CHECK LIST DE AUDITORIA NEXA

MES SETIEMBRE OCTUBRE

STATUS DE DIAS 27 28 29 30 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
Nº DESCRIPCIÓN EVIDENCIA
AVANCE DUR 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14
Elementos Visibles del Compromiso Gerencial
Planeamiento de Gestion
1 Se realizó un Planeamiento del sistema de gestión SSMA?, se muestra evidencias? 100% 8 1 1 1 1 1 1 1 1
SSMA
Programa de Implementación
2 Se tiene un programa de implementación del Plan Anual SSMA? 100% 1 1
del Plan SSMA

Se tiene un presupuesto aprobado para la Gestion SSMA de acuerdo al

3 100% Presupuesto 1 1
programa de implementación del Plan Anual?

Se llevan a cabo reuniones periódicas a nivel gerencial para revisar las

Listas de Asistencias de
4 estadisticas, tratar temas y realizar seguimiento a los objetvos, metas, 100% 1 1
Reuniones Gerenciales
programa y plan anual SSMA?

Objetivos y Metas

5 La empresa tiene objetivos para el Sistema de Gestión de SSMA ? 100% Objetivos 1 1

Los objetivos están alineados con los compromisos de la politica? Prevención de Alineacion de los obketivos
6 100% 1 1
accidentes, cumplimiento legal, etc. con la politica

Se ha establecido metas cuantificables para el cumplimiento de los objetivos

7 100% netas cuantificables 1 1
definidos anteriormente?

8 Se ha establecido responsables por los objetivos y metas? 100% si el gerente 0 1

Se realiza un análisis periódico del grado de cumplimiento de los objetivos y

9 100% si se tiene falta actualizar 1 1
metas?
( Mes de Setiembre )Lista de
Los colaboradores están familiarizados con los objetivos del sistema de gestión asistencia donde indique la
10 100% 1 1
de SSMA? difusion de los objetivos del
SSMA
Plan Anual SSMA

11 La empresa cuenta con un Plan Anual SSMA 100% si , falta actualizar 4 1 1 1 1

el Plan Anual SSMA contempla los puntos minimos de la 024-2016-EM: Politica,

12 100% si 1 1
Objetivos, responsabilidades, etc.

Acta de reunión de Comité de

13 Está aprobado por el Comité? 100% Seguridad (aprobación del 2 1 1
plan)
Matriz de requisitos legales SSMA

Se tiene un procedimiento para identificar y tener acceso a los requisitos legales

14 100% si tiene falta actualizar 1 1
SSMA aplicables a la empresa?

15 Se realiza un análisis de cumplimiento de los requisitos legales aplicables? 100% si falta actualizar 1 1

Se tiene un plan de acción para cumplimiento de los requisitos legales

16 100% lo crearemos 1 1
identificados?

Se evidencia seguimiento de los planes de acción de los requisitos legales en

17 100% lo crearemos 1 1
SSMA?

Comité y RISST

todos los documentos

La empresa tiene un Comité Paritario y se encuentra debidamente instalado?,
18 100% involucrados en el proceso de 1 1
cuenta con acta de instalación?
constitucion del comité

19 Se realizan reuniones mensuales del Comité Paritario? 100% actas de reunión 1 1

20 La empresa cuenta con un RISST?, está aprobado por el Comité? 100% falta revisar 1 1

21 El RISST se encuentra actualizado? 100% falta revisar 2 1 1

El RISST del contratista ha sido difundido a todos sus trabajadores y trabadores Lista de asistencia de difusion
22 100% 2 1 1
de sus sub-contratistas cuando sea aplicable? de RISST

Administración de Riesgos: IPER

Tiene un procedimiento para la (continua) identificación y evaluación de peligros

23 y riesgos y determinación de los controles? Contempla actividades rutinarias y 100% falta revisar 1 1
no rutinarias?

Tiene IPERC?. La identificación de peligros, valoración de riesgo y determinación

24 de controles, están actualizados y acorde con los peligros identificados en la 100% falta revisar 5 1 1 1 1 1
Refinería?

Está en el formato adecuado (Art. 97 D.S. 024-2016-EM) y contempla todas las

25 100% falta revisar 5 1 1 1 1 1
actividades desarrolladas en la Refinería?

Las medidas de control de riesgos SSO evaluados, han sido analizadas ,

26 100% falta revisar 5 1 1 1 1 1
definidas y sigue la jerarquía de controles?

27 La matriz IPER, ha sido aprobada? 100% falta revisar 0

Lista de asistencia de difusion

28 La matriz IPER, ha sido difundida a todos los colaboradores? 100% 1 1
deIPERC

Los colaboradores conocen los peligros y riesgos a los que están expuestos y los Lista de asistencia de difusion
29 100% 3 1 1 1
controles que son aplicados? de IPERC especifico

Lista de asistencia de la
Los colaboradores conocen las actividades criticas y los peligros, riesgos y difusion de las actividades
30 100% 4 1 1 1 1
controles asociados? criticas identificadas en el
IPERC especifico

Los colabaoradores conocen los procedimientos a seguir para sus actividades Lista de asistencia de difusion
31 100% 2 1 1
criticas? de PETS

Los trabajadores que

Participan los trabajadores en la identificación de peligros, evaluación y
32 100% participan en la actividad 1 1
determinación de controles de los riesgos de su actividad?
deben de firmar el iperc

33 El contratista está aplicando su propio formato de APR? 100% revisar 0

34 Tiene un mapa de riesgos del área asignada en la Refinería? 100% preguntar 0

 MES SETIEMBRE OCTUBRE
STATUS DE DIAS 27 28 29 30 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
Nº DESCRIPCIÓN EVIDENCIA
AVANCE DUR 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14
Capacitación y entrenamiento

35 Tiene un Plan de Capacitación Anual en SSMA? 100% Plan de Capacitación Anual 3 1 1 1

Firma del Plan Anual de

36 El plan de capacitación anual está aprobado? 100% 3 1 1 1
Capacitación
Se ha identificado y programado las necesidades de capacitación y
37 100% revisar 2 1 1
entrenamiento en SSMA por puesto de trabajo?
Se lleva un registro actualizado del personal capacitado y entrenado de acuerdo Nivel de Formación del
38 100% 2 1 1
con las necesidades identificadas anteriormente? Trabajador

39 Se evalua la efectividad de la capacitación y entrenamiento? 100% revisar 5 1 1 1 1 1

40 Se evaluan a los capacitadores/entrenadores? 100% revisar 6 1 1 1 1 1 1

41 El Plan de capacitación se cumple de acuerdo a lo programado? 100% adecuarlo 5 1 1 1 1 1

42 Cuando no se cumple el programa, se ha determinado Planes de acción? 100% realizarlo 6 1 1 1 1 1 1

Los colaboradores están capacitados y entrenados de acuerdo a la matriz de Enviar Matriz de Riesgos
43 100% 6 1 1 1 1 1 1
cursos de RRCC de VM? Criticos actualizado

Enviar Anexo 4 de todos los

Los colaboradores han recibido inducción en SSMA para realizar actividades en
44 100% trabajadores y/o certificado 4 1 1 1 1
VM?
de inducción

Los colaboradores ha recibido inducción en SSMA por parte del contratistas y

enviar examen de inducción a
45 que incluya: Política, IPERC, RISST, Comité Paritario, PRE, procedimientos, 100% 4 1 1 1 1
nuevos trabajadores
factores de riesgo ocupacional, etc.
Los trabajadores nuevos han recibido capacitación especifica teorica-práctica
Enviar el anexo 5 de todos los
46 (Art. 72.2 del D.S. 024-2016-EM) y se evidencia con registro de acuerdo al 100% 6 1 1 1 1 1 1
trabajadores
anexo 5.

Plan de Riesgos Críticos (RRCC)

47 Ha elaborado un Plan de RRCC para las actividades que le aplican? 100% Enviar el Plan de RRCC 0

48 El Plan de RRCC, incluye plazos, responsables, recursos? 100% Enviar el Plan de RRCC 0

49 El Plan de RRCC, se cumple según lo planeado? 100% Enviar el Plan de RRCC 1 1

Estandares/Procedimientos Operacionales (PETS)/ATS

50 La empresa tiene Estandares de Trabajo?. 100% REVISAR 7 1 1 1 1 1 1 1

51 Los estandares han sido aprobado y se encuentran en los lugares de uso? 100% REVISAR 9 1 1 1 1 1 1 1 1 1

Lista de asistencia de la
52 Se llevan registros de difusión/entrenamiento de los Estandares? 100% 3 1 1 1
difusión de los estándares

53 La empresa tiene procedimientos operacionales? 100% Enviar ordenado los PETS 1

Los procedimientos operacionales han sido aprobados y se encuentran en los

54 100% Enviar ordenado los PETS 1
lugares de uso?
Lista de asistencia de difusión
55 Se llevan registros de Difusión / entrenamiento de los PO? 100% 1 1
de los PETS
La empresa tiene implementado ATS para las actividades no rutinarias, no
56 100% Tiene que enviar ATS 1 1
identificadas en el IPERC y sin PETS?

57 Los estandares y procedimientos operaciones se encuentran actualizados? 100% REVISAR 1 1

58 Los Estandares y PO son los requeridos de acuerdo al IPERC? 100% REVISAR 1 1

59 Tienen el contenido mínimo de lo requerido en Art. 98 D.S. 024-2016-EM? 100% REVISAR 1 1

Inspecciones de Seguridad

60 Tiene un Programa de inspecciones SSMA? 100% REVISAR 7 1 1 1 1 1 1 1

61 Las inspecciones incluyen observaciones de comportamiento frente a los riesgos? 100% ENTREGAR LAS ORT 10 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1

ENTREGAR REGISTRO DE
62 Incluye inspecciones de la Gerencia del contratista? 100% 5 1 1 1 1 1
INSPECCION GERENCIAL

ENTREGAR LOS REGISTROS

CORRESPONDIENTES AL
63 Se tiene un registro de las Inspecciones realizadas? 100% PROGRAMA DE 4 1 1 1 1
INSPECCIONES:
ORT,GEREMCIAL ETC

64 Se cumple con las inspecciones planeadas? 100% REVISAR 11 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1

65 Se tratan los desvios encontrados?. Es efectivo el plan de acción? 100% 5W 2H 3 1 1 1

Se analizan los informes periódicos de inspecciones para identificar condiciones

66 100% REVISAR 7 1 1 1 1 1 1 1
anormales repetitivas y sus causas básicas?

67 Se hace seguimiento de las acciones correctivas y preventivas? 100% REVISAR 6 1 1 1 1 1 1

Plan de emergencias

68 Tiene un plan de emergencias? 100% REVISAR 4 1 1 1 1

El plan de emergencias sigue la estructura mínima indicada en el Art. 148 del

69 100% REVISAR 7 1 1 1 1 1 1 1
D.S. 024-2016-EM.

70 Se ha establecido un flujo de comunicaciones? 100% REVISAR 6 1 1 1 1 1 1

71 Contempla y desarrolla todos los escenarios idetificados en el IPERC? 100% REVISAR 4 1 1 1 1

Cuenta con los equipos requeridos para atender la emergencia en primera Inventario de Equipos de
72 100% 7 1 1 1 1 1 1 1
instancia?. Extintores, etc. Emergencia

Certificado de capacitación y/o

Cuenta con el Recurso humano entrenado para atender las emergencias en
73 100% entrenamiento de los 1 1
primera instancia?
integrantes de su brigada

Se ha establecido un plan de capacitación de acuerdo a los escenarios de

74 100% Plan de Capacitación Anual 3 1 1 1
emergencia identificados por la empresa contratista?

El plan de capacitación y entrenamiento de la brigada de emergencias del

75 100% realizarlo 3 1 1 1
contratista se cumple en los plazos establecidos?

Lista de asistencia de la
76 Se ha realizado difusión del plan de emergencias? 100% difusion del plan de 5 1 1 1 1 1
emergencia a todo el personal

Hay un programa de simulacros de acuerdo a los escenarios de emergencia revisar esta dentro del plan de
77 100% 3 1 1 1
identificados? emergencias

78 Se tiene registros de los simulacros realizados? 100% lista de asistencia 1 1

Se analizan los resultados de los simulacros y se plantean Planes de Acción de

79 100% reporte + plan de accion 3 1 1 1
acuerdo a los resultados de los mismo?
 MES SETIEMBRE OCTUBRE
STATUS DE DIAS 27 28 29 30 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
Nº DESCRIPCIÓN EVIDENCIA
AVANCE DUR 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14

80 Se realiza seguimiento a las acciones correctivas derivadas de los simulacros ? 100% registro de seguimiento 3 1 1 1

81 El plan de emergencias ésta alineado con el de la empresa contratante? 100% revisar 3 1 1 1

Elementos de Protección Personal

Se han identificado técnicamente las necesidades de EPP de acuerdo a los

82 100% REVISAR Matriz de EPP 3 1 1 1
factores de riesgo existentes?

83 Se cuenta con las especificaciones técnicas de los EPP´s. 100% FICHAS TECNICAS DE EPP 1 1

REGISTRO DE ENTREGA DE
84 Se lleva un registro de la entrega de los EPP a los trabajadores ? 100% 1 1
EPP

REGISTRO DE INSPECCION DE
85 Se lleva un control de la inspección, estado y uso de los epp? 100% 1 1
EPP A LOS TRABAJADORES

Los EPP están acordes con los riesgos existentes en la realización de la MATRIZ DE EPP POR
86 100% 1 1
actividad? ACTIVIDAD

87 Los equipos de protección personal se mantienen en condiciones satisfactorias? 100% REPORTE FOTOGRAFICO 9 1 1 1 1 1 1 1 1 1

Incidentes (accidentes y casi accidentes) del Trabajo y

Ambientales
Se tiene un procedimiento para realizar la investigación de accidentes y casi
88 100% REVISAR 1 1
accidentes?

89 Se lleva un registro estadístico de los incidentes - accidentes ocurridos? 100% REVISAR 1 1

Se realiza la investigación de los incidentes accidentes ocurrido en los plazos REGISTRO DE INVESTIFACION
90 100% 1 1
establecidos? DE ACCIDENTE INCIDENTE

PLAN DE ACCION DE
91 Se establecen planes de acción para los incidentes accidentes? 100% 1 1
ACCIDENTE INCIDENTE
Se hace seguimiento a los planes de acción de los accidentes-incidentes y estos
92 100% SEGUIMIENTO 1 1
se encuentran al día?.

Actos y condiciones sub-estandar

PROCEDIMIENTO DE ACTOS Y
CONDICIONES
Se cuenta con un mecanismo para la identificación, reporte y control de actos
93 100% SUBESTANDAR, DEBE 1 1
inseguros y condiciones subestandares?
FIGURAR DENTRO DEL PLAN
DE INSPECCIONES
Se implementan y se hace seguimiento al cierre de los actos y condiciones sub
94 100% SEGUIMIENTO 1 1
estandar.

Control de registros

Se tiene un procedimiento de control de registros que evidencien la aplicación

95 100% REVISAR 1 1
del sistema de gestión SSMA?

Los registros siguen el contenido mínimo indicado en la normatividad vigente:

96 100% REVISAR 6 1 1 1 1 1 1
R.M. 050-2013-TR y D.S. 024-2016-EM?

Los registros se encuentran debidamente completos y se llevan de acuerdo a los

97 100% REVISAR 9 1 1 1 1 1 1 1 1 1
procedimientos relacionados?

Plan Ambiental

98 Se tiene Plan Ambiental 100% REVISAR 1 1

Se tiene un procedimiento para la identificación, evaluación y control de A&I PROCEDIMIENTO ASPECTOS

99 100% 4 1 1 1 1
ambientales? E IMPACTOS AMBIENTALES

100 Se tiene una matriz de A&I ambientales? 100% REVISAR 1 1

101 Se tiene un inventario de residuos? 100% INVENTARIO DE RESIDUOS 1 1

FORMATO INSPECCION DE
Se realiza la identificación, segregación de los residuos de acuerdo a los
102 100% CORRECTA SEGREGACION DE 1 1
procedimientos de gestión de resisuos?
RESIDUOS

Plan de Salud Ocupacional

103 La empresa tiene un plan de SO? 50% ENVIAR EL PLAN SSO 1 1

PROGRAMA DE VIGILANCIA
104 La empresa tiene un programa de vigilancia ocupacional? 50% 1 1
OCUPACIONAL

105 La empresa ha identificado los factores de riesgos ocupacional? 100% 1 1

106 Se realiza monitoreo de agentes identificados? 0% 4 1 1 1 1

La empresa realiza las evaluaciones médicas ocupacionales de ingreso y control

107 0% 1 1
anual?

108 La empresa realiza las evaluaciones médicas ocupacionales de retiro? 0% 1 1

La empresa mantiene los registros ocupacionales indicados en la normatividad

109 80% 1 1
vigente?.

Ingeniero SSMA

110 Se tiene Ingeniero, Coordinador y/o Supervisor SSMA? 100% CARNET 0

Cumplimiento de los Requisitos de Auditoria

1 Elementos Visibles del Compromiso Gerencial 100%

2 Objetivos y Metas 100% CUMPLIMIENTO TOTAL 97%

3 Plan Anual SSMA 100% Ingeniero SSMA 100%

4 Matriz de requisitos legales SSMA 100% Plan de Salud Ocupacional 40%

Plan Ambiental 100%

5 Comité y RISST 100%
Control de registros 100%
6 Administración de Riesgos: IPER 100%
Actos y condiciones sub-estandar 100%
7 Capacitación y entrenamiento 100%
Incidentes (accidentes y casi accidentes) del Trabajo y Ambientales 100%
8 Plan de Riesgos Críticos (RRCC) 100%
Elementos de Protección Personal 100%
9 Estandares/Procedimientos Operacionales (PETS)/ATS 100% Plan de emergencias 100%

10 Inspecciones de Seguridad 100% Inspecciones de Seguridad 100%

Estandares/Procedimientos Operacionales (PETS)/ATS

11 Plan de emergencias 100% 100%

Plan de Riesgos Críticos (RRCC) 100%

12 Elementos de Protección Personal 100%
Capacitación y entrenamiento 100%
Incidentes (accidentes y casi accidentes) del Trabajo y
13 100%
Ambientales Administración de Riesgos: IPER 100%
14 Actos y condiciones sub-estandar 100%
Comité y RISST 100%
15 Control de registros 100% Matriz de requisitos legales SSMA 100%

16 Plan Ambiental 100% Plan Anual SSMA 100%

Objetivos y Metas 100%

17 Plan de Salud Ocupacional 40%

Elementos Visibles del Compromiso Gerencial 100%

18 Ingeniero SSMA 100%
0% 10% 20% 30% 40% 50% 60% 70% 80% 90% 100%
CUMPLIMIENTO TOTAL 97%