seguridad y Medio Ambiente
o Plan de Calidad
o Libro de Obra
o Contratos y finiquitos de todos los trabajadores
o Documentación SIG
o Recepción provisoria de la obra
o Estados de Pago
o Documentación de Oficina Técnica
o CD con el consolidado de toda la documentación.

 Otros
o Informe de término de Comité Paritario
o Informe de término de Comité Bipartito
o Informe de término de sindicato
o Informe de eventuales demandas laborales
o Aviso de término a Sernageomin
o Estadísticas e informes de Incidentes
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El Gerente de Operaciones informará de acuerdo a este registro al Gerente Técnico del

Adecuado cierre del Contrato.

Recuperación de Garantías
El Gerente Técnico y/o Gerente de Operaciones de acuerdo a los plazos establecidos en las
bases del contrato, serán responsables de coordinar con el cliente la solicitud y recuperación
de las garantías.

5.4 ACTIVIDADES POSTERIORES A LA ENTREGA DE LAS OBRAS

El Gerente de Operaciones o quien el designe debe coordinar la implementación en los plazos

permitidos de las actividades establecidas en las bases de licitación y contratos a efectuarse
en forma posterior a la entrega de las obras (ej.: garantías, servicios de mantención, etc.).
Estas actividades deberán dar cumplimientos a todos los requerimientos aplicables
contractuales, legales y regulatorios. El Coordinador del SIG, de ser aplicable, debe considerar
en los informes consolidados mensuales que expone a la Alta Dirección, los resultados y
desempeño de los procesos y actividades efectuadas en forma posterior a la entrega de las
obras, con el objeto de monitorear periódicamente su desempeño y nivel de cumplimiento de
los requerimientos aplicables.

6. REGISTROS

 R-37-SIG Resumen Ejecutivo

 R-38-SIG Cierre de Faena
 R-39-SIG Presupuesto CERO
 R-44-SIG Planificación de Actividades.
 RGM Reporte Gerencial Mensual
 Lista de Chequeo SIG

7. MODIFICACIONES

Punto Revisión Motivo Cambio Fecha

Inicio 1 Cuadro de aprobación 03-10-11
Responsabilidades sobre el Grte. De Operaciones y el Grte.
3 1 03-10-11
De Ingeniería.
Se incluyen las responsabilidades del Asesor en Prevención
3 1 03-10-11
de Riesgos y la del Encargado de Calidad de faena.
5.1 1 Se establece día 1 de contrato en conjunto con el cliente. 03-10-11
Se establece la entrega, por parte del Grte. de Ingeniería, al
5.1 1 Grte. de Operaciones y al Administrador de Contrato de los 03-10-11
documentos necesarios para el arranque de la obra.
Se establecen las responsabilidades de la elaboración y
5.1 1 03-10-11
entrega de la carpeta de arranque.
5.1 1 Se cambia el nombre del registro R-37-SIG 03-10-11
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Se remplaza el registro “Tabla de Recursos y Fechas

5.1 1 03-10-11
Requerido en Obras” por registro “Presupuesto CERO”
Se establecen las responsabilidades y forma de elaborar el
5.2 1 03-10-11
registro R-37-SIG
5.2 1 Se modifican los puntos contenidos en el registro R-37-SIG 03-10-11
Se adapta el encabezado del punto relacionado con el cierre
5.3 1 03-10-11
de las obras.
Se incorpora el registro de Planificación de Actividades R-43-
NA 1 03-10-11
SIG Rev.0
NA 1 Se incorpora modelo de Plan de S&SO y MA 03-10-11

NA 1 Se incorpora modelo de Plan de Aseguramiento de Calidad 03-10-11

Se asigna al Administrador de Contrato la responsabilidad de
5.2 2 17-11-14
entregar el R-37-SIG
Se desarrolla el tema de la “Planificación de Actividades” R-
5.2 2 17-11-14
44-SIG
5.2 2 Se incluye el registro “Reporte Gerencial Mensual” (RGM) 17-11-14

5.2 2 Se incluye el registro “Lista de Chequeo SIG” 17-11-14

Se complementa el punto 1 especificando que el
1 3 procedimiento aplica a las obras efectuadas por personal 17/02/2017
propio y externos.
Se incorpora el punto 5.4 con requerimientos aplicables a las
5.4 3 actividades efectuadas con posterioridad a la entrega de las 17/02/2017
obras.
El Planificación de actividades, se indica que las actividades
programadas deben ser planificadas por el programador,
5 4 asesorado directamente por el APR, QA-QC y se incluye al 19.10.17
SUPERVISOR. Además el original del registro, se archivará
en PyC.
En relación al Reporte Gerencial Mensual, se extiende
el plazo de 5 a 10 días para entrega de informe. Se
describe “Durante los primeros diez días de cada mes,
5.2 5 27.06.2018
el Encargado de Calidad entregará al Coordinador del
SIG, una copia digital del Reporte Gerencial Mensual
(RGM) correspondiente al mes anterior”.
Se incluye la revisión y participación de los
6 22.12.2020
representante de los trabajadores

8. ANEXOS

 Plan de S&SO y MA
 Plan de Aseguramiento de la Calidad