Reporte de Auditoria

Auditor Líder
Luis Escobedo
Fecha de Reporte FORM-QC-027 Rev.00 10//14/21
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Introducción

Este reporte ha sido completado por Araceli Gaeta y demuestra las actividades detalladas de la auditoria interna realizada a la empresa
Nucleus Plastics.

Client management system version(s):

Quality Manual

El objetivo de la evaluación fue determinar la disposición de la organización para la auditoría interna de acuerdo al calendario establecido
y es planificado de manera eficaz.

Resumen

El progreso ha sido establecido. Cualquier no conformidad que ha sido identificado y tendrá que ser abordados antes de la siguiente
etapa.

La duración de la auditoría está previsto para ser 3 día (s). Lo cual debe ser revisada y confirmada por nuestra Gerencia.

Las áreas evaluadas durante el curso de la auditoria tienen un gran campo de mejora por lo que es de suma importancia el mantener una
constante aplicación de las normas de calidad en dichas áreas auditadas.

Se identificaron (20) hallazgos que requieren atención. Estos, junto con otros hallazgos, están contenidos dentro de
las secciones siguientes del reporte.
(4) NC En Área de produccion
(5) NC En Área de Recursos Humanos
(4) NC Área de Control de Calidad
(7) NC En Área de Almacén

Las (20) no conformidades son identificadas. Es necesario investigar la causa y raíz de cualquier tema para determinar la acción
correctiva. La acción propuesta será revisada para la aplicación efectiva en la próxima junta de la revisión gerencial.

Se entregaron las no conformidades a los departamentos correspondientes, para dar seguimiento a cada acción conjunto cada una de las
responsabilidades y el tiempo asignado para cerrar cada acción.

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El total de No conformidades se describen a continuación (Ver tabla en la parte inferior).

Áreas Auditadas y Hallazgos

No Conformidades y Observaciones

Ref. Área/Proceso Clausula

CAR-174 Procedimiento de Planeación SOP-PR-001 Rev. 05 4.2.3

Detalles Clausula: 4.2.3 Los documentos requeridos por el sistema de gestión de la calidad deben ser controlados. Los
registros son un tipo especial de documentos y deben ser controlados de acuerdo a los requisitos dados en el punto
4.2.3 (c) Asegurar que los cambios y el estado de revisión actual son identificados.
Hallazgo:
Procedimiento de Planeación (SOP-PR-001) Rev. 05 se encontró evidencia parcial de su documentación (Matriz de
entrenamiento) RORM-RH- 003 Rev 04.

Ref. Área/Proceso Clausula

Par-018 Procedimiento de Planeación SOP-PR-001 Rev. 05 7.2.1

Detalles Clausula: 7.1 Planificación de la realización del producto

La organización debe planificar y desarrollar los procesos necesarios para la realización del producto. La
planificación del producto debe ser consistente con los requisitos de los otros procesos del sistema de gestión de la
calidad. En la planificación para la realización del producto, la organización debe determinar los siguientes según
sea apropiado. La necesidad de establecer los procesos, documentos, y proporcionar los recursos específicos
del producto.
Hallazgo
Dentro de los parámetros establecidos y según el orden del proceso requerido para la elaboración de el producto,
Es necesario el trabajo colaborativo entre departamentos un a evidencia de la existencia de esta razón es el DHR
Que se encuentran espacios y formas sin llenar.

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Ref. Área/Proceso Clausula

Par-019 Procedimiento de Planeación SOP-PR-001 Rev. 05 7.5.3

Detalles Clausula 7.5.3.

Hallazgo:
No se encontró evidencia de la implementación de los formatos de trazabilidad vigentes a la fecha que corresponde
A 10/14/21

Ref. Área/Proceso Clausula

Par-019 Procedimiento de Planeación SOP-PR-001 Rev. 05 7.5.5

Detalles Clausula 7.5.5

La organización debe establecer procedimientos documentados o instrucciones de
trabajo documentadas para conservar la conformidad del producto durante el procesamiento
Interno y la entrega al destino intencionado.

Hallazgo:
Falta de entrenamiento de auxiliar y jefe de línea dentro del
proceso

Ref. Área/Recursos Humanos Clausula

CAR-175 SOP-RH-001 Rev. 03 Recursos Humano 6.2

Detalles Clausula 6.2

El personal que realiza traba)o que afecta la calidad del producto debe ser
competente con base en educación, formación, habilidades - experiencia.
Hallazgo
Se encontraron registros regulatorios para los miembros de la planta, no para los de
proyecto.

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Ref. Área/Proceso Clausula

Par-020 SOP-RH-001 Rev. 03 Recursos Humano 6.4

Detalles Clausula: 6.4 Ambiente de trabajo

la organización debe determinar y gestionar el ambiente de trabajo necesarios para
alcanzar la conformidad de los requisitos del producto

Hallazgo
Se encontró formato para la regularización de vestimenta sin numero de control.

Ref. Área/Proceso Clausula

Par-020 SOP-RH-001 Rev. 03 Recursos Humano

6.4

Detalles
Clausula: 6.4 Ambiente de trabajo
la organización debe determinar y gestionar el ambiente de trabajo necesarios para
alcanzar la conformidad de los requisitos del producto

Hallazgo
Documentos carecen de numero de control

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Ref. Área/Proceso Clausula

Par-21 SOP-RH-001 Rev. 03 Recursos Humano 6.4

Detalles
Clausula: 6.4 Ambiente de trabajo
la organización debe determinar y gestionar el ambiente de trabajo necesarios para
alcanzar la conformidad de los requisitos del producto

Hallazgo
Faltan gafets para empleados de proyecto

Ref. Área/Proceso Clausula

Par-022 SOP-RH-001 Rev. 03 Recursos Humano 5.5.1

Clausula 5.5.1

Comunicación a la organización de la importancia de cumplir con los

requisitos del cliente así como con los requisitos legales y
Detalles reglamentarios.
Hallazgo
No hay organigrama Visible , (Falta Actualizar)

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Cierre

Ref. Área/Proceso Clausula

Par-023 Form. de Almacen SOP-MT-001 8.2.1

Detalles Clausula: 8.2.1
Como una de las medidas del desempeño del sistema de gestión de la calidad la
organización debe realizar el seguimiento a la información en relación si la organización ha
Cumplido con los requisitos de los clientes.

Hallazgo:
No hay seguimiento en la documentación, no existen formatos de los procesos.

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Ref. Área/Proceso Clausula

CAR-176 Form. de Almacen SOP-MT-001 7.2.1

Detalles Clausula: 7.2.1 determinación de requisitos relacionados al producto
Requisitos especificados por el cliente , incluyendo los regristros para la entrega y actividad post-entrega

Hallazgo:
Falta de formato de embarque y tampoco existe documentación

Ref. Área/Proceso Clausula

4.1
CAR-178 SOP-QC-00 rev.04

Clausula: 4.1
1a organización debe establecer y documentar e implantar y mantener
un sistema de gestión de la calidad y mantener su eficacia de acuerdo
Detalles con los requisitos de esta Norma Internacional.

Hallazgo:

no se cierran los ciclos de mantenimiento por falta de seguimiento entre

departamentos Form-pr-019 sin auditar

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Ref. Área/Proceso Clausula

7.5.3
Par-024 SOP-QC-00 rev.04

Detalles Clausula: 7.5.3

la organización debe establecer procedimientos documentados para trazabilidad. estos
procedimientos deben definir el alcance de la trazabilidad del producto y los registros
requeridos.
Hallazgo:
Se encontraron formatos redundantes entre (FORM-MT-034 Y 027)

Ref. Área/Proceso Clausula

8.3
PAR-025 SOP-QC-00 rev.04
Clausula : 8.3
la organización debe asegurar que el producto que no este conforme con los requisitos
del producto sea identificado - controlado para prevenir su uso o entrega no intencionada. los
controles - las responsabilidades - autoridades relacionadas para tratar con el producto no
Detalles Conforme deben ser definidas en un procedimiento documentado.

Hallazgo:
Se encontraron archivos que debe de ser retirado por caducidad (7 años). Se
encontro CNMR de el 2014 entre
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Name Position

Luis Escobedo Auditor Lider

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Firma de Gerente General Fecha

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Firma de Gerente de Calidad Fecha

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Firma de Auditor Lider Fecha

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