FASE - 4 - PLAN - DE - AUDITORIA - Docx-Convertido Word Jesus

FASE 4.
CONSTRUIR PLAN DE AUDITORÍA PARA LA EMPRESA BAJO ESTUDIO
PRESENTADO POR:
DIANA PAOLA ÁVILA
TATIANA LARGO
LUIS EDUARDO BOLAÑOS ERAZO
LICETH CAROLINA HURTADO
EDUARDO CUELLAR
TUTORA: CIELO YAMILETH COLLAZOS
GRUPO 121006_18:
ESCUELA DE CIENCIAS ADMINISTRATIVAS, CONTABLES, ECONÓMICAS Y DE

NEGOCIOS – ECACEN UNIVERSIDAD NACIONAL ABIERTA Y A DISTANCIA -
UNAD
MAYO 2021
INTRODUCCIÓN
El presente trabajo colaborativo refiere a el análisis de riesgos asociados a todo el sistema

integrado de gestión y los planes de auditoría integral interna para cada proceso escogido de
la empresa Justo a Tiempo S.A.
Este análisis nos permite obtener una mayor visión sobre las posibles problemáticas que
puede presentar la empresa y como debemos solucionar cada una de ellas, con el fin de velar
por el buen funcionamiento del sistema de transporte de pasajeros y mercancía. El plan de
auditoría lo realizamos para determinar el proceso que lleva la empresa en el cumplimiento
de los procesos internos y externos de la empresa.
OBJETIVO GENERAL
 Reconocer los principios de las auditorías integrales HSEQ bajo la norma ISO
19011:2018.
OBJETIVOS ESPECÍFICOS
 Comprender la evolución, componentes, características de una auditoría interna de los
sistemas integrados de gestión
 Apropiar los conceptos estudiados sobre los Sistemas Integrados de Gestión HSEQ de
una organización, evidenciando la construcción pertinente del producto solicitado
 Identificar los objetivos integrados de gestión con su plan de mejora.

1. Diseñar un plan de auditoría integral interna para cada proceso escogido
de la empresa Justo a Tiempo S.A., visto en la Fase 1, en donde se trabajó la
caracterización de procesos.
FECHA DE 01/05/2021 PROCESO A SER Gerencia General

ELABORACI AUDITADO
ÓN
OBJETIVO Emitir un diagnóstico del nivel de cumplimiento de los procesos de entrega de mercancías de la empresa de
DE LA trasportes justo a tiempo S.A
AUDITORÍA
Este proceso comprende las actividades de
planificación estratégica de entrega de
mercancías, destinación de recursos para el
Sistema Integrado de Gestión de calidad,
ALCANCE DE diseños de planes y programas FECHA DE LA
19/05/2021
LA institucionales, revisión por la dirección, AUDITORÍA
AUDITORÍA evaluación del desempeño del sistema de
entrega de mercancías y mejora continua
del Sistema integrado de gestión la empresa
de
Transportes Justo a tiempo S.A.S.
Principal: Auditor líder
Norma NTC-ISO 9001:2015, NTC- Observador(es): Persona
CRITERIOS ISO 14001:2015 y NTC-ISO que
EQUIPO AUDITOR
DE 45001:2018. acompaña al auditor.
AUDITORÍA Procedimientos del SIG, Requisitos legales,
Guías, instructivos y formatos. Equipo auditor:
Auditores Expertos
técnicos
HORA 7:00 a.m. LUGAR DE INICIO
Gerencia
DE
INICIO
HORA DE 02:00 a.m. LUGAR DE CIERRE Gerencia
CIERRE
NUMERALES DE LAS NORMAS: Estos sería para la Norma 9001:2015 de Gestión de la Calidad 4 – 4.1 – 4.2 – 4.3 – 5 –
5.1 – 5.1.2 – 5.2 – 5.3 – 6 – 6.1 – 6.2 – 6.3 – 7.1.6 – 7.3 – 7.4 – 9.1 – 9.1.2 – 9.1.3 – 9.3 – 9.3.2 – 9.3.3 – 10 - 10.2 -10.3
NOTA: ustedes deben colocar los numerales de las normas ISO 14001: 2015 e ISO 45001:2018 que apliquen al proceso que será
auditado.
PROCEDIMIENTO/ACTIVIDAD
Riesgos aplicables al proceso Procedimiento Riesgos y Oportunidad
Riesgo físico. Caída de mercancías, ruido y
vibraciones. Riesgo psicológico: A coso laboral
Indicadores de gestión Procedimiento Partes Interesadas
Desempeño de la empresa trasportes justo a tiempo
Desempeño de los trabajadores
Desempeño del servicio de mensajería
Planeación estratégica (Mapa de procesos, política, misión, Procedimiento Gestión Directiva
visión y objetivos) Planeación estratégica: planeación de los procesos directivos
de gestión de la organización.
Mapa de procesos:
Política: La empresa Justo a Tiempo S.A. Es una empresa
dedicada a servir a la sociedad, con un alto compromiso y
responsabilidad con los pasajeros que usan nuestro servicio y
brindan su confianza para transportar sus encomiendas,
desarrollamos estrategias que nos permitan evolucionar en el
mercado, ofreciendo un servicio cómodo y de gusto de los
usuarios, la prioridad de la empresa Justo a Tiempo S.A. es la
de proteger la vida, la salud e integridad de cada uno de las
personas que conforman la empresa, para así garantizar un
mejor desempeño de los trabajadores en su actividad laboral
Misión: Justo a Tiempo S.A. presta un servicio de transporte de
pasajeros y encomiendas con seguridad, calidad y confort a
todos nuestros clientes, caracterizándonos por brindar el mejor
servicio, con la infraestructura adecuada y con personal
calificado para la plena satisfacción de nuestros clientes.
Visión: Para el año 2030 ser reconocidos como una de las
mejores empresas de transporte de pasajeros y encomiendas del
país, por su calidad en el servicio, su seguridad y sus prácticas
sostenibles Objetivos:
Objetivo general
•Conocer y familiarizarse con los formatos de caracterización
de cada uno de los procesos de gestión.
•Aprender a formular una política de gestión para
aplicar a cualquier organización que se nos presente a
futuro.
Objetivos específicos
Desarrollar las estrategias de implementación la política
integral de gestión bajo la norma ISO 9001:2015, junto al
mapa de procesos en la compañía de transporte Justo a Tiempo
S.A., basándose en la lectura crítica y analítica de dicha
Norma.
Control de la información documentada (Versiones de Gestión comercial VERSION: 001-2021
procedimientos y formatos)
Controles (En cada procedimiento hay un control) Control de gestión calidad de medio ambiente seguridad y salud
en el trabajo.
Auditorias anteriores Se realiza con el fin de mejorar contantemente los procesos de la
organización con el fin de cumplir las metas y objetivos
Mejora continua (Mejoras del proceso y acciones Mejorar el sistema de salud y seguridad en el trabajo
correctivas) previniendo
los riesgos laborales que genera el estrés laboral
OBSERVACIONES O SOLICITUDES
ESPECIALES
La empresa trasportes justos a tiempo s.a es una empresa que presenta fallas en su sistema de gestión de riesgos teniendo en cuenta
que de acuerdo con el análisis se presenta riesgos físicos por caídas golpes ruido riesgo psicológico por estrés y acoso laboral esto
genera
que los empleados no desarrollen sus actividades de acuerdo a los establecido y genera demora en la entrega de las mercancías.
ELABORADO POR: Luis Eduardo Bolaños Erazo
Nombre del Auditor Principal
FECHA DE 21/05/21 PROCESO A SER Gestión comercial

ELABORACI AUDITADO
ÓN
OBJETIVO Cumplimiento de la organización y gestión de la empresa, orientado en la seguridad de los clientes, la
DE LA información que se le entrega a los usuarios y la satisfacción del servicio.
AUDITORÍA
Este proceso abarca las estrategias que opta
la empresa para obtener ventas, lograr
ALCANCE DE FECHA DE LA
captar la atención de los clientes y mantener 21/05/21
LA AUDITORÍA
un clima comercial favorable,
AUDITORÍA
diferenciándose de la
competencia.
EQUIPO AUDITOR
Guías, instructivos y formatos. Equipo auditor:
Auditores Expertos
técnicos
HORA 12:00 p.m. LUGAR DE INICIO
Gerencia
DE
INICIO
HORA DE 02:00 p.m. LUGAR DE CIERRE Gerencia
CIERRE
NUMERALES DE LAS NORMAS: Norma ISO 9001:2015 REQUISITOS ISO: 5.2, 7.2, 8, 8.2, 8.2.3, 8.2.4, 8.3, 8.4, 8.5.
REQUISITOS ISO: 5.2, 7.2, 8, 8.2, 8.2.3, 8.2.4, 8.3, 8.4, 8.5.
Riesgos aplicables al proceso Estrés
Horarios excesivos de trabajo
Indicadores de gestión Satisfacción del cliente
Desempeño de la empresa Justo a Tiempo S.A
Políticas de comercialización.
Planeación estratégica (Mapa de procesos, política, misión, Mapa de procesos:
visión y objetivos)

mejor desempeño de los trabajadores en su actividad laboral.
Esta política está dirigida a aspectos como la calidad del
servicio, la gestión ambiental y la seguridad y la salud en el
trabajo, para lograrlo, la empresa ha diseñado estrategias que
permitirán brindar soluciones y continuar prestando un servicio
de calidad.
pasajeros y encomiendas con seguridad, calidad y confort a todos
nuestros clientes, caracterizándonos por brindar el mejor servicio,
con la infraestructura adecuada y con personal calificado para la
plena satisfacción de nuestros clientes.
sostenibles
Control de la información documentada (Versiones de Gestión comercial VERSION: 001-2021
Controles (En cada procedimiento hay un control) Control de gestión calidad, de medio ambiente, seguridad y salud
en el trabajo.
Auditorias anteriores N/A
Mejora continua (Mejoras del proceso y acciones correctivas) La empresa evidencia un alto compromiso con el consumidor,
ofreciendo un sistema de transporte seguro y eficaz en sus
labores diarias.
ESPECIALES
N/A
Elaborado por: Liceth Carolina Hurtado
FECHA DE 21/05/21 PROCESO A SER Gestión de infraestructura

ELABORACI AUDITADO
ÓN
Cumplir y ejecutar procesos que garanticen el mantenimiento de la infraestructura física y tecnológica, y el
OBJETIVO apoyo
DE LA logístico, para el cumplimiento de los objetivos misionales, aportando al cumplimiento de las normas
AUDITORÍA establecidas.
Este proceso abarca las estrategias que opta
ALCANCE DE la empresa para responder a los FECHA DE LA
15/06/21
LA requerimientos de la operación dando AUDITORÍA
AUDITORÍA cumplimento a los
objetivos
Eduardo Cuellar
EQUIPO AUDITOR
Guías, instructivos y formatos. Equipo auditor: Auditores
Expert
os
técnicos
Bodega
DE
INICIO
HORA DE 02:00 p.m. LUGAR DE CIERRE Despachos
CIERRE
NUMERALES DE LAS NORMAS: Norma ISO 9001:2015 REQUISITOS ISO: 5.2, 7.2, 8, 8.2, 8.2.3, 8.2.4, 8.3, 8.4, 8.5.
REQUISITOS ISO: 5.2, 7.2, 8, 8.2, 8.2.3, 8.2.4, 8.3, 8.4, 8.5.
Riesgos aplicables al proceso Consumo de recursos naturales
Generación de residuos especiales
Indicadores de gestión Satisfacción de las áreas involucradas
Políticas de calidad

de calidad.
sostenibles
Control de la información documentada (Versiones de Gestión De La Infraestructura VERSION: 001-2021
en el trabajo.
Mejora continua (Mejoras del proceso y acciones correctivas)
La empresa evidencia un alto compromiso con el consumidor,
labores diarias.
ESPECIALES
N/A
Elaborado por: Eduardo Cuellar
FECHA DE 21/05/21 PROCESO A SER Gestión de talento humano

ELABORACI AUDITADO
ÓN
OBJETIVO Realización de la auditoría interna a los procesos del sistema integral de gestión para verificar el cumplimiento
DE LA de los requisitos aplicables a cada uno de los modelos referenciales que lo componen.
AUDITORÍA
Realización de la auditoría interna al
ALCANCE DE proceso de Gestión del Talento Humano FECHA DE LA
12/06/21
LA para verificar el cumplimiento de los AUDITORÍA
AUDITORÍA requisitos aplicables a
la norma ISO 45001:2018
Eduardo Cuellar
NTC-ISO 45001:2018. Procedimientos del Observador(es): Persona
CRITERIOS
SIG, Requisitos legales, Guías, instructivos EQUIPO AUDITOR que
DE
y formatos. acompaña al auditor.
AUDITORÍA
Equipo auditor:
Auditores Expertos
técnicos
Oficina de Talento humano
DE
INICIO
HORA DE 02:00 p.m. LUGAR DE CIERRE Oficina de Talento humano
CIERRE
NUMERALES DE LAS NORMAS: Norma ISO 45001:2018 Numeral: 4, 6, 6.1.2.2, 6.1.3, 7.5.2, 8.1.3, 9.1.1, 9.3, 10, 5.3, 7.4, 10.2.
Riesgos aplicables al proceso Disposición y apertura por parte de todo el equipo para
la ejecución de las auditorías, lo cual facilitó el
proceso de
aprendizaje mutuo y de mejoramiento continuo.
Indicadores de gestión Satisfacción de las áreas involucradas
Políticas de calidad

responsabilidad con los pasajeros que usan nuestro
servicio y
de calidad.
sostenibles
Control de la información documentada (Versiones de Gestión del talento humano VERSION: 001-2021
en el trabajo.
Mejora continua (Mejoras del proceso y acciones correctivas) La empresa evidencia un alto compromiso con el consumidor,
labores
diarias.
ESPECIALES
N/A
Elaborado por: Tatiana Largo
2. Generar una lista de chequeo para auditar los procesos

misionales propuestos en el mapa de procesos de la Fase 1.
Lista de Chequeo de Calidad
Empresa de Transportes Justo a Tiempo S.A.
Primera verificación Calidad
FECHA DE INSPECCIÓN: 30/09/2021

REALIZADA POR: Eduardo Cuellar
1. TRANSPORTE DE PERSONAS Y ENCOMIENDAS
CALIFICACIÓN
C CU N
OBSERVACIO
U MP O
Numeral ASPECTOS A EVALUAR M LE C N ES
P PA U
LE RCI M
AL P
LE
4 SISTEMA GESTIÓN DE CALIDAD
4.1 REQUISITOS GENERALES
La organización ha - establecido, - documentado, -
implementado y - mantenido un Sistema de Gestión de Calidad
4.1.1 y x
ha mejorado continuamente su eficacia.
¿Se han identificado los procesos necesarios para el sistema de x
4.2 Calidad? ¿Se evidencia su aplicación en toda la organización?
4.3 ¿Está determinada la secuencia e interacción de dichos x
procesos?
¿Se ha determinado los criterios y métodos para asegurar la x
4.4 eficaz operación y control de los procesos?
¿Se asegura la disponibilidad de recursos e información para x
4.5 apoyar la operación y el seguimiento de procesos?
4.6 ¿Los procesos se siguen? x
4.6.1 ¿Se miden? x
4.6.2 ¿Se analizan? x
¿Se implementan las acciones necesarias para alcanzar: x
4.7
los resultados planificados? x
4.7.1
la mejora continua de los procesos? x
4.7.2
REQUISITOS DE DOCUMENTACIÓN
4.2
4.2.1 GENERALIDADES
¿La documentación del sistema de gestión de Calidad incluye:
4.2.1 política y objetivos de Calidad documentados? x
4.2.1.2 un manual de Calidad? x
4.2.1.3 los procedimientos documentados requeridos por la norma? x
4.2.1.4 ¿Planes de Calidad? x
4.2.1.5 los registros requeridos por la norma? x
4.2.2 MANUAL DE CALIDAD
¿El manual contiene: x
4.2.2.1 el alcance del SGC, incluyendo los detalles y la justificación de x
cualquier exclusión?
4.2.2.2 los procedimientos documentados establecidos para el SGC o x
referencia a los mismos?
4.2.2.3 una descripción de la interacción entre los procesos? x
4.2.3 CONTROL DE LOS DOCUMENTOS
¿Se ha establecido un procedimiento documentado que
defina los controles necesarios para: - aprobar los x
4.2.3.1 documentos en lo relativo a su adecuación antes de su
emisión? - revisar y actualizar los documentos cuando sea
necesario y
aprobarlos nuevamente?
4.2.3.2 revisar y actualizar los documentos cuando sea necesario y x
aprobarlos nuevamente?
4.2.3.3 REQUISITO DEL DOCUMENTO
4.2.3.4 asegurarse que se identifican los cambios y el estado de x
revisión
actual de los documentos?
asegurarse que las versiones pertinentes de los x
4.2.3.5 documentos aplicables se encuentren disponibles en los
puntos de
uso?
4.2.3.6 asegurarse que los documentos permanecen legibles y x
fácilmente
identificables?
4.2.3.7 asegurarse que se identifiquen los documentos de origen x
externo
y se controla su distribución?
prevenir el uso no intencionado de documentos x
4.2.3.8 obsoletos, y aplicarles una identificación en caso de que
se
mantengan?
4.2.4 CONTROL DE LOS RIESGOS
¿Los registros se establecen y mantienen para x
4.2.4.1 proporcionar evidencia de la conformidad con los
requisitos así
como de la operación eficaz del SGC?
4.2.4.2 ¿Los registros permanecen:
4.2.4.3 legibles? x
4.2.4.4 fácilmente identificables? x
4.2.4.5 recuperables x
5 RESPONSABILIDAD DE LA DIRECCIÓN
Compromiso de la Dirección x
5.1 ¿existen evidencias del compromiso de la Dirección en relación
5.1.1 al desarrollo? - la implantación del SGC? x
5.1.2 ¿La alta dirección asegura la mejora continua de la eficacia del x
SGC a través de:
hay comunicación a la organización de la importancia de
5.1.3 satisfacer tanto los requisitos del cliente como los legales x
y reglamentarios?
5.1.4 ¿La alta dirección asegura el establecimiento de la política de x
calidad?
5.1.5 hay aseguramiento que se establezcan los objetivos de calidad? x
5.1.6 existen revisiones por la dirección y asegurando la x
disponibilidad de recursos?
5.2 ENFOQUE AL CLIENTE
¿La alta dirección asegura la determinación de los requisitos
5.2.1 del cliente y su cumplimiento con el propósito de x
aumentar la satisfacción del cliente?
5.3 POLITICA DE CALIDAD
¿La alta dirección asegura que la política de calidad:
5.3.1 es adecuada al propósito de la organización? x
- incluye el compromiso - de cumplir con los requisitos? - de
5.3.2 mejorar continuamente la eficacia del SGC ? x
5.3.3 proporciona un marco de referencia para establecer y revisar x
los
objetivos de Calidad?
5.3.4 - es comunicada? - entendida dentro de la organización? x
5.3.5 es revisada con relación a su adecuación? x
5.4 PLANIFICACIÓN- OBJETIVOS DE CALIDAD
¿Asegura la alta dirección que los objetivos de la calidad,
incluyendo aquellos necesarios para cumplir los requisitos
5.4.1 del producto, se establecen en las funciones y niveles x
pertinentes
dentro de la organización?
5.4.1.1 ¿Son los objetivos de calidad medibles y coherentes con la x
política?
5.4.1.2 Planificación del SGC ¿La alta dirección se asegura que:
- la planificación del SGC se realiza con el fin de cumplir los
5.4.1.3 requisitos citados en 4.1, así como los objetivos de x
calidad?
5.4.1.4 se mantiene la integridad del SGC cuando se planifican e x
implementan cambios en éste?
5.5 RESPONSABILIDAD AUTORIDAD Y COMUNICACIÓN
¿La alta dirección se asegura que las responsabilidades y
5.5.1 autoridades están definidas y son comunicadas dentro x
de la organización?
Representante de la dirección ¿La alta dirección ha
5.5.1.1 designado a uno de sus miembros quien, con independencia
de
otras responsabilidades, tenga la responsabilidad y autoridad
para:
5.5.1.2 asegurar que - se establecen, - implementan y - mantienen los x
procesos necesarios para el SGC?
5.5.1.3 - informar a la alta dirección sobre el desempeño del SGC y x
cualquier necesidad de mejora?
asegurar que se promueva la toma de conciencia de
5.5.1.4 los requisitos del cliente en todos los niveles de la x
organización?
5.5.3 COMUNICACIÓN INTERNA
¿La alta dirección asegura que se - establecen los procesos
5.5.3.1 de comunicación apropiados dentro de la organización y x
- que la comunicación se efectúa en relación a la eficacia del
SGC?
5.6 REVISIÓN DE LA DIRECCIÓN
¿evalúa/revisa la alta dirección el SGC de la organización, a
5.6.1.1. Intervalos planificados, para asegurar su x
continua - conveniencia, - adecuación y -
eficacia?
¿La revisión incluye la evaluación de las oportunidades
5.6.1.1. de mejora y la necesidad de efectuar cambios en el x
SGC,
incluyendo la política y objetivos?
5.6.1.1. ¿Se mantienen registros de las revisiones por la dirección? x
5.6.2. Información para la revisión ¿La información de entrada para
la
revisión incluye
5.6.2.1 resultados de auditorías? x
5.6.2.2 retroalimentación de clientes? x
5.6.2.3 desempeño de los procesos y conformidad del servicio? x
5.6.2.4 el estado de las acciones correctivas y preventivas? x
5.6.2.5 acciones de seguimiento de revisiones por la dirección x
previstas?
5.6.2.6 cambios planificados que podrían afectar al SGC? x
5.6.2.7 recomendaciones para la mejora? x
5.6.3 RESULTADOS DE LA REVISIÓN
5.6.3.1 ¿Incluyen los resultados de la revisión por la dirección todas

las decisiones y acciones relacionadas con:
5.6.3.2 la mejora de la eficacia del SGC y sus procesos? x
5.6.3.3 la mejora del producto en relación a los requisitos del cliente x
5.6.3.4 la necesidad de recursos x
6 GESTIÓN DE RECURSOS
6.1 Provisión de recursos ¿La organización determina y
proporciona
los recursos necesarios para:
6.1.1 implementar y mantener el SGC y mejorar continuamente su x
eficacia?
6.1.2 aumentar la satisfacción del cliente mediante el cumplimiento x
de
sus requisitos?
6.2 RECURSOS HUMANOS
6.2.1 Generalidades
¿Todo el personal que realiza trabajos que afectan la Calidad
6.2.1.1 del producto es competente con base - en la x
educación, - formación, - habilidades y - experiencia
apropiadas?
6.2.2 Competencia, toma de conciencia y formación x
¿La organización determina la competencia necesaria para el
6.2.2.1 personal que realiza trabajos que afectan a la calidad x
del servicio?
6.2.2.2 ¿La organización proporciona la formación o toma otras x
acciones para satisfacer dichas necesidades?
6.2.2.3 ¿Evalúa la eficacia de las acciones tomadas? x
¿Se asegura que el personal es consciente de la
6.2.2.4 pertinencia e importancia de las actividades y cómo x
contribuyen al
logro de los objetivos de calidad?
6.2.2.5 ¿Mantiene los registros apropiados de educación, habilidades y x
experiencia?
6.3 Infraestructura
¿La organización determina, proporciona y mantiene la
6.3.1 infraestructura necesaria para lograr la conformidad con x
los requisitos del servicio?
Infraestructura incluye, por ejemplo: a) edificios, espacio de

6.3.2 trabajo y servicios asolados, b) equipo para los procesos x
(tanto hardware como software), c) servicios de apoyo
como por
ejemplo transporte o comunicación.
6.3.3 Ambiente de trabajo
¿La organización determina y gestiona el ambiente de trabajo
6.3.4 necesario para lograr la conformidad con los x
requisitos del producto?
7 Realización del producto
7.1 Planificación de la realización del producto
7.1.1 ¿La organización planifica y desarrolla los procesos necesarios x
para la realización del servicio?
¿La planificación de la realización del servicio es coherente
7.1.2 con x
los requisitos de los otros procesos del SGC?
¿Durante la planificación de la realización del producto, la
7.1.3 organización determina, cuando es apropiado, lo
siguiente:
7.1.4 los objetivos de la calidad y - los requisitos para el servicio? x
la necesidad de establecer - procesos, - documentos y - de
7.1.5 proporcionar recursos específicos para el servicio? x
las actividades requeridas de - verificación, -
7.1.6 validación, - seguimiento, - inspección y x
ensayo/pruebas específicas para el servicio así - como
los criterios de aceptación del
mismo?
7.1.7 #¿NOMBRE? x
- el resultado de esta planificación se presenta de
7.1.8 forma adecuada para la metodología de operación de x
la
organización?
7.2 Procesos relacionados con el cliente
7.2.1 Determinación de los requisitos relacionados con el servicio
¿Determina la organización:
- los requisitos especificados por el cliente, incluyendo
7.2.2 los requisitos para las actividades de entrega y las x
posteriores a la misma?
los requisitos no establecidos por el cliente, pero necesarios
7.2.3 para el uso especificado o para el uso previsto, cuando x
sea conocido?
7.2.4 los requisitos legales o reglamentarlos relacionados con el x
servicio?
7.2.5 cualquier requisito adicional determinado por la organización? x
7.2.2 Revisión de los requisitos relacionados con el servicio
7.2.2.1 ¿La organización revisa/evalúa los requisitos relacionados con x
el
servicio?
¿Esta revisión/evaluación se efectúa antes de que la
organización se comprometa a proporcionar un servicio al
7.2.2.2 cliente (por ejemplo, envío de ofertas, aceptación de contratos x
o
pedidos, aceptación de cambios en los contratos o pedidos)?
¿La organización se asegura que:
7.2.2.3 están definidos los requisitos del servicio? x
7.2.2.4 están resueltas las diferencias existentes entre los requisitos del x
contrato o pedido y los expresados previamente?
7.2.2.5 - tiene la capacidad para cumplir con los requisitos definidos? x
7.2.2.6 se mantienen los registros de los resultados de la revisión y de x
las acciones originadas por la misma?
¿Cuándo el cliente no proporciona una declaración
7.2.2.7 documentada x
de los requisitos, se confirman los requisitos del cliente antes
de la aceptación?
¿Cuándo se cambian los requisitos del servicio, se asegura
7.2.2.8 que - la documentación pertinente sea modificada y - x
que el personal correspondiente sea consciente de los
requisitos
modificados?
Comunicación con el cliente ¿La organización determina e
7.2.3 implementa disposiciones eficaces para la
comunicación con los clientes relativa a:
7.2.3.1 información sobre el servicio? x
7.2.3.2 las consultas, - contratos o - atención de pedidos, incluyendo x
las
modificaciones?
7.2.3.3 - la retroalimentación del cliente, incluyendo sus quejas? x
7.3 Diseño y desarrollo
7.3.1 Planificación del diseño y desarrollo
7.3.1.1 ¿La organización planifica y controla el diseño y desarrollo del x
servicio?
¿Durante la planificación del diseño se determinan las etapas

7.3.1.2 del diseño, la revisión, verificación y validación apropiadas x
para cada etapa del diseño, las responsabilidades y
autoridades para
el diseño?
¿Se gestionan las interfaces entre los diferentes
7.3.1.3 grupos involucrados en el diseño para asegurarse x
una comunicación eficaz y una clara asignación de
responsabilidades?
8.5.2.5 evaluar la necesidad de adoptar acciones para asegurarse X
que
las no conformidades no vuelvan a ocurrir?
8.5.2.6 determinar e implementar las acciones necesarias? X
8.5.2.7 - registrar los resultados de las acciones tomadas x
8.5.2.8 revisar las acciones correctivas tomadas? X
8.5.3 Acciones preventivas
¿Se determinan acciones preventivas para eliminar las
8.5.3.1 causas de no conformidades potenciales para prevenir su x
ocurrencia?
8.5.3.2 Las acciones preventivas deben ser apropiadas a los efectos x
de los problemas potenciales. ¿Es así?
¿Existe un procedimiento para definir los requisitos para: -
8.5.3.3 determinar las no conformidades potenciales y sus x
causas?
8.5.3.4 - evaluar la necesidad de actuar para prevenir la ocurrencia x
de no conformidades?
8.5.3.5 - determinar e implementar las acciones necesarias? x
8.5.3.6 registrar los resultados de las acciones tomadas? x
8.5.3.7 - revisar las acciones preventivas tomadas? x
OBSERVACIONES GENERALES:
Con la implementación y documentación de SISTEMA

INTEGRADO DE GESTIÓN se pretende
que la empresa cumpla con los requisitos mínimos de las
normas establecidas.
3. Diseñar mínimo 3 objetivos integrados de gestión con su plan de mejora.

OBJETIVO DE MEJORA
Proteger la seguridad y salud de todos los colaboradores, mediante la mejora continua del
Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo SG-SST en la Empresa
Materia Año Motivación
(Calidad, Sistemas de gestión de 2021 Plan de Mejora 2021
la seguridad y salud en el
trabajo)
biintegrado
OBJETIVO
Diseñar e implementar de Plan de Mejora 2022 con base a los resultados y diagnóstico del
SG-SST obtenido
PLAN DE ACCION
N Acciones Responsable Plazos Recursos
o s
.
1 Realizar Coordina 3 meses Formato
evaluaci dor de de
ón Calidad evaluaci
del SG-SST ón
2 Programa de Coordinador 3 meses Cronograma
capacitación de Calidad de
SST Jefe de capacitacion
talento e
humano y s
SST
programadas
OBJETIVO DE MEJORA
(Se deben presentar tres objetivos de mejora en tres cuadros diferentes)
Colocar si es Triintegrado (Calidad, 2021 El informe de costos presenta
Medio Ambiente, Sistemas de gestión una subutilización en la
de la seguridad y salud en el trabajo) capacidad instalada, alto
o biintegrado consumo de energía e
incremento en los accidentes
laborales
OBJETIVO
Aumentar la producción de manjar en un 5%, disminuyendo el consumo de energía en un
2%
y disminuyendo en un 5% los accidentes laborales en el proceso
PLAN DE ACCION (colocar dos acciones)
N Acciones Responsabl Plazos Recursos

o es
.
OBJETIVO DE MEJORA
(Se deben presentar tres objetivos de mejora en tres cuadros diferentes)
Colocar si es Triintegrado (Calidad, 2021 El informe de costos presenta
Medio Ambiente, Sistemas de gestión una subutilización en la
de la seguridad y salud en el trabajo) capacidad instalada, alto
o biintegrado consumo de energía e
incremento en los accidentes
laborales
OBJETIVO
Aumentar la producción de manjar en un 5%, disminuyendo el consumo de energía en un
2%
y disminuyendo en un 5% los accidentes laborales en el proceso
PLAN DE ACCION (colocar dos acciones)
N Acciones Responsabl Plazos Recursos

o es
.
4. Evidencias de Aportes individuales:

Tatiana largo:
✓ Formato 1. MATRIZ MULTICRITERIO PARA SELECCIONAR

PROCESOS PRIORITARIOS ASOCIADOS AL SISTEMA
INTEGRADO
DE GESTIÓN
Proceso Criterio 1 Criterio 2 Criterio 3

Estratégi Deficiencias Importancia Dificultades
co en ejecución del proceso para abordar Puntuaci
“Gestión del proceso para generar el riesgo ón
Gerencia los p/s operacional
l”
Calidad Implementación Herramienta que le Poco conocimiento
Sistema de gestión permite a la en sistemas de 5
de
calidad organización gestión de la calidad
planear,
ejecutar y controlar por parte de los
las actividades colaboradores
necesarias para el
desarrollo de la
misión, a través de la
prestación de
servicios con altos
estándares de calidad
Mejora continua de Se basa en la Falta de liderazgo,
los procesos necesidad de revisar poca participación y 5
continuamente las resistencia al
cambio
operaciones de los
problemas, la
reducción de costos
oportunidad, la
racionalización, y
otros factores que en
conjunto permiten la
optimización.
Seguridad y Jornada de trabajo La persona pierde Cansancio, poca
salud en el Extensas capacidad de motivación, poca 4
escucha
trabajo y concentración es atención a las
sus
actividades actividades
estratégicas
Postura (prolongada Sin una buena Enfermedades

postura
mantenida, forzada, se dificultará el ergonómicas 4
anti gravitacionales) trabajo y desempeño
Medio Mantenimiento de Es el proceso que se Si el vehículo no

Ambiente Vehículos encarga de mantener tiene programas de 5
en buen estado los mantenimiento su
vehículos para el rendimiento no
cuidado del medio será bueno en el
ambiente tiempo y afectará
el medio
ambiente
Uso de equipos Equipos El uso de equipo
de Cómputo utilizados para de computación 5
labores consume mucha
administrativas energía
sin
mantenimiento y
revisión
eléctrica
Escala: 1_Muy Baja/ 2_Baja/ 3_Media/ 4_Alta/5_Muy
alta
Nota: Las iniciales P y S corresponden a producto y servicio respectivamente.
Formato 2.
PLAN DE CONTINGENCIA
Proceso/s afectado/s
Gestión Gerencial
Riesgo operacional activador del plan Consecuenci
as
Jornadas extensas de trabajo Los colaboradores pierden capacidad de
escucha y concentración es sus actividades
estratégicas, generando cansancio, poca
motivación, poca
atención a las actividades
Activación del plan
Revisión y control de los horarios laborales
Responsable de puesta en marcha de este plan de

contingencia
Gerente general
Jefe Administrativa y jefe RRHH
N° Actividades para poner en marcha Responsable

Gerente General
1 Programa de bienestar laboral Jefe Administrativa y jefe
RRHH
Programación de capacitación en cultura Jefe Administrativa y jefe
2 organizacional, calidad de vida laboral RRHH
Implementación de pausas activas Jefe Administrativa y jefe

3 RRHH
Liceth Carolina Hurtado:
Formato 1
Proceso Criterio 1 Criterio 2 Importancia Criterio 3 Puntuación

Deficiencias del
Estratégico en ejecución del proceso para generar Dificultades
proceso los para
“Gestión de p/s abordar el
riesgo
transporte y operacional
Servicios”
Calidad Retraso en el El conductor trata Tráfico 3
horario de de cumplir con el o
salida. horario congesti
establecido ón
para los pasajeros. vehicula
r
Sobrecarga de Cobertura de Condiciones de 3
mercancías servicios a las vías,
nivel especialmente en
nacional. temporada de
invierno.
Medio Generación de Registro de la Incremento 5
ambiente residuos empresa en un de gases
contaminantes, centro de acopio contaminant
como: llantas, donde se es.
baterías, aprovechen los
aceites, etc. residuos sólidos
que ya no están
en uso.
Incremento Optimizació El conductor 5
de n y debe hacer la
contaminaci planificación entrega en un
ón. de rutas. ruta donde hay
congestión
vehicular y
mayor índice de
contaminación .
Segurida Ambiente Mayor Presión laboral, 2
d y salud laboral hostil productividad, estrés y poca
en el eficiencia y comunicación
cumplimiento de entre los
trabajo
los trabajadores.
trabajadores.
Accidente laboral Organización Poca 3
y cuidado de capacitación en
las mercancías el uso de
en el área de implementos de
almacenamiento. seguridad para
el
trabajador.
alta
Formato 2. EJEMPLO DE PLAN DE CONTINGENCIA
Contratiempos en el transporte de mercancías
Riesgo operacional activador del plan Consecuencias
Fallo del sistema de monitoreo y El cliente no logra obtener la
protocolos de acción en prevención información sobre el estado y lugar
de seguridad de mercancías. donde se encuentra su envió y las
razones de su retraso, desde la pagina
web que tiene la
empresa.
En caso del que sistema de monitoreo de envió no funcione al usuario, en 20
minutos la empresa realizara la comunicación interna con el conductor, por medio
de una
aplicación donde el conductor deberá enviar su ubicación en tiempo real y las
razones de la demora con la mercancía que transporta.
Responsable de puesta en marcha de este plan de contingencia
Coordinador de transporte será el encargado de activar el plan de contingencia, en

caso de su ausencia, deberá realizarlo el jefe de logística de la empresa.
N Actividades para poner en Responsable

° marcha
Coordinador de
1 Revisión y mejora de la pagina transporte
web, con el fin de que los usuarios
cuenten con un sistema de envió
eficaz y monitorizar su producto en
línea.
Un buen servicio al cliente, donde el Personal de la empresa
2 usuario pueda resolver sus
dudas e inquietudes.
Los usuarios que se han visto Personal de la empresa
3 afectados por la demora en la
llegada de sus mercancías, se les
ofrecerá un
envió totalmente gratis a las rutas
que la empresa tenga designadas.
Luis Eduardo Bolaños:
Formato 1. MATRIZ MULTICRITERIO PARA SELECCIONAR PROCESOS

PRIORITARIOS ASOCIADOS AL SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN
Proceso Criterio 1 Criterio 2 Criterio 3 Puntuac
Misional Deficiencias Importancia Dificultades ió n
“Gestión en ejecución del proceso para abordar
de del proceso para generar el riesgo
transport los p/s operacional
ey
Servicios”
Calidad Productos de Vehículos n Tiempos de 4
mala calidad presentan o entrega
averías
Los Eficiencia en Rutas alternativas 3
los
insumos procesos de entrega
llegan tarde
Segurida y Omisión l Alternativas para Se cumple con el 3
d salud a mejorar el sistema objetivo de
e en de entrega entrega de
en l realización d mercancía
trabajo actividade e
s Riesgo
físico
Estrés Personal Las 4
altas jornadas encargado de la encomiendas son

laborales distribución de
fácil
manipulación
teniendo en
cuenta el peso
establecido
de 15 kilos
Medio Contaminación Vehículos con poco Mayor consumo 4
Ambiente por altas emisión mantenimiento de combustible
de gases en el proceso
de
distribución
Consumo elevado Vehículo Mayor 5
de combustible
encargado de la gasto
distribución económico para la
empresa
alta
Trasportes justo a tiempo

No se entrega la mercancía a tiempo Imposible entregar la mercancía a
teniendo en cuenta que los tiempos de tiempo, esto genera desconfianza en el
entrega son muy limitados debido al cliente por que el servicio no es
déficit de organización. eficiente.
El servicio se activará con normalidad en el trascurso de 1 día implementando su
plan de mejora con el fin de que el usuario del servicio de trasporte de pasajeros y
envíos de mercancía quede satisfecho.
Directora de trasportes justo a
tiempo. Subdirectora de trasportes
justo a tiempo.
o marcha
comunicar la incidencia al Directora de trasportes
1 departamento de planeación y justo a tiempo.
distribución de envíos con el fin de
mejorar el proceso de distribución
de mercancías.
Tener mayor disponibilidad Directora de trasportes
2 de justo a tiempo.
vehículos, con el fin de suplir todas
las entregas en el tiempo
estipulado.
Ofrecer disculpas al cliente de Directora de trasportes
3 forma física y por medios justo a tiempo.
electrónicos correo con el fin de que
el cliente se
sienta satisfecho.
Eduardo Cuellar:
Formato 1. MATRIZ MULTICRITERIO PARA SELECCIONAR PROCESOS
PRIORITARIOS ASOCIADOS AL SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN
Proceso Criterio 1 Criterio 2 Criterio 3 Puntuac

Misional Deficiencias Importancia del Dificultades ió n
“GESTIÓN en ejecución proceso para para abordar
COMERCIA del proceso generar los p/s el riesgo
L” operacional
Insatisfacción Insumo para Selección 5
Calidad de los clientes generar mejoras inadecuada
en el del
servicio al cliente personal
Falta Componente Actitud 4
esencial en el inadecuada del
de servicio al personal
capacitación a cliente
los
que intervienen
en el proceso
Fatiga, cansancio De este depende Horarios laborales 4
y sueño una extensos sin
buena actitud días de
Segurida del personal remuneración
d y salud Problemas Debido a las malas Mal diseño de 5
en el osteomuscular posturas en los
trabajo es en el el horario puestos de trabajo,
personal de laboral sillas en mal
estado
servicio al cliente genera cansancio en
el personal
Ineficiente Aprovechamient La inadecuada 4
clasificación o adecuado de disposición de
y disposición los recursos los materiales
de residuos facilita la de oficina
Medi Aprovechabl eficiencia del
o es (papel, área.
Ambien Cartón,
te plástico,
metal,
Vidrio)
Consumo Ineficiencia por Inadecuada 4
inadecuado de mala conexión de distribución de los
Energía equipos de oficina espacios de
eléctrica trabajo
alta
“GESTIÓN COMERCIAL”
Problemas osteomusculares en el Debido a las malas posturas en el
personal horario
de servicio al cliente laboral genera cansancio en el personal
Revisión de la totalidad de los puestos de trabajo, sillas, escritorios, equipos de
sistema, instalaciones eléctricas del área de operación comercial
Gerente Comercial
En caso de ausencia, se encargará a la secretaria de la gerencia comercial

° marcha
Comunicar incomodidades en el Gerente
1 puesto de trabajo al gerente Comercial
Comercial
Compra de escritorios y Gerente General
2 sillas
adecuadas para el desarrollo de la
operación comercial
Analizar cada uno de los empleados Director de
3 en cuanto a postura en el puesto de oficina
trabajo
Conclusiones
Con la realización del presente trabajo se logra reconocer los principios de las auditorias
integrales HSEQ bajo la norma ISO 19011:2018, como requisito importante para la
apropiación de gestión de auditorías de los sistemas de gestión.
Referencias
Pardo Álvarez, J. M. (2017). Gestión por procesos y riesgo operacional.
Obtenido de AENOR - Asociación Española: https://elibro-
net.bibliotecavirtual.unad.edu.co/es/ereader/unad/5
Sevilla Tendero, J. (2019). Auditoría de los sistemas integrados de gestión ISO
9001:2015, ISO 14001. Obtenido de https://elibro-
net.bibliotecavirtual.unad.edu.co/es/ereader/una.

FASE - 4 - PLAN - DE - AUDITORIA - Docx-Convertido Word Jesus

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FASE 4.

CONSTRUIR PLAN DE AUDITORÍA PARA LA EMPRESA BAJO ESTUDIO

DIANA PAOLA ÁVILA

LUIS EDUARDO BOLAÑOS ERAZO

LICETH CAROLINA HURTADO

TUTORA: CIELO YAMILETH COLLAZOS

ESCUELA DE CIENCIAS ADMINISTRATIVAS, CONTABLES, ECONÓMICAS Y DE

El presente trabajo colaborativo refiere a el análisis de riesgos asociados a todo el sistema

 Identificar los objetivos integrados de gestión con su plan de mejora.

FECHA DE 01/05/2021 PROCESO A SER Gerencia General

ELABORADO POR: Luis Eduardo Bolaños Erazo

Nombre del Auditor Principal

FECHA DE 21/05/21 PROCESO A SER Gestión comercial

Política: La empresa Justo a Tiempo S.A. Es una empresa

FECHA DE 21/05/21 PROCESO A SER Gestión de infraestructura

Política: La empresa Justo a Tiempo S.A. Es una empresa

FECHA DE 21/05/21 PROCESO A SER Gestión de talento humano

Política: La empresa Justo a Tiempo S.A. Es una empresa

2. Generar una lista de chequeo para auditar los procesos

Primera verificación Calidad

FECHA DE INSPECCIÓN: 30/09/2021

5.6.3.1 ¿Incluyen los resultados de la revisión por la dirección todas

Infraestructura incluye, por ejemplo: a) edificios, espacio de

¿Durante la planificación del diseño se determinan las etapas

Con la implementación y documentación de SISTEMA

3. Diseñar mínimo 3 objetivos integrados de gestión con su plan de mejora.

N Acciones Responsabl Plazos Recursos

N Acciones Responsabl Plazos Recursos

4. Evidencias de Aportes individuales:

✓ Formato 1. MATRIZ MULTICRITERIO PARA SELECCIONAR

Proceso Criterio 1 Criterio 2 Criterio 3

Postura (prolongada Sin una buena Enfermedades

Medio Mantenimiento de Es el proceso que se Si el vehículo no

Responsable de puesta en marcha de este plan de

N° Actividades para poner en marcha Responsable

Implementación de pausas activas Jefe Administrativa y jefe

Liceth Carolina Hurtado:

Proceso Criterio 1 Criterio 2 Importancia Criterio 3 Puntuación

Responsable de puesta en marcha de este plan de contingencia

Coordinador de transporte será el encargado de activar el plan de contingencia, en

N Actividades para poner en Responsable

Luis Eduardo Bolaños:

Formato 1. MATRIZ MULTICRITERIO PARA SELECCIONAR PROCESOS

altas jornadas encargado de la encomiendas son

Formato 2. EJEMPLO DE PLAN DE CONTINGENCIA

Trasportes justo a tiempo

Proceso Criterio 1 Criterio 2 Criterio 3 Puntuac

Nota: Las iniciales P y S corresponden a producto y servicio respectivamente.

Formato 2. EJEMPLO DE PLAN DE CONTINGENCIA

Responsable de puesta en marcha de este plan de contingencia

N Actividades para poner en Responsable

Pardo Álvarez, J. M. (2017). Gestión por procesos y riesgo operacional.

Obtenido de AENOR - Asociación Española: https://elibro-

Sevilla Tendero, J. (2019). Auditoría de los sistemas integrados de gestión ISO

9001:2015, ISO 14001. Obtenido de https://elibro-

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