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Auditoria Y Control Interno

Actividad N°4

Presentado Por

Vivian Jasbleidy Acosta Pinzón Id: 608048


Angie Julieth Sarmiento Velasco Id: 604840
Ana Elisa Soto Suarez Id: 602872

Presentado A
María Claudia Bulla

Corporación Universitaria Minuto De Dios


Administración En Seguridad Y Salud En El Trabajo
10 semestre
2021
ACTIVIDAD Nº4

Elaboren un guion en el que represen un caso hipotético de un proceso en auditoria y


control interno en la empresa. Debe incluir los siguientes aspectos:

1. Título de la presentación: Auditoria en tiempo de calidad.

2. Descripción de la empresa y del entorno:

ENERGyY es una empresa perteneciente al sector económico industrial, que esta


diseñada para fabricar suministros industriales, con diversas variedades de
comercio, para brindar ventilación en la compañía que trabajen bajo climas de
temperaturas altas.
La compañía esta ubicada en la localidad de Facatativá Cundinamarca, y tiene 4
años desde su creación, esta rodeada de diversos procesos internos como: la
gerencia general, área financiera, área de T.H, área de gestión de calidad, área de
compras. Área de ventas, área de gestión y desarrollo y el área de producción y
mantenimiento como el de logística. La empresa cuenta con alrededor de 47
empleados que se dividen de la siguiente manera:

Área Cargo Número de personas


Gerencia general Gerente 1
Área financiera Jefe de financiera 1
Área financiera Asistentes financieros 2
Área de Talento Humano Jefe de T.H 1
área de T.H Asistente de T.H 1
área de T.H Coordinador de SST 1
área de T.H Aprendiz de T.H 1
área de gestión de calidad Coordinador de sistema de 1
gestión de calidad
área de compras Jefe de compras 1
área de compras Asistentes de compras 2
área de ventas Jefe de ventas 1
área de ventas Asistente de ventas 2
área de ventas Asesor comercial 2
Área de infraestructura Auxiliar de infraestructura 2
Área de infraestructura Aux de aseo 1
Producción Operativo 35
Mantenimiento Personal de mantenimiento 2
TOTAL 47

3. Identificación de personajes:

Auditor líder: Angie Julieth Sarmiento:


Es el encargado de dirigir, coordinar y orientar un equipo de auditores internos,
asegurando que la gestión de la calidad se ajuste a las normas, leyes y estándares
aplicables. El auditor líder de calidad tiene muchas y muy importantes
responsabilidades.

Equipo Auditor: Vivian Jasbleidy Acosta Pinzón:


Es aquel que puede estar formado por un número de personas que depende del tipo
y tamaño de la empresa a auditar, frecuentemente entre 2 y 5 personas, que en caso
necesario se apoyarán en los expertos necesarios en cada tema puntual y concreto.

Auditado: jefe de Compras: Ana Elisa Soto Suarez.


Asistentes de compras: Juan Gabriel Eriza y Diana Katherine Buitrago
Las personas auditadas son aquellas que hacen parte de la organización y que deben
Poner todos los medios para asegurar un efectivo y eficiente proceso de auditoría.
Comunicar a los miembros más significativos de la organización la realización de la
auditoría, su alcance y objetivos:

4. Desarrollo de la temática:

 Diseño de la auditoria:
Diseñar una auditoría interna al área de compras en la empresa de ENERGyY,
con el fin de supervisar la efectividad, que tiene la sección como tal, observando
las políticas, practicas y el complimiento que se viene desarrollando dentro de
ella, a fin de crear un informe sobre la relación que existe entre el cumplimiento
o no del mismo, Es importante esta auditoria por que con ella podemos estudiar
con anticipación y podemos cumplir el objetivo de las normas que rigen la
auditoria, trazando así una línea a seguir en cada proceso.
Analizando los siguientes parámetros haremos cumplir la auditoria
correspondiente:
A) Análisis general del área
B) Objetivos y lista de chequeo de la auditoria
C) Alcance de la auditoria

 Implementación de la auditoria:

Se practico la auditoria en la empresa ENERGY, se auditaron procesos,


documentos, objetivos y valores

* Participativo: incluyendo, el e´quipo auditor, jefes de área auditada y


administrativos
* Objetivo: Orientada a la evaluación de calidad de los procesos empleados en
la empresa
* Confidencialidad: Resultados e informes al líder o coordinador de proceso
* Responsabilidad y cumplimiento en la gestión del proceso de auditoria
* Respeto: Actitud profesional, disposición, buena actitud antes comentarios de
construcción y mejoría

 Mejoramiento de la Auditoria
La auditoria de procesos le permite al Profesional líder presentar
recomendaciones o sugerencias con el objetivo de mejorar la Gestión y el
proceso de Calidad.

Se recomienda a la empresa ENERGY :

* Realizar con mas frecuencias inspecciones de los equipos y maquinas para


evitar incidentes y accidentes de trabajo
*Implementar formato de proceso estándar para cada actividad que se realiza
* Brindar una mejor calidad de producto al atención al cliente, cumpliendo con
los estándares de calidad establecidos por la Normal ISO 9001.
* Revisar continuamente los factores de procedimientos para una mayor gestión
reduciendo los posibles riesgos por falta de entrega o seguimiento de uso de los
EPP.

 Evaluación de la auditoria

Criterios de evaluación:

* Competencia según la normatividad y acciones legales para la actividad


económica de la empresa ENERGY
* Conocimiento de los objetivos y políticas de la empresa
* Manual de funciones
* Formato estándar para procedimiento seguro
* Carpeta con evidencias de actividades según cronograma anual
* Entrega de EPP y formato de entrega
* Proceso de calidad para residuos
* Matriz de riesgos
 Valoración de la auditoria

Se determina que se presenta calidad y eficiencia, en los procesos de gestión,


atención al liente, junto con los procedimientos legales y los estándares de
calidad, se evidencia conocimiento por parte de los funcionarios de las políticas
y objetivos de los sistemas.

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