MATRIZ

CALIFICACIÓN
PROCESO RIESGO
Probabilidad

Incumplimiento de los resultados definidos en

3
el plan estratégico.

Inadecuada formulación de los planes de acción

2
institucionales.

Proyectos de inversión no viabilizados. 1

DIRECCIONAMIENTO
ESTRATEGICO

Deficiencia en la comunicación interna y

4
externa.
 Intenalco no sea visible o reconocida por su
objeto misional ante las entidades y público en 2
general.

Deficiente apropiación del horizonte

1
institucional.

Impresición al materializar el norte estratégico

1
institucional.

Ineficacia en la identificación de los riesgos

MEJORAMIENTO CONTINUO dentro de los procesos. 2

Oferta de programas académicos sin renovación

1
de registros calificados.

Oferta de programas académicos sin registros

1
calificados.

Insuficiente pertinencia en el sector productivo

1
de los programas académicos ofertados

GESTIÓN ACADÉMICA

Incremento de la deserción estudiantil 4

 GESTIÓN ACADÉMICA

Incremento de la deserción estudiantil 4

Desalineación entre los objetivos del PEP, PEI y

1
objetivos institucionales.

Incumplimiento del objetivo estratégico de

calidad académica para lograr que un programa 3
académico cumpla con los estándares del CNA.

Deficiente Apropiación de las líneas de 4

investigación por el personal docente.

GESTIÓN DE INVESTIGACIÓN

Inexistencia de docentes con perfil investigador. 3

Deficiente asignación presupuestal para el

desarrollo de la investigación. 2

REGISTRO Y CONTROL Falsificación de documentos para cumplir con

1
ACADÉMICO los requisitos de ingreso a la institución.

Desarticulación de la gestión de bienestar frente

a la dinámica institucional y contexto 1
estratégico.

GESTIÓN DE BIENESTAR
INSTITUCIONAL
 Desarticulación de la gestión de bienestar frente
a la dinámica institucional y contexto 1
estratégico.

GESTIÓN DE BIENESTAR
INSTITUCIONAL

Desarticulación entre las unidades académicas y

4
bienestar para seguimiento a los egresados.

GESTIÓN DE EXTENSIÓN Y Visión limitada sobre educación para el trabajo

3
PROYECCIÓN SOCIAL y desarrollo humano y cursos de extensión.

Desconocimiento de términos de atención a las 2

solicitudes recibidas (PQRSD).

ATENCIÓN AL CIUDADANO

Aprovechamiento de la Información
3
confidencial para uso o beneficio propio.

Favorecimiento a terceros por menor pago

1
de derechos pecuniarios
 de derechos pecuniarios

Inclusión de gastos no autorizados 1

Pago sin autorizaciones o soportes

2
presupuestales.

Archivos contables con vacíos de información 1

GESTIÓN ADMINISTRATIVA Y
FINANCIERA

Afectar rubros que no corresponden con el

objeto del gasto en beneficio propio o a 1
cambio de retribución económica

Falsificación de documentos 1

Alteración de inventarios de bienes muebles e

2
inmuebles

Deterioro, daño y/o perdida de los bienes de

propiedad de la Institución almacenados en la 2
bodega institucional.
 Planta fisica no adaptada a los requerimientos
necesarios, para la consolidación de los 5
programas académicos y servicios ofertados

Estudios previos o de factibilidad manipulados

por persona interesada 1
en el futuro proceso de contratación

Irregularidades en pliegos de condiciones,

1
adendas, audiencias y adjudicaciones

Designar supervisores que no cuentan con

conocimientos suficientes para desempeñar la 2
GESTIÓN JURIDICA Y DE función.
CONTRATACIÓN

Celebración indebida de contratos 1

Promover, inducir y/o provocar actuaciones

judiciales atendiendo intereses ajenos a la
1
Institución a cambio de obtener un beneficio
personal.

Favorecimiento a terceros mediante

1
sustracción y/o destrucción de documentos
 Favorecimiento a terceros mediante
sustracción y/o destrucción de documentos 1

GESTIÓN DOCUMENTAL
Ocultar a la ciudadanía la información
2
considerada pública.

Manipulación y/o adulteración de información

institucional 1

Limitación (cantidad) del recurso humano para

la consolidación de los programas académicos y 2
servicios ofertados.

GESTIÓN DE TALENTO
HUMANO Trafico de influencias para obtener incentivos,
capacitaciones, encargos u otros beneficios
laborales

Alcance insuficiente del programa de

4
capacitación del talento humano.

Fallas temporales en los sistemas de

3
comunicación.
 Instalación de software no autorizado. 1

GESTIÓN DE TECNOLOGÍAS DE Ausencia de un sistema de seguridad de la

LA INFORMACIÓN información institucional coherente con los
4
requerimientos tecnológicos de gobierno en
línea.

Perdida de información. 1

No aplicar las recomendaciones de la Oficina de

Control Interno ni cumplir con los planes de 2
mejoramiento.

Entrega inoportuna, incompleta o no entrega de 1

informes requeridos por los Entes de Control.

Inadecuado cubrimiento de todas las áreas de la

entidad en cuanto a evaluaciones y 3
seguimiento.

CONTROL INTERNO Falta de objetividad e imparcialidad en el

3
proceso auditor.

Incipiencia de la cultura del servicio con calidad

3
y del control, autocontrol de los procesos.
Incipiencia de la cultura del servicio con calidad
3
y del control, autocontrol de los procesos.

Decisiones ajustadas a intereses particulares. 1

 MATRIZ DE RIESGOS POR PROCESO
CALIFICACIÓN
Valoracion Inicial Evaluación Controles
Impacto

Revisiones permanentes por parte de

los directivos.

Zona de riesgo
4 12
Extrema
Seguimiento y evaluación periódica de
planes programas y proyectos

Revisión y validación por parte de la

Zona de riesgo Oficina de planeación a los planes de
4 8
Alta
acción de las diferentes áreas.

Zona de riesgo
5 5 Alta Validación de proyectos de inversión
en consejo directivo.

Zona de riesgo Realizar seguimiento al plan de

3 12
Alta comunicaciones.
 Realizar seguimiento al plan de
Zona de riesgo mercadeo.
5 10
Alta Seguimiento implementación de
estrategias.

Seguimiento del Programa de

Zona de riesgo inducción y reinducción
5 5
Alta Seguimiento y evaluación del Plan
operativo institucional
Seguimiento al Plan estratégico
institucional
Zona de riesgo
5 5 Seguimiento al Plan Operativo
Alta
institucional
Indicadores de gestión

Zona de riesgo Verificar el cumplimiento de la política

3 6
moderada de adminsitración de riesgos.

Verificación en consejo académico del

Zona de riesgo cumplimiento de las 15 condiciones de
5 5
Alta calidad exigidas por la sala Conaces del
MEN

Revisión permanente de las fechas de

vigencia de los registros calificados de
cada programa académico.
Zona de riesgo
5 5
Alta
Conformación de equipos académicos
para la elaboración de los documentos
necesarios

Zona de riesgo
5 5 Estudios de mercado
Extrema

Zona de riesgo Seguimiento a la implementación de

4 16
Extrema estrategias de deserción escolar.
 Zona de riesgo Seguimiento a la implementación de
4 16
Extrema estrategias de deserción escolar.

Zona de riesgo Revisión constante de la articulación

4 4
Alta de los objetivos

Seguimiento a la implementación del

Zona de riesgo modelo a traves del comité de
4 12
Extrema autoevaluación.

La función sustantiva de la
4 16 Zona de riesgo investigación es agenciada por un
Extrema
coordinador

Zona de riesgo Procesos de selección y evaluación de

3 9
Alta docentes

Zona de riesgo Seguimiento a la ejecución del

4 8 Alta presupuesto de investigación

Zona de riesgo
4 4 Verificación de documentos de ingreso
Alta

Zona de riesgo Seguimiento de la aplicación de

3 3
moderada políticas de bienestar institucional.
 Zona de riesgo Seguimiento de la aplicación de
3 3
moderada políticas de bienestar institucional.

Seguimientos al cumplimiento de las

Zona de riesgo
4 16 actividades estipuladas para los
Extrema egresados

Seguimiento al plan de accion de la

unidad de extensión y proyección
social
Zona de riesgo
4 12
Extrema
Seguimiento a la oferta de programas
para el trabajo y desarrollo humano.

4 8 Zona de riesgo Seguimiento a los tiempos de

Extrema respuesta de las PQRSD.

Zona de riesgo Seguimiento a las políticas de

5 15
Extrema seguridad de la información

Zona de riesgo Realizar Auditorias de gestión y

3 3
moderada contables
 moderada contables

Zona de riesgo Seguimiento periodico en los comites

4 4 de adquisiciones.
Alta
Auditorias contables y financieras

Zona de riesgo Revisión de soportes antes de emitir

4 8
Alta pago

Realizar seguimiento y control

permanentes a los estados financieros
contables con revisor fiscal externo.
Zona de riesgo
5 5 Alta Control de permisos y claves en los
sistemas de información presupuestal
y contable.

Seguimiento periodico en los comités

Zona de riesgo de adquisiciones.
4 4
Alta Realizar auditorias de gestión y
contables.

4 4 Zona de riesgo Realizar auditorias de gestión y

Alta contables

Zona de riesgo Validación de la conciliación de

4 8
Alta inventarios.

Mantenimiento preventivo y
Zona de riesgo correctivo de los bienes
3 6 institucionales.
moderada
Control de entrada y salida de los
bienes de la institución.
4 20 Zona de riesgo Supervisión en la ejecución de la
Extrema construcció de la nueva sede.

Verificación y validación en comité de

Zona de riesgo
3 3 adquisiciones de los estudios previos
moderada
elaborados

Efectuar seguimiento a cronograma de

procesos de contratación, en el que se
Zona de riesgo verifique que la necesidad de
5 5
Alta
contratación está incluida en el Plan
Anual de Adquisiciones

Verificar previamente las

Zona de riesgo competencias del supervisor
3 6 moderada designado de acuerdo con el objeto
contractual

Zona de riesgo Realizar seguimiento periódico a la

5 5
Alta contratación publica

Establecer puntos de control a la

Representación Judicial y extrajudicial,
Zona de riesgo
5 5 que permitan realizar seguimiento y
Alta
control de los procesos judiciales

Verificación de firmas de solicitud de

documentos del Archivo.

Zona de riesgo
3 3 Controlar y verificar el
moderada
contenido de las carpetas y/o cajas del
archivo cuando se facilite para la
expedición de copias.
Control a prestamo de documentos
 Zona de riesgo
3 3 moderada Controlar y verificar el
contenido de las carpetas y/o cajas del
archivo cuando se facilite para la
expedición de copias.
Control a prestamo de documentos

Zona de riesgo Verificar periódicamente la

3 6
moderada información publicada

Zona de riesgo Archivo central bajo custodia de

5 5 Alta personal designado.

Zona de riesgo Verificación de perfiles profesionales

3 6
moderada

Zona de riesgo
moderada Revisar el cumplimiento de perfiles

Zona de riesgo Verificación del cumplimiento del plan

3 12
Alta de capacitación.

Tener planes de contingencia en caso

Zona de riesgo
4 12 de fallas temporales de los sistemas de
Extrema
información.
 Verificar en forma permanente que el
software instalado este debidamente
Zona de riesgo licenciado.
3 3
moderada
Establecer políticas de seguridad de la
información.

Seguimiento a la implementación del

Zona de riesgo
3 12 sistema de seguridad de la
Alta
información.

Verificación permanente de la
Zona de riesgo
3 3 implementación manual de seguridad
moderada
de la información.

Zona de riesgo Seguimientos oportunos por parte de

3 6
moderada la Oficina de Control Interno.

5 5 Zona de riesgo Establecimiento de cronogramas de

Alta cumplimiento a informes de Ley.

Seguimiento programa anual de

Zona de riesgo auditorias
4 12
Extrema Plan de Acción de Control Interno
Plan de auditorias

Zona de riesgo Verificar los perfiles del personal

4 12
Extrema auditor.

Seguimiento a la implementacion el
Zona de riesgo modelo de planeación y gestión,
3 9
Alta sistema integrado de gestión, MECI y
gobierno en línea.
 Seguimiento a la implementacion el
Zona de riesgo modelo de planeación y gestión,
3 9
Alta sistema integrado de gestión, MECI y
gobierno en línea.

4 4 Zona de riesgo Validación de informes

Alta
SO
OPCIONES MANEJO ACCIONES INDICADOR

Sensibilización permanente a todos

los funcionarios.
Publicación en página web
institucional de la
Monitoreo , control y evaluación al Porcentaje de ejecución del Plan
Evitar el riesgo
Plan Estratégico, del estratégico y operativo
Presentación en página web
institucional de
la metodología para elaboración del
plan estratégico y operativo

Acompañamiento a los diferentes

procesos en la formulación del plan
Evitar el riesgo de acción. Validación de los planes de acción
Monitoreo , control y evaluación al
Plan Estratégico

Formulación de proyectos de
inversión coherentes con el plan
nacional de desarrollo y plan
estratégico institucional.
Revisión y aprobación técnica de los Porcentaje de proyectos de
Evitar el riesgo proyectos de inversión por parte del inversión viabilizados
jefe de planeación.
Control de técnico de formulación de
los proyectos de inversión por parte
del Jefe de planeación.

Rediseñar el plan de comunicaciones

y socialización del mismo a los
funcionarios de la institución.
Realizar cronograma de publicación Porcentaje de implementación del
Reducir el riesgo
de información importante a la plan de comunicaciones
comunidad educativa, definiendo los
medios de publicación.
 Realizar caracterización de partes
interesadas.
Definir estrategias de proyección Porcentaje de implementación de
Reducir el riesgo
social a la comunidad. plan de mercadeo
Elaborar y ejecutar el plan de
mercadeo

Ejecución del programa de Inducción

Número de funcionarios que con
y reinducción a los directivos.
Reducir el riesgo conocen las estratégias y
Control, monitoreo y evaluación del
objetivos del plan estratégico
plan operativo

Revisión al cumplimiento del plan

Cumplimiento del plan estratégico
Evitar el riesgo estratégico y plan operativo en los
cómites de desarrollo administrativo. y plan operativo institucional

Revisión de los riesgos con los lideres

Evitar el riesgo de proceso. Actualización del mapa de riesgos
Socializar los riesgos de los procesos.

Verificación en los consejos

académicos los registros calificados
Evitar el riesgo
de los programas académicos
ofertados y la vigencia de los mismos

Número de programas con

registro calificado vigente
Verificación en los consejos
académicos los registros calificados
Evitar el riesgo
de los programas académicos
ofertados y la vigencia de los mismos

Número de programas
Validación los programas académicos
Evitar el riesgo académicos evaluados por el
con el sector productivo
sector productivo

Desarrollo de
campañas preventivas sobre factores
psicosociales detectados como causas
de
deserción.
Orientación vocacional antes de la
inducción de estudiantes. Indice de deserción por unidad
Reducir el riesgo
Tutorias de acompañamiento a los academica
estudiantes con bajo rendimiento
académico en las asignaturas
fundamentales
Desarrollar estrategias académicas y
adminsitrativas para promover la
retención estudiantil
 Desarrollo de
campañas preventivas sobre factores
psicosociales detectados como causas
de
deserción.
Orientación vocacional antes de la
inducción de estudiantes. Indice de deserción por unidad
Reducir el riesgo
Tutorias de acompañamiento a los academica
estudiantes con bajo rendimiento
académico en las asignaturas
fundamentales
Desarrollar estrategias académicas y
adminsitrativas para promover la
retención estudiantil

Revisión y aprobación del proyecto

Número PEP articulados con los
Evitar el riesgo educativo del programa en consejo
objetivos institucionales.
académico

Fortalecer los procesos de

autoevaluación de los programas Número de programas en proceso
académicos.
Reducir el riesgo de evaluación con los estandares
Definición de modelo de del CNA.
autoevaluación bajo los estándares
del CNA.

Socialización de las líneas de

investigación al comité de
investigación y docentes que
asesoran trabajos de grado.
Revisión permanente de las Políticas y
Número de docentes que
Evitar el riesgo líneas de investigación. conocen la política de
Revisión del perfil de docentes que
investigación.
asesoran trabajos de grados.
Conformación de comité de
investigación

Vincular docentes acorde con los

requerimientos del cargo.
Elaborar programa de capacitación Docentes evaluados con
Evitar el riesgo
acorde con las necesidades del cargo. calificación satisfactoria

Establecer rubro presupuestal para Ejecución del Presupuesto de

Reducir el riesgo actividades de investigación. investigación

Número de fraudes de
Evitar el riesgo Revisión de documentos
documentación presentados

Revisión de la articulación de las

políticas de bienestar institucional y
plan estratégico de la institución.
Cumplimiento de las políticas de
Evitar el riesgo Revisión permanente de las Políticas
bienestar institucional
institucionales que promueven
actividades de Bienestar de la
comunidad educativa.
 Revisión de la articulación de las
políticas de bienestar institucional y
plan estratégico de la institución.
Cumplimiento de las políticas de
Evitar el riesgo Revisión permanente de las Políticas
bienestar institucional
institucionales que promueven
actividades de Bienestar de la
comunidad educativa.

Realizar estudios permanentes de la

actualidad y las necesidades de los Cumplimiento del plan de acción
Evitar el riesgo
egresados. de egresados
Actualizar base de datos de egresados

Ofertar programas para el trabajo y

desarrollo humano de acuerdo a las
necesidades del sector productivo. Crecimiento en cursos de
Reducir el riesgo
Identificación de necesidades de extensión ofertados
formación para egresados y el sector
productivo.

Socialización e implementación
procedimiento de PQRSD.
Capacitación en tiempos de respuesta
Evitar el riesgo de atencion al ciudadano. % PQRSD respondidas en los
tiempos establecidos
Mantenimiento preventivo de
equipos tecnológicos y software
donde se reciben las PQRSD.

Fortalecer políticas Institucionales

% Aplicación de las políticas de
Evitar el riesgo sobre el manejo de información.
seguridad de la información.
Aplicación código único disciplinario

Verificación de documentos soportes

N° de pagos en los derechos
Evitar el riesgo y cumplimiento de requisitos antes de
pecuniarios no autorizados
realizar las respectivas liquidaciones.
 pecuniarios no autorizados
realizar las respectivas liquidaciones.

Revisar constantemente las

asignaciones presupuestales. (% de ejecución del presupuesto
Evitar el riesgo Realizar reuniones ordinarias y autorizado en el PAA / Valor total
extarordinarias del comité de del PAA) x 100
adquisiciones

Verificar que la orden de pago cumpla Pagos realizados con los

Evitar el riesgo
con todos los soportes requeridos respectivos soportes

Capacitar al personal del proceso de

N° estados financieros y contables
Evitar el riesgo acuerdo a los requerimientos del sin inconsistencias
proceso contable

(% de ejecución del presupuesto

autorizado en el PAA / Valor total del
Realizar reuniones ordinarias y PAA) x 100
Evitar el riesgo extraordinarias del comité de
adquisiciones
N° estados financieros y contables sin
inconsistencias

Evitar el riesgo Revisión de documentos financieros N° estados financieros y contables sin

inconsistencias

Realizar inventarios permanentes de (N° de inventarios validados / N°

Evitar el riesgo
bienes muebles e inmuebles total de inventarios) x 100

Gestionar la adecuación del los

espacios físicos respectivos de tal
forma que contribuya a mejorar el
almacenamiento y custodia de los
Porcentaje de Bienes
bienes de propiedad de Intenalco.
Evitar el riesgo Institucionales dañados,
Implementar un mecanismo que
deteriorados y/o perdidos.
garantice la correcta rotación de los
bienes del almacén.
Ejecutar el plan de mantenimiento
preventivo.
Reducir el riesgo Porcentaje de avance de
Formulación de Proyecto de inversión construcción de la sede
para construcción de nueva sede de
acuerdo a la NTC 4595
Verificación constante de las
condiciones técnicas planteadas en el
proyecto de contrucción de la sede

Implementación de formatos de
N° de procesos contractuales con
estudios previos y manual de
Evitar el riesgo el correcto diligenciamiento de
contratación.
formato de estudios previos

Sensibilización del Manual de

contratación institucional y (N° de personal sensibilizado / N°
Evitar el riesgo
nomativadad aplicable total de funcionarios) x 100

(N° de supervisores capacitados / N°

total de supervisores) x 100
Realizar capacitaciones al personal en
Evitar el riesgo el tema de supervisión de contratos (N° de supervisores que cumplen con
las competencias / N° total de
supervisores) x 100

Realizar capacitaciones y
actualizaciones al personal en el tema (N° personal capacitado / N° total de
Evitar el riesgo
de contratación publica funcionarios que intervienen en los
procesos de contratación) x 100
(N° de contratos con requerimiento
de ley / N° total de contratos) x 100

Capacitar a los servidores que ejercen

la representación judicial. N. funcionarios capacitados/N. de
Evitar el riesgo Sensibilizar en el estatuto de funcionarios que intervienen en la
anticorrupción y código de ética y representación judicial.
buen gobierno.

Sensibilización de la gestión
documental y información de la (N° de expedientes documentales
sanciones de tipo disciplinario por el con información completa / N°
Evitar el riesgo
no cumplimiento. total de expedientes
Realizar inventarios documentales. documentales) x 100
Implementacion del formato de
control préstamo de documentos
 Sensibilización de la gestión
documental y información de la (N° de expedientes documentales
sanciones de tipo disciplinario por el con información completa / N°
Evitar el riesgo no cumplimiento. total de expedientes
Realizar inventarios documentales. documentales) x 100
Implementacion del formato de
control préstamo de documentos

Elaborar y publicar oportunamente

los activos de información.
(N° de archivos publicados / Total
Evitar el riesgo Elaborar y publicar oportunamente el
de archivos a publicar) x 100
inventario de información publica y
reservada, el esquema de
información publicable.

Capacitación al personal en código de

ética, valores y control disciplinario. (N° de funcionarios socializados /
Evitar el riesgo Sensibilizar a los funcionarios los N° total de funcionarios) x 100
manuales de gestión documental

Elaborar perfil, acorde con los

requerimientos del cargo.
Elaborar programa de capacitación Número de docentes y personal
Evitar el riesgo acorde administrativo que cumplen con
con las necesidades del cargo. el perfil.
Realizar de planta administrativa y
docente

Publicar oportunamente las vacantes

institucionales de acuerdo al manual
de funciones (N° de vinculaciones con
Evitar el riesgo cumplimiento de perfiles / N°
total de vinculaciones) x 100
Intervención de la comisión de
personal en los casos que se requiera

Realizar diagnóstico de necesidades

de capacitación de acuerdo a los
Cumplimiento de la ejecución del
Evitar el riesgo lineamientos del DAFP.
Realizar y ejecutar plan de plan de capacitación
capacitación.

Implementación de planes de
Reducir el riesgo Ampliar el ancho de banda de los contigencia.
estudiantes.
 Sensibilizar al personal administrativo
% de software instalados sin
Evitar el riesgo en el manual de seguridad de la
previa autorización
información.

Implementantar un sistema de
seguridad de la información de % de Implementación del sistema
Reducir el riesgo
acuerdo a los lineamientos de de seguridad de la información
gobierno en línea

Aplicación constante de BACKUPS

Sensibilización del manual de Número de funcionarios que
Evitar el riesgo seguridad de la información. implementan el manual de
Fortalecimiento de la infraestructura seguridad de la información
Informática de la Institución.

Suscribir planes de mejoramiento por

procesos e indiviuales
Seguimiento a la ejecución de los % Cumplimiento de los planes de
Evitar el riesgo
planes de mejoramiento. mejoramiento y compromisos
Seguimiento a compromisos
adquiridos.

Evitar el riesgo Entrega de los informes de control en Informes entregados a tiempo

las fechas establecidas.

Acompañamiento por parte de lo

Cumplimiento programa de
Evitar el riesgo líderes en la ejecución de los planes,
auditorias
programas y compromisos.
Evaluacion de las auditorias.

Capacitación de personal en
auditorias. Número de auditores
Evitar el riesgo
Evaluación de auditores previa a la competentes
auditoria.

Sensibilización en el sistema
integrado de gestión de calidad a la
comunidad educativa.
Definición de estrategias para
fortalecer las acciones de control y Grado de implementación del
Evitar el riesgo autocontrol en los procesos sistema integrado de gestión de
misionales de la institución. calidad
Implementación del modelo de
planeación y gestión, sistema
integrado de gestión, MECI y
gobierno en línea.
 integrado de gestión de calidad a la
comunidad educativa.
Definición de estrategias para
fortalecer las acciones de control y Grado de implementación del
Evitar el riesgo autocontrol en los procesos sistema integrado de gestión de
misionales de la institución. calidad
Implementación del modelo de
planeación y gestión, sistema
integrado de gestión, MECI y
gobierno en línea.

Capacitación en valores y código de

ética y buen gobierno. Número de informes validados
Revisión de informes por parte de los
Líderes de proceso.
 Económicos Confidencialidad de la información
Medioambientales Credibilidad o Imagen
Políticos Legal
Sociales Operativo
Tecnológicos
Infraestructura
Personal
Procesos
Teecnología

PARAMETROS CRITERIOS PUNTAJE

Posse una herramienta para 15

ejercer el control

Herramientas
para ejecer el Existen manuales instructivos o 15
control procedimientos para el manejo
de la herramienta

En el tiempo que lleva la

herramienta ha demostrado 30
ser efectiva

Están definidos los 15

Seguimiento al responsables de la ejecución
control del control y del seguimiento

La frecuencia de la ejecución
del control y seguimiento es 25
adecuada
Zona de riesgo Baja Asumir el riesgo
Zona de riesgo moderada Reducir el riesgo
Zona de riesgo Alta Evitar el riesgo
Zona de riesgo Extrema Compartir el riesgo
Transferir el riesgo
Preventivo
Correctivo