Unidad de Inteligencia

Financiera del Perú (UIF-Perú)

Informe Electrónico Semestral del
Oficial de Cumplimiento

Noviembre 2014
1. ¿Qué es el Informe Semestral del Oficial de Cumplimiento (ISOC)?

El Informe Semestral del Oficial de Cumplimiento (ISOC), es el informe que el

Sujeto Obligado (SO) remite a la Unidad de Inteligencia Financiera (UIF) de la
Superintendencia de Banca, Seguros y AFP (SBS) cada semestre acerca del
cumplimiento de su sistema de prevención de lavado de activos y financiamiento
del terrorismo.

El ISOC ahora podrá ser enviado

electrónicamente desde un aplicativo
habilitado para tal fin, al cual se puede
acceder dentro del Portal de Prevención de
Lavado de Activos y Financiamiento del
Terrorismo. Bajo el siguiente enlace:
https://plaft.sbs.gob.pe.
2. ¿Cómo ingresar al Portal de PLAFT?
Para poder ingresar al Portal, el Oficial de Cumplimiento (OC) deberá ingresar al
enlace: https://plaft.sbs.gob.pe. Donde aparecerá la siguiente pantalla y deberá
autenticarse utilizando las credenciales de usuario y contraseña asignadas:

Código del OC

4 primeros dígitos
del código del OC
Ingresas el Código de
verificación CAPTCHA
3. ¿Cómo ingresar al Aplicativo ISOC?
Cuando el OC haya ingresado a su Portal de PLAFT, se mostrará la siguiente
pantalla, donde el OC deberá seleccionar la pestaña llamada ISOC:
4. ¿Qué acciones puede realizar el OC en el aplicativo ISOC?
El Oficial de Cumplimiento tendrá las siguientes Opciones:

• Permitirá generar el informe

4.1 Registro ISOC:
semestral para guardarlo y enviarlo.

• Permitirá visualizar, editar y/o

4.2 Consulta ISOC:
enviar los informes generados.

• Descarga de material útil para el

4.3 Material:
llenado de su informe semestral
4.1 Registro del Informe Semestral del Oficial de Cumplimiento

Para iniciar el llenado y envió del Informe

Semestral, deberá seleccionar la opción “Registro
ISOC” en el menú de la aplicación ISOC.
4.1 Registro del Informe Semestral del Oficial de Cumplimiento

Al dar inicio al registro del

informe, el sistema le pedirá
que complete la información
detallada en la siguiente
pantalla:

Luego de completar la información, deberá grabar y continuar con el registro del

ISOC.
4.1 Registro del Informe Semestral del Oficial de Cumplimiento

Una vez seleccionada la opción, se mostrará un aviso al usuario, indicándole que

está trabajando en un ambiente seguro, tal como se muestra a continuación:

Deberá seleccionar que “SI desea continuar con el registro del informe”, para
que aparezca el formulario donde se debe registrar el informe. De lo contrario,
irá a la pantalla de “Consulta Principal”.
4.1 Registro del Informe Semestral del Oficial de Cumplimiento

Semestre I Semestre II
Semestre I

Se muestran los campos del informe, los cuales se encuentran ocultos y agrupados
en nueve categorías:

A. Información General del SO

B. Estadísticas Mensuales de Operaciones
C. Reporte de Operaciones Sospechosas
D. Políticas y Procedimientos respecto al Registro de Operaciones (RO)
E. Procedimientos implementados para detectar, prevenir y controlar el LA/FT
F. Manual para la Prevención de LA/FT y Código de Conducta
G. Plan Anual de Trabajo (PAT)
H. Acciones adoptadas respecto de las observaciones formuladas por la UIF, AI o AE
I. Presentación de Informe y Otros
Semestre I:
A. Información General del SO

En el punto A.1. el OC deberá descargar las siguientes plantillas:

- Socios y Accionistas, y
- Equipo Gerencial.
Luego debe completar los datos en las plantillas según corresponda.

Para cargar esta información deberá:

1. Usar la opción seleccionar, para buscar el archivo;
2. Luego la opción Cargar para completar el procedimiento.

1 2
Semestre I:
A. Información General del SO

Completar todos
los campos en
miles de soles.

Completar según
las opciones que
aparecen en el
desplegable. Si no
tuviera personal a
cargo del OC
ingresar “0”.
Semestre I:
B. Estadísticas Mensuales de Operaciones

Completar el
número de
operaciones y su
valor en dólares, de
no haber tenido
operaciones
completar con “0”.

Completar el
número de
operaciones y su
valor en dólares, de
no haber tenido
operaciones
completar con “0”.
Semestre I:
B. Estadísticas Mensuales de Operaciones

Completar el
número de
operaciones y su
valor en dólares, de
no haber tenido
operaciones
completar con “0”.

Estos datos se
suman de forma
automática.
Semestre I:
C. Reporte de Operaciones Sospechosas

Debe indicar si se han detectado nuevas tipologías, diferentes

a las establecidas en la norma como señales de alerta:

- De haber detectado nuevas tipologías deberá indicarlo

seleccionando SI, el número y la descripción respectiva.

- De lo contrario deberá seleccionar NO, número 0 y guion

en descripción.
Semestre I:
D. Políticas y Procedimientos respecto al Registro de Operaciones (RO)

En caso cuente con clientes excluidos, deberá indicar el número al final

del semestre, así como los cambios que hubo en dicho registro, respecto
a los reincorporados al RO.

De lo contrario deberá indicar que no cuenta con clientes o socios

excluidos y consignar el número 0 cuando le pidan número y guion en
detalle.
Semestre I:
E. Procedimientos implementados para detectar, prevenir y controlar el
LA/FT

Indicar el número de
la información
solicitada, de no
haber detalle colocar
un guion (-).

Informar acerca de
los cambios respecto
a los trabajadores en
el Semestre. De no
corresponder
información
completar con el
número 0.
Semestre I:
F. Manual para la Prevención de LA/FT y Código de Conducta

Para indicar la fecha en que se aprobó por primera vez su

Manual de PLAFT deberá seleccionar el icono de calendario y
con ayuda de las flechas buscar la fecha que corresponde.

Proceder de igual manera en caso haya actualizado su

manual, de lo contrario dejara el campo en blanco.

Indicar número de trabajadores que han recibido el Manual,

de no haberlo entregado consignar el número 0.
Semestre I:
G. Plan Anual de Trabajo (PAT)

Para seleccionar la fecha en que se aprobó su PAT deberá

seleccionar el icono de calendario y con ayuda de las flechas
buscar la fecha que corresponde.

Luego indicar el número de actividades programadas,

cumplidas y observadas. De no haber Tareas programadas,
consignar el número 0.
Semestre I:
H. Acciones adoptadas respecto de las observaciones formuladas por la
UIF-Perú, AI o AE

Deberá indicar si
ha tenido o no
observaciones de
UIF-Perú, AI o AE

De haber tenido
AI o AE deberá
adjuntar el
informe, así como
información de
ellos.
Semestre I:
H. Acciones adoptadas respecto de las observaciones formuladas por la
UIF-Perú, AI o AE

Completar el número de observaciones que ha recibido por

UIF-Perú, AI o AE, así como el avance respecto a estas.

De no haber observaciones consignar el número 0.

Semestre I:
I. Presentación de Informe y Otros

Para seleccionar la fecha en que se presentó el ISOC a su

Directorio u órgano que corresponda, deberá seleccionar el
icono de calendario y con ayuda de las flechas buscar la fecha
que corresponde.

Deberá ingresar el tipo y número de documento con que se

puso en conocimiento el informe al Directorio u Órgano
equivalente (Informe, Memo u otro que corresponda).
Semestre II

Se muestran los campos del informe, los cuales se encuentran ocultos y agrupados
en diez categorías, las cuales contienen la misma información que el primer
semestre con información adicional:

A. Información General del SO

B. Estadísticas Mensuales de Operaciones
C. Reporte de Operaciones Sospechosas
D. Políticas y Procedimientos respecto al Registro de Operaciones (RO)
E. Conocimiento del Cliente, del Mercado y de la Banca Corresponsal
F. Políticas relacionadas a los Directivos, Gerentes y Trabajadores
G. Manual para la Prevención de LA/FT y Código de Conducta
H. Plan Anual de Trabajo (PAT)
I. Acciones adoptadas respecto de las observaciones formuladas por la UIF, AI o AE
J. Presentación de Informe y Otros
Semestre II:
D. Políticas y Procedimientos respecto al Registro de Operaciones (RO)

Seleccionar la
respuesta que
corresponda
según como lleva
su ROP

Seleccionar la
respuesta que
corresponda
Semestre II:
E. Conocimiento del Cliente, del Mercado y de la Banca Corresponsal

Indicar el número
de políticas,
procedimientos y
cartillas.

Esta sección deberá ser llenada solo por los Sujetos Obligados
que sean Cooperativas de Ahorro y Crédito, respecto a los
convenios que tengan con otras entidad financieras.
Semestre II:
F. Políticas relacionadas a los Directivos, Gerentes y Trabajadores

Deberá seleccionar la fecha de aprobación del Programa de

Capacitación, y en caso se hubiera actualizado, la fecha de
actualización. Para esto deberá seleccionar el icono
calendario y ayudarse de las flechas.

Deberá completar información acerca de las capacitaciones

que han recibido los trabajadores en el semestre.
Semestre II:
G. Manual para la Prevención de LA/FT y Código de Conducta

Para indicar la fecha en que se aprobó por primera vez su

Código de Conducta deberá seleccionar el icono de
calendario y con ayuda de las flechas buscar la fecha que
corresponde.

Proceda de igual manera en caso haya actualizado su Código

de Conducta, de lo contrario dejara el campo en blanco.

Indicar número de trabajadores que han recibido el Código,

de no haberlo entregado consignar el número 0.
Semestre II:
J. Presentación de Informe y Otros

Esta información deberá ser llenada solo por los Sujetos

Obligados que sean Cooperativas de Ahorro y Crédito.

Indicar el número de Productos/Servicios con los que

cuentan según la clasificación dada (Ahorro, Crédito,
Servicios). Así mismo informar acerca de los 3
productos/servicios más importantes.
Guardar Informe

Una vez iniciado el informe usted tendrá la opción de Guardar, para poder
completarlo y enviarlo luego. Para ello deberá seleccionar la opción Guardar.

El sistema revisará que toda la información se encuentre con el formato

correspondiente, y le aparecerá el siguiente mensaje de confirmación:
Enviar Informe

Una vez que el Informe se encuentre completo y correctamente llenado, deberá

seleccionar la opción Enviar.

El sistema revisará que haya ingresado toda la información solicitada y en el

formato correspondiente.
Enviar Informe

Si luego de la revisión, el sistema identifica que falta información le aparecerá el

siguiente mensaje:

Deberá completar los campos indicados en el mensaje anterior, para poder

proceder con el envió.
Enviar Informe
Si luego de la revisión, el informe se encuentra completo y llenado
correctamente, le aparecerá el siguiente mensaje:

Si selecciono “Aceptar” le aparecerá el siguiente mensaje informativo:

De lo contrario, la información no se enviará y se guardara.

Enviar Informe

Cuando el Informe sea correctamente enviado, aparece el siguiente mensaje de

confirmación:
4.2 Consulta ISOC

Para ver los Informes que fueron guardados y

enviados, deberá seleccionar la opción “Consulta
ISOC” en el menú de la aplicación ISOC. .
4.2 Consulta ISOC

Ver Informe Ver Cargo

Si seleccionó la opción reenviar, se carga la

Reenviar información del informe enviado, en estado
Editable.
4.3 Material de Consulta

En esta sección, podrá encontrar material que

le ayudará con el envió electrónico del ISOC