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TÉRMINOS DE REFERENCIA
“SERVICIO DE EJECUCIÓN DE AUDITORIA INTERNA DEL SISTEMA DE GESTION DE
CALIDAD ISO 9001:2015 DE ELECTRO PUNO S.A.A.”

1. INTRODUCCIÓN

La modernización de la gestión pública comprende un proceso continuo de mejora

con el fin de que las acciones del Estado respondan a las necesidades y
expectativas de los clientes. Implica mejorar la forma en la que el Estado hace las
cosas, introducir mecanismos más transparentes y eficientes, enfocarse en
mejorar los procesos, llevar a cabo acciones de monitoreo y evaluación para
introducir los cambios y ajustes necesarios.

En ese contexto, Electro Puno S.A.A. en concordancia con el proceso de

modernización del Estado ha identificado la necesidad de impulsar la gestión por
procesos y la consecuente implementación de un sistema integrado de gestión
(SIG) en la Empresa.

Cabe mencionar que, Electro Puno S.A.A., es una empresa concesionaria de

distribución de Energía Eléctrica en la Región de Puno y su funcionamiento se
enmarca en el D.L. N° 25844 Ley de Concesiones Eléctricas y su Reglamento
aprobado mediante D.S. N° 009-93-EM; cuya misión es “satisfacer las necesidades
de energía eléctrica de nuestros clientes con innovación tecnológica, mejora
continua y compromiso; aprovechando las sinergias corporativas, promoviendo la
superación de nuestros colaboradores, generando valor y contribuyendo al
desarrollo sostenible del país y la Región Puno”, siendo su visión “ser reconocida
como la empresa más eficiente y responsable de la Región , brindando un servicio
de calidad en el suministro de energía eléctrica”.

2. FINALIDAD

El servicio tiene como finalidad la contratación de un servicio que realice el

servicio de ejecución de la auditoría interna del Sistema de Gestión de Calidad, en
los procesos operativos que brinda Electro Puno S.A.A. a la ciudadanía de la Región
Puno, mejorando no solo nuestros procesos, sino también los tiempos de atención
y la satisfacción al usuario. Asegurándose así el cumplimiento de los estándares
internacionales de calidad lo cual se encuentra acorde con nuestra visión
empresarial.

Cabe señalar, que el Sistema de Gestión de Calidad, debe estar conforme a lo

establecido por los estándares internacionales de la Norma ISO 9001:2015.

3. OBJETIVO GENERAL
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Contratar el servicio de ejecución de la auditoría interna del Sistema de Gestión de

Calidad ISO 9001:2015 de Electro Puno S.A.A.

4. ESPECIFICACIONES DEL SERVICIO

El presente servicio bajo la modalidad presencial, comprende la ejecución de una

Auditoría Interna del sistema de gestión de calidad ISO 9001:2015, mediante una
revisión general de todo el Sistema Organizacional, dirigido por el auditor.
Asimismo, deberá de realizar el informe respectivo y el apoyo en la generación de
acciones correctivas.

El servicio comprende los siguientes aspectos:

a) Sensibilizar la norma a todos los colaboradores.

b) Elaborar el plan de auditoría con el Gestor de Auditorías Internas y el equipo
auditor de Electro Puno S.A.A.
c) Ejecutar la auditoría interna para determinar el nivel de cumplimiento en base
a la norma ISO 9001:2015 y revisar la documentación necesaria para la
implementación del Sistema de Gestión de Calidad.
d) Realizar sesiones de orientación y asesoramiento para el levantamiento de los
hallazgos resultados de la auditoría interna.
e) Acompañar en la realización de la reunión de Revisión por la Dirección.

5. CONSIDERACIONES GENERALES DEL SERVICIO

A continuación, se detallan algunos aspectos generales que EL CONTRATISTA

deberá contemplar al momento de la ejecución del servicio a Electro Puno S.A.A.:

 EL CONTRATISTA ejecutará el servicio a nombre de LA EMPRESA, para este

propósito toda la información, documentos u otros que utilice
CONTRATISTA para el desarrollo del servicio son propiedad de LA EMPRESA
y su uso deberá efectuarse en estricto cumplimiento de las directivas que
sobre el particular dicte LA EMPRESA. Por ningún motivo EL CONTRATISTA
podrá hacer uso de dicho material para actividades diferentes a las
especificadas en el presente documento o las especificadas en la orden de
servicio o el contrato.

 LA EMPRESA designará a un responsable del Servicio, el mismo que realizará

las coordinaciones pertinentes durante la ejecución del servicio.
Por su parte EL CONTRATISTA deberá considerar la ejecución del servicio en
modalidad presencial. El servicio deberá asegurar el cumplimiento del plan
de trabajo propuesto por EL CONTRATISTA.

 EL CONTRATISTA se obliga a mantener y guardar estricta reserva y absoluta

confidencialidad sobre todos los documentos e informaciones de LA
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EMPRESA a los que tengan acceso en ejecución del presente contrato. En tal
sentido, El CONTRATISTA deberá abstenerse de divulgar tales documentos e
informaciones, sea en forma directa o indirecta, a personas naturales o
jurídicas, salvo autorización expresa y por escrito de LA EMPRESA.

 LA EMPRESA brindará AL CONTRATISTA, toda la información necesaria para

el desarrollo de su labor.

 LA EMPRESA facilitará AL CONTRATISTA toda la información que de común

acuerdo ambas partes consideren necesario para la ejecución del servicio.

6. CONDICIONES DEL SERVICIO

EL CONTRATISTA, se compromete a garantizar las competencias que permitan

el cumplimiento de las actividades y metas establecidas previamente; para lo
cual deberá garantizar su presencia en Electro Puno S.A.A.

EL CONTRATISTA y LA EMPRESA desarrollaran reuniones de trabajo para

analizar y presentar los resultados, así como para redefinir actividades de ser el
caso.

Se recurrirá a reuniones virtuales cuando LA EMPRESA lo considere necesario

para lo cual se hará conocer AL CONTRATISTA con anticipación.

7. REQUISITOS DEL POSTOR

A. Requisitos del postor

Deberá ser persona jurídica y/o persona natural, el postor deberá tener
registro nacional de proveedores, no estar impedido ni inhabilitado para
contratar con el Estado, para ello deberá adjuntar:

 Declaración jurada de no estar impedido para contratar con el Estado.

 Declaración jurada de no estar inhabilitado para contratar con el
Estado.
 Declaración jurada de cumplimiento de Términos de Referencia.
 Copia simple de Registro Nacional de Proveedores vigente.

Experiencia del postor en la especialidad:

El postor deberá acreditar un monto facturado acumulado no menor a S/
100,000.00 (cien mil con 00/100 soles), en servicios de consultoría en
auditorías a Sistemas de Gestión de Calidad y/o similares al objeto de
contratación.

Acreditación:
La experiencia del postor en la especialidad se acreditará mediante una copia
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simple de (i) contratos y/o orden de servicio con su respectiva conformidad;

y/o (ii) comprobantes de pago cuya cancelación se acredite documental y
fehacientemente con váucher de depósito, nota de abono, reporte de estado
de cuenta, cualquier otro documento emitido por Entidad del sistema
financiero que acredite el abono o mediante cancelación en el mismo
comprobante de pago, correspondientes a un máximo de veinte (20)
contrataciones.

B. Requisitos del Consultor:

El consultor, deberá acreditar lo siguiente:
 Formación académica:
 Título profesional en: Ing. Industrial y/o Economía y/o
Administración y/o carreras afines.
 Debe ser Auditor Líder certificado bajo la Norma ISO 9001:2015.
 Conocimientos:
- Contar con cursos de interpretación de ISO 9001, acreditar con
certificados y/o constancias.
- Contar con formación de auditor líder en ISO 9001, Acreditar con
certificado y/o constancias.
- Contar con especialización en sistemas de Gestión de Calidad,
Acreditar con certificado y/o constancias.
 Experiencia laboral:
- Experiencia profesional mínimo de diez (10) años, contabilizados
desde la obtención del título profesional.
- Experiencia no menor a cinco (05) años, contabilizados desde la
obtención del título profesional, en: consultoría y/o elaboración
de matrices legales y/o evaluación de cumplimiento del sector
público y/o privado.
 Experiencia en auditorias:
- Experiencia mínima de tres (03) años como auditor líder en el
sector público y/o privado.
- Experiencia en la ejecución y/o participación de diez (10)
auditorías internas y dos auditorías (02) externas en la norma ISO
9001:2015 tanto en el sector público y/o privado.

Acreditación: La experiencia del personal propuesto se acreditará con los

siguientes documentos: (i) copia simple de contratos y su respectiva
conformidad o (ii) copia de constancias o (iii) copia de certificados o (iv)
cualquier otra documentación que, de manera fehaciente demuestre la
experiencia del personal propuesto.

NOTA: Se especifica que todo el equipamiento e implementación necesaria para el

desarrollo del servicio debe estar incluido dentro de los costos del servicio. Y si
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existiese algún equipamiento necesario deberá especificarse por el proveedor, así

mismos la adopción de las medidas de seguridad y seguros cuando permanezcan en
las instalaciones de la entidad deberá ser considerado por el proveedor.

8. SISTEMA DE CONTRATACIÓN

Suma Alzada.

9. PLAZO PARA LA PRESTACIÓN DEL SERVICIO

El plazo para la prestación del servicio es de 20 (veinte) días calendario,

computados desde el día siguiente de la notificación del Pedido de Compra.

De realizarse un cambio en las fechas programadas para el servicio; éste se

realizará previo acuerdo entre el área usuaria y el contratista.

El servicio debe realizarse en forma presencial, el contratista deberá implementar

e indicar la plataforma virtual para el desarrollo de la capacitación, y comunicar a
los participantes.

10. INICIO DEL SERVICIO

Para el inicio del servicio el personal propuesto deberá portar su prueba serológica
Covid-19 y sus respectivos implementos de Bio-seguridad.

11. ENTREGABLES

Primer Entregable:
 Plan y cronograma de trabajo.
 Plan de auditoría con el Gestor de Auditorías Internas y el equipo auditor
de Electro Puno S.A.A.

Segundo Entregable:
 Informe de ejecución de la auditoría interna.

Tercer Entregable:
 Presentar actas de orientación y asesoramiento para el levantamiento de
los hallazgos resultados de la auditoría interna.
 Presentar el acta de reunión de Revisión por la Dirección.
 Informe final.
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12. FORMA DE PAGO

El pago del servicio prestado será por la presentación de cada entregable, según
informe y previa conformidad del área usuaria; y las valorizaciones se realizarán
según el siguiente cuadro:

N° de PLAZO DE
DETALLE DEL PORCENTAJE
VALORIZACIÓN PRESENTACIÓN
INFORME DE PAGO (**)
(*)
PRIMERA Primer 05 días calendarios. 30%
VALORIZACIÓN Entregable
SEGUNDA Segundo 15 días calendarios. 30%
VALORIZACIÓN Entregable
TERCERCA Tercer 20 días calendarios. 40%
VALORIZACIÓN Entregable
TOTAL 100%
(*) Plazos máximos, computados desde el día siguiente de la notificación del Pedido de Compra.
(**) Los porcentajes de pago expresados serán calculados en atención al monto contractual vigente.

13. PROPUESTA

El postor deberá presentar su oferta por el costo total que conlleve el presente
servicio.

14. SEGURIDAD DE INFORMACIÓN

Con la previa evaluación y conformidad respectiva, LA EMPRESA autorizará
todos los accesos a recursos o herramientas propias de la institución y que son
requeridos por EL CONTRATISTA para la prestación del presente servicio. Una
vez finalizado el contrato, todos los accesos serán retirados.

15. CONFIDENCIALIDAD DE LA INFORMACIÓN

EL CONTRATISTA se obliga a mantener y guardar estricta reserva y absoluta

confidencialidad sobre todos los documentos e informes a los que tenga acceso
en ejecución del presente contrato. En tal sentido, EL CONTRATISTA y su
personal deberán abstenerse de divulgar tales documentos e informaciones, sea
en forma directa o indirecta, a personas naturales o jurídicas, salvo autorización
expresa y por escrito de LA EMPRESA. Asimismo, EL CONTRATISTA y su
personal conviene en que toda la información suministrada en virtud de este
contrato es confidencial y de propiedad de LA EMPRESA, no pudiendo EL
CONTRATISTA y su personal usar dicha información para uso propio o para dar
cumplimiento a otras obligaciones ajenas a las del presente contrato.

Los datos de carácter personal entregados por LA EMPRESA al CONTRATISTA y

su personal, y obtenidos por éstos durante la ejecución del servicio, única y
exclusivamente podrán ser aplicados o utilizados para el cumplimiento de los
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fines del presente documento contractual. EL CONSULTOR se compromete a

cumplir con lo indicado en la Ley N° 29733, Ley de protección de datos
personales, su reglamento y sus modificatorias.

16. PENALIDAD
En el caso de retraso injustificado por incumplimiento de entregables dentro de
los plazos fijados para la prestación del servicio, se aplicará al Postor la
Penalidad por cada día de atraso, de acuerdo a la siguiente formula:

0.10 x monto
Penalidad diaria =
f x Plazo en día
Donde f tiene los siguientes valores:
a) Para plazos menores o iguales a sesenta (60) días, para bienes, servicios en
general, consultorías y ejecución de obras F = 0.40
b) Para plazos mayores a sesenta (60) días:
b.1) para bienes, servicios en general y consultorías F = 0.25
b.2) Para obras f= 0.15.

17. ADMINISTRACIÓN DEL SERVICIO

La revisión de los Informes (entregables) presentados por El CONTRATISTA, del

expediente de pago y de la conformidad final del servicio, estará a cargo del
Supervisor de Normalización de la Gerencia de Planeamiento de Electro Puno
S.A.A.