SUPERINTENDENCIA DE SOCIEDADES Código: EC-F-005

SISTEMA DE GESTION INTEGRADO Fecha: 18 de marzo de 2016

PROCESO: EVALUACION Y CONTROL Versión: 005
FORMATO: CRITERIOS PARA PROGRAMA DE AUDITORIAS Pag 1 DE 1

No. DE AUDITORIA TIPO DEL PROCESO NOMBRE DEL PROCESO RESULTADO DE LA EVALUACIÓN

CONVENCIONES

TABLA No. 1 - PONDERACIÓN DE LAS VARIABLES

Ponderación
No. variable Variable Ponderación
1 Zona de riesgo 35%
2 Ejecución del Plan de Mejoramiento 15%
3 Antigüedad Ultima Auditoria 10%
4 Reincidencia de Hallazgos 10%
5 Resultado ultima auditoria Observaciones 10%
6 Resultado ultima auditoria Hallazgos 20%
TOTAL 100%

TABLA No. 2 - CRITERIOS Y CALIFICACIÓN SUGERIDA

Zona del Riesgo

Criterio Calificación Sugerida
Bajo entre 1 y 5 1
Medio entre 6 y 10 2
Alto entre 11 y 15 3
Extremo entre 16 y 20 4

Ejecución del Plan de Mejoramiento

Criterio Calificación Sugerida
Cumple 0
No cumple 2

Ultima Auditoria
Criterio Calificación Sugerida
Entre 0 y 4 meses 1
Entre 5 y 8 meses 2
 Entre 9 y 12 meses 3
> 12 meses 4

Reincidencia de Hallazgos
Criterio Calificación Sugerida
No hay Reincidencia 1
Reincidencia de uno (1) 2
Reincidencia de dos (2) 3
Reincidencia de más dos (2) 4

Resultado ultima auditoria Observaciones

Criterio Calificación Sugerida
Sin Observaciones 1
Entre 1 y 5 Observaciones 2
Entre 6 y 10 Observaciones 3
> de 10 Observaciones 4

Resultado ultima auditoria Hallazgos

Criterio Calificación Sugerida
Sin hallazgos 1
Entre 1 y 5 hallazgos 2
Entre 6 y 10 hallazgos 3
> de 10 Hallazgos 4

TABLA No.2 - PONDERACIÓN DE LAS VARIABLES

Ponderación
No. variable Variable Ponderación
1 Zona de riesgo 35%
2 Ejecución del Plan de Mejoramiento 15%
3 Antigüedad Ultima Auditoria 10%
4 Reincidencia de Hallazgos 10%
5 Resultado ultima auditoria Observaciones 10%
6 Resultado ultima auditoria Hallazgos 20%
TOTAL 100%

FORMATO No. 1 - MATRIZ DE CALIFICACIÓN POR PROCESOS.

Proceso Variable Criterio

Bajo entre 1y 5
Medio entre 6 y 10
Zona de riesgo Alto entre 11 y 15
Extremo entre 16 y 20
Cumple
Ejecución del Plan de Mejoramiento
No cumple
Entre 0 y 4 meses
Entre 5 y 8 meses
Ultima Auditoria Entre 9 y 12 meses
> 12 meses
No hay Reincidencia
Gestión Estratégica Reincidencia de uno (1)
Reincidencia de Hallazgos
Reincidencia de dos (2)
Reincidencia de más dos (2)
Sin Observaciones
Entre 1 y 5
Resultado ultima auditoria Observaciones
Entre 6 y 10
> de 10
Sin hallazgos
Resultado ultima auditoria Hallazgos Entre 1 y 5
Entre 6 y 10
> de 10
Calificación total del proceso
Bajo entre 1y 5
Medio entre 6 y 10
Zona de riesgo Alto entre 11 y 15
Extremo entre 16 y 20
Cumple
Ejecución del Plan de Mejoramiento
No cumple
Entre 0 y 4 meses
Entre 5 y 8 meses
Ultima Auditoria
Entre 9 y 12 meses
> 12 meses
No hay Reincidencia
Gestión Integral
Reincidencia de uno (1)
Reincidencia de Hallazgos Reincidencia de dos (2)
Reincidencia de más dos (2)
Sin Observaciones
Entre 1 y 5
Resultado ultima auditoria Observaciones Entre 6 y 10
> de 10
Sin hallazgos
Resultado ultima auditoria Hallazgos Entre 1 y 5
Entre 6 y 10
> de 10
Calificación total del proceso
Bajo entre 1y 5
Medio entre 6 y 10
Zona de riesgo
Alto entre 11 y 15
Extremo entre 16 y 20
Cumple
Ejecución del Plan de Mejoramiento
No cumple
Entre 0 y 4 meses
Entre 5 y 8 meses
Ultima Auditoria Entre 9 y 12 meses
> 12 meses
No hay Reincidencia
Gestión Comunicaciones
Reincidencia de uno (1)
Reincidencia de Hallazgos Reincidencia de dos (2)
Reincidencia de más dos (2)
Sin Observaciones
Resultado ultima auditoria Observaciones
 Gestión Comunicaciones

Entre 1 y 5
Resultado ultima auditoria Observaciones Entre 6 y 10
> de 10
Sin hallazgos
Entre 1 y 5
Resultado ultima auditoria Hallazgos
Entre 6 y 10
> de 10
Calificación total del proceso
Bajo entre 1y 5
Medio entre 6 y 10
Zona de riesgo Alto entre 11 y 15
Extremo entre 16 y 20
Cumple
Ejecución del Plan de Mejoramiento No cumple
No auditado
Entre 0 y 4 meses
Entre 5 y 8 meses
Ultima Auditoria Entre 9 y 12 meses
> 12 meses
No hay Reincidencia
Gestión Judicial Reincidencia de uno (1)
Reincidencia de Hallazgos Reincidencia de dos (2)
Reincidencia de más dos (2)
No auditado
Sin Observaciones
Entre 1 y 5
Resultado ultima auditoria Observaciones Entre 6 y 10
> de 10
No auditado
Sin hallazgos
Entre 1 y 5
Resultado ultima auditoria Hallazgos Entre 6 y 10
> de 10
No auditado
Calificación total del proceso
Bajo entre 1y 5
Medio entre 6 y 10
Zona de riesgo Alto entre 11 y 15
Extremo entre 16 y 20
Cumple
Ejecución del Plan de Mejoramiento
No cumple
Entre 0 y 4 meses
Entre 5 y 8 meses
Ultima Auditoria Entre 9 y 12 meses
> 12 meses
Gestión Contractual No hay Reincidencia
Reincidencia de uno (1)
Reincidencia de Hallazgos Reincidencia de dos (2)
Reincidencia de más dos (2)
Sin Observaciones
Entre 1 y 5
Resultado ultima auditoria Observaciones Entre 6 y 10
> de 10
Sin hallazgos
Entre 1 y 5
Resultado ultima auditoria Hallazgos
Entre 6 y 10
> de 10
Calificación total del proceso
Bajo entre 1y 5
Medio entre 6 y 10
Zona de riesgo Alto entre 11 y 15
Extremo entre 16 y 20
Cumple
Ejecución del Plan de Mejoramiento
No cumple
Entre 0 y 4 meses
Entre 5 y 8 meses
Ultima Auditoria Entre 9 y 12 meses
> 12 meses
Gestión Del Talento Humano No hay Reincidencia
Reincidencia de uno (1)
Reincidencia de Hallazgos Reincidencia de dos (2)
Reincidencia de más dos (2)
Sin Observaciones
Entre 1 y 5
Resultado ultima auditoria Observaciones Entre 6 y 10
> de 10
Sin hallazgos
Entre 1 y 5
Resultado ultima auditoria Hallazgos
Entre 6 y 10
> de 10
Calificación total del proceso
Bajo entre 1y 5
Medio entre 6 y 10
Zona de riesgo Alto entre 11 y 15
Extremo entre 16 y 20
Cumple
Ejecución del Plan de Mejoramiento
No cumple
Entre 0 y 4 meses
Entre 5 y 8 meses
Ultima Auditoria Entre 9 y 12 meses
> 12 meses
Atención Al Ciudadano No hay Reincidencia
Reincidencia de uno (1)
Reincidencia de Hallazgos Reincidencia de dos (2)
Reincidencia de más dos (2)
Sin Observaciones
Entre 1 y 5
Resultado ultima auditoria Observaciones Entre 6 y 10
> de 10
Sin hallazgos
Entre 1 y 5
Resultado ultima auditoria Hallazgos
Entre 6 y 10
> de 10
Calificación total del proceso
Bajo entre 1y 5
Medio entre 6 y 10
Zona de riesgo Alto entre 11 y 15

Sistema De Gestión Ambiental Primera Fase

 Zona de riesgo
Extremo entre 16 y 20
Cumple
Ejecución del Plan de Mejoramiento
No cumple
Entre 0 y 4 meses
Entre 5 y 8 meses
Ultima Auditoria Entre 9 y 12 meses
> 12 meses
Sistema De Gestión Ambiental Primera Fase No hay Reincidencia
Reincidencia de uno (1)
Reincidencia de Hallazgos Reincidencia de dos (2)
Reincidencia de más dos (2)
Sin Observaciones
Entre 1 y 5
Resultado ultima auditoria Observaciones Entre 6 y 10
> de 10
Sin hallazgos
Entre 1 y 5
Resultado ultima auditoria Hallazgos
Entre 6 y 10
> de 10
Calificación total del proceso
Bajo entre 1y 5
Medio entre 6 y 10
Zona de riesgo Alto entre 11 y 15
Extremo entre 16 y 20
Cumple
Ejecución del Plan de Mejoramiento
No cumple
Entre 0 y 4 meses
Entre 5 y 8 meses
Ultima Auditoria Entre 9 y 12 meses
> 12 meses
Gestión De Infraestructura Física No hay Reincidencia
Reincidencia de uno (1)
Reincidencia de Hallazgos Reincidencia de dos (2)
Reincidencia de más dos (2)
Sin Observaciones
Entre 1 y 5
Resultado ultima auditoria Observaciones Entre 6 y 10
> de 10
Sin hallazgos
Entre 1 y 5
Resultado ultima auditoria Hallazgos
Entre 6 y 10
> de 10
Calificación total del proceso
Bajo entre 1y 5
Medio entre 6 y 10
Zona de riesgo Alto entre 11 y 15
Extremo entre 16 y 20
Cumple
Ejecución del Plan de Mejoramiento
No cumple
Entre 0 y 4 meses
Entre 5 y 8 meses
Ultima Auditoria Entre 9 y 12 meses
> 12 meses
Sistema De Gestión Ambiental Segunda Fase No hay Reincidencia
Reincidencia de uno (1)
Reincidencia de Hallazgos Reincidencia de dos (2)
Reincidencia de más dos (2)
Sin Observaciones
Entre 1 y 5
Resultado ultima auditoria Observaciones Entre 6 y 10
> de 10
Sin hallazgos
Entre 1 y 5
Resultado ultima auditoria Hallazgos
Entre 6 y 10
> de 10
Calificación total del proceso
Bajo entre 1y 5
Medio entre 6 y 10
Zona de riesgo
Alto entre 11 y 15
Extremo entre 16 y 20
Cumple
Ejecución del Plan de Mejoramiento
No cumple
Entre 0 y 4 meses
Entre 5 y 8 meses
Ultima Auditoria Entre 9 y 12 meses
> 12 meses
No hay Reincidencia
Gestión Documental
Reincidencia de uno (1)
Reincidencia de Hallazgos Reincidencia de dos (2)
Reincidencia de más dos (2)
Sin Observaciones
Entre 1 y 5
Resultado ultima auditoria Observaciones Entre 6 y 10
> de 10
Sin hallazgos
Entre 1 y 5
Resultado ultima auditoria Hallazgos
Entre 6 y 10
> de 10
Calificación total del proceso
Bajo entre 1y 5
Medio entre 6 y 10
Zona de riesgo
Alto entre 11 y 15
Extremo entre 16 y 20
Cumple
Ejecución del Plan de Mejoramiento No cumple
Entre 0 y 4 meses
Entre 5 y 8 meses
Ultima Auditoria Entre 9 y 12 meses
> 12 meses
No hay Reincidencia
Gestión Financiera Y Contable
Reincidencia de uno (1)
Reincidencia de Hallazgos Reincidencia de dos (2)
Reincidencia de más dos (2)
Sin Observaciones
Entre 1 y 5
Resultado ultima auditoria Observaciones Entre 6 y 10
> de 10
Sin hallazgos
Entre 1 y 5
Resultado ultima auditoria Hallazgos
Entre 6 y 10
 Resultado ultima auditoria Hallazgos
> de 10
Calificación total del proceso
Bajo entre 1y 5
Medio entre 6 y 10
Zona de riesgo Alto entre 11 y 15
Extremo entre 16 y 20
Cumple
Ejecución del Plan de Mejoramiento
No cumple
Entre 0 y 4 meses
Entre 5 y 8 meses
Ultima Auditoria Entre 9 y 12 meses
> 12 meses
Gestión Infraestructura Y Tecnologías De La Información No hay Reincidencia
Reincidencia de uno (1)
Reincidencia de Hallazgos Reincidencia de dos (2)
Reincidencia de más dos (2)
Sin Observaciones
Entre 1 y 5
Resultado ultima auditoria Observaciones Entre 6 y 10
> de 10
Sin hallazgos
Entre 1 y 5
Resultado ultima auditoria Hallazgos
Entre 6 y 10
> de 10
Calificación total del proceso
Bajo entre 1y 5
Medio entre 6 y 10
Zona de riesgo Alto entre 11 y 15
Extremo entre 16 y 20
Cumple
Ejecución del Plan de Mejoramiento
No cumple
Entre 0 y 4 meses
Entre 5 y 8 meses
Ultima Auditoria Entre 9 y 12 meses
> 12 meses
Gestión De Información Empresarial No hay Reincidencia
Reincidencia de uno (1)
Reincidencia de Hallazgos Reincidencia de dos (2)
Reincidencia de más dos (2)
Sin Observaciones
Entre 1 y 5
Resultado ultima auditoria Observaciones Entre 6 y 10
> de 10
Sin hallazgos
Entre 1 y 5
Resultado ultima auditoria Hallazgos
Entre 6 y 10
> de 10
Calificación total del proceso
Bajo entre 1y 5
Medio entre 6 y 10
Zona de riesgo Alto entre 11 y 15
Extremo entre 16 y 20
Cumple
Ejecución del Plan de Mejoramiento No cumple
No auditado
Entre 0 y 4 meses
Entre 5 y 8 meses
Ultima Auditoria Entre 9 y 12 meses
> 12 meses
No hay Reincidencia
Análisis Económico Y De Riesgo Reincidencia de uno (1)
Reincidencia de Hallazgos Reincidencia de dos (2)
Reincidencia de más dos (2)
No auditado
Sin Observaciones
Entre 1 y 5
Resultado ultima auditoria Observaciones Entre 6 y 10
> de 10
No auditado
Sin hallazgos
Entre 1 y 5
Resultado ultima auditoria Hallazgos Entre 6 y 10
> de 10
No auditado
Calificación total del proceso
Bajo entre 1y 5
Medio entre 6 y 10
Zona de riesgo Alto entre 11 y 15
Extremo entre 16 y 20
Cumple
Ejecución del Plan de Mejoramiento No cumple
No auditado
Entre 0 y 4 meses
Entre 5 y 8 meses
Ultima Auditoria Entre 9 y 12 meses
> 12 meses
No hay Reincidencia
Reincidencia de uno (1)
Régimen Cambiario
Reincidencia de Hallazgos Reincidencia de dos (2)
Reincidencia de más dos (2)
No auditado
Sin Observaciones
Entre 1 y 5
Resultado ultima auditoria Observaciones Entre 6 y 10
> de 10
No auditado
Sin hallazgos
Entre 1 y 5
Resultado ultima auditoria Hallazgos Entre 6 y 10
> de 10
No auditado
Calificación total del proceso
Bajo entre 1y 5
Medio entre 6 y 10
Zona de riesgo Alto entre 11 y 15
Extremo entre 16 y 20
Cumple
Ejecución del Plan de Mejoramiento
No cumple
Entre 0 y 4 meses
Entre 5 y 8 meses
Ultima Auditoria

Investigaciones Administrativas
 Ultima Auditoria Entre 9 y 12 meses
> 12 meses
Investigaciones Administrativas No hay Reincidencia
Reincidencia de uno (1)
Reincidencia de Hallazgos Reincidencia de dos (2)
Reincidencia de más dos (2)
Sin Observaciones
Entre 1 y 5
Resultado ultima auditoria Observaciones Entre 6 y 10
> de 10
Sin hallazgos
Entre 1 y 5
Resultado ultima auditoria Hallazgos
Entre 6 y 10
> de 10
Calificación total del proceso
Bajo entre 1y 5
Medio entre 6 y 10
Zona de riesgo Alto entre 11 y 15
Extremo entre 16 y 20
Cumple
Ejecución del Plan de Mejoramiento
No cumple
Entre 0 y 4 meses
Entre 5 y 8 meses
Ultima Auditoria Entre 9 y 12 meses
> 12 meses
Análisis Financiero Y Contable No hay Reincidencia
Reincidencia de uno (1)
Reincidencia de Hallazgos Reincidencia de dos (2)
Reincidencia de más dos (2)
Sin Observaciones
Entre 1 y 5
Resultado ultima auditoria Observaciones Entre 6 y 10
> de 10
Sin hallazgos
Entre 1 y 5
Resultado ultima auditoria Hallazgos
Entre 6 y 10
> de 10
Calificación total del proceso
Bajo entre 1y 5
Medio entre 6 y 10
Zona de riesgo Alto entre 11 y 15
Extremo entre 16 y 20
Cumple
Ejecución del Plan de Mejoramiento No cumple
No auditado
Entre 0 y 4 meses
Entre 5 y 8 meses
Ultima Auditoria Entre 9 y 12 meses
> 12 meses
No hay Reincidencia
Actuaciones Y Autorizaciones Administrativas Reincidencia de uno (1)
Reincidencia de Hallazgos Reincidencia de dos (2)
Reincidencia de más dos (2)
No auditado
Sin Observaciones
Entre 1 y 5
Resultado ultima auditoria Observaciones Entre 6 y 10
> de 10
No auditado
Sin hallazgos
Entre 1 y 5
Resultado ultima auditoria Hallazgos Entre 6 y 10
> de 10
No auditado
Calificación total del proceso
Bajo entre 1y 5
Medio entre 6 y 10
Zona de riesgo Alto entre 11 y 15
Extremo entre 16 y 20
Cumple
Ejecución del Plan de Mejoramiento
No cumple
Entre 0 y 4 meses
Entre 5 y 8 meses
Ultima Auditoria Entre 9 y 12 meses
> 12 meses
Recuperación Empresarial No hay Reincidencia
Reincidencia de uno (1)
Reincidencia de Hallazgos Reincidencia de dos (2)
Reincidencia de más dos (2)
Sin Observaciones
Entre 1 y 5
Resultado ultima auditoria Observaciones Entre 6 y 10
> de 10
Sin hallazgos
Entre 1 y 5
Resultado ultima auditoria Hallazgos
Entre 6 y 10
> de 10
Calificación total del proceso
Bajo entre 1y 5
Medio entre 6 y 10
Zona de riesgo Alto entre 11 y 15
Extremo entre 16 y 20
Cumple
Ejecución del Plan de Mejoramiento No cumple
No auditado
Entre 0 y 4 meses
Entre 5 y 8 meses
Ultima Auditoria Entre 9 y 12 meses
> 12 meses
No hay Reincidencia
Liquidación Judicial Reincidencia de uno (1)
Reincidencia de Hallazgos Reincidencia de dos (2)
Reincidencia de más dos (2)
No auditado
Sin Observaciones
Entre 1 y 5
Resultado ultima auditoria Observaciones Entre 6 y 10
> de 10
No auditado
 Liquidación Judicial

Sin hallazgos
Entre 1 y 5
Resultado ultima auditoria Hallazgos Entre 6 y 10
> de 10
No auditado
Calificación total del proceso
Bajo entre 1y 5
Medio entre 6 y 10
Zona de riesgo Alto entre 11 y 15
Extremo entre 16 y 20
Cumple
Ejecución del Plan de Mejoramiento
No cumple
Entre 0 y 4 meses
Entre 5 y 8 meses
Ultima Auditoria Entre 9 y 12 meses
> 12 meses
Intervención No hay Reincidencia
Reincidencia de uno (1)
Reincidencia de Hallazgos Reincidencia de dos (2)
Reincidencia de más dos (2)
Sin Observaciones
Entre 1 y 5
Resultado ultima auditoria Observaciones Entre 6 y 10
> de 10
Sin hallazgos
Entre 1 y 5
Resultado ultima auditoria Hallazgos
Entre 6 y 10
> de 10
Calificación total del proceso
Bajo entre 1y 5
Medio entre 6 y 10
Zona de riesgo Alto entre 11 y 15
Extremo entre 16 y 20
Cumple
Ejecución del Plan de Mejoramiento No cumple
No auditado
Entre 0 y 4 meses
Entre 5 y 8 meses
Ultima Auditoria Entre 9 y 12 meses
> 12 meses
No hay Reincidencia
Reincidencia de uno (1)
Procesos Especiales
Reincidencia de Hallazgos Reincidencia de dos (2)
Reincidencia de más dos (2)
No auditado
Sin Observaciones
Entre 1 y 5
Resultado ultima auditoria Observaciones Entre 6 y 10
> de 10
No auditado
Sin hallazgos
Entre 1 y 5
Resultado ultima auditoria Hallazgos Entre 6 y 10
> de 10
No auditado
Calificación total del proceso
Bajo entre 1y 5
Medio entre 6 y 10
Zona de riesgo Alto entre 11 y 15
Extremo entre 16 y 20
Cumple
Ejecución del Plan de Mejoramiento
No cumple
Entre 0 y 4 meses
Entre 5 y 8 meses
Ultima Auditoria Entre 9 y 12 meses
> 12 meses
Procesos Societarios No hay Reincidencia
Reincidencia de uno (1)
Reincidencia de Hallazgos Reincidencia de dos (2)
Reincidencia de más dos (2)
Sin Observaciones
Entre 1 y 5
Resultado ultima auditoria Observaciones Entre 6 y 10
> de 10
Sin hallazgos
Entre 1 y 5
Resultado ultima auditoria Hallazgos
Entre 6 y 10
> de 10
Calificación total del proceso
Bajo entre 1y 5
Medio entre 6 y 10
Zona de riesgo Alto entre 11 y 15
Extremo entre 16 y 20
Cumple
Ejecución del Plan de Mejoramiento No cumple
No auditado
Entre 0 y 4 meses
Entre 5 y 8 meses
Ultima Auditoria Entre 9 y 12 meses
> 12 meses
No hay Reincidencia
Procesos Paralelos A La Insolvencia Reincidencia de uno (1)
Reincidencia de Hallazgos Reincidencia de dos (2)
Reincidencia de más dos (2)
No auditado
Sin Observaciones
Entre 1 y 5
Resultado ultima auditoria Observaciones Entre 6 y 10
> de 10
No auditado
Sin hallazgos
Entre 1 y 5
Resultado ultima auditoria Hallazgos Entre 6 y 10
> de 10
No auditado
Calificación total del proceso
Bajo entre 1y 5
Medio entre 6 y 10
Zona de riesgo Alto entre 11 y 15
Extremo entre 16 y 20
 Cumple
Ejecución del Plan de Mejoramiento No cumple
No auditado
Entre 0 y 4 meses
Entre 5 y 8 meses
Ultima Auditoria Entre 9 y 12 meses
> 12 meses
No hay Reincidencia
Reincidencia de uno (1)
Conciliación Y Arbitramento Reincidencia de Hallazgos Reincidencia de dos (2)
Reincidencia de más dos (2)
No auditado
Sin Observaciones
Entre 1 y 5
Resultado ultima auditoria Observaciones Entre 6 y 10
> de 10
No auditado
Sin hallazgos
Entre 1 y 5
Resultado ultima auditoria Hallazgos Entre 6 y 10
> de 10
No auditado
Calificación total del proceso
Bajo entre 1y 5
Medio entre 6 y 10
Zona de riesgo Alto entre 11 y 15
Extremo entre 16 y 20
Cumple
Ejecución del Plan de Mejoramiento
No cumple
Entre 0 y 4 meses
Entre 5 y 8 meses
Ultima Auditoria Entre 9 y 12 meses
> 12 meses
Intendencia Regional Barranquilla No hay Reincidencia
Reincidencia de uno (1)
Reincidencia de Hallazgos Reincidencia de dos (2)
Reincidencia de más dos (2)
Sin Observaciones
Entre 1 y 5
Resultado ultima auditoria Observaciones Entre 6 y 10
> de 10
Sin hallazgos
Entre 1 y 5
Resultado ultima auditoria Hallazgos
Entre 6 y 10
> de 10
Calificación total del proceso
Bajo entre 1y 5
Medio entre 6 y 10
Zona de riesgo Alto entre 11 y 15
Extremo entre 16 y 20
Cumple
Ejecución del Plan de Mejoramiento
No cumple
Entre 0 y 4 meses
Entre 5 y 8 meses
Ultima Auditoria Entre 9 y 12 meses
> 12 meses
No hay Reincidencia
Intendencia Regional Bucaramanga
Reincidencia de uno (1)
Reincidencia de Hallazgos Reincidencia de dos (2)
Reincidencia de más dos (2)
Sin Observaciones
Entre 1 y 5
Resultado ultima auditoria Observaciones Entre 6 y 10
> de 10
Sin hallazgos
Resultado ultima auditoria Hallazgos Entre 1 y 5
Entre 6 y 10
> de 10
Calificación total del proceso
Bajo entre 1y 5
Medio entre 6 y 10
Zona de riesgo Alto entre 11 y 15
Extremo entre 16 y 20
Cumple
Ejecución del Plan de Mejoramiento
No cumple
Entre 0 y 4 meses
Entre 5 y 8 meses
Ultima Auditoria Entre 9 y 12 meses
> 12 meses
Intendencia Regional Cali No hay Reincidencia
Reincidencia de uno (1)
Reincidencia de Hallazgos Reincidencia de dos (2)
Reincidencia de más dos (2)
Sin Observaciones
Entre 1 y 5
Resultado ultima auditoria Observaciones Entre 6 y 10
> de 10
Sin hallazgos
Entre 1 y 5
Resultado ultima auditoria Hallazgos
Entre 6 y 10
> de 10
Calificación total del proceso
Bajo entre 1y 5
Medio entre 6 y 10
Zona de riesgo Alto entre 11 y 15
Extremo entre 16 y 20
Cumple
Ejecución del Plan de Mejoramiento No cumple
No auditado
Entre 0 y 4 meses
Entre 5 y 8 meses
Ultima Auditoria Entre 9 y 12 meses
> 12 meses
No hay Reincidencia
Intendencia Regional De Cartagena Reincidencia de uno (1)
Reincidencia de Hallazgos Reincidencia de dos (2)
Reincidencia de más dos (2)
No auditado
Sin Observaciones

Resultado ultima auditoria Observaciones

 Intendencia Regional De Cartagena

Entre 1 y 5
Resultado ultima auditoria Observaciones Entre 6 y 10
> de 10
No auditado
Sin hallazgos
Entre 1 y 5
Resultado ultima auditoria Hallazgos Entre 6 y 10
> de 10
No auditado
Calificación total del proceso
Bajo entre 1y 5
Medio entre 6 y 10
Zona de riesgo Alto entre 11 y 15
Extremo entre 16 y 20
Cumple
Ejecución del Plan de Mejoramiento
No cumple
Entre 0 y 4 meses
Entre 5 y 8 meses
Ultima Auditoria
Entre 9 y 12 meses
> 12 meses
Intendencia Regional Cúcuta No hay Reincidencia
Reincidencia de uno (1)
Reincidencia de Hallazgos Reincidencia de dos (2)
Reincidencia de más dos (2)
Sin Observaciones
Entre 1 y 5
Resultado ultima auditoria Observaciones Entre 6 y 10
> de 10
Sin hallazgos
Entre 1 y 5
Resultado ultima auditoria Hallazgos
Entre 6 y 10
> de 10
Calificación total del proceso
Bajo entre 1y 5
Medio entre 6 y 10
Zona de riesgo Alto entre 11 y 15
Extremo entre 16 y 20
Cumple
Ejecución del Plan de Mejoramiento No cumple
No auditado
Entre 0 y 4 meses
Entre 5 y 8 meses
Ultima Auditoria Entre 9 y 12 meses
> 12 meses
No hay Reincidencia
Intendencia Regional De Manizales Reincidencia de uno (1)
Reincidencia de Hallazgos Reincidencia de dos (2)
Reincidencia de más dos (2)
No auditado
Sin Observaciones
Entre 1 y 5
Resultado ultima auditoria Observaciones Entre 6 y 10
> de 10
No auditada
Sin hallazgos
Entre 1 y 5
Resultado ultima auditoria Hallazgos Entre 6 y 10
> de 10
No auditada
Calificación total del proceso
Bajo entre 1y 5
Medio entre 6 y 10
Zona de riesgo Alto entre 11 y 15
Extremo entre 16 y 20
Cumple
Ejecución del Plan de Mejoramiento
No cumple
Entre 0 y 4 meses
Entre 5 y 8 meses
Ultima Auditoria Entre 9 y 12 meses
> 12 meses
Intendencia Regional Medellín No hay Reincidencia
Reincidencia de uno (1)
Reincidencia de Hallazgos Reincidencia de dos (2)
Reincidencia de más dos (2)
Sin Observaciones
Entre 1 y 5
Resultado ultima auditoria Observaciones Entre 6 y 10
> de 10
Sin hallazgos
Entre 1 y 5
Resultado ultima auditoria Hallazgos
Entre 6 y 10
> de 10
Calificación total del proceso
Bajo entre 1y 5
Medio entre 6 y 10
Zona de riesgo Alto entre 11 y 15
Extremo entre 16 y 20
Cumple
Ejecución del Plan de Mejoramiento
No cumple
Entre 0 y 4 meses
Entre 5 y 8 meses
Ultima Auditoria Entre 9 y 12 meses
> 12 meses
Evaluación Y Control No hay Reincidencia
Reincidencia de uno (1)
Reincidencia de Hallazgos Reincidencia de dos (2)
Reincidencia de más dos (2)
Sin Observaciones
Entre 1 y 5
Resultado ultima auditoria Observaciones Entre 6 y 10
> de 10
Sin hallazgos
Entre 1 y 5
Resultado ultima auditoria Hallazgos
Entre 6 y 10
> de 10
Calificación total del proceso
Bajo entre 1y 5
Medio entre 6 y 10
Zona de riesgo
Alto entre 11 y 15
Extremo entre 16 y 20

Control Disciplinario
 Cumple
Ejecución del Plan de Mejoramiento
No cumple
Entre 0 y 4 meses
Entre 5 y 8 meses
Ultima Auditoria Entre 9 y 12 meses
> 12 meses
No hay Reincidencia
Control Disciplinario
Reincidencia de uno (1)
Reincidencia de Hallazgos Reincidencia de dos (2)
Reincidencia de más dos (2)
Sin Observaciones
Entre 1 y 5
Resultado ultima auditoria Observaciones Entre 6 y 10
> de 10
Sin hallazgos
Entre 1 y 5
Resultado ultima auditoria Hallazgos
Entre 6 y 10
> de 10
Calificación total del proceso

Convenciones

1. El jefe de la Oficina de Control Interno tendrá la autonomía de cancelar auditorias programadas, de lo cual informara al comité de coordinación en el siguiente comité.
2. los procesos obligatorios de auditar (Gestión Estratégica, Gestión Judicial, Gestión Contractual, Gestión del Talento Humano, Análisis Financiero y Contable) tienen un calificación de 10 puntos más, hasta
alcanzar el puntaje máximo de cien puntos.
3. El jefe de la Oficina de Control Interno tendrá la autonomía para estructurar la planeación de los tiempos de las auditorias de acuerdo con la priorización, los criterios y demás sistemas perfiles y variables.
4. Las auditorias relacionadas con el Sistema de Gestión de la Calidad, Seguridad de la Información y gestión Ambiental se incluirán dentro del desarrollo de las auditorias integrales.