BALOTARIO DE EXAMEN FINAL PROCESAL PENAL

Alumno: VERGARA LOPEZ Elvis B.

1. ¿QUE ES LA TEORÍA DEL CASO, CUALES SON SUS PARTES?

Es una estrategia metodológica a través de la cual el fiscal, defensa plantean ante el

juez de control, juez de juicio oral, diferentes planteamientos de una manera
estratégica tomando como estructura fundamentalmente tres elementos; lo fáctico,
jurídico y probatorio. El cual se  basa en la capacidad argumentativa de las partes para
sostener que están acreditando un hecho que la ley señala como delito y la
probabilidad de que el imputado lo haya cometido o haya participado en su comisión,
o bien, que existe alguna excluyente de responsabilidad o la destrucción de la
proposición que se realiza contra el imputado y que desvirtúa las evidencias en que se
apoya.

A. Fáctico.- Es la identificación de los hechos relevantes o conducentes que deben ser

reconstruidos durante el debate oral, a través de las pruebas. Los hechos contienen la
acción o circunstancias de tiempo, modo o lugar, los instrumentos utilizados, y el
resultado de la acción o acciones realizadas. Se puede contar con múltiples
proposiciones fácticas para cada uno de los elementos legales, o solo con una. Estas
proposiciones pueden ser fuertes o débiles

B. Jurídico.- Son los componentes básicos de la constitución de una norma penal la

cual se soporta en estas en la tipicidad, la culpabilidad y la antijuricidad. Es este el
punto de partida para el inicio de la investigación penal. Se fundamenta en la
adecuación típica de la conducta, los hechos y el marco reglado sancionador de que
dispone la ley. Es el encuadramiento de los hechos dentro de la norma penal aplicable.

C. Probatorio.- Sustenta lo factico; permite establecer cuáles son las pruebas

convenientes que soporten la conducta punible y de responsabilidad del acusado, o la
ausencia o falla de estos requisitos en el caso de la defensa.
2. ¿QUÉ ENTIENDES POR ELEMENTOS DE CONVICCIÓN Y CUÁL ES SU IMPORTANCIA EN
EL PROCESO PENAL?

Los elementos de convicción son aquellas sospechas, indicios, huellas, pesquisas y

actos de investigación que realiza el Ministerio Público en la etapa preliminar e
investigación preparatoria formalizada, para estimar razonablemente la comisión de
un delito que vincule al imputado como autor o partícipe de este.

3. ¿QUÉ ES LA PRUEBA, PRUEBA PRECONSTITUIDA Y PRUEBA PLENA?

Prueba es todo conocimiento cierto o probable sobre un hecho ingresado legalmente

al proceso a través de un medio de prueba en la audiencia de juicio oral y desahogada
bajo los principios de inmediación y contradicción, que sirve al juez como elemento de
juicio para los efectos indicados. La prueba preconstituida tiene como objeto dejar
constancia, a efectos de su utilización futura, de la existencia (y/o del modo en cómo
existió) de un hecho. La prueba preconstituida viene dada por su aptitud para dar a
conocer con precisión algo que aconteció en el pasado. Y la prueba plena es la que
acredita completamente la veracidad del hecho controvertido en el sentido en que
la prueba ha sido propuesta y realizada. Cuando el hecho sólo ha quedado probado
indiciariamente, se dice que hubo prueba semiplena o principio de prueba.

4. ¿QUE ES LA DEFENSA TÉCNICA, QUIENES PUEDEN SOLICITARLA Y CUAL ES SU

FUNCIÓN EN EL PROCESO?

La defensa técnica implica el derecho que tiene el imputado de ser asistido por un

defensor letrado y a comunicarse previamente con él para preparar su defensa. Se
considera que el derecho a una defensa técnica constituye una de las garantías en
juego más trascendentes en el contexto de un juicio criminal.

5. ¿CUÁL ES LA FUNCIÓN DEL REPRESENTANTE DEL MINISTERIO PÚBLICO EN EL

PROCESO, LA CARGA DE LA PRUEBA Y QUÉ REQUERIMIENTOS PUEDE SOLICITAR AL
JUEZ DE INVESTIGACIÓN PREPARATORIA?

6. ¿QUÉ ES LA INVESTIGACIÓN PREPARATORIA Y QUE AUDIENCIAS SE PUEDEN

REALIZAR?
Etapa del proceso penal que tiene por objeto determinar la existencia de delitos y la
individualización de los eventuales autores. Tiene por finalidad preparar la acusación,
determinando la prueba relevante que se producirá en el juicio. Las audiencias en la
investigación preparatoria (detención preliminar, prisión preventiva, comparecencia
con restricciones, tutela de derecho, constitución en actor civil, tercero civil
responsable, prueba anticipada, terminación anticipada)

7. ¿QUÉ ES LA ETAPA INTERMEDIA Y QUE AUDIENCIAS SE PUEDEN REALIZAR?

Etapa intermedia. Es el intervalo que emerge luego de la conclusión de la Investigación

Preparatoria y hasta que se dicte el auto de enjuiciamiento o la resolución judicial de
sobreseimiento, donde se determina si razonablemente se debe pasar o no a
la etapa de Juzgamiento. Las audiencias en la etapa intermedia (control de
sobreseimiento y control de acusación)

8. ¿QUÉ ES EL REQUERIMIENTO DE ACUSACIÓN DIRECTA Y SUS PARTES ACUSACIÓN

FORMAL Y ACUSACIÓN SUSTANCIAL?

La acusación directa es una facultad procesal del Fiscal, cuando advierte que no es

necesario formalizar la investigación preparatoria y lo hace en la necesidad de generar
respuestas rápidas al conflicto penal, la economía procesal y la eficiencia del proceso
penal. El control sustancial tiene que ver con que la acusación tenga fundamento, no
que ya sea probada pero tenga una posibilidad de ser fundada luego del Juicio Oral. El
control de la acusación tiene que respetar el derecho de las partes al contradictorio.

9. ¿QUÉ ES EL SOBRESEIMIENTO, QUIEN PORQUE SE SOLICITA EN EL PROCESO PENAL

Sobreseimiento significa terminar un proceso por considerar evidente la

irresponsabilidad del inculpado o por falta de pruebas. Emitir requerimiento
de sobreseimiento es facultad propia del FISCAL y el sobreseimiento se solicita Cuando
no resulte debidamente justificada la perpetración del delito que haya dado motivo a
la formación de la causa. Cuando resulte del sumario haberse cometido un delito y no
haya motivos suficientes para acusar a determinada o determinadas
personas como autores, cómplices o encubridores
10. ¿QUE ES EL JUZGAMIENTO Y QUE ACTOS PROCESALES SE REALIZAN EN DICHA
ETAPA DEL PROCESO?

El Juzgamiento Constituye la fase de preparación y realización del Juicio Oral, la misma

que finaliza con la sentencia. La parte central es el juicio oral en sí mismo, espacio
donde las partes han asumido posiciones contrarias y debaten sobre las pruebas en
busca de convencer al juzgador sobre la inocencia o culpabilidad del acusado. Este
debe seguir el siguiente orden:

 Examen del acusado.

 Actuación de los medios de prueba admitidos.

 Oralización de los medios probatorios.

11. ¿QUÉ ES EL ALEGATO DE APERTURA Y CUAL ES SU IMPORTANCIA EN EL PROCESO?

El alegato de apertura, como se sabe, es la primera oportunidad para exponer

oralmente nuestra teoría del caso ante el juez o tribunal encargado del juzgamiento.
Este alegato también es una promesa de que, en la actuación probatoria, podremos
desbaratar las pruebas incriminatorias de la Fiscalía o, en todo caso, de que estas son
insuficientes para enervar la presunción de inocencia de nuestro patrocinado. De ahí
que sea importante estructurar y brindar un contenido que impacte, verdaderamente,
en nuestro alegato de apertura.

12. ¿QUÉS ES EL EXAMEN Y CONTRAEXAMEN Y CUAL ES SU IMPORTANCIA EN EL

PROCESO?

Examen cruzado, que el fiscal o defensor efectúa al testigo o perito que presenta la
contraparte, una vez que éste ha contestado las preguntas realizadas por la parte que
lo ha llevado a juicio. El contraexamen es el cuestionamiento que se le hace al testigo o
perito presentado por la contraparte para poner a prueba su credibilidad o testimonio
y así desacreditar la teoría del caso de la contraparte o reforzar la propia

13. ¿QUÉ ES EL ALEGATO DE CLAUSURA Y SU IMPORTANCIA EN EL PROCESO PENAL?

Los alegatos de clausura son los últimos argumentos que las contrapartes (abogado
defensor y abogado acusador) presentan en un juicio oral, en forma de conclusiones.
En su alegato de clausura, cada abogado tiene que argumentar de qué manera se han
cumplido todos los presupuestos que este presentó durante el alegato de apertura, y
que posteriormente demostró durante la etapa de presentación de las pruebas.

14. ¿QUÉ ES LA COLABORACIÓN EFICAZ Y CUAL ES SU EFECTO EN UN PROCESO PENAL?

Colaboración eficaz: es un proceso especial autónomo, no contradictorio, basado en el

principio del consenso entre las partes y la justicia penal negociada, que tiene por
finalidad perseguir eficazmente la delincuencia.

Colaborador eficaz: es la persona sometida o no a una investigación o proceso penal, o

que ha sido condenada, que se ha disociado de la actividad criminal y se presenta ante
el Fiscal o acepta la propuesta de este para proporcionar información útil, procurando
obtener beneficios prémiales.

15. ¿QUÉ ES LA OBJECIÓN Y CUALES SON LAS PREGUNTAS QUE PUEDEN SER
MATERIA DE OBJECIÓN? EJEMPLOS DE PREGUNTAS

16. ¿QUÉ ES EL PROCESO COMÚN, QUE DELITOS SON COMPETENTES?

El proceso común, establecido en el Código Procesal Peruano, se encuentra organizado

de manera secuencial en las siguientes etapas: investigación preparatoria, que incluye
las diligencias preliminares, la etapa intermedia y el juicio oral.

17. ¿QUÉ ES PROCESO INMEDIATO, QUE DELITOS SON COMPETENTES?

El proceso inmediato es un proceso especial que busca la simplificación y celeridad de

las etapas del proceso común, en aquellos casos en los que el Ministerio Público no
requiere de mayor investigación.

18. ¿QUÉ ES LA TERMINACIÓN ANTICIPADA, CUÁLES SON SUS REQUISITOS?

La terminación anticipada es una institución procesal que tiene un valor bastante

considerable, por cuanto permite culminar y resolver los conflictos, incluso antes de
concluir con la etapa de investigación preparatoria, eximiéndose de llevar a cabo las
etapas posteriores que incluyen el juzgamiento
19. ¿QUÉ ES LA CUESTIÓN PREJUDICIAL Y CUESTIÓN PREVIA?

Una cuestión prejudicial es un "asunto que, con carácter previo, debe resolverse por
una jurisdicción distinta o por la propia que está conociendo de un proceso", según
indica la RAE desde una visión general. Es aquella que se plantea en conexión con el
objeto del proceso y que es competencia de otro orden jurisdiccional distinto del que
conoce de la cuestión principal.

La cuestión previa hace referencia a un requisito procesal que debe ser satisfecho a
cabalidad, con toda regularidad, antes de pasar a ejercitar la acción penal. Procede
cuando no concurre u omite un requisito de procedibilidad, explícitamente previsto en
el artículo 4º del Código Procesal Penal.

20. ¿QUÉ SON LAS EXCEPCIONES EN EL PROCESO PENAL?

Las excepciones son medios técnicos de defensa procesal, mediante las cuales el
procesado se opone o contradice la acción penal promovida en su contra, sin incidir en
el juicio de responsabilidad por el hecho atribuido invocando para ello circunstancias
que la extinguen, impiden o modifican, anulando el procedimiento o, en su caso,
regularizando el trámite. Entre las excepciones procesales penales se tiene: 1)
excepción de naturaleza de juicio, 2) excepción de improcedencia de acción, 3)
excepción de amnistía, 4) excepción de cosa juzgada y 5) excepción de prescripción
como establece el artículo 6 del Código Procesal Penal.

21. ¿QUÉ SON LAS MEDIDAS COERCITIVAS PERSONALES Y REALES, Y CUÁLES SON LAS
MEDIDAS QUE SE PUEDEN DAR EN ESTAS?

Las medidas coercitivas son medios de naturaleza provisional y excepcional para

asegurar los fines del proceso penal que restringen derechos , que el Estado impone al
imputado o a terceros dentro de un proceso penal, su duración está en función del
peligro procesal. LAS MEDIDAS COERCITIVAS PERSONALES SON: Son limitaciones de
derechos fundamentales por lo general del procesado se manifiesta en restricciones
necesarias de mayor o menor envergadura más o menos aflictivas. Tienen las
siguientes características: se clasifican en medidas de coerción personales y reales

LAS MEDIDAS COERCITIVAS PERSONALES SON LAS SIGUIENTES:

1.-Detención preliminar.

2.-Prisión preventiva.

3.-Incomunicación.

4.-Comparecencia simple o restrictiva.

5.-Detención domiciliaria.

6.-Internación preventiva.

7.-Impedimento de salida.

La coerción procesal es real cuando el conjunto de medidas que la integran recaen

sobre objetos materiales (derechos reales de los involucrados en un proceso penal, o
sobre los objetos vinculados al proceso), afectan elementos probatorios distintos de la
persona misma, o bienes del imputado o de terceros, para asegurar la prueba material
o la responsabilidad pecuniaria (multa, reparación civil, costas, consecuencias
accesorias) ante la eventualidad de una condena. Dentro de estas pretensiones puede
comprenderse a la pena; cuando se trata de la multa, su cumplimiento se asegura con
la medida cautelar de embargo

22. ¿CUÁL ES LA FUNCIÓN E IMPORTANCIA DE LA POLICIA NACIONAL DEL PERÚ EN

LAS DILIGENCIAS PRELIMINARES DEL PROCESO PENAL?

Son funciones de la Policía Nacional del Perú las siguientes: Prevenir, combatir,
investigar y denunciar los delitos y faltas previstos en el Código Penal y leyes
especiales, perseguibles de oficio; así como aplicar las sanciones que señale el Código
Administrativo de Contravenciones de Policía.

La función policial ocupa un lugar primordial en materia de seguridad ciudadana. La

función pública atribuida a los policías tiene como principales objetivos mantener la
seguridad y el orden en lugares públicos; hacer respetar las leyes y proteger a los
ciudadanos y sus bienes de peligros y actos delictivos.

En su función de investigación debe tomar conocimiento de los delitos y dar cuenta

inmediata al Fiscal, sin perjuicio de realizar las diligencias de urgencia e imprescindibles
para impedir sus consecuencias.
23. ¿QUÉ ES LA PRISIÓN PREVENTIVA Y CUÁLES SON LOS 5 PRESUPUESTOS PARA
IMPONER DICHA MEDIDA?

La prisión preventiva o prisión provisional es una medida cautelar de carácter

excepcional, tomada en situaciones de necesidad extrema, mediante la cual un juez
dispone privar de su libertad ambulatoria a una persona, durante el curso de un
proceso penal en el que se encuentra acusada, sin que exista una sentencia judicial
condenatoria firme, con el fin de prevenir eventuales acciones que puedan dañar a
terceros o la marcha del proceso.12 En caso de resultar condenada a una pena de
prisión, el tiempo durante el cual la persona estuvo detenida preventivamente, debe
computarse para establecer el momento de cumplimiento de la pena

i) la existencia de graves y fundados elementos de convicción que permitan acreditar la

vinculación entre los hechos materia de imputación y el imputado en calidad autor o
partícipe;

ii) la prognosis de pena deba ser superior a cuatro años de pena privativa de libertad; y

iii) el peligro procesal, materializado en el peligro de fuga y obstaculización.

Presupuestos de presión preventiva son:

1.- El arraigo en el país del imputado, determinado por el domicilio, residencia

habitual, asiento de familia, y de sus negocios o trabajo y las facilidades para
abandonar definitivamente el país o permanecer oculto.

2.- La gravedad de la pena que se espera como resultado del procedimiento;

3.- La magnitud del daño causado y la ausencia de una actitud voluntaria del imputado
para repararlo;

4.- El comportamiento del imputado durante el procedimiento o en otro

procedimiento anterior, en la medida que indique su voluntad de someterse a la
persecución penal; y

5.- La pertenencia del imputado a una organización criminal o su reintegración a las

mismas.