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Evaluación DGPMI
1. Consideraciones generales
1° Filtro - DGPP 2° Filtro-DGPMI
Inversiones:
Inversiones con PIM Inversiones viables
Inversiones Activas
2021 o aprobadas
Grupo 3 Grupo 1
AvaFin>=100% AvaFin<10%
• Alcanzaron el 100% y No registra
F9 (al 16 de abril 2021)
• Activas
• Viables o Aprobadas
Fecha de corte de
evaluación:
No se evaluará en el Grupo 3, se
evaluará en el Grupo según el
AvaFin alcanzado a marzo 2021. • No F9 sección B
• Alcanzaron el 100% y registra
• 16 de abril de 2021
F9 (al 16 de abril 2021)
Se evaluará en el Grupo
Grupo 2
3.
10%<=AvaFin<100%
• Activas
• Viables o Aprobadas
• No F9 sección B
AvaFin (Avance financiero acumulado)=Devengado acumulado / Costo actualizado, ambos al 16 de abril de 2021
4. Criterios de evaluación
1 2 3 4
Criterio N° 01: Criterio N° 02: Registro del Criterio N° 03: Factibles del
registro del F9 o Criterio N° 04: Diferencia
Actualización de la avance de ejecución de
situación general del F12B Actualización de costo en NO mayor al 60%
la inversión en el F12B
el F8 sección C
Grupo 1
(AvaFin<10%)
Grupo 2
(10%<=AvaFin<100%)
Grupo 3
(AvaFin>=100%)
Consiste en: • Fecha de ultima • Registrar el Formato N°
• Registro de la “Situación declaración entre 01 • Diferencia entre el
09 a partir de la sección
general de la inversión” marzo 2021 y el 16 abril avance financiero
B.
entre 01 marzo 2021 y el 2021 acumulado y avance
16 abril 2021
o de ejecución de la
y • Actualizar el costo de
inversión no debe ser
inversión en el Formato
mayor a 60%.
• Avance de ejecución N° 8 - sección C, en
de las inversiones>0%. caso continúe en
ejecución
“Casos prácticos para el registro del avance de la
ejecución de la inversión en el Formato N°12-B”
(Criterio considerado para la evaluación del REI 2020)
I. DEFINICIÓN
I. DEFINICIONES
Avance de la
ejecución física
Avance de la
ejecución de la
Inversión
II. ACCESO AL REGISTRO DEL
AVANCE DE LA INVERSIÓN EN EL
FORMATO Nº 12-B
II. ACCESO AL REGISTRO DEL AVANCE DE LA INVERSIÓN EN EL FORMATO Nº12-B
2
II. ACCESO AL REGISTRO DEL AVANCE DE LA INVERSIÓN EN EL FORMATO Nº12-B
3 Seleccionar
“Información de la
inversión” 3
4 Seleccionar la
pestaña “Estimación”
5
III. CASOS PRÁCTICOS
CASO 1: SECTOR SALUD
EL PI se ejecutará en una sola etapa bajo la modalidad de administración indirecta y presenta 02 contratos:
un contrato para la obra y el otro contrato comprende el equipamiento y mobiliario.
Factor
productivo
(acciones)
5 Expediente Técnico
6 Supervisión
7 Liquidación
B. ESTRUCTURA DEL FORMATO N° 08-A
Costos de inversión
N° Productos/acciones Factor Productivo
(Millones de S/)
ADECUADA INFRAESTRUCTURA PARA LA
1 19.7
PRESTACIÓN DE LOS SERVICIOS DE SALUD
P
R
Acción 1 .1 Construcción del centro de salud Infraestructura 19.7
O 2 SUFICIENTE EQUIPAMIENTO Y MOBILIARIO 10.4
D
U Acción 2 .1 Adquisición de equipamiento y Equipamiento
10.4
C mobiliario Mobiliario
T
3 ADECUADA CAPACITACION AL PERSONAL 0.1
O
S Acción 3.1 Capacitación al personal Intangibles 0.1
4 ACCIONES Y TECNICAS DE MANTENIMIENTO 0.2
Acción 4.1 Plan de mantenimiento Intangibles 0.15
C Acción 4.2 Programa de promoción Intangibles 0.05
O
M 5 GESTION DEL PROYECTO 0.4
P
O 6 EXPEDIENTE TÉCNICO 0.9
N
E
7 SUPERVISIÓN 1.00
N
T
E
8 LIQUIDACIÓN 0.00
S
COSTO TOTAL ACTUALIZADO 32.7
C. REGISTRO DE LOS RESULTADOS DEL AVANCE DE LOS PRODUCTOS Y COMPONENTES
La UEI debe registrar en el Formato N° 12- B el resultado del porcentaje de avance de cada
producto/componente de la inversión mostrados a continuación:
Avance
Productos/Componentes Costo A B Comentario
% Costo
a
Adecuada infraestructura para la
19.7 14.07% 2.77 A Completar la información del
P prestación de los servicios de salud
R avance de cada producto y
O b
D Suficiente equipamiento y mobiliario 10.4 0.00% 0.00 componente, dar clic en
U
C c “Declarar”.
T Adecuada capacitación al personal 0.1 0.00% 0.00
O
S Acciones y técnicas de d B Los datos del avance de los costos
0.2 0.00% 0.00
mantenimiento se calculan automáticamente al
e
C
O Gestión del proyecto 0.4 0.00% 0.00 registrar el porcentaje de avance
M de cada producto y componente.
P f
O Expediente Técnico 0.9 100% 0.9
N
E g
N Supervisión 1.0 8.70% 0.087 En las siguientes láminas se
T
E h demuestra el cálculo del % por
S Liquidación 0.0 0.00% 0.00 cada producto y componente.
Costo Actualizado 32 .7 3.52
D. CÁLCULO DEL AVANCE DE PRODUCTOS Y COMPONENTES
PARA EL PRODUCTO 1
Modalidad de ejecución: Administración indirecta
Costo del
Monto de Avance de Porcentaje
Productos/ Factor producto
N° Concepto N° Contrato contrato producto de avance
acciones Productivo (Millones
(Millones S/) (Millones S/) (%)
S/)
Adecuada
infraestructura a
19.7 2.77
1 para la 14.07%
(A) (B)
prestación de los
servicios de salud
Acción 1 .1
Construcción del Infraestructura 19.7 2.77
(+)
centro de salud
PARA EL PRODUCTO 2
Modalidad de ejecución: Administración Indirecta
b El porcentaje de avance del producto es la división de la suma de valorizaciones y el costo de inversión
del producto. (B/A)*100
SUFICIENTE b
10.4 0.00
2 EQUIPAMIENTO Y 0.00%
(A) (B)
MOBILIARIO
Acción 2 .1
Adquisición de Equipamiento
10.4 0.00
equipamiento y Mobiliario
mobiliario
Contrato 1 090-2019-MDP/OAF-ULP 10.4 0.00
Contrato 1: El producto presenta un contrato de mobiliario, el cual a la fecha registra el pago del
adelanto directo, quedando pendiente el pago del saldo en una sola armada posterior a la entrega
del bien.
D. CÁLCULO DEL AVANCE DE PRODUCTOS Y COMPONENTES
PARA EL PRODUCTO 3 Y 4
c Y d Se considera un avance del 0% debido a que dichos productos se contratarán una vez culminada
la ejecución física de la obra y la adquisición del equipamiento y mobiliario.
PARA LA SUPERVISIÓN
g El porcentaje de avance del componente se calcula dividiendo la suma del avance de cada contrato
asociado al componente y el costo de inversión del componente. (B /A)*100
PARA LA LIQUIDACIÓN
h El componente de liquidación se considera un avance del 0% ya que la inversión continua en ejecución.
Los resultados de la estimación del avance de la ejecución de la inversión es 11.49 % y del avance de la
ejecución física es 9.11%.
Avance de la 2.77 MM
ejecución física = = 9.11%
30.4 MM
CASO 2: SECTOR
SANEAMIENTO
EL PI se ejecutará en una sola etapa bajo la modalidad de administración indirecta y presenta 01 contrato
para la ejecución de todos los productos.
Factor
productivo
(acciones)
1 Producto 1: Ampliación de la Red de
Alcantarillado para las 03 localidades
Productos y construcción de colector general Infraestructura
2 Producto 2: Construcción de la
¿Cuál es la estructura del planta de tratamiento de aguas Infraestructura
proyecto? residuales
3 Producto 3: Adecuados niveles de
educación sanitaria
6 Supervisión
B. ESTRUCTURA DEL FORMATO N° 08-A
Avance
Productos/Componentes Costo A B Comentario
% Costo
Ampliación de la red de a A Completar la información del
P
R alcantarillado para 03 localidades y 7.88 59.81% 4.71 avance de cada producto y
O construcción del colector general
D b
componente, dar clic en
Construcción de la planta de
U
C tratamiento de aguas residuales
9.95 27.70% 2.76 “Declarar”.
T
O Adecuado nivel de educación c
S sanitaria
0.81 0.00% 0.00 B Los datos del avance de los costos
d se calculan automáticamente al
Eficiente capacidad técnica y
C
O operativa de las unidades de gestión
0.41 0.00% 0.00 registrar el porcentaje de avance
M e de cada producto y componente.
P Expediente Técnico 0.20 85.54% 0.17
O
N
f
E
N Supervisión 0.73 60.22% 0.44 En las siguientes láminas se
T
E
demuestra el cálculo del % por
S Costo Actualizado 19.98 8.08 cada producto y componente.
D. CÁLCULO DEL AVANCE DE PRODUCTOS Y COMPONENTES
PARA EL PRODUCTO 1
Modalidad de ejecución: Administración indirecta
a El porcentaje de avance del producto es la división de la suma de valorizaciones y el costo de inversión
del producto. (B/A)*100
Costo del Monto de Avance de Porcentaje
Productos/
N° Factor Productivo producto Concepto N° Contrato contrato producto de avance
acciones
(Millones S/) (Millones S/) (Millones S/) (%)
Ampliación de la red de alcantarillado para 03 7.88 4.71
1
localidades y construcción del colector general (A) (B)
59.81% a
PARA EL PRODUCTO 2
Modalidad de ejecución: Administración Indirecta
b El porcentaje de avance del producto es la división de la suma de valorizaciones y el costo de inversión
del producto. (B/A)*100
PARA EL PRODUCTO 3 Y 4
c Y d Se considera un avance del 0% debido que dichos productos se contratarán una vez culminada la
ejecución física de la obra.
PARA SUPERVISIÓN
f El porcentaje de avance del componente se calcula dividiendo la suma del avance de cada
contrato asociado al componente entre el costo de inversión del componente. (B /A)*100
Costos del Monto de Avance del Porcentaje
N° Componente componente Concepto N° Contrato contrato componente de avance f
(Millones de S/) (Millones de S/) (Millones de S/) (%)
0.73 0.44
5 SUPERVISIÓN 60.22%
(A) (B)
(+)
Supervisión 79-2018-MPBA 0.70 0.44
E. ESTIMACIÓN DEL AVANCE DE LA INVERSIÓN Y AVANCE FÍSICO EN EL FORMATO Nº12-B
Los resultados de la estimación del avance de la ejecución de la inversión es 40.44 % y del avance de la
ejecución física es 39.21%.
Inicio
del F9
Sección A
“Información
General”
Sección C
Sí “Inversión culminada con
liquidación física y
financiera”
¿Cuenta con
Sí liquidación física y
financiera? Sección B Sección E
Ejecución física No “Inversión culminada “Información de la UEI”
pendiente de liquidación
=100% física y financiera”
¿La inversión se
encuentra
culminada? Sí Sección D Fin
¿Cumple*con “Inversión no culminada”
alguno de los
No motivos de no
culminación?* La inversión no
Ejecución física no No puede ser
culminada
cerrada
Fin
*Los motivos de no culminación son: Cambio de concepción técnica, no subsistencia de la necesidad de ejecutar las inversiones, la inversión en ejecución física no cierra una brecha
prioritaria y que además el costo de continuar con la ejecución de la inversión sea mayor o igual al beneficio que brinda, inversiones duplicadas que presentan ejecución física o financiera
y pérdida de vigencia de la aprobación de la IOARR.
II. ACCESO AL FORMATO N°09-
REGISTRO DE CIERRE DE
INVERSIÓN
II. ACCESO AL FORMATO Nº 9 REGISTRO DE CIERRE DE INVERSIÓN
2
1
3
II. ACCESO AL FORMATO Nº 9 REGISTRO DE CIERRE DE INVERSIÓN
Se visualiza las secciones A y E, campos obligatorios para el registro del Formato N° 09.
S
E
C
C
I
Ó
N
S
E
C
C
I
Ó
N
E
III. CASOS PARA EL REGISTRO EN
EL FORMATO Nº 09 - REGISTRO DE
CIERRE DE INVERSIÓN
III. CASO N°1: PARA LAS INVERSIONES QUE SE ENCUENTRAN CULMINADAS CON AVANCE
FISICO AL 100% (Sin liquidación física y financiera)
En la sección A, se registra lo siguiente:
1 El porcentaje de avance de ejecución física del 100%.
2 En la pregunta si la inversión cuenta con liquidación física y financiera/culminación de contrato (bienes y servicios) se
deberá marcar la opción “No”.
3 Se deberá seleccionar todas las modalidades de ejecución realizadas en la inversión.
a
a Para el caso de Administración Indirecta
– por contrata, se deberá seleccionar:
modalidad de ejecución contractual y si
la ejecución se realizó con
modelamiento colaborativo y/o fast
track.
III. CASO N°1: PARA LAS INVERSIONES QUE SE ENCUENTRAN CULMINADAS CON AVANCE
FISICO AL 100% (Sin liquidación física y financiera)
4 En la Sección B, se registra la fecha prevista para la liquidación física y financiera.
5 En el caso de inversiones en el marco del SNIP se deberá registrar manualmente la información de los productos y acciones
de la inversión. En el caso de las inversiones del INVIERTE no se requiere, dado que esta vinculado al Formato N° 08 y N° 07.
5
4
III. CASO N°1: PARA LAS INVERSIONES QUE SE ENCUENTRAN CULMINADAS CON AVANCE
FISICO AL 100% (Sin liquidación física y financiera)
6 Para el registro de los productos y acciones de las inversiones en el marco del SNIP, se deberá dar clic en el botón.
7 Para agregar los productos de la inversión, dar clic en el icono
6
8 Seleccionar las acciones asociadas.
9
III. CASO N°1: PARA LAS INVERSIONES QUE SE ENCUENTRAN CULMINADAS CON AVANCE
FISICO AL 100% (Sin liquidación física y financiera)
10
10 Completar la información solicitada en los
siguientes campos:
10
11
III. CASO N°1: PARA LAS INVERSIONES QUE SE ENCUENTRAN CULMINADAS CON AVANCE
FISICO AL 100% (Sin liquidación física y financiera)
12
Recuerda:
Luego de completar la sección B para
c inversiones culminadas sin liquidación
física y financiera solo se podrá efectuar
gastos que corresponden a la liquidación
de la inversión como laudo, PACRI, entre
otros, hasta que se registre la Sección C.
III. CASO N°2: PARA LAS INVERSIONES QUE SE ENCUENTRAN CULMINADAS CON AVANCE
FISICO AL 100% (Con liquidación física y financiera)
En la sección A, se registra lo siguiente:
1 El porcentaje de avance de ejecución física del 100%.
2 En la pregunta si la inversión cuenta con liquidación física y financiera/culminación de contrato (bienes y servicios) se
deberá marcar la opción “Sí .
3 Se deberá seleccionar todas las modalidades de ejecución realizadas en la inversión.
a
a Para el caso de Administración Indirecta
– por contrata, se deberá seleccionar:
modalidad de ejecución contractual y si
la ejecución se realizó con
modelamiento colaborativo y/o fast
track.
III. CASO N°2: PARA LAS INVERSIONES QUE SE ENCUENTRAN CULMINADAS CON AVANCE
FISICO AL 100% (Con liquidación física y financiera)
(*) Se debe adjuntar la documentación sustentatoria suscrito por el responsable de la Unidad Ejecutora de Inversiones. Como por ejemplo un informe de constatación de los ambientes ejecutados, documento de medidas legales
adoptadas por la actual gestión ante la inexistencia de información, entre otros documentos que crea conveniente adjuntar la UEI.
III. CASO N°3: PARA LAS INVERSIONES QUE NO SE ENCUENTRAN CULMINADAS
- El Proyecto de inversión de tipología de pistas y veredas, tiene un costo de inversión actualizado de S/ 320 000 y presenta un gasto de
inversión por el concepto de expediente técnico por el monto de S/ 32 000.
- La UEI decide cerrar dicha inversión, debido a que se duplica con otro proyecto de inversión , en el cual se contempla ejecutar
integralmente todas las pistas y veredas del área de influencia de dicha inversión.
1 En la sección A, se registra el porcentaje de avance de ejecución física de10% (elaboración de ET) y se visualizará la
etiqueta.
2 Se deberá seleccionar las modalidades de ejecución realizadas en la inversión.
2345671
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HUMANO AÑO NUEVO ZONA B - ZONAL 4, DISTRITO DE COMAS - LIMA - LIMA
10 1
S/ 356 600
S/ 320 000
S/ 32 000
6 meses
S/ 32 000
S/ 32 000
S/ 32 000 4
3
S/ 32 000
S/ 32 000
III. REGISTRO DE LA SECCIÓN “E” PARA LOS CASOS 1,2 Y 3
1 Registrar el número telefónico/Fax y podrá modificar la dirección de correo electrónico que aparece en la pantalla.
2 Luego se debe dar clic en el botón guardar para concluir con el registro.
2
Muchas gracias