Documentos de Académico
Documentos de Profesional
Documentos de Cultura
NOVIEMBRE 2010 ANÁLISIS INSTITUCIONAL
Políticas de Educación Superior: Tendencia y
OCTUBR
Desafíos
Boletín de Políticas 11 ‐ PPES
ANILLO DE CIENCIAS SOCIALES – PROGRAMA (SOC‐01) DE POLÍTICAS DE EDUCACIÓN SUPERIOR
¿Cuál ha sido la
evolución Introducción
histórica general
y el origen del
análisis Una de las principales características de la evolución de los sistemas educativos terciarios
institucional? en las últimas décadas es el aumento de su complejidad. Ello tiene relación no sólo con
su expansión cuantitativa en términos de instituciones, matrícula y programas, sino
¿Qué es también con su creciente diversificación, dinamismo, competitividad, exigencias de
específicamente accountability y transformaciones en los mecanismos de financiamiento. Estas
el análisis situaciones han generado importantes cambios y desafíos a las instituciones de
institucional y educación superior en lo que se refiere a la gestión y disponibilidad de información para
qué dimensiones la toma de decisiones.
puede abordar?
Estos cambios contextuales ha provocado que las universidades comiencen a dejar de ser
instituciones que podían ser gestionadas sólo por las corporaciones de profesores, dado
¿Dónde se ubica
que el financiamiento estaba asegurado, la definición de productividad académica era
el análisis
institucional en la establecida y legitimada por la propia corporación, y las fronteras de su actividad
estructura de las docente se restringía a las elites.
universidades? De manera creciente se ha producido una profesionalización de la gestión universitaria,
que no sólo ha ido generando un ámbito de trabajo especializado, sino que ha
¿Cómo ha sido su introducido en las instituciones nuevas formas de gobierno y administración, más
evolución e acordes con los nuevos desafíos, pero que en ocasiones se confrontan con conceptos
instalación en más tradicionales.
otros países de
Latinoamérica, Estos cambios, entre otros, han generado nuevas exigencias de información para la toma
específicamente de decisiones institucionales. Información que requiere de importantes grados de
Argentina? procesamiento a fin de captar y representar adecuadamente la complejidad
organizacional y del entorno.
¿Qué En este contexto aparece el análisis institucional como una herramienta útil para realizar
características observaciones del entorno y auto observaciones de la propia universidad, que permitan
ha tenido la a quienes la gestionan, tomar decisiones con la información adecuada y correcta.
implementación
EL PRESENTE BOLETÍN ANALIZA EL PAPEL DEL ANÁLISIS INSTITUCIONAL EN LAS ORGANIZACIONES DE EDUCACIÓN
de unidades de
SUPERIOR, SUS ANTECEDENTES HISTÓRICOS, LAS DIMENSIONES QUE PUEDE ABORDAR Y EL ESTADO DE SU
análisis
IMPLEMENTACIÓN EN CHILE.
institucional en
las
universidades
chilenas?
Boletín de Políticas
El análisis institucional universitario tiene en Estados Unidos una larga data y desde ese país
se ha ido extendiendo en el último tiempo a otros lugares. Los primeros antecedentes lo
sitúan hacia el año 1701 en la Universidad de Yale. En ese año sus fundadores realizaron el
primer estudio relativo a la estructura de gobierno de su propia organización. Algo similar
sucedió en la Universidad de Harvard hacia 1820, institución que a través de una serie de
encuestas también revisó su estructura de gobierno1.
En la segunda mitad del siglo XIX y comienzos del XX, se hizo habitual que los presidentes de
¿Cuál ha sido la las Universidades norteamericanas incluyeran en sus cuentas anuales una serie de tablas con
evolución datos relativos al funcionamiento y principales desarrollos de sus instituciones.
histórica general
y el origen del La creación de unidades especializadas en el análisis institucional comenzó hacia 1920 en las
análisis 10 “grandes” universidades estadounidenses (Saupe 2005:3). Por citar algunos ejemplos: la
institucional? Oficina de Análisis Institucional de la Universidad de Illinois (1918), la Oficina de Investigación
Educativa de la Universidad de Ohio (1918) y de Minnesota (1924), la Oficina de Investigación
Universitaria de la Universidad de Michigan de 1927, entre otras.
No fue, sin embargo, hasta la década del 60 del siglo pasado que el análisis institucional se
consolidó como herramienta de gestión organizacional y comenzó su expansión e instalación
masiva en las universidades. Coincide este período con la realización de una serie de
1
Saupe, Joe L. congresos, reuniones regionales y talleres sobre el tema. También con la explosión de
(2005): How Old is publicaciones en este ámbito.
Institutional
Research and How Hacia mediados de la misma década surgió en EEUU la primera organización que reunía a los
Did it Develop?
encargados de análisis institucional y a sus universidades: la Association for Institutional
Conferencia
sostenida en la Research. Actualmente es una organización de alcance mundial que reúne a más de 4.000
Annual MidAIR miembros. Además de ella existen una serie de asociaciones regionales similares.
Conference. Pág. 2.
La instalación y consolidación del análisis institucional en EEUU no tuvo sólo que ver con el
interés de las universidades por disponer de información adecuada para la toma de
2
Jones, Larry G. decisiones. Sino también con una serie de factores externos, como por ejemplo, los reportes
(2006): Institutional
que comenzó a solicitar el gobierno federal (1960), la inclusión de “fact books” en las
Research: Past,
Present and Future. publicaciones que se realizan regularmente en el mundo de las universidades y colleges
Conferencia at the (1960), el requerimiento que hicieron algunas agencias de acreditación regionales a
Texas Association mediados de los 80 de informes evaluativos acerca de la efectividad institucional y,
for Institutional
finalmente, el surgimiento de rankings.
Research 28th
Annual Conference. El mayor impulso para la instalación del análisis institucional en las universidades lo dieron, a
Pág. 20
juicio de los especialistas, las iniciativas públicas que buscaban fomentar el acceso y calidad a
dichas instituciones, no obstante los rankings jugaron un rol importante2.
Programa de Políticas de Educación Superior (PPES) Página 2
Boletín de Políticas
El análisis institucional es una función organizacional específica, que tiene por objetivo
proveer información que fundamente la planificación institucional, la generación de políticas
y la toma de decisiones3.
¿Qué es La diferencia principal con la investigación en educación superior radica en que el análisis
específicamente institucional se focaliza en una universidad o en el sistema educativo terciario, con el objeto
el análisis de analizarlo y mejorar su funcionamiento en los campos específicos de análisis. La
institucional y investigación sobre educación superior, en cambio, tiene generalmente un foco más amplio y
qué dimensiones su objetivo es aumentar el conocimiento existente en este campo científico.
puede abordar?
Por esta misma razón, con frecuencia el análisis institucional se enfoca en preguntas
concretas emanadas de los requerimientos de planificación de la propia organización, en
aspectos puntuales que es necesario resolver a fin de facilitar la toma de decisiones o busca
3
Saupe, Joe L. responder a determinadas solicitudes externas de información.
(1990): The
Functions of Algunos ejemplos de este tipo de preguntas son aquellas que surgen de la programación de
Institutional cursos (como la adecuación del volumen de cursos y secciones para cubrir las demandas
Research. AIR. Pág. estudiantiles), de la planificación presupuestaria (como la determinación de posibles alzas de
6.
aranceles), de la implementación de políticas relativas a la planta académica (como la
estimación de las remuneraciones y su competitividad con las restantes instituciones), entre
4
Fernández, muchas otras.
Enrique (2009):
Cambio de
En general, como es posible ver en los ejemplos anteriores, se trata principalmente de
paradigma en la investigación aplicada que debe servir de insumo para problemas contingentes de las
gestión de organizaciones.
instituciones de Por lo mismo, muchas de las actividades del análisis institucional pueden ser estandarizadas y
educación superior.
replicadas anualmente en las universidades, a fin de proveer una visión histórica de la
En: Arata, Adolfo y
evolución de ciertas variables. Pero muchas otras no pueden o no alcanzan a ser
Rodríguez, Emilio
(eds.): Desafíos y
estandarizadas ni incorporadas a la rutina como actividades de análisis, ya que sólo surgen
Perspectivas de la contingentemente para responder alguna pregunta específica.
Dirección El análisis institucional debe, por lo tanto, combinar adecuadamente información cuantitativa
estratégica de las
y cualitativa, a fin de ofrecer una visión lo más completa posible del problema tratado. Esto
Instituciones
es particularmente relevante en organizaciones como las universidades en que la cultura
Universitarias,
organizacional y la lógica profesional de los académicos inciden de manera directa en la
Santiago: Ediciones
CNA‐Chile, pp. 69‐ comprensión y gestión de la organización4.
96. La función de análisis institucional se ha hecho cada vez más importante, al punto que hoy es
prácticamente imprescindible contar con áreas especializadas en análisis. Esto es
especialmente válido en entornos educativos crecientemente complejos y dinámicos, que
han provocado que los requerimientos de información, tanto interna como externa, para la
toma de decisiones sean mayores y más precisos.
Programa de Políticas de Educación Superior (PPES) Página 3
Boletín de Políticas
Las unidades de análisis institucional tienen en las universidades distintas dotaciones de
personal y encuentran diversas ubicaciones, dependiendo de múltiples factores, como el
¿Dónde se ubica tamaño de la organización o el grado de legitimidad asignado a esta función.
el análisis En algunas universidades no es mucho más que una persona la encargada de realizar dichas
institucional en la
tareas. En otras, existen unidades centrales y otras locales que se complementan en las
estructura de las
universidades? funciones que abordan. En muchas ocasiones son las propias unidades administrativas las
que elaboran informes sobre su actividad.
Es necesario destacar sin embargo, que la ausencia de una unidad específica encargada del
análisis institucional, no significa que no se desarrolle esta actividad en una organización.
5
No obstante lo anterior, en general, la experiencia norteamericana muestra que se ha
Saupe, Joe L.
(1990): The
tendido a unificar y especializar estas tareas con el objetivo de reunir en una sola
Functions of dependencia el trabajo de análisis institucional, eliminando la dispersión de los estudios, la
Institutional falta de experiencia en investigación y, especialmente, su duplicación. Por otra parte, su
Research. AIR. Pág. unificación permite lograr de mejor manera una visión global de lo que está sucediendo en la
9.
universidad.
Cuando ello no es así, la ubicación de la unidad determinará en gran medida las
responsabilidades o tipos de análisis institucional que se realizarán. Por ejemplo, en muchas
universidades se le encuentra relacionada con los equipos de planificación o de elaboración
de presupuestos. Esto provoca que sus actividades estén orientadas principalmente hacia el
área administrativa5.
En otras instituciones se les ubica más cerca o vinculadas con el área académica y se les
encargan tareas relacionadas con el mejoramiento general de la docencia y programas. En
estos casos, incluso aquellos aspectos relativos a los métodos pedagógicos y medios de
enseñanza se encuentran en su foco de análisis.
Cuando son las propias unidades administrativas las que realizan tareas de análisis
institucional, en general, éste tiene una mayor dispersión y desagregación. Si bien estos
estudios permiten visiones acabadas de determinados problemas, hacen difícil las visiones de
conjunto.
Por esta misma razón, con frecuencia a las unidades de análisis institucional se les ubica en
reparticiones autónomas y transversales como Vicerrectorías o staff de Rectoría. Esto les
permite una visión más global de la organización y reduce el riesgo de su especialización en
sólo algunas áreas de la universidad.
Más allá de estos ejemplos que presentan la multiplicidad de opciones de alojamiento de la
función de análisis institucional, un beneficio importante de tenerla unificada es que ésta
genera información comprehensiva y oficial de la universidad.
Programa de Políticas de Educación Superior (PPES) Página 4
Boletín de Políticas
Desgraciadamente no existen estudios a nivel latinoamericano que permitan caracterizar el
desarrollo y expansión del análisis institucional en las universidades. Para el caso de
¿Cómo ha sido su Argentina existe un trabajo que por la vía del análisis de páginas web, encuestas y entrevistas
evolución e en profundidad estudió el desarrollo del análisis institucional6.
instalación en
A juicio de los entrevistados, uno de los elementos que jugó un rol central en el desarrollo del
otros países de
Latinoamérica, análisis institucional fueron los requerimientos de información emanados de la nueva
específicamente legislación de 1996, que consideró la creación de un sistema nacional de información, y del
Argentina? fondo de Mejoramiento de la Calidad Universitaria (1995), que impulsó desarrollos en la
gestión de las instituciones.
Esto llevó, a su vez, a una modernización de los sistemas de información de las universidades,
ya sea adoptando los desarrollados nacionalmente, como el Sistema de Información
6
Durand, Julio Universitario (SIU), o a través de construcciones propias.
César, Pita
Carranza, María y En general, y en esto el caso argentino se diferencia significativamente del chileno, no existen
Corengia, Ángela en las universidades unidades específicas dedicadas a la producción de información, sino que
(2010): Exploring dicha función es abordada por las propias unidades administrativas7.
The Causes of
En aquellos casos en que existen unidades específicas, éstas varían en nombre, ubicación,
“Invisibility” of
tareas y estructura. Al igual que en Chile, éstas se vinculan principalmente a tres áreas:
Institutional
Research in Latin
información institucional (estadística), evaluación institucional y planificación.
America. Algunas de las tareas más relevantes que realizan están relacionadas con la construcción y
Argentina”. mantenimiento de bases de datos, promoción de la recolección de datos institucionales,
Conferencia preparación de información estadística acerca de los estudiantes y graduados, generación de
realizada en el 50th
indicadores cuantitativos y cualitativos acerca de distintos aspectos de la gestión
Air Annual Forum.
institucional, consolidación de procesos de evaluación institucional.
En el caso de las unidades de análisis institucional argentinas, uno de los problemas
7
Ibídem. Pág. 10. detectados que tiene importantes implicancias para su impacto en las universidades, ha sido
que dado que estas áreas se encuentran instaladas en unidades administrativas locales
funcionan relativamente aisladas del nivel central y no tienen una fuerte interacción con las
unidades académicas. Esto dificulta el uso de la información elaborada, para fines de gestión
estratégica.
Con todo, la evidencia muestra que las unidades de análisis institucional se han expandido y
han realizado importantes progresos. Un ejemplo de ello es que algunas instituciones han
comenzado a elaborar reportes estadísticos anuales, de distintos aspectos de su quehacer.
Además, algunas de ellas publican con cierta regularidad en su página web, estudios acerca
de la evolución de los principales indicadores institucionales.
Programa de Políticas de Educación Superior (PPES) Página 5
Boletín de Políticas
En el caso chileno sólo existe un estudio referido específicamente al tema del análisis
institucional8. A la fecha en que se realizó (2007) existían en Chile 61 universidades, de las
cuales 48 tenían algún tipo de unidad u oficina de análisis institucional (OAI). Entre ellas, las
25 del Consejo de Rectores y 23 Privadas no pertenecientes a él.
Si bien a fines de la década de 1970 ya existía una institución que tenía una OAI, la gran
mayoría de ellas surgió en la segunda mitad de la década del 90, en parte como respuesta al
¿Qué aumento de la complejidad organizacional de las universidades y del sistema, pero también
características impulsadas por las exigencias de contar con una Planificación Estratégica que hizo el
ha tenido la programa MECESUP, a partir de su creación en el año 1998. También los procesos de
implementación acreditación, iniciados al año siguiente, potenciaron indirectamente el surgimiento de
de unidades de unidades encargadas de la recopilación y análisis de información interna relativa a distintos
análisis aspectos del quehacer de las universidades, producto de los requerimientos de datos que
institucional en ellos hacían.
las De acuerdo a lo expresado por los entrevistados en el estudio sobre Chile, la instalación de
universidades las OAI no fue siempre algo fácil. El principal problema fue la legitimidad de esta nueva
chilenas? función9. Dado el tipo de tareas que asumía, muchas veces vinculadas a la Planificación
Estratégica y procesos de autoevaluación, éstas eran consideradas en no pocas ocasiones por
las unidades académicas como entidades que iban a burocratizar más los procesos existentes
y a desnaturalizar las funciones propias de la universidad.
8
Rivera, Felipe, Las tareas que las OAI asumen en las universidades chilenas varían de una institución a otra.
Astudillo Pablo y Además del análisis institucional, 32 de ellas estaban también a cargo del área de
Fernández, Enrique Planificación y Desarrollo, 13 de la Autoevaluación y Aseguramiento de la calidad y 12 de la
(2009): Información realización de Proyectos y Estudios. Es decir, sus funciones no se restringen solamente al
y Toma de
procesamiento y provisión de información para la toma de decisiones.
Decisiones: Oficinas
de Análisis Para 42 de las OAI fue posible conseguir información detallada respecto a su ubicación en el
Institucional en las organigrama institucional y las funciones que desarrollaban. La mayoría de ellas (25)
Universidades dependían directamente de la Rectoría. 8 lo hacían de la Vicerrectoría Académica y las
Chilenas. Calidad restantes tenían diversas ubicaciones.
de la Educación 30,
Pág. 166‐167. Un fuerte incentivo para el desarrollo de la función de análisis institucional y la creación de
unidades vino del Programa MECESUP. Por una parte, este programa financió la creación de
dichas unidades, ya sea a instituciones particulares o en red. Pero, a la vez, a partir de la
9
Ibídem. asignación de los convenios de desempeño hizo exigible dicho tipo de tareas y la publicación
de memorias con una selección de estadísticas del funcionamiento de las instituciones.
Como es posible ver en las páginas anteriores, la función de análisis institucional ha
comenzado a ser parte constitutiva de las universidades y, al parecer, es esperable que ésta
se continúe extendiendo y consolidando. La complejidad que están tomando tanto los
sistemas de educación superior como las propias organizaciones, hacen que hoy la
información confiable, oportuna y pertinente sea imprescindible en la toma de decisiones.
Programa de Políticas de Educación Superior (PPES) Página 6
Boletín de Políticas
Referencias Birnbaum, Robert (2000): Management Fads in Higher Education. San Francisco: Jossey‐Bass.
Durand, Julio César, Pita Carranza, María y Corengia, Ángela (2010): Exploring The Causes of
“Invisibility” of Institutional Research in Latin America. Argentina”. Conferencia realizada en el 50th Air
Annual Forum.
Fernández, Enrique (2009): Cambio de paradigma en la gestión de instituciones de educación superior.
En: Arata, Adolfo y Rodríguez, Emilio (eds.): Desafíos y Perspectivas de la Dirección estratégica de las
Instituciones Universitarias, Santiago: Ediciones CNA‐Chile, pp. 69‐96.
Jones, Larry G. (2006): Institutional Research: Past, Present and Future. Conferencia at the Texas
Association for Institutional Research 28th Annual Conference. En: http://www.texas‐
air.org/Tair/Conference/Presentations/Tair2006/TAIR06ljones.pdf
Knight, William (2010): In Their Own Words: Effectiveness in Institutional Research. Professional File
Nr. 115, AIR.
Rivera, Felipe, Astudillo Pablo y Fernández, Enrique (2009): Información y Toma de Decisiones: Oficinas
de Análisis Institucional en las Universidades Chilenas. Calidad de la Educación 30, pp. 162‐178.
Saupe, Joe L. (1990): The Functions of Institutional Research. AIR. En:
http://www.airweb.org/page.asp?page=85
Saupe, Joe L. (2005): How Old is Institutional Research and How Did it Develop? Conferencia sostenida
en la Annual MidAIR Conference. En:
http://www.mid‐
air.org/images/How%20Old%20is%20Institutional%20Research%20and%20How%20Did%20It%20Deve
lop.pdf
BOLETÍN DE POLÍTICAS – PPES es producido por el Programa Anillo de Ciencias Sociales (SOC‐01) sobre
Políticas de Educación Superior que tiene su sede en la Universidad Diego Portales y en el cual participan
asimismo las Universidades Alberto Hurtado, Andrés Bello, de Talca y de Viña del Mar.
COMITÉ EDITORIAL: Andrés Bernasconi, José Joaquín Brunner, Oscar Espinoza, Enrique Fernández, Manuel
Krauskopf, Patricio Ortúzar, Juan Pablo Prieto y Felipe Salazar.
EDITOR NOVIEMBRE 2010: Enrique Fernández Darraz, Universidad Alberto Hurtado.
ADVERTENCIA: Las opiniones y los análisis contenidos en el Boletín son de exclusiva responsabilidad del
editor de cada número.
Programa de Políticas de Educación Superior (PPES) Página 7