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)ec*a!

 +uditoria o! -roceso!


 +uditores!
 +uditados!
orma s/ +plicada s/ O&S+S 01220, ISO 03220, ISO 4220 y 567
5equisito s/ auditado s/!
s/!

*OCUMENTOS RELACIONA*OS! -oliticas8 O#$eti"os8Manuales8-rogr


O#$eti"os8Manuales8-rogramas8
amas8 -rocedimientos8+ne9o 8-lanes

CCONORME NC NO CONORME

NUMERAL *OCUMENTOS +,O


PROCESO QUÉ (REQUISITOS GENERALES) REGISTROS C NC
RUC 1 8 00 1 14001 9 00 1 RELACIONA*OS

hse

2.1 4.4 4.4 4-1  La organización define y documenta el alcance de su sistema de gestión de
Manual SGI
4.2.2 S y SO.

mej!" #$%&$'"

POLITICA INTEGRAL

La alta dirección Define y autoriza la política integral de la organización y


asegura que, dentro del alcance definido del sistema de gestión integral,
1.1. 4.2 4.2 . est!
") La política es apropiada para la naturaleza y escala de los riesgos de la
organización.

/) La política incluye un compromiso con la pre"ención de lesiones y


enfermedades y am#iente de los tra#a$adores la me$ora continua en la
gestión y desempe%o de &S'(

#) La política incluye el compromiso de cumplir como mínimo los requisitos


legales aplica#les y otros requisitos que suscri#an la organización,
relacionados con sus peligros.

) La política proporciona el marco de referencia para esta#lecer y re"isar los


o#$eti"os del SGI

e) La política se documenta, implementa y mantiene.


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7) La política se comunica a todas las personas que tra#a$an #a$o el control
de la organización, con la intención de que sean conscientes de sus
o#ligaciones indi"iduales.

) La política est disponi#le para las partes interesadas.

h) La política se re"isa periódicamente para asegurar que sigue siendo


pertinente y apropiada para la organización.
organización.

&) -olitica integral y otras politicas de la organizacion.

 4. 4. . 4 PLANIICACI3N

I*ENTIICACI3N *E PELIGROS- ASPECTOS E IMPACTOS AMIENTALES- 5ALORACI3N *E RIESGOS E IMPACTOS + *ETERMINACI3N *E LOS CONTROLES
6
La organización esta#lece, implementa y mantiene unos/ procedimientos/
para la continua identificación de peligros, aspectos e impactos am#ientales
"aloración de riesgos e impactos y determinación de los controles
.1 4..1 4..1
necesarios. 'l los/ procedimientos/
procedimientos/ para la
identificación de peligros e impactos am#ientales y la "aloración de riesgos e
impactos tiene en cuenta!

") +cti"idades
+cti"idades rutinarias y no rutinarias.
rutinarias.

/) +cti"idades
+cti"idades de todas las personas que tienen acceso al sitio de tra#a$o
incluso contratistas y "isitantes/

#) 7omportamiento,
7omportamiento, aptitudes y otros factores *umanos.

) Los peligros y aspectos am#ientales identificados que se originan fuera


del lugar de tra#a$o con capacidad de afectar ad"ersamente la salud y la
seguridad de las personas que estn #a$o el control de la organización en el
lugar de tra#a$o.

e) Los peligros generados en la "ecindad del lugar de tra#a$o por acti"idades


relacionadas con el tra#a$o controladas por la organización.

7) 'n los procedimientos


procedimientos se tienen en cuenta infraestructura,
infraestructura, equipos y
materiales en el lugar de tra#a$o, ya sean suministrados por la organización
organización o
por otros.

) 7am#ios realizados o propuestos en la organización, sus acti"idades o los


materiales.

h) Modificaciones al sistema de gestión integral, incluidos l os cam#ios


temporales y sus impactos so#re las operaciones, procesos y acti"idades.

&) 7ualquier o#ligación legal aplica#le relacionada con l a "aloración del


riesgo e impactos y la i mplementación
mplementación de los controles necesarios.
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 j) 'l dise%o de reas de tra#a$o, procesos, instalaciones,


maquinaria:equipos, procedimientos de operación y organización del tra#a$o,
incluida su adaptación a las aptitudes *umanas.

:) La metodología de la organización para la identificación de peligros e


impactos am#ientales y "aloración del riesgo se define con respecto a su
alcance, naturaleza y oportunidad, para asegurar su carcter proacti"o mas
que reacti"o.

;) La metodología de la organización para la identificación de peligros y


aspectos am#ientales y "aloración del riesgo e impacto pre"ee los medios
para la identificación, priorización y documentación de los riesgos y aspectos
y la aplicación de los controles, seg;n sea apropiado.

La reducción de los riesgos se realiza de acuerdo a la siguiente $erarquía!


8'liminación.
8Sustitución.
87ontroles de ingeniería.
8Se%alización, ad"ertencias o controles administrati"os o am#os.
8 '--

 j) Se cuenta con un mecanismos para la identificacion, reporte y control de


comportamientos y condiciones inseguras

REQUISITOS LEGALES + OTROS

La organización esta#lece, implementa y mantiene unos/ procedimientos/


2.2. 4..2 4..2 .2 para la identificación y acceso a requisitos legales que le sean aplica#les.

La organización asegura que los requisitos legales aplica#les y otros que la


organización suscri#a se tengan en cu enta al esta#lecer, implementar y
mantener su sistema de gestión

La organización mantiene esta información actualizada.

La organización comunica la información pertinente so#re requisitos legales


y otros, a las personas que tra#a$an #a$o el control de la organización,
organización, y a
otras partes interesadas pertinentes.

OETI5OS- METAS + PROGRAMAS


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La organización esta#lece, implementa y mantiene documentados los


.4.1
1.2 .2. 4.. 4.. o#$eti"os de SGI en las funciones y ni"eles pertinentes dentro de la
.4.2
organización.

Los o#$eti"os son medi#les, cuando sea facti#le, y consistentes con la


política Integral, incluidos los compromisos con la pre"ención de lesiones y
enfermedades, medio am#iente y el cumplimiento con los requisitos legales
aplica#les y otros requisitos que la organización suscri#a, y con la me$ora
continua.

7uando se esta#lecen y re"isan los o#$eti"os, la organización tiene en


cuenta los requisitos legales y otros que la organización suscri#a. +dems,
considera sus opciones tecnológicas, sus requisitos financieros,
operacionales y comerciales, así como las opiniones de las partes
interesadas pertinentes.

La organización esta#lece, implementa y mantiene unos/ programas/ para


lograr sus o#$eti"os.

'llos/ programas/ incluye la asignación de responsa#ilidades y autoridad


para lograr los o#$eti"os en las funciones y ni"eles pertinentes de la
organización.

'llos/ programas/ se re"isan a inter"alos regulares y planificados, y se


a$ustan si es necesario, para asegurar que los o#$eti"os se logren.

4.4 IMPLEMENTACI3N + OPERACI3N


RECURSOS- UNCIONES- RESPONSAILI*A*ES- REN*ICI3N *E CUENTAS + AUTORI*A*

.1
1.4. 2. 4.4.1 4.4.1 ..1 La alta dirección asume la m9ima responsa#ilidad por el sistema de gestión
..2 <.1 Integral.
<.

La alta dirección demuestra su compromiso asegurando la disponi#ilidad de


recursos esenciales para esta#lecer, implementar, mantener y me$orar el
sistema de gestión integral.

La organización demuestra compromiso definiendo las funciones, asignando


las responsa#ilidades y la rendición d e cuentas, y delegando autoridad, para
facilitar una gestión eficaz< documenta y comunica las funciones, las
responsa#ilidades, la rendición de cuentas y autoridad.

La organización designa a un miem#ro de la alta dirección con


responsa#ilidad específica en el SGI, independientemente de otras
responsa#ilidades y con autoridad y funciones definidas.
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Las funciones aseguran que el sistema de gestión de gestion se esta#lece,


implementa y mantiene de acuerdo con estas normas O&S+S, ISO y 567.

Las funciones aseguran que se presenten informes s o#re desempe%o del


sistema de gestión a la alta dirección, para su re"isión, y que se usan como
#ase para la me$ora del sistema de gestión.

La identificación del delegado de la alta dirección se informa a todas las


personas que tra#a$an #a$o el control de la organización.

=odas aquellas personas que tengan responsa#ilidad gerencial demuestran


su compromiso con la me$ora continua del desempe%o del sistema de
gestion.

La organización asegura que las personas en el lugar de tra#a$o asuman la


responsa#ilidad por los aspectos de &S'( so#re los que tienen control,
incluido el cumplimineto de los requisitos aplica#les de &S'( de la
organización.

COMPETENCIA- ORMACI3N- MOTI5ACION + TOMA *E CONCIENCIA

La organización asegura que cualquier persona que est> #a$o su control


2.4 2. <.2.1 e$ecutando tareas que pueden tener impacto so#re el sistema de gestion,
4.4.2 4.4.2
2.< 2.= <.2.2 sea competente con #ase en su educación, formación o e9periencia, y
conser"e los registros asociados.

La organización identifica las necesidades de formación relacionada con sus


riesgos, aspectos am#ientales y su sistema de gestión integral. Suministra
formación o realiza otras acciones para satisfacer esas necesidades, e"al;a
la eficacia de la formación o de la acción tomada, y conser"a los registros
asociados.

La organización esta#lece, implementa y mantiene unos/ procedimientos/


para *acer que las personas que tra#a$an #a$o su control tomen conciencia
de!
") Las consecuencias reales y potenciales de sus acti"idades la#orales, su
comportamiento, y los #eneficios &S'( o#tenidos por un me$or desempe%o
la#oral.

/) Sus funciones y responsa#ilidades, y la importancia de lograr conformidad


con la política, procedimientos y con los requisitos del sistema de gestión
integral, incluidos los requisitos de preparación y respuesta ante
emergencias.

#) Las consecuencias potenciales de des"iarse de los procedimientos


especificados.
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Los procedimientos de formación tienen en cuenta los diferentes ni"eles de!


") 5esponsa#ilidad, capacidad, *a#ilidades de lengua$e y alfa#etismo.
/) 5iesgo y:o aspecto am#iental

4.4. COMUNICACI3N- PARTICIPACI3N + CONSULTA


COMUNICACI3N
'n relación con sus peligros y aspectos am#ientales y su sistema de
gestión , la organización esta#lece, implementa y mantiene unos/
..
2.= 4.4..1 4.4..1 =.2.
procedimientos/ para!
") la comunicación interna entre los diferentes ni"eles y funciones de la
organización.

/) La comunicación con contratistas y otros "isitantes al sitio de tra#a$o.

#) 5eci#ir, documentar y responder a las comunicaciones pertinentes de las


partes interesadas e9ternas.

PARTICIPACI3N + CONSULTA

La organización esta#lece, implementa y mantiene unos/ procedimientos/


para!
") La participación de tra#a$adores en!
8 La identificación de peligros, aspectos am#ientales "aloración de riesgo e
2.= 4.4..2 4.4..2 > impactos y determinación de controles.
8 La in"estigación de incidentes. 8 'l desarrollo y re"isión de las políticas y
o#$eti"os del SGI. 8 La consulta, en donde *aya cam#ios que afecten el SGI.
8 La representación en asuntos de &S'(.

/) La consulta con los contratistas, en donde *aya cam#ios que afecten el
SGI.

La organización asegura que las partes interesadas e9ternas pertinentes


sean consultadas acerca de asuntos relati"os al SGI, cuando sea apropiado.

*OCUMENTACI3N

2.1 4.4.4 4.4.4 4.2.1 La documentación del sistema de gestión integral incluye!

") La política y o#$eti"os del SGI.

/) La descripción del alcance del sistema de gestión integral.


NUMERAL *OCUMENTOS +,O
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#) La descripción de los principales elementos del sistema de gestión integral


y su interacción, así como la referencia a los documentos relacionados.

) los documentos, incluyendo los registros e9igidos en estas normas


O&S+S, ISO y 567

CONTROL *E *OCUMENTOS
Los documentos e9igidos por el sistema de gestión integral son controlados.
2.1 4.4. 4.4. 4.2. La organización esta#lece, implementa y mantiene unos/ procedimientos/
para!

") +pro#ar los documentos con relación a su a decuación antes de su


emisión.

/) 5e"isar y actualizar los documentos cuando sea necesario, y apro#arlos


nue"amente.

#) +segurar que se identifican los cam#ios y el estado de re"isión actual de


los documentos.

) +segurar que las "ersiones pertinentes de los documentos aplica#les


estn disponi#les en los lugares de uso.

e) +segurar que los documentos permanezcan legi#les y fcilmente


identifica#les.

7) +segurar que est>n identificados los documentos de origen e9terno


determinados por la organización como necesarios para la planificación y
operación del sistema de gestión integral, y que su distri#ución est>
controlada.

) -re"enir el uso no intencionado de documentos o#soletos, y aplicarles


una identificación adecuada en el caso de que se mantengan por cualquier
razón.

CONTROL OPERACIONAL

.2 .2.1
.2.2
La organización determina aquellas operaciones y acti"idades asociadas con
.2. los peligros y aspectos am#ientales identificados, en donde la
.2.4 4.4.< 4.4.< implementación de los controles es necesaria para gestionar los riesgos e
.2. impactos am#ientales.
.2.<
.2.8
NUMERAL *OCUMENTOS +,O
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-ara las operaciones y acti"idades, la organización implementa y mantiene!


") Los controles operacionales que sean aplica#les a la organización y a sus
acti"idades< la organización integra estos controles operacionales a su
sistema de gestion integral.

/) Los controles relacionados con mercancías, equipos y ser"icios


comprados.

#) Los controles relacionados con contratistas, pro"eedores y "isitantes en el


lugar de tra#a$o, al igual que la selección y e"aluacion de los mismos.

) -rocedimientos documentados para cu#rir situaciones en las que su


ausencia podría conducir a Des"iaciones de la política y o#$eti"os del SGI.

e) Los criterios de operación estipulados, en donde su ausencia podría


conducir a des"iaciones de la política y o#$eti"os del SGI

7) Se tienen registros del monitoreo al tra#a$o del contratistas, se e"alua el


desempe%o del contratistas y pro"eedor.

h) Se *ace seguimiento al plan de acción resultante de los monitoreos y:o


e"aluación

Se le in!orma a los visitantes" comunidad # autoridad sobre los


3.2.2
peligros # control de los riesgo SS$%A
articipan los visitantes" la comunidad # la autoridad en las
actividades de simulacros" prevención # atención de emergencias

 &a organi'ación (a establecido un rograma de Gestión para los


3.2.3
Riegos rioritarios )ue inclu#a

* objetivos metas
* Acciones
* Recursos
* Responsables
* Cronograma de actividades
Se implementa el programa de Gestión
e eva a per camen e os rograma e es n en os s gu en es
Determinación de índices de gestión
» De cobertura
» De efcacia
Resultados de los indicadores
Análisis de tendencias
Se replantean las actividades del rograma de Gestión
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Se -mplementa los planes de acción


Evidencia en campo
Conocen los empleados los programas de gestión.
Conocen los empleados los objetivos de los programas de gestión.

Conocen los trabajadores las actividades de los programas de gestió

articipan los trabajadores en las actividades planteadas por el


programa de Gestión.

/videncia la ejecución de los programas de gestión

3.2.4
Evaluaciones Médicas Ocupacionales
/2iste un procedimiento escrito para la reali'ación de las
evaluaciones m+dicas ocupacionales basado en el pro!esiograma.
 Se reali'an evaluaciones m+dicas ocupacionales de acuerdo con el
procedimiento anterior de,
» -ngreso
» eriódicas
» De retiro
» Reubicación &aboral # post incapacidad
/2iste un mecanismo de garantía de la confdencialidad de las
(istorias clínicas ocupacionales
Actividades de Promoción y Prevención en Salud
Se (an identifcado los riesgos de salud pblica en la región donde
labora3
Se reali'an actividades de promoción # prevención en,

» Campa0as de no, Alco(ol" Drogas # !umadores


» Actividades de inmuni'ación de en!ermedades propias de la
región de acuerdo con los riesgos identifcados3
» $tras actividades para Riesgos de Salud blica
Programa de Vigilancia Epidemiológica
Se (a reali'ado un diagnóstico de salud.
Se tienen protocolos de 1igilancia epidemiológica ocupacional de la
organi'ación de acuerdo con los riesgos identifcados.
Se tienen los registros asociados a la implementación de programas
de 1igilancia /pidemiológica.
Se evala periódicamente los 1/ en los siguientes t+rminos,
Determinación de índices de gestión
» De cobertura
» De efcacia
Determinación de índices de impacto
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» De incidencia
» De prevalencia
Resultados de los indicadores
Análisis de tendencias
 Se replantean las actividades del 1/
Se -mplementa los planes de acción
egistros y Estad!sticas en Salud
Se tienen análisis estadísticos de,
» rimeros Au2ilios
» %orbimortalidad
» Ausentismo &aboral
Se genera un plan de acción resultante del análisis estadístico.
Evidencia en "ampo
Se reali'an e2ámenes m+dicos ocupacionales de ingreso
&a identifcación de los riesgos de salud pblica esta acorde con los
peligros identifcados en la región
 Conocen los empleados los riesgo s de salud pblica a los )ue esta
e2puesto.
Se (an implementado las medidas de control propuestas para los
riesgos de salud pblica .
/l personal tiene conocimiento en los temas tratados con las
campa0as de promoción # prevención )ue reali'a la empresa.
1erifcar )ue los planes de acción planteados se (allan
implementado.
Conocen los empleados los programas de vigilancia epidemiológica
)ue actualmente tiene la empresa.
articipan los trabajadores en las actividades implementadas en los
programas de vigilancia epidemiológica.

3.2.#
Su$programa de %igiene &ndustrial
%anejo de !actor de Riesgo 4igi+nico
Se (an reali'ado mediciones a los riesgos (igi+nicos identifcados
de acuerdo con la actividad de la empresa.

los riesgos identifcados de acuerdo a la jerar)ui'ación establecida


en la Guía.
 Se cuenta con los certifcados de calibración # registros de
mantenimiento de los e)uipos para la medición
Se cuenta con la licencia de la persona )ue reali'ó el estudio 5si es
contratado6

3.2.'
 Su$programa de Seguridad &ndustrial
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Est(ndares y Procedimientos

Se tienen procedimientos documentados acorde con el tratamiento


de los riesgos
Se documentan manuales # normas de procedimientos operativos
seguros para ejecutar las tareas críticas con criterios de seguridad.
Prog. de Mantenimiento de &nstalaciones y E)uipos
ac
Se tiene por escrito un programa de mantenimiento preventivo
para,
*/)uipos críticos
* -nstalaciones
* /)uipos de emergencia
* Redes el+ctricas
Se llevan Registros de la ejecución del programa de 3
*/)uipos críticos
* -nstalaciones
* /)uipos de emergencia
* Redes el+ctricas
Estado de e)uipos y *erramientas de tareas criticas
Se tiene defnido la vida til de los e)uipos para reali'ar tareas
criticas para el proceso
Se tiene defnido la vida til de las (erramientas para reali'ar tareas
criticas para el proceso
Se reali'an # registran las inspecciones pre operacionales para los
e)uipos # (erramientas criticas
Se reali'an # registran las inspecciones preoperacionales para los
e)uipos para tareas criticas
Se lleva un control del estado # uso de (erramientas de tareas
críticas para el proceso
Se mantienen registros sobre instrucciones a los trabajadores sobre
el uso # mantenimiento de los e)uipos para tareas críticas
Se mantienen registros sobre instrucciones a los trabajadores sobre
el uso # mantenimiento de (erramientas para tareas críticas
Se tiene defnido la reposición # disposición fnal de los e)uipos para
tareas criticas
Se tiene defnido la reposición # disposición fnal de las
(erramientas para tareas criticas
Se tiene defnido un procedimiento para la selección # uso de
e)uipos segn criterios de seguridad
Se tiene defnido un procedimiento para la selección # uso de
(erramientas segn criterios de seguridad
Elementos de Protección Personal
NUMERAL *OCUMENTOS +,O
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Se (an identifcado t+cnicamente las necesidades de / de


acuerdo a los !actores de riesgo e2istentes.
Se lleva un registro de la entrega de los / a los trabajadores .
Registro sobre instrucciones a los trabajadores sobre el uso #
mantenimiento de los /.
Se lleva un control de la inspección" estado # uso de los /3
Se tiene defnido el manejo de las ropas de trabajo contaminadas
Se tiene defnido el mecanismo para dar de baja o sacar de servicio
los / # su reposición
 %o+as de Seguridad de Materiales y Productos

Se cuenta con un inventario de materiales peligrosos utili'ados


/stán disponibles las (ojas de Seguridad de los materiales
peligrosos utili'ados
Se tienen los registros de la capacitación de los empleados en el
conocimiento # uso de las 4ojas de Seguridad3
Se tienen e proce imiento para e transporte e materia es
eli rosos
Se dispone de las tarjetas de emergencia para transporte del
material peligroso
Evidencia en campo
&os / están acordes con los riesgos e2istentes en la reali'ación de
la actividad
Se evidencia el cumplimiento de los estándares para la reposición #
disposición fnal de los /
&os e)uipos de protección personal se mantienen en condiciones
satis!actorias.
&as sustancias )uímicas se encuentran se0ali'adas" identifcadas #
rotuladas
e enen en s o" as o as e egur a e os ma er a es
peligrosos utili'ados # están se encuentran en castellano o la
len ua nativa.
Conocen # están !amiliari'ados los empleados con las 4ojas de
Seguridad de los productos )ue manejan.
Conocen los empleados los riesgos de los productos )uímicos )ue
maneja.
Se dispone de las tarjetas de emergencia para transporte del
material peligroso
Se evidencia el control de los procedimientos para el tratamiento de
los riesgos.
&os procedimientos de trabajo seguro están disponibles # vigentes
Se evidencia en el área de trabajo,
* Almacenamiento adecuado de acuerdo a las normas de segurida
* Cerramiento" se0ali'ación # demarcación adecuado
* 7reas de trabajo aseadas # en orden
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* Disposición de residuos
* Sistemas de control para riesgos (igi+nicos
&as (erramientas # e)uipos se mantienen en condiciones de segurid

&os trabajadores conocen # están !amiliari'ados con el mecanismo


para el manejo de e)uipos # (erramientas de!ectuosas
PREPARACI3N + RESPUESTA ANTE EMERGENCIAS

La organización esta#lece, implementa y mantiene unos/ procedimientos/


4.4.= 4.4.= para!
") Identificar el potencial de situaciones de emergencia.

/) 5esponder a tales situaciones de emergencia.

La organización responde a situaciones de emergencia reales y pre"iene o


mitiga consecuencias ad"ersas asociadas.

 +l planificar la respuesta ante emergencias, la organización tiene en cuenta


las necesidades de las partes interesadas pertinentes, por e$emplo, los
ser"icios de emergencia y los "ecinos.

La organización aprue#a periódicamente los/ procedimientos/ de respuesta


ante situaciones de emergencia, en donde sea f acti#le, in"olucrando las
partes interesadas pertinentes cuando sea apropiado.

La organización re"isa periódicamente y modifica cuando sea necesario,


los/ procedimientos/ de preparación y respuesta ante emergencias, en
particular despu>s de realizar prue#as periódicas y despu>s que se *an
presentado situaciones de emergencia.

3.2., Plan estrategico


 Contempla el plan estrat+gico,
* $bjetivos generales # específcos
* Alcance 5cobertura de todos los procesos # actividades6
* /structura organi'acional para atender la emergencia
inclu#endo !unciones # responsabilidades
* -dentifcación # evaluación de escenarios de emergencia
* rograma para reali'ación de simulacros
Plan Operativo
 rocedimientos operativos normali'ados para el control de las
emergencias3
Se tiene establecido un %/D/1AC.
/2iste mecanismo para reporte de todas las emergencias )ue
ocurran.
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/2iste el mecanismo de evaluación de las emergencias # activación


de la atención de la emergencia.
e acuer o a a n s s e r esgos cuen a e c on ra s a con o s
e)uipos re)ueridos para atender la emergencia en primera
"
otros e)uipos de otras entidades" re)ueridos para atender la

Cuenta el contratista con Recurso (umano entrenado para atender


las emergencias.
Se (a reali'ado di!usión del plan de emergencias a todo el personal
de la frma contratista.
Cuenta el plan operativo de emergencias con un centro de
coordinación de operaciones.
Cuenta el plan operativo de emergencias con un sistema de
comunicaciones.
Cuenta el plan operativo de emergencias criterios para determinar
la fnali'ación de la emergencia # reactivación normal de las
operaciones.
Se tiene un plan de emergencias alineado con el de la empresa
contratante.
Se reali'a seguimiento a las acciones correctivas derivadas de las
emergencias.
Se tiene registros de los simulacros reali'ados

Se anali'an los resultados de los simulacros


Se reali'a seguimiento a las acciones correctivas derivadas de los
simulacros .
Plan &n-ormatico
Contempla el plan de emergencias in!ormación actuali'ada #
disponible de ,
* /ntidades de apo#o # socorro en atención de emergencias3

*Con!ormación de las brigadas


* %apas" lanos o Dibujos de las instalaciones donde se
identif)uen e)uipos" áreas de riesgo" numero de personas" salidas
de emergencia" rutas de evacuación" se0ali'ación" etc3
* &istado del tipo de e)uipos para atención de emergencias #
ubicación de estos.
* &os e)uipos de emergencia son sufcientes de acuerdo al
análisis de los riesgos" # son probados a intervalos regulares
Evidencia en campo
 8ienen los empleados acceso a los nmeros tele!ónicos de las
entidades de apo#o # socorro en atención de emergencia.
 Conocen los empleados del contratista )ue debe (acer cuando se
presente una situación de emergencias.
Conocen los empleados sus !unciones # responsabilidades en caso
de una emergencia.
NUMERAL *OCUMENTOS +,O
PROCESO QUÉ (REQUISITOS GENERALES) REGISTROS C NC
RUC 18001 14001 9001 RELACIONA*OS

Conocen los empleados los procedimientos para atender las


emergencia en )ue se ve involucrada su área.
Conocen los empleados las salidas de emergencia" rutas de
evacuación # los puntos de encuentro.
 &a se0ali'ación para evacuación se visuali'a e identifca
plenamente en todas las áreas de las !acilidades9instalaciones.
 Conocen los trabajadores a los lideres9coordinadores para la
atención de emergencia en su área.
os eres coor na ores para a a enc n e emergenc as enen
conocimiento en el entrenamiento )ue se le (a dado en
procedimiento de evacuación" procedimiento de atención de
emer encias
/sta el personal capacitado para utili'ar los /2tintores portátiles
contra incendio.
Se tiene conocimiento sobre tipo # ubicación de sistemas de control
de incendio.
 /l e)uipo contra incendio se encuentra debidamente ubicado #
se0ali'ado. 8iene las !ec(as de recarga en lugar visible.

 Se cuenta con elementos" e)uipos # materiales para la prestación


de primeros au2ilios de acuerdo con los riesgos potenciales de la
empresa.
5ERIICACION- ME*ICI3N + SEGUIMIENTO *EL *ESEMPE?O +,O PROGRESOS

La organización esta#lece, implementa y mantiene unos/ procedimientos/


=.< 8.1
para *acer seguimiento y medir regularmente el desempe%o de S y SO.
8.2.
4.< 4..1 4..1 8.2.4
'stos/ procedimientos/ pre"een!
. Medidas cuantitati"as y cualitati"as apropiadas a las necesidades de la
8.4
organización.

. Seguimiento al grado de cumplimiento de los o#$eti"os de S y SO de la


organización.

. Seguimiento a la eficacia de los controles tanto para salud como para


seguridad/

. Medidas proacti"as de desempe%o con las que se *aga seguimiento a la


conformidad con el los/ programa s/, controles y criterios operacionales de
gestión de S y SO.

. Medidas reacti"as de desempe%o para seguimiento de enfermedades,


incidentes incluidos los accidentes y casi8accidentes/ y otras e"idencias
*istóricas de desempe%o deficiente en S y SO.

. 5egistro suficiente de los datos y los resultados de seguimiento y medición


para facilitar el anlisis posterior de las acciones correcti"as y pre"enti"as.
NUMERAL *OCUMENTOS +,O
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. Si se requiere equipos para la medición o seguimiento del desempe%o, la


organización esta#lece y mantiene procedimientos para la cali#ración y
mantenimiento de tales equipos, seg;n sea apropiado. 7onser"a registros
de las acti"idades de mantenimiento y cali#ración, y de los resultados.

 E5ALUACI3N *EL CUMPLIMIENTO LEGAL + OTROS

'n co*erencia con su compromiso de cumplimiento legal, la organización


4. 4..2 esta#lece, implementa y mantiene unos/ procedimientos/ para e"aluar
periódicamente el cumplimiento de los requisitos legales aplica#les.

La organización mantiene registros de los resultados de las e"aluaciones


periódicas.

La organización e"al;a la conformidad con otros requisitos que suscri#a. La


organización com#ina >sta e"aluación con la e"aluación del cumplimiento
legal mencionado en el numeral 3.?.@.0 ó esta#lece unos/ procedimientos/
separados.

La organización mantiene registros de los resultados de las e"aluaciones


periódicas.

 IN5ESTIGACI3N *E INCI*ENTES. NO CONORMI*A*ES + ACCIONES CORRECTI5AS + PRE5ENTI5AS.


IN5ESTIGACI3N *E INCI*ENTES

La organización esta#lece, implementa y mantiene unos/ procedimientos/


para registrar, in"estigar y analizar incidentes, con el fin de!
4.1 4...1
") Determinar las deficiencias de la S y SO que no son e"identes, y otros
factores que podrían causar o contri#uir a que ocurran incidentes.

/) Identificar la necesidad de acción correcti"a.

#) Identificar las oportunidades de acción pre"enti"a.

) Identificar las oportunidades de me$ora continua.

e) 7omunicar el resultado de estas in"estigaciones.

Las in"estigaciones se lle"an a ca#o de manera oportuna.


NUMERAL *OCUMENTOS +,O
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7ualquier necesidad identificada de acciones correcti"as u oportunidades de


acciones pre"enti"as se a#ordan de acuerdo con las partes pertinentes.

NO CONORMI*A*- ACCI3N CORRECTI5A + ACCI3N PRE5ENTI5A

La organización esta#lece, implementa y mantiene unos/ procedimientos/


para tratar las/ no conformidades/ reales/ y potenciales/, y tomar acciones
correcti"as y pre"enti"as. 'l los/ procedimientos/ de#en/ definir los
4. 4...2
requisitos para!
") Identificar y corregir las/ no conformidades/, y tomar las/ acciones/ para
mitigar sus consecuencias de S y SO.

/) In"estigar las/ no conformidades/, determinar sus/ causas/, y tomar


las/ acciónes/ con el fin d e e"itar que ocurran nue"amente.

#) '"aluar la necesidad de acciónes/ para pre"enir las/ no conformidades/


e implementar las acciones apropiadas definidas para e"itar su ocurrencia.

) 5egistrar y comunicar los resultados de las/ acciónes/ correcti"as/ y


las/ acciónes/ pre"enti"as/ tomadas.

e) 5e"isar la eficacia de las/ acciónes/ correcti"as/ y las/ acciónes/


pre"enti"as/ tomadas.

7uando la acción correcti"a y la acción pre"enti"a identifican peligros nue"os


o que *an cam#iado, o la necesidad de controles nue"os o modificados, el
procedimiento e9ige que las acciones propuestas sean re"isadas a tra">s del
proceso de "aloración del riesgo antes de su implementación.

7ualquier acción correcti"a o pre"enti"a tomada para eliminar las causas de


las no conformidades reales o potenciales es apropiada a las magnitudes/
de los pro#lemas, y proporcional allos/ riesgos/ de S y SO encontrados/.

La organización asegura que cualquier cam#io necesario que sur$a de la


acción correcti"a y de la pre"enti"a se incluya en la documentación del
sistema de gestión de S y SO.
 CONTROL *E REGISTROS

La organización esta#lece y mantiene los registros necesarios para


2.1 4..4 demostrar conformidad con los requisitos de su sistema de gestión de S y
SO y de la norma O&S+S, y los resultados logrados.

Los registros son y permanecen legi#les, identifica#les y traza#les.

AU*ITOR@A INTERNA
NUMERAL *OCUMENTOS +,O
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La organización asegura que las auditorías internas del sistema de gestión


de S y S O se lle"en a ca#o a inter"alos planificados para!
") Determinar si el sistema de gestión de S y SO!
4.2 4.. 0! 7umple las disposiciones planificadas para la gestión de S y SO, incluídos
los requisitos la norma O&S+S.
@! &a sido implementado adecuadamente y se mantiene. A! 's eficaz para
cumplir con la política y o#$eti"os de la organización.

/) Suministrar información a la dirección so#re los resultados de las


auditorías.

'l los/ programas/ de auditorías se planifican, esta#lecen, implementan y


mantienen por la organización, con #ase en los resultados de las
"aloraciones de riesgo de las acti"idades de la organización, y en los
resultados de las auditorías pre"ias.

'l los/ procedimientos/ de auditoría se esta#lecen, implementan y


mantienen de manera que se tenga en cuenta!
") las responsa#ilidades, competencias y requisitos para planificar y realizar
las auditorías, reportar los resultados y conser"ar los registros asociados.

/) La determinación de los criterios de auditoría, su alcance, frecuencia y


m>todos.

La selección de los auditores y la realización de las auditorías aseguran la


o#$eti"idad y la imparcialidad del proceso de auditoría.

RE5ISI3N POR LA *IRECCI3N

La alta dirección re"isa el sistema de gestión de S y SO a inter"alos


definidos para asegurar su con"eniencia, adecuación y eficacia continua.
Las re"isiones incluyen la e"aluación de oportunidades de me$ora, y la
1.2 4.< 4.< necesidad de efectuar cam#ios al sistema de gestión de S y SO, incluyendo
la política y los o#$eti"os de S y SO. Se conser"an los registros de las
re"isiones por la dirección.

Los elementos de entrada para las re"isiones por la dirección incluyen!


") Los resultados de las auditorías internas y las e"aluaciones de
cumplimiento con los requisitos legales aplica#les y con los otros requisitos
que la organización suscri#a.

/) Los resultados de la participación y consulta.

#) Las/ comunicaciónes/ pertinentes de las partes interesadas e9ternas,


incluidas las que$as.
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) 'l desempe%o de S y SO de la organización.

e) 'l grado de cumplimiento de los o#$eti"os.

7) 'l estado de las in"estigaciones de incidentes, acciones correcti"as y


acciones pre"enti"as.

) +cciones de seguimiento de re"isiones anteriores de la dirección.

h) 7ircunstancias cam#iantes, incluidos los cam#ios de los requisitos legales


y otros relacionados con S y SO.

&) 5ecomendaciones para la me$ora.

Las salidas de las re"isiones por la dirección son co*erentes con el


compromiso de la organización con la me$ora continua y de#en incluir las
decisiones y acciones relacionadas con los posi#les cam#ios en!
") Desempe%o en S y SO.

/) -olítica y o#$eti"os de S y SO.

#) 5ecursos.

) Otros elementos del sistema de gestión de S y SO.

Las salidas pertinentes de la re"isión por la dirección estn disponi#les para


comunicación y consulta.
OSER5ACION
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