Taller AA4 – informe de Auditoría

Actividad: Realización del informe y procedimiento de auditoría

Con base en los resultados obtenidos en la auditoría realizada al proceso

organizacional seleccionado en la actividad de la unidad 3 o con otra auditoria que
conozca o haya participado, realice un informe de auditoría teniendo en cuenta
los puntos descritos en esta actividad.

Recuerde que es importante la lectura previa del material de estudio y también la

consulta de los documentos de apoyo de esta unidad que están disponibles en el
botón del menú principal del programa: Documentos de apoyo / Documentos
complementarios / Documentos complementarios unidad 4.

1. Diseñe y diligencie un informe de auditoría que contenga los siguientes

criterios:

a. Objetivos de la auditoría.
b. Alcance de la auditoría.
c. Identificación del cliente de auditoría.
d. Identificación del equipo auditor.
e. Fechas y lugares donde se realizaron las actividades de auditoría.
f. Criterios de auditoría.
g. Hallazgos de la auditoría y la evidencia relacionada.
h. Conclusiones de la auditoría.
i. Declaración sobre el grado en el cual se han cumplido los criterios de la
auditoría.

2. Diseñe el procedimiento mandatorio de auditoría interna de calidad, teniendo en

cuenta que este debe dar cumplimiento al siguiente requisito dispuesto en el
numeral 9.2 Auditoría interna de la Norma ISO 9001:2015.
“La empresa tiene que realizar las auditorías internas dentro de unos intervalos de
tiempo planificados, de ellas se obtendrá información muy valiosa acerca del
Sistema de Gestión de la Calidad”.

3. Finalmente, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el

desarrollo de esta actividad.

Envíe un archivo de texto con la actividad resuelta según las indicaciones dada en
la guía de aprendizaje de la semana 4.
 INFORME DE AUDITORÍA

Fecha de Informe: sábado, 28 de noviembre

de 2020
Procesos Auditados: Gestión Humana, Servicio al Cliente, Gestión de
Compras, Gestión Contable y Financiera,

CRITERIOS: Norma ISO 9001- 2015 - Procedimientos y Registros del SGC y

requisitos legales

OBJETIVO: Verificar la conformidad del sistema de gestión implementado en

la organización con los requisitos de la norma ISO 9001:2015.

ALCANCE: Auditar todos los procesos de DISTRI LC y su cumplimiento con

las normas NTC-ISO 9001:2015

PARTICIPANTES
AUDITORES AUDITADOS
ROL NOMBRE PROCESO AUDITADOS
AUDITOR
Auditor Andrés GESTIÓN DE Alexandra Palacios
Líder Tarazona COMPRAS, GESTIÓN
CONTABLE Y
FINANCIERO
Equipo Diana
Auditor Canasto

HALLAZGOS:

Se evidencia que los procesos no han determinado acciones para abordar riesgos
y oportunidades.
Se evidencia que los procesos han determinado sus indicadores de gestión, pero
hace falta el seguimiento y el informe mensual.
Se evidencia que no se ha realizado evaluación de proveedores.

Se evidencia que los procesos no tienen establecidos procedimientos.

ACCIÓNES DE MEJORA:
El encargado del sistema de gestión de calidad será el encargado de crear la
matriz de riesgos y oportunidades a la fecha 15 de octubre, la líder del proceso
deberá ir ingresando los que evidencia que intervengan en su proceso.
El líder de los procesos deberá determinar si los indicadores de gestión son los
adecuados y necesarios, y realizarles seguimiento además de presentar sus
resultados mensualmente.
El líder de los procesos debe determinar y aplicar criterios para la evaluación, la
selección, el seguimiento del desempeño, y la reevaluación de los proveedores
externos y debe conservar la información documentada de estas actividades.
Se debe determinar los procedimientos para los procesos de gestión de compras y
gestión contable y financiera con fecha límite de 30 de octubre.

Mi conclusión sobre esta actividad es que me enseño como realizar un informe de

auditoría y que de la efectiva realización del mismo depende que la organización
realice efectivamente las acciones correctivas y de mejora que le ayudaran a
mejorar sus procesos.