REGLAMENTO

COMITÉ DE GERENCIA

I. NATURALEZA

El Comité de Gerencia es el órgano de coordinación y decisión de COFIDE,

en temas estratégicos, administrativos, informáticos y de gestión en general.
Adicionalmente, está encargado de la implementación del Sistema de
Control Interno de Cofide.

II. FINALIDAD

El Comité de Gerencia tiene como finalidad decidir sobre temas

relacionados con el planeamiento estratégico, presupuesto, sistemas de
información, procesos, mejora continua, asuntos administrativos y de
gestión en general, bajo los parámetros establecidos en las políticas y
estrategias de la Corporación.
Realizar las funciones de Comité de Control Interno.

III. OBJETIVOS

1) Preaprobar el plan estratégico de la Corporación, así como aprobar los

planes operativos que de este emanen.

2) Preaprobar las políticas y establecer procedimientos para la gestión de los

recursos humanos, así como para la administración y disposición de bienes
de la Corporación.

3) Establecer la política de calidad de la Corporación, conducir y promover la

mejora continua de los procesos, velar por la actualización continua de dicha
documentación y propiciar un nivel de coordinación adecuado entre las
Gerencias.

4) Evaluar la ejecución y control de la gestión corporativa a fin de asegurar el

cumplimiento de las políticas, estrategias, metas y objetivos de la
Corporación, sobre la base del Plan Estratégico.

5) Mantener el equilibrio entre la adecuada asignación de recursos

informáticos, personal, infraestructura, logística, entre otros, para el
desarrollo de la Corporación.

6) Optimizar el desarrollo de las personas, su capacitación y nivel

remunerativo.

7) Servir de canal de coordinación entre las áreas funcionales y de apoyo de la

Corporación.
IV. FUNCIONES

1) Preaprobar y presentar al Directorio el plan estratégico de la Corporación.

2) Preaprobar y presentar al Directorio el plan operativo y presupuesto de

COFIDE.

3) Preaprobar y presentar al Directorio los estados financieros auditados, la

memoria y el informe anual de la Corporación, así como proponer la
aplicación de utilidades.

4) Proponer y presentar para la aprobación del Directorio, la estructura

orgánica de la Corporación y el Reglamento de Organización y Funciones.

5) Preaprobar y presentar para la aprobación del Directorio la política de

gestión de recursos humanos.

6) Preaprobar y presentar para la aprobación del Directorio la política de

administración y disposición de bienes.

7) Preaprobar y presentar al Directorio el Plan Anual de Contrataciones de la

Corporación y sus modificaciones.

8) Aprobar las normas, manuales de funciones y procedimientos de carácter

administrativo interno de la Corporación.

9) Definir los lineamientos en relación con el desarrollo de los sistemas

informáticos de la Corporación, tales como el plan de desarrollo informático
y el plan de inversiones.

10) Supervisar, y controlar la ejecución de los proyectos de sistemas

informáticos de COFIDE.

11) Aprobar la estructura de los nuevos procesos, así como las actualizaciones
significativas a los mismos y los planes de acción para la mejora continua
cuya implementación implique la utilización de mayores recursos a los
asignados.

12) Aprobar el plan de trabajo para la elaboración o actualización de las políticas

de la Corporación y efectuar el seguimiento del estado de avance de la
elaboración o actualización de las mismas.

13) Efectuar el seguimiento del estado de avance del ordenamiento integral y

certificación de los procesos de la Corporación identificados y priorizados
por la Alta Dirección.

14) Efectuar el seguimiento del estado de avance de la ejecución de las pruebas

de procedimientos alternos.
15) Efectuar el seguimiento sobre las acciones judiciales iniciadas en contra de
la Corporación, sobre temas de naturaleza distinta a los relacionados con la
cartera de recuperaciones.

16) Supervisar los procedimientos de venta, transferencia y disposición a

terceros de los bienes propios, adjudicados y/o recuperados según las
políticas establecidas.

17) Proponer los lineamientos y términos de referencia para las subastas o

ventas directas de los bienes.

18) Autorizar, según el nivel de sus facultades la disposición de los bienes

muebles e inmuebles de COFIDE, así como aprobar la entrega de los
mismos en arrendamiento, comodato, usufructo, cesión, donación, entre
otros, aprobando los términos y las condiciones de la venta o disposición de
los mismos.

19) Supervisar la consolidación de una relación de todos los bienes de

propiedad de la Corporación, consignando criterios de características de los
bienes, montos, valor comercial, valor de realización, estadísticas de
ingresos y salidas, entre otros.

20) Opinar sobre asuntos específicos de su competencia y que sean sometidos

a su consideración por el Directorio, la Gerencia General o cualquiera de
sus miembros.

21) Asegurar la existencia y permanencia de personal especializado en

metodologías de riesgo que garanticen la autonomía de la Corporación en el
mantenimiento y control de los modelos existentes y futuros.

22) Promover la aplicación de controles, buenas prácticas y la adecuada

difusión de la seguridad de la información.

23) Patrocinar y participar en la implementación, operación, monitoreo, revisión,

mantenimiento y mejora continua del Sistema de Gestión de Seguridad de
Información.

24) Liderar, promover y aprobar las acciones y recursos necesarios para la

implementación, mantenimiento y mejora continua del Sistema de Control
Interno de Cofide, así como, mantener informado al Directorio acerca del
estado de implementación del mismo.

V. CONFORMACIÓN

1. Miembros

El Comité de Gerencia estará conformado por los siguientes miembros:

 Gerente General (preside)
 Gerente de Activos Especiales
 Gerente de Asesoría Jurídica y Cumplimiento (Secretario)
  Gerente de Emprendimiento
 Gerente de Finanzas
 Gerente de Gestión Humana y Administración
 Gerente de Negocios
 Gerente de Operaciones y Tecnología
 Gerente de Riesgos
 Gerente de Unidad de Auditoría Interna (con voz pero sin voto)

El Gerente General, podrá invitar a los funcionarios que considere

pertinentes.

El Gerente General podrá delegar la presidencia del Comité en uno de los

miembros del mismo.

El Gerente General, podrá invitar para temas relacionados al sistema de

gestión de seguridad de información al responsable de la seguridad de
información.

2. El Comité de Control Interno estará conformado por los siguientes miembros:

Miembros titulares:

 Gerente General (preside)

 Gerente de Asesoría Jurídica y Cumplimiento (Secretario)
 Gerente de Gestión Humana y Administración
 Gerente de Riesgos
 Gerente de la Unidad de Auditoría Interna (con voz pero sin voto)

Miembros suplentes:

 Gerente de Activos Especiales

 Gerente de Emprendimiento
 Gerente de Finanzas
 Gerente de Negocios
 Gerente de Operaciones y Tecnología

El quórum del Comité de Control Interno se establece con la presencia

mínima de cinco de sus miembros, debiendo al menos dos de ellos ser
miembros titulares.

3. Responsabilidad de la Secretaría del Comité

Son responsabilidades de la Secretaría del Comité las siguientes:

Preparar la agenda de las sesiones de conformidad con los puntos o temas

solicitados por los demás miembros del Comité y aprobados por la Gerencia
General.
 Ejecutar las actividades previas a las sesiones del Comité.

Llevar un libro de actas donde consten las sesiones del Comité de Gerencia,
las que serán suscritas por todos los miembros asistentes.

VI PROCEDIMIENTO

a) Agenda del Comité

La agenda del Comité será definida para cada sesión, debiendo los
miembros del Comité coordinar con la Gerencia General la incorporación de
temas adicionales a la agenda básica para su discusión. Cada miembro
deberá proponer los temas para la agenda de cada Comité al menos con
tres días útiles de antelación a la fecha tentativa de realización del Comité
más próximo. Para ello deberá remitir vía correo electrónico a la Secretaría
General los temas propuestos.

b) Convocatoria

El Comité de Gerencia será convocado por el Presidente del Comité, quien

podrá delegar dicha función. La convocatoria será realizada con al menos
dos días hábiles antes de cada sesión. Las modificaciones respecto al día y
hora serán autorizadas y comunicadas expresamente por la Gerencia
General. La Secretaría del Comité será la encargada de remitir la
convocatoria.

c) Documentación a ser remitida

Las Gerencias deberán remitir a la Secretaría del Comité la documentación

de los temas a ser debatidos en el Comité que le sean de su competencia
conforme a la agenda aprobada a más tardar dos días hábiles antes de
cada sesión. Con posterioridad a esa fecha, no se aceptará la
documentación, salvo autorización expresa del Gerente General.

d) Sesión

El quórum reglamentario para realizar las sesiones del Comité de Gerencia

es la mitad más uno del número de sus miembros. Las decisiones se
adoptarán por mayoría simple, es decir, la mitad más uno. El Comité se
instalará necesariamente con la presencia del Presidente del Comité. En
caso de empate en las votaciones, el Presidente del Comité tiene voto
dirimente.

e) Actas

Después de realizado el Comité, la versión definitiva de los acuerdos

tomados por el Comité de Gerencia en la medida en que difieran del
acuerdo propuesto originalmente, deberán ser remitidos por las Gerencias
que correspondan a la Secretaría a más tardar al día útil siguiente de
realizado el Comité.
 Con esta información, y dentro de los tres días útiles siguientes a la sesión,
la Secretaría deberá enviar el proyecto de acta a los miembros que
asistieron, quienes podrán realizar las observaciones que consideren
pertinentes dentro de las 24 horas de recibido el referido proyecto, luego de
lo cual el acta quedará aprobada.

La firma de las actas se realizará en la siguiente sesión del Comité.

VII. PERIODICIDAD DE LAS SESIONES DE COMITÉ

El Comité de Gerencia se reunirá quincenalmente o cuando lo convoque el

Presidente del Comité. Las modificaciones respecto al día y hora serán
coordinadas y comunicadas por la Secretaría del Comité.

VII. DISPOSICIONES FINALES Y COMPLEMENTARIAS

Las modificaciones al presente Reglamento podrán ser propuestas al

Comité de Gerencia a solicitud de cualquiera de sus miembros, las que
deberán ser sometidas a consideración del Directorio.