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La publicación “Compendio de Jurisprudencia de Extinción de Dominio” fue desarrollada en el marco del

Programa de Fortalecimiento de la Gestión de las Finanzas Públicas a Nivel Subnacional para el Desarrollo
de una Gestión Descentralizada (2019-2023) - Programa GFP Subnacional de la Cooperación Suiza – SECO,
implementado por el Basel Institute on Governance.

Primera edición: junio 2021

Daniel Soria Luján


Procurador General del Estado

Martín Mijichich Loli


Gerente General de la Procuraduría General del Estado

Pier Paolo Marzo Rodríguez


Director del Centro de Formación y Capacitación de la Procuraduría General del Estado.

Editado por:
Basel Institute on Governance Sucursal Perú́
Avenida José Gálvez Barrenechea N°511 – San Isidro – Lima – Perú́
T (+51 1) 637 1953
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www.baselgovernance.org

Análisis y desarrollo de contenidos:


Procuraduría General del Estado, con apoyo del Programa de Fortalecimiento de la Gestión de las Finanzas
Públicas a nivel Subnacional para el Desarrollo de una Gestión Descentralizada (2019-2023) – Programa GFP
Subnacional de la Cooperación Suiza – SECO, implementado por Basel Institute on Governance.

Hecho el Depósito Legal en la Biblioteca Nacional del Perú́ N° 2021-05425

Diseño y diagramación: Gráfica Esbelia Quijano SRL


Jr. Recuay 255, Breña.

Se autoriza la reproducción total o parcial de este documento siempre y cuando se mencione la fuente. Distri-
bución gratuita. Prohibida su venta
PRÓLOGO

La ley no tiene voz propia, habla a través de los magistrados, en cuyas resoluciones, el texto de la norma que
ha de ser siempre interpretado para su aplicación y adquiere su real significado. En el caso de la reciente apli-
cación en el Perú, del Decreto Legislativo Nº 1373 y su reglamento, aprobado mediante el Decreto Supremo Nº
007-2019-JUS, publicado el 1 de febrero de 2019, resulta de gran importancia, conocer como viene operando,
en sus dos primeros años de vida, necesidad que viene a colmar el “Compendio de Jurisprudencia de Extinción
de Dominio 2019 - 2020”, que la Procuraduría General del Estado, conjuntamente con el Basel Institute on Go-
vernance han ejecutado, para promover uniformizar criterios en el ejercicio de la defensa jurídica del Estado,
y el conocimiento de la norma, por parte de los operadores de justicia, y del público en general, para lo cual,
esta obra ha recopilado de los 21 juzgados y las 03 salas de apelaciones (Lima, La Libertad y Arequipa), que
forman parte del subsistema de Extinción de Dominio, clasificándolas según su origen: tráfico ilícito de drogas,
lavado de activos, minería ilegal, contrabando, corrupción, trata de personas y financiamiento al terrorismo.

La idea que la propiedad privada debe respetar un valor superior, una función social, hunde sus raíces en el
pasado, encontrándose en la biblia (Éxodo 21:28), y en la encíclica del Rerum Novarum, que demandaban
compaginarla con el bien común. Estas ideas también se encuentran en nuestra Constitución Política (artículo
59), para la cual, el Estado estimula crear riqueza, pero esa libertad no debe lesionar la seguridad pública, y
(artículo 70) “El derecho de propiedad se ejerce en armonía con el bien común y dentro de los límites de ley”,
donde, a decir de nuestro Tribunal Constitucional1 , de la cláusula del bien común, se deriva su función social,
por eso, asume que su “goce (...) puede (…) [restringirse] con el fin de lograr un objetivo legítimo en una so-
ciedad democrática (...)”2, y para nuestra Corte Suprema, “(...) no [se...] legitima la adquisición de la propiedad
que no tenga como fuente un título válido y honesto”3, y en consonancia, para esta ley: artículo II, 2.4 “(...) la
protección (...) [de la ] propiedad u otros derechos (...), se extiende únicamente a (...) bienes obtenidos con
justo título o (...) destinados a fines compatibles con el ordenamiento jurídico”.

No debemos olvidar que, la Extinción de Dominio, es un derivado directo de la Constitución Política peruana, y
es definida por la ley (artículo 3.10), como “consecuencia jurídico-patrimonial que traslada a la esfera del Esta-
do la titularidad de los bienes que constituyen objeto, instrumento o efectos o ganancias de actividades ilícitas,
mediante sentencia emitida respetando el debido proceso, sin indemnización ni contraprestación alguna a
favor del requerido o terceros”, y que (artículo 1) “(...) tiene como finalidad garantizar la licitud de los derechos
reales que recaen sobre los bienes patrimoniales, evitando el ingreso al comercio en el territorio nacional o
extrayendo de éste los bienes que provengan de actividades ilícitas o estén destinados a ellas”.

Se establece una barrera. Nunca se podrán consolidar en el Perú, derechos patrimoniales obtenidos de ma-
nera ilegal. Ellos nacen muertos y nulos ad initio, ofreciéndonos una herramienta para privar del disfrute del
patrimonio de origen criminal, o de aquellos que se han vuelto espurios, al ser instrumentalizados para un acto
ilícito, ya que el derecho de propiedad, como todo derecho, no es absoluto, siendo la Extinción de Dominio
compatible con los valores de un Estado constitucional democrático de derecho, donde la riqueza se adquiere
con trabajo honesto, el crimen no ha de generar beneficios, y hoy se ha entendido que la criminalidad organi-

1 Expediente N° 8-2003-AI/TC del 11 de noviembre del 2003, FJ 26, literal “a”, “Ahora bien, la referencia al bien común establecida en el artículo
70° de la Constitución, es la que permite reconocer la función social que el orden reserva a la propiedad”
2 Expediente N° 3881-2012-AA del 01 de marzo de 2016, FJ 10.
3 Casación N° 1408-2017-Puno del 30 de mayo de 2019, FJ 18.
Procuraduría General del Estado

zada, podrá reemplazar a sus integrantes y colaboradores, pero no puede reemplazar las ganancias que la
mantienen con vida, y le permiten operar, por lo que, la forma más eficaz de luchar contra ella, es socavando
sus bases económicas.

Estamos ante una institución nueva, ante un proceso autónomo que no es un proceso penal, ni civil, ni adminis-
trativo. Un proceso que recae sobre un bien y no sobre una persona, que no busca probar delitos, ni imponer
una pena, por eso no se le pueden trasladar los derechos y garantías que el proceso penal reserva para la
pretensión de limitar la libertad de las personas, poseyendo sus propias reglas y principios, por eso, al aplicarse
sus normas, estas prevalecen sobre cualquier otra ley 4, sin ser de recibo figuras ajenas a ella, como los pedi-
dos de audiencias de tutela de derecho, control de plazo o el in dubio pro reo.

Esta autonomía permite que la Extinción de Dominio, se inicie sin ningún proceso penal abierto, por ejemplo,
por causa de muerte (ver Exp. 97-2019 Lima, FJ 35) o que puedan nacer juntos como procesos espejo, o des-
pués de concluido aquel, sin estar vinculados por una absolución penal del investigado, pues ella puede deber-
se a distintas razones, como una prescripción de la acción penal (ver Exp. 65-2019-Lima, FJ 2.86), la aplicación
del in dubio pro reo, la muerte del procesado, etc.

Su reglamento (artículo 5.4) nos indica que “puede invocar[se] que (...), respecto a los bienes (…), se ha emiti-
do en otro proceso (...) sentencia con calidad de cosa juzgada que debe ser reconocida (...) cuando medie iden-
tidad de sujeto, objeto y fundamento. Se entiende por fundamento (...) el análisis, evaluación o investigación
del origen o destino ilícito del bien”, (ver Expediente 00102-2019-Lima, FJ 1 y ss), sin olvidar que, para nuestro
Tribunal Constitucional (Exp. 006-2006-PC/TC)7, “(...) para que una sentencia, dictada dentro de un proceso
judicial ordinario o constitucional adquiera la calidad de cosa juzgada, no basta con que estén presentes sus
elementos formal y material (...)”8, pues “(...) lo que la Constitución garantiza, a través de su artículo 139º, inciso
2, es la cosa juzgada constitucional, la que se configura con aquella sentencia que se pronuncia sobre el fondo
de la controversia jurídica, de conformidad con el orden objetivo de valores, con los principios constitucionales
y con los derechos fundamentales (...)” 9.

No existe retroactividad, sino retrospectividad (ver sentencia de Vista Exp. 05-2020 Lima). La acción se dirige
contra un derecho real nulo ab initio, un pseudo derecho patrimonial, que creó una situación de hecho perma-
nente que se va a mantener vigente hasta que sea extinguida mediante una sentencia, situación que se subsu-
me en lo que la Constitución peruana indica (artículo 103) “ (...) La ley, desde su entrada en vigencia, se aplica
a las consecuencias de las relaciones y situaciones jurídicas existentes (...)”, lo que guarda armonía con el
artículo II. 2.1 de la ley, “todos los actos que recaigan sobre bienes de origen o destino contrario al ordenamien-
to jurídico, son nulos de pleno derecho (...)”, y el artículo 5.3 de su Reglamento, “los actos jurídicos recaídos
sobre bienes patrimoniales de origen o destino ilícito, al ser nulos de pleno derecho, no generan relaciones ni
efectos jurídicos por el paso del tiempo, y por tanto, pueden ser objeto de un proceso de extinción en cualquier
momento (…)”, por ello, al recaer sobre un seudo derecho real que existe al día en que se emite la sentencia,

4 Séptima Disposición Complementaria Final (Régimen especial y aplicabilidad)


5 Fundamento Tercero.- “(...) al ser los herederos (...) adquieren la condición de requeridos, puesto que su derecho deviene directamente de la
muerte del causante, no pudiendo reconocerles la condición de terceros de buena fe (...), pues el bien (...) tiene un origen ilícito (...), ilicitud que no
genera derechos, pues la propiedad (...) jamás se consolidó y su muerte no legitima el bien(...)”.
6 Fundamento 2.8 “ (...) se declaró fundada la excreción de prescripción de la acción penal (...), [pero] el proceso de extinción de dominio (...)
se dirige (...) contra los bienes (...) [si] su origen o destino van en contra del ordenamiento jurídico del Estado, (...) si los vehículos son ganancias
vinculadas con la actividad ilícita contra la administración pública, dicha condición no cambia con el solo transcurso del tiempo (...) en bienes lícitos
aptos para su uso y disfrute, pues desprotegido y desmotivado se vería el ciudadano peruano que adquiera sus bienes producto de su esfuerzo y
trabajo, frente aquellos que han cimentado su patrimonio en actividades ilícitas”.
7 Expediente N° 006-2006-PC/TC del 12 de febrero de 2007.
8 Fundamento jurídico 68.
9 Fundamento jurídico 70.

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Compendio de Jurisprudencia de Extinción de Dominio

no tiene importancia que la causal de extinción haya empezado con anterioridad a la norma, por lo que para la
ley (artículo II numeral 2.5) “la extinción (…) se declara con independencia de que los presupuestos (…) hayan
ocurrido con anterioridad a la vigencia del (…) Decreto Legislativo”.

Se ha superado un error que poseía la ley de Pérdida de Dominio10. En la actualidad11, la acción es impres-
criptible (ver Exp. 04-2020-Tacna, Fj 2.1.712) siguiendo la recomendación de la Ley Modelo de Extinción de
Dominio de las Naciones Unidas, pues, si el derecho real nació muerto y conforme a su reglamento (artículo
5.3) “(...) al ser nulos de pleno derecho, no generan relaciones ni efectos jurídicos por el paso del tiempo (...)”,
ante una situación de permanente ilicitud, sería contradictorio, que el paso del tiempo se consolide ganancias
de origen ilegal, y ni nadie podría afirmar seriamente, que se deba proteger la esperanza del actor de un acto
ilícito, en que con el tiempo, pueda disfrutar libremente de sus ganancias.

Por otra parte, la realidad nos ha demostrado que, algunos propietarios por su extrema pobreza, analfabetismo
u otras causas, no inscriben su propiedad en los registros públicos de lo que se aprovechan delincuentes para
falsificar documentos y los inscriben, ante esa situación, para nuestro Tribunal Constitucional13, no hay buena
fe en quien compra limitándose a leer lo que dicen los registros públicos14 , la diligencia y prudencia, cuando se
compra una casa, exige ir a verla y allí podrá apreciarse si hay alguien que vive en ella, y que dice ser el verda-
dero dueño (FJ 59). Esto se refleja en el reglamento de la ley (artículo 66), pues, para la Extinción de Dominio,
no basta la lealtad y probidad, la buena fe en la Extinción de Dominio, exige diligencia y prudencia, por eso
se la llama buena fe cualificada. Habrá buena fe cuando cualquier otro hubiera caído en el mismo error; si no
omitió requisitos exigibles o no mintió en ellos o es un testaferro (ver Exp. 20-2019-La Libertad15 y Sentencia
de Vista Exp 05-2020-Lima, punto V.ii).

Siempre se ha de probar. No puede declararse la Extinción de Dominio en ausencia de pruebas al no existir una
presunción de origen ilícito o de instrumentalización ilegal, y por más antiguo que sea el supuesto de hecho de
la causal de la extinción, sólo se emitirá sentencia si se declara probada algunas de las causales introducidas
por el fiscal en su demanda, recurriendo a un sistema de cargas dinámicas de la prueba, donde el juez ha de
decidir, qué es lo más probable (alta probabilidad), es decir, cada parte tiene que probar lo que le compete,
al fiscal las causales que postula, y al requerido, aportar prueba del origen legal o de que actúo con buena
fe exenta de culpa. En general la regla es que ha de probar, a quien le es más fácil acceder a la información
requerida (ver Exp. 06-2020-Lambayeque, FJ 0916).

10 Artículo 3 del Decreto Legislativo N° 1104


11 Artículo II. Principios y criterios. 2.1. Nulidad: todos los actos que recaigan sobre bienes de origen o destino contrario al ordenamiento jurídico,
son nulos de pleno derecho (…), (Reglamento) Artículo 5.3. (...) Los actos jurídicos recaídos sobre bienes patrimoniales de origen o destino ilícito,
al ser nulos de pleno derecho, no generan relaciones ni efectos jurídicos por el paso del tiempo y, por tanto, pueden ser objeto de un proceso de
extinción en cualquier momento, con independencia de que los presupuestos para su procedencia hayan ocurrido con anterioridad a la vigencia del
Decreto Legislativo.
12 FJ. 2.1.1 “(...) no opera el transcurso del tiempo siendo su persecución imprescriptible (...) [hay] intemporalidad (...), si se limitara en el tiempo
la posibilidad de declararla, ello sería equivalente a habilitar un mecanismo legal para subvertir el origen o destinación ilícita (...), y revestir de
legalidad algo que nunca tuvo o que lo perdió”.
13 Expediente N° 18-2015-PI/TC del 5 de marzo de 2020
14 Artículo 2014 del Código Civil, “El tercero que de buena fe adquiere a título oneroso algún derecho de persona que en el registro aparece
con facultades para otorgarlo, mantiene su adquisición una vez inscrito su derecho, aunque después se anule, rescinda, cancele o resuelva el del
otorgante por virtud de causas que no consten en los asientos registrales y los títulos archivados que lo sustentan”.
15 Fj. 27 “(...) conocía de las actividades ilícitas desarrolladas en el inmueble de su propiedad (...), [por] las múltiples intervenciones policiales a
sus familiares quienes lo destinaron como almacén y punto de venta de droga (...) permitió que siguieran habitándolo (...) desarrollando la conducta
ilícita, lo que conlleva (...) carencia de diligencia y prudencia (...) no desplegó ninguna actividad de cuidado para cautelar la función social de su
propiedad (...)”.
16 FJ 9. “El argumento (...) de la (...) empresa de transporte titular del vehículo, que el Ministerio Público no ha aportado medio probatorio para
demostrar que (...), haya tenido conocimiento de que existía mercancía prohibida de transportar, no es un argumento válido (...) quien tiene que
demostrar su falta de conocimiento es la parte requerida en virtud del principio de la carga dinámica de la prueba previsto en el art. II del título pre-
liminar de la ley (...)”.

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Procuraduría General del Estado

El fiscal acompañara a su demanda, generalmente la prueba indiciaria que unida a las reglas de la lógica,
lleve a la conclusión de que el bien tiene un origen o destinación ilegal, por ejemplo, las actas que perennizan
que llevaba pegado el dinero al cuerpo, en cápsulas en su estómago u oculto en compartimentos de doble
fondo, los informes de ausencia de acreditación del origen legal de la Unidad de Inteligencia Financiera, etc.,
y la defensa no podrá tener una defensa pasiva. Si los indicios del fiscal llegan a un nivel de concreción de su
teoría del caso, hará surgir en el requerido, la necesidad y el deber de presentar contraindicios, pues, en estos
casos rige el aforisma de que quien calla otorga, concretado en el artículo II numeral 2.9 de la Ley “para la
admisión a trámite de la demanda de extinción de dominio, corresponde al Fiscal ofrecer las pruebas o indicios
concurrentes y razonables del origen o destino ilícito del bien. Admitida a trámite la demanda, corresponde al
requerido demostrar el origen o destino lícito del mismo”, y conforme al texto expreso y claro de la ley, también
con la prueba ofrecida y admitida al Procurador Público (artículo 13 numeral 13.2 “El Procurador (...) tiene las
siguientes facultades: a) (...) ofrecer pruebas (...)” y su reglamento artículo 26 numeral 26.5 “(...) el Juez dicta
sentencia teniendo en cuenta los medios probatorios ofrecidos por el Fiscal o Procurador Público”, en armonía
con que todas las Procuradurías Públicas son competentes, para conocer del proceso de extinción de dominio
de los procesos penales donde intervienen o han intervenido17.

Finalmente, la presente obra, contiene los pronunciamientos judiciales que han abordado estos y muchos otros
aspectos de la norma, brindándonos un panorama del desarrollo de la jurisprudencia peruana sobre la Extin-
ción de Dominio, habiendo recaído en mi persona, el grato honor de emitir estas palabras sobre tan importante
obra.

Lima, junio de 2021

Miguel Ángel Sánchez Mercado


Procurador Público Especializado en Delito de Lavado de Activos

17 Decreto Supremo N° 18-2019-JUS, Artículo 16 (obligaciones de los procuradores públicos), numeral 7 “Iniciar e impulsar las acciones legales
necesarias para lograr la extinción de dominio (...) del bien sobre el cual se viene tramitando o haya concluido un proceso penal. Las procuradurías
públicas (...), tienen un área dedicada exclusivamente a la indagación previa de bienes, sobre los que pudiera declararse la extinción de dominio”.

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Compendio de Jurisprudencia de Extinción de Dominio

PRESENTACIÓN

En la actualidad vivimos momentos difíciles, la pandemia causada por el COVID-19 golpea fuerte al Perú; sin
embargo, ello no puede ser óbice para que los operadores del sistema de administración de justicia dejen de
lado su loable labor, pues ahora más que nunca el Estado debe garantizar el derecho de las personas a una
vida digna y plena. Por ello, es necesario desarrollar mecanismos que coadyuven a neutralizar todo indicio de
actividad ilícita en el territorio nacional. Esto que hoy en día podría parecer una utopía, resulta ser para quiénes
integramos el Sistema de Defensa Jurídica del Estado, una realidad posible a la que debemos llegar en algún
momento. Para ello, hay que concentrar el esfuerzo de las entidades públicas para alcanzar un objetivo común,
a fin de erradicar todas aquellas acciones que atentan contra la sociedad y el propio Estado. En esa medida y
dado que a vísperas del bicentenario es posible identificar un enemigo en común y constante que siempre ha
estado presente a lo largo de nuestra historia republicana, deben plantearse todas las estrategias posibles para
atacar la corrupción, así como los delitos conexos con los mecanismos que la ley franquea, con la finalidad de
cerrar cada vez más los espacios ausentes de control estatal, imponiendo con fuerza el principio de autoridad.

Debemos tener en cuenta que, la economía en el Perú es mayoritariamente informal, siendo favorecida por el
ingreso de dinero ilegal a través de actividades como el tráfico ilícito de drogas, el lavado de activos, la mine-
ría ilegal, el contrabando, entre otros, situación que representa una gran amenaza porque impacta en toda la
estructura del Estado, y ve reducida su capacidad para brindar servicios básicos. Por ello, con el fin de crear
mecanismos que afecten los activos que tengan origen ilícito, el 2 de febrero de 2019 entró en vigencia el De-
creto Legislativo N° 1373 y su reglamento, que regulan la Extinción de Dominio en el Perú, quedando derogada
la legislación anterior sobre pérdida de dominio por presentar problemas en la autonomía y en las diferencias
con el proceso penal, e incluso en la falta de procedimientos tendientes a la especialización continua de los
operadores.

Es en ese contexto que el Basel Institute on Governance, constituida como una fundación sin fines de lucro,
que se dedica a contribuir a nivel mundial con acciones dirigidas hacia la prevención y el combate contra co-
rrupción, en cumplimiento de su programa de trabajo, presenta el Compendio de Jurisprudencia de Extinción
de Dominio, que contiene la recopilación de las sentencias emitidas durante los años 2019 y 2020, por diversos
Juzgados Especializados en Extinción de Dominio del país y Salas de Apelaciones de Arequipa, La Libertad y
Lima.

Esta publicación resulta ser un gran aporte académico, habida cuenta que nos muestra precedentes judiciales
sobre la Extinción de Dominio de los años 2019 y 2020, aspecto que tiene gran relevancia porque acorde con la
dinámica actual, será de mucha utilidad para los diferentes órganos especializados, abogados, investigadores
y público en general, para la correcta aplicación de este instituto jurídico.

El trabajo arduo, constante y comprometido, desarrollado para obtener y recopilar las sentencias emitidas por
los juzgados y las salas de apelaciones, a fin de presentarlos en forma sistematizada, es la materialización del
esfuerzo llevado a cabo para sumar en la impronta de mejorar cada vez más como Nación. Hay que señalar
que este importante trabajo que hoy es presentado a la comunidad jurídica, y porque no, a la ciudadanía en
general, guarda criterios amigables de búsqueda, por ejemplo, por tipo de actividad ilícita: vinculada al tráfico
ilícito de drogas, lavado de activos, minería ilegal, contrabando, corrupción de funcionarios, trata de personas
y al financiamiento al terrorismo.

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Procuraduría General del Estado

Como bien es sabido, el novísimo proceso de Extinción de Dominio, busca garantizar la licitud de los derechos
reales que recaen sobre bienes patrimoniales, evitando de esta manera, el ingreso al comercio de bienes que
tengan origen en actividades ilícitas o que estén destinadas a ellas, ello en armonía con la Constitución Política
del Perú que establece que el derecho de propiedad es un derecho fundamental y que el Estado lo garantiza,
pero que debe ser ejercido en armonía con el bien común y dentro de los límites de la ley, de modo que no debe
ser reconocido cuando se trate de bienes obtenidos de actividades ilícitas, ni gozará de protección constitucio-
nal ni legal cuando sean destinados a ellas. Aun cuando estos preceptos queden claros e incluso puedan sonar
a una verdad de Perogrullo, siempre se deben tener presentes, por cuanto resultan ser la base fundamental
para la adecuada aplicación de la extinción del dominio, figura jurídica que por cierto cuenta con un adecuado
soporte constitucional, reconocido además en el sistema internacional, lo cual sin duda lo hace sólido ante un
test de convencionalidad.

El Decreto Legislativo N° 1373, ordena que para alcanzar su finalidad el Poder Judicial, el Ministerio Público, el
Ministerio de Justicia y Derechos Humanos y la Policía Nacional del Perú deben disponer la creación de salas,
juzgados, fiscalías, procuradurías públicas y divisiones policiales especializadas en extinción de dominio, pro-
gresivamente en el plazo de un año desde la fecha de entrada en vigencia de la norma. Así, mediante Resolu-
ción Ministerial N° 127-2019-JUS, del 3 de abril de 2019 se aprobó el plan de implementación del “Subsistema
de Extinción de Dominio y la matriz de programación de Actividades y Tareas del Ministerio de Justicia y Dere-
chos Humanos”. De esta manera, la Procuraduría General del Estado tuvo la tarea de generar la Procuraduría
Pública Especializada en Procesos de Extinción de Dominio, sumándola al grupo de Procuradurías Públicas
Especializadas; asimismo, dispuso que las procuradurías públicas a nivel nacional implementen un equipo de
litigio especializado en Extinción de Dominio, debiendo accionar ante el Ministerio de Público conforme a sus
atribuciones, en aquellos casos detectados dentro del ámbito de sus competencias.

Además, es importante mencionar las funciones asignadas a la Procuraduría Pública Especializada en los
Procesos de Extinción de Dominio, tales como formular denuncia ante el Ministerio Público para el inicio de la
indagación patrimonial, solicitar actos de investigación y medidas cautelares, así como interponer los recursos
de ley, e incluso denunciar por delito de omisión de denuncia a cualquiera de los sujetos obligados. Asimismo,
impulsa todos aquellos casos que vinculen bienes, producto del accionar de organizaciones criminales, que
comprometan a varios imputados, contengan pluralidad de delitos o aquellos que sean considerados casos
emblemáticos. Además, en el marco de sus funciones, atiende las demandas que provienen de los equipos
técnicos establecidos en las diversas procuradurías públicas a nivel nacional.

La consolidación del proceso de Extinción de Dominio supone una tarea intensa, toda vez que, al ser una figura
nueva dentro del ordenamiento jurídico peruano, requiere de la presencia de varios actores activos que sumen
en la consecución del objetivo central. Por nuestra parte, desde la Procuraduría General del Estado, nos com-
prometemos a desplegar todo el esfuerzo posible por sumar en esta ardua tarea.

Martín Mijichich Loli

Gerente General
Procuraduría General del Estado

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Compendio de Jurisprudencia de Extinción de Dominio

PALABRAS EDITORIALES

El gobierno suizo, a través del Programa GFP Subnacional de la Cooperación Suiza - SECO, apoya a las au-
toridades peruanas en el fortalecimiento de sus instituciones en el contexto de la lucha contra la corrupción, el
lavado de dinero y la delincuencia organizada.

Uno de los objetivos de la Cooperación Suiza - SECO en el Perú es la promoción y el fortalecimiento de las
competencias de los operadores de justicia en materia de recuperación de activos desde el año 2015. Los
resultados son bastante claros si se considera los recientes procesos de recuperación entre el Perú y mi país,
que le ha permitido al Estado peruano recuperar un monto importante de activos malversados. Los procesos
han sido largos y complejos pero al final la justicia se ha impuesto.

En mi país, los jueces “dicen” el derecho. Son los jueces los que precisan, a través de un robusto cuerpo de
decisiones judiciales, los conceptos por precisar de las leyes que aplican; y con esto, garantizan el imperio de la
ley y del estado de derecho. En esa perspectiva se inscribe la elaboración de esta publicación: ¨Compendio de
Jurisprudencia de Extinción de Dominio¨, que tiene por propósito el de contribuir a fortalecer las capacidades
de los operadores de justicia en el Perú para recuperar activos públicos malversados. Suiza reitera su compro-
miso de promover en el Perú todo aquello que coadyuve al cumplimento de los objetivos nacionales. En esta
oportunidad, a través de la innovación e investigación científica, se ha elaborado junto con el Basel Institute on
Governance, este compendio que será de gran utilidad para la justicia del Perú.

Markus-Alexander Antonietti
Embajador de Suiza en Perú

En los últimos años, las autoridades peruanas han impulsado una política criminal orientada a la recuperación
de los beneficios del crimen a través de la acción de extinción de dominio. Esta nueva ley implementa un pro-
ceso autónomo distinto del proceso penal e incorpora algunas reglas de juego y conceptos que no existían en
el derecho peruano.

Desde la entrada en vigencia de la ley en el año 2019, el Subsistema Especializado en Extinción de Dominio
a nivel nacional ha generado un cuerpo de decisiones judiciales que aclaran varios de estos conceptos, preci-
sando así el contenido jurídico de la nueva ley. Los precedentes judiciales de este compendio son el testimonio
del suceso inicial de este nuevo desarrollo normativo en el Perú. La compilación de estas decisiones judiciales
tiene como propósito coadyuvar a los esfuerzos que desde otros frentes se realizan para afianzar y mejorar
continuamente la aplicación de la herramienta.

El Base Institute on Governance, como entidad comprometida con el fortalecimiento del sistema de administra-
ción de justicia en el Perú, y en el marco del trabajo realizado con la Procuraduría General del Estado, brinda
a la comunidad jurídica un material de consulta útil, que compila y codifica las prácticas que suponen la aplica-
ción de la acción de extinción de dominio, para su difusión y consulta generalizada.

Oscar Solórzano
Director de Basel Institute on Governance para Latinoamérica

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Procuraduría General del Estado

La recuperación de los bienes derivados de actividades ilícitas es una herramienta clave en la lucha constante
contra la corrupción. En ese sentido, los avances recientes plasmados en el decreto legislativo No 1373 de
2018 sobre extinción de dominio y la creación de la Procuraduría General del Estado, son pasos en la dirección
adecuada que no sólo nos acercan a los estándares internacionales, sino que refuerzan las herramientas con
las que cuenta el Estado para combatir la ilegalidad. Los montos recuperados en 2020 son sólo una muestra
del potencial con que cuenta el subsistema de extinción de dominio.

Es importante también reconocer el apoyo internacional para la consolidación de la extinción de dominio en


el país, tomando en consideración experiencias en otros países. Así, la colaboración del Basel Institute on
Governance, líder mundial en estos asuntos, viene resultando de vital importancia para la diseminación de
conocimientos y experiencias útiles los operadores de justicia de nuestro país.

El haber tenido la oportunidad y la responsabilidad de administrar las finanzas públicas en el país, me ha per-
mitido valorar los esfuerzos del sistema de justicia por combatir una corrupción que no sólo supera las conside-
raciones éticas y legales, sino que además genera un gasto público ineficiente que impide cerrar las brechas
existentes con mayor rapidez. Es necesario seguir avanzando parta consolidar la extinción de dominio y, en tal
sentido, este compendio se convierte en una herramienta clave para que los operadores de justicia fortalezcan
sus conocimientos en favor de un Estado más íntegro.

Carlos Oliva
Ex Ministro de Economía del Perú

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Compendio de Jurisprudencia de Extinción de Dominio

GUÍA DEL LECTOR

Para un uso eficiente de este compendio, el lector deberá tener en cuenta las siguientes precisiones:

1. La presente publicación contiene sentencias que fueron emitidas en los años 2019 y 2020, por parte de
las salas y juzgados del Subsistema Especializado en Extinción de Dominio a nivel nacional. Estas sentencias
establecieron las primeras directrices seguidas por los operadores de justicia desde la puesta en vigencia del
Decreto Legislativo N°1373 y su reglamento.

2. Las sentencias fueron clasificadas en base a los siguientes criterios:

a) Resoluciones emitidas en primera y segunda instancia.


b) Delito vinculado al bien objeto de extinción de dominio.
c) Procedencia del fallo judicial.

3. Las sentencias incluidas en este compendio son transcripciones exactas de los textos originales propor-
cionados por la Procuraduría General del Estado, el Ministerio Público y el Poder Judicial. En este sentido, se
respetaron los signos de puntuación, ortografía, numeración de página -entre otros- de cada una de ellas.

4. Se ha respetado la estructura narrativa de cada sentencia, así como los cuadros comparativos y/o clasifi-
catorios de información relevante para el pronunciamiento judicial.

5. Los pies de página y la información contenida en ellas pertenecen a la sentencia original.

6. Los detalles de identificación de la resolución judicial se encuentran precisadas en el inicio de cada sen-
tencia. Entiéndase por estas al número del expediente judicial, sala y/o juzgado especializado, juez y partes
procesales involucradas.

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Procuraduría General del Estado

ÍNDICE

RESOLUCIONES DE SEGUNDA INSTANCIA.................................................................................................15

Sala de Apelaciones de Arequipa......................................................................................................................17

1. Expediente n.º 026 – 2019 – Arequipa.......................................................................................................19


2. Expediente n.º 004 – 2020 – Tacna y Moquegua......................................................................................27
3. Expediente n.º 013 – 2020 – Tacna y Moquegua......................................................................................39

Sala de Apelaciones de La Libertad..................................................................................................................51

4. Expediente n.º 020 – 2019 – La Libertad...................................................................................................53


5. Expediente n.º 010 – 2020 – Lambayeque................................................................................................65
6. Expediente n.º 012 – 2020 – Lambayeque................................................................................................81

Sala de Apelaciones de Lima............................................................................................................................93

7. Expediente n.º 020 – 2019 – Lima.............................................................................................................95


8. Expediente n.º 047 – 2019 – Lima...........................................................................................................103
9. Expediente n.º 064 – 2019 – Lima........................................................................................................... 115
10. Expediente n.º 093 – 2019 – Lima...........................................................................................................127
11. Expediente n.º 150 – 2019 – Lima...........................................................................................................137
12. Expediente n.º 005 – 2020 – Lima...........................................................................................................151
13. Expediente n.º 007 – 2020 – Lima. .........................................................................................................165
14. Expediente n.º 010 – 2020 – Lima...........................................................................................................187

RESOLUCIONES DE PRIMERA INSTANCIA................................................................................................203

Actividad ilícita vinculada al tráfico ilícito de drogas........................................................................................205

15. Expediente n.º 023 – 2019 – Ayacucho...................................................................................................207


16. Expediente n.º 034 – 2019 – Ayacucho...................................................................................................215
17. Expediente n.º 070 – 2019 – Ayacucho...................................................................................................225
18. Expediente n.º 001 – 2019 – Cusco.........................................................................................................241
19. Expediente n.º 007 – 2019 – Cusco.........................................................................................................251
20. Expediente n.º 005 – 2019 – El Santa.....................................................................................................261
21. Expediente n.º 090 – 2019 – Huaycán.....................................................................................................273
22. Expediente n.º 016 – 2019 – La Libertad.................................................................................................281

12
Compendio de Jurisprudencia de Extinción de Dominio

23. Expediente n.º 004 – 2019 – Lambayeque..............................................................................................319


24. Expediente n.º 007 – 2019 – Lambayeque..............................................................................................343
25. Expediente n.º 014 – 2019 – Lima...........................................................................................................365
26. Expediente n.º 048 – 2019 – Lima...........................................................................................................415
27. Expediente n.º 051 – 2019 – Lima...........................................................................................................427
28. Expediente n.º 060 – 2019 – Lima...........................................................................................................439
29. Expediente n.º 063 – 2019 – Lima...........................................................................................................465
30. Expediente n.º 064 – 2019 – Lima...........................................................................................................493
31. Expediente n.º 081 – 2019 – Lima...........................................................................................................509
32. Expediente n.º 018 – 2019 – Tacna y Moquegua....................................................................................535
33. Expediente n.º 004 – 2020 – Lambayeque..............................................................................................555
34. Expediente n.º 005 – 2020 – Lambayeque..............................................................................................567
35. Expediente n.º 002 – 2020 – Loreto.........................................................................................................579

Actividad ilícita vinculada al lavado de activos................................................................................................607

36. Expediente n.º 001 – 2019 – Cajamarca.................................................................................................609


37. Expediente n.º 96 – 2019 – Lima.............................................................................................................621
38. Expediente n.º 101 – 2019 – Lima...........................................................................................................629
39. Expediente n.º 102 – 2019 – Lima...........................................................................................................655
40. Expediente n.º 109 – 2019 – Lima...........................................................................................................673
41. Expediente n.º 162 – 2019 – Lima...........................................................................................................687
42. Expediente n.º 138 – 2019 – Lima...........................................................................................................707
43. Expediente n.º 003 – 2019 – Tumbes......................................................................................................715
44. Expediente n.º 005 – 2019 – Tumbes......................................................................................................727
45. Expediente n.º 009 – 2019 – Tumbes......................................................................................................735
46. Expediente n.º 010 – 2019 – Tumbes......................................................................................................745
47. Expediente n.º 014 – 2019 – Tumbes......................................................................................................753
48. Expediente n.º 015 – 2019 – Tumbes......................................................................................................763
49. Expediente n.º 002 – 2020 – Lima...........................................................................................................775
50. Expediente n.º 019 – 2020 – Tumbes......................................................................................................787

Actividad ilícita vinculada a la minería ilegal...................................................................................................799

51. Expediente n.º 04 – 2019 – La Libertad...................................................................................................801


52. Expediente n.º 04 – 2019 – Lima.............................................................................................................843
53. Expediente n.º 05 – 2019 – Lima.............................................................................................................879

13
Procuraduría General del Estado

Actividad ilícita vinculada al contrabando........................................................................................................917

54. Expediente n.º 003 – 2020 – Lambayeque..............................................................................................919


55. Expediente n.º 006 – 2020 – Lambayeque..............................................................................................937

Actividad ilícita vinculada a corrupción de funcionarios..................................................................................953

56. Expediente n.º 2755 – 2017 – Lima.........................................................................................................955


57. Expediente n.º 065 – 2019 – Lima...........................................................................................................967
58. Expediente n.º 093 – 2019 – Lima...........................................................................................................981
59. Expediente n.º 097 – 2019 – Lima...........................................................................................................997
60. Expediente n.º 150 – 2019 – Lima.........................................................................................................1027
61. Expediente n.º 159 – 2019 – Lima.........................................................................................................1041

Actividad ilícita vinculada a la trata de personas...........................................................................................1063

62. Expediente n.º 05 – 2019 – Tacna y Moquegua....................................................................................1065

Actividad ilícita vinculada al financiamiento del terrorismo...........................................................................1085

63. Expediente n.º 025 – 2020 – Lima.........................................................................................................1087

14
RESOLUCIONES DE SEGUNDA INSTANCIA
Sala de Apelaciones de Arequipa
01

Expediente 00026-2019-0-0401-JR-ED-01
Materia Extinción de Dominio

Relator Apaza Valencia Yesenia

Ministerio Público Fiscalía Superior de Extinción de Dominio.

Procuraduría Publica Especializada en Delitos de


Procurador Público
Lavado de Activos y Pérdida de Dominio

Requerido Ccapa Chuctaya, Maribel, Carrión Chata, Daniel Alcides

Juzgado Especializado en Extinción de Dominio de


Juzgado
Arequipa

Juez Jaime Coaguila Valdivia


Procuraduría General del Estado

SENTENCIA DE VISTA N° 06- 2020 cuatro de octubre, la SUNAT remitió el Informe N°


165-2016-SUNAT-3N0100, por el cual da cuenta
RESOLUCIÓN NÚMERO 23-2020 que el vehículo identificado con N° Chasis LH113-
7007511 y Motor N° 3L-4467824 (datos que figu-
Arequipa, dos mil veinte. Noviembre, veintisiete. - ran en la inmatriculación del vehículo) no cuenta
con documentación que acredite su ingreso legal
I. PARTE EXPOSITIVA al país y es mercancía de importación prohibida.
Asimismo, una vez remitidas las copias certificadas
PRIMERO: Resolución judicial objeto de de la Partida Registral 60064341, la Zona Registral
revisión y petitorio. N° XII–Arequipa informa que no se puede remitir el
legajo de inmatriculación; puesto que se sigue una
El recurso de apelación es interpuesto en contra de investigación en el área legal por el delito Contra-
la sentencia de fecha dieciséis de setiembre del año bando y se adjunta el Informe N° 287-2006-Z.R. N°
dos mil veinte, que resuelve declarar INFUNDADA XII-JEF/LEGAL, que pone en conocimiento las ac-
la demanda de extinción de dominio interpuesta en ciones realizadas respecto de las placas que fueron
contra de Maribel Ccapa Chuctaya y Daniel Alcides detectadas como generadas de forma irregular, por
Carrión Chata respecto del vehículo de placa de inexistencia del asiento de presentación en el Diario
rodaje V1M-742 (placa anterior RH9557), inscrito Registral, aparte de que no es posible la cancelación
en la Partida Registral N° 60064341 del registro de administrativa en placas en las que se inscribieron
Propiedad Vehicular de la Oficina Registral Regio- actos posteriores. En el Anexo B de dicho informe
nal de Arequipa. aparece la placa RH 9557 del vehículo objeto de
la presente demanda, consignando que tiene una
La pretensión es de REVOCATORIA; a efecto de denuncia penal por el delito de Contrabando.
que se declare fundada la demanda.
La primera inscripción de propiedad (inmatricula-
SEGUNDO: Antecedentes. ción) del vehículo fue realizada doce de octubre del
año dos mil, a favor de Nancy Ruth Pilco Colque,
Conforme a demanda, la inscripción registral del luego ha sido transferido en varias oportunidades,
vehículo de placa de rodaje V1M-742 (placa ante- hasta la novena inscripción de propiedad (último)
rior RH 9557) se realizó manipulando los sistemas realizada el dieciocho de noviembre del año dos mil
informáticos de la SUNARP; pues la partida regis- catorce, adquirido en copropiedad por Maribel Cca-
tral de este vehículo no contaba con un legajo que pa Chuctaya y Daniel Alcides Carrión Chata por el
ampare su inmatriculación y procedencia. Asimis- precio de diez mil cien dólares americanos pagados
mo, la SUNAT ha informado que tanto el número al contado.
de motor y chasis no cuentan con documentación
que ampare su ingreso legal al país; por lo que, La ausencia de buena fe respecto de los requeridos
dadas sus características y antigüedad constituye Maribel Ccapa Chuctaya y Daniel Alcides Carrión
mercancía prohibida. Dichos hechos fueron materia Chata se denota del Informe N° 287-2006-Z.R. N°
de formalización de la investigación preparatoria en XII-JEF/LEGAL, la Anotación de la Tacha del Títu-
contra de Nancy Pilco Colque, a favor de quien se lo N° 2004-51363, la Copia Certificada del Acta de
hizo la inmatriculación, por el delito de Contraban- Transferencia Vehicular entre Gladis Hedith Chura
do en agravio de SUNAT-ADUANAS. No obstante, Zapana y Daniel Alcides Carreón Chata y Maribel
dicha investigación fue sobreseída sin cuestionar el Ccapa Chuctaya, la declaración de Maribel Ccapa
origen ilícito del vehículo, y esta decisión fue con- Chuctaya a nivel fiscal de fecha veinticinco de agos-
firmada mediante Auto de Vista ciento veinticinco – to del dos mil diecisiete, Copia Simple del Resumen
dos mil catorce de fecha diez de junio del año dos General de Crédito a favor de Lina Mónica Chuc-
mil catorce. A pesar de ello, durante la investigación taya Taco, el Informe N° 181-2019-MTPE/4/13/.1/
en materia de extinción de dominio, se logró esta- WBC emitido por William Hardy Bardales Chávez.
blecer el origen ilícito del bien; ya que con fecha De lo que se puede establecer que los requeridos

20
Compendio de Jurisprudencia de Extinción de Dominio

tenían conocimiento o estaban en razonable situa- luntad de enajenación del derecho; y el Modo,
ción de presumir que el vehículo que adquirían era consistente en la entrega – con ánimo de trans-
de Contrabando, y deliberadamente, optaron por no mitirlo– de la posesión. Adicionalmente, se
conocer los antecedentes y otros documentos re- precisa que la naturaleza jurídica de la inscrip-
lacionados al vehículo para verificar su licitud; más ción del Título en el sistema registral peruano
aún si no tenían capacidad económica y por regla es declarativa; así no es necesario a efecto de
de experiencia al momento de realizar la adquisi- lograrse el perfeccionamiento del acto jurídico
ción de un vehículo normalmente se cuenta con materia de inscripción, pues lo único que hace
documentos mínimos como el certificado literal de el registro es reconocer una situación de dere-
la partida registral, el reporte de infracciones y el cho preexistente.
certificado negativo de orden de captura.
Sin embargo, si bien la inscripción no es requi-
TERCERO: Delimitación del ámbito de sito de validez del acto jurídico, su importancia
pronunciamiento. radica en el principio de fe pública que deriva
de su acceso a registros; así pues jurispruden-
En observancia del Principio de Congruencia Re- cialmente se ha empleado los artículos 20121 y
cursal; por el cual, la impugnación confiere al tribu- 20142 del Código Civil, para resolver un drama
nal revisor competencia solamente para resolver la humano consistente en la disputa de dos suje-
materia impugnada, el Colegiado limitará su pro- tos por la pertenencia de un bien. Por su parte,
nunciamiento únicamente sobre los agravios adu- el artículo VIII del Título preliminar del Regla-
cidos por la parte, en su recurso impugnatorio pre- mento General de Registros Públicos consagra
sentado de acuerdo a los fundamentos expuestos el principio de fe pública registral, establecien-
oralmente (vía Google Meet); en ese sentido, en el do que la inexactitud de los asientos registrales
presente caso se postuló como agravios: 1) Errónea por nulidad, anulación, resolución o rescisión
interpretación del artículo 2014 del Código Civil. 2) del acto que los origina, no perjudicará al terce-
Incorrecta valoración de los indicios que acreditan ro registral que a título oneroso y de buena fe
la ausencia de buena fe del adquiriente, consisten- hubiere contratado sobre la base de aquéllos,
tes en: a) La falta de revisión de la Anotación de siempre que las causas de dicha inexactitud no
Tacha, b) las declaraciones contradictorias de los consten en los asientos registrales.
requeridos, c) la no exigencia del certificado de libre
de infracciones y el de la DIROVE y d) la falta de Sobre la buena fe, a nivel jurisprudencial y doc-
solvencia económica de los requeridos; y, trinario se ha indicado que presenta dos dimen-

II. CONSIDERANDO
1 Artículo 2012 del Código Civil.- Principio de publicidad: Se
presume, sin admitirse prueba en contrario, que toda persona tiene
PRIMERO: Sobre el adquiriente de buena fe. conocimiento del contenido de las inscripciones.
1. 2 Artículo 2014 del Código Civil.- Principio de Buena Fe Re-
1.1. La adquisición de buena fe conforme al de- gistral: El tercero que de buena fe adquiere a título oneroso algún
derecho de persona que en el registro aparece con facultades para
recho civil y registral. otorgarlo, mantiene su adquisición una vez inscrito su derecho, aun-
Conforme al Código Civil una de las formas que después se anule, rescinda o resuelva el del otorgante por virtud
de adquirir el derecho real de propiedad, es la de causas que no consten en los registros públicos. La buena fe del
tercero se presume mientras no se pruebe que conocía la inexactitud
transmisión de este derecho en virtud a hechos del registro.
jurídicos reconocidos por la ley, entre otros, por Artículo modificado por la Primera Disposición Complementaria Final
los actos o negocios jurídicos de disposición de la Ley N° 30313, publicada el 26 marzo 2015, cuyo texto es el
siguiente: El tercero que de buena fe adquiere a título oneroso algún
(en el presente caso compraventa). Ahora, en derecho de persona que en el registro aparece con facultades para
particular el artículo 947 del cuerpo normativo otorgarlo, mantiene su adquisición una vez inscrito su derecho, aun-
mencionado establece para la transferencia de que después se anule, rescinda, cancele o resuelva el del otorgante
por virtud de causas que no consten en los asientos registrales y los
bienes muebles la exigencia de un Título que títulos archivados que lo sustentan. La buena fe del tercero se pre-
es el acto jurídico por el que se establece la vo- sume mientras no se pruebe que conocía la inexactitud del registro.

21
Procuraduría General del Estado

siones, una objetiva y otra subjetiva. La primera concurrencia de declaraciones falsas respecto
hace referencia a la conducta que se impone a al acto o contrato para encubrir el origen, la
un sujeto, es una pauta de acción que se puede procedencia, el destino de los bienes patrimo-
exigir, una imposición de deberes (diligencia). niales o la naturaleza ilícita de estos.
Así, la fe en la experiencia registral se refiere
a la confianza objetiva resultante de los datos En ese sentido, en materia de Extinción de Do-
del registro; la segunda, sin embargo, ha sido minio se ha distinguido doctrinaria y jurispru-
pensada como un estado psicológico, como un dencialmente la Buena Fe Simple y la Buena
estado de conocimiento, una creencia del suje- Fe Cualificada, la primera exige una concien-
to respecto de que su actuación es conforme a cia recta y honesta de que se está obrando
derecho. de acuerdo a la moral y ética de una sociedad
(buena fe subjetiva); y la segunda, requiere ha-
Ahora bien, tanto la normativa civil y registral ber obrado con prudencia y diligencia (buena fe
tutela el derecho inscrito del tercero –que no objetiva); siendo, está última materia de acredi-
participó en el acto jurídico viciado– cuando tación por parte del requerido –no vinculado a
obra de buena fe, entendida esta como diligen- la actividad ilícita–, para declarar infundada la
cia; y, sin conocimiento del vicio por no constar demanda y preservar su derecho real; pues de
en el registro público, el cual abarca al asiento lo contrario, el acto jurídico que sustentaba su
de inscripción que constituye un resumen for- derecho, es nulo de pleno derecho3 y corres-
mal del acto o contrato en la hoja registral, con pondería declarar la titularidad del bien a favor
el fin de facilitarle al público usuario la informa- del Estado.
ción extractada que permita una rápida com-
prensión de la hoja registral; lo cual, no deroga En el presente caso, los requeridos no están
o abroga la realidad jurídica contenida en el vinculados a la actividad ilícita (contrabando),
titulo material. no fueron quienes importaron el vehículo usa-
do (mercancía prohibida) y lo inscribieron sin
1.2. La adquisición de buena fe conforme al pro- declaración de aduanas; sino, son quienes con
ceso de extinción de dominio. posterioridad adquirieron el bien; en esa línea,
se cuestiona principalmente si concurre o no la
De conformidad con el artículo 66 del Decre- buena fe por parte de los ellos, quienes alegan
to Supremo N° 007-2019-JUS Reglamento de haber adquirido el derecho de propiedad vía
Extinción de Dominio el tercero de buena fe es compraventa (titulo), tener la posesión (modo);
aquella persona natural o jurídica que no solo y, contar con su derecho inscrito en registros,
acredita haber obrado con lealtad y probidad, por lo que invocan la buena fe registral.
sino que también ha desarrollado un comporta-
miento diligente y prudente; para lo cual debe Al respecto, el Colegiado precisa que si bien la
reunir los siguientes requisitos: a) La aparien- buena fe registral le da contenido a la buena fe
cia del derecho debe estar tal que todas las cualificada –término propio del proceso de ex-
personas al inspeccionarlo incurrieran en el tinción de dominio– no es el único elemento a
mismo error; b) Al adquirir el derecho sobre el considerar para dar por acreditado tal elemen-
bien patrimonial se verificaron todas las con- to; en tanto que no se puede homologar ambas
diciones exigidas por las leyes, reglamentos u figuras, pues la primera tiene como base un
otras normas; c) Tener la creencia y convicción vicio que incide en la titularidad del derecho;
de que adquirió el bien patrimonial de su legí- y, la segunda está en función a un vicio que
timo titular y siempre que: c.1) No concurra la
pretensión de dar al negocio una apariencia de 3 Artículo 5.1. del Decreto Supremo Nº 007-2019-JUS.- Principio
legalidad que no tenga o para encubrir su ver- de nulidad: Los actos jurídicos que recaigan sobre bienes patrimonia-
les de origen o destino ilícito son contrarios al régimen constitucional
dadera naturaleza; c.2) Pretender ocultar o en- y legal, por tanto, son nulos de pleno derecho y en ningún caso cons-
cubrir el verdadero titular del derecho; c.3) La tituyen justo título.

22
Compendio de Jurisprudencia de Extinción de Dominio

afecta la condición jurídica del bien, por consti- requeridos– del artículo 2014 del Código Civil,
tuir objeto, instrumento, efecto o ganancia de la el Colegiado sigue la línea de que el concepto
actividad ilícita. “Registro Público” abarca a los títulos archiva-
dos y no sólo a los asientos registrales; tal como
ANÁLISIS Y ABSOLUCIÓN DE LOS es sostenido por la Corte Suprema4 en su con-
ARGUMENTOS IMPUGNATORIOS. solidada corriente jurisprudencial, conforme a la
cual, los asientos registrales sólo se entienden
SEGUNDO: Respecto a la interpretación del en concordancia con el título del que proceden,
artículo 2014 del Código Civil. y jamás priman sobre él; por lo que, de la publi-
2. cidad material5 –no formal– es de la cual deriva
2.1. El representante del Ministerio Público postuló la buena fe registral; así en la Casación 3088-
que, el A quo interpreta de manera restrictiva 2006-Lima de fecha trece de junio del año dos
el texto original del artículo 2014 de Código Ci- mil siete, en el considerando octavo, indicó: “[…]
vil, haciendo una diferencia entre lo que quiere Cuando el Código Civil emplea el término “regis-
decir “por virtud de causas que no consten en tro público” su concepto y alcances no puede ser
el registro público” con lo redactado en la mo- interpretado de manera restrictiva, limitándolo
dificación del veinticinco de marzo del año dos solo al conocimiento del asiento registral, dado
mil quince que establece “por virtud de causas que la presunción absoluta de que toda persona
que no consten en los asientos registrales y los tiene conocimiento del contenido de las inscrip-
títulos archivados que lo sustentan”; incurrien- ciones implica el conocimiento tanto del asiento
do en error al concluir que no le es exigible a registral como de los títulos y documentos que
los requeridos la revisión de los títulos archiva- lo sustentan y que se encuentran archivados en
dos y legajo. Afirma –el apelante– que el Re- los Registros Públicos […]Que, por ello y a fin de
gistro Público se encuentra conformado por los asegurar la buena fe registral no solo es nece-
asientos registrales, títulos archivados y toda sario leer el resumen del asiento registral, sino
información concerniente a un bien determina- tomar conocimiento del título archivado que le
do, criterio que, antes de la modificatoria, ya fue dio origen”. [Subrayado es nuestro].
materia de pronunciación en la Corte Suprema.
Con ese mismo criterio, Gunther Gonzáles Ba-
2.2. Al respecto, el Juez de primera instancia indicó rrón6 sostiene que: “el asiento registral no pasa
en el punto C.2 de la sentencia, textualmente: de ser un resumen formal del título, sin sustanti-
“La adquisición del vehículo de placa de roda-
je V1M-742 (placa anterior RH 9557) se pro-
4 La Corte Suprema ha interpretado en forma reiterada, y con
dujo el 10 de noviembre del 2014 durante la una uniformidad, que existe una evidente primacía del título ma-
vigencia del texto original del artículo 2014 del terial por sobre el asiento registral, ya que éste último se con-
Código Civil, que expresamente apunta que el sidera un simple “resumen” de aquel, sin sustantividad propia.
Dentro de las múltiples ejecutorias pronunciadas en este tema, tene-
tercero de buena fe mantiene su adquisición mos las signadas con los números: 2356-98-Lima (diario oficial: 12 de
una vez inscrito su derecho, aunque después noviembre de 1999), 415-99- Lima (diario oficial: 01 de septiembre de
se anule, rescinda o resuelva el del otorgante 1999), 158-2000-San Martín (diario oficial: 30 de octubre de 2000),
1322-2001-Lima (diario oficial: 01 de octubre de 2002) y 2580-2001-
por virtud de causas que no consten en el re- Lima (diario oficial: 02 de mayo de 2002).
gistro público; en consecuencia no le es apli- 5 “La publicidad que brinda los Registros Públicos se divide en
cable la modificatoria de mismo artículo 2014 publicidad material y publicidad formal. Esta clasificación, ha sido es-
por la Ley N° 30313 del 25 de marzo del 2015 bozada posiblemente por la doctrina germánica. Así la exhibición de
los libros del Registro, los informes y los certificados, en cuanto son
que consigna causas que no consten en los herramientas de la publicidad, integran la llamada publicidad formal;
asientos registrales y los títulos archivados que y en cuanto producen un efecto sustantivo (como la prioridad o
lo sustentan”. la oponibilidad) son parte de la publicidad material”. MOISSET
DE ESPANÉS, Luis. La Publicidad Registral, 4ta edición, Lima, Pa-
lestra editores, 2004, p 288 – 293.
2.3. En cuanto a la interpretación del texto vigente 6 https://www.derechoycambiosocial.com/revista019/titulo%20
–al momento de la compraventa por parte de los frente%20al%20asiento%20registral.htm#_ftn22.

23
Procuraduría General del Estado

vidad propia, lo cual significa para efectos prácti- ca de los requeridos ante la ausencia de docu-
cos que el tercero debe verificar el título material mento de pago y contradicción en el monto. De
a fin de descartar la existencia de alguna causal los cuales –a su criterio– se infiere la ausencia
notoria de nulidad o ineficacia, y a fin de lograr la de buena fe del tercer adquiriente (copropieta-
protección de la fe pública registral contenida en rios- requeridos).
el art. 2014 CC” [Subrayado es nuestro].
3.2. Al respecto, de la revisión del auto impugnado,
Asimismo, de una interpretación histórica, con se advierte que el Juez valoró las pruebas res-
base en la exposición de motivos del Código Ci- pecto a los hechos indiciarios de la siguiente
vil de mil novecientos ochenta y cuatro se des- manera: “En cuanto a la Anotación de Tacha
prende que “la intención del legislador del 84 del 27 de junio del 2005, donde consta que la
es la de que el principio de fe pública registral Partida RH-9557 se encuentra bloqueada en el
y en general todas las garantías que el regis- sistema informático, no se ha acreditado que
tro otorga, se extiendan al título que motivó la forme parte del legajo registral, ni menos que
inscripción: sería acorde, por lo tanto, con esta sea accesible a los terceros al momento de
intención, que los reglamentos correspondien- realizar actos inscribibles, conforme al tenor del
tes así lo determinen”7 [Subrayado es nuestro]. texto original del artículo 2014 del Código Civil.
En el asunto de la no presentación del certi-
2.4. Consecuentemente, la Sala advierte que el A ficado libre de infracciones y de DIROVE, al
quo interpretó erróneamente el artículo 2014 momento de realizarse el Acta de Transferencia
del Código Civil; y, si bien prima facie, se tiene del citado vehículo de fecha 10 de noviembre
la apariencia de que tal error podría sustentar del 2014. Esta documentación no determina ne-
la revocatoria de la resolución impugnada; sin cesariamente la presencia de alguna clase de
embargo, de un análisis más exhaustivo, no vicio en el acto jurídico, ni incide directamente
es amparable asumir ello; en tanto, que no es en el tema del comportamiento diligente; porque
determinante para concluir que los requeridos puede estar sujeto al acuerdo libre de las partes.
obraron con ausencia de buena fe, en ese sen- […] En cuanto a la solvencia económica y el
tido se argumentará a continuación al absolver origen del dinero se tiene que si bien es cierto
el siguiente agravio. no existe evidencia de que los requeridos hayan
logrado una capacidad de ahorro suficiente para
TERCERO: Sobre la buena fe del adquiriente. reunir por sí mismos el precio del vehículo de
3. $ 10 100.00; no obstante existen ciertas coinci-
3.1. El representante del Ministerio Público sostuvo dencias entre las fechas del préstamo realizado
que el A quo, incurrió en una errónea valoración por parte de Lina Chuctaya Carrión de la Caja
de los indicios, consistentes en: a) La falta de Cuzco del 6 de noviembre del 2014, presunta-
revisión de la Anotación de Tacha, que consta mente para otorgarlo a su hija Maribel Ccapa
en los antecedentes registrales y de la cual se Chuctaya; y la compraventa del vehículo V2K-
desprende que la partida fue bloqueada por no 894 marca Datsun del 9 de octubre del 2014;
tener documentos que sustenten la inmatricu- ya que el Acta de Transferencia del Vehículo
lación. b) Las declaraciones contradictorias de materia de extinción de dominio data del 10 de
los requeridos en cuanto a que adquirieron con noviembre del 2014. En consecuencia, existen
premura el vehículo en Juliaca. c) La no exi- algunos indicadores de que probablemente la
gencia del certificado de libre de infracciones y compra vehículo de placa de rodaje V1M-742
el de la DIROVE para efectuar la transferencia (placa anterior RH 9557) fue adquirido con fon-
del vehículo. d) La falta de solvencia económi- dos familiares, como lo ratifican las declaracio-
nes de los testigos Lina Chuctaya Taco y Ramón
Carrión Chata, a pesar de las limitaciones eco-
7 COMISIÓN REVISORA DEL CÓDIGO CIVIL. Exposición de
Motivos Oficial del Código Civil, Registros Públicos, separata espe- nómicas de las remuneraciones de los requeri-
cial del diario oficial publicada el 19 de noviembre de 1990, pág. 17. dos”. [El resaltado es nuestro].

24
Compendio de Jurisprudencia de Extinción de Dominio

3.3. Asimismo, el Colegiado advierte que el Juez ceda a la reconstrucción, etc., del título de
no dio por probado que los requeridos obraron ser el caso (…) base legal artículo 29 y 32 del
con ausencia de buena fe; pues, de la prueba reglamento general”, contenido del cual no se
actuada no se desprende los indicios postula- desprende de forma univoca que exista un vicio
dos por el Ministerio Público; en ese sentido, en la inscripción de la inmatriculación del bien
la Sala comparte la conclusión respecto a que –menos que sea objeto del delito de contraban-
no está acreditado tal extremo; así respecto de: do–; pues, en sí misma la información resulta
insuficiente y ambigua, de esta manera, solo
a) La Anotación de Tacha, se nota que, no se colige que al momento de la calificación del
obstante el A quo erróneamente indica que título 51353, sobre transferencia vehicular, del
“no se ha acreditado que forme parte del le- año dos mil cuatro, el registrador formuló una
gajo registral, ni menos que sea accesible a observación9 y no habiéndose levantado tal ob-
los terceros al momento de realizar actos ins- servación se emitió la tacha10 correspondiente;
cribibles”, pues conforme al artículo 108.c) del se precisa que la observación es referente a la
Reglamento de Registros Públicos, el archivo existencia de un bloqueo de la partida, del que
registral está constituido por: “Las solicitudes no se advierte que este sea a consecuencia de
de inscripción de los títulos cuya inscripción la falsificación de documentos –que sustenten
fue denegada, con las respectivas esquelas la primera inscripción–; sino, que existe un pro-
de observación y tacha”; y, según los artículos cedimiento de reconstrucción del título –no se
113 y 127.a) de la misma norma reglamenta- especifica cual título– al no obrar la totalidad de
ria, los documentos a que se refiere el literal c) la información relativa al mismo.
del artículo 108 (tacha) se archivarán por orden
cronológico de presentación y se empastarán a.1 Accesibilidad normativa del adquiriente
formándose legajos; además en cuanto a es-
tos toda persona tiene derecho a solicitarlos sin Ahora bien, establecida la ambigüedad del
expresión de causa y obtener del Registro tal contenido de la tacha archivada, corresponde
información8; empero, tampoco se desprende analizarse si los ahora requeridos estaban en
de tal documento –como postula el Ministerio la posibilidad real de superar el déficit de infor-
Público– que la partida fue bloqueada por no mación que les permita interactuar de forma
tener documentos que sustenten la inmatricu- diligente (buena fe cualificada) en el mercado.
lación del vehículo. Al respecto, se advierte que el error vinculado
Así, en el documento textualmente consta: “ti- al desconocimiento del origen ilícito del bien no
tulo 2004- 51353 […] presentado el 2004-09- es superable por los requeridos por lo siguiente:
20[…] tachado el titulo presentado al haberse
vencido la vigencia del asiento de presentación
[…]acto a inscribir: transferencia vehicular […]
motivo de observación: Efectuada la verifica- 9 Artículo 29 del Reglamento de Registros Públicos: “Se sus-
pende el plazo de vigencia del asiento de presentación en los casos
ción de la partida RH-9557 se advierte que la siguientes: c) Cuando se produzca el supuesto previsto en el último
misma se encuentra bloqueada en el sistema párrafo del artículo 123 de este Reglamento. La suspensión concluirá
informático según memorándum 690-2004-ZR- con la reproducción o reconstrucción del título archivado o al venci-
miento del plazo fijado para ella”.
NXII-GR, por lo cual se ha procedido a infor-
10 Artículo 123 del Reglamento de Registros Públicos: “Excep-
mar a la Gerencia Registral mediante Informe cionalmente, cuando la falta del antecedente registral impida de ma-
912-2004ZRNXII-RBM/VEH-GR de 23- 07- nera absoluta la adecuada calificación de los títulos que se presen-
2004 para los fines pertinentes y que se pro- ten, el Registrador emitirá la observación correspondiente, en cuyo
caso, procederá la suspensión a que se refiere el literal c) del artículo
29 de este Reglamento, por un plazo de seis meses contados a partir
8 Artículo 127.a) del Reglamento de Registros Públicos: “Toda de la expedición de dicha observación, a efecto de que pueda dis-
persona tiene derecho a solicitar sin expresión de causa y obtener ponerse la reproducción o, en su caso, la reconstrucción del título
del Registro, previo pago de las tasas registrales correspondientes: archivado faltante. Concluido dicho plazo, sin que se cuente con la
La manifestación de las partidas registrales o exhibición de los títulos información necesaria para la calificación, procederá la tacha del tí-
que conforman el archivo registral” tulo presentado”.

25
Procuraduría General del Estado

a.1.1) Conforme a los asientos registrales de de las testimoniales con los documentos que
la partida del vehículo, no se advierte la exis- dan cuenta de que el pago del precio fue con
tencia de siquiera publicidad formal de la ano- dinero familiar; y, el hecho de que los requeri-
tación del bloqueo, que pueda dar cuenta a los dos admitieran que compraron el bien en Julia-
requeridos de la existencia de un vicio; por el ca no conlleva a inferir que buscaban comprar
contrario, solo consta la anotación de la pro- un vehículo procedente del contrabando, sien-
rroga y posteriormente la inscripción del acto do igual de posible que se efectué ahí la com-
transferencia de propiedad de fecha doce de pra por existir una feria de vehículos usados
agosto del año dos mil cinco; inscripción que (mayor oferta) lo cual es licito. En consecuen-
constituye la cuarta transferencia y de la que no cia, corresponde confirmar la apelada por los
se desprende la existencia de vicio en la prime- argumentos esgrimidos, en tanto no se advierte
ra inscripción, al no estar concatenadas. la ausencia de buena fe.

3.4. a.1.2) De las condiciones personales de los re- CUARTO: Respecto a las costas.
queridos, Maribel Ccapa Chuctaya se dedicaba
a la venta de ropa, carne, verduras y asesora Conforme al artículo 412 del Código Procesal Civil:
reponedora de Oeshle; en tanto Daniel Alcides “La condena en costas y costos se establece por
Carreón Chata estaba abocado a realizar tra- cada instancia”. En el presente caso, la Sala no
bajos en construcción civil; se evidencia que no considera necesario imponer el pago de costas al
contaban con conocimientos especiales en ma- requerido, en tanto ha ejercitado su derecho a plu-
teria registral y tampoco se ha probado que te- ralidad de instancia.
nían experiencia en materia de transferencias
de vehículos. III. PARTE RESOLUTIVA

a.1.3) Según el primer asiento de inscripción RESOLVIERON:


el bien fue inscrito con Certificado de Identifi-
cación Vehicular emitido por DIROVE, Boleta PRIMERO: DECLARAR INFUNDADA la apela-
de Venta de fecha 05/09/00 y Carta de Garan- ción formulada por el representante del Ministerio
tía; datos que dan apariencia de legalidad y Público.
que impiden –a una persona sin conocimiento
especializado– salvar el error en cuanto a su SEGUNDO: CONFIRMAR la sentencia de fecha
ilicitud. Consecuentemente, no se puede dar dieciséis de setiembre del año dos mil veinte, que
por probada la ausencia de buena fe de los re- resuelve declarar INFUNDADA la demanda de ex-
queridos. tinción de dominio interpuesta en contra de Maribel
Ccapa Chuctaya y Daniel Alcides Carrión Chata res-
Por último, en cuanto a los postulados: b) Las pecto del vehículo de placa de rodaje V1M-742 (pla-
declaraciones contradictorias de los requeridos ca anterior RH9557), inscrito en la Partida Registral
en cuanto a que adquirieron con premura el ve- N° 60064341 del registro de Propiedad Vehicular de
hículo en Juliaca, c) La no exigencia del certifi- la Oficina Registral Regional de Arequipa.
cado de libre de infracciones y el de la DIROVE
para efectuar la transferencia del vehículo y d) Sin costas ni costos. Y los devolvieron. Juez Su-
La falta de solvencia económica de los requeri- perior ponente: Rivera Dueñas.
dos ante la ausencia de documento de pago y
contradicción en el monto. De los argumentos SS.
esbozados por el A quo, el Colegiado conclu-
ye que es correcta la valoración en cuanto a RIVERA DUEÑAS
que los certificados son de carácter dispositivo VENEGAS SARAVIA
(acordado por las partes) y existe concordancia ABRIL PAREDES

26
02

Expediente 00004-2020-43-0401-SP-ED-01
Fiscalía Provincial Transitoria de Extinción de Dominio
Demandante
con Competencia en Tacna y Moquegua

Requerido Elva Gloria Tarazona Tucto

Juzgado Transitorio Especializado de Extinción de Do-


Procedencia
minio de Tacna

Juez Vladimir Salazar Diaz


Procuraduría General del Estado

SENTENCIA DE VISTA Nº 04-2020 constituyéndose en una herramienta de política


criminal para la prevención y lucha contra la
Resolución Nro. 27-2020 corrupción y la delincuencia organizada princi-
Arequipa, dos mil veinte, palmente
Octubre, veintisiete.-
1.2. El articulo I del Título Preliminar del citado de-
I. PARTE EXPOSITIVA. creto señala “El presente decreto legislativo se
aplica sobre todo bien patrimonial que consti-
VISTOS Y OÍDOS, En audiencia vía Google tuya objeto, instrumento, efectos o ganancias
Meet; que tienen relación o que se derivan de las
siguientes actividades ilícitas: contra la admi-
PRIMERO: OBJETO DE LA ALZADA: nistración pública, contra el medio ambiente,
tráfico ilícito de drogas, terrorismo, secuestro,
Viene en alzada, el recurso de apelación interpues- extorsión, trata de personas, lavado de acti-
to por la defensa de la requerida Elva Gloria Tarazo- vos, contrabando, defraudación aduanera, de-
na Tucto, en contra de la sentencia número uno, de fraudación tributaria, minería ilegal y otras con
fecha cuatro de junio de dos mil veinte, que declaró capacidad de generar dinero, bienes, efectos
fundada la demanda de extinción de dominio del o ganancias de origen ilícito o actividades vin-
bien inmueble ubicado en Avenida Andrés A. Cáce- culada a la criminalidad organizada ”. Estos
res, manzana D, lote 02, Urbanización Ghersi, Dis- bienes patrimoniales1 pueden ser muebles o in-
trito y Provincia de Ilo, Región de Moquegua, inscri- muebles, siendo además susceptibles de extin-
to en la partida electrónica número 11000051, que ción las partes integrantes, accesorios, frutos y
comprende el terreno con una extensión de cuatro- productos de esos bienes2.
cientos veinte metros cuadrados y las edificaciones
que sobre éste existen. 1.3. De lo anterior se desprenden tres aristas que
El recurrente invoca como pretensión la revocatoria deben quedar individualizadascuando se pre-
de la sentencia y/o la nulidad de la misma. tenda la Extinción de Dominio de bienes y por
ende serán objeto de prueba en un proceso ju-
II. PARTE CONSIDERATIVA. - dicial: El bien a extinguir, la actividad ilícita y la
relación entre ambos ya sea como receptor de
CONSIDERANDO la acción (objeto), causa-fuente (efectos o ga-
nancias), de medio a fin (instrumento).
PRIMERO: CONSIDERACIONES GENERALES
1. SEGUNDO: ANÁLISIS Y PRONUNCIAMIENTO
1.1. La figura jurídica de Extinción de Dominio nace DE LAS ALEGACIONES POSTULADAS POR EL
a partir de la expedición del Decreto Legislati- APELANTE VALIDADAS EN AUDIENCIA
vo 1373, con la finalidad de garantizar la licitud 2.
de los derechos reales recaídos en los bienes 2.1. El apelante sostiene que: Los hechos que
patrimoniales, evitando el ingreso o extrayendo dieron lugar al procesamiento previo de la recu-
del comercio nacional los bienes que proven- rrente por el Delito de Trata de Personas, data
gan de actividades ilícitas o estén destinadas a del año 2015 en el que la figura de extinción
ellas. Consecuentemente Extinción de Dominio
es una consecuencia jurídico patrimonial que 1 Decreto Legislativo 1373, Articulo III. Definiciones, 3.5. Bie-
nes patrimoniales: todos aquellos que pueden generar utilidad, renta-
traslada a la esfera del estado la titularidad de bilidad u otra ventaja que represente un interés económico relevante
los bienes que constituyen objeto, instrumen- para el Estado, según los criterios que establezca el reglamento.
to o efectos o ganancias de actividades ilícitas 2 Decreto Legislativo 1373, Articulo III. Definiciones, 3.3. Bie-
mediante sentencia emitida respetando el de- nes susceptibles de extinción de dominio: todos aquellos que,
según las definiciones de los artículos 885 y 886 del Código Civil,
bido proceso, sin indemnización ni contrapres- son muebles e inmuebles. Igualmente Io son las partes integrantes,
tación alguna en favor del requerido o tercero, accesorios, frutos y productos de esos bienes.

28
Compendio de Jurisprudencia de Extinción de Dominio

de dominio (pérdida de dominio) se encontraba 2.1.2. Para la aplicación de las normas, nues-
regulada por el Decreto Legislativo 1104. En el tra Constitución Política ha establecido límites
supuesto de que fuese de aplicación el Decreto que se recogen en los artículos 103º y 109º, así
Legislativo 1373 nos encontraríamos ante una señala en el primero ‘’…La ley, desde su entra-
antimonia entre el artículo 103º de la Constitu- da en vigencia, se aplica a las consecuencias
ción Política y el numeral 2.5 del artículo II del de las relaciones y situaciones jurídicas exis-
Título Preliminar del Decreto Legislativo nume- tentes y no tiene fuerza ni efecto retroactivos;
ro 1373 la misma que debió ser resuelta me- salvo, en ambos supuestos, en materia penal
diante la aplicación del control difuso previsto cuando favorece al reo…’’; por su parte el ar-
en el artículo 138º de la Constitución circuns- tículo 109º señala que ‘’La ley es obligatoria
tancia que tampoco ha ocurrido afectándose desde el día siguiente de su publicación en el
con ello el principio de legalidad y el derecho diario oficial, salvo disposición contraria de la
fundamental a la propiedad de la recurrente misma ley que posterga su vigencia en todo o
además del debido proceso. en parte’’

Al respecto se tiene que 2.1.3. De las citadas normas se colige el prin-


cipio de la irretroactividad, que surge de la ne-
2.1.1. En la sentencia venida en grado en el cesidad de realizar la seguridad jurídica como
considerando vigésimo tercero, se estableció valor del interés público. Queda claro que la
que “ … el numeral 2.5 del artículo II del Tí- regla general es esta, sin embargo, la aplica-
tulo Preliminar del Decreto Legislativo número ción temporal de las normas muchas veces no
1373, establece la aplicación en el tiempo, pre- resulta ser pacífica originando nuevas discu-
cisando que la extinción de dominio se declara siones sobre la retroactividad3 o ultraactividad4
con independencia de que los presupuestos de la normas.
para su procedencia hayan ocurrido con ante-
rioridad a la vigencia del presente decreto le- 2.1.4. A efecto de solucionar estas dificultades
gislativo, en tal sentido este decreto legislativo la doctrina provee dos teorías: la teoríade los
no es retroactivo, considerando que la extin- hechos cumplidos y la teoría de los derechos
ción de dominio se declara con independencia adquiridos.
de que los presupuestos para su procedencia La teoría de los derechos adquiridos, reco-
hayan ocurrido con anterioridad a la vigencia gida por la Constitución Política del Perú de
del mismo …’’, así mismo en el considerando 1979, sostiene que una vez que un derecho ha
vigésimo cuarto, se estableció lo siguiente “… nacido y se ha establecido en la esfera de un
conforme se ha detallado el Decreto Legisla- sujeto, las normas posteriores que se dicten no
tivo de extinción de dominio es de aplicación pueden afectarlo. En consecuencia, el derecho
retrospectiva, no encontrándose norma legal seguirá produciendo los efectos previstos al
imperativa que impida su aplicación a hechos momento de su constitución, bien por el acto
ocurridos con anterioridad a su vigencia, no jurídico que le dio origen, bien por la legislación
apreciándose atisbo de inconstitucionalidad… vigente cuando tal derecho quedo establecido.
siendo el fundamento de la irretroactividad de Esta teoría busca proteger la seguridad de los
la ley la seguridad jurídica que debe existir en derechos de las personas. Tiende a conservar
cualquier sistema legal y en el desarrollo de la las situaciones existentes y rechaza la modifi-
ida en sociedad, sin embargo la Constitución y cación de las circunstancias por las nuevas dis-
el sistema normativo, sin contradecirse no po- posiciones legales.
dría reconocer a la adquisición de bienes con
el producto de actividades ilícitas o su instru-
3 Retroactividad.- Aplicación de una norma sobre situaciones
mentalización para las mismas…’’. acaecidas bajo el amparo de una ley anterior.
4 Ultraactividad.- La ley derogada continua regulando situacio-
nes nacidas bajo su imperio.

29
Procuraduría General del Estado

La teoría de los hechos cumplidos sostiene efectos o ganancias de la actividades ilícitas,


que cada norma jurídica debe aplicarse a los salvo que por ley deban ser destruidos o no
hechos que ocurran durante su vigencia, es sean susceptibles de valoración patrimonial’’.
decir, bajo su aplicación inmediata. Entonces,
si se genera un derecho bajo una primera ley En una primera aproximación, se advierte que el
y luego de producir cierto número de efectos Decreto Legislativo no vulnera el principio de irre-
esa ley es modificada por una segunda, a partir troactividad (hechos cumplidos) de las normas,
de la vigencia de esta nueva ley, los nuevos por el contrario, la reafirma puesto que el acota-
efectos del derecho se deben adecuar a esta do artículo hace referencia a los presupuestos
y ya no ser exigidos más por la norma anterior de procedencia para un proceso de Extinción
bajo cuya vigencia fue establecido el derecho de Dominio donde aún no se originaron conse-
de que se trate. Protege la necesidad de inno- cuencias jurídicas, que aún no ha sido resuelto
var la normatividad social a partir de las normas (declarado). Pretender la aplicación de la norma
de carácter general.5 vigente al momento de la configuración de los
presupuestos configuradores [Decreto Legislati-
2.1.5. Ciertamente, el artículo 103º de la vo 1104] implicaría una seria violación al artículo
Constitución consagra la teoría de los hechos 103° de la Constitución Política al pretender la
cumplidos como también lo señaló el Tribunal ultractividad de una noma ya derogada.
Constitucional en sus diferentes pronuncia-
mientos, así en el Expediente número 0606- 2.1.7. Sin perjuicio de lo anterior, el Reglamen-
2004-AA/Tc, fundamento dos, indica ‘’…este to del Decreto Legislativo 1373 en su artículo
Tribunal debe precisar que nuestro ordena- 5.2° señala “... .Los actos jurídicos recaídos
miento adopta la teoría de los hechos cumpli- sobre bienes patrimoniales de origen o destino
dos (excepto en materia penal cuando favore- ilícito, al ser nulos de pleno derecho, no gene-
ce al reo), de modo que la norma se aplica a ran relaciones ni efectos jurídicos por el paso
las consecuencias y situaciones jurídicas exis- del tiempo y, por tanto, pueden ser objeto de
tentes ‘’. un proceso de extinción en cualquier momen-
to...”, de esta regulación se desprende lo que
Cuando la citada norma constitucional señala en la doctrina se denomina el “principio de
la aplicación a las consecuencias de las rela- retrospectividad” que tiene como finalidad
ciones y situaciones jurídicas existentes se regular y develar derechos que no nacieron
refiere a las que no se encuentran consuma- a la vida jurídica, no existiendo objeto sobre
das sino en proceso de desarrollo, es decir sus el cual pueda haber recaído la protección del
efectos aún se producen al momento de entrar sistema jurídico o si la tuvo la perdió, puesto
en vigencia una nueva normativa. que no son bienes obtenidos con justo título o
no están destinados a fines compatibles con
2.1.6. Por su parte el numeral 2.5° del articulo el ordenamiento jurídico. Así, el poseer, deten-
II del Título Preliminar del Decreto Legislativo tar o utilizar bienes de origen o destino ilícitos
número 1373 señala “... la extinción de do- no constituye justo título [salvo los derechos
minio se declara con independencia de que de terceros de buena fe] siendo pasibles de
los presupuestos para su procedencia hayan extinción de dominio, sobre los que además
ocurrido con anterioridad a la vigencia del no opera el transcurso del tiempo siendo su
presente decreto legislativo”. El literal a) del persecución imprescriptible. Ambas figuras
artículo 7.1º del citado decreto señala como dan lugar a la intemporalidad de la extinción
presupuesto de procedencia ‘’Cuando se trate de dominio que es perfectamente coherente
de bienes que constituyan objeto, instrumento, con su naturaleza puesto que, si se limitara
en el tiempo la posibilidad de declararla, ello
sería equivalente a habilitar un mecanismo le-
5 Casación Nº 15470-2014 SAN MARTIN, considerando noveno gal para subvertir el origen o destinación ilícita

30
Compendio de Jurisprudencia de Extinción de Dominio

de los bienes, y revestir de legalidad algo que conforme lo detallado procedentemente, en


nunca tuvo o que lo perdió. tal sentido efectivamente existen elementos
suficientes para concluir que el bien inmueble
2.1.8. De ello, se concluye que los derechos materia de demanda ha sido instrumentalizado
reales susceptibles de extinción de dominio para la comisión de una actividad ilícita...’’.
nunca desplegaron consecuencias jurídicas
no estando extinguidas, consumadas ni ago- 2.2.2. El literal a) del artículo 7.1º del Decreto
tadas, siendo ello así la aplicación del Decreto Legislativo señala como uno de los presupues-
Legislativo 1373 no tendría efecto retroactivo tos de procedencia del proceso de extinción de
no contraponiéndose al artículo 103° de la dominio ‘’Cuando se trate de bienes que cons-
Constitución. tituyan objeto, instrumento, efectos o ganan-
cias de la comisión de actividades ilícitas,
2.1.9. En ese sentido, es correcta la conclu- salvo que por ley deban ser destruidos o no
sión del A Quo al señalar que la aplicación sean susceptibles de valoración patrimonial’’
del Decreto Legislativo 1373 no tiene carácter [resaltado es nuestro]. Por su parte el artículo
retroactivo y no advirtiéndose la antinomia ale- II del Título Preliminar de la acotada norma, en
gada por el recurrente, no procede el control el punto 3.8 define como instrumento de acti-
difuso que exige. vidades ilícitas a ‘’todos aquellos que fueron,
son o serán utilizados como medios, de cual-
El agravio no es de recibo quier forma, en su totalidad o en parte, para la
comisión de actividades ilícitas’’.
2.2. El apelante sostiene que: El inmueble de pro-
piedad de la requerida que ha sido objeto de ex- Esta causal recae sobre bienes patrimoniales,
tinción de dominio carece de peligrosidad de un que cumplen una función dirigida hacia un fin,
nuevo uso delictivo, en la resolución recurrida dentro de una actividad ilícita contribuyendo en
no se hace mención alguna a aspecto que re- la vulneración de un bien jurídico, por haber
lacione el bien con dicha circunstancia, el bien sido (son o serán) utilizados como medio. En el
inmueble no reviste la calidad de bien intrínse- caso bajo análisis, se propone en la demanda,
camente delictivo o especialmente peligroso la utilización del bien patrimonial, no se discute
por lo que no son de aplicación las reglas de la su origen.
extinción de dominio y, en el supuesto de apli-
carse, se estaría cometiendo un exceso carente 2.2.3. Lo que pretende el apelante, es que se
de justificación normativa, doctrinal y fáctica. analice al bien como objeto de la comisión
de actividades delictivas al hacer referencia
Al respecto se tiene que: al bien intrínsecamente delictivo o peligroso;
sin embargo, reiteramos que el presupuesto
2.2.1. En el considerando décimo tercero de invocado por el Ministerio Público incoa el pre-
la sentencia recurrida, se estableció que “... el sente proceso es la destinación ilícita del bien
inmueble materia de extinción de dominio ha [instrumento]. El fundamento de la extinción de
servido como el lugar donde se ha cometido dominio de un bien patrimonial descansa en
la actividad ilícita de trata de personas, por la distorsión de los derechos ejercidos por el
la requerida propietaria del mismo, dado que requerido y no en la peligrosidad de nuevo uso
en este inmueble funcionaba el local nocturno que representa o no el bien.
’’Embassy, en el cual se ha explotado sexual-
mente a una menor y así mismo en el tercer 2.2.4. El fundamento de legitimación para la
piso se acogió a la misma otorgándosele una extinción de dominio de estos bienes tiene ca-
habitación para que reposara, conforme está rácter constitucional Así el artículo 70° de la
debidamente establecido en la sentencia pe- Constitución que señala ”El derecho de pro-
nal tantas veces citada contra la requerida y piedad es inviolable. El Estado lo garantiza. Se

31
Procuraduría General del Estado

ejerce en armonía con el bien común y dentro el proceso de extinción de dominio no tiene
de los límites de ley…’’ . El bien común puede por finalidad revisar lo resuelto en otro proce-
ser interpretado como suma de intereses indivi- so, por lo que los argumentos que el proceso
duales, lo que significa que la propiedad no se penal se encuentra plagado de falsedades y
puede ejercer contraviniendo los derechos de errores que afectan el debido proceso no son
las demás personas, por lo que estas limitacio- relevantes a efectos del presente proceso…’’.
nes constituyen la afirmación de los derechos
subjetivos o valores reconocidos en el orde- 2.4.2. La respuesta que reclama el recurren-
namiento; en la misma sintonía este derecho te claramente este fijada en el considerando
debe ejercerse dentro de la esfera de la licitud, que se transcribe; fundamento que es com-
solo así gozará de protección constitucional. partido por el Colegiado en la medida que el
proceso de extinción de dominio no puede ser
El agravio no es de recibo. visto como una instancia de revisión de las
decisiones recaídas en otros procesos, pues-
2.3. El apelante sostiene que: únicamente se pue- to que se atentaría contra el principio de la
de utilizar el mecanismo de pérdida o extinción cosa juzgada.
de dominio, respecto de bienes de proceden-
cia ilícita y siendo así, esta circunstancia no ha 2.4.3. En el proceso de Extinción de Dominio
sido probada ni objeto de pronunciamiento por lo que se investiga son los bienes relacio-
la judicatura, por el contrario, se encuentra de- nados con actividades ilícitas que tiene una
bidamente demostrado que la requerida adqui- acepción amplia y puede abarcar las accio-
rió el bien inmueble de su propiedad de manera nes delictivas pero no se agotan en ellas, así
licita y, en tiempo anterior a la actividad por la el articulo I el título preliminar señala que “El
que ha sido previamente sentenciada. presente decreto legislativo se aplica sobre
todo bien patrimonial que constituya objeto,
Al respecto se tiene que: instrumento, efectos o ganancias que tienen
relación o que se derivan de las siguientes ac-
2.3.1. Como se tiene dicho en el punto 2.2.3 tividades ilícita: contra la administración públi-
de la presente, la pretensión del Ministerio Pú- ca, contra el medioambiente, tráfico ilícito de
blico tiene como presupuesto de procedencia, drogas, terrorismo, secuestro, extorsión, trata
la instrumentalización ilícita del bien patrimo- de personas, lavado de activos, contrabando,
nial y no el origen, por lo que en mérito al prin- defraudación aduanera, defraudación tributa-
cipio de congruencia procesal se ha resuelto ria, minería ilegal y otras con capacidad de
en ese extremo, por lo que lo alegado por el generar dinero, bienes, efectos o ganancias
recurrente no corresponde mayor pronuncia- de origen ilícito o actividades vinculadas a la
miento. criminalidad organizada”.

2.4. El apelante sostiene que: existe una Indebida 2.4.4. Estando a ello, la calificación jurídica que
tipificación de la conducta atribuida a la requeri- se le dé a una acción delictiva en un proceso
da en el proceso de trata de personas, circuns- penal carece de trascendencia para el proceso
tancia no advertida por el juzgador llevándolo de extinción de dominio, puesto que bastará la
a arribar a conclusiones equivocadas la misma existencia de una actividad ilícita relacionada
que no han sido objeto de pronunciamiento va- con un bien patrimonial para que se declare su
loratorio. extinción de dominio.

Al respecto se tiene que: El agravio no es de recibo.

2.4.1. La sentencia recurrida en el conside- Respecto a la falta de pronunciamiento valoratorio,


rando vigésimo señala “...debe retirarse que será analizado en el punto 2.6

32
Compendio de Jurisprudencia de Extinción de Dominio

2.5. El apelante sostiene que: resulta una inter- que se afecte el derecho de propiedad de las
pretación excesiva y constituye un claro abuso otras partes del edificio…”.
del derecho aplicar la extinción de dominio a la
totalidad del bien inmueble en el caso de una 2.5.2. Mencionar que el inciso 3.8° del articulo
utilización parcial. El juzgador pretende introdu- II del Título Preliminar del Decreto Legislativo
cir a la discusión es que para efectos de acre- 1373 prescribe ”Bienes que constituyen ins-
ditar un acto de “ independización de hecho” trumento de actividades ilícitas: todos aque-
necesariamente este acto debe encontrarse llos que fueron, son o serán utilizadas como
inscrito (por ello es que señala normativa de la medios, de cualquier forma, en su totalidad o
SUNARP) cuando es sabido que la inscripción en parte, para la comisión de actividades ilíci-
registral en el Perú ‘’ es facultativo’’. Resulta tas‘’ [subrayado es nuestro]
evidente que, los espacios aun no terminados
de construir no pueden ser instrumentalizados 2.5.3. El derecho de propiedad se le entiende
para la comisión de un delito de trata de perso- como el poder jurídico que se ejerce sobre un
nas. Abunda en la ‘’ independización de hecho’’ bien, que permite la aplicación de los atributos
la circunstancia de que el cuarto piso se en- de uso, goce o disfrute, disposición y reivindi-
cuentre arrendado a una empresa de telefonía cación6; así, por este derecho un titular puede
ya que no puede ser usado por el propietario. realizar actividades diferentes [en el caso de
No es verdad lo indicado por el juzgador en el inmuebles] como habitar, arrendar, disfrutar
sentido de que las normas citadas en la senten- de las rentas de un negocio entre otros y ello
cia apelada limiten la posibilidad de indepen- no significará que por estas actividades dife-
dización o, que sea exigible su cumplimiento renciadas se conviertan en unidades indepen-
previo para ser alegado como argumento que dientes de hecho, puesto que el bien constitu-
descarta la extinción de dominio sobre la totali- ye una sola unidad sobre el que se ejerce el
dad de una unidad inmobiliaria. derecho de propiedad.

Al respecto se tiene que: En el caso de la copropiedad, que según la


doctrina consiste en la coexistencia de varios
2.5.1. En el considerando décimo sexto, el juz- derechos de propiedad sobre una cosa, inci-
gador señaló que “…de las pruebas aportadas diendo cada uno sobre cuotas-partes ideales
al proceso no se ha acreditado que exista in- de la cosa (por ejemplo, sobre un tercio o sobre
dependización sobre las construcciones seña- un cuarto de la cosa, etc.)7, un bien pertenece
ladas, que permita considerar cada piso como por cuotas ideales a dos o más personas, nin-
una unidad inmobiliaria independiente o que guna de las cuales ejerce la propiedad sobre
sea factible efectuarla conforme las normas una parte material del bien, sino que cada una
aplicables; considerando que a tenor del artí- tiene un derecho proporcional, una cuota.
culo 957 del Código Civil, la propiedad predial
queda sujeta a la zonificación, a los procesos Un escenario diferente, para ambos casos,
de habilitación y subdivisión y a los requisitos y será cuando esta unidad fuera dividida (si es
limitaciones que establecen las disposiciones posible) y por ende las nuevas unidades sean
respectivas y que de conformidad al artículo reguladas y protegidas por el ordenamiento ju-
958 del mismo cuerpo legal, la propiedad ho- rídico como bienes independientes, donde se
rizontal se rige por la legislación de la mate-
ria, en tal sentido no ha quedado a acreditado
en autos que las construcciones existentes 6 Código Civil, Noción de propiedad, Articulo 923.- La propiedad
es el poder jurídico que permite usar, disfrutar, disponer y reivindicar
de propiedad de la requerida que hayan sido un bien. Debe ejercerse en armonía con el interés social y dentro de
independizadas, de tal forma que se pueda los limites de la ley.
hacer uso en forma exclusiva y excluyente sin 7 Soares, Crispim, Fernandes y Alves, 2017, p.128

33
Procuraduría General del Estado

ejerza el derecho de propiedad en forma dife- tividades ilícitas8 que signifiquen una acción
renciada y no se confunda en uno solo. Se en- u omisión contrario al ordenamiento jurídico,
tiende que un bien inmueble es uno, mientras es decir que no necesariamente deben tener
no exista una división y será objeto de prueba carácter delictuoso; en consecuencia corres-
por parte de quien lo alega, con la precisión, ponderá identificarse tres elementos en este
que no resultará suficiente que se adjunte un proceso: el bien, la actividad ilícita y/o la rela-
informe pericial, en la medida que, como bien ción entre ambos.
lo señalo el A Quo “...la propiedad predial que-
da sujeta a la zonificación, a los procesos de 2.6.2. Respecto del bien se tiene que, en el
habilitación y subdivisión y a los requisitos y considerando vigésimo primero de la recurrida,
limitaciones que establecen las disposicio- el juzgador analiza la Ficha Registral número
nes respectivas…”, conforme al artículo 957 3997 que continúa en la partida electrónica
del Código Civil. Así, resultará prueba idónea 11000051 estableciendo que el bien objeto de
la Resolución Municipal donde se aprueba la extinción es propiedad de la requerida Elva
subdivisión del predio, planos de subdivisión vi- Gloria Tarazona Tucto, de lo que se desprende
sados por la Municipalidad respectiva donde se una valoración de la prueba aportada y actua-
precise áreas, linderos, perímetros, los planos da en el presente proceso.
y códigos de referencia catastral de los predios
divididos, entre otros según lo determine cada 2.6.3. Respecto de la actividad delictiva en
Municipalidad en la medida que son los órga- el presente caso, según lo alegado por el re-
nos encargados de velar por el correcto uso del presentante del Ministerio Público, esta tiene
espacio urbano. una connotación delictiva por tratarse de una
actividad que transgrede la norma penal referi-
2.5.4. En el presente caso, se estableció la falta da a Ia trata de personas.
de acreditación de la subdivisión [independiza-
ción] del bien inmueble objeto de extinción de 2.6.3.1. Se tiene claro que, el proceso de Ex-
dominio lo que es corroborado por el Colegia- tinción de Dominio tiene carácter autónomo e
do, tampoco se advierte que el juzgador de pri- independiente respecto del proceso penal, civil
mera instancia exija una inscripción registral [la entre otros, no estando supeditada a la emi-
independización es consecuencia de la división sión de una sentencia previa, para su incoa-
de un bien que puede o no ser inscrito puesto ción, desarrollo, ni para emitir la declaración
que no es un acto constitutivo de derechos]. de extinción de dominio. Sin perjuicio de ello,
debe tenerse presente que, en el caso que
El agravio no es de recibo. nos avoca, la actividad ilícita [del que forma
parte la acción delictiva] cometida por la re-
2.6. El apelante sostiene que: Habiéndose valo- querida ya ha sido establecida y mereció pro-
rado únicamente la sentencia expedida en el nunciamiento judicial en el expediente núme-
expediente número 00250-2015-63-2802-JR- ro 00250-2015-63-2802-JR-PE-01 donde fue
PE-02 y no la prueba trasladada, se ha incurri- sentenciada por el delito tipificado en el inciso
do en un vicio insubsanable que afecta el dere- cuatro primer párrafo del articulo 153-A°,con-
cho al debido proceso de la requerida máximo cordante con los incisos uno y tres primer pá-
si la referida sentencia contiene los vicios que
ya se han detallado de modo precedente.
8 Decreto Legislativo 1373, Articulo 2.Objeto del Decreto Le-
Al respecto se tiene que: gislativo.- El presente decreto legislativo tiene como objeto regular
el proceso de extinción de dominio que procede contra los bienes
2.6.1. Como se tiene dicho, el proceso de mencionados en los supuestos de hecho del articulo I del Título Pre-
liminar, y cuya procedencia o destino esté relacionado a actividades
Extinción de Dominio procede contra bienes ilícitas. Para la procedencia también debe observarse el artículo 7,
cuyo origen o destino esté relacionado a ac- sin importar quien haya adquirido el bien o lo tenga en su poder.

34
Compendio de Jurisprudencia de Extinción de Dominio

rrafo del articulo 153º en agravio de la menor dirección en el primer piso, no se ha precisado
de iniciales M.T.R.S. (de 17 años de edad). en la demanda’’, véase folio trescientos trece.

2.6.3.2. Así, siendo que la actividad ilícita de ‘’10. AL PUNTO 3.1: Dicha identificación no se
trata de personas (solo como conducta) ya ha adecua a la realidad y objetividad, ya que, mi
sido establecida, no merecerá un nuevo pro- poderdante en su propiedad ha construido pro-
nunciamiento puesto que atentaría contra el gresivamente tres bloques de edificación in-
principio de cosa juzgada. dependientes considerado verticalmente, esto
es, el primer Bloque de cuatro pisos al lado
2.6.3.3. En el presente caso, la actividad ilíci- derecho mirando frente al edificio, el segundo
ta (trata de personas) que reclama el proceso bloque que constituye el cajón de escaleras
de extinción de dominio ha concordado con y el tercero bloque a la izquierda que consta
una acción típica, antijurídica y culpable de un de tres pisos y que se encuentra en construc-
proceso penal ya resuelto [delito de trata de ción en cuanto al segundo y tercer piso, con
personas]; esta misma situación podrá o no escaleras acceso externo y deshabilitado, tal
suceder en otros casos y no por ello debe en- como aparece en el peritaje que acompaño y
tenderse que existe dependencia o vinculación lo que se confirma en la demanda en el punto
con el proceso penal o con el proceso civil, ad- en cuestión y precisamente el ‘’Ex Local Em-
ministrativo entre otros. bassy’’ funcionaba en el primer piso primer
Bloque, con puertas de acceso Independien-
2.6.4. Respeto a la vinculación entre el bien tes’’, véase folio trescientos trece y trescientos
y la actividad ilícita (instrumentalización). catorce.
Sobre ello se advierte que la parte requerida
en su escrito de contestación señaló lo si- 2.6.4.1. De lo anterior se desprende que la
guiente: parte requerida, reconoce que, en el primer
piso del inmueble ubicado en la Avenida An-
“ 1) Al punto 2.7: (...) Que si, bien en el primer drés A. Cáceres, manzana D, lote 02, Urba-
piso de su propiedad de la mandante, funcio- nización Ghersi, Distrito y Provincia de Ilo,
naba un local nocturno en junio del año 2015, Región de Moquegua, inscrito en la partida
pero es falso y lo negó que acogió, exploto se- electrónica número 11000051 de propiedad
xual y laboralmente a la menor de la edad, de de Elva Gloria Tarazona Tucto, funcionaba
iniciales M.T.R.S., quien contaba con 17 años el Centro Nocturno Embassy; hechos que no
10 meses de edad y que haya captado y tras- constituyen controvertidos al haber operado el
ladado desde la ciudad de Huánuco, lo que es reconocimiento. Se hace la precisión que la re-
totalmente Falso y no refleja la verdad’’, véase currente solo cuestionó la actividad ilícita que
folio trescientos nueve. fue alegado por el Ministerio Publico.

‘’ 6. Al punto 2.12: Que es CIERTO que el lo- 2.6.4.2. A mayor abundamiento, la parte de-
cal EMBASSY se encuentra ubicado en la mandada ofreció un Informe Pericial sobre el
Urbanización Ghersi Mz D Lote 02. Además bien objeto del presente proceso, el mismo
se trata de un local comercial que se dedica que fue apreciado por el juzgador -consideran-
a una actividad ilícita, como centro de distrac- do sexto- señalando “…el perito ha efectuado
ción, como tantos otros centros de la misma una descripción de las construcciones existen-
naturaleza, funcionan sin que se dedique a la tes de la propiedad de la requerida, así como
explotación sexual ni laboral’’ su distribución y conformación. .”. De este in-
forme, además, el Colegiado aprecia un plano
‘’8. Al punto 2.14: Efectivamente el Local ‘’Em- de distribución del Centro Nocturno Embassy,
basy’’ dedicado a la actividad lícita (Centro de con lo que se corrobora su funcionamiento en
diversión como tantos otros), funcionó en dicha el bien objeto de extinción.

35
Procuraduría General del Estado

2.6.4.3. La parte requerida, en su escrito de Siendo ello así, ha quedado establecido la ins-
contestación en el presente proceso señaló trumentalización del bien a la actividad ilícita.
‘’ 2) Al punto 2.8: Que si bien el día 17/06/2015,
se realizo un operativo policial en el Local Noc- 2.6.5. De lo desarrollado se advierte que el
turno ‘‘Embassy’’ ubicado en el primer piso del juzgador de primera instancia si realizó una
inmueble de propiedad de mi mandante, y que valoración probatoria al momento de emitir
se encontró a la citada menor a Inmediaciones, su pronunciamiento; si bien en muchas esta-
sin precisa el lugar; pero, es Falso lo señala- ciones se remite a lo resuelto en el proceso
do en el Acta de Inspección técnico Policial penal, ello no lo hace insostenible conforme a
de fecha 18/06/2015…’’ véase folio trescientos los fundamentos que se han desarrollado en la
nueve. presente resolución, más aún si la recurrente
no precisa una prueba no valorada que le ge-
2.6.4.4. Se desprende de lo anterior que no nere perjuicio de la requerida.
es hecho controvertido que con fecha dieci-
siete de junio de dos mil quince se realizó la 2.6.6. Es evidente que existe prueba ofrecida
intervención policial en el Centro Nocturno y actuada que no ha servido de soporte para
Embassy, levantándose el acta respectiva, la decisión objeto de impugnación, advirtién-
donde se consignó “… AL INTERVENIR EN dose que incluso le da más contundencia a la
EL LOCAL NOCTURNO EMBASY A INME- decisión tomada; así la copia certificada del
DIACIONES DEL LOCAL ANDRÉS AVELINO acta de inspección técnico policial de fecha
CÁCERES, SE INTERVINO A LA PERSONA dieciocho de junio de dos mil quince de donde
QUE REFIRIÓ LLAMARSE MILAGROS TE- se deja constancia que en el tercer piso del
RESA RENGIFO SOSA, LA CUAL INDICABA inmueble ubicado en la Urbanización Gher-
TENER (19) AÑOS DE EDAD Y NO PRESEN- si manzana D-02 Ilo el encargado señalo la
TABA DNI, POR LO CUAL FUE TRASLADA- habitación destinada a la menor de iniciales
DA A LA OFICINA DE APOYO A LA JUSTICIA M.T.R.S. ; la declaración testimonial del SOB
DE L DIVPOL PNP-ILO EL SOT1 PNP ITO Brigadier Fernando Villagra Peñaloza cuya
MAMANI ADOLFO, AL EFECTUAR LA CON- finalidad de ofrecimiento fue sobre las accio-
SULTA CORRESPONDIENTE EN EL SIS- nes de averiguación sobre la situación, carac-
TEMA RENIEC INDICA QUE LA PERSONA terísticas y otros respecto del inmueble obje-
INTERVENIDA TIENE (17) AÑOS DE EDAD to de la demanda, contenidos en su Informe
(FECHA DE NACIMIENTO 15/08/1997) Y número 28-2019-XIVMACREPOL-TACNA/
SER NATURAL DE UCAYALI, MOTIVO POR DIVINCRI-DEPINCRI-SEINCRI-AREINCRI.
EL CUAL ES PUESTA A DISPOSICIÓN DE ODILA.
LA SECCIÓN FAMILIA DE LA COMISARIA
PNP ILO ‘’A’’…’’ [documento oralizado en au- El agravio no es de recibo.
diencia de fecha veintidós de enero de dos mil
veinte, minuto 23:27] III. PARTE RESOLUTIVA. -

2.6.4.5. Estando a lo anterior, se advierte que 1. DECLARARON: INFUNDADA la apelación in-


la actividad ilícita se desarrolló en el inmueble terpuesta por la defensa de la requerida Elva Gloria
que es materia de extinción de dominio, activi- Tarazona Tucto; en consecuencia.
dad ilícita cometida por la requerida Elva Glo-
ria Tarazona Tucto en agravio de la menor de 2. CONFIRMARON la sentencia número uno, de
iniciales M.T.R.S. (de 17 años de edad), y que fecha cuatro de junio de dos mil veinte, que declaró
ya fue establecida y tiene la calidad de cosa fundada la demanda de extinción de dominio del bien
juzgada conforme ya se refirió en los puntos inmueble ubicado en Avenida Andrés A. Cáceres,
2.6.3.1 y 2.6.3.2 de la presente resolución. manzana D, lote 02, Urbanización Ghersi, Distrito y

36
Compendio de Jurisprudencia de Extinción de Dominio

Provincia de Ilo, Región de Moquegua, inscrito en SS.


la partida electrónica número 11000051, que com- RIVERA DUEÑAS
prende el terreno con una extensión de cuatrocien- VENEGAS SARAVIA
tos veinte metros cuadrados y las edificaciones que ABRIL PAREDES
sobre éste existen, con lo demás que la contiene.

3. ORDENARON la devolución de actuados al


juzgado de origen. SIN COSTAS. – Juez Superior
Ponente: señor Orlando Abril Paredes.

37
03

Expediente 00013-2020-0-0401-SP-ED-01
Reg. Juzgado 00018-2019-0-2301-JR-ED-01 (Tacna)

Materia Extinción de Dominio

Esp. de Sala Yesenia Apaza Valencia

Requerido Tomas Herenio Ojeda Chique

Cuaderno Principal

Procuraduría Pública Especializada en Delito de


Procurador
Tráfico Ilícito de Drogas

Juzgado de Extinción de Dominio de Tacna y Moquegua


Procedencia
a Cargo del Juez Vladimir Omar Salazar Diaz
Procuraduría General del Estado

SENTENCIA DE VISTA NRO. 05–2020 cuadrados y las edificaciones que sobre este
existen.
RESOLUCIÓN NRO. 21-2020
Arequipa, dos mil veinte. 1.2. Solicita el apelante que se revoque la senten-
Octubre, diez. - cia en su integridad y en su reforma se declare
infundada la demanda.
I. PARTE EXPOSITIVA.
SEGUNDO: FUNDAMENTOS DE IMPUGNACIÓN.
VISTOS Y OÍDOS. - 2.
La audiencia de apelación vía google meet, en con- Los agravios expuestos por la defense del requeri-
tra de la Sentencia de fecha quince de junio del dos do Tomás Herenio Ojeda Chique, en su recurso de
mil veinte, conforme quedó registrada en audio; es- apelación, validados en audiencia de apelación de
cuchándose a las partes asistentes. sentencia de fecha veintisiete de octubre del dos mil
veinte, son los siguientes:
PRIMERO: OBJETO DE LA ALZADA.
1. • Que, en el presente caso no existe certeza de
1.1. Viene en alzada, el recurso de apelación inter- la demanda, tampoco existen indicios concu-
puesto por la defensa del requerido Tomas He- rrentes y razonables, existen errores de hecho
renio Ojeda Chique, en contra de la Sentencia incurridos en la decisión judicial.
número dos–dos mil veinte, de fecha quince de
junio de dos mil veinte, que falló: a) Respecto a la supuesta instrumentalización
del bien inmueble inscrito en la partida regis-
“PRIMERO: DECLARANDO FUNDADA la tral número P20004812 en el mes de diciembre
demanda de Extinción de Dominio, que corre del afio dos mil al haberse utilizado dicho bien
a folios ciento setenta y uno a ciento noventa, inmueble para ocultar sustancias ilícitas. Así,
interpuesta por la Fiscalía Provincial Transitoria sostiene el apelante que, dicho inmueble era
de Extinción de Dominio con competencia en de propiedad de sus padres Celestino Ojeda
Tacna y Moquegua, respecto del bien inmueble Luque y Sofia Chiqui Velasco, los que ejercían
ubicado en Calle Eleodoro Camacho Manza- el dominio del mismo y lo hicieron para vivien-
na R Lote 16-B inscrito en la Partida Registral da, por ello su persona no podía darle deter-
N° 20073183 Oficina Registral de Tacna Zona minado destino ilícito al inmueble; asimismo,
Registral N° XIII Sede Tacna que comprende refiere el apelante que, no se han presentado
el terreno con una extensión de 100.12 me- indicios que sostengan que era un regente de
tros cuadrados y las edificaciones que sobre esa propiedad y que la utilizaba como depósito
este existen, ubicado en el Distrito de Alto de o almacén de sustancias ilícitas, pues usaba el
la Alianza, Provincia y Departamento de Tacna, inmueble para vivienda. Además, el hecho ocu-
teniendo la condición de requerido don Tomas rrido en el mes de diciembre del año dos mil
Herenio Ojeda Chique, propietario del Inmueble consistió en que el recurrente poseía sustan-
cias ilícitas, el que realizó sin importar el inmue-
SEGUNDO: DECLARAR la extinción de todos ble, porque era lo mismo poseer las sustancias
los derechos reales, principales o accesorios ilícitas en cualquier lugar, el ilícito se determinó
del requerido don Tomás Herenio Ojeda Chi- porque las poseía.
que, respecto del bien ubicado en Calle Eleo-
doro Camacho Manzana R, Lote 16-B Distrito b) Respecto a la supuesta instrumentalización del
de Alto de la Alianza, Provincia y Departamen- bien inmueble, inscrito en la partida registral
to de Tacna, inscrito en la Partida Registral N° número P20073183, en el año dos mil diecio-
20073183 Oficina Registral de Tacna Zona cho para la actividad ilícita de micro comerciali-
Registral N° XIII Sede Tacna, que comprende zación de drogas. Sostiene el apelante que, el
el terreno con una extensión 100.12 metros a-quo no determina de manera expresa la for-

40
Compendio de Jurisprudencia de Extinción de Dominio

ma de instrumentalización, que los elementos thya”, un tal “Junio” y Un tal “gordo Tomas”
tampoco evidencian la acción de instrumenta- venden droga en ese inmueble, se sustenta
lización, i) por el Acta de intervención de fecha haberse identificado a esas personas, pero no
veinticuatro de julio del dos mil dieciocho cons- como así, además que concurren personas en
ta que en el inmueble requerido se intervino a distintos horarios en distintos medios y que in-
su persona, ii) por el Acta de Registro domici- gresan para comprar droga, de ese contenido
liario, incautación, rotulado y lacrado de dinero absolutamente genérico y ambiguo, el a-quo
la misma fecha consta que en el inmueble re- sostiene que se desprenden indicios de la “(...)
querido se encontraron sustancias ilícitas. Que, existencia de la micro comercialización de dro-
en el punto “décimo tercero” de la sentencia el gas (...)”, pero, dada la obviedad que supone la
Juez hizo una traslación textual del contenido insolvencia de solo acciones de observación,
del informe policial número 43-2018 de fecha es que es evidente el error de hecho en el que
veinticinco de septiembre del dos mil dieciocho, ha incurrido el a-quo pues no se sustenta como
no determine expresamente la forma de instru- se han realizado las acciones de observación,
mentalización. Que, la instrumentalización sos- como se ha realizado la identificación de perso-
tenida por el Juez se basa en la existencia de nas, por lo tanto n concurren indicios para sos-
indicios, pero no indica cuales, se infiere que tener razonablemente la instrumentalización
son esas actas. Que, las actas sustentan solo del referido inmueble en la realización de esa
un tipo de indicio, cuando en realidad se re- actividad ilícita.
quieren indicios concurrentes. Que, ha presen-
tado la declaración testimonial del señor Eloy d) Respecto a la supuesta instrumentalización
Amilcar Gonzales Huayna de fecha veintiocho del bien inmueble inscrito en la partida registral
de julio del dos mil dieciocho, el cual sustenta, número P20073183, en el mes de octubre del
que a esta persona le pertenecían las sustan- año dos mil diecinueve por el recurrente para
cias ilícitas encontradas en el inmueble reque- la actividad ilícita de micro comercialización de
rido y que de ello su persona no tenía conoci- drogas. Sostiene el apelante que, del Informe
miento. Que, su persona no micro comercializó Policial 33-2019 de fecha veintitrés de octubre
droga porque no tenía droga alguna que micro del dos mil diecinueve, ni de la declaración tes-
comercializar, el señor Eloy Amilcar Gonzales timonial de sub oficial Giancarlo Richard Casas
Huayna solo fue un arrendatario de un espacio Copa en la respectiva audiencia de pruebas, no
del inmueble. se desprenden indicios concurrentes ni razona-
bles para determinar la instrumentalización del
c) Respecto a la supuesta instrumentalización inmueble en la realización de esa actividad ilí-
del bien inmueble inscrito en la partida registral cita, porque son elementos insolventes por sí
número P20073183, en los meses de enero y mismos, ya que tratan de un acto de investiga-
febrero del año dos mil diecinueve para la ac- ción incompleto, de acciones de observación al
tividad ilícita de micro comercialización de dro- bien inmueble requerido. El a-quo pues no se
gas, se tiene que del Informe Policial número sustenta como se han realizado las acciones
12-2019 de fecha diecinueve de febrero del dos de observación, como se ha realizado la iden-
mil diecinueve, no se desprenden indicios con- tificación de personas; por lo tanto, no concu-
currentes ni razonables para determinar la ins- rren indicios para sostener razonablemente la
trumentalización del inmueble en la realización instrumentalización del referido inmueble en la
de esa actividad ilícita, porque es un elemento realización de esa actividad ilícita.
insolvente por sí mismo, ya que su contenido
data de un acto de investigación incompleto, TERCERO: FUNDAMENTOS DE CONTRADIC-
de acciones de observación, vigilancia y se- CIÓN.
guimiento (OVISE) at bien inmueble requeri- 3.
do, cuyo contenido es evidentemente vago e 3.1. El señor representante del Ministerio Público
impreciso, pues sostiene que una “gorda Cin- en contradicción, señala en síntesis que, en el

41
Procuraduría General del Estado

año dos mil veinte el bien ha sido instrumentali- siendo instrumentalizado para la actividad ilíci-
zado para guardar la droga, que solamente ese ta de tráfico ilícito de drogas.
hecho del año dos mil ya habilitaría a la fiscalía
a solicitar la extinción de dominio; sin embar- En relación a la inexistencia de certeza, la ley
go, se continúa con la instrumentalización en de extinción de dominio en relación al estándar
el año dos mil uno y siguientes. Que, al actual probatorio, la defensa tiene que acreditar el ori-
propietario no le alcanza la buena fe porque te- gen o destino licito del bien. La fiscalía ha acre-
nía conocimiento que se comercializaba y se ditado con abundante prueba directa e indicia-
guardaba droga en el bien inmueble. ria, que el bien ha sido instrumentalizado desde
que era un todo hasta que fue desmembrado,
Respecto a la instrumentalización del bien in- para la cornisón del tráfico ilícito de drogas, ya
mueble inscrito en la partida registral número sea paca guardar en su interior o para micro
P20073183 en el ano dos mil dieciocho; que, comercializar. Que, el estándar probatorio es
el hecho concreto que interesa y que no ha aquello que es más probable que lo contralto.
sido negado es la intervención en la que se en- Solicita se confirme la sentencia.
cuentra droga en el mameluco del requerido,
se encuentra una balanza, bolsitas de plásticos 3.2. El señor Procurador Público coadyuvando a la
con cierre hermético, estos indicios son para tesis de contradicción, indica que, el proceso de
preparar droga. En el fundamento décimo ter- extinción es autónomo, se rige bajo el principio
cero señala como se instrumentalizó el bien in- de solidaridad procesal, las partes tienen que
mueble. Que de la declaración de Eloy Amilcar probar hasta cierto punto posible la demanda,
Gonzales Huayna, al ser prueba trasladada, no y que la contraparte emplazada pueda demos-
se ejerció el contradictorio, esta sin participa- trar lo contralto. Que la subjetividad señalada
ción del fiscal, no podría ser valorada. por la defensa también tiene que ser probada,
no solamente ser alegada en virtud a la car-
Respecto a la instrumentalización del bien in- ga dinámica de la prueba, conforme al artículo
mueble inscrito en la partida registral n eco II, 2.9 del Decreto Legislativo 1373. Que, los
P20073183 en los meses de enero y febrero argumentos esgrimidos por la parte apelante
del año dos mil diecinueve; que, el uno de mar- no atacan “referidamente” el fondo del asunto
zo se hace un allanamiento, y en el lote 16-A se para motivos de revocación sino para motivos
encuentra droga. Este hecho debe ser analiza- de declarar la nulidad de la sentencia. Solicita
do conjuntamente con el hecho de dos mil, dos se confirme la sentencia.
mil uno y dos mil dieciocho, se concluye que se
sigue comercializándose droga. Se debe reali- CUARTO: FÁCTICOS DE LA DEMANDA
zar una valoración conjunta.
Los hechos que sustentan la demanda versan sobre
Respecto a la instrumentalización del bien in- actividad ilícita vinculada al tráfico ilícito de drogas,
mueble inscrito en la partida registral número puesto que según la Fiscalía demandante, en el
P20073183 en el mes de octubre del año dos presente caso se ha invocado el supuesto conteni-
mil diecinueve, hay dos pruebas: Informe Poli- do en el inciso a) literal 7.1 del artículo 7 del Decreto
cial número 33-2019 y declaración testimonial Legislativo 1373, al sostenerse que el bien materia
de suboficial Giancarlo Richard Casas Copa, de extinción de dominio ubicado en la Galle Eleodo-
la misma que se hace en plena etapa de in- ro Gamacho Manzana R Lote 16-B, distrito del Alto
dagación patrimonial. Que, en las acciones de de la Alianza, Departamento y Provincia de Tacna,
observación, vigilancia y seguimiento (OVISE) Región de Tacna e inscrito en la partida electrónica
se tiene que se siguen haciendo los pases de número 20073183 Oficina Registral de Tacna Zona
droga. El tema por sí solo no significa mucho, Registral número XIII Sede Tacna, habría servido
pero si se evalúa en forma conjunta con los de medio para el delito de Tráfico de drogas, por
demás hechos, se concluye que el bien sigue tanto seria instrumento de la mencionada actividad

42
Compendio de Jurisprudencia de Extinción de Dominio

ilícita, puesto que sirvió como medio para realizar ción las partes integrantes, accesorios, frutos y
la indicada actividad criminal (fin), al haberse en- productos de esos bienes2
contrado muestras de drogas en el inmueble, en
diversas oportunidades, hechos por los cuales el 1.3. Asimismo el articulo II, numeral 2.9. del Decre-
requerido Tomas Herenio Ojeda Chique (propieta- to Legislativo, establece en relación a la carga
rio del inmueble) fue condenado a ocho años de de la prueba: “para Ia admisión a trámite de la
pena privativa de libertad, encontrándose dentro de demanda de extinción de dominio, corresponde
un supuesto de extinción de dominio; se solicita se al Fiscal ofrecer las pruebas o indicios concu-
declare la extinción de dominio del señalado bien in- rrentes y razonables del origen o destino ilícito
mueble (que comprende las construcciones) a favor del bien. Admitida a trámite la demanda, co-
del Estado Peruano representado por el Programa rresponde al requerido demostrar el origen
Nacional de Bienes Incautados. Y, o destino licito del mismo.‘’ (negrita nuestra)

II. PARTE CONSIDERATIVA 1.4. De lo anterior se desprende tres aristas que de-
ben quedar individualizadas, cuando se preten-
CONSIDERANDO: da la extinción de dominio de bienes y por ende
serán objeto de prueba en un proceso judicial:
PRIMERO: SUSTENTO NORMATIVO. El bien a extinguir, la actividad ilícita y la
1. relación entre ambos ya sea como receptor
1.1. La figura jurídica de extinción de dominio nace de la acción (objeto), causa-fuente (efectos o
a partir de la expedición del Decreto Legislati- ganancias), de medio a fin (instrumento).
vo 1373, con la finalidad de garantizar la licitud
de los derechos reales recaídos en los bienes SEGUNDO: SOBRE LA PROPIEDAD Y EL EJER-
patrimoniales, evitando el ingreso o extrayendo CICIO DE CUALQUIER DERECHO REAL
del comercio nacional los bienes que proven- 2.
gan de actividades ilícitas o estén destinadas 2.1. La Constitución Política del Perú ha estableci-
a ellas. do en el artículo 70: ‘‘El derecho de propiedad
es inviolable. El Estado la garantiza. Se ejerce
1.2. El articulo I del Título Preliminar del citado de- en armonía con el bien común dentro de los
creto señala:‘’ El presente decreto legislativo se límites de ley” Por lo que no existe manera,
aplica sobre todo bien patrimonial que consti- que pueda reconocerse un derecho real cuyo
tuya objeto, instrumento, efectos o ganancias origen o ejercicio sea contrario a estos dos va-
que tienen relación o que se derivan de las lores supremos de la Carta Fundamental, vale
siguientes actividades ilícitas: contra la admi- decir en contravención a algún precepto legal
nistración pública, contra el medioambiente, vigente o en oposición al bien común. El bien
trafico ilícito de drogas, terrorismo, secuestro, común puede ser interpretado como suma de
extorsión, trata de personas, lavado de acti- intereses individuales lo que significa que la
vos, contrabando, defraudación, aduanera, de- propiedad no se puede ejercer contraviniendo
fraudación tributaria, minería ilegal y otras con los derechos de las demás personas por lo que
capacidad de generar dinero, bienes, efectos estas limitaciones constituyen la afirmación de
o ganancias de origen ilícito o actividades vin- los derechos subjetivos o valores reconocidos
culadas a la criminalidad organizada”. Estos en el ordenamiento; en la misma sintonía este
bienes patrimoniales1 pueden ser muebles o in- derecho debe ejercerse dentro de la esfera de
muebles, siendo además susceptibles de extin-

2 Decreto Legislativo 1373, Articulo III. Definiciones,3.3. Bie-


1 Decreto Legislativo 1373, Articulo III. Definiciones, 3.5. Bie- nes susceptibles de extinción de dominio: todos aquellos que,
nes patrimoniales: todos aquellos que puedan generar utilidad, ren- según las definiciones de los artículos 885 y 886 del Código Civil,
tabilidad u otra ventaja que represente un interés económico relevan- son muebles e inmuebles. Igualmente lo son las partes integrantes,
te para el Estado, según los criterios que establezca el reglamento. accesorios, frutos y productos de esos bienes.

43
Procuraduría General del Estado

la licitud, solo así gozará de protección consti- propósito, solamente presentó cuatro me-
tucional. dios de prueba: 1) Resolución número doce
del tres de septiembre del dos mil diecinueve
2.2. El Tribunal Constitucional en el expediente n (expediente 00625-2019-47); 2) Resolución
memo 3881-2012-PA/TC, señala: “el goce y número trece del cinco de setiembre del dos
ejercicio del derecho de propiedad solo pude mil diecinueve (expediente 00625-2019-47); 3)
verse restringido en los siguientes supuestos: Solicitud de copias certificadas del caso (1653-
a) estar establecido por ley; b) ser necesarias; 2018); -no referidos a la instrumentalización del
c) ser proporcionales, y d) hacerse con el fin bien materia de extinción-; y, 4) La declaración
de lograr un objeto legitimo en una sociedad de Eloy Amilcar Gonzales Huayna. Por lo que,
democrática. Así, el derecho de propiedad so- girando la tesis de la defensa en un solo medio
lamente pude ser materia de restricciones por probatorio, a solo probar la desvinculación del
las causas y finalidades señaladas en la propia requerido con el inmueble, se advierte que no
Constitución.” se tiene medio probatorio con el fin de acreditar
el destino lícito del bien.
Análisis y pronunciamiento de las alegacio-
nes postuladas por el apelante, validadas No obstante, los defectos de formalidad recur-
en audiencia. siva no deben impedir que la Sala se pronuncie
sobre la materia o fondo del asunto, optimi-
TERCERO: ABSOLUCIÓN DEL PRIMER AGRA- zando la tutela jurisdiccional efectiva material,
VIO. con mayor razón si esta instancia superior es
3. sede final de decisión del proceso de extinción
3.1. Esta Sala Superior examina la sentencia, con- de dominio. Así que pasamos a examinar las
forme al marco legal de extinción de dominio alegaciones impugnativas, en respeto al prin-
previsto en el Decreto Legislativo 1373 (en cipio de congruencia procesal. A pesar, que la
adelante Decreto Legislativo) y su Reglamento, respuesta Superior no tenga más remedio que
Decreto Supremo 007-2019-JUS (en adelante contestar las impugnaciones, aunque limitada
Reglamento) y en tal sentido emite e1 siguiente con sendos argumentos sin probanza, al seña-
razonamiento. lar el requerido que no instrumentalizo el bien
para actividades ilícitas.
3.2. Así, se tiene que, de la revisión de los alegatos
impugnativos, se cuestiona la sentencia con 3.3. Se postula como primer agravio que, el inmue-
nuevos fundamentos de hecho no plasmados ble en el año dos mil era de propiedad de sus
en el escrito de contestación, por lo que no fue padres Celestino Ojeda Luque y Sofia Chiqui
cuestión controvertida sujeta a valoración con- Velasco, las que ejercían el dominio del mismo
forme al artículo 28 del Decreto Legislativo, el y lo hicieron para vivienda, que no se habría
cual señala: ’’La prueba es valorada en conjun- presentado indicios que señalen que el recu-
to y de acuerdo con las reglas de la crítica ra- rrente es regente del inmueble, que el hecho
zonada. El Juez expide sentencia pronuncián- se realizó sin importar el inmueble, porque era
dose en decisión expresa, precisa y motivada lo mismo poseer las sustancias ilícitas en cual-
sobre la cuestión controvertida, declarando quier lugar.
la valoración que le da a cada una de las prue-
bas aportadas.” (negrita agregada) 3.4. Al respecto se tiene que, el A Quo en el con-
siderando décimo segundo de la sentencia
Así, el escrito de contestación se centró sola- recurrida, concluyo que “… el atestado Nro.
mente en señalar la no vinculación del inmue- 086-20000-SR-P.P.-T/SEANDRO de fecha 14
ble con el requerido, cuando la tesis correcta de Diciembre de 2000 por el presunto delito
que debió tomar la defensa era acreditar el contra la Salud Publica Tráfico ilícito de Drogas
destino —instrumento- ilícito del bien; a ese (posesión, hallazgo y recojo de pasta básica

44
Compendio de Jurisprudencia de Extinción de Dominio

con fines de comercialización en Tacna e Ilo), las siguientes actividades ilícitas…tráfico ilícito
del cual se desprende que el requerido fue in- de drogas...”
tervenido el treinta de noviembre del año dos
mil, en posesión de 220 ketes al parecer de En ese entender, este Colegiado Superior -e
PBC, asimismo realizado el registro domicilia- instancia final del proceso de extinción de do-
rio en la vivienda ubicada en la calle Camacho minio-, encuentra que la legislación especia-
Manzana R Lote 16 del Distrito de Alto de la lizada de extinción de dominio ha brindado a
Alianza, dio positivo para drogas encontrándo- los bienes que constituyen instrumento de ac-
se en uno de los ambientes destinados para tividades ilícitas (artículo III, numeral 3.8) una
dormitorio enterrado a unos treinta centímetros definición más amplia que las utilizadas en la
aproximadamente tres paquetes envueltos con justicia penal; y por tanto, se consideran como
plástico de color negro precintados con cinta tales: “[a] todos aquellos [bienes] que fue-
adhesiva transparente y en cada uno de ellos ron, son o serán utilizados como medios, de
cuatro paquetitos tipo caja de fósforos, en cuyo cualquier forma, en su totalidad o en parte,
interior se halló 20 envoltorios tipo ‘’kete’’, de para la comisión de actividades ilícitas’’. A
papel cuadriculado, haciendo un total de 240 partir de esta semántica legislativa, en la que
envoltorios, en cuyo interior había una sustan- exclusivamente se ha encomendado a la judi-
cia parduzca, la cual al ser sometida a la prue- catura especializada la persecución los men-
ba de campo arrojo positivo para alcaloide de cionados bienes, se establece enfáticamente
cocaína, hecho por el cual el requerido ha sido como nulos de pleno derecho-principio de
sentenciado por el delito de tráfico ilícito de dro- nulidad-, ‘’todos los acos que recaigan sobre
gas en la modalidad de transporte y posesión bienes de destino contrario al ordenamiento
(…), pruebas de las cuales se puede concluir jurídico…sin prejuicio de los derechos de ter-
con claridad que el requerido ya desde el año ceros de buena fe‘’ [Articulo II, numeral 2.1 del
2000, fecha en la que aún no ostentaba dere- Decreto Legislativo].
cho de propiedad, usaba el inmueble materia
de extinción para la instrumentalización de una En el caso bajo análisis, no habiéndose cues-
actividad ilícita, al haber estado en posesión de tionado la actividad ilícita y estando a que sola-
drogas ilícitas usando el referido inmueble para mente se cuestiona la instrumentalización del
ocultar las mismas…” bien dedicado a dicha actividad, tanto en el es-
crito de apelación y en audiencia respectiva, la
3.5. Si bien el razonamiento y conclusión arribada Defensa del requerido se ha centrado en rea-
por el Juez es correcto, debe tenerse en cuen- lizar una defensa personal, así se verifica que
ta que el proceso de Extinción de Dominio va indica “mi persona no era propietaria del in-
dirigido en contra de bienes y no de personas, mueble”, “no instrumentalice el inmueble”; sin
así, el Ministerio Público solamente debe acre- embargo, tales alegaciones no son objeto del
ditar: en primer lugar, Ia existencia del bien a presente proceso, por cuanto, el demandante
extinguir; segundo, la actividad ilícita y tercero, tiene que acreditar la instrumentalización en sí,
la relación entre ambos, de medio a fin (ins- siendo ajenos a que calidad tenía el requerido
trumento), por lo que requerir que se acredite en la fecha que se instrumentalizo el bien; tan
la vinculación entre la instrumentalización del es así, que se extinguirá los bienes que fue-
bien y las personas ya sea natural o jurídica, no ron utilizados como medios para la comisión
es ámbito de aplicación de la norma, el mismo de actividades ilícitas, amparándole un único
se colige del articulo I del título preliminar del derecho al actual propietario, esto es la buena
Decreto Legislativo, al señalar que la normativi- fe en la adquisición, el cual no fue alegato de
dad de extinción de dominio “… se aplica sobre defensa en el escrito de contestación ni en el
todo bien patrimonial que constituya...instru- recurso impugnatorio. En ese extender, no re-
mento...que tienen relación o que se derivan de sulta un argumento que pueda ser de recibo,
para desacreditar la calidad de instrumento de

45
Procuraduría General del Estado

actividad ilícita que posee el inmueble sub litis Alberto Pacohuanaco Jilaja y por encargo de
en el proceso de extinción que nos ocupa; por Timoteo Machaca, quien vive en el Puerto de
el contralto, el Ministerio Público he presenta- Ilo, y es el lugar adonde iba a llevar la droga.‘’
do medio probatorio, relacionado a la instru- Y concluye en su segundo considerado ‘’a su
mentalización del inmueble, en ese entonces favor se tiene el haber admitido su responsabi-
por la propietaria Sofia Chiqui Velásquez y el lidad en los actos de transporte y posesión de
requerido Tomas Herenio Ojeda Chique, como la droga, destinada para la venta en la ciudad
es el atestado número 086-2000-SR-P.P.-T/ de Ilo.’’ Conforme a tal decisión jurisdiccional
SEANDRO, de fecha catorce de diciembre del penal la calificación discal de ‘’instrumento
dos mil. de actividad ilícita’’ se encuentra acreditada
y luego es plenamente corroborada con los
Ahora bien, en relación a la actividad ilícita posteriores hechos ilícitos en los subsecuen-
para el Derecho de Extinción de Dominio su- tes años, que coadyuvaron la tesis fiscal de la
pone la utilización del inmueble “de cualquier instrumentalización.
forma, en todo o en parte’’, en este caso,
para la posesión de drogas ilícitas, como se ha 3.6. En consecuencia, el presupuesto jurídico de
demostrado con la sentencia penal de fecha extinción de dominio del artículo 7, numeral
trece de julio del dos mil uno, en el expedien- 7.1 literal a) pertinente, del Decreto Legislativo:
te 2000-814-vease folios 22 a 27-, en la que “instrumento de actividad ilícita” postulado en
se condenó al requerido Tomas Herenio Ojeda la demanda, ha quedado totalmente acredita-
Chique y se renovó las ordenes de captura en do, ocurrido en una única unidad inmobiliaria
contra de la propietaria del inmueble en ese que luego fue objeto de división y partición, tal
entonces, Sofia Chiqui Velásquez, con la que como ha expresado el Juez de primera instan-
se acredito actividades ilícitas de Tráfico Ilíci- cia; puesto que, tales actividades se han reali-
to de Drogas en la modalidad de Transporte y zado en desarmonía con el interés público y el
posesión. En ese sentido, la sentencia penal bien común, actividad ilícita vinculada al Tráfico
trasladada que es prueba valida en este proce- Ilícito de Drogas en la modalidad de Transporte
so, en ítem de los cargos señala ‘’el día prime- y Posesión, siendo que la actividad ha ocurrido
ro de diciembre del año dos mil a las nueves fuera de los límites permitidos por la ley.
horas con treinta minutos, personal policial de
la sección antidrogas, registraron el inmueble CUARTO: ABSOLUCIÓN DEL SEGUNDO AGRA-
ubicado en la calle Camacho manzana R lote VIO.
dieciséis del distrito de Alto de la Alianza, en 4.
donde domicilia la madre del acusado, Sofia 4.1. En similar línea de defensa, se postula como
Chiqui Velásquez, y en una habitación que sir- agravio que: en cuanto a la instrumentalización
ve como dormitorio cerca de la pared, debajo del bien inmueble en el año dos mil dieciocho,
de la tierra se encontró tres paquetes precin- el a-quo no determina de manera expresa la
tados con cinta adhesiva y cada uno contenía forma de instrumentalización, ni los elementos
cuatro cajas tipo fosforo forrado con plástico, del mismo. Que, se requieren indicios concu-
y en cada paquete se halló ochenta ‘’ketes’’ rrentes para determinar la instrumentalización
conteniendo Pasta Básica de Cocaína, como y no solamente un indicio como es el Informe
se detalla en el Acta que fuera suscrita por los Policial número 43-2018. Que, se tiene la de-
procesados, y en la misma diligencia se halló claración testimonial del señor Eloy Amilcar
enterrado otro paquete de plástico contenien- Gonzales Huayna quien señala que, a esta
do billetes circulares por un monto de dos mil persona le pertenecían las sustancias ilícitas
cuatrocientos cincuenta nuevos soles, foto- encontradas en el inmueble requerido y que de
copiados e incautados, refiriendo el acusado ello su persona no tenía conocimiento. Que, su
que la droga incautada de su persona y de la persona no microcomercializó droga.
vivienda la adquirió del sujeto conocido como

46
Compendio de Jurisprudencia de Extinción de Dominio

4.2. Al respecto, eI Juez en el considerando décimo 4.3. Como bien se ha señalado en el considerando
tercero ha señalado que: “Así mismo se tiene… tercero, en el cual se determinó la instrumenta-
el Informe Policial Nro. 43-2018-MACREGPOL- lización en el año dos mil, y como bien refiere
TAC-AQP/REGPOLTAC/DIVINCRI-DEPIN- el Fiscal Superior, el solo hecho de este año
CRI-SEANDROGRUPO.OP. A fecha 25 de se- ya habilitaría a la fiscalía a solicitar la extinción
tiembre del 2018…del cual se desprende que de dominio y al juzgado a declarar fundada la
el día 24 de julio del 2018, se efectuó una in- misma; sin embargo, la fiscalía ha presentado
tervención policial en el inmueble ubicado en la hechos que ratifican la instrumentalización del
calle Eleodoro Camacho manzana R Lote 16- bien inmueble, puesto que sirvió como medio
Alto de la Alianza, interviniéndose al requerido para realizar la indicada actividad criminal, al
Tomas Herenio Ojeda Chique e incautándose haberse encontrado muestras de drogas en el
marihuana y al parecer dos envoltorios de papel inmueble, en diversas oportunidades.
bond color blanco conteniendo alcaloide de co-
caína que se encontraron en un mameluco que 4.4. Señala el recurrente que, el A-Quo no determi-
cogió en su huida y tenía en su mano izquierda, na de manera expresa la forma de instrumenta-
así mismo realizado el registro domiciliario se lización que, se requieren indicios concurrentes
halló en la puerta de ingreso lado izquierdo un para determinar la instrumentalización y no so-
envoltorio de papel bond, tipo kete conteniendo lamente un indicio. En relación a los argumen-
al parecer pasta básica de cocaína, al costado tos del requerido, es necesario recordar que,
de la cama en un velador de madera se encon- para el proceso de extinción de dominio, el cual
tró en el primer cajón una cajetilla de cigarro conforme al artículo 3 del Decreto Legislativo,
con inscripción ‘’EURO’’ color verde contenien- “además de autónomo, es de carácter real y de
do en su interior nueve cigarrillos y dos envol- contenido patrimonial”, el estándar probatorio
torios de papel bond, tipo kete, conteniendo al viene dada por la regla inglesa “or more proba-
parecer pasta básica de cocaína…hechos que ble or less”, el cual significa aquello que es más
igualmente se desprende de la copia del acta e probable, resulta un estándar de suficiencia
intervención policial que corre a folios noventa que si se quiere poner en los cánones europeo
y siete y la copia del acta de registro domici- continentales, resulta ser de fundada proba-
liario, incautación y rotulado, lacrado de dinero bilidad o de crítica razonada. Así, el estándar
que corre a folios noventa y nueve y siguien- probatorio en extinción de dominio es el de
tes; ahora bien…esta declaración no enerva aquello más probable que lo contrario (more
el hecho que el inmueble materia de extinción probable than the opposite), no es el de certeza
de dominio ha sido utilizado para la instrumen- más allá de toda duda razonable como en el
talización de un delito, existiendo indicios que proceso penal como invocan el apelante, y por
el requerido utilizaba el mismo para la micro ello incluso las características del indicio penal,
comercialización de drogas, lo que motivo el no tiene el mismo tratamiento que los indicios
operativo policial en su vivienda; así mismo la o razonamientos indiciarios para el proceso de
declaración de Eloy Amilcar Gonzales Huayna, extinción de dominio.
no desvirtúa el hecho que en el registro domi-
ciliario del inmueble materia de extinción, que En el caso, este Colegiado Superior advierte
como se ha determinado precedentemente el que la defensa pretende que el A Quo valore la
lote 16 B es ubicado al lado izquierdo del lote instrumentalización del bien inmueble de ma-
matriz, donde se efectuó el registro domicilia- nera aislada e individual; empero, debe tenerse
rio el 24 de julio de 20018 se ha encontrado en cuenta que la valoración de la prueba debe
droga y que el inmueble era instrumentalizado ser realizada de manera conjunta y de acuerdo
para la micro comercialización de la misma, con las reglas de la sana crítica. En ese exten-
aunado al hecho que el requerido ya desde der, al haberse acreditado la instrumentaliza-
el año 2000 instrumentalizo el inmueble para ción del bien inmueble pada cometer activida-
esta actividad ilícita…’’ des ilícitas en el años dos mil, y estando a que

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Procuraduría General del Estado

en el año dos mil dieciocho mediante el Informe la realización de esa actividad ilícita, porque
Policial número 43-2018, de fecha veinticinco es u elemento insolvente por si mismo, ya que
de setiembre del dos mil dieciocho, Acta de su contenido trata de un acto de investigación
Intervención Policial de fecha veinticuatro de incompleto, de acciones de observación, vigi-
julio del dos mil dieciocho y la copia del acta lancia y seguimiento(OVISE) al bien inmueble
de registro domiciliario, incautación y rotulado, requerido.’’
lacrado de dinero de fecha veinticuatro de julio
del dos mil dieciocho, -debidamente oralizados El Juez al respecto ha señalado en el funda-
en audiencias de primera instancia-, sumado a mento décimo cuarto de la sentencia en grado:
los medios de prueba que acreditaron la ins- ’’Por otro lado se tiene en autos a folios ciento
trumentalización del bien en el año dos mil, y veintisiete a ciento veintinueve, copia certifica-
sin medio de prueba que demuestre lo contra- da del informe Policial Nº 12-2019… de fecha
rio, el razonamiento al que arribó el Juez es 19 de febrero del 2019,…indicio del cual se
correcto, al determinar que en el año dos mil puede concluir que los hechos descritos son
dieciocho continuaba siendo instrumentalizado señales o circunstancias que permiten deducir
el bien; incluso la misma, es ratificada con la la existencia de la realización de una acción,
declaración testimonial del señor Eloy Amilcar en este caso de la micro comercialización de
Gonzales Huayna, —prueba admitida según drogas, de la cual si bien del referido informe
resolución número nueve de fecha veinticuatro no se ha tenido un conocimiento directo, se
de enero del dos mil veinte- quién, si bien seña- aprecia que los hechos observados son típicos
la que las sustancias ilícitas encontradas en el actos de micro comercialización de drogas, in-
inmueble requerido le pertenecían, ello no hace dicio que valorado en conjunto con las pruebas
más que apoyar la tesis de la instrumentaliza- señaladas en el considerando precedente per-
ción del bien inmueble; por otro lado, señala el miten concluir que queda acreditado el reque-
recurrente que no tenía conocimiento de tal he- rido continua en los meses de enero y febrero
cho, sin embargo, del escrito de contestación de dos mil diecinueve, instrumentalizando el
y recurso de apelación no se ha presentado inmueble materia de extinción de dominio, ubi-
prueba alguna que acredite su versión. Asi- cado en la calle Eleodoro Camacho manzana
mismo, señala el requerido que su persona no R Lote 16-B, para fines de una actividad ilícita,
microcomercializó la droga; al respecto, del ar- comercialización de droga al haberse obser-
gumento de defensa se verifica defensa penal, vado, conforme el citado informe, que tanto el
el cual no es objeto en el presente proceso. Por lado derecho del inmueble, sub lote A, como
lo que, habiéndose acreditado este supuesto, el lado Izquierdo Sub Lote B, serian utilizados
la decisión de extinción de dominio al año dos para la comercialización de droga, conforme
mil dieciocho resulta totalmente válida. los hechos observados por la Policía Nacional
del Perú.’’
QUINTO: ABSOLUCIÓN DEL TERCER Y CUAR-
TO AGRAVIO. 5.2. Finalmente, alega el recurrente que, “respecto
5. a la supuesta instrumentalización del bien in-
5.1. Otro de los agravios postulados en la misma mueble inscrito en el mes de octubre del año
línea argumentativa, va referido a que: ’’respeto dos mil diecinueve para la actividad ilícita de
a la supuesta instrumentalización del bien in- micro comercialización de drogas, del Informe
mueble en los meses de enero y febrero del Policial número 33-2019 de fecha veintitrés de
año dos mil diecinueve para la actividad ilícita octubre del dos mil diecinueve, ni de la decla-
de micro comercialización de drogas, del In- ración testimonial de sub oficial Giancarlo Ri-
forme Policial número 12-2019 de fecha die- chard Casas Copa en la respectiva audiencia
cinueve de febrero del dos mil diecinueve, no de pruebas, no se desprenden indicios concu-
se desprenden indicios concurrentes para de- rrentes para determinar la instrumentalización
terminar la instrumentalización del inmueble en del inmueble en la realización de esa actividad

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Compendio de Jurisprudencia de Extinción de Dominio

ilícita, porque son elementos insolventes por si las sucesivas conductas ilícitas realizada en el
mismos, ya que tratan de un acto de investiga- bien inmueble materia de extinción, por lo que
ción incompleto, de acciones de observación al el razonamiento hecho por el Juez, de la valo-
bien inmueble requerido.’’ ración conjunta que hace es la correcta, con-
forme a lo expuesto en el considerando 2.2 de
A lo que el Juez ha señalado en su fundamento la presente. Que, como bien lo ha señalado el
décimo quinto: ’’Igualmente...corre el Informe fiscal, la valoración individual de cada informe y
N° 033-2019 … de fecha 23 de octubre de dos referido al año dos mil diecinueve y de manera
mil diecinueve,… declarando en la audiencia aislada sin tener en cuenta toda la documen-
de actuación de pruebas como testigo el sub tación anterior, no acreditaría la pretensión del
oficial Giancarlo Richard Casas Copa,… quien demandante; sin embargo, estos dos últimos
ha declarado sobre el contenido del Informe Nº informes y la declaración del suboficial Gian-
033-2019-…; en este sentido el contenido de carlo Richard Casas Copa aportan a la tesis del
este informe constituye un indicio relevante y fiscal, que en el año dos mil diecinueve aún se
directo de las señales o circunstancias obser- venía instrumentalizando el bien para cometer
vadas por los efectivos de la Policía Nacional, actividades ilícitas. No siendo necesario como
que permiten deducir la realización de una ac- alega el recurrente, que deba demostrarse la
ción, especifica en el presente caso, conside- actividad ilícita y la instrumentalización del bien
rando que los actos y hechos observados son inmueble en el año dos mil dieciocho y dos mil
concordantes a la actividad de micro comer- diecinueve de manera individual, ni siquiera re-
cialización de drogas, permitiendo concluir con sulta de recibo que se requiera demostrar que
claridad, en valoración conjunta con los medios tal actividad es permanente o continua, bastan-
de prueba que el inmueble materia de extinción do que alguna vez en el pasado se haya reali-
de dominio continuaría siendo instrumentaliza- zado, como lo ordena el artículo III, numeral 3.8
do para una actividad ilícita, al apreciarse que del Decreto Legislativo; por lo que, la objeción
se estaría incurriendo en micro comercializa- del apelante de falta de acreditación, resulta
ción de drogas, lo cual se puede concluir con- plenamente infundada.
siderando el contenido del informe, del cual se
desprende que se han observado en el inmue- Asimismo, señala el apelante que, los indicios
ble actividades instrumentalizando el inmueble son incompletos e insuficientes por sí mismos,
materia de extinción de dominio como un me- que no se han realizado las acciones de verifi-
dio para la comisión de una actividad ilícita, al cación, investigación y determinación de perso-
concurrir del señalado informe conductas típi- nas que habrían proporcionado las sustancias
cas de la referida actividades ilícitas, usando ilícitas. Esta objeción no posee ninguna forma
el inmueble para tal fin, que concordando con de ser acogida, no solo por lo ya expresado;
todos los medios de prueba, permiten concluir sino porque el apelante desconoce la dinámi-
que se ha acreditado en autos el supuesto de ca probatoria, la simple negativa de hechos o
extinción de dominio invocado en la demanda.” la solicitud de “certeza’’ no es una estrategia
defensiva que permita destruir la conclusión de
5.3. En relación a estos dos últimos agravios, esta extinción recurrida, máximo como reiteramos,
Sala Superior, tiene en cuenta que, adicional- el recurrente no ha presentado ningún medio
mente a los medios de prueba correspondien- probatorio que sustente el uso del inmueble
tes a la acreditación de la instrumentalización para fines lícitos, ni que desvirtué la regla de la
del bien en el año dos mil y dos mil dieciocho fundada probabilidad, desarrollado líneas arri-
por parte del Ministerio Público, se han presen- ba en el considerando 4.4.
tado pruebas consistentes en el Informe Poli-
cial número 12-2019, el Informe número 033- En cuanto al argumento del destino lícito de
2019 y la declaración del sub oficial Giancarlo la vivienda, tanto en el escrito de contestación
Richard Casas Copa, los que dan cuenta de y recurso impugnatorio, no se ha presentado

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Procuraduría General del Estado

prueba alguna que acredite la afirmación del 2. CONFIRMARON la sentencia número dos
requerido, no siendo suficiente solo el dicho del guion dos mil veinte, de fecha quince de junio de
apelante; por lo que, la conclusión a la que arri- dos mil veinte, que declaro “PRIMERO: DECLA-
bó el Juez de primera instancia, en cuanto el RANDO FUNDADA la demanda de Extinción de
uso del inmueble sub litis contrario al ‘’ejercicio Dominio, que corre a folios ciento setenta y uno a
en armonía con el bien común’’, es correcta. ciento noventa, interpuesta por la Fiscalía Provin-
cial Transitoria de Extinción de Dominio con com-
SEXTO: CONCLUSIÓN. petencia en Tacna y Moquegua, respecto del bien
inmueble ubicado en Calle Eleodoro Camacho Man-
En consecuencia, los alegatos impugnativos por lo zana R, Lote 16-B inscrito en la Partida Registral Nº
anteriormente señalado resultan infundados, de- 20073183 Oficina Registral de Tacna Zona Registral
biendo confirmarse la resolución en grado en todos Nº XIII Sede Tacna que comprende el terreno con
sus extremos, al configurarse el presupuesto jurídi- una extensión de 100.12 metros cuadrados y las
co de extinción de dominio del artículo 7, numeral edificaciones que sobre este existen, ubicado en el
7.1 literal a) del Decreto Legislativo “instrumento de Distrito de Alto de la Alianza, Provincia y Departa-
actividad ilícita” postulado en la demanda, al haber mento de Tacna, teniendo la condición de requerido
quedado acreditado. don Tomás Herenio Ojeda Chique, propietario del
Inmueble. SEGUNDO: DECLARAR la extinción de
SÉPTIMO: COSTAS. todos los derechos reales, principales o accesorios
del requerido don Tomas Herenio Ojeda Chique,
Con relación a las costas del proceso, tenemos que respecto del bien ubicado en Calle Eleodoro Ca-
el requerido Tomas Herenio Ojeda Chique ha teni- macho Manzana R, Lote 16-B Distrito de Alto de la
do motivos atendibles para impugnar, por lo que de Alianza, Provincia y Departamento de Tacna, que
conformidad con lo regulado en el artículo 497.3 del comprende el terreno con una extensión de 100.12
Código Procesal Penal, aplicable supletoriamente metros cuadrados y las edificaciones que sobre
conforme a la Octava Disposición Complementaria este existen.’’ Con lo demás que la contiene.
Final del Decreto Legislativo, cabe exonerarlo del
pago de la misma. Por las consideraciones expues- 3. ORDENARON la devolución de actuados al
tas. juzgado de origen. SIN COSTAS. Juez Superior Po-
nente: señora Maria Paola Venegas Saravia.
III. PARTE RESOLUTIVA.
SS.
1. DECLARARON INFUNDADA la apelación in- RIVERA DUEÑAS
terpuesta por la defensa del requerido Tomas Here- VENEGAS SARAVIA
nio Ojeda Chique; en consecuencia. ABRIL PAREDES

50
Sala de Apelaciones de La Libertad
04

Expediente 00020-2019-0-1601-JR-ED-01
Demandante Representante del Ministerio Público

Requerida Matilde Dorotea Sare Valencia

Asunto Apelación de sentencia de extinción de dominio

Apelante Requerida

Magistrados Cárdenas Falcón / Zamora Barboza / Luján Túpez


Procuraduría General del Estado

SUMILLA:
INSTRUMENTALIZACIÓN DEL BIEN Y CARENCIA DE DILIGENCIA DEBIDA.

La requerida no solo conocía de las actividades ilícitas desarrolladas en el inmueble de su pro-


piedad sino que incumplió sus deberes relacionados con su utilización, teniendo en cuenta las
múltiples intervenciones policiales a sus familiares quienes lo destinaron como almacén y punto
de venta de droga. No solo permitió que siguieran habitándolo sino que aceptó que continúen
desarrollando la conducta ilícita, lo que conlleva a afirmar la carencia de diligencia y prudencia
en su conducción como propietaria. Se ha probado pues que pese a la evidencia ostensible de
la instrumentalización del inmueble, la requerida no desplegó ninguna actividad de cuidado para
cautelar la función social de su propiedad y el ejercicio de su derecho conforme a los parámetros
establecidos por nuestro ordenamiento jurídico.

SENTENCIA DE APELACIÓN tral, Pueblo Joven La Esperanza [o Jirón Los N.º


Resolución N° Diecinueve 895], distrito de La Esperanza, provincia de Trujillo,
departamento de La Libertad; inscrito en la Partida
Trujillo, cuatro de diciembre de dos mil veinte Registral N.º 14026519 del Registro de Propiedad
Inmueble de la Zona Registral N° V–Sede Trujillo”,
Vistos los actuados y escuchadas las partes en au- cuya titularidad patrimonial la ostenta Matilde Do-
diencia de apelación de sentencia por los señores rotea Sare Valencia; la extinción del dominio y to-
magistrados integrantes de esta Sala de Apelacio- dos los derechos que sobre el referido bien ostenta
nes Especializada en Extinción de Dominio, señores la persona de Matilde Dorotea Sare Valencia, en
Jueces Superiores Titulares: Wilda Mercedes Cár- consecuencia, dispuso que la titularidad del bien in-
denas Falcón (Presidenta), Juan Rodolfo Segundo mueble mencionado quede revertida a nombre y a
Zamora Barboza (Director de debate y ponente) y favor del Estado Peruano, oficiándose a PRONABI
Manuel Estuardo Luján Túpez. Actuación en la que con las formalidades de Ley, a fin de hacer efectivo
intervinieron: el señor Eduardo M. Cruz Gonzáles, el cumplimiento de la resolución, debiendo el bien
abogado particular de Matilde Dorotea Sare Valen- pasar a la administración de dicha entidad de con-
cia – en adelante: “la requerida”–;la señora Silvia formidad con lo establecido en el artículo 32 del D.
Lucía Chang Chang, fiscal de la Segunda Fiscalía Leg. 1373, no pudiendo disponer del bien hasta que
Superior; y el señor Ángelo Jaime Gutiérrez Velás- la sentencia adquiera la calidad de cosa juzgada,
quez, procurador público a cargo de los asuntos ju- con lo demás que contiene.
diciales del Ministerio del Interior relativos al tráfico
ilícito de drogas y extinción de dominio. HECHOS

ASUNTO 2. Según la Fiscalía demandante, el inmueble ubi-


cado en la manzana 11 lote 1B, Barrio 5, Sector Cen-
1. Apelación de la sentencia contenida en la re- tral, Pueblo Joven La Esperanza (o jirón Los Ángeles
solución número trece1 del veintiocho de agosto de N° 895) inscrito en la Partida Registral N° 14026519
dos mil veinte, que declaró fundada la demanda del Registro de Propiedad Inmueble de la Zona Re-
de extinción de dominio planteada por la Fiscalía gistral N° V – sede Trujillo, propiedad de Matilde Do-
Provincial Transitoria en Extinción de Dominio del rotea Sare Valencia, fue utilizado como instrumento
Distrito Fiscal de la Libertad respecto del inmueble (punto de venta y almacén) de actividades ilícitas
ubicado en l“Mz. 11, Lote 1B, Barrio 5, Sector Cen- contra la salud pública, en la modalidad de Tráfico
Ilícito de Drogas, previstas en los artículos 298.1 y
1 Folios 204 a 222. 296 del Código Penal, por sus familiares directos, los

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Compendio de Jurisprudencia de Extinción de Dominio

mismos que fueron intervenidos hasta en tres opor- ble materia del proceso cuando hacia pase de
tunidades y sentenciados por tales hechos: drogas, por la actividad ilícita de micro comer-
cialización de drogas, en agravio del Estado,
2.1. La primera oportunidad ocurrió el diecisiete encontrándose las siguientes muestras:
de julio de dos mil diez cuando personal poli-
cial – previa orden judicial – intervino a Jorge - M1 [una bolsa plástica blanca con veintidós
Luis Cruz Chávez, (pareja sentimental de la envoltorios de papel periódico conteniendo
hija de Sare Valencia: Susana Fabiola Vás- sustancia en polvo parda] corresponde a treinta
quez Sare, y padre de su nieto: Jerson Smith y siete gramos de cannabis sativo encontrado
Cruz Vásquez) y Deivy Miguel Vásquez Sare junto a la ventana,
(hijo de Sare Valencia) en el inmueble materia
del proceso, por ser punto de comercialización - M2 [una bolsa de plástico blanca con ciento
de drogas, y donde encontraron las siguientes ochenta y tres envoltorios de papel periódico
muestras: conteniendo una sustancia en polvo blanca] co-
- M1 [una bolsa de plástico negro, en cuyo in- rresponde a siete gramos de pasta básica de
terior había ciento veinte envoltorios de papel cocaína encontrada junto a la ventana, y
periódico conteniendo fragmentos de especie
vegetal seca] corresponde a cincuenta y ocho - M3 [una bolsa de plástico transparente conte-
gramos de canabis sativa encontrada en uno niendo especie vegetal, hojas tallos y semillas]
de los ambientes debajo de una cama, corresponde a diecinueve gramos de cannabis
sativa encontrada junto a la ventana.
- M2 [una bolsita de plástico transparente en
cuyo interior habían ciento trece envoltorios Tras su procesamiento, el veintiocho de di-
hechos de papel periódico conteniendo sustan- ciembre de dos mil diecisiete, el Cuarto Juz-
cia pulvurenta blanca parduzca] corresponde a gado Penal Unipersonal de Trujillo de la Corte
cero punto ocho gramos de pasta básica de co- Superior de Justicia de La Libertad sentenció
caína encontrada en el cajón de una cómoda, a Jorge Luis Cruz Chávez a dos años y siete
y M3 [una bolsita de plástico transparente con- meses de pena privativa de la libertad efectiva
teniendo cuarenta y ocho envoltorios de papel como autor de delito de Microcomercialización
conteniendo sustancia pulvurenta blanca par- de Drogas, en agravio del Estado (Expediente
duzca] corresponde a cero punto cinco gramos N° 6687-2014-89-1618-JR-PE-01)
de pasta básica de cocaína encontrada en el
cajón de una cómoda. 2.3. La tercera oportunidad ocurrió el dieciséis de
febrero de dos mil dieciséis cuando personal
Tras su procesamiento, el Sexto Juzgado Penal policial intervino al menor Jerson Smith Cruz
Unipersonal de Trujillo, de la Corte Superior de Vásquez [nieto de Sare Valencia] y a Susana
Justicia de La Libertad absolvió a Cruz Chávez Fabiola Vásquez Sare [hija de Sare Valencia]
y condenó a Deivy Miguel Vásquez Sare a cua- en el inmueble materia del proceso, donde se
tro años de pena privativa de la libertad efectiva, encontraron las siguientes muestras:
como autor del delito de Microcomercialización
de Drogas, en agravio del Estado (Expediente - M1 [quince envoltorios hechos de papel pe-
N° 6335-2010-40-1601-JR- PE-06). riódico conteniendo fragmentos de vegetales]
corresponde a cuarenta y tres gramos de can-
2.2. La segunda oportunidad tuvo lugar el veintiuno nabis sativa encontrados en el piso junto a la
de octubre de dos mil catorce, cuando perso- ventana,
nal policial intervino a Jorge Luis Cruz Chávez
[pareja sentimental de la hija de Sare Valencia: - M2 [dos bolsas de plástico transparente con-
Susana Fabiola Vásquez Sare, y padre de su teniendo–cada una–un envoltorio grande de
nieto: Jerson Smith Cruz Vásquez] en el inmue- papel manteca de fragmentos de vegetales

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Procuraduría General del Estado

semi secos, verduscos] corresponde a nove- 3. La Fiscalía demandante postuló la instrumenta-


cientos cincuenta y ocho gramos de cannabis lización del inmueble para la actividad ilícita de tráfi-
sativa encontrada debajo de un montículo de co ilícito de drogas.
adobes,
ACTUACIÓN PROBATORIA
- M3 [tres bolsas plásticas negras asegura-
das con cinta adhesiva conteniendo cada una 4. En esta sede de instancia final no se produjo
un envoltorio grande hecho de papel manteca actuación probatoria.
con fragmentos de vegetales semi secos, ver-
duscos] corresponde a dos mil ochocientos SENTENCIA RECURRIDA
cincuenta y cinco gramos de cannabis sativa
encontrada dentro de un montículo de tierra, 5. La señora jueza del Juzgado Especializado en
Extinción de Dominio de La Libertad concluyó que
- M4 [una bolsa plástica transparente con frag- los hechos propuestos en la demanda fueron acredi-
mentos de vegetales semi secos pardusco (se- tados por el mérito de los actuados de los procesos
millas)] corresponde a cincuenta y nueve gra- penales (hechos notorios judiciales y también objeto
mos de cannabis sativa encontrada dentro del de convenciones probatorias) en los cuales los fa-
montículo de tierra, miliares de la requerida fueron hallados responsa-
bles y condenados como autores de delito de tráfico
- M5 [una bolsa plástica blanca conteniendo ilícito de drogas, estableciendo que existe prueba
sustancia granular pardusca, ligeramente hú- suficiente y pertinente que demuestra en grado de
meda] corresponde a ciento ochenta y dos gra- certeza que el inmueble ubicado en la “manzana 11,
mos de cannabis sativa encontrada enterrada Lote 1B, Barrio 5, Sector Central, Pueblo Joven La
en el patio, y Esperanza [o Jirón Los Ángeles N.º 895], inscrito
en la Partida Registral N.º 14026519 del Registro
- M6 [una bolsa plástica blanca que contiene de Propiedad Inmueble de la Zona Registral N.º V-
una sustancia pardusca húmeda] corresponde Sede Trujillo”, cuya titularidad patrimonial ostenta
a mil noventa y ocho gramos de pasta básica Matilde Dorotea Sare Valencia, fue utilizado como
de cocaína encontrada enterrada en el patio. instrumento de la mencionada actividad ilícita los
años dos mil diez, dos mil catorce y dos mil dieci-
Tras su procesamiento, el veintidós de agos- séis, sirviendo como almacén y punto de venta de
to de dos mil diecisiete, el Segundo Juzgado droga, como así lo reflejan las intervenciones poli-
Penal Colegiado Supraprovincial de la Corte ciales a sus familiares en el mencionado inmueble,
Superior de Justicia de La Libertad sentenció quedando satisfecho el presupuesto de proceden-
a Susana Fabiola Vásquez Sare a quince años cia del proceso de extinción de dominio previsto en
de pena privativa de la libertad efectiva como el artículo 7.1 inciso a) del Decreto Legislativo N°
autora de delito de Promoción o Favorecimien- 1373. Estableciéndose además el nexo de vincula-
to al Tráfico Ilícito de Drogas, en agravio del Es- ción del bien con la actividad ilícita, en consecuen-
tado (Expediente N° 2780-2016-57-1618-JR- cia, el cumplimiento de la relación tríadica entre pre-
PE-01) supuesto, bien y actividad ilícita.

Asimismo, el diez de junio de dos mil dieciséis, 6. Fiscalía y defensa están de acuerdo en el con-
el Primer Juzgado Mixto de La Esperanza de- tenido del Informe Nº 14-10-2019-DIRNIC-PNP/
claró la responsabilidad del adolescente Cruz DIRILA-DIVILAPCO-DEPDILAPCO.LL2, de fecha
Vásquez como autor de la infracción por Trá- nueve de octubre de dos mil diecinueve, que con-
fico Ilícito de Drogas, en agravio del Estado, tiene las acciones de video vigilancia realizada en
e impuso una medida socioeducativa de ocho el inmueble materia del proceso por parte de perso-
meses de libertad restringida (Expediente N°
335-2016-0-16-18-JM-FP-01). 2 Folios 29 a 34.

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Compendio de Jurisprudencia de Extinción de Dominio

nal policial, concluyendo que la persona a quien se sas intervenciones a sus familiares; sin embargo,
le observó permanentemente en el inmueble sería no solo permitió que siguieran habitándolo sino que
Matilde Dorotea Sare Valencia, lo que coincide con aceptó que continúen desarrollando actividades
la certificación emitida por el teniente gobernador ilícitas.
Ramiro Rojas Rodríguez3 en la que se consigna que
domicilia en la calle Los Ángeles N° 899 del distrito FUNDAMENTOS DE IMPUGNACIÓN
de la Esperanza, siendo que en el debate correspon-
diente en audiencia quedó acreditado que la direc- 8. La apelante solicitó la revocatoria de la senten-
ción exacta es calle Los Ángeles N° 895 del distrito cia argumentando que:
de la Esperanza, por consiguiente Matilde Dorotea
Sare Valencia no solo es la propietaria sino también 8.1. Conforme lo acreditó con el certificado de po-
es posesionaria del bien inmueble. sesión de fecha veinte de agosto de mil nove-
cientos noventa y siete expedido por la Munici-
7. La conducta desplegada por Matilde Dorotea palidad Distrital de La Esperanza (con el Exp.
Sare Valencia no refleja buena fe en cuanto al co- 2936-97 proveído por su oficina de desarrollo
nocimiento de la actividad ilícita desplegada por su urbano), el inmueble fue adquirido por pose-
familiares y menos un comportamiento prudente y sión inmediata de manera continua, pública e
diligente, ello en tanto: a) las personas intervenidas ininterrumpidamente al Estado Peruano, repre-
policialmente tienen con ella un innegable víncu- sentado por la mencionada municipalidad. En
lo familiar, b) el bien inmueble fue utilizado como tal sentido, la adquisición de la propiedad por
almacén y punto de venta de drogas, y c) la res- parte de la requerida no fue producto de activi-
ponsabilidad penal de sus familiares en mérito a la dades ilícitas como lo señala la fiscalía.
expedición de sentencias condenatorias; evidente-
mente, todos estos hechos no podían haberle sido 8.2. La requerida no fue intervenida por la policía,
ajenos en razón de que en algunos casos fueron ob- se le acusa por ser familiar y tener relación
jeto de condenas a privación de libertad. Si bien la directa con los intervenidos; sin embargo no
defensa soportó su argumento de desconocimiento participó en el hecho delictivo ni fue sentencia-
en el escaso nivel cultural de la requerida, en que da por tráfico ilícito de drogas. En cuanto a la
nunca estuvo presente en las intervenciones ni fue vinculación del bien inmueble con la actividad
investigada o procesada y que su amor de madre ilícita y su instrumentalización para la comisión
la llevó a permitir que sigan viviendo sus familiares de un delito, la requerida tiene otro inmueble
en su casa pese a los actos ilícitos cometidos, las en el distrito de El Milagro por lo que no sabía
circunstancias que rodean los hechos impiden con- de los hechos delictivos de sus familiares en el
siderar un desconocimiento de la actividad ilícita; lo bien materia del proceso, a pesar de su avan-
que fluye no sólo del vínculo familiar existente sino zada edad.
por la periodicidad de la intervenciones–todas ellas
en el mismo inmueble -, y por la periodicidad en el 8.3. En cuanto a la conclusión de ausencia de bue-
desarrollo de sus procesos, además de acreditarse na fe, la requerida desconocía de las activida-
con la certificación del teniente gobernador que ha des de sus familiares y no se ha demostrado
vivido en el sector El Milagro por un aproximado las actuaciones y diligencias en las que habría
de veinte a veinticinco años, lo que le permitió no participado. Por su nivel de cultura y crianza en
solo frecuentar a sus familiares sino principalmente la sierra nunca se imaginó que sus familiares
tomar conocimiento de lo acontecido, no habiendo directos iban a dedicarse a actividades ilícitas;
demostrado en ningún momento una conducta dili- que no fue intervenida ni investigada y su amor
gente y prudente con relación a su inmueble, pues de madre fue lo que la llevó a permitir que si-
en su condición de propietaria debió ejercer vigilan- gan viviendo sus familiares en su casa, pese a
cia y control, teniendo en cuenta además las diver- los actos ilícitos cometidos, teniendo derecho
a vivir en forma digna en la vivienda de su pro-
3 Folios 157 piedad.

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Procuraduría General del Estado

8.4. La sentencia contiene una motivación aparen- tancias de tiempo, lugar y duración de los pro-
te–ilogicidad según refiere – al no valorar debi- cesos penales que tornan en imposible que no
damente los elementos de convicción. haya conocido de las actividades ilícitas o que
uno de sus familiares se encontraba recluido en
FUNDAMENTOS DE CONTRADICCIÓN un establecimiento penal cumpliendo pena.
IMPUGNATORIA
9.4. Por otro lado, no se ha mencionado en la
9. La representante del Ministerio Público requirió sentencia pero existe un informe de la policía
que se confirme la sentencia con sustento en los si- que realizaba la video vigilancia en el que se
guientes argumentos: señala que doña Matilde Dorotea Sare Valen-
cia frecuentemente entraba y salía del referi-
9.1. De los hechos probados resulta evidente que do inmueble, lo que constituye una evidencia
en el inmueble materia del proceso se han ve- más de que conocía de la actividades que se
nido realizando actividades ilícitas de tráfico desarrollaban y que tenía un comportamiento
de drogas desde el año dos mil diez hasta el permisivo.
año dos mil dieciséis. La policía ha efectua-
do video vigilancia sobre el referido bien y no 10. El abogado delegado de la Procuraduría Públi-
existe ninguna duda de que fue utilizado para ca solicitó que se confirme la sentencia argumen-
almacenar y expender pasta básica de cocaí- tando:
na y cannabis sativa (marihuana), por tanto,
se encuentra indubitablemente comprendido 10.1. Como ya lo ha referido esta sala de apela-
en los alcances del artículo 7, numeral 7.1 lite- ciones, el estándar probatorio en el proceso de
ral a) de la Ley. extinción de dominio lo constituye aquello que
es más probable que improbable, no el de más
9.2. No existe discusión en cuanto a que la reque- allá de toda duda razonable como en el proce-
rida no fue intervenida por la comisión de ac- so penal; debiendo resaltarse además el prin-
tividades ilícitas, lo fueron sus familiares (hija, cipio de carga de la prueba que importa, como
hijo, marido de la hija y nieto) habitantes del en el caso de autos, que ante la propuesta de
inmueble de su propiedad quienes además fue- prueba de cargo acreditativa de la instrumen-
ron sentenciados por tráfico ilícito de drogas. talización del bien inmueble para actividades
Por otro lado, no existe causal para decretar la delictivas en diversas ocasiones y el cono-
nulidad de la sentencia. El objeto del proceso cimiento de ellas por parte de su propietaria,
de extinción de dominio no lo constituyen las correspondía a la defensa contradecir acopian-
personas sino los bienes adquiridos o, como do prueba que acredite lo contrario o, en todo
en el presente caso, instrumentalizados para la caso, un obrar diligente y prudente; no obstante
comisión de actividades ilícitas. ello, lo que presentó fue un certificado emitido
por un teniente gobernador en el que certifica
9.3. En cuanto a los argumentos que esgrime la su residencia por más de veinte a veinticinco
defensa para cuestionar la ausencia de buena años, diversos memoriales de vecinos que cer-
fe, en la sentencia se ha efectuado un análisis tifican que efectivamente la señora ha vivido
bastante pormenorizado de todas las circuns- en el inmueble, informe médico de su situación
tancias que rodean este proceso como las inter- de salud y requerimientos para que se oficie a
venciones policiales efectuadas en diferentes diversas entidades públicas para que puedan
momentos en el inmueble de propiedad de la sumar a su posición o a su estrategia de de-
requerida y su vinculación familiar con los inter- fensa, medios que no tienen fortaleza probato-
venidos, resaltando la necesidad de que con- ria en relación a lo que es objeto del proceso,
curra una buena fe calificada, revestida de un resaltando sobre el proceso de extinción de
comportamiento diligente y prudente lo que no dominio la jurisprudencia del Tribunal Consti-
se acreditó; resaltando al respecto las circuns- tucional contenida en las sentencias recaídas

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Compendio de Jurisprudencia de Extinción de Dominio

en el expediente N° 3881-2012- Lima4, sobre garantías fundamentales, convencionalmente reco-


las restricciones al derecho de propiedad, así nocidos, así como mandados expresamente en el
como en el expediente N° 0018-20155 sobre el numeral 2.6 del artículo II, del Título Preliminar de
reconocimiento constitucional del proceso de la LED9
extinción de dominio,
12. Garantía de debida motivación. El artículo
10.2. El recurso planteado no cumple con las exi- 139 inciso 5 de la Constitución reconoce la garantía
gencias establecidas en el artículo 40 del De- de debida motivación de las resoluciones judiciales,
creto Legislativo N° 1373, no se ha dicho en según la cual “(…) los jueces, al resolver las cau-
qué ha consistido la interpretación indebida o la sas, expresen las razones o justificaciones objetivas
errónea aplicación del derecho, considerando que los llevan a tomar una determinada decisión,
que la sentencia ha sido emitida en observan- razones que deben provenir no sólo del ordena-
cia de los derechos y garantías previstas por la miento jurídico vigente y aplicable al caso, sino de
Constitución. los propios hechos debidamente acreditados en el
trámite del proceso”10 . El Tribunal Constitucional ha
FUNDAMENTOS DE LA SALA DE establecido que el contenido esencial protegido de
APELACIONES esta garantía queda delimitado, entre otros, en los
supuestos de “(…) a) Inexistencia de motivación o
11. COMPETENCIA. Este sala superior es com- motivación aparente. (…) cuando la motivación es
petente funcionalmente para conocer, en segunda inexistente o cuando la misma es solo aparente, en
instancia, el recurso de apelación de sentencia, con- el sentido de que no da cuenta de las razones míni-
forme a lo establecido por el artículo 25 del Decreto mas que sustentan la decisión o de que no responde
Legislativo N° 13736–Ley de Extinción de Dominio a las alegaciones de las partes del proceso, o porque
(en adelante LED) y el artículo 12 de su reglamen- solo intenta dar un cumplimiento formal al mandato,
to7–aprobado por Decreto Supremo 007- 2019-JUS amparándose en frases sin ningún sustento fáctico
(en adelante RED); en ese sentido, examina la o jurídico. b) Falta de motivación interna del razona-
recurrida conforme al canon jurisdiccional proce- miento. (…) por un lado, cuando existe invalidez de
sal de extinción de dominio y con la competencia una inferencia a partir de las premisas que establece
para decidir conforme al mandato constitucional y previamente el Juez en su decisión; y, por otro lado,
la habilitación legal que aparece en el avocamiento cuando existe incoherencia narrativa, (…)”11
superior del presente expediente, limitado al conte-
nido impugnativo y concedido, bajo el parámetro del 13. Derecho a la propiedad. Dentro del catálogo
principio limitativo de rogación y del principio devo- explícito de derechos fundamentales de la perso-
lutivo implícitos en los artículos 39 inciso e) y 40 de na contenidos en la Constitución Política del Perú
la LED y expresamente en el artículo 68.3°, literal b) (CN), artículo 2 inciso 16, se incluye el derecho a
del RED así como en la doctrina constitucional con- la propiedad. Según su artículo 70: “El derecho de
tenida en la Sentencia del Tribunal Constitucional propiedad es inviolable. El Estado lo garantiza. Se
(STC) Expediente 2458-2011-PA/TC-AREQUIPA, ejerce en armonía con el bien común y dentro de
caso Empresa TRIARC S.A.8. Respetando, asimis- los límites de ley.” Por tanto, no existe manera en
mo, como jueces de la Constitución, los derechos y la que pueda reconocerse un derecho real cuyo
origen o ejercicio sea contrario a estos dos valores
4 Sentencia emitida en el Exp. N° 03881-2012-PA/TC – Lima supremos de la Carta Fundamental, vale decir en
(Asociación Unión de Campesinos José María Arguedas), de fecha
01 de marzo de 2016.
9 En concordancia con la doctrina constitucional STC Expedien-
5 Sentencia del Pleno 207/2020, emitida en el Exp. N° 0018- te 618–2005 – PHC/TC–LIMA, Caso Ronald Winston Díaz Díaz del
2015-PI/TC (Caso del Tercero de Buena Fe), de fecha 5 de marzo de ocho de mayo de dos mil cinco, fundamento 21.
2020.
10 STC en el Exp. N° 1480-2006-AA/TC–Lima (Caso Caja de Be-
6 Publicado en El Peruano el 04 de agosto de 2018. neficios y Seguridad Social del Pescador), 27 de marzo de 2006, F. 2.
7 Publicado en El Peruano el 01 de febrero de 2019. 11 STC en el Exp. N° 00728-2008-PHC/TC – Lima (Caso Giuliana
8 De fecha 14 de setiembre de 2011, fundamento 7. Flor de María Llamoja Hilares), 13 de octubre de 2008, F. J. 7.

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Procuraduría General del Estado

contravención a algún precepto legal vigente o en bién en cumplimiento de los compromisos interna-
oposición al bien común. cionales pactados por el Estado peruano, como
son: la Convención de Viena13, la Convención de
14. Legitimidad del derecho de extinción de do- Palermo14, la Convención de Mérida15 y la Conven-
minio. Conforme al artículo III numeral 3.10 del T.P. ción de Caracas16; así como en cumplimiento de
de la LED, la extinción de dominio es una conse- las 40 Recomendaciones del GAFI (Grupo de Ac-
cuencia jurídico patrimonial que traslada a la esfera ción Financiera Internacional) o FATF17 del que el
del Estado la titularidad de los bienes que consti- Perú es parte18, recomendaciones que recogen los
tuyen objeto, instrumento o efectos o ganancias estándares mínimos para que un Estado sea consi-
de actividades ilícitas, mediante sentencia emitida derado como recomendable para invertir, seguro y
respetando el debido proceso, sin indemnización confiable, sujeto crediticio internacional y apto para
ni contraprestación alguna a favor del requerido o el comercio justo internacional; lo que debería im-
terceros. Esta definición legal contiene los compo- pactar directamente en la calidad de vida los perua-
nentes sustantivos y procesales de la extinción de nos. Luego, se convierte en un Derecho Humano
dominio que pertenecen al derecho del mismo nom- Fundamental no solo que los Estados respeten sus
bre mediante el cual el Estado tiene la prerrogativa compromisos internacionales sino también que su
de perseguir los bienes de origen o destinación ilí- inserción en el concierto global de naciones permita
cita o posesión injustificada, a través de un proceso a sus connacionales el ejercicio real y efectivo de
judicial debido y autónomo que tiene como finalidad una vida plena y de calidad, sobre todo en la adqui-
declarar la extinción de la propiedad o cualquier otro sición de su patrimonio.19
derecho real sobre patrimonios que se ejercitan en
apariencia, ya que la ilicitud o injustificada posesión, 17. El legislador nacional ha incluido en el artículo
produce la nulidad desde el inicio de cualquier efec- 7 de la LED los presupuestos de procedencia del
to en el derecho que pudiera favorecer a su dómino proceso de extinción de dominio, el primero de los
o ejercitante. cuales se configura conforme a su literal “a) Cuan-
do se trate de bienes que constituyan objeto, ins-
15. La legitimidad del proceso de extinción de do- trumento, efectos o ganancias de la comisión de
minio ha sido reconocida por el Tribunal Constitu- actividades ilícitas, salvo que por ley deban ser des-
cional en la STC 018-2015- PI/TC – LIMA, caso el truidos o no sean susceptibles de valoración patri-
tercero de buena fe, Ley 30313: Oposición y cance- monial. Los bienes que constituyen instrumento de
,
lación registra12 “55. A mayor abundamiento, cabe actividades ilícitas, según definición contenida en el
mencionar que en el ordenamiento jurídico peruano
se han expedido normas con la finalidad de dotar de
13 Suscrita en Viena, Austria el 19 de diciembre de 1988, aproba-
contenido a la diligencia y prudencia exigidas al ter- da por Resolución Legislativa 25352 del 23 de noviembre de 1991.
cero para la adquisición de bienes cuyo origen está 14 Suscrita en Palermo, Italia el 19 de diciembre de 2000, apro-
relacionado con ciertas actividades ilícitas, como bada por Resolución Legislativa 27527 del 04 de octubre de 2001, y
las que atentan contra la administración pública, las ratificada por Decreto Supremo 088- 2001- RE.
actividades vinculadas a la criminalidad organizada, 15 Propuesta en Mérida – Yucatán–México, suscrita en Nueva
York el 31 de octubre de 2003, aprobada por Resolución Legislativa
entre varias otras. 56. Tal es el caso del reglamento 28357 del 06 de octubre de 2004 y ratificada por Decreto Supremo
del Decreto Legislativo 1373, “Decreto Legislativo 012-97-RE del 21 de marzo de 1997.
sobre extinción de dominio”, aprobado por “Decreto 16 Suscrita en Caracas – Venezuela el 29 de marzo de 1996,
aprobada por Resolución Legislativa 26757, del 05 de marzo de
Supremo 007-2019-JUS…”.
1997, ratificada por Decreto Supremo 012-97-RE del 21 de marzo de
1997.
16. Sustento supranacional. La extinción de do- 17 Siglas de Financial Action Task Force.
minio no solo se realiza en cumplimiento del man- 18 En su sección para Latinoamérica, desde su creación el 8 de
dato constitucional de tutelar el ejercicio honrado, diciembre de 2000 Vida plena y de calidad, sobre todo en la adquisi-
ción de su patrimonio
noble y justo de la propiedad en el Perú, sino tam-
19 Cfr. Por todas Resolución CIDH No. 166 Caso Luis Alfredo Al-
monacid Arellano y familia Vs Chile, Sentencia del 26 de setiembre de
12 Del 05 de marzo de 2020, fundamentos 55 a 56. 2006, Excepciones Preliminares, Fondo, Reparaciones y Costas.

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Compendio de Jurisprudencia de Extinción de Dominio

numeral 3.8 del artículo III del Título Preliminar de referidos a: 1) la adquisición del bien, 2) la ausencia
la LED son “todos aquellos que fueron, son o serán de vinculación personal con las actividades ilícitas,
utilizados como medios, de cualquier forma, en su 3) el desconocimiento de las actividades ilícitas, 4)
totalidad o en parte, para la comisión de actividades la existencia de motivación aparente en la resolu-
ilícitas” (subrayado añadido). ción impugnada–ilogicidad según refiere –, al no
valorar debidamente los elementos de convicción.
18. Este colegiado superior e instancia final del
proceso de extinción de dominio, encuentra que la 21. Sobre la adquisición del inmueble. Sostiene
legislación especializada de extinción de dominio la apelante que conforme lo acreditó con el certifi-
(LED) ha brindado a los bienes que constituyen ins- cado de posesión de fecha veinte de agosto de mil
trumento de actividades ilícitas (artículo III del Título novecientos noventa y siete expedido por la Munici-
Preliminar, numeral 3.8) una definición más amplia palidad Distrital de La Esperanza (con el Exp. 2936-
que la utilizada en la teoría general del delito, y por 97 proveído por su oficina de desarrollo urbano),
tanto se consideran como tales a “todos aquellos el inmueble fue adquirido por posesión inmediata,
que fueron, son o serán utilizados como medios, de continua, pública e ininterrumpidamente al Estado
cualquier forma, en su totalidad o en parte, para la Peruano, representado por la mencionada munici-
comisión de actividades ilícitas.” palidad. En tal sentido, la adquisición del inmueble
no fue producto de actividades ilícitas como lo se-
ANÁLISIS DEL CASO ñala la fiscalía. Sobre el particular, cabe indicar que
en la demanda no se ha cuestionado en absoluto la
19. Teniendo en cuenta los hechos propuestos en forma, condiciones o la licitud de la adquisición del
la demanda el bien inmueble objeto de este proce- inmueble, tampoco se ha atribuido algún supuesto
so ha sido calificado como instrumento de comisión de enriquecimiento indebido. El supuesto de hecho
de actividad ilícita. En efecto, desde la demanda la específicamente demandado tiene que ver con la
fiscalía alegó que el bien objeto del presente pro- instrumentalización del inmueble para la comisión
ceso, es decir: el inmueble ubicado en la “Mz. 11, de actividades ilícitas, específicamente para el tráfi-
Lote 1B, Barrio 5, Sector Central, Pueblo Joven La co ilícito de drogas; en consideración a lo expuesto,
Esperanza [o Jirón Los Ángeles N.º 895], distrito de los argumentos del apelante no revisten pertinencia.
La Esperanza, provincia de Trujillo, departamento
de La Libertad, inscrito en la Partida Registral N.º 22. Sobre la ausencia de vinculación personal
14026519 del Registro de Propiedad Inmueble de con las actividades ilícitas. Argumenta la apelan-
la Zona Registral N.º V- Sede Trujillo”, cuya titulari- te que no fue intervenida por la policía y que se le
dad patrimonial la ostenta Matilde Dorotea Sare Va- acusa por ser familiar y tener relación directa con
lencia, fue instrumentalizado para la comisión de la los intervenidos; sin embargo, no tuvo participación
actividad ilícita de tráfico ilícito de drogas. Conforme en el hecho delictivo ni fue sentenciada por tráfico
se señala en la sentencia, los medios probatorios ilícito de drogas. Al respecto, es necesario precisar
actuados y las convenciones probatorias a las que que el proceso de extinción de dominio no es un
arribaron las partes permiten concluir en la plena proceso cuyo objeto sean las personas y la conse-
identificación del citado inmueble como aquél en cuente determinación de vinculación con responsa-
el cual se llevaron a cabo las actividades ilícitas de bilidades de índole penal; contra la requerida no se
tráfico ilícito de drogas, materia de la demanda, por ha formulado una acusación ni se le está atribuyen-
familiares directos de la requerida, específicamente do intervención o colaboración en la comisión de un
por sus hijos Deivy Miguel Vásquez Sare y Susana delito. El proceso de extinción de dominio procede
Fabiola Vásquez Sare; por la pareja sentimental de contra los bienes que constituyan objeto, instrumen-
su hija Susana Fabiola, Jorge Luis Cruz Chávez; y to, efectos o ganancias que tienen relación o que se
por su nieto Jerson Smith Cruz Vásquez. deriven de actividades ilícitas20, entre ellas el tráfico

20. La requerida impugna la decisión emitida por el 20 La LED enfatiza su referencia a actividades ilícitas y no a de-
juez de primera instancia exponiendo argumentos litos.

61
Procuraduría General del Estado

ilícito de drogas, conforme a lo establecido por el 25. Examinando los argumentos expuestos por la
artículo I del Título Preliminar y artículo 2 de la LED. magistrada de primera instancia, compartimos lo
Es un proceso autónomo, de carácter real y de con- sostenido en la sentencia de que si bien se incorpo-
tenido patrimonial21 cuya finalidad es garantizar la ró una certificación – emitida por cierto en el presen-
licitud de los derechos reales que recaen sobre los te año dos mil veinte–expedida por el Teniente Go-
bienes patrimoniales, evitando el ingreso al comer- bernador del Sector V – A El Milagro – Huanchaco,
cio en el territorio nacional o extrayendo de este los en la que da fe que la requerida vivía en la manza-
bienes que provengan de actividades ilícitas o estén na M, lote 06, sector 5A del Centro Poblado Menor
destinados a ellas22. de El Milagro, por aproximadamente entre veinte a
veinticinco años – sin dejar de llamar la atención la
23. En consecuencia, no son atendibles los argu- imprecisión en la antigüedad de la residencia –, ello
mentos de la requerida de que no fue intervenida acredita que esta persona no pasó toda su vida en
policialmente, investigada o procesada penalmen- la sierra como lo alegó la defensa; y estando al pe-
te por delito de tráfico ilícito de drogas, en tanto el riodo de tiempo indicado, este le permitió no solo
objeto del presente proceso está referido a la ins- frecuentar a sus familiares sino principalmente to-
trumentalización de su inmueble para la realización mar conocimiento de lo acontecido. Por otro lado, la
de actividades ilícitas, independientemente del es- invocación a su nivel cultural y a su edad no consti-
tablecimiento de las responsabilidades penales que tuyen, por su simple invocación, razones que justi-
hayan surgido como consecuencia de la interven- fiquen el desconocimiento de los hechos, más aún
ción de personas en la comisión del delito de tráfico si como parte de sus argumentos de impugnación
ilícito de drogas, en este caso el procesamiento y sostiene que fue su amor de madre lo que la llevó
posterior condena de sus familiares. a permitir que sus familiares siguieran viviendo en
su casa pese a los actos ilícitos cometidos, lo que
24. Sobre el desconocimiento de las activida- innegablemente confirma el conocimiento de la ins-
des ilícitas en el inmueble de su propiedad. La trumentalización del bien por sus familiares.
apelante sostiene que desconocía las actividades
ilícitas que realizaban sus familiares en el inmueble 26. Coincidimos además con la evidencia que se
de su propiedad, materia del proceso, alegado que resalta en la sentencia para afirmar ese conocimien-
residía en otro inmueble que tenía en el distrito de El to como es el cercano vinculo de familiaridad con las
Milagro. Asimismo, que por su nivel cultural y crian- personas que fueron intervenidas por la comisión de
za en la sierra nunca se imaginó que sus familiares actividades ilícitas, quienes no solo fueron procesa-
directos iban a dedicarse a actividades ilícitas; re- das sino condenadas a privación de libertad, lo que
saltando además su avanzada edad y que su amor la requerida indudablemente conoció23; el periodo
de madre fue lo que la llevó a permitir que continúen en el que se produjeron esas intervenciones–hasta
viviendo sus familiares en su casa pese a los actos en tres oportunidades–todas ellas efectuadas en el
ilícitos cometidos, reclamando finalmente su dere- inmueble de su propiedad y con respecto a sus fa-
cho a vivir en forma digna en el inmueble de su pro- miliares cercanos; y además el tiempo que conllevó
piedad. Verificamos que la apelante en su recurso el desarrollo de los procesos penales seguidos con-
ha reiterado los argumentos expuestos en primera tra aquellos hasta su culminación con sentencias
instancia como parte de su tesis de defensa para condenatorias.
acreditar el desconocimiento de las actividades ilíci-
tas realizadas en el inmueble de su propiedad, argu- 27. Concluyendo en que la requerida no solo co-
mentos que merecieron una respuesta del órgano nocía de las actividades ilícitas desarrolladas en el
jurisdiccional en la sentencia pero que la apelante inmueble de su propiedad sino que incumplió sus
no ha cuestionado como correspondía a los alcan-
ces del recurso de apelación. 23 Al respecto, en la audiencia de apelación de auto de medida
cautelar de incautación, de fecha 14 de enero de 2020, la requerida
manifestó que visitó en el establecimiento penal tanto a su hijo Deyvi
21 artículo 3° de la LED como a su hija Susana Fabiola (minutos 01:02:00 a 1:09:00 del regis-
22 artículo 1° de la LED tro de audio)

62
Compendio de Jurisprudencia de Extinción de Dominio

deberes relacionados con su utilización, teniendo experiencia, y de conformidad con los fundamentos
en cuenta las múltiples intervenciones policiales a expresados, la Sala de Apelaciones Especializada
sus familiares quienes lo destinaron como almacén en Extinción de Dominio de La Libertad,
y punto de venta de droga. No solo permitió que si-
guieran habitándolo sino que aceptó que continúen POR UNANIMIDAD RESUELVE:
desarrollando la conducta ilícita, lo que conlleva a
afirmar la carencia de diligencia y prudencia en su 1. DECLARAR INFUNDADO el recurso de ape-
conducción como propietaria. Se ha probado pues lación formulado por la requerida Matilde Dorotea
que pese a la evidencia ostensible de la instrumen- Sare Valencia.
talización del inmueble, la requerida no desplegó
ninguna actividad de cuidado para cautelar la fun- 2. CONFIRMAR la sentencia, contenida en la Re-
ción social de su propiedad y el ejercicio de su de- solución N° trece, del veintiocho de agosto de dos
recho conforme a los parámetros establecidos por mil veinte, que declaró fundada la demanda de extin-
nuestro ordenamiento jurídico. ción de dominio planteada por la Fiscalía Provincial
Transitoria en Extinción de Dominio del Distrito Fis-
28. En cuanto a la invocación de existencia de cal de la Libertad respecto del inmueble ubicado en
una motivación aparente en la sentencia – ilogici- la Mz. 11, Lote 1B, Barrio 5, Sector Central, Pueblo
dad según refiere – al no haberse valorado debida- Joven La Esperanza [o Jirón Los Ángeles N.º 895,
mente los elementos de convicción. Esta alegación provincia de Trujillo, departamento de La Libertad],
ha sido consignada por el apelante en la parte final inscrito en la Partida Registral N.º 14026519 del Re-
de su recurso sin hacer referencia en absoluto a de gistro de Propiedad Inmueble de la Zona Registral
qué forma o en qué extremo de la argumentación de N.º V- Sede Trujillo, cuya titularidad patrimonial la
la sentencia se habría incurrido en motivación apa- ostenta Matilde Dorotea Sare Valencia. La extinción
rente o en ilogicidad, tampoco ha cuestionado de del dominio y todos los derechos que sobre el referi-
manera específica algún extremo de la valoración do bien ostenta la persona de Matilde Dorotea Sare
de los medios de prueba (no elementos de convic- Valencia, en consecuencia, dispuso que la titulari-
ción), verificando este colegiado superior que en la dad del bien inmueble mencionado quede revertida
sentencia se han expresado las razones objetivas a nombre y a favor del Estado Peruano, oficiándose
de la decisión de extinción de dominio del inmue- a PRONABI con las formalidades de Ley, a fin de
ble, desde la perspectiva de los hechos y del dere- hacer efectiva el cumplimiento de la presente reso-
cho aplicable; ha dado respuesta a las alegaciones lución, con lo demás que contiene.
de las partes del proceso y la conclusión final es el
resultado de la inferencia realizada a partir de las 3. ORDENAR que el presente expediente sea de-
premisas fácticas y jurídicas, cuya validez ha sido vuelto al juzgado de origen para la ejecución de la
establecida en el razonamiento judicial. sentencia y con conocimiento del PRONABI a la di-
rección electrónica registrospronabi@minjus.gob.pe.
En consecuencia, al haberse expresado en la sen-
tencia impugnada las razones de hecho y de dere- SS.
cho que sustentan la decisión, conforme a las exi-
gencias de la garantía prevista en el artículo 139 CÁRDENAS FALCÓN
inciso 5 de la Constitución, el recurso de apelación ZAMORA BARBOZA
debe desestimarse confirmándose la sentencia en LUJÁN TÚPEZ
todos sus extremos.

DECISIÓN

Por las consideraciones expuestas, analizando los


hechos y lo actuado conforme a las reglas de la
sana crítica razonada, la lógica y las máximas de la

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05

Expediente 00010-2020-0-1601-SP-ED-01 / Lambayeque


Jueces Superiores Cárdenas Falcón / Zamora Barboza / Luján Túpez

Impugnantes Clara Elena Vallejos Farfán y Janny Marita Calle Vallejos

Asunto Apelación de Sentencia


Procuraduría General del Estado

SUMILLA

La Constitución Política del Perú (CN) ha establecido en el artículo 70˚: “EI derecho de propiedad
es inviolable. EI Estado Io garantiza. Se ejerce en armonía con el bien común y dentro de Ios
Iímites de Iey.” Por lo que no existe manera, que pueda reconocerse un derecho real cuyo origen
o ejercicio sea contrario a estos dos valores supremos de la Carta Fundamental, vale decir en
contravención a algún precepto legal vigente o en oposición al bien común.

El estándar probatorio en extinción de dominio es el de aquello más probable que lo contrario


(more probable than the opposite), no es el de certeza más allá de toda duda razonable como
en el proceso penal como invocan las apelantes, y por ello incluso las características del indicio
penal, no son las mismas, o al menos no en el mismo tratamiento que los indicios o razonamien-
tos indiciarios para el proceso de extinción de dominio. Lo cual no elimina la posibilidad que pu-
diera, en algún caso, alcanzarse más altos niveles de probanza.

SENTENCIA SUPERIOR I. ASUNTO

Resolución CATORCE 1. Viene en apelación la Sentencia contenida en


Trujillo, veintiséis de octubre de dos mil veinte la Resolución SIETE del veintisiete de julio del dos
mil veinte, que aparece a folios doscientos sesenta
VISTOS y OÍDOS en Audiencia de apelación de a doscientos setenta y uno, que:
sentencia, por los señores magistrados integrantes
de la Sala de apelaciones especializada transitoria • DECLARÓ FUNDADA la demanda de ex-
de Extinción de Dominio con competencia macro re- tinción de dominio planteada por la Fiscalía
gional nororiental del Perú con sede en La Libertad, Especializada de Extinción de Dominio de
señores Jueces Superiores Titulares Magistrados: Lambayeque, respecto del bien inmueble ubi-
cado en la calle “Los Sausales” No. 383 del
WILDA MERCEDES CÁRDENAS FALCÓN Pueblo Joven Villa Hermosa del Distrito de
(Presidenta de Sala), José Leonardo Ortiz – Provincia de Chicla-
JUAN RODOLFO SEGUNDO ZAMORA BARBOZA y yo, subdividido registralmente en la Mz. L (ele)
MANUEL ESTUARDO LUJÁN TÚPEZ. Lote 23, perteneciente a Clara Elena Vallejos
Farfán, con Partida Registral No. 10070560 y
Mediante el sistema de videoconferencia, en la que Mz. L (ele) Lote 23−A, de propiedad de Janny
también intervinieron la letrada doña Flor de María Marita Calle Vallejos, con Partida Registral No.
Santa Cruz Flores abogada particular de la reque- 10178231 1
rida Clara Elena Vallejos Farfán y de la requerida
Janny Marita Calle Vallejos; el letrado Ángelo Jaime • EXTINGUIÓ los derechos que sobre el bien
Gutiérrez Velásquez, Procurador Público de tráfico inmueble ostentaban las personas de CLARA
ilícito de drogas con competencia en extinción de ELENA VALLEJOS FARFÁN y JANNY MARI-
dominio; así como el señor Fiscal Superior William TA CALLE VALLEJOS, debiéndose en mérito
Enrique Arana Morales. Interviniendo como director
de debates y ponente, el señor Juez Superior Doc- 1 Según el Servicio de Administración Tributaria de José Leonar-
do Ortiz, ambos lotes están ubicados en la calle ”Los Sausales” No.
tor Manuel Estuardo Luján Túpez. Y, CONSIDE- 380, e identificados como Mz. ”L” (ele) Lote 23 del Pueblo Joven Villa
RANDO: Hermosa del Distrito de José Leonardo Ortiz, a nombre de la contri-
buyente Clara Elena Vallejos Farfán. Páginas 159 a 161.

66
Compendio de Jurisprudencia de Extinción de Dominio

a la dicha resolución, pasar a nombre del Esta- IV. FUNDAMENTOS DE CONTRADICCIÓN


do Peruano representado por el Programa Na-
cional de Bienes Incautados (PRONABI). 5. El señor representante del Ministerio Público
en contradicción, tal como ha quedado registrado
• Con lo demás que contiene en el audio pertinente, y a aquel nos remitimos para
una mejor precisión, tal como se consigna en el acta
II. ACTUACIÓN PROBATORIA de la audiencia del cinco de octubre de dos mil vein-
DE INSTANCIA FINAL te [Ver páginas 312 a 315, en todo caso escuchar
audio minuto 39:19 a minuto 01:15:20], pidiendo la
2. En el juicio de segunda instancia, no existieron confirmatoria integral de la Sentencia. Manifestando
medios de prueba por actuar. esencialmente luego de relatar la base fáctica, que
las pruebas de la defensa no resultan pertinentes
III. FUNDAMENTOS DE IMPUGNACIÓN porque la fiscalía no ha pretendido que los bienes
se extingan por ser ganancia del delito, sino que
3. El alegato impugnativo de las requeridas Va- son instrumentos para su realización, por lo que las
llejos y Calle, tal como ha quedado registrado en el pruebas de la adquisición del inmueble no resultan
audio pertinente, y a aquel nos remitimos para una pertinentes. También hay un error de apreciación,
mejor precisión, tal como se consigna en el acta de pues se dice que no se ha acreditado que las re-
la audiencia del cinco de octubre de dos mil veinte queridas tengan otros bienes, pero no se ha solici-
[Ver páginas 312 a 315, en todo caso escuchar au- tado la extinción de dominio de otros bienes. Con
dio minuto 31:00 a minuto 39:07] ratificando y fun- relación a que no se ha demostrado que entre el
damentando su pretensión, que se declare impro- 2011 a 2018 no se haya utilizado el inmueble para
cedente la demanda. Señalando fundamentalmente comercio de droga, no tiene sentido porque basta
que la fiscalía pretendió quitarles el bien inmueble, que se haya utilizado una vez y no una constante
que ha sido utilizado en el delito, pero el 30 de junio o permanente actividad. Y eso ha ocurrido con la
de 20ff fue comprado y no se ha probado que el bien demostración proveniente de las sentencias, sien-
se haya usado para el tráfico ilícito de drogas. La fis- do prueba trasladada conforme al artículo 30˚ de la
calía solo ha demostrado que, con las sentencias de Ley, no siendo cierto lo afirmado por escrito por las
primera y segunda instancia, las patrocinadas están apelantes, que son pruebas de otro proceso y sin
condenadas y presas en Chiclayo. Con el oficio de validez alguna. Las demás pruebas presentadas
la SUNARP y del SATT, así como con las cartas de han sido para acreditar que ambas requeridas viven
las empresas de agua y luz demuestra que las re- en un mismo inmueble. Por todo lo cual debe confir-
queridas Clara Elena Vallejos Farfán y Janny Marita marse la sentencia.
Calle Vallejos son las propietarias del inmueble. La
fiscalía tampoco ha demostrado que sean ganan- 6. El señor Procurador Público coadyuvando a la
cias ilícitas y esa vivienda no está subdividida, solo tesis de contradicción, tal como ha quedado regis-
separada con calamina. Y a la patrocinada Calle le trado en el audio pertinente, y a aquel nos remitimos
han encontrado solo S/1,200.00 en sus cuentas, si para una mejor precisión, tal como se consigna en el
tuviera más dinero ya habría construido hasta tres acta de la audiencia del cinco de octubre de dos mil
pisos, o tuviera otros vehículos o bienes. Y este veinte [Ver páginas 312 a 315, en todo caso escu-
único bien es de esteras y adobe, al conviviente de char audio minuto 01:15:31 a minuto 01:22:53] pide
la patrocinada Vallejos lo han botado en la madru- la confirmatoria de la Sentencia. Expresa que, en el
gada, por eso pide que le restituyan su único bien, presente caso, aparece cumplido el presupuesto de
porque ya las han condenado. procedencia conforme al artículo 7˚, inciso 7.1, lite-
ral a) de la Ley de extinción de dominio, puesto que
4. Para su defensa material las requeridas Valle- se ha demostrado que los bienes son instrumentos
jos y Calle teniendo conocimiento de la audiencia de del tráfico ilícito de drogas. En cuanto a la demanda
segunda instancia, consideraron suficiente con la se ha cumplido la exigencia del artículo 2.9 del De-
defensa técnico-jurídica realizada por su abogada. creto Legislativo f373, toda vez que en este caso se

67
Procuraduría General del Estado

ha acreditado conforme a la carga probatoria que es esa información policial el 07 de julio de 2018 a las
de aplicación incluso al proceso penal, porque cada 19:15 horas, personal policial ingresó al inmueble
quien posee la obligación de demostrar su caso, sub litis, encontrando tras el registro domiciliario 611
y aquí se ha demostrado que se trata de bienes envoltorios tipo ”kete”, 08 bolsitas plásticas trans-
con destino ilícito, y las requeridas no han proba- parentes, y una balanza marca ”Samson”, modelo
do lo contrario, como era su obligación. La apela- EHA251 que tras el informe pericial forense de dro-
ción pretende la improcedencia y eso significaría, ga 8554/18 se determinó que correspondían a pasta
en aplicación del artículo 40˚ de la Ley que existió básica de cocaína, en la cantidad de 33f gramos.
una inobservancia, interpretación indebida o erró- Siendo que en el interior del inmueble se advirtió
nea aplicación referidas al Derecho aplicado, a los la presencia de Clara Elena Vallejos Farfán, Janny
hechos o a la valoración de las pruebas en el pro- Marita Calle Vallejos y las otras tres personas antes
ceso; pero en el presente caso, no se ha indicado identificadas por la Policía Nacional del Perú, en su
cuáles son los defectos incurridos en la sentencia y informe de video vigilancia.
no podemos venir a segunda instancia a repetir los
mismos argumentos utilizados en primera instancia. VI. FUNDAMENTOS DE LA SALA
Por lo contrario, la instrumentación demostrada ha
sido inconstitucional toda vez que ha contravenido 6.1. ASPECTOS NORMATIVOS
el artículo 70˚ de la Constitución Política del Perú, al
haberse utilizado fuera de la ley; e incluso conforme 9. Fundamento de competencia. Este Sala Su-
a la STC 3881−2012−PA no se encuentra dentro de perior examina la sentencia conforme al canon juris-
alguno de los supuestos permitidos para el ejercicio diccional procesal de extinción de dominio conteni-
válido de la propiedad. Siendo así, en especial por- do en el Decreto Legislativo 1373 − Ley de Extinción
que no se ha identificado en la Sentencia cuáles son de Dominio (en adelante LED) y su reglamento De-
los defectos de forma para que pudiera declararse creto Supremo 007−2019−JUS (en adelante RED) y
improcedente, entonces, la Sentencia debe ser con- en tal sentido emite el siguiente razonamiento. Con
firmada. la competencia para decidir conforme al mandato
constitucional y la habilitación legal que aparece en
V. ANTECEDENTES el avocamiento superior del presente Expediente,
limitado al contenido impugnativo y concedido, bajo
7. Procesales. En el presente Expediente no el parámetro del principio limitativo de rogación2 y
existe apelaciones diferidas ni incidentes que resol- del principio devolutivo3 implícitos en los artículos
ver. 39˚ literal e) y 40˚ de la LED y expresamente en el
artículo 68.3˚, literal b) del RED4 y la doctrina cons-
8. Fácticos. Los hechos que escoltan la deman- titucional, Sentencia del Tribunal Constitucional
da versan sobre actividad ilícita vinculada al tráfi- (STC) Expediente 2458−20ff−PA/TC−AREQUIPA,
co ilícito de drogas, puesto que según la Fiscalía
demandante, de las copias remitidas por la Fiscalía
especializada en delitos de tráfico ilícito de drogas 2 Decissum extra-petitum non valet. “la decisión Juera de Io
sede Chiclayo, mediante disposición 03−2019 au- pedido por Ias partes carece de validez, pues el Juez no puede pro-
nunciarse fuera el petitorio concedido en aIzada”.
torizó la medida de video vigilancia en el inmue-
3 Tantum apeIIatum quantum devoIutum.
ble sub litis, obteniendo como resultado el Informe
4 Concordantes con el artículo 409˚ inciso 1) del Código proce-
94−2018−PNP−UNIANDRO −CH, que daba cuenta sal penal, y el artículo 370˚ del Código procesal civil, a mayor abun-
de actividades ilícitas vinculadas a TID, por parte de dar: “el órgano judicial revisor que conoce de Ia apelación sóIo debe
lo que denominó “clan familiar Ios CaIIe Vallejos”, avocarse sobre aquello que Ie es sometido en virtud deI recurso por
eIIo el articulo 370˚ deI Código Procesal Civil establece que el juez
atribuyendo la actividad ilícita referida a Janny Ma- superior no puede modificar Ia resolución ¡impugnada en perjuicio deI
rita Calle Vallejos (requerida), su conviviente David apelante salvo que Ia otra parte también se haya adherido o apeIa-
Salas Delgado, sus hermanos Marco Antonio Calle do”. Cfr. Sala Civil Transitoria de la Corte Suprema, Casación 4630-
2012/Lima, del f3 de noviembre de 20f3, caso Ministerio Público con
Vallejos y Cristian Iván Calle Vallejos y su madre Bruno Ernesto Espinoza Huby en agravio de María Cristina La Rosa
Clara Elena Vallejos Farfán, también requerida. Con Rentería y otros sobre Contravención a los Derechos del Niño.

68
Compendio de Jurisprudencia de Extinción de Dominio

Caso Empresa TRIARC S.A. del catorce de setiem- 12. Sobre la propiedad y el ejercicio de cual-
bre de dos mil once, fundamento 7. quier derecho real. La Constitución Política del
Perú (CN) ha establecido en el artículo 70˚: “EI de-
10. Respetando, asimismo, como Jueces de la recho de propiedad es ¡nv¡oIabIe. EI Estado Io ga-
Constitución, los Derechos y Garantías Fundamen- rantiza. Se ejerce en armonía con el bien común
tales, convencionalmente reconocidos, así como y dentro de los límites de ley.” Por lo que no exis-
mandados expresamente en el numeral 2.6 del ar- te manera, que pueda reconocerse un derecho real
tículo II, del Título Preliminar de la LED; en concor- cuyo origen o ejercicio sea contrario a estos dos va-
dancia con la doctrina constitucional STC Expedien- lores supremos de la Carta Fundamental, vale decir
te 618−2005–PHC/TC−LIMA, Caso Ronald Winston en contravención a algún precepto legal vigente o
Díaz Díaz del ocho de mayo de dos mil cinco, fun- en oposición al bien común.
damento 21; así como, con las exigencias procesa-
les reconocidas por la doctrina5 y la jurisprudencia 13. Sobre la legitimidad del derecho de extin-
suprema6 y constitucional7. ción de dominio. La extinción de dominio es un
mecanismo procesal, que pertenece al derecho del
11. Sobre los límites del recurso y principio de mismo nombre, mediante el cual el Estado puede
congruencia procesal. La apelación concedida ge- perseguir los bienes de origen o destinación ilícita
nera el marco de decisión de esta Sala y solo sobre o posesión injustificada, a través de un proceso ju-
ellos nos pronunciamos; por lo tanto los pedidos dicial debido y autónomo que tiene como finalidad
nuevos expresados en la audiencia de apelación declarar la extinción de la propiedad o cualquier otro
que no guarden relación con lo impugnado no serán derecho real sobre patrimonios, que se ejercitan en
tomados en cuenta, tal como lo establece el criterio apariencia, ya que la ilicitud o injustificada posesión,
contenido en la Casación 864-2017/Nacional, que produce la nulidad ab initio de cualquier efecto en el
al respecto señala: “En el recurso de apelación no derecho que pudiera favorecer a su dómino o ejer-
puede ¡introducirse un pedido adicional, aun cuan- citante. La legitimidad del proceso de extinción de
do sea alternativo, en tanto que eIIo ¡portaría alterar dominio ha sido reconocida por el Tribunal Consti-
Ios elementos esenciales deI objeto procesaI que tucional: “55. A mayor abundamiento, cabe mencio-
queda delimitado por Ios escritos de interposición nar que en el ordenamiento jurídico peruano se
y alegaciones en eI concreto incidente de reexa- han excedido normas con la finalidad de dotar
men de Ia medida de incautación. En Ia apelación de contenido a la diligencia y prudencia exigi-
rige también Ia prohibición de Ia “mutatio libelli”. das al tercero para Ia adquisición de bienes cuyo
la improcedencia de taI pedido es, a todas Iuces, origen está relacionado con ciertas actividades ilíci-
ineludible” 8. tas, como Ias que atentan contra Ia administración
púbica, Ias actividades vinculadas a Ia criminalidad
5 BUSTAMANTE ALARCÓN, Reynaldo (2003) EI derecho a pro- organizada, entre varias otras. 56. Tal es el caso
bar como elemento esencial de un proceso justo. Citado por DOLO-
del reglamento del Decreto Legislativo f373,
RIER TORRES, Javier (2003) en Revista Diálogo con Ia Jurispruden-
cia, Año 9, No. 54, marzo 2003, Lima: Gaceta Jurídica, p. 153. “Decreto Legislativo sobre extinción de domi-
6 Casación No. 003106-2001/UCAYALI, caso Gilma Meléndez nio”, aprobado por “Decreto Supremo 007−2019−
contra David Yamashiro Shimabukuro, sobre alimentos, del 31 de JUS…” [Fundamentos 55 a 56, STC 018-015- PI/
marzo de 2002, FJ.4. Casación 2195-2011/UCAYALI – Sentencia de
Pleno casatorio del 13 de agosto de 2012, caso Jorge Enrique Correa
TC – LIMA, caso el tercero de buena fe, Ley 30313:
Panduro; César Arturo Correa Panduro y Luis Miguel Correa Panduro Oposición y cancelación registral, del 05 de marzo
contra Mirna Lizbeth Panduro Abarca y Euclides Vara Turco sobre de 2020]
desalojo por ocupación precaria. FJ. 6.
7 PRECEDENTE VINCULANTE. STC EXP. No. 000987-2014-
PA/TC-SANTA, caso Francisca Lilia Vásquez Romero, del 06 de
14. Esta potestad no solo se realiza en cumplimien-
agosto de 20f4, FJ. 31. to del mandato constitucional de tutelar el ejercicio
8 Recurso de Casación 864-2017 procedente de la Sala Penal honrado, noble y justo de la propiedad en el Perú,
Nacional, expedida por la Sala Penal Permanente con fecha 21-05-
2018.- Ponente: San Martin Castro, Cfr. Ponencia de la Magistrada
Wilda Cárdenas Falcon en la Resolución, del 10 de agosto de 2020, auto de incautación de inmuebles y vehículos de los ejecutados Alan
en el Expediente 005-2020-19-1601-SP-ED-01, sobre apelación de Gabriel Marcelo Jaime y otros. Apartado 8.

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Procuraduría General del Estado

sino también en cumplimiento de los compromisos 6.2. ANÁLISIS DEL CASO


internacionales pactados por el Estado peruano,
como son: la Convención de Viena, suscrita en 16. Sobre la materia impugnativa y el examen
Viena, Austria el 19 de diciembre de 1988, aprobada de revisión. En principio tenemos que resaltar que
por Resolución Legislativa 25352 del 23 de noviem- tal como señala el señor Procurador Público Ángelo
bre de 1991; la Convención de Palermo, suscri- Gutiérrez Velásquez, la pretensión de las apelantes,
ta en Palermo, Italia el 19 de diciembre de 2000, que es de improcedencia de la demanda − lo cual
aprobada por Resolución Legislativa 27527 del 04 debe entenderse como un pedido de revocatoria −,
de octubre de 2001, y ratificada por Decreto Supre- no ha expresado las razones por las que, la deman-
mo 088−2001−RE; la Convención de Mérida, pro- da lo sería, sin atacar la sentencia y tampoco guarda
puesta en Mérida − Yucatán − México, suscrita en relación con los fundamentos de apelación de am-
Nueva York el 31 de octubre de 2003, aprobada por bas requeridas. También advertimos que el recurso
Resolución Legislativa 28357 del 06 de octubre de contiene un argumento circular, ya que versa todo
2004 y ratificada por Decreto Supremo 012−97−RE el documento sobre una sola idea, regresando ite-
del 21 de marzo de 1997; y, la Convención de Ca- rativamente sobre el mismo punto, al sostener que
racas, suscrita en Caracas − Venezuela el 29 de “no se ha demostrado que el bien haya sido instru-
marzo de 1996, aprobada por Resolución Legisla- mentalizado con fines ilícitos desde su adquisición
tiva 26757, del 05 de marzo de 1997, ratificada por el 2011 hasta su intervención el 2018, o que se trate
Decreto Supremo 012−97−RE del 2f de marzo de de Ia ganancia de tráfico ilícito de drogas y que, en
1997. todo caso, Ias titulares inmobiliarias no conocían deI
proceder ilícito confeso deI ¡integrante familiar Mar-
15. Al igual que en cumplimiento de las 40 Reco- co Antonio CaIIe VaIIejos.”
mendaciones del GAFI (Grupo de Acción Finan-
ciera Internacional) o FATF (Financial Action Task 17. Del mismo modo, revisado minuciosamente el
Force) del cual el Perú es parte, en su sección para acontecer procesal, se aprecia que los alegatos im-
Latinoamérica desde su creación el 8 de diciembre pugnativos, en realidad no son fundamentos de ata-
de 2000. Recomendaciones que se consideran los que a la sentencia emitida, sino la repetición de la
estándares mínimos para que un Estado sea consi- misma tesis del caso de las requeridas, expuesta en
derado como recomendable para invertir, seguro y juzgamiento, que ha sido respondida en la decisión
confiable, sujeto crediticio internacional y apto para de primera instancia.
el comercio justo internacional; lo que posee impac-
to directo con la calidad de vida de todos los perua- 18. No obstante, los defectos de formalidad recur-
nos. Luego, se convierte en un Derecho Humano siva no deberían impedir que la Sala se pronuncie
Fundamental no solo que los Estados respeten sus
compromisos internacionales sino también que su Fondo, Reparaciones y Costas; Resolución CIDH No. 181 Caso
Lennox Ricardo Boyce, Jeffrey Joseph, Frederick Benjamín At-
inserción en el concierto global de naciones permita kins y Michael McDonald Huggins Vs Barbados, Sentencia del 20
a sus connacionales el ejercicio real y efectivo de de noviembre de 2007, Excepción preliminar, Fondo, Reparaciones y
una vida plena y de calidad, sobre todo en la adqui- Costas; Resolución CIDH No. 233 Caso Juan Gelman, María Clau-
dia García Iruretagoyena de Gelman y María Macarena Gelman
sición de su patrimonio. Cfr. Por todas Resolución García Iruretagoyena Vs Uruguay, Sentencia del 24 de febrero de
CIDH No. 166 Caso Luis Alfredo Almonacid Are- 2011, Fondo y Reparaciones; Resolución CIDH No. 265 Caso José
llano y familia Vs Chile, Sentencia del 26 de se- Miguel Gudiel Álvarez y otros (Diario Militar) Vs Guatemala, Sen-
tencia del 20 de noviembre de 20f2, Fondo, Reparaciones y Costas;
tiembre de 2006, Excepciones Preliminares, Fondo, Resolución CIDH No. 272 Caso César Alberto Mendoza, Lucas
Reparaciones y Costas, entre otras.9 Matías Mendoza, Ricardo David Videla Fernández y Saúl Cristian
Roldán Cajal Vs Argentina, Sentencia del 14 de mayo de 2013, Ex-
cepciones Preliminares, Fondo y Reparaciones; Resolución CIDH
No. 288 Caso Liakat Ali Alibux Vs Suriname, Sentencia del 30 de
9 Resolución CIDH No. 170 Caso Trabajadores cesados del enero de 2014, Excepciones preliminares, Fondo, Reparaciones y
Congreso: José Alberto Aguado Alfaro y otros 256 trabajadores Vs Costas; y, Resolución CIDH No. 294 Caso personas dominicanas
Perú, Sentencia del 24 de noviembre de 2006, Excepciones Prelimi- y haitianas expulsadas Vs República Dominicana, Sentencia del
nares, Fondo, Reparaciones y Costas; Resolución CIDH No. 174 28 de agosto de 2014, Excepciones preliminares, Fondo, Reparacio-
Caso La Cantuta Vs Perú, Sentencia del 29 de noviembre de 2006, nes y Costas

70
Compendio de Jurisprudencia de Extinción de Dominio

sobre la materia o fondo del asunto,10 optimizando 20. En efecto, desde la demanda la fiscalía provin-
la Tutela jurisdiccional efectiva material,11 con cial demandante ha indicado que los bienes objeto
mayor razón si esta instancia superior, es sede final del presente proceso, es decir: el inmueble ubica-
de decisión del proceso de extinción de dominio. Así do en la calle ”Los Sausales” No. 383 del Pueblo
que pasamos a examinar las alegaciones impugna- Joven Villa Hermosa del Distrito de José Leonardo
tivas, en respeto al principio de congruencia pro- Ortiz − Provincia de Chiclayo, subdividido registral-
cesal, pese a los defectos lógicos y procesales ya mente en la Mz. L (ele) Lote 23, perteneciente a
advertidos (que más bien nos relevarían de justifi- Clara Elena Vallejos Farfán, con Partida Registral
cación y dar por liminarmente agotada nuestra in- No. f0070560 y Mz. L (ele) Lote 23−A, de propiedad
tervención, para resolver el asunto con una decisión de Janny Marita Calle Vallejos, con Partida Regis-
inhibitoria de último grado). A pesar, también, que la tral No. 10178231,12 ambas unidades inmobiliarias
respuesta superior no tenga más remedio que con- forman un único inmueble que, físicamente no se
testar las impugnaciones, aunque límite con sendos encuentra separado, ya que la subdivisión solo se
argumentos circulares. ha realizado en los Registros Públicos prediales
(Zona Registral No. II − sede Chiclayo) pero sin mo-
19. Sobre el juicio de subsunción en extinción dificación alguna en la estructura física, “es decir es
de dominio. En ese orden de cosas, debemos se- una división formal y no material”. [Cfr. Páginas 3
ñalar que, como presupuesto jurídico de extinción a 4]. Señalando expresamente la representante del
de dominio, los bienes objeto de este proceso que Ministerio Público que el inmueble fue “instrumento
fueron individualizados debidamente por la fisca- para cometer Ia actividad ilícita de tráfico ilícito de
lía demandante [páginas 3 a 4] y precisados por el drogas”. Por lo que la invocación impugnativa que,
Juez de primera instancia, como es de leerse en el en el proceso, la fiscalía no ha demostrado que el
apartado segundo, numeral 2.1, de la Sentencia re- inmueble sub Iitis sea ganancia de actividad ilícita,
currida [páginas 260 a 271]. no tiene acogida por impertinente.

Han sido calificados como instrumentos de comi- 21. La calificación de instrumento de actividad
sión de actividad ilícita de tráfico ilícito de droga. ilícita vinculada al tráfico ilícito de drogas ha sido
ratificada por la Fiscalía Provincial especializada
en Extinción de Dominio tanto en sus alegatos ini-
10 Resolución siete, contenida en el acta del 25 de agosto de 2020, ciales (página 226) cuanto, en sus alegatos fina-
en el Expediente de extinción de dominio 008-2020-4-1601-SP- les, proferidos el 20 de julio de 2020. (Página 252)
ED-01, sobre incautación de camión de placa de rodaje D3T−747
marca IZUSU, con ponencia del Magistrado Juan Zamora Barboza,
Incluso la Procuraduría Pública como coadyuvante
que confirmó la incautación, apelación interpuesta por Procurador en la demanda enfatiza la instrumentalización del
Público adjunto de SUNAT, quien se oponía a la entrega del bien a inmueble, en sus alegatos finales de juzgamiento
PRONABI por causar agravio a SUNAT.
cuyo “peligro se afinca en eI pIan funcionaI deI pro-
11 La tutela jurisdiccional efectiva material, formal o sustancial es
aquella por la cual el ciudadano no solo tiene el derecho de incoar el pietario aI utilizar eI bien y no tanto en su origen”,
mecanismo de la estructura jurisdiccional, recorrerlo con las garan- afirmó. [Página 253]
tías debidas e impugnar las decisiones contrarias a su voluntad pro-
cesal, que según el ordenamiento procesal pudieran ser recurribles;
sino el derecho que se allane el camino con la finalidad de recibir una 22. Este Colegiado Superior e instancia final del
respuesta justa y legítima sobre el fondo del asunto. Cfr. Casación proceso de extinción de dominio, encuentra que la
No. 003106-2001-UCAYALI, Caso Gilma Meléndez Meléndez con- legislación especializada de extinción de dominio
tra David Yamashiro Shimabukuro, sobre alimentos, del 31 de marzo
de 2002, FJ.4.; STC Expediente No. 06712-2005-PHC/TC – LIMA, (LED) ha brindado a los bienes que constituyen ins-
Caso Magaly Jesús Medina Vela y Ney Guerrero Orellana, 17 de trumento de actividades ilícitas (Artículo III, numeral
octubre de 2005. FJ. 13.; STC Expediente No. 08125-2005-PHC/ 3.8) una definición más amplificada que las utiliza-
TC – LIMA, Caso Jeffrey Immelt, Joseph Anthony Pompei, John Mc.
Carter, Nelson Jacob Gurman, César Alfonso Ausín de Iurruarízaga,
Jorge Montes, James Campbell, Dave Cote, Donald Breare Fontaine, 12 Según el Servicio de Administración Tributaria de José Leonar-
Steve Reidel, Steve Sedita, David Blair, John Welch, Dennis Dam- do Ortiz, ambos lotes están ubicados en la calle ”Los Sausales” No.
merman, James K. Harman, Helio Mattar, W. James Mcnerney, Ja- 380, e identificados como Mz. ”L” (ele) Lote 23 del Pueblo Joven Villa
mes E. Mohn, Robert L. Nardelli, Dennis K. Williams y John Opie, del Hermosa del Distrito de José Leonardo Ortiz, a nombre de la contri-
14 de noviembre de 2005, FJ. 6. buyente Clara Elena Vallejos Farfán. Páginas 159 a 161.

71
Procuraduría General del Estado

das en la teoría general del delito, y por tanto se mueble “de cualquier forma, en todo o en parte”,
consideran como tales: “[a] todos aqueIIos [bienes] en este caso, para la venta de drogas ilícitas, como
que fueron, son o serán utilizados como medios, se ha demostrado con la sentencia penal 179−20f9
de cualquier forma, en su totalidad o en parte, fechada el 5 de setiembre de 2019, en el Expedien-
para Ia comisión de actividades ilícitas”. (Resaltado te 7271−2018−11− 1706−JR−PE−02 [páginas 125
adicional) A partir de esta semántica legislativa, la a 147] con la cual se confirma la condena impues-
alegación que solo parte de la familia y no toda la ta a varias personas, entre los que figuran ambas
familia y en concreto, no la requerida Janny Marita requeridas, señalando que las conclusiones de la
Calle Vallejos, utilizó el inmueble para ocultar droga, sentencia de primera instancia del 16 de mayo de
sin presentar medio probatorio en contrario, no re- 2019 en el mismo expediente referido, [páginas 26
sulta un argumento que pueda ser de recibo, para a 124] son conformes y justificadas en el Informe
desacreditar la calidad de instrumento de actividad 094−2018−SEGMACREGPOL −LAMB/DIVINCRI−
ilícita que posee el inmueble sub litis en el proceso UNIANDRO−PNP−CH [Página 59] que da cuenta
de extinción que nos ocupa. de la video vigilancia realizada “a una familia com-
pIeta” en la cual se acreditó actividades ilícitas de
23. Las apelantes han restado potencia a las senten- venta y pase de droga y video DVD Princo 4x se-
cias penales del Expediente 7271− 2018−11−1706− rie B591721417341 cuya acta de visualización fue
JR−PE−02, considerando no solo que al ser piezas materia de actuación probatoria en el juicio penal
de otro expediente no pueden ser utilizadas en el [páginas 21a 23].
juzgamiento de extinción de dominio, sino que ade-
más las consideran equívocas, puesto que el único 25. Conforme a tales decisiones jurisdiccionales
que declaró su responsabilidad fue el condenado penales, documentos válidos probatoriamente en
Marco Antonio Calle Vallejos (quien incluso en la in- este proceso, la calificación fiscal de “instrumento
tervención se identificó como César Enrique Peña de actividad ilícita” posee plena corroboración con
Pacherres). Sin embargo, dichas documentales el Acta de intervención s/n−2018−SEGMAC RE-
tanto de primera como de segunda instancia, [pági- GPOL−LAM/DIVINCRI−UNIANDRO−PNP−CH del
nas 26 a 147] tienen plena validez probatoria, al ser 07 de julio de 2018 [Páginas 13 a 14] que da cuenta
prueba trasladada13, permitidas por el artículo 30˚ del comiso de 611 envoltorios tipo kete, 8 bolsitas
de la LED.14 y una balanza SAMSON, tras el registro actuado y
documentado [páginas 15 a 20] con presencia de
24. Asimismo, la actividad ilícita para el Derecho la fiscalía, las requeridas y sus demás familiares y
de Extinción de Dominio supone la utilización del in- sus abogados. Siendo que tras la pericia respectiva
(informe pericial 8554/16 de páginas 24 a 25) el ha-
llazgo ilícito en el inmueble alcanzó un peso bruto
13 La prueba trasladada es aquella que se admite y practica en un
proceso, pero que se incorpora a otro en copia certificada, teniendo
de 0.526 Kg y un peso neto de 0.331 Kg.
eficacia si hay identidad total o parcial de las partes; es decir si son
los mismos sujetos procesales o por lo menos coincide uno de ellos, 26. Así pues, el uso del inmueble sub Iitis contrario
esto en virtud del principio de unidad jurisdiccional. Devís Echandía,
señala que prueba trasladada es aquella que se admite o practica en
al “ejercicio en armonía con eI bien común”, no solo
otro proceso y que es presentada en copia auténtica o mediante el aniquila − como propuso el señor Procurador Pú-
desglose del original, si la ley lo permite. DEVIS ECHANDÍA, Hernan- blico en sus argumentos de contradicción − el uso,
do (f970) Teoría GeneraI de Ia Prueba JudiciaI. Tomo I, Buenos Aires.
En el proceso de extinción de dominio, es la que ha sido admitida o
goce, explotación, disposición del bien juzgado, por
practicada en otro proceso y se incorpora a través de copia certifica- destruir la función social del mismo.15 Sino que la
da o desglose. ilegitimidad del dómino o de destino, justifica ple-
14 Artículo 30˚ del Decreto Legislativo 1373. Prueba trasla- namente la aplicación de la exclusionary rule of
dada. 30.1. Las pruebas practicadas en los procesos penales, civi-
les, procedimientos administrativos o de cualquier otra naturaleza,
se trasladan al proceso de cualquier otra naturaleza, se trasladan al 15 Cfr. STC Expediente 03881-2012-PA/TC – LIMA, caso Aso-
proceso de extinción de dominio, siempre que cumplan con los requi- ciación Unión de Campesinos José María Argüedas, representado
sitos de validez exigidos por la normatividad propia de cada proceso por Emiliano Galindo Huarcaya, Sentencia plenaria del 1 de marzo
o procedimiento, y son valoradas en conjunto con los demás medios de 2016, fundamentos 7 a 10, con la reserva del Tribuno Sardón de
de prueba de acuerdo con las reglas de la crítica razonada. Taboada sobre los fundamentos 9 y 10.

72
Compendio de Jurisprudencia de Extinción de Dominio

nemo dat, como excepción a la regla civil “Nemo ilicitud sobreviniente, por el destino, convirtiendo di-
plus iuris ad alium transferre potest quam ipse chos actos en inconstitucionales y por esa razón en
habet”, que significa “nadie puede transferir a ilegítimos.
otro más derechos de los que tiene”.
29. Y es una regla de exclusión de la nemo pIus
27. Conviene recordar que todas las reglas de ius iuris ruIe, se insiste, puesto que a pesar que es el
cogens, entre ellas la Nemo plus iuris rule, son re- verdadero titular y podría transferir o usar el bien
conocidas y obligatorias para todos los estados, en- porque tiene poder para ello, el destino o uso ilí-
tre los que está el Perú, como signatario de la Con- cito anula su potestad jurídica real. De allí que la
vención de Viena, siendo parte del derecho nacional regla de exclusión o excIusionary ruIe of nemo dat,
conforme al mandato del artículo 55˚ de la Constitu- genera la ficción de incapacitar el ejercicio de do-
ción Política del Perú. Acuerdo internacional en vi- minio, quedando el titular imposibilitado de generar
gencia desde el 27 de enero de 1980 [suscrito el 23 o transferir derechos, debido al destino ilícito con-
de mayo de 1969, U.N. Doc. A/CONF.39/27 (1969), ferido al bien. Luego, habiéndose acreditado este
1155 U.N.T.S. 331] y que ha sido ratificado por el supuesto, la decisión de extinción de dominio expre-
Perú conforme al Decreto Supremo 029−2000−RE sada por el a quo, resulta totalmente válida.
del 21 de diciembre del 2000. Por tanto, reconoci-
do como norma de vínculo jurídico de acuerdo a la 30. En cuanto a que la unidad inmobiliaria real-
prescripción expresa del artículo 53˚ de la Conven- mente es indivisa. Como señala el Juez de primera
ción sobre los Tratados o Convención de Viena, que instancia, ha sido acreditado por el acta fiscal de
ordena: constatación del 05 de noviembre de 2019 − CF No.
11−2019 (páginas 174 a 175) al verificar el Ministe-
“53. Tratados que están en oposición con una nor- rio Público que el inmueble signado como finca 383,
ma imperativa de derecho internacional general posee como colindante izquierdo la finca numerada
(“ius cogens”). Es nuIo todo tratado que, en eI mo- 377 − suministro eléctrico 26319059 perteneciente
mento de su celebración, esté en oposición con una a Yris Violeta Benavides Vallejos (Cfr. Página 173)
norma imperativa de derecho internacional general. y como colindante derecho al Lote 22 de la misma
Para Ios efectos de Ia presente Convención, una manzana, como se lee de la inscripción de su fa-
norma imperativa de Derecho Internacional general chada.
es una norma aceptada y reconocida por Ia comuni-
dad internacional de Estados en su conjunto como 31. Sobre este aspecto, la materia litigiosa care-
norma que no admite acuerdo en contrario y que ce de controversia, puesto que la misma defensa
soIo puede ser modificada por una norma uIterior de admite tal unidad, lo que constituye declaración
Derecho Internacional general que tenga eI mismo probatoria asimilada,16 como se aprecia de la au-
carácter.” diencia final, cuando la defensa técnica apelante
precisó sus observaciones a la información registral
28. En efecto, si solo el propietario de un inmueble y al Acta de constatación, cuarto apartado, puntos
tiene el pleno ejercicio del derecho, y como tal dis- 4.1.3 y 4.1.7: “Que está conforme con Io dicho por
poner del bien como le parezca, materializando la eI Procurador. la vivienda de Ia caIIe los SausaIes
nemo pIus iuris ruIe. La regla de exclusión o exclu- No. 383, está físicamente, jamás se dividió, eI piso
sionary rule of nemo dat, aparece cuando, a pesar es tierra y es rústica.” [Página 262] “…se debe tener
de que el propietario del patrimonio es su real titular; en cuenta que no se subdividió n¡ se construyó…”
vale decir, su patrimonio ha sido lícitamente adqui- [Cfr. Página 265] Incluso en sus alegatos finales en
rido y su tenedor o dómino es la verdadera persona
que puede disponer de aquel. Sin embargo, realiza
16 Artículo 221˚ del Texto Único Ordenado del Código Procesal
un ejercicio espurio de dominio, debido a que utiliza Civil del Decreto Legislativo 768 − Resolución Ministerial No. 10−93−
su bien para actividad ilícita, destinando o entregan- JUS. Declaración asimilada. Las afirmaciones contenidas en actua-
ciones judiciales o escritos de las partes se tienen como declaración
do el mismo para que se actúe o se cometa actos
de éstas, aunque el proceso sea declarado nulo, siempre que la ra-
fuera de los límites de la ley. Incurriendo así, en una zón del vicio no las afecte de manera directa.

73
Procuraduría General del Estado

la audiencia de actuación de medios de prueba, la considera prueba de extinción de dominio, es decir


defensa de las requeridas expresó: ”La madre Clara admite como tal a cualquier medio de prueba, que
Elena Vallejos Farfán está sentenciada a 15 años permita el esclarecimiento de la afirmación o argu-
porque es dueña de la vivienda, eso no lo vamos a mentación postulada por cualquiera de los sujetos
negar, pero ella era madre y su hijo admitió y jamás procesales (que el legislador denomina verdad pro-
una madre va a admitir mi hijo es malo, ladrón, ra- cesal) con la única limitación de la prueba prohibi-
tero…” (Sic). [Cfr. Página 254] Concordando con la da: o sea, la que vulnera derechos fundamentales o
tesis fiscal en la demanda, respaldada por la Procu- atenta contra la dignidad humana (Art. 26˚.1 LED).
raduría Pública. [Páginas 261 a 262] En consecuencia, bajo el régimen de libertad pro-
batoria, es prueba legítima en ese marco no solo
32. En consecuencia, el presupuesto jurídico de la que pudiera valer en otro proceso judicial, sino
extinción de dominio del artículo 7˚, numeral 7.1 li- también en cualquier procedimiento administrativo
teral a) pertinente, de la LED: “instrumento de acti- (no judicial) en el que haya existido un debate pro-
vidad ilícita” postulado en la demanda, ha quedado batorio o contradictorio de prueba. (Art. 30˚ LED).
totalmente acreditado, ocurrido en una única unidad
inmobiliaria, tal como ha expresado el Juez de pri- 2) Sobre la valoración de la prueba. El proceso
mera instancia, puesto que tales actividades se han de extinción de dominio se ha incardinado a la pro-
realizado en desarmonía con el interés público y el bática científica, es decir no a la íntima convicción
bien común, actividad ilícita vinculada al tráfico ilí- sino a la evaluación de la prueba en forma integral
cito de drogas del artículo 296˚ concordante el artí- y bajo la crítica razonada o la sana crítica, las máxi-
culo 297 del Código Penal, siendo que la actividad mas de la experiencia, las leyes de lógica, lo noto-
ha ocurrido fuera de los límites permitidos por la ley. rio, lo público y el conocimiento científico aceptado.
(Art. 28˚ LED, Arts. 48˚, 60˚ RED)
33. Sobre la falta de acreditación de la actividad
ilícita. La defensa apelante sostiene que no se ha 3) Sobre el estándar probatorio. Tanto en el siste-
acreditado que la vivienda se ha haya utilizado para ma inglés (common Iaw) o anglosajón (common Iaw
venta de sustancias ilícitas, ni que sea ganancia de system) cuanto el europeo continental (civil law), el
esa venta, pues la fiscalía no lo ha probado. Tam- standard test, es el término que indica el grado de
poco ha demostrado que sea instrumento propio de convencimiento judicial respecto de la prueba que
tráfico ilícito de drogas, ni conocían que el hermano debe alcanzar el juzgador, por lo tanto, es una medi-
o hijo de las requeridas, correspondientemente, es da de actuación judicial al momento de la valoración,
quien a título personal tenía droga oculta en la vi- por esa razón los ingleses le asignan un porcentaje
vienda. La sentencia venida en grado ha concluido a ese grado, para que de alcanzar el establecido, se
en lo contrario. diera por probada la causa, sin que ello implique un
régimen de prueba tasada, puesto que el Juez es
34. Es necesario recordar que, para el proceso de libre de determinar el grado de su convencimiento.
extinción de dominio, el cual conforme al artículo 3˚ Así pues, existen dos modelos de estándar, que se
de la LED, “además de autónomo, es de carácter ejemplifican en el siguiente cuadro: [ ver tabla en
real y de contenido patrimonial”, la probática y página siguiente ]
el estándar probatorio posee tres aspectos a con-
siderar: 35. Los estándares de prueba que se consideran
adecuados en los diferentes tipos de proceso cons-
1) Sobre la naturaleza de la prueba de extinción tituyen el contexto en el que se coloca el esfuerzo
de dominio. Desde una lectura sistemática de la probatorio de los conocimientos científicos. En línea
LED y su desarrollo legislativo formando el bloque general, estos conocimientos sirven como elemen-
de legalidad con el Reglamento (RED) sobre todo to para confirmar los enunciados sobre los hechos
los artículos 28˚ − LED, 30˚, 48˚ y 60˚ − RED. Bajo en función de su validez científica, y del grado de
el principio de prevalencia (Art. 5˚.8 RED) el legis- convencimiento que les corresponde en el ámbito
lador ha optado por una postura amplia de lo que se epistemológico del que provienen. Entonces, aque-

74
Compendio de Jurisprudencia de Extinción de Dominio

Anglosajón / Common law


Grados Estándar Europeo continental Nombre
Traducción
original
Contrastación científica: Clear and
Certeza
Leyes de Física Reglas de convincing
Alto y objetivo o prueba Evidencia
Lógica Conocimiento cientí- evidence
clara
fico 100%
Sana Crítica: Experiencia
(consuetudo), Reglas de Proof be-
Aproximada-
Prueba Lógica Leyes de Física Ma- yond any Certeza o prueba más allá
mente
suficiente temática pura y aplicada Co- reasonable de toda duda razonable
Alto y objetivo
nocimiento científico doubt 80%
Lo Notorio Lo público
Criterio de equidad:
Reglas procesales Baremos
Universalmente Prepronde-
Prueba jurisprudenciales (preceden- Prueba preponderante o
aceptable y rance evi-
necesaria tes y doctrina) Reglas de Ló- Prueba privilegiada
lógico dence 60%
gica Sana Crítica Razonada
Lo consuetudinario
Lo que es más probable
More pro-
Suficiente, que lo contrario, Probabili-
Apariencia Criterio de conciencia bable than
subjetivo pero dad o conjetura prevalen-
necesaria Crítica razonada the opposite
lógico te o Fundada probabilidad
51%
o Indicio revelador

Less proba- Mera probabilidad, o leve


Posible pero Apariencia
Íntima convicción ble menos probabilidad simple conje-
subjetivo contingente
de 50% tura, sospecha posible.

llo que los ingleses llaman el estándar probatorio terísticas del indicio penal, no son las mismas, o al
“or more probable or less”, aquello que es más menos no en el mismo tratamiento que los indicios
probable, resulta un estándar de suficiencia que si o razonamientos indiciarios para el proceso de ex-
se quiere poner en los cánones europeo-continen- tinción de dominio. Lo cual no elimina la posibilidad
tales resulta ser de fundada probabilidad o de crí- que pudiera, en algún caso, alcanzarse más altos
tica razonada. Sin perder de vista que el estándar niveles de probanza.
probatorio en extinción de dominio es el de aquello
más probable que lo contrario (more probable than 36. En ese sentido, luego de la revisión de lo ac-
the opposite), no es el de certeza más allá de toda tuado apreciamos que esta alegación redunda en
duda razonable como en el proceso penal como in- restar mérito a la prueba documental trasladada,
vocan las apelantes, 17 y por ello incluso las carac- contenida en las sentencias de primera (páginas 26
a 124) y de segunda instancia (páginas 125 a 147)
17 Sin que deba recurrirse al Teorema de Bayes, que no es lugar en el Expediente 7271−2018−11−1706−JR−PE−02,
común entre los procesalistas. En la misma línea de razonamiento
expuesta puede confrontarse con más profundidad a LAUDAN, Larry
(2006) Truth, Error and CriminaI law. An Essay in legaI Epistemology, el proceso”, traducción de Eugenia Ariano Deho, en Revista Derecho
Cambridge: LE, pp. 33 a 67. TARUFFO, Michele (20f3) ”La verdad en & Sociedad, número 40, Lima: PUCP, pp. 239 a 248.

75
Procuraduría General del Estado

alegato que por ser equívoco no posee el mérito re- 39. La sentencia de segunda instancia, del 5 de se-
vocatorio que implícitamente invocan las apelantes. tiembre de 2019, de páginas 125 a 147, que confir-
ma la condena de los procesados, entre ellos ambas
37. Pero además, se encuentra totalmente corro- requeridas, concluye que “Ia droga haIIada en estos
borado en principio por el hecho no negado por Iugares estaba aI alcance de todos Ios miembros
la defensa de las apelantes, que el día 07 de ju- que residían en dicha vivienda, que eI proceso de
lio de 2018 se intervino a la familia completa de acondicionamiento de Ia droga se realiza en dicho
las requeridas, acreditado además con el Informe Iugar, como Io evidencia eI haIIazgo de Ia balanza
094−2018−SEGMACREGPOL−LAMB/DIVINCRI− SAMSON en Ia cocina, y que eI oIor característicos
UNIANDRO−PNP−CH [Página 59], el video DVD de dicha sustancia difícilmente puede pasar inad-
Princo 4x serie B591721417341 cuya acta de vi- vertido ”. Conclusiones que al poseer consistencia
sualización fue materia de actuación probatoria en probatoria con los demás actuados en el proceso
el juicio penal [páginas 21 a 23]; el testimonio del de extinción de dominio, resultan prueba suficiente
PNP José Remigio Fernández Pasapera quien afir- para acreditar la actividad ilícita de tráfico de drogas
ma haber realizado la video vigilancia [página 36]; realizado en el inmueble demandado. No siendo ne-
el acta de intervención s/n−2018−SEGMACRE- cesario como lo alegan las recurrentes, que deba
GPOL−LAM/DIVINCRI−UNIAND RO−PNP−CH del demostrarse la actividad ilícita a lo largo del tiempo
07 de julio de 2018 [Páginas 13 a 14] que da cuen- (desde el 2011 hasta el 2018) ni siquiera resulta de
ta del comiso de 6ff envoltorios tipo kete, 8 bolsitas recibo, que se requiera demostrar que tal actividad
y una balanza SAMSON, tras el registro actuado y es permanente o continua, bastando que alguna
documentado. [Páginas 15 a 20] Precisamente esta vez en el pasado, se haya realizado, como lo orde-
acta informa que la requerida Clara Elena Vallejos na el artículo III, numeral 3.8 de la LED; por lo que
Farfán se identificó como propietaria del inmueble, la objeción de las apelantes de falta de acreditación
que los ambientes donde se halló vestigios de droga resulta plenamente infundada.
poseen puertas de material prefabricado, sin chapa
o sin puerta, e incluso en la cocina que es área co- 40. Sobre la falta de actuación probatoria. Para
mún, así como entre las prendas de vestir pertene- las apelantes al no haber declarado en el juicio de
cientes a la requerida Vallejos. [Páginas 90] extinción los policías que realizaron la video vigi-
lancia, por ello la demanda debe ser improcedente.
38. Además, aparece también corroboración pro- Esta objeción no posee ninguna forma de ser aco-
batoria, con el testimonio del interventor y custo- gida, no solo por lo ya expresado; sino porque des-
dio de la droga SO2 PNP Nilton Jacson Fernández conoce la dinámica probatoria, puesto que − como
Sánchez, quien dio cuenta que la droga fue hallada, ya se dijo − los documentos judiciales actuados en
también en la habitación de la requerida Clara Ele- el presente proceso, dan cuenta del testimonio del
na Vallejos Farfán, entre sus prendas personales PNP José Remigio Fernández Pasapera quien rea-
de vestir (páginas 37 a 38); el testimonio de la SO1 lizó la video vigilancia [página 36]. La defensa, no
PNP Gina Susana Tuesta Chávez, quien encontró lo ha contradicho y negarlo simplemente, no es una
restos de droga secándose en el techo del inmueble estrategia defensiva que permita destruir la con-
(páginas 38 a 39); el testimonio del SO3 PNP Jim- clusión de extinción recurrida. Por lo contrario, el
my Anderson Segundo Ruiz Mendoza (páginas 41 a acta de visualización del video DVD Princo 4x serie
42; el testimonio del SO PNP Jorge Norberto Men- B591721417341, acredita que la propia requerida
doza Ferré (páginas 43 a 44); y, el informe pericial Janny Marita Calle Vallejos se reconoce en el re-
forense de droga 8554/16 de páginas 24 a 25. To- gistro visual, abordando el vehículo KIA modelo Pi-
das estas corroboraciones periféricas que han sido canto, con placa de rodaje M2M − 479, y ha suscrito
consideradas en la sentencia de primera instancia a haber visto en lo filmado: “…a una persona en Ia ve-
partir de los documentos judiciales aportados por la reda deI ¡inmueble indicado, que extiende Ia mano
Fiscalía requirente constituyen prueba suficiente de y Ia ingresa por Ia ventana deI mismo, Iuego saca
la actividad ilícita de tráfico ilícito de drogas realiza- Ia mano y se retira a unos metros de Ia ventana,
do en el inmueble requerido en este proceso. metiéndose Ia mano aI boIsiIIo posterior derecho de

76
Compendio de Jurisprudencia de Extinción de Dominio

su pantalón y en eI minuto 0f:28 se visuaIiza que Ia aproximado de S/ 920.00 mensuales (páginas 58, 92
misma persona nuevamente extiende su mano y Ia y 93); c) la requerida Calle Vallejos es titular de hasta
ingresa otra vez por Ia ventana, Ia retira, se retira y 6 líneas telefónicas tanto en la empresa Bitel como
desaparece. Y Iuego se aprecia a 5 personas dife- en la empresa Telefónica, y la requerida Vallejos Far-
rentes más, con eI mismo proceder…” [Página 21 a fán, posee 2 líneas, existiendo gran flujo de llamadas
23] Siendo que la única preocupación de la defensa entre ambas y con todos los sentenciados penales
técnica de las requeridas, anotada en el acta de vi- (páginas 93 a 94); d) conforme a la información re-
sualización fue que no se aprecia la fecha y hora de gistral pública la requerida Calle Vallejos es titular de
la grabación. En consecuencia, este alegato impug- 2 inmuebles y 3 vehículos pese a sus escasos ingre-
nativo es falaz, y por lo mismo totalmente equívoco, sos declarados (página 97).
resultando infundado.
43. Todo lo cual permite con nitidez formar el ra-
41. Sobre la falta de demostración de la ganan- zonamiento indiciario suficiente para inferir que la
cia ilícita producto del TID. Las impugnantes afir- requerida Calle Vallejos conocía y estaba vinculada
man que no se ha demostrado que las requeridas a la actividad ilícita objeto de la demanda, que era
hayan manejado en 5 años, dinero o tengan dinero lo que correspondía probar. En consecuencia, este
en cuentas bancarias, ni existen mejoras en el in- alegato es plenamente infundado.
mueble, por lo que no puede acreditarse que el bien
sea ilícito. Al respecto, bastaría con repetir que no 44. Sobre que las requeridas no son parte de
ha sido presupuesto de procedencia de la demanda organización criminal. La defensa afirma que las
en este proceso que el inmueble sea ganancia ilíci- sentencias de condena de primera y segunda ins-
ta, sino que la causa de pedir de la fiscalía que justi- tancia, no se ha demostrado que en video las re-
fica su extinción es por su condición de instrumento queridas sean parte de una organización criminal,
de la actividad ilícita de tráfico ilícito de drogas. De y el hecho de ser madre o hermana de uno de los
otro lado, no es posible soslayar que en el presente sentenciados, o bien madre política y conviviente
expediente aparece, consolidando la fundabilidad de otro de ellos, no es suficiente para considerarlas
de la demanda, prueba que incluso contradice esta parte de un cartel familiar de droga. Además, en el
alegación impugnativa. dormitorio de Janny Marita Calle Vallejos no hubo
droga. Ellas viven allí, pero no hay video o prueba
42. A mayor abundamiento, debe señalarse que la que demuestre que ellas vendían la droga. Lo cier-
Sala Superior que confirmó la sentencia penal, es- to − insiste − es que ellas no sabían de ello. Esta
tableció: “Janny Marita CaIIe VaIIejos no ha podido objeción impugnativa posee dos aspectos, el prime-
justificar Ias transacciones financieras, tampoco se ro de imposible aceptación como agravio de apela-
ha podido justificar Ia percepción de ¡ingresos eco- ción, por contravenir el artículo 139˚ inciso 2) de la
nómicos que justifiquen Ias propiedades que po- Constitución, puesto que exige que en el proceso de
seen, más aun si han aducido que percibe escasos extinción se deje sin efecto la decisión penal del ex-
recursos”, (páginas 125 a 147) conclusión que apa- pediente tantas veces mencionado que las condenó
rece corroborada por: a) conforme al acta de registro como responsables de traficar ilícitamente droga,
domiciliario el 7 de julio de 2018, en el dormitorio de proceder que no le corresponde a esta Sala Supe-
la requerida Janny Marita Calle Vallejos se encontró rior o al Juez especializado en extinción de dominio.
hasta 8 tarjetas bancarias de diversas financieras y
bancos (página 17); b) la carta CPM.OPER12−2019 45. Y el segundo aspecto, que respecto de la re-
No. 275, informando que la requerida y su cosenten- querida Calle Vallejos, se ignore el caudal proba-
ciado David Salas han realizado diversas transac- torio aportado en el juicio de extinción de dominio,
ciones bancarias, entre sí y desde y hacia Yurima- trasladado y ofrecido, por el cual se puede inferir
guas, Tarapoto y Bellavista hasta por sumas de S/ legítimamente el razonamiento indiciario que tam-
18,450.00 que no se condice con la actividad laboral bién conocía de las actividades ilícitas que forman
declarada por la requerida de estudiante de Dere- el presupuesto acreditado, como antes lo hemos
cho y practicante de estudio jurídico con un ingreso señalado. En ese sentido, las sentencias penales

77
Procuraduría General del Estado

trasladadas que son prueba válida en este proceso desde agosto de 1990 sin embargo, se afirma que
han concluido que “se ha acreditado que CIara Ele- el pago realizado fue I/. 12.00, es decir doce intis,
na VaIIejos Farfán comercializaba droga, toda vez los cuales suponen una cifra tan ínfima que revelan
que dentro deI inmueble de su propiedad, en cas¡ que se trata de documentos inverosímiles, y en todo
todos Ios ambientes se ha encontrado pasta básica caso sin ninguna potencia acreditativa.
de cocaína, se haIIó dentro de su ropa, que estaba
en su dormitorio” (página 98) “Janny Marita CaIIe 48. Ya que si tomamos en cuenta los parámetros
VaIIejos con David SaIas DeIgado eran Ios encar- que el Tribunal Constitucional utilizó para la actua-
gados de adquirir Ias sustancias ilícitas, supervisar lización de los bonos de la deuda agraria,18 enton-
Ia venta de Ia misma aI menudeo en eI ¡inmueble ces resultaría en comparación con un valor estable
que Jue objeto de aIIanamiento y hacerse con Ias (comiditie o patrón) una suma tan diminuta que ni
ganancias deI producto de Ia comercialización de siquiera posee moneda de cambio. Así pues, si bien
drogas” (página 107) y siendo prueba válida en el desde febrero de 1985 hasta el 30 de junio de 1991,
proceso de extinción, permiten concluir que este estuvo vigente el inti como valor monetario, conside-
alegato resulta infundado. rando que, si el terreno se pagó en agosto de 1990,
la primera objeción obvia es que no se explica la
46. Sobre que no se ha tomado en cuenta la razón por la cual el documento de transferencia (mi-
prueba ofrecida. En referencia al documento de- nuta) no se hizo esa fecha sino 20 años después.
nominado “Actualización de minuta”. Al igual que Y si el total pagado fue I/. 12.00 considerando la
en los puntos recursivos anteriores; por un lado, las evolución numismática peruana (Cfr.www.bcrp.gob.
apelantes buscan desacreditar que el bien inmueble pe/estadísticas) se convertiría en un valor nominal
indiviso, posee un origen ilícito, concretamente que actual de S/ 0.000000012 siendo que la moneda de
no se trata de ganancia de la actividad de tráfico menor actual es un céntimo (S/ 0.01), entonces el
ilícito de drogas. Sobre el particular, resulta un ar- valor nominal sería absolutamente ínfimo. Si se uti-
gumento impertinente, al no ser la causa de pedir lizara el valor IPC (índice de precios al consumidor)
de la demanda de extinción en el proceso, que el in- que según el Banco Central de Reserva del Perú
mueble extinguido con dos partidas registrales sea en agosto de 1990 fue de 17.419730, entonces se-
ganancia o tenga ilícito origen. Sino que al constituir ría equivalente a S/ 0.000057406171, es decir una
el tema de prueba (thema probandum), que el in- cantidad igualmente inferior a la menor moneda ac-
mueble fue instrumentalizado para el tráfico ilícito tual que es un céntimo (S/ 0.01). Y si utilizamos el
de drogas, este aspecto del alegato de apelación valor monetario estable del dólar del Tesoro Pú-
no resulta de recibo, al no tratarse de una prueba blico de los Estados Unidos, equivalente a US$
útil, conducente o pertinente para el objeto del juz- 1.00 = I/. 371.80, entonces daría un valor de US$
gamiento de extinción. 0.032 (tres centavos de dólar). En consecuencia, en
ninguno de los casos el precio pagado, responde a
47. Con respecto a si tal documento, permite infe- valores creíbles de transferencia inmobiliaria, por lo
rir mediante un razonamiento contra indiciario − es que tales documentos no permiten, por falta de ve-
de entender del recurso de apelación − que pudie- rosimilitud, conclusión contra indiciaria alguna.
ra destruir la conclusión sentencia de fundabilidad.
Tras una revisión minuciosa del documento denomi- 49. En el mismo sentido, también aparece en el
nado ”Actualización de minuta”, que en copia lega- documento ”Actualización de minuta”, en la cláusu-
lizada aparece de páginas 209 a 210, cuyo original la cuarta del documento de páginas 209 a 210, la
está fechado el 30 de agosto de 2011, y cuya fe colindancia izquierda con el “Lote 23-A”, no obs-
notarial es del 14 de enero de 2020 y del certificado tante, conforme a los documentos registrales pre-
fechado el 15 de noviembre de 2015 también lega- sentados como prueba de extinción, la inscripción
lizado en la misma fecha que la copia de la actua-
lización de minuta (página 208), vemos que ambos
18 Cfr. RTC 00022-1996-PI/TC – LIMA, caso bonos de la deuda
documentos carecen de cualquier mérito probatorio. agraria, Colegio de ingenieros del Perú, en ejecución de sentencia,
Por cuanto afirman que se ha cancelado el precio del 16 de julio de 2013, fundamentos 21 a 25.

78
Compendio de Jurisprudencia de Extinción de Dominio

del lote matriz ocurrió el 08 de junio de 2000 y la das, debiendo confirmarse en todos sus extremos la
subdivisión recién ocurre el 20 de mayo de 2016 a sentencia venida en grado.
horas 08:47:20 incluso se transfirió a la requerida
Janny Marita Calle Vallejo mucho después el 27 de 52. De otro lado, habiendo sido materia del contra-
enero de 2017 [páginas 148 a 152 y 153 a 158]. Por dictorio de juzgamiento la información que el bien
lo tanto, por lógica inferencia, el inmueble ubicado extinguido estaría abandonado y siendo subutili-
en la calle ”Los Sausales” No. 383 de la Manzana zado, es necesario disponer que en ejecución de
L (ele) Lote 23, del Pueblo Joven Villa Hermosa del sentencia, la Fiscalía demandante, en coordinación
Distrito de José Leonardo Ortiz − Provincia de Chi- con el PRONABI, logre la conversión en moneda del
clayo materia de la minuta bajo examen, no pudo bien extinguido, o bien, se logre su efectivo apro-
haber sido adquirido por Clara Elena Vallejos Farfán vechamiento por el Estado, con el objeto de que la
en agosto de 1990, ni tan siquiera el 30 de junio de finalidad de la ley de extinción de dominio se cumpla
2011, porque la colindancia con la subdivisión seña- cabalmente. Esto es, que la erradicación de los bie-
lada no existía en esas fechas, siendo por lo tanto nes ilegítimos no genere un comercio o uso injusto
un documento con contenido no fiable, al igual que de derechos reales, y que el Estado los aproveche
la certificación de página 208, que no permiten en eficiente y realmente, lo que supone luego de extin-
modo alguno llegar a conclusión probatoria alguna, guidos o bien su monetización o bien su aprovecha-
mucho menos para desencadenar el razonamiento miento útil para el servicio de la Nación, de lo cual
contra indiciario que encierra el recurso. En conse- deberá darse cuenta al Juzgado de ejecución, bajo
cuencia, este fundamento resulta infundado. responsabilidad de ley.

50. Sobre la ausencia de antecedentes judicia- VII. PARTE RESOLUTIVA


les, procesos penales pendientes o anteceden-
tes penales de las requeridas. Al respecto, este Por las consideraciones expuestas, analizando los
último alegato impugnativo, resulta un argumento hechos y lo actuado conforme a las reglas de la
equivocado, no solo porque el proceso de extin- sana crítica razonada, la lógica y las máximas de la
ción de dominio tiene como materia de litigio los experiencia, y de conformidad con los fundamentos
bienes, es decir litigan los patrimonios pudiendo expresados, la Sala de apelaciones especializada
comparecer a proceso todos los que consideren transitoria de Extinción de Dominio con competen-
tener interés sobre los mismos, de allí que su na- cia macro regional nororiental del Perú con sede en
turaleza de actio in rem, lo vuelva autónomo e in- La Libertad, POR UNANIMIDAD HA RESUELTO:
dependiente de cualquier otro proceso (artículo 3˚
LED); sino que las condiciones personales de los 1. DECLARAR INFUNDADA la apelación intro-
sujetos procesales, sean requeridos o terceros, no ducida por ambas requeridas, por lo tanto,
son juzgadas; ni sus calidades personales, como
invocan las requeridas, resultan conducentes para 2. CONFIRMAR la sentencia contenida en la Re-
demostrar la no instrumentalización del bien objeto solución SIETE del veintisiete de julio del dos mil
de extinción. veinte, que aparece a folios doscientos sesenta a
doscientos setenta y uno, que: ”DECLARÓ FUN-
51. Por otro lado, en este caso particular, el contra DADA la demanda de extinción de dominio plan-
indicio de personalidad, que aparentemente resulta- teada por la Fiscalía Especializada de Extinción de
ría de entender del recurso de apelación, no puede Dominio de Lambayeque, respecto del bien inmue-
ser acogido porque existe prueba de lo contrario, ble ubicado en la calle “Los Sausales” No. 383 del
que destruye cualquier posibilidad de construir un Pueblo Joven Villa Hermosa del Distrito de José
razonamiento contra indiciario, como es las senten- Leonardo Ortiz – Provincia de Chiclayo, subdivi-
cias de condena de primera y de segunda instancia dido registralmente en la Mz. L (ele) Lote 23, perte-
de ambas requeridas de páginas 26 a 124 y 125 neciente a Clara Elena Vallejos Farfán, con Partida
a 147, respectivamente. En consecuencia, las ape- Registral No. 10070560 y Mz. L (ele) Lote 23−A, de
laciones introducidas resultan plenamente infunda- propiedad de Janny Marita Calle Vallejos, con Par-

79
Procuraduría General del Estado

tida Registral No. 10178231.19 EXTINGUIÓ los de- moneda del bien extinguido o su efectivo aprove-
rechos que sobre el bien inmueble ostentaban las chamiento por el Estado, con el objeto de que la
personas de CLARA ELENA VALLEJOS FARFÁN finalidad de la Ley de Extinción de Dominio se cum-
y JANNY MARITA CALLE VALLEJOS, debiéndose pla cabalmente, dando debida cuenta al Juzgado,
en mérito a dicha resolución, pasar a nombre del bajo responsabilidad.
Estado Peruano representado por el Programa Na-
cional de Bienes Incautados (PRONABI). Y todo lo 4. ORDENAR que el presente expediente sea
demás que contiene.” devuelto al Juzgado de origen para la ejecución de
la sentencia en plazo razonable y con conocimiento
3. DISPONER que, en ejecución de sentencia, del PRONABI a la dirección electrónica registros-
la Fiscalía especializada demandante en coordi- pronabi@minjus.gob.pe.
nación con el PRONABI, logren la conversión en
SS.
19 Según el Servicio de Administración Tributaria de José Leonar- CÁRDENAS FALCÓN
do Ortiz, ambos lotes están ubicados en la calle ”Los Sausales” No.
380, e identificados como Mz. ”L” (ele) Lote 23 del Pueblo Joven Villa
ZAMORA BARBOZA
Hermosa del Distrito de José Leonardo Ortiz, a nombre de la contri- LUJÁN TÚPEZ.
buyente Clara Elena Vallejos Farfán. Páginas 159 a 161.

80
06

Expediente 00012-2020-0-1601-SP-ED-01 / Lambayeque


Demandante Representante del Ministerio Público

Requeridos Eduardo E. Baca Chicoma y Fanny M. Ocupa Farfán

Asunto Apelación de sentencia de extinción de dominio

Apelantes Requeridos

Magistrados Cárdenas Falcón / Zamora Barboza / Luján Túpez


Procuraduría General del Estado

Sumilla

Proceso de extinción de dominio. No es un proceso cuyo objeto sean las personas y la con-
secuente determinación de vinculación con responsabilidades de índole penal. El proceso de
extinción de dominio procede contra los bienes que constituyan objeto, instrumento, efectos o
ganancias que tienen relación o que se deriven de actividades ilícitas, entre ellas el tráfico ilícito
de drogas, conforme a lo establecido por el artículo I del Título Preliminar y artículo 2 de la LED.
Es un proceso autónomo, de carácter real y de contenido patrimonial cuya finalidad es garantizar
la licitud de los derechos reales que recaen sobre los bienes patrimoniales, evitando el ingreso al
comercio en el territorio nacional o extrayendo de éste los bienes que provengan de actividades
ilícitas o estén destinados a ellas.

Buena fe. El juez concluye en la inexistencia de buena fe en el ejercicio del derecho de propiedad
sobre el inmueble por los requeridos, invocando el artículo 66 del RED. Si bien el mencionado
dispositivo está referido al tercero con interés en el proceso de extinción de dominio, el contenido
de lo que importa la buena fe es exigible, con mayor razón, a quien ostenta un derecho sobre el
bien, en este caso a los requeridos quienes aparecen como propietarios, lo que tiene sustento en
el reconocimiento del derecho de propiedad (artículo 2 inciso 16 CN) y la obligación estatal de ga-
rantizar su ejercicio, el cual debe efectuarse en armonía con el bien común y dentro de los límites
de ley (artículo 70 CN), esto importa la observancia de un comportamiento diligente y prudente
por parte de los propietarios para que tal ejercicio no colisione con el bien común–que tiene que
ver con la función social de la propiedad–ni escape de los márgenes de la ley.

SENTENCIA DE APELACIÓN ASUNTO

Resolución N° Dieciséis 1. Apelación de la sentencia contenida en la Re-


solución N° Nueve1, del trece de agosto de dos mil
Trujillo, nueve de noviembre de dos mil veinte veinte, que declaró fundada la demanda de extinción
de dominio planteada por la Fiscalía Especializada
Vistos los actuados y escuchadas las partes en au- de Extinción de Dominio de Lambayeque sobre el
diencia de apelación de sentencia por los señores bien inmueble ubicado en el lote N° 05, manzana D
magistrados integrantes de esta Sala de Apelacio- del Pueblo Joven 19 de setiembre, distrito y provin-
nes Especializada en Extinción de Dominio, señores cia de Chiclayo (en adelante: el inmueble); extinguió
Jueces Superiores Titulares: Wilda Mercedes Cár- los derechos que con respecto al bien ostentaban
denas Falcón (Presidenta), Juan Rodolfo Segundo los señores Eduardo Enrique Baca Chicoma y Fan-
Zamora Barboza (Director de debate y Ponente) y ny Mercedes Ocupa Farfán, disponiendo que pase
Manuel Estuardo Luján Túpez. Actuación en la que a nombre del Estado Peruano representado por el
intervinieron: el señor Miguel Sebastián Chafloque Programa Nacional de Bienes Incautados (PRONA-
Chafloque, abogado particular de Eduardo Enrique BI), con lo demás que contiene.
Baca Chicoma y Fanny Mercedes Ocupa Farfán –
en adelante: “los apelantes”; la señora Silvia Lucía HECHOS
Chang Chang, Fiscal Superior; y el señor Ángelo
Jaime Gutiérrez Velásquez, Procurador Público a 2. Según la Fiscalía demandante, previa video
cargo de los asuntos judiciales del Ministerio del In- vigilancia policial, con fecha 16 de febrerodel año
terior relativos al tráfico ilícito de drogas y extinción
de dominio. 1 Folios 387 a 409

82
Compendio de Jurisprudencia de Extinción de Dominio

2019, la Fiscalía Especializada en delitos de Tráfico video vigilancia del inmueble días previos a la in-
Ilícito de Drogas de Lambayeque solicitó el allana- tervención, apreciándose que sus ocupantes ven-
miento y descerraje del inmueble ubicado en la Man- dían droga mientras lo habitaban, observándose
zana “D” lote 05 del Pueblo Joven 19 de setiembre personas recibiendo dinero y en contraprestación
(referencia: frontis de la acequia Pulen) del distrito entregaban envoltorios en forma directa a personas
y provincia de Chiclayo – Departamento de Lamba- lanzándolos desde una de las ventanas del segun-
yeque, bien de material noble y de tres niveles. En do piso, tal como lo refirieron los efectivos policiales
el primer piso se encontró al señor Eduardo Enrique intervinientes y consta del acta de visualización de
Baca Chicoma junto a su hijo Benjamín Baca Ocu- video vigilancia e informe policial.
pa y a su nieto, el menor de iniciales A.J.L.B. En el
segundo piso se halló a Joab Baca Ocupa y Yhosse 6. Con relación al inmueble se afirma que es uno
Fabricio Álamo Flores; en el ambiente que funcio- solo, de tres pisos, de material noble, con dos puer-
naba como cocina y sobre un lavatorio de metal se tas en el frontis, una que da acceso solo al primer
halló una bolsa de polietileno negra tipo chequera nivel y la otra que permite el acceso al segundo
conteniendo 640 envoltorios tipo ketes hechos en y tercer nivel, sin que exista una independización
recortes de papel bond blanco conteniendo pasta formal, Hecho acreditado con los testimonios del
básica de cocaína; sobre un repostero se halló una personal policial interviniente, acta de intervención
balanza plástica amarilla y treinta y nueve recortes policial, actas de registro domiciliario, comiso de
de papel bond; en el dormitorio, dentro de un rope- drogas e incautación de dinero y especies, y acta
ro de melamine, una bolsa de polietileno negra que de visualización de video vigilancia e informe po-
contenía a su vez 03 bolsas y cada una de estas licial. Asimismo, se acredita que el inmueble está
tenía en su interior 150 envoltorios de ketes hechos inscrito en la Partida Registral N° P10142657, está
de recortes de papel bond conteniendo pasta bási- valorizado según autovalúo en S/. 60, 211.70 (se-
ca de cocaína, haciendo un total de 1090 ketes de senta mil doscientos once soles con setenta cénti-
dicha droga y una bolsa transparente conteniendo mos) y es de propiedad de los requeridos quienes
la misma droga. Realizadas las pericias pertinentes además lo estaban usando, lo que se probó con la
para el contenido de los envoltorios se obtuvo como partida electrónica, fotografías del inmueble, oficio
resultado positivo para pasta básica de cocaína. del Sistema de Gestión Tributaria de la Municipa-
lidad de Chiclayo, oficio de EPSEL que da cuenta
3. La Fiscalía demandante postuló la instrumenta- que desde junio de dos mil cinco ha sido utilizado
lización del inmueble para la actividad ilícita de tráfi- como casa habitación, recibos de energía eléctrica
co ilícito de drogas. (enero y febrero de dos mil doce) y de agua (febrero
de dos mil doce).
ACTUACIÓN PROBATORIA
7. El hallazgo de droga en el inmueble y el hecho
4. En esta sede de instancia final no se produjo que desde ese lugar se producía su comercializa-
actuación probatoria. ción permiten concluir que sí constituye un instru-
mento para la comisión de un ilícito penal, al haber
SENTENCIA RECURRIDA sido utilizado como medio para la comisión de tráfi-
co ilícito de drogas.
5. El señor Juez del Juzgado de Extinción de Do-
minio de Lambayeque consideró que los hechos 8. Se motiva en la sentencia que si bien el inmue-
propuestos en la demanda fueron acreditados con ble fue adquirido con posterioridad al matrimonio de
los testimonios del personal policial interviniente, los requeridos, existiendo la presunción de que lo
acta de intervención policial, actas de registro domi- fue bajo el régimen de sociedad de gananciales,
ciliario, comiso de drogas e incautación de dinero y sin embargo, no se advierte que sean terceros de
especies; así como con los resultados preliminares buena fe pues el artículo 66 del Reglamento exige
de análisis químico y dictamen forense de drogas. que no solo hayan obrando con lealtad y probidad
Acreditándose que personal policial llevó a cabo la sino que hayan actuado con diligencia y prudencia,

83
Procuraduría General del Estado

siendo que en el presente caso como padres del 9.3. Sobre lo consignado en el acápite 7.5 de la sen-
sentenciado Joab Baca Ocupa y propietarios del in- tencia, no se acreditó documentalmente que su
mueble donde vivía esta persona, conocían a qué hijo Joab Eduardo Baca Ocupa registre dos
se dedicaba su hijo, no solo porque fue sentencia- sentencias por la misma actividad ilícita, por lo
do en dos oportunidades por tráfico ilícito de drogas que resulta temerario formular tal aseveración.
y vivía desde aquella época en el mismo inmueble
– conforme a la consulta en el Sistema de Gestión 9.4. En cuanto a que el inmueble no tenía una inde-
Fiscal y a su ficha RENIEC) sino por cuanto el se- pendización formal, en el plenario se acreditó
gundo piso era visitado por varias personas para la que cada nivel funcionaba de manera indepen-
compra y venta de ketes, por tanto pese a vivir en el diente como mini departamentos, incluso al no
mismo inmueble no evitaron que se le utilice como hallarse nada ilícito en el primer nivel se dispu-
instrumento del ilícito penal, siendo constitucional y so que sus ocupantes queden en libertad; acre-
legal limitar el derecho de propiedad cuando no se ditándose la independencia del segundo nivel
ejerce dentro de los parámetros de su función social con el registro domiciliario y la declaración del
y dentro de los límites de la ley, resultando obvio testigo policía Jampiere Bazán Cardozo, de que
que el inmueble fue utilizado para fines ilícitos. se trataba de un mini departamento con puerta
individual; en igual sentido se refirió el testigo
FUNDAMENTOS DE IMPUGNACIÓN policía Edilberto García Ruiz con relación al
tercer nivel, por tanto, si bien no existía inde-
9. Los requeridos apelantes argumentaron: pendización formal en la práctica eran tres mini
departamentos independientes con sus propias
9.1. El inmueble es un bien social adquirido como puertas de acceso, lo que no fue valorado.
casados con su trabajo lícito, desde cuando era
un lote, constituyéndose en patrimonio familiar. 9.5. No se probó que el inmueble haya sido instru-
Como padres no pueden responder por las ac- mentalizado para la comisión del delito de tráfi-
ciones ilícitas de su hijo Joab Eduardo Baca co ilícito de drogas. Se ha demostrado que no
Ocupa quien es mayor de edad y se encuentra podían conocer el manejo que su hijo Joab le
cumpliendo condena; no pudiéndose afectar daba al bien; por otro lado, tampoco se demos-
su única propiedad alegando que era utilizada tró que su utilización haya sido para su enri-
como instrumento para la actividad ilícita de quecimiento ilícito. Añadiendo que son perso-
tráfico de drogas más aún si no están inmersos nas que a diario salían a trabajar y no estaban
en procesos fiscales o judiciales y carecen de pendientes de lo que hacían sus hijos y que si
antecedentes. hubieran conocido las actividades ilícitas de su
hijo lo habrían reprendido sacándolo del bien.
9.2. Con relación a la atribución de inobservancia
del deber de cuidado en el ejercicio de su de- 9.6. FUNDAMENTOS DE CONTRADICCIÓN IM-
recho de propiedad, ambos desconocían de PUGNATORIA
las actividades ilícitas de su hijo Joab Eduar-
do, único condenado y ocupante del segundo 10. La representante del Ministerio Público requirió
piso del inmueble, el cual era independiente que se confirme la sentencia con sustento en los si-
del primer nivel que ellos ocupan, donde no guientes argumentos:
se encontró sustancia ilícita, y del tercer nivel
que lo ocupa su hijo Jhonatan; cuestionando 10.1. Los requeridos apelantes inciden en que la
la afirmación judicial contenida en la senten- droga fue hallada en el segundo piso donde
cia (ítem 7.4) de que con la actuación policial residen su hijo Joab Baca Ocupa y su amigo
previa a la intervención se acreditó que los Josep Fabricio Álamo Flores, sin embargo, se
ocupantes del inmueble vendían droga mien- trata de un inmueble con una sola partida re-
tras lo habitaban, refiriéndose solo al segundo gistral. No siendo tan cierto que el primer piso
nivel. esté desprovisto de actos de tráfico pues de los

84
Compendio de Jurisprudencia de Extinción de Dominio

informes de video vigilancia efectuada varios 11.1. Los apelantes no indicaron cuáles son los
días previos a la intervención policial, específi- defectos que justifican su pedido de revocato-
camente en el que corresponde al ocho de fe- ria de la sentencia. Se alega que el inmueble
brero de dos mil diecinueve, se da cuenta de la estaría dividido en tres minidepartamentos sin
presencia de un automóvil color plata ubicado embargo no se aportó medio de prueba que
en el frontis del inmueble del cual desciende lo acredite, habiéndose establecido conforme
Joab Baca Ocupa, advirtiéndose que este llega a las normas de extinción de dominio que el
en el auto, ingresa al primer piso del inmueble inmueble fue instrumentalizado para el tráfico
y sale con una bolsa de plástico en la mano la ilícito de drogas y eso no ha sido rebatido.
cual entrega a la persona que estaba esperán-
dolo en el vehículo. 11.2. Debe tenerse en cuenta lo previsto por el ar-
tículo 2.9 del Título Preliminar del Decreto Le-
10.2. El proceso de extinción de dominio está di- gislativo N° 1373, sobre la carga dinámica de la
rigido contra la propiedad, no se busca esta- prueba. En este caso el Ministerio Público cum-
blecer si los requeridos tuvieron participación plió con aportar las pruebas del destino ilícito
en los actos de tráfico sino si en su condición del inmueble, correspondía a la parte requeri-
de propietarios conocían de las actividades ilí- da demostrar su destino lícito, sin embargo, se
citas, advirtiéndose de la video vigilancia que ofrecieron documentos impertinentes como el
constantemente los compradores entraban acta de matrimonio de los requeridos, actas de
y salían del segundo piso. Se alega que son nacimiento de sus hijos y recibos de consumo
personas que se dedican a trabajar y que no de energía eléctrica, cuando no se ha cuestio-
pueden estar pendientes de las actividades de nado su titularidad sobre el bien.
sus hijos, sin embargo, pese a sostener que su
hijo Joab solo cuenta con una condena, de la FUNDAMENTOS DE LA SALA
consulta efectuada se verifica que tiene una se-
rie de procesos por varios delitos incluida una 12. Competencia. Este Sala Superior es compe-
sentencia previa por tráfico ilícito de drogas del tente funcionalmente para conocer, en segunda ins-
año dos mil diecisiete así como investigaciones tancia, el recurso de apelación de sentencia, con-
cuando era menor de edad en calidad de in- forme a lo establecido por el artículo 25 del Decreto
fractor. Legislativo N° 13732–Ley de Extinción de Dominio
(en adelante LED) y el artículo 12 de su reglamen-
10.3. La condición de casados de los requeridos y to3–aprobado por Decreto Supremo 007- 2019-JUS
la adquisición del inmueble es indiferente pues (en adelante RED); examinando la recurrida confor-
a este se le atribuye la condición de instrumen- me al canon jurisdiccional procesal de extinción de
to del delito. Habiéndose acreditado el hallazgo dominio y con la competencia para decidir conforme
de droga, se configura el supuesto legal que al mandato constitucional y la habilitación legal que
considera instrumentos a todos aquellos que aparece en el avocamiento superior del presente
fueron, son o serán utilizados como medios de expediente, limitado al contenido impugnativo y con-
cualquier forma en su totalidad o en parte para cedido, bajo el parámetro del principio limitativo de
la comisión de actividades ilícitas. Aun cuando rogación y del principio devolutivo implícitos en los
fiscalía considera que en el primer piso también artículos 39 inciso e) y 40 de la LED y expresamen-
se llevaban a cabo actos de tráfico, en el su- te en el artículo 68.3°, literal b) del RED así como
puesto negado que no fuera así, se trata de un en la doctrina constitucional, Sentencia del Tribunal
solo inmueble que en el peor de los casos fue Constitucional (STC) Expediente 2458-2011-PA/
utilizado en parte en actos de tráfico ilícito de TC- AREQUIPA, Caso Empresa TRIARC S.A. del
drogas. catorce de setiembre de dos mil once, fundamento

11. El abogado delegado de la Procuraduría Pública 2 Publicado en El Peruano el 04 de agosto de 2018.


solicitó que se confirme la sentencia argumentando: 3 Publicado en El Peruano el 01 de febrero de 2019.

85
Procuraduría General del Estado

7. Respetando, asimismo, como jueces de la Cons- cional en la STC 018-2015- PI/TC – LIMA, caso el
titución, los derechos y garantías fundamentales, tercero de buena fe, Ley 30313: Oposición y cance-
convencionalmente reconocidos, así como manda- lación registral5, “55. A mayor abundamiento, cabe
dos expresamente en el numeral 2.6 del artículo II, mencionar que en el ordenamiento jurídico peruano
del Título Preliminar de la LED4 se han expedido normas con la finalidad de dotar de
contenido a la diligencia y prudencia exigidas al ter-
13. Derecho a la propiedad. Dentro del catálogo cero para la adquisición de bienes cuyo origen está
explícito de derechos fundamentales de la perso- relacionado con ciertas actividades ilícitas, como
na contenidos en la Constitución Política del Perú las que atentan contra la administración pública, las
(CN), artículo 2 inciso 16, se incluye el derecho a actividades vinculadas a la criminalidad organizada,
la propiedad. Según su artículo 70: “El derecho de entre varias otras. 56. Tal es el caso del reglamento
propiedad es inviolable. El Estado lo garantiza. Se del Decreto Legislativo 1373, “Decreto Legislativo
ejerce en armonía con el bien común y dentro de sobre extinción de dominio”, aprobado por “Decreto
los límites de ley.” Por tanto, no existe manera en Supremo 007-2019-JUS…”.
la que pueda reconocerse un derecho real cuyo
origen o ejercicio sea contrario a estos dos valores 16. Sustento supranacional. La extinción de do-
supremos de la Carta Fundamental, vale decir en minio no solo se realiza en cumplimiento del manda-
contravención a algún precepto legal vigente o en to constitucional de tutelar el ejercicio honrado, no-
oposición al bien común. ble y justo de la propiedad en el Perú, sino también
en cumplimiento de los compromisos internaciona-
14. Legitimidad del derecho de extinción de do- les pactados por el Estado peruano, como son: la
minio. Conforme al artículo III numeral 3.10 del T.P. Convención de Viena6 ,la Convención de Palermo7,
de la LED, la extinción de dominio es una conse- la Convención de Mérida8 y la Convención de Ca-
cuencia jurídico patrimonial que traslada a la esfera racas9; así como en cumplimiento de las 40 Reco-
del Estado la titularidad de los bienes que consti- mendaciones del GAFI (Grupo de Acción Financiera
tuyen objeto, instrumento o efectos o ganancias Internacional) o FATF10 del que el Perú es parte11,
de actividades ilícitas, mediante sentencia emitida recomendaciones que recogen los estándares mí-
respetando el debido proceso, sin indemnización nimos para que un Estado sea considerado como
ni contraprestación alguna a favor del requerido o recomendable para invertir, seguro y confiable, su-
terceros; esta definición legal contiene los compo- jeto crediticio internacional y apto para el comercio
nentes sustantivos y procesales de la extinción de justo internacional; lo que debería impactar directa-
dominio que pertenecen al derecho del mismo nom- mente en la calidad de vida los peruanos. Luego,
bre mediante el cual el Estado tiene la prerrogativa se convierte en un Derecho Humano Fundamental
de perseguir los bienes de origen o destinación ilí- no solo que los Estados respeten sus compromisos
cita o posesión injustificada, a través de un proceso
judicial debido y autónomo que tiene como finalidad
5 Del 05 de marzo de 2020, fundamentos 55 a 56.
declarar la extinción de la propiedad o cualquier otro
6 Suscrita en Viena, Austria el 19 de diciembre de 1988, aproba-
derecho real sobre patrimonios que se ejercitan en da por Resolución Legislativa 25352 del 23 de noviembre de 1991.
apariencia, ya que la ilicitud o injustificada posesión, 7 Suscrita en Palermo, Italia el 19 de diciembre de 2000, apro-
produce la nulidad desde el inicio de cualquier efec- bada por Resolución Legislativa 27527 del 04 de octubre de 2001, y
to en el derecho que pudiera favorecer a su dómino ratificada por Decreto Supremo 088- 2001- RE
8 Propuesta en Mérida – Yucatán–México, suscrita en Nueva
o ejercitante.
York el 31 de octubre de 2003, aprobada por Resolución Legislativa
28357 del 06 de octubre de 2004 y ratificada por Decreto Supremo
15. La legitimidad del proceso de extinción de do- 012-97-RE del 21 de marzo de 1997.
minio ha sido reconocida por el Tribunal Constitu- 9 Suscrita en Caracas – Venezuela el 29 de marzo de 1996, apro-
bada por Resolución Legislativa 26757, del 05 de marzo de 1997, ra-
tificada por Decreto Supremo 012-97-RE del 21 de marzo de 1997.
4 En concordancia con la doctrina constitucional STC Expedien- 10 Siglas de Financial Action Task Force.
te 618–2005 – PHC/TC–LIMA, Caso Ronald Winston Díaz Díaz del 11 En su sección para Latinoamérica, desde su creación el 8 de
ocho de mayo de dos mil cinco, fundamento 21. diciembre de 2000

86
Compendio de Jurisprudencia de Extinción de Dominio

internacionales sino también que su inserción en el que la utilizada en la teoría general del delito, y por
concierto global de naciones permita a sus conna- tanto se consideran como tales a todos aquellos
cionales el ejercicio real y efectivo de una vida ple- que fueron, son o serán utilizados como medios, de
na y de calidad, sobre todo en la adquisición de su cualquier forma, en su totalidad o en parte, para la
patrimonio.12 comisión de actividades ilícitas.

17. El legislador nacional ha incluido en el artículo 7 20. Los requeridos apelantes impugnan la decisión
de la LED los presupuestos de procedencia del pro- emitida por el juez de primera instancia exponiendo
ceso de extinción de dominio, el primero de los cua- argumentos referidos a: 1) la adquisición del bien,
les se configura conforme a su literal “a) Cuando se 2) su desvinculación con las actividades ilícitas, 3)
trate de bienes que constituyan objeto, instrumento, la independencia del lugar donde se halló la droga,
efectos o ganancias de la comisión de actividades y d) el desconocimiento de las actividades ilícitas.
ilícitas, salvo que por ley deban ser destruidos o no
sean susceptibles de valoración patrimonial. Los 21. Sobre la adquisición del inmueble. Sostienen
bienes que constituyen instrumento de actividades los requeridos apelantes que el inmueble es un bien
ilícitas, según definición contenida en el numeral 3.8 social adquirido, desde cuando era un lote, en su
del artículo III del Título Preliminar de la LED son condición de casados y con su trabajo lícito, consti-
“todos aquellos que fueron, son o serán utilizados tuyéndose en patrimonio familiar. En la sentencia se
como medios, de cualquier forma, en su totalidad afirma que el inmueble fue adquirido con posteriori-
o en parte, para la comisión de actividades ilícitas” dad a su matrimonio, existiendo presunción de que
(subrayado añadido). se trate de un bien social. Sobre el particular, cabe
indicar que en la demanda no se ha cuestionado en
ANÁLISIS DEL CASO absoluto la forma o condiciones de adquisición del
inmueble, tampoco se ha atribuido algún supuesto
18. Teniendo en cuenta los hechos propuestos en de enriquecimiento indebido. El supuesto de hecho
la demanda el bien inmueble objeto de este proceso demandado tiene que ver con la instrumentalización
ha sido calificado como instrumento de comisión de del inmueble para la comisión de actividades ilíci-
actividad ilícita. En efecto, desde la demanda la fis- tas, específicamente para el tráfico ilícito de drogas;
calía alegó que el bien objeto del presente proceso, por lo demás, tampoco se acreditó que el inmueble
es decir: el inmueble ubicado en la Mz “D” lote 05 se haya constituido en patrimonio familiar conforme
– Pueblo Joven 19 de setiembre (referencia: frontis a las condiciones y requisitos establecidos por las
de la acequia Pulen) del distrito y provincia de Chi- normas del Código Civil peruano13. En consideración
clayo – Departamento de Lambayeque, de material a lo expuesto, los argumentos del apelante no son
noble, de tres niveles, inscrito en la Partida Regis- amparables.
tral P10142657, de propiedad de Eduardo Enrique
Baca Chicoma y Fanny Mercedes Ocupa Farfán, 22. Sobre la desvinculación de los requeridos
fue instrumentalizado para la comisión de la activi- con las actividades ilícitas. Argumentan los ape-
dad ilícita de tráfico ilícito de drogas. lantes que como padres no pueden responder por
las acciones ilícitas de su hijo Joab Eduardo Baca
19. Este colegiado superior e instancia final del Ocupa quien es una persona mayor de edad, con
proceso de extinción de dominio, encuentra que la plena capacidad de ejercicio de sus derechos civi-
legislación especializada de extinción de dominio les, y quien ha sido juzgado en un proceso penal
(LED) ha brindado a los bienes que constituyen ins- y sentenciado a quince años de pena privativa de
trumento de actividades ilícitas (Artículo III del Título
Preliminar, numeral 3.8) una definición más amplia 13 El Patrimonio Familiar se encuentra regulado en los artículos
488° a 501°, del Capítulo Segundo, Título I, Sección Cuarta del Libro
III (Derecho de Familia) del Código Civil. Según el artículo 408°: “El
12 Cfr. Por todas Resolución CIDH No. 166 Caso Luis Alfredo Al- patrimonio familiar es inembargable, inalienable y trasmisible por he-
monacid Arellano y familia Vs Chile, Sentencia del 26 de setiembre de rencia”. En el artículo 496° se establecen los requisitos y trámite para
2006, Excepciones Preliminares, Fondo, Reparaciones y Costas. su constitución.

87
Procuraduría General del Estado

libertad, condena reformada posteriormente por la una independización formal y que sus ocupantes
segunda instancia imponiéndosele trece años con vendían droga mientras lo habitaban ello en tanto la
seis meses de pena privativa de libertad efectiva, la sustancia ilícita solamente se halló en el segundo ni-
que viene cumpliendo en la actualidad. Resaltando, vel, que es independiente del primero donde residen
además, que ellos no se encuentran comprendidos y del tercer nivel que ocupa su hijo Jhonatan; enfa-
en ninguna investigación fiscal o judicial por tráfico tizando que con los testimonios del personal policial
ilícito de drogas y carecen de antecedentes policia- interviniente se acreditó que cada nivel funcionaba
les, judiciales y penales por ese delito. de manera independiente como mini departamentos
con sus propias puerta de acceso, incluso al no ha-
23. Con relación a los argumentos expuestos por llarse nada ilícito en el primer nivel se dispuso que
los apelantes es necesario precisar que el proceso sus ocupantes queden en libertad, lo que no fue va-
de extinción de dominio no es un proceso cuyo ob- lorado en la sentencia.
jeto sean las personas y la consecuente determina-
ción de vinculación con responsabilidades de índole 26. En el caso de autos constituyen hechos proba-
penal. El proceso de extinción de dominio procede dos: que la droga fue hallada únicamente en el se-
contra los bienes que constituyan objeto, instrumen- gundo piso del inmueble, que el acceso del exterior
to, efectos o ganancias que tienen relación o que se a este y al tercer piso era independiente del acceso
deriven de actividades ilícitas14, entre ellas el tráfico al primer nivel, así como también que el segundo
ilícito de drogas, conforme a lo establecido por el y tercer piso funcionaban como especie de minide-
artículo I del Título Preliminar y artículo 2 de la LED. partamentos. Todo ello conforme a los testimonios
Es un proceso autónomo, de carácter real y de con- del personal policial interviniente, acta de interven-
tenido patrimonial15 cuya finalidad es garantizar la ción policial, actas de registro domiciliario, comiso
licitud de los derechos reales que recaen sobre los de drogas e incautación de dinero y especies. Sin
bienes patrimoniales, evitando el ingreso al comer- embargo, también constituyen hechos probados
cio en el territorio nacional o extrayendo de este los que el inmueble, inscrito en la Partida Registral N°
bienes que provengan de actividades ilícitas o estén P10142657 a nombre exclusivamente de los ape-
destinados a ellas16. lantes17, no cuenta con inscripción o anotación de
independización en los Registros Públicos ni en la
24. En consecuencia, no es atendible la invocación Municipalidad Provincial de Chiclayo18, ni en la Ad-
de los apelantes a no estar incluidos en alguna in- ministración Tributaria (Centro de Gestión Tributa-
vestigación o proceso penal por delito de tráfico ilíci- ria de Chiclayo)19; cuenta con un solo suministro de
to de drogas y carecer de antecedentes, en tanto el energía eléctrica20 y de agua potable y alcantarilla-
objeto del presente proceso está referido a la instru- do21, ambos a nombre del requerido Eduardo En-
mentalización de su inmueble para la realización de rique Baca Chicoma, por tanto es correcta la afir-
actividades ilícitas, independientemente del estable- mación contenida en el acápite 7.6 de la sentencia
cimiento de las responsabilidades penales que ha- de que “el inmueble es uno solo de tres pisos de
yan surgido como consecuencia de la intervención material noble con dos puertas en el frontis, una que
de personas en la comisión del delito de tráfico ilícito da acceso solo al primer piso y la otra permite el
de drogas, en este caso el procesamiento y posterior ingreso al segundo y tercer piso, no hay indepen-
condena de su hijo Joab Eduardo Baca Ocupa, cuya dización formal”, quedando establecido que los
capacidad civil tampoco está en discusión. apelantes, quienes además ocupaban físicamente
y de manera permanente el inmueble eran quienes
25. Sobre la independencia del lugar donde se tenían el ejercicio del derecho de propiedad y, con-
halló la droga. Cuestionan los apelantes la con-
clusión judicial de que el inmueble no contaba con 17 Folio 74.
18 Folios 91 a 92.
14 La LED enfatiza su referencia a actividades ilícitas y no a delitos. 19 Folio 93 a 94.
15 artículo 3° de la LED 20 Folios 254 a 256.
16 artículo 1° de la LED 21 Folio 100 a 110 y 257.

88
Compendio de Jurisprudencia de Extinción de Dominio

cretamente, el dominio posesorio era también sobre cual desciende el sentenciado e ingresa de la misma
el íntegro de su bien. forma al primer piso del inmueble de donde luego
sale con una bolsa color verde de plástico la que en-
27. Por otro lado, en cuanto al cuestionamiento a la trega a la persona que estaba esperándolo dentro
afirmación judicial de que ocupantes del inmueble del vehículo. Se destaca además la intervención de
vendían droga mientras lo habitaban. Es necesario un menor de edad; así en el video del 02 de febrero,
examinar el hallazgo de la droga con ocasión de conjuntamente con otros sujetos sentados en una si-
la intervención policial con relación a los actos de llas fuera del primer piso del inmueble, se verifica la
tráfico evidenciados incontrovertiblemente los días presencia del menor de edad A.A.L.B., sobrino del
previos con motivo de la video vigilancia policial del sentenciado penal, con una hoja de papel de la que
inmueble, autorizada por disposición fiscal y peren- corta un pedazo corto el cual empieza a envolver;
nizada en el registro fílmico contenido en video22, este menor de edad fue encontrado en el primer piso
conforme al acta de visualización23, paneux foto- del inmueble con ocasión de la intervención policial.
gráfico de video vigilancia24, acta de visualización y
transcripción de video vigilancia25, así como el Infor- 29. El resultado de la video vigilancia previa dis-
me N° 070-19-II MRPL/REGPOL-LAM/DIVOPUS- puesta por el Ministerio Público y ejecutada por
DUE-UNIOPESP-EV-CH26, medios probatorios ac- personal policial, cuyas actas de visualización y re-
tuados en el proceso penal en el que se sentenció gistros obran en el expediente, permiten afirmar que
a Joab Eduardo Ocupa Farfán e incorporados y ac- los actividades ilícitas de comercialización de dro-
tuados como pruebas en el presente proceso. gas no se circunscribían exclusivamente al segundo
piso del inmueble; por tanto, los argumentos de los
28. La video vigilancia del inmueble por disposición apelantes deben ser desestimados al haberse acre-
fiscal se llevó a cabo los días 17, 18, 28 y 30 de ene- ditado que el inmueble materia del presente proceso
ro de 2019 y 01,02, 03, 04, 06, 07 y 08 de febrero de se ha constituido en instrumento de la comisión de
2019, apreciándose del registro fílmico de casi todas actividades ilícitas, conforme a lo establecido por el
ellas (salvo la del 28 de enero) que una de las hojas artículo 7 numeral 7.1 literal a) de la LED.
de la puerta de ingreso al inmueble (primer piso) se
encontraba casi siempre abierta, produciéndose los 30. Sobre el desconocimiento de las activida-
actos registrados de recepción y entrega tanto en des ilícitas. Sostienen los apelantes que con rela-
el frontis del inmueble como desde el segundo piso ción a la atribución de no haber observado el deber
hacia el exterior a través de una ventana; se advier- de cuidado en el ejercicio de su derecho de propie-
te también el libre ingreso y salida de personas en dad, ellos desconocían de las actividades ilícitas
el primer piso del inmueble; el libre acceso que tenía de su hijo Joab Eduardo quien ocupaba el segundo
el hijo de los requeridos, sentenciado en el proce- piso del inmueble y fue el único condenado por los
so penal, al primer piso del inmueble, conforme se hechos. Añaden que son personas que diariamente
puede verificar del video del 01 de febrero en que se tenían que trabajar y que no estaban pendientes de
le aprecia parado muy cerca de la puerta de ingre- lo que hacían sus hijos, enfatizando que si hubieran
so, que en ese momento se encuentra cerrada pero conocido de las actividades ilícitas habrían repren-
con su pequeña ventana abierta, apreciándose que dido a su hijo sacándolo del inmueble.
ingresa al primer piso abriendo la puerta a través de
la referida ventanita; en igual sentido, en el video del 31. Sobre el particular, en el noveno considerando
08 de febrero, a horas 18:11:52 se aprecia un vehí- de la sentencia se precisa que en este caso no se
culo auto color plata en el frontis del inmueble del advierte que los esposos requeridos sean terceros
de buena fe, toda vez que el artículo 66 del RED
22 Folio 170. exige que no solo hayan obrando con lealtad y pro-
23 De fecha 12 de febrero de 2019, folios 10 a 18. bidad sino que hayan actuado con diligencia y pru-
24 De folios 19 a 22. dencia, siendo que en el presente caso como padres
25 De fecha 10 de junio de 2019, folios 39 a 42. del sentenciado Joab Baca Ocupa y propietarios del
26 Folios 24 a 27. inmueble donde vivía esta persona, conocían a qué

89
Procuraduría General del Estado

se dedicaba su hijo, no solo porque fue sentencia- alegación de que no permanecían en el inmueble
do en dos oportunidades por tráfico ilícito de drogas por razones laborales tampoco fue acreditada. Ade-
y vivía desde aquella época en el mismo inmueble más de tener la condición de propietarios del bien y
– conforme a la consulta en el Sistema de Gestión padres del sentenciado penal, ambos lo ocupaban
Fiscal y a su ficha RENIEC)–sino por cuanto el se- físicamente; siendo imposible que no conocieran las
gundo piso era visitado por varias personas para la actividades ilícitas que se desarrollaban en su inte-
compra y venta de ketes; por tanto, pese a vivir en el rior cuando estas eran de conocimiento de los clien-
mismo inmueble no evitaron que se le utilice como tes frecuentes, del vecindario y de las autoridades
instrumento del ilícito penal, siendo constitucional y que desplegaron acciones de investigación antes
legal limitar el derecho de propiedad cuando no se de proceder a la intervención y allanamiento. Como
ejerce dentro de los parámetros de su función social ha quedado perennizado en los registros fílmicos
y dentro de los límites de la ley. dichas actividades de comercialización de droga se
llevaban a cabo a vista de los transeúntes y no po-
32. Al respecto es necesario precisar que según dían escapar al conocimiento de los ocupantes del
lo establecido por el artículo III del Título Preliminar primer piso pues era frecuente que una de las dos
de la LED, numerales 3.2 y 3.12, requerido es toda hojas de la puerta de acceso permaneciera abierta,
persona natural o jurídica que figura ostentando al- así como era también frecuente el acceso directo
gún derecho sobre el bien que es objeto del proce- de su hijo sentenciado incluso cuando aquella se
so de extinción de dominio, en tanto que tercero es encontraba cerrada.
toda persona natural o jurídica, diferente al reque-
rido, que se apersona al proceso de extinción de 35. El apelante cuestiona también que en la sen-
dominio reclamando tener algún derecho sobre el tencia se tenga por probado que su hijo sentenciado
bien. De modo tal que los apelantes en el presente tenga con anterioridad a los hechos dos sentencias
proceso no tienen la condición de terceros sino de condenatorias por el mismo delito. Al respecto, de
requeridos. la revisión de los actuados, específicamente del re-
porte de consultas del Ministerio Público Fiscalía de
33. El juez concluye en la inexistencia de buena la Nación27 verificamos que el dato consignado en
fe en los requeridos en el ejercicio del derecho de la sentencia es equívoco en cuanto el sentenciado
propiedad sobre el inmueble, invocando el artículo no registra dos sino una sentencia condenatoria, co-
66 del RED. Si bien el mencionado dispositivo está rrespondiente al caso fiscal N° 2406074501-2017-
referido al tercero con interés en el proceso de ex- 767-0 el mismo que según razón28 corresponde a
tinción de dominio, el contenido de lo que importa una sentencia condenatoria anticipada por tráfico
la buena fe es exigible, con mayor razón, a quien ilícito de drogas de fecha 02 de noviembre de 2017
ostenta un derecho sobre el bien, en este caso a los (Expediente N° 01515-2017-97-1706- JR-PE-07 del
requeridos quienes aparecen como propietarios, lo Sétimo Juzgado Penal de Investigación Preparato-
que tiene sustento en el reconocimiento del derecho ria de Lambayeque), acreditándose que el senten-
de propiedad (artículo 2 inciso 16 CN) y la obligación ciado en aquella época tenía como domicilio según
estatal de garantizar su ejercicio el cual debe efec- su ficha del RENIEC el mismo inmueble materia del
tuarse en armonía con el bien común y dentro de los presente proceso; ello sin soslayar el registro de
límites de ley (artículo 70 CN), esto importa la obser- una serie de investigaciones por delitos de tráfico de
vancia de un comportamiento diligente y prudente drogas, contra el patrimonio, contra la libertad, con-
por parte de los propietarios para que el ejercicio de tra la vida, el cuerpo y la salud, y violación sexual de
ese derecho no colisione con el bien común–que tie- menor, algunas de ellas en condición de infractor.
ne que ver con la función social de la propiedad–ni Las circunstancias descritas consolidan la conclu-
escape de los márgenes de la ley. sión judicial de que los apelantes eran indiscutibles
conocedores de las actividades ilícitas que su hijo
34. La invocación de desconocimiento de las ac-
tividades ilícitas realizadas por el sentenciado hijo 27 Folio 169
de los requeridos no tiene soporte probatorio, su 28 Folio 448.

90
Compendio de Jurisprudencia de Extinción de Dominio

realizaba en el inmueble de su propiedad, sabían 2. CONFIRMAR la sentencia, Resolución N° Nue-


de su instrumentalización para el tráfico de drogas. ve, del trece de agosto de dos mil veinte, que de-
claró fundada la demanda de extinción de dominio
36. Se ha probado que pese a la evidencia osten- planteada por la Fiscalía Especializada de Extinción
sible de la instrumentalización del inmueble, los re- de Dominio de Lambayeque sobre el bien inmue-
queridos no desplegaron ninguna actividad de cui- ble ubicado en el lote N° 05, manzana D del Pueblo
dado y diligencia para cautelar la función social de Joven 19 de setiembre, distrito y provincia de Chi-
su propiedad y el ejercicio de su derecho conforme clayo, inscrito en la Partida Registral N° P10142657
a los parámetros establecidos por ley. y extinguió los derechos que con respecto al bien
ostentaban Eduardo Enrique Baca Chicoma y Fan-
En consecuencia, al haberse expresado en la sen- ny Mercedes Ocupa Farfán, disponiendo que pase
tencia impugnada las razones de hecho y de dere- a nombre del Estado Peruano representado por el
cho que sustentan la decisión, conforme a las exi- Programa Nacional de Bienes Incautados (PRONA-
gencias de la garantía prevista en el artículo 139 BI), con lo demás que contiene.
inciso 5 de la Constitución Política del Perú, el re-
curso de apelación debe desestimarse confirmán- 3. ORDENAR que el presente expediente sea de-
dose la sentencia en todos sus extremos. vuelto al Juzgado de origen para la ejecución de la
sentencia en plazo razonable y con conocimiento
Por las consideraciones expuestas, analizando los del PRONABI a la dirección electrónica registros-
hechos y lo actuado conforme a las reglas de la pronabi@minjus.gob.pe.
sana crítica razonada, la lógica y las máximas de la
experiencia, y de conformidad con los fundamentos SS.
expresados, la Sala de Apelaciones Especializada
en Extinción de Dominio de La Libertad, CÁRDENAS FALCÓN
ZAMORA BARBOZA
POR UNANIMIDAD RESUELVE: LUJÁN TÚPEZ.

1. DECLARAR INFUNDADO el recurso de apela-


ción formulado por los requeridos Eduardo Enrique
Baca Chicoma y Fanny Mercedes Ocupa Farfán.

91
Sala de Apelaciones de Lima
07

Expediente Nº 00020-2019-0-5401-JR-ED-01
Jueces Superiores Cavero Nalvarte/ Quispe Salsavilca/ Vásquez Vargas

Relator Hernán Carillo Claudio

Primera Fiscalía Supraprovincial Corporativa Especializada


Demandante
en delitos de Lavado de Activos y Pérdida de Dominio

Adela Nelly Lam Ku de Tang representada por Erika Patricia


Requeridos Tang Lam. Luis Francisco Tang Sie, Yonel Zevallos Cuenca,
Arminda Cachique Rivera

Procuraduría Pública Especializada en Delito de Tráfico Ilícito


Litisconsorte
de Drogas, Lavado de Activos y Pérdida de Dominio

Materia Apelación de sentencia

Vista de Causa 09.10.19


Procuraduría General del Estado

SENTENCIA DE SEGUNDA INSTANCIA II. ARGUMENTOS QUE SUSTENTAN


EL RECURSO:
S.S. CAVERO NALVARTE 2.
QUISPE SALSAVILCA El abogado defensor de la apelante en su recurso
VÁSQUEZ VARGAS esgrime los siguientes argumentos:

Expediente N° 00020-2019-05401-JR-ED-01 2.1. El demandante, en la demanda, alega que el


inmueble habría sido adquirido con dinero pro-
RESOLUCIÓN NÚMERO TRES veniente del Tráfico Ilícito de drogas, sin em-
bargo, ello no ha sido fehacientemente probado
Lima, veinticuatro de octubre del dos mil diecinueve. en el proceso penal, donde se dictó la conde-
– na, ni en el presente proceso de extinción de
VISTOS ; puestos los autos en despacho para re- dominio. Asimismo, la sentencia apelada parte
solver tras la realización de la vista de la causa de una afirmación falsa, al sostener que tanto
llevada a cabo el 09 de octubre del 2019; con la mi defendida como su cónyuge fueron hallados
intervención del doctor David Percy Quispe Salsa- responsables penalmente como autores del
vilca quien participa como Juez Superior ponente, delito de tráfico ilícito de drogas- receptación y
conjuntamente con las doctoras Clotilde Cavero lavado de dinero en tráfico de drogas por haber
Nalvarte y María Luz Vásquez Vargas, absolviendo adquirido el inmueble sub-materia, puesto que,
el grado se procede a emitir la presente resolución; si bien es cierto, ambos fueron condenados por
y CONSIDERANDO, lo siguiente: dicho delito, esa condena nunca se sustentó en
que el lavado de dinero se haya producido con
I. ASUNTO: la adquisición del referido inmueble.
1.
Es materia de pronunciamiento la apelación inter- 2.2. En el Atestado Ampliatorio N° 018-12.95-DI-
puesta por el abogado defensor de la requerida Ar- NANDRO/PNP/DINFI-EE, al cual se hacebrefe-
minda Cachique Rivera mediante recurso de fecha rencia en la sentencia de primera instancia, se
6 de agosto del 2019 obrante a fojas 1000-1006, estableció supuestamente que mi defendida y
contra la sentencia de primera instancia, contenida su cónyuge habrían estado incursos en el delito
en la resolución N° 45, de fecha 30 de mayo del de tráfico ilícito de drogas “en la modalidad de
2019, en el extremo en que el Juzgado Especia- adquisición, posesión y transferencia de bienes
lizado en Extinción de Dominio con Sede en Lima muebles, vehículos automotores, empresas y
declaró fundada la demanda de pérdida de dominio otros en agravio del Estado”, no obstante, no
formulada por la Primera Fiscalía Supraprovincial puede escapar al conocimiento del juzgado que
Corporativa Especializada en Delitos de Lavados un Atestado Policial o un Atestado Ampliatorio
de Activos y Pérdida de Dominio- Segundo Despa- no definen la responsabilidad penal de una per-
cho, sobre el bien inmueble ubicado en Calle Los sona porque constituyen actos de investigación
Aperos, Manzana P, Lote 4, Urbanización La En- preliminar que deben ser probados en sede ju-
senada, distrito de La Molina- Lima, de 160 m 2, dicial, lo cual no ha ocurrido en autos.
inscrito en la Partida N° 11054014 de la SUNARP,
y dispuso la extinción de los derechos que ostenta- 2.3. El juzgado no ha considerado que el inmue-
ban respecto del bien Juan Francisco Raffo Novelli, ble sub litis fue adquirido por la suma de US$
Sucesión intestada de Clara Paine MC Lendon de 12,000.00 dólares americanos, una suma pe-
Raffo, Adela Nelly Lam Ku De Tang, Luis Francisco queña que fácilmente dos personas pueden
Tang Sie, Yonel Zevallos Cuenca y Arminda Cachi- acumular con su trabajo diario, como es el
que Rivera, así como también, la inscripción de la caso, puesto que la compra del inmueble no
titularidad del citado bien inmueble a favor del Es- fue realizada únicamente por mi defendida,
tado peruano. sino que, fue con la ayuda de su cónyuge.

96
Compendio de Jurisprudencia de Extinción de Dominio

2.4. El juzgado asumió como indicio de delito que 3.3. El bien inmueble no fue decomisado, en primer
la requerida apelante haya indicado que sus lugar, porque en la sentencia condenatoria de
ingresos mensuales en el año 1995 ascen- Yonel Zevallos Cuenca, el decomiso fue orde-
dían a S/ 600.00 soles, producto de la venta nado respecto a “bienes muebles y enseres de
de ropa de damas, cosméticos y zapatos, y los sentenciados”, más no de los inmuebles; y,
que posteriormente haya señalado que ganaba en segundo lugar, en la sentencia condenatoria
mensualmente la suma de US$ 300.00 dólares de Arminda Cachique Rivera si bien ordenaron
americanos; sin tener en consideración que en la incautación y la respectiva medida de deco-
dicha fecha el dólar americano tenía un valor miso de sus bienes inmuebles, el bien sub-ma-
que alcanzaba los S/. 2.00 soles por cada dó- teria se encontraba en los Registros Públicos
lar, siendo equivalente la suma de US$ 300.00 a nombre de terceros (Juan Francisco Raffo
dólares americanos con S/ 600.00 soles. Novelli y Clara Paine MCLendon de Raffo),
que además fueron ajenos al proceso, lo que
III. DE LOS FUNDAMENTOS DE LA materialmente impedía el decomiso a favor del
RECURRIDA: Estado Peruano.
3.
A efectos de declarar fundada la demanda de pér- 3.4. Asimismo, el bien sub-litis fue incautado el 19
dida de dominio, en la recurrida se sostienen los de setiembre de 1995 con autorización del juez
siguientes argumentos: del 25° Juzgado Penal de Lima, dejándose
constancia en la respectiva Acta de Incauta-
3.1. En un inicio se señaló como causal de proce- ción, situación que es concordante con la reso-
dencia la prevista en el literal b) del artículo 4 lución de fecha 28 de junio de 1995, mediante
del Decreto Legislativo N° 1104, sin embargo, la cual se apertura proceso penal en contra de
luego de entrar en vigencia el Decreto Legisla- los ya referidos por la comisión del delito de trá-
tivo N° 1373, tras la audiencia inicial, se adecuó fico ilícito de drogas. Por tanto, se configura el
el trámite del presente proceso conforme al li- literal f) del artículo 7 del Decreto Legislativo N°
teral a) del artículo 7.1 de la ley especial vigen- 1373, dado que el bien inmueble sub-materia
te. De acuerdo a la demanda, el bien inmueble fue incautado en el proceso penal por haberse
sub-materia, fue adquirido por Yonel Zevallos establecido que es de propiedad de Arminda
Cuenca y Arminda Cachique Rivera con dinero Cachique Rivera y Yonel Zevallos Cuenca.
proveniente de la actividad ilícita de tráfico ilíci-
to de drogas, a la cual se dedicaba la organiza- 3.5. No existe decisión definitiva respecto al bien
ción criminal “Cachique Rivera”. inmueble, puesto que, en la actualidad aún se
encuentra incautado y en administración del
3.2. Yonel Zevallos Cuenca y Arminda Cachique Programa Nacional de Bienes IncautadosPRO-
Rivera estuvieron seriamente involucrados NABI, quienes a su vez lo asignaron al Minis-
en el lavado de dinero proveniente del tráfico terio del Ambiente, conforme se aprecia en la
ilícito de drogas, conforme se advierte de las Resolución Directoral N° 269-2008-IN/1011.
sentencias de fecha 04 de setiembre de 1995
y de fecha 30 de noviembre de 1995, y del re- 3.6. No está en debate el origen del bien inmueble
curso de nulidad N° 1047-96-Lima de fecha 11 sub-materia, dado que en el proceso penal se
de octubre de 1996, mediante las cuales se les determinó que fue una ganancia del delito de
condena como autores del delito contra la sa- tráfico ilícito de drogas, adquirido por Arminda
lud pública, tráfico ilícito de drogas, receptación Cachique Rivera y Yonel Zevallos Cuenca.
y lavado de dinero en tráfico de drogas. Por lo
que, el bien materia de litis es una ganancia 3.7. Tanto los titulares regístrales del bien -Juan
del tráfico ilícito de drogas adquirido con dinero Francisco Raffo Novelli y Clara Paine MCLen-
producto de las actividades ilícitas ya mencio- don de Raffo- como su sucesión intestada, no
nadas. han reclamado la devolución del bien desde

97
Procuraduría General del Estado

el año 1995 en que se incautó dicho bien, ni 4.2. Análisis


han cuestionado la sentencia que ordena el de-
comiso o la condición de ganancia del delito. • Respecto a la falta de prueba fehaciente para
Aunado a ello, los compradores Luis Francisco la determinación de la adquisición del bien
Tang Sie y Adela Nelly Lam Ku de Tang (reque- sub-materia derivada de ganancias prove-
ridos y transferentes del bien) han señado no nientes del delito de tráfico ilícito de drogas.
tener interés sobre la propiedad materia del
presente proceso. En relación al fundamento 2.1. de la parte con-
siderativa de la presente resolución, aducida
IV. PRONUNCIAMIENTO DEL TRIBUNAL: por la demandada, consistente en que, si bien
4. ella fue condenada por delito de tráfico ilícito
4.1. Marco Normativo de drogas, ello no prueba fehacientemente
que el bien sub-materia haya sido adquirido
• Decreto Legislativo N° 1373, Decreto Legis- con ganancias de dicho delito1; al respecto es
lativo sobre extinción de dominio, expedido menester indicar lo siguiente: i) Debe tenerse
el 3 de agosto del 2018, vigente desde el 2 presente que es suficiente en este tipo de pro-
de febrero del 2019 ceso que el demandante acredite la vinculación
entre la adquisición del bien y la presencia de
Articulo III. Principios y criterios aplicables actividad ilícita que ha determinado el incre-
para la declaración de extinción de dominio. mento patrimonial en los ingresos ilícitos en
Para la aplicación del presente decreto legisla- el patrimonio de los demandados, sin que sea
tivo, rigen los siguientes principios y criterios: necesario acreditar la directa vinculación de la
(…) referida adquisición con ganancias provenien-
tes de actividades ilícitas, lo que se encuentra
2.3 Autonomía: el proceso d extinción de do- respaldado por la propia naturaleza de la figura
minio es independiente y autónomo del proce- de extinción de dominio, que es una de natu-
so penal, civil u otro de naturaleza jurisdiccional raleza no penal sino real, y por la concepción
o arbitral, por lo que no puede invocarse la pre- de la carga dinámica de la prueba que se en-
via emisión de sentencia o laudo en estos para cuentra expresamente regulada en el numeral
suspender o impedir la emisión de sentencia en 2.9 del artículo II2 del Título Preliminar del De-
aquel. creto Legislativo N° 1373 , lo que además ha
sido recogido en la doctrina con las siguientes
Articulo 3. Naturaleza jurídica del proceso palabras: “(...) la carga de la prueba recae en
de Extinción de Dominio
El proceso de extinción de dominio, además de 1 Véase los fundamentos 5, 6 y 7 del escrito de apelación obran-
autónomo, es de carácter real y de contenido te a foja 1004, en donde literalmente se indica: “5) M i cónyuge i/ la
patrimonial. suscrita, si bien fuimos condenados por la supuesta comisión del de-
lito de tráfico ¡lícito de drogas, tal condena minen se sustentó en que
el Invado de dinero se haya producido con la adquisición del referido
Articulo 7. Presupuestos de procedencia inmueble (...), 6) En el Atestado Policial N° O I8 -9 5 -DINANDRO
del proceso de extinción de dominio -PNP /DINI:l-EE (...)se dejó constancia que el inmueble era de nues-
tra propiedad y que estaba siendo incautado; pero no se determina
7.1. Son presupuestos de procedencia del pro- que el mismo haya sido adquirido con dinero proveniente del lavado
ceso de extinción de dominio, los siguientes: de activos(...), 7) Nuestro inmueble tras ser incautado efectivamente
a) Cuando se trate de bienes que constituyan fue puesto bajo la administración de la Comisión Nacional de Bienes
Incautados, pero tal arbitrariedad en modo alguno significaba que se
objeto, instrumento, efectos o ganancias de la probado que el mismo fu e adquirido con dinero proveniente del tráfi-
comisión de actividades ilícitas, salvo que por co ilícito de drogas(...)’’
ley deban ser destruidos o no sean suscepti- 2 2.9. Carga de la prueba: para la admisión a trámite de la
bles de valoración patrimonial. demanda de extinción de dominio, corresponde al Fiscal ofrecerlas
pruebas o indicios concurrentes y razonables del origen o destino
ilícito del bien. Admitida a trámite la demanda, corresponde al reque-
rido demostrar el origen o destino lícito del mismo.

98
Compendio de Jurisprudencia de Extinción de Dominio

la parte procesal que esté en mejores condi- su cónyuge5; b) El hecho que la actividad ilícita
ciones de ofrecer medios probatorios idóneos de drogas de la organización criminal de la cual
que creen mayor certeza en el juez respecto formaron parte los requeridos se ha venido de-
a su pretensión(...)”, en otros términos, impli- sarrollando por muchos años desde antes de
ca que “el onus probandi se encuentra sobre 19926, si bien no se puede precisar su fecha
aquél que se encuentra en mejor posición para exacta7; c) La adquisición del bien sub-mate-
probar determinados hechos que dificultosa- ria se realizó inequívocamente con fecha 15
mente pueden ser demostrados por quien los de junio de 19928, haciéndose referencia a una
alegó”3, lo que ciertamente tiene un fundamen- minuta de fecha 26 de febrero de 1992, esto
to constitucional por cuanto a nadie se le puede es, mucho tiempo después de iniciarse y desa-
obligar a probar lo que no está a su alcance rrollarse continuamente las actividades ilícitas
probarlo, más aún en la circunstancia que se de la organización criminal “Caduque Rivera”;
advierte que la otra parte si está en posición d) Los requeridos conocieron las actividades
de tener y mantener el medio probatorio para preliminares al proceso penal por el delito de
acreditar el hecho jurídicamente relevante que tráfico ilícito de drogas al menos desde la fecha
en la extinción de dominio consiste en el origen de marzo de 19919; e) La adquisición a favor de
lícito-ilícito del bien es decir, para el caso con- los requeridos se hizo mediante una Escritura
creto, corresponde al Ministerio Público acre- Pública de fecha 15 de junio de 1992, la misma
ditar con indicios concurrentes y razonables el que contenía dos transferencias que aluden a
origen ilícito del bien, lo que ha sucedido invo- dos minutas de compra-venta con igual fecha
cándose la vinculación con la actividad ilícita (26 de febrero de 1992) en la cual la primera
de tráfico de drogas; mientras que ya propor- transferencia a favor de la sociedad conyugal
cionados ellos corresponde a los demandados conformada por Luis Francisco Tang Sie y Ade-
demostrar el origen lícito del mismo, es decir, la Nelly Lam Ku de Tang se habría realizado
que su adquisición haya provenido de ganan- por la suma de S/. 7 200,000.00 (Siete millones
cias adquiridas por actividades lícitas y no por doscientos mil y 00/100 soles oro) y la segunda
la actividad de tráfico ilícito de drogas; ii) En transferencia a favor de la sociedad conyugal
el caso sub-materia la vinculación de ganan- conformada por Yonel Zevallos Cuenca y Ar-
cia del bien de titularidad de los demandados minda Cachique Rivera de Zevallos se realizó
y la actividad ilícita del tráfico ilícito de dro-
gas, actividad comprendida dentro del listado
de actividades ilícitas del ámbito de aplicación 5 Sentencia del 4 de setiembre de 1995, obrante a fojas 147-164.
6 Se evidencia la primera captura del requerido Yonel Zevallos
del Decreto Legislativo N° 1373 (Artículo I del
Cuenca, al levantarse el Atestado N° 018-12.95- DINANDRO/PNP/
Título Preliminar) se encuentra acreditado por DINFI-EE, de fecha 28 de marzo de 1991. Véase a fojas 147.
la presencia de los siguientes indicios plurales 7 En la demanda, el demandante sostiene que Yonel Zevallos
y concurrentes que se mencionan a continua- Cuenca formó parte de la organización criminal “Cachique Rivera”, la
cual operó desde al año 1979 a 1995 (Véase fojas 333 del presen-
ción: a) La sentencia penal condenatoria de la te expediente). Asimismo, en el Atestado N° 0’18-12.95-DINANDRO/
requerida4 con calidad de cosa juzgada y la de PNP/DINFJ-EE se hace referencia que la organización criminal “Ca-
chique Rivera” habría operado “entre los años 1980 a junio de 1995”
(Véase fojas 30 del presente expediente). Por último, en la sentencia
3 García Grande, M. (s.f). Cargas Probatorias Dinámicas: Ni penal condenatoria del requerido Yonel Zevallos Cuenca, de fecha 4
nuevas, ni argentinas, ni aplicables”. Recuperado de: http://www.der. de setiembre de 1995, confirmada por la Sentencia 1047- 96 Lima de
unicen.edu.ar/uploads/congresoprocesal/2005/Maximiliano_Garcia_ fecha 11.10.96, hace referencia que las actividades ilícitas de la orga-
Grande.pdf., pág. 1. nización criminal “Cachique Rivera” empezaron en “los primeros años
de la década de mil novecientos ochenta” (Véase a fojas 151).
4 Sentencia del 30 de noviembre de 1995 (Exp. 330-93), me-
diante la cual se le condenó como autora del delito contra la Salud 8 Conforme se aprecia de la Escritura Pública de Compraventa
Pública- Tráfico ilícito de drogas–Receptación y Lavado de dinero en obrante a fojas 523.
tráfico de drogas, obrante a fojas 165-168. Posteriormente fue refor- 9 Toda vez que, en esa fecha, tal como se ha indicado prece-
mada mediante R.N. N° 1047-96 LIMA del 11 de octubre de 1996 al dentemente, se levantó el Atestado N° 018-12.95- DINANDRO/PNP/
resolverse “ NO HABER NULIDAD en la sentencia (...) que condenan D1NFI-EE, mediante el cual se le inculpa al requerido Yonel. Zevallos
Arminda Caduque Rivera” y declarar “ HABER NULIDAD “ en cuanto Cuenca por el delito de Tráfico Ilícito de Drogas. Véase a fojas 25-
a la pena impuesta, reformando la misma, obrante a foja 180. 114.

99
Procuraduría General del Estado

por la suma de US$ 12,000.00 (Doce mil dó- ca se definió en el proceso penal que el mis-
lares americanos); f) Debe resaltarse la con- mo haya sido adquirido con dinero proveniente
tradicción de la primera minuta entre la fecha del delito imputado(…)’’13, hay que señalar que
de su celebración y la moneda de curso legal ciertamente el proceso penal no tuvo por ob-
por cuanto a febrero de 1992, fecha en que se jeto determinar la relación de causalidad entre
realizó la transferencia del bien sub-materia, la las ganancias ilícitas y la adquisición del bien
moneda de curso legal era el “nuevo sol”10 y no submateria, sino, determinar la responsabilidad
el sol oro; así como el comportamiento consis- penal de la ahora requerida, correspondiendo
tente en inscribir la primera transferencia y no determinar la situación jurídica del referido bien
la segunda11, pese a que ambos derivasen de en el presente proceso especial, que por las ra-
la misma escritura pública, de lo cual conforme zones ya expresadas arriban en el sentido que
a las reglas de la experiencia se infiere la inten- el bien sub-materia fue adquirido con ganan-
ción de los demandados de evitar el previsible cias provenientes de actividades ilícitas.
decomiso pese a lo cual fue ordenado desde
ya con la sentencia penal de primera instancia • Sobre la valoración del Atestado Ampliato-
el año 199512; g) Los ingresos económicos que rio N° 018-12.95-DINANDRO/PNP/DINFI-EE
la requerida percibía en el año 1992, según su en el presente proceso
propia palabra ascendían a S /.600.00 nuevos
soles, y que de ser cierto sería el único ingre- Conforme el punto 2.2 de la parte considera-
so lícito de la sociedad conyugal, dado que ni tiva de la presente resolución, la requerida
siquiera se ha aludido a una actividad lícita por ha alegado que el Atestado Ampliatorio N°
parte de su cónyuge Yonel Zevallos Cuenca, 018-12.95-DINANDRO/PNP/DINFI-EE no de-
advirtiéndose ciertamente las actividades eco- fine responsabilidad penal de una persona,
nómicas ilícitas (tanto de la requerida como porque es un acto de investigación preliminar
de su cónyuge) -por haberse determinado así que deben ser probado en sede judicial; no
mediante sentencia penal que además es cosa obstante, al respecto, cabe indicar lo siguiente:
juzgada; iii) Asimismo debe tenerse presente i) Cuando la sentencia de primera instancia ha
que cuando el apelante sostiene que “(...) nun- aludido al Atestado Ampliatorio N° 018-12.95-
DINANDRO/PNP/DINFI-EE de fecha 12 de di-
ciembre de 199514, lo ha hecho dentro del fun-
10 Memoria al 31 de diciembre de 1992. Información extraída de
la página web del BCRP: http://Vww.bcrp.gob.pe/docs/Publicaciones/
damento “TERCERO, 3.1. Ministerio Público”
Memoria/1992/ Memoria-BCRP-1992-3.pdf el cual alude a los “Fundamentos de las partes
11 A fojas 210-330 se observa que no existe inscripción registral procesales”, es decir no ha estado compren-
a favor de la requerida y su cónyuge. dido dentro del análisis del propio juzgador, la
12 Mediante sentencia penal condenatoria dirigida al requerido cual se ha basado sustancialmente en las sen-
Yonel Zevallos Cuenca, de fecha 4 de setiembre de 1995, obrante a
fojas 147-164. tencias penales condenatorias que tienen la
Asimismo, en el proceso penal al expedirse sentencia contra la re- calidad de cosa juzgada; ii) En ese sentido no
querida se indicó que “ (...) conforme se aprecia del Testimonio de es correcto señalar que se ha valorado el Ates-
Escritura Pública que corre a fojas dos mil doscientos setenta y seis a
dos mil trescientos tres residía propietaria del inmueble ubicado en el tado Ampliatorio N° 018-12.95-DINANDRO/
lote cuatro de la Manzana P de Urbanización Las Viñas de la Molina, PNP/DINFI-EE como medio probatorio que
predio adquirido por la suma de doce mil dólares americanos, compra sustenta el sentido de la sentencia sino que la
venta que se perfeccionó por Escritura Pública otorgada por Juan
francisco Raffo Novell! y doña Clara Paine Me Lendon de Raffo a fa- valoración ha ido en relación a los hechos que
vor de Luis francisco Tang Sie y Adela Nelly Lam Ku de Tang, quienes se han considerado acreditados para sustentar
a su vez transfieren el bien inmueble a favor de Yonel Zevallos Cuen- la sentencia que en el proceso penal tiene la
ca y esposa (...) por cuanto dicho inmueble lo adquirió el veintiséis de
febrero de mil novecientos noventa y dos(...). Véase a fojas 166-167. calidad de cosa juzgada.
De la sentencia penal condenatoria de la requerida se extrae también
que al rendir su declaración en el proceso penal mencionó que “(...)
la casa que posee en La Molina, en la Calle Aperos la compró con el
dinero de la venta de una casa, que inician la transacción el veintiséis 13 Fundamento 9, Véase a foja 1005.
de febrero de 1992”. Véase a fojas 166. No obstante, no probó ello. 14 Véase a fojas 25-114

100
Compendio de Jurisprudencia de Extinción de Dominio

• Sobre la valoración de la situación econó- sus ingresos diciendo ante la Policía que per-
mica de la requerida y la adquisición del cibía seiscientos nuevos soles mientras que en
predio sub-materia como indicios para la la declaración instructiva mencionó que gana-
expedición de la sentencia de primera ins- ba US$ 300.00 dólares americanos; hay que
tancia. señalar que si bien efectivamente no habría
contradicción entre estas declaraciones en
En relación a los argumentos 2.3 y 2.4 de la cuanto a los montos por el tipo de cambio a la
parte considerativa de la presente resolución, fecha en la que habría percibido los menciona-
en los cuales la requerida alega que la adquisi- dos ingresos, la sentencia apelada cuando ha
ción del inmueble sub-Iitis, por la suma ascen- aludido a la mencionada contradicción, lo ha
dente a US$ 12,000.00 (Doce mil dólares ame- hecho dentro del fundamento “TERCERO, 3.1.
ricanos), tuvo su origen en sus ingresos lícitos, Ministerio Público” el cual alude a los “Fun-
los cuales además según indica son producto damentos de las partes procesales”, es decir
del ahorro conjunto de la sociedad conyugal; no ha estado comprendido dentro del análisis
hay que señalar, lo siguiente: i) En el presente del propio juzgador; por lo demás, el hecho
proceso de extinción de dominio, la requerida de la no contradicción en la declaración de la
en relación a los ingresos lícitos de la socie- requerida a nivel policial con lo declarado en
dad conyugal Yonel Zevallos CuencaArminda su instructiva resulta irrelevante (solo hubiera
Cachique Rivera, únicamente hizo referencia sido un argumento obiter dicta y no atacante
a sus ingresos mensuales ascendentes a S/. de la ratio decidendi, si la sentencia apelada
600.00 nuevos soles, omitiendo detallar los co- se hubiera basado en la contradicción) para
rrespondientes egresos económicos mensua- determinar que el bien sub-materia fue adquiri-
les que efectuaban ella y su cónyuge en dicha do con ganancias provenientes de actividades
época, sin aducirse ni constar ingreso lícito de ilícitas, por las razones ya expresadas prece-
su cónyuge, apreciándose claramente que el dentemente.
monto mensual recaudado era totalmente in-
suficiente para permitirle ahorros a la sociedad V. DECISIÓN:
conyugal, incluso de su propia subsistencia
más aún en el contexto en que los ingresos Por los fundamentos de hecho y de derecho pre-
ilícitos eran manifiestamente muy superiores; cedentes, de conformidad con la Constitución Po-
ii) El valor monetario del dólar en el año 199215 lítica del Perú y el Decreto Legislativo N° 1373, los
varió durante todo el año16 entre S/.0.97 soles jueces superiores integrantes de la Sala de Ape-
y S/.1.64 soles, de modo que, dichos montos laciones Transitoria Especializada en Extinción de
redondeados y /o de manera aproximada po- Dominio de Lima:
drían considerarse equivalentes a S/.1.60 so-
les; por lo que, US$ 12, 000.00 dólares ame- • CONFIRMARON la sentencia de primera ins-
ricanos en aquella época eran equivalentes a tancia de primera instancia, contenida en la
S/. 19,200.00 Nuevos soles, monto dinerario resolución N° 45, de fecha 30 de mayo del
con el que tendrían que haber contado la re- 2019, mediante la cual el Juzgado Especia-
querida y su cónyuge en el año 1992, pero que lizado en Extinción de Dominio con Sede en
no ha sido sustentado en el proceso penal ni Lima, declaró fundada la demanda de pérdida
en el presente proceso de extinción de domi- de dominio formulada por la Primera Fiscalía
nio; iii) Por otro lado, en relación al error de Supraprovincial Corporativa Especializada en
la sentencia en considerar como indicio que la Delitos de Lavados de Activos y Pérdida de Do-
requerida se contradijo al declarar respecto a minioSegundo Despacho, sobre el bien inmue-
ble ubicado en Calle Los Aperos, Manzana P,
15 Año de adquisición del inmueble sub-litis, conforme se aprecia
Lote 4, Urbanización La Ensenada, distrito de
de la Escritura Pública obrante a fojas 523-530. La Molina- Lima, de 160 m2, inscrito en la Par-
16 Extraído de: https://www.deperu.com/ tipo_cambio/histórico/1992/ tida N° 11054014 de la SUNARP, disponiendo

101
Procuraduría General del Estado

la extinción de los derechos que ostentaban de notificación, conforme a lo dispuesto en el


respecto del bien Juan Francisco Raffo Novelli, artículo 383 del Código Procesal Civil.
Sucesión intestada de Clara Paine MC Lendon
de Raffo, Adela Nelly Lam Ku De Tang, Luis • Notifíquese. –
Francisco Tang Sie, Yonel Zevallos Cuenca y
Arminda Cachique Rivera, así como también, SS.
la inscripción de la titularidad del citado bien in- CAVERO NALVARTE - Presidente
mueble a favor del Estado peruano. QUISPE SALSAVILCA - Juez Superior
VASQUEZ VARGAS - Juez Superior
• DISPUSIERON DEVOLVER LOS AUTOS al
Juzgado de origen, una vez devuelto los cargos

102
08

Expediente 00047-2019-0-5401-JR-ED-01
Primera Fiscalía Supraprovincial Corporativa
Demandante Especializada en delitos de lavado de activos y
pérdida de dominio - Tercer Despacho.

Violeta Cerpa Echevarría


Demandados
LMB Inversiones & Servicios SAC

Materia Apelación de sentencia - Pérdida de dominio

Juzgado Especializado Supraprovincial para


Juzgado origen
procesos de Pérdida de Dominio de Lima.

Especialista de Sala Ysabel Dávila Huayta


Procuraduría General del Estado

S.S. CAVERO NALVARTE Disposición Complementaria Final del Decreto Le-


QUISPE SALSAVILCA gislativo N° 1104; 4) Ordena que consentida o eje-
VÁSQUEZ VARGAS cutoriada sea la presente resolución, se inscriba en
la Partidas antes citadas de la Zona Registral N° VI
RESOLUCIÓN NÚMERO CUATRO Sede Pucallpa de la SUNARP.
Lima, 24 de setiembre del dos mil diecinueve.
II. FUNDAMENTOS DEL RECURSO
VISTOS y OÍDOS: diligenciada la Vista de la Cau- DE APELACIÓN
sa, con la intervención de los Jueces Superiores, 2.
integrantes de la Sala de Apelaciones Transitoria La defensa de la parte demandada LMB Inversio-
Especializada en Extinción de Dominio: Clotilde nes & Servicios SAC, presenta recurso de apelación
Cavero Nalvarte (Presidente), quien participa como contra la sentencia de primera instancia, mediante
Directora de Debates, e integrada, además, David escrito de fecha 14 de enero de 20192, en la que
Percy Quispe Salsavilca y María Luz Vásquez Var- expresa los siguientes fundamentos:
gas; y, con la participación de la defensa técnica de
la demandada LMB Inversiones & Servicios SAC, 2.1. Como terceros hemos probado la buena fe
representada por la abogada Eloisa René Malea y onerosidad de la compraventa realizada a
Hernández, identificada con registro del Ilustre Co- Rosa Yerén Morón, apoderada de Violeta Cer-
legio de Abogados de Lima N° 11195; y, CONSIDE- pa Echevarría, propietaria inscrita en los Regis-
RANDO: tros Públicos de Pucallpa.

I. ASUNTO: 2.2. El Despacho, no ha merituado los medios pro-


1. batorios que acreditan la solvencia económica
Viene en grado de apelación, la sentencia de prime- de LMB Inversiones & Servicios SAC. Tales
ra instancia, contenida en la Resolución N°28, de como los PDT-SUNAT Renta de Primera Ca-
fecha 26 de noviembre del 20181, expedida por el tegoría de la sucesión indivisa Malca Becerra,
Juzgado Especializado Supraprovincial para Pro- respecto al alquiler de un inmueble ubicado
cesos de Pérdida de Dominio de la Corte Superior en Jr. Coronel Portillo N° 617, Pucallpa a fa-
de Justicia de Lima, en la que el referido Órgano vor de la financiera MI BANCO, los certificados
Jurisdiccional, resuelve: 1) Declarando FUNDADA regístrales inmobiliarios-CRI que certifican que
la demanda de Pérdida de Dominio formulada por la sobre dichos inmuebles no existió gravamen ni
Primera Fiscalía Supraprovincial Corporativa Espe- carga alguna, prueba determinante que acredi-
cializada en Delitos de Lavados de Activos y Pérdi- ta nuestra buena fe.
da de Dominio- Tercer Despacho; en consecuencia:
2) Declara la pérdida de dominio y la extinción de 2.3. La propiedad privada adquirida legítimamente
los derechos que sobre los bienes inmuebles ubica- es un derecho fundamental protegido por la
dos en el Programa de Vivienda Primavera, I Etapa, Constitución, la ley y el Derecho Internacional.
Mz. S, Lt.s. 14, 15 y 16, Distrito de Manantay, Pro- Adquirimos los lotes materia del proceso en la
vincia de Coronel Portillo, Departamento de Ucayali; creencia y seguridad que comprábamos a su
inscritas en las partidas con código de Predio Ns° propietario, nunca sospechamos que dichos
P19009020, P19009021, P19009022 respectiva- bienes eran producto del narcotráfico.
mente, ostentaba la persona jurídica LMB Inversio-
nes & Servicios SAC. 3) Dispone la transferencia y/o 2.4. Este proceso de pérdida de dominio, instaura-
la titularidad del bien inmueble antes mencionado al do contra la empresa, vulnera todo fundamento
Estado con las facultades que respecto del mismo jurídico para la privación de derechos, al ha-
tendrá la Comisión Nacional de Bienes Incautados cer de la sospecha el argumento principal del
(PRONABI), conforme a lo dispuesto en la Segunda procedimiento y de esta forma extinguir los de-

1 Fojas 839 a 853. 2 Fojas 866-876

104
Compendio de Jurisprudencia de Extinción de Dominio

rechos de propiedad, adquiridos de buena fe. 2.9. El negocio jurídico se realizó con todas las dili-
Pues se presume la procedencia lícita de los gencias del caso, dado que la Escritura Pública
bienes que aparecen inscritos en los Registros de compra venta se realizó el 21 de febrero del
Públicos, amparados en el artículo 2013° del 2009 pero se presentó ante la SUNARP para
Código Civil. su inscripción el 25 de marzo del 2009, cuan-
do los poderes estaban debidamente inscritos,
2.5. No existe ningún medio probatorio objetivo desde el 2 de marzo. Esta parte de la senten-
para sospechar de actividades ilícitas de la cia es una apreciación equivocada, al decir que
empresa, su representante en contubernio con nuestra parte creyó que no podía concurrir. Te-
Violeta Cerpa Echevarría. Fidel Carlos Malca nía que creerle pues la apoderada se presentó
Hernández es un hombre de negocios honra- con un poder especial de fecha 10 de febrero
do, honesto, ha trabajado por más de 45 años del 2009, otorgado por su poderdante Violeta
en la ciudad de Pucallpa, es reconocido y res- Cerpa Echevarría, la conducta neutral y social
petado por su ciudad. de todo ciudadano es acudir al ente que nos
otorga seguridad jurídica y es la SUNARP, el
2.6. El Juez hace una apreciación errónea de los respaldo legal es el artículo 2013 del CC, el
procedimientos utilizados por nuestra parte en contenido registral se presume cierto mientras
el negocio jurídico. Lo que no es cierto, porque no se pruebe lo contrario.
Rosa Yerén Morón, desde el 10 de febrero del
2009, tenía suficientes facultades para vender 2.10. En el caso concreto, como dice la ley de pér-
según poder otorgado por Violeta Cerpa Eche- dida de dominio debemos centrarnos en de-
varría, ante la Notaría Wilson Canelo Ramírez, mostrar la buena fe y que el negocio jurídico se
que corre a fojas 42- 44. Y nuestra parte es- realizó a título oneroso.
peró la inscripción del poder para presentar
la compraventa a la SUNARP recién el 25 de III. FUNDAMENTOS DE HECHO
marzo del 2009, cuando el poder se encontra- 3.
ba debidamente inscrito desde el 02 de marzo 3.1. De los fundamentos expuestos en la demanda
del 2009. de pérdida de dominio de fojas ciento noventa
y seis y siguientes, y en la audiencia de actua-
2.7. Hemos acreditado que el dinero fuente, fue pro- ción de medios probatorios llevada a cabo el
ducto de la venta del inmueble de propiedad de siete de septiembre del presente año, se tiene
la sucesión Malca Becerra, ubicado en Prolon- lo siguiente:
gación Trujillo, Mz. 239, Pucallpa, por el valor
de US$70,000; un préstamo a MI BANCO por 3.1.1. Establece que Violeta Cerpa Echeva-
US$71,000; e ingresos de alquileres–renta de rría ha sido propietaria de los predios signados
primera categoría de la sucesión indivisa, due- como Manzana S Lotes 14, 15 y 16 del Asen-
ños de LMB Inversiones & Servicios SAC por el tamiento Humano Primavera I Etapa, distrito de
alquiler del inmueble ubicado en el Jr. Coronel Manantay, Provincia de Coronel Portillo, De-
Portillo 617 Pucallpa desde el año 2005 hasta partamento de Ucayali, habiéndolo adquirido
el 2020. en su oportunidad por el precio de US$ 700.00
cada lote, el 30 de enero de 1996 .
En esa misma diligencia Fidel Carlos Malca,
dejó copias de los contratos de alquileres, ma- 3.1.2. Los bienes antes referidos constituyen
nifestación de fojas 45-51. patrimonio directo de las actividades de tráfico
ilícito de drogas, incluso en la Ejecutoria Supre-
2.8. Desde el inicio del proceso no hemos ocultado ma N° 2790-2005 de fecha 31 de mayo de 2006
que no se bancarizó la operación, el pago se se hace mención que han sido comprados con
hizo en efectivo, a título oneroso. dinero producto del Tráfico Ilícito de Drogas,
motivo por el cual Violeta Cerpa Echevarría fue

105
Procuraduría General del Estado

condenada conjuntamente con su esposo por vouchers3 por el monto de US$.71,000.004 y


el delito de Lavado de Activos en el caso em- US$70,000.005 dólares, ello solamente acredi-
blemático “Los Camellos”. ta que se hizo un retiro de dinero de la cuen-
ta mancomunada de Luz Etelvina Hernández
3.1.3. Posteriormente, Violeta Cerpa Eche- Viuda de Malea y Fidel Carlos Malea Hernán-
varría otorgó poder amplio y general a Rosa dez, el mismo que a los pocos días fue deposi-
Audelia Yeren Morón para vender, comprar y tado a nombre de LMB Inversiones & Servicios
enajenar todo tipo de bienes y específicamente SAC, un año antes de realizada la compra de
la venta de los terrenos 14, 15 y 16 de la Mz. S los inmuebles materia de controversia, no ha-
del AAHH Primavera i Etapa, Dpto. de Ucaya- biéndose acreditado la relación entre el retiro
li; que luego fueron adquiridos por la empresa de dinero y la compra.
LMB Inversiones & Servicios SAC, debidamen-
te representada por su Gerente General Fidel 3.1.7. El Ministerio Público considera que no
Carlos Malca Hernández. se presentaría la figura de tercero a título one-
roso y de buena fe y que todo sería un contrato
3.1.4. Existen indicios que acreditarían que la o un acto jurídico ficticio a fin de facilitar o cam-
transferencia de estos bienes a través de po- biar la titularidad de Violeta Cerpa a favor de
der, fue un acto jurídico simulado; ello debido la empresa LMB Inversiones; por tales funda-
a que, Violeta Cerpa Echevarría no pudo ha- mentos se solicita declarar fundada la deman-
ber entregado poder el 10 de febrero de 2009, da y retirar la titularidad de los tres bienes por
ya que se encontraba recluida en el Estableci- constituirse en ganancias derivadas del Tráfico
miento Penitenciario de Mujeres de Chorrillos Ilícito de Drogas, y consecuentemente pasar a
desde el 02 de noviembre de 2000, no obser- titularidad del Estado.
vándose en el documento público que el nota-
rio haya concurrido al mencionado centro de IV. FUNDAMENTOS DE LA RESOLUCIÓN
reclusión; por lo que, en su momento se remitió IMPUGNADA
copias certificadas de la carpeta fiscal para la 4.
investigación correspondiente por la comisión 4.1. El presente análisis se circunscribirá a determi-
de delito contra la fe pública. nar la configuración de la causal de extinción
previsto por el artículo 5° del Decreto Legislati-
3.1.5. En la escritura pública de compra y vo N° 1104, que contempla que: la pérdida de
venta aparece como si fuese el precio de s/. dominio procede, sobre los bienes de la titulari-
90,000.00, pero la apoderada Rosa Audelia Ye- dad del agente del delito cuando se determine
ren señaló haber recibido US$ 6,000.00 y, que que el delito ha generado efectos o ganancias
el Notario Público de Pucallpa Fernando Inga y los mismos han sido transferidos a terceros,
Cáceres, quien redactó la escritura pública de quienes han adquirido un título firme; en con-
compra y venta, dejó constancia de que los cordancia con el artículo 2 ° de la norma antes
contratantes no han acreditado medio alguno. citada que contempla entre las actividades ilíci-
tas al delito de tráfico ilícito de drogas.
3.1.6. No se ha demostrado la capacidad
económica de la empresa demandada LMB 4.2. Es de destacar que los esposos Violeta Cerpa
Inversiones sobre todo respecto al monto de Echevarría y Héctor Raymundez Anaya, estu-
S/. 90,000.00 soles que aduce haber pagado vieron involucrados en actividades ilícitas con-
por los lotes de terreno, tanto es así, que so-
bre este punto el Aquo en la sentencia apela-
3 Fojas 273-274.
da ha señalado de que la parte afectada debe
4 De fecha 01/03/2009, producto de la venta de terreno de pro-
acreditar esa existencia; y, que si bien la de- piedad de la Sucesión Leobigildo Malea Becerra.
fensa ha presentado copia simple de dos (02) 5 De fecha 17/03/2008.

106
Compendio de Jurisprudencia de Extinción de Dominio

forme se evidencia de la sentencia de fecha afectada LMB Inversiones & Servicios SAC re-
veintiocho de febrero de dos mil tres6, en presentada por Fidel Malca Fernández alega
la que se pronunciaron sobre su actuar con- ser tercero de buena fe, ya que los adquirió el
trario a ley para con los fines de la organiza- 21 de febrero de 2009 a título oneroso y sin ha-
ción criminal cumpliendo el rol de adquisición ber existido impedimento alguno inscrito en las
de bienes muebles e inmuebles y constitución partidas antes referidas; lo cual, en ese caso
de empresas, no a cuenta propia, sino que amerita emitir pronunciamiento sobre los lotes
cubrían a su verdadero titular Bruno Chiappe de origen ilícito que fueron transferidos a terce-
Ebner, uno de los integrantes más importantes ros quienes tienen un título firme.
de dicha organización. Su actuar no se limita-
ba a los bienes descritos en dicha sentencia 4.5. Es importante precisar que el proceso de pérdi-
sino también sobre los lotes N° 14, 15 y 16, da de dominio se basa en el principio de buena
del Programa de Vivienda Primavera, I Etapa, fe que informa la constitución, desenvolvimien-
Manzana “S”. Distrito de Manantay, Provincia to y extinción de las relaciones jurídicas e inte-
Coronel Portillo, Departamento de Ucayali, in- gra el ordenamiento jurídico un valor de con-
muebles que Violeta Cerpa Echevarría adqui- fianza, respecto a que la adquisición de bienes
rió a su nombre sin poder justificar actividad se ha hecho respetando el ordenamiento jurídi-
lícita conocida motivo por el cual con fecha co. En efecto, la presunción de licitud se mani-
dieciocho de febrero de dos mil cinco, Exp. N° fiesta a través del principio de buena que para
121-2003, fue sentenciada conjuntamente con el tema que nos ocupa se encuentra referida a
su esposo Héctor Raymundez Anaya a pena la conciencia de haber adquirido la propiedad
privativa de la libertad por el delito Contra la o la posesión del bien mueble o inmueble por
Salud Pública en la modalidad de receptación medios legitimados por la ley Civil, exentos de
del tráfico ilícito de drogas en agravio del Es- cualquier vicio o fraude en la Ley7, así pues si
tado y confirmada mediante Recurso de Nu- un bien fue adquirido por compra, donación o
lidad N° 2790-2005 de fecha treinta y uno permuta, etc. pero proviene directamente de
de mayo de dos mil seis por la Segunda una actividad ilícita, el tercero adquirente del
Sala Penal Transitoria de la Corte Suprema mismo debe ser protegido si demuestra haber
de Lima. obrado con buena fe exenta de culpa, y por lo
tanto, su patrimonio se reputa como propio; sal-
4.3. Es evidente que los lotes Ns° 14, 15 y 16, del vo, prueba idónea en contrario.
Programa de Vivienda Primavera, I Etapa,
Manzana “S”, Distrito de Manantay, Provincia 4.6. El antecedente más cercano de nuestra ley de
Coronel Portillo, Departamento de Ucayali son Pérdida de Dominio y que desarrolla la buena
bienes adquiridos en forma ilegítima pues a pe- fe exenta de culpa, lo encontramos en la juris-
sar de que Violeta Cerpa Echevarría ha estado prudencia colombiana referida en la extinción
formalmente reconocida como titular del dere- de dominio, así la Corte Constitucional de Co-
cho de propiedad ello sólo lo era en apariencia lombia, ha indicado que aquel que ha adquiri-
ya que debido a su adquisición en contravía del do un bien de manera ilícita no es el verdade-
ordenamiento jurídico, ese derecho real nunca ro propietario del bien y por lo tanto no puede
se consolidó. transferir válidamente la propiedad, de manera
que el tercero adquirente no recibe derecho al-
4.4. Sin embargo, es de precisar que dicho fallo guno por parte del tradente ya que éste último
no fue debidamente anotado en los registros no puede transferir un derecho que no tiene8.
públicos conforme es de verse de las parti-
das regístrales Ns° P19009020, P19Q09Q21 7 Cáceres Juica, Roberto E. El proceso de pérdida de dominio y
las medidas cautelares en la investigación preliminar, Ed. 1DEMSA,
y P19009022, motivo por el cual la empresa Lima, 2008, pg. 96.
8 Corte Constitucional de Colombia, Sentencia C-1007 del 18 de
6 Ver fojas 107/140. noviembre de 2002, M.P. Clara Inés Vargas Hernández. Recuperado

107
Procuraduría General del Estado

Esto significa que el derecho que se le pro- crito en los I registros públicos, pues conforme
tege y respeta al tercero de buena fe exenta se advierte de la partida N° 1104313110 esta se
de culpa es el que se originó en su buena fe presentó ante los registros de Pucallpa (lugar
cualificada; o sea, aquella cuyo actuar haya donde, se encuentran los lotes en cuestión) el
estado regido por la conciencia de obrar con 24 de febrero de 2009 y se inscribió el 02 de
lealtad (elemento subjetivo) y orientado por la marzo de 2009, por lo que emerge razonable
seguridad de que el tradente es realmente el que en el momento de la compra esto es el 21
propietario (elemento objetivo); para ello, se de febrero de 2009 el poder no estaba inscrito
debe satisfacer ciertas exigencias “a) Que el debidamente como lo manifiesta el comprador;
derecho o situación jurídica aparente tenga en y, que desde luego ello obligaba al comprador
su aspecto exterior todas las condiciones de a adelantar ciertas gestiones y verificar en los
existencia real, de manera que cualquier per- registros de mandatos y poderes su publicidad,
sona prudente o diligente no pueda descubrir la téngase en cuenta, que éste pudo haber sido
verdadera situación; b) Que la adquisición del revocado o encontrarse en otra situación que
derecho se verifique normalmente dentro de impidiera efectuar válidamente el acto jurídico,
las condiciones exigidas por Ley; c) La concur- debida diligencia que no hizo la parte afectada
rencia de la buena fe en el adquirente, es decir, ante los registros públicos.
la creencia sincera y leal de adquirir el derecho
de quien es legítimo dueño”9. 4.9. Además resulta extraño, el hecho de que la
empresa a través de su representante legal
4.7. Ahora bien, para el caso en concreto, es anali- Fidel Malca Hernández, persona con grado de
zar si a LMB Inversiones & Servicios SAC, re- instrucción superior, pues es administrador de
presentado por su gerente general Fidel Carlos empresas, haya efectuado el pago pactado de
Malca Hernández puede otorgársele la calidad contado y a la firma de la minuta del contrato
de tercero de buena fe exento de culpa, y si en de compra y venta, sin utilizar el sistema ban-
virtud de ello, realizó los actos idóneos, nece- cario, dado que se desembolsaba una suma
sarios y exigibles para adquirir tal condición y importante de dinero esto es S/.90,000.00 y
proteger sus derechos reales respecto de un sin que se hubiera firmado la escritura pública
bien ilegítimo, más aún, si se considera las re- respectiva, tal como lo había efectuado en otra
glas de la experiencia que cuando se adquiere venta similar.
un bien de considerable valor se preocupen en
la seguridad de la inversión, efectuándose las 4.10. Si bien es cierto, de las declaraciones recep-
averiguaciones respecto de las condiciones y cionadas se advierte que Fidel Malea Hernán-
circunstancias del bien objeto de negociación. dez con asesoría de su hermana quien es abo-
gada y actual defensa de la empresa afectada,
4.8. Se tiene ciertamente que la compraventa se constataron que en los registros públicos no se
celebró tres años después de que se emitiera encontraba anotado impedimento alguno para
la sentencia sobre el origen ilícito de los lotes realizar la compra de los inmuebles objeto de
en cuestión y que dicha decisión no fue inscri- esta acción, el negocio no estuvo revestido
ta en sus respectivas partidas regístrales, pero de la debida diligencia, pues como se ha se-
ha de resaltarse que quien vendió el bien fue ñalado, de una parte, no se utilizó el sistema
Rosa Yeren Moran quien actuó con poder am- financiero y de otra, se realizó el desembolso
plio otorgado por Violeta Cerpa Echevarría sin del dinero antes de la firma de la escritura pú-
haberse encontrado dicho documento aún ins- blica, sin que este aspecto oneroso se encuen-
tre comprobado. Al respecto, la defensa ha
presentado el voucher de fecha 17 de marzo
de:http://www.corteconstitucional.gov.co/relatoria/2002/c-1007-02.htm
del 2008, mediante el cual se hace el retiro de
9 Corte Constitucional de Colombia, Sentencia C-740 del 28 de
agosto de 2003, M.P Jaime Córdoba Triviño. Recuperado de: http ://
www.corteconstitucional.gov.co/RELATORIA/2003/C-740-03.htm 10 Ver fojas 61

108
Compendio de Jurisprudencia de Extinción de Dominio

$70,000.00 dólares de la cuenta corriente del acreditar la onerosidad de la venta, pues la apo-
Banco Continental cuya titular es la señora Luz derada Rosa Yeren Morón señaló en su decla-
Etelvina Hernández Vda. de Malea, indicando ración testimonial que Fidel Malca Hernández
que dicho importe fue producto de la venta del sólo le hizo entrega de US$ 6,000.00 (dólares
inmueble ubicado en lote 10 manzana N° 239 americanos) y no los S/. 90,000.00 que apare-
de la lotización Pucallpa, Callería, Provincia de cen en la minuta y escritura pública, aspecto
Coronel Portillo, Dpto. Ucayali su fecha 29 de importante que también hay que resaltar pues
febrero del 2008, y que fue puesto en una caja el hecho de haber efectuado un pago menor al
fuerte para posteriormente comprar los lotes pactado evidencia también un obrar desleal.
materia de litis; sin embargo, ello resulta con-
tradictorio a lo señalado en un primer momento 4.13. En ese sentido, más que la capacidad eco-
en su contestación de demanda, en la que in- nómica de la empresa, el debate respecto a la
dicó, que dicho dinero formó parte del capital adquisición de los lotes en comento, gira en el
para la formación de la empresa hoy afectada actuar frente al negocio jurídico, pues pese al
LMB Inversiones y Servicios SAC, que en efec- conocimiento por parte del comprador de que
to, tal como se advierte del voucher de depósito el poder que presentó Rosa Yeren Morón, no
obrante en autos fue depositado el mismo día estaba debidamente inscrito en los registros
del retiro, evidenciándose de que el referido im- de mandatos y poderes de Pucallpa continuó
porte no se retiró como se alega, para adquirir con la compra del inmueble, bastándole que la
los lotes en cuestión. apoderada dijera que VIOLETA CERPA ECHE-
VARRIA no podía concurrir en forma personal,
4.11. En ese sentido, la capacidad económica de resultando extraño que una empresa seria
la empresa LMB Inversiones & Servicios SAC, efectúe la adquisición de bienes inmuebles, sin
se acreditó con posterioridad a la compra del verificar en quien radicaba la posesión de los
inmueble y no antes conforme se observa en mismos, dado que la titular de los inmuebles
el Comprobante de Información Registrada en se encontraba purgando condena por más de
la Superintendencia Nacional de Aduanas y de quince (15) años en un Establecimiento Peni-
Administración Tributaria SUNAT11, en el que tenciario por el delito de Lavado de Activos; así
se advierte, que inicia sus actividades con fe- las cosas resulta claro que el representante le-
cha 17 de setiembre del 2009; y, que si bien gal de la empresa afectada, no obró con la de-
es cierto, los socios de la empresa conforman bida diligencia y prudencia en el negocio jurídi-
también la Sucesión Indivisa Malca Becerra co, pues de haber realizado las averiguaciones
Leovigildo que percibe rentas por bienes in- suficientes como un buen hombre de negocios,
muebles arrendados, la Declaración Anual de habría descubierto tales circunstancias.
pago por impuestos a la Renta ante la SUNAT,
no resulta ser suficiente para acreditar el origen 4.14. De conformidad con los medios de convicción
de los recursos con los cuales se compraron alegados se concluye que a LMB Inversiones
los lotes N°14, 15 y 16, del Programa de Vivien- & Servicios SAC representado por su gerente
da Primavera, I Etapa, Manzana “S”, Distrito de general Fidel Malca Fernández, no es posible
Manantay, Provincia Coronel Portillo, Departa- reconocérsele la calidad de tercero de buena
mento de Ucayali. fe exenta de culpa, como quiera que ya fue ex-
puesto, no cumplió con los deberes y cargas
4.12. Y es que, teniendo en cuenta la inversión de que le son exigibles para poseer tal categoría.
S/. 90,000.00, el comprador tiene el deber de
tomar las precauciones necesarias para dar por V. FUNDAMENTOS DEL TRIBUNAL
cierto que dicho monto dinerario en realidad se 5.
retiró del banco para hacer efectivo el pago y 5.1. Es menester precisar la normatividad aplicable
al presente caso. Tal punto es necesario dilu-
11 Ver fojas 271. cidar debido a que como se conoce el día 04

109
Procuraduría General del Estado

de agosto de 2018 se ha publicado en el Diario de todos los derechos que en él puedan encon-
Oficial “El Peruano”, el Decreto Legislativo N° trarse comprendidos. “12
1373, norma que regula la institución de la “Ex- 9.2. La carga de la prueba de la vinculación de
tinción de Dominio”; y, posteriormente, el día 01 los objetos, instrumentos, efectos o ganancias
de febrero del año en curso se publicó en el con el delito o con la organización criminal,
mencionado Diario, el Reglamento del Decreto según sea el caso, le corresponde al Ministerio
Legislativo N° 1373, Decreto Supremo N° 007- Público, sin perjuicio de que la parte afectada
2019-JUS. acredite el origen lícito de los bienes, aportan-
do el material probatorio que corresponda.
5.2. Asimismo, debe tenerse en consideración el
primer párrafo de la Segunda Disposición Com- 5.4. Para efectos de la aplicación de la legislación
plementaria Transitoria del D.S. 007-2019-JUS, sobre pérdida de dominio, deberá considerar-
dispone que: “No obstante, la aplicación inme- se que el dominio sobre bienes, derechos y/o
diata de las normas del Decreto Legislativo N° títulos solo puede adquirirse a través de meca-
1373 y del presente Reglamento, los procesos nismos compatibles con nuestro ordenamiento
de pérdida de dominio continúan rigiéndose por jurídico, y solo a aquellos se extiende la protec-
el Decreto Legislativo N° 1104, Decreto Legis- ción que este brinda. Asimismo, detentar o po-
lativo que modifica la legislación sobre pérdida seer los bienes o activos obtenidos ilícitamente
de dominio, respecto de los siguientes aspec- y sus efectos mediatos no constituyen justo tí-
tos: reglas de competencia, los medios impug- tulo, salvo en el caso del tercer adquiriente de
natorios interpuestos, los actos procesales con buena fe y a título oneroso.13
principio de ejecución y los plazos que hubi-
eran empezado”. Entonces, por imperio de la 5.5. La requerida manifiesta en su recurso de apela-
Ley, los medios impugnatorios promovidos en ción haber probado la buena fe y la onerosidad
el proceso de pérdida de dominio bajo la regu- de la compraventa realizada a Rosa Yerén Mo-
lación del Decreto Legislativo N° 1104, como el rón, apoderada de Violeta Cerpa Echevarría,
presente caso, siguen rigiéndose por las reglas propietaria inscrita en los Registros Públicos de
de dicha legislación. Pucallpa. Al respecto, es necesario precisar, la
protección que confiere la fe pública registral
5.3. Establecido que la normatividad aplicable es el exige cuatro requisitos:
Decreto Legislativo N° 1104, es necesario aten-
der que el numeral 9.1. de dicha regulación es- • El tercero tenga buena fe.
tablece lo siguiente: “En el trámite previsto en la • La adquisición sea a título oneroso.
presente norma se garantiza el debido proceso, • El tercero inscriba su derecho; y,
pudiendo quien se considere afectado, ejercer • Se anule, rescinda o resuelva el derecho del
los derechos que la Constitución Política y las otorgante por causas que no consten en los re-
leyes le reconocen”. El derecho fundamental gistros públicos.
al debido proceso, tal como ha sido señalado
por el Tribunal . Constitucional en reiterada ju- La buena fe consiste en desconocer la inexac-
risprudencia, es un derecho continente puesto titud de la información que publica el registro.
que comprende, a su vez, diversos derechos Para tener buena fe, el tercero debe descono-
fundamentales de orden procesal. A este res- cer los vicios o las causas de rescisión o reso-
pecto, se ha afirmado que: (...) su contenido lución del derecho de la persona que figura en
constitucionalmente protegido comprende una el registro. Asimismo, el tercero debe creer que
serie de garantías, formales y materiales, de
muy distinta naturaleza, que en conjunto garan-
12 STC 7289-2005-AA/ TC
tizan que el procedimiento o proceso en el cual
13 Reglamento del Decreto Legislativo N° 1104 (Aprobado por
se encuentre inmerso una persona se realice y Decreto Supremo N° 093-2012-PCM) expedido el 5 de setiembre del
concluya con el necesario respeto y protección 2012, vigente desde el 9 de setiembre del mismo año.

110
Compendio de Jurisprudencia de Extinción de Dominio

el otorgante con derecho inscrito tiene facul- derado, sino únicamente que no existan dudas
tades suficientes para transferir, es decir que respecto al encargo conferido. Es decir, tener
cuenta con el poder de disposición. plena seguridad que el poder se encontraba
vigente; sin embargo, se aprecia que para la
Ahora bien, respecto a que el tercero tenga requerida ello no resulta relevante. No existien-
buena fe, se verifica de autos lo siguiente: do una debida diligencia por parte de LMB In-
versiones & Servicios SAC.
• El poder amplio y general de fecha 10/02/2009,
otorgado por Violeta Cerpa Echevarría a favor • De otro lado, “la fe pública registral debe ser
de Rosa Audelia Yerén Morón ante Notario Pú- siempre tutelada por un criterio de seguridad
blico de Lima Wilson A. Canelo Ramírez14 no jurídica amparado por el derecho y principal-
se encontraba inscrito al momento de realizar mente, como mecanismo de protección al
el negocio jurídico. En efecto el artículo 156° acreedor diligente en el obrar ‘’19.
del Código Civil señala que para disponer de la
propiedad del representado o gravar sus bienes • Asimismo, no está probado que la señora Vio-
se requiere que el encargo conste en forma in- leta Cerpa Echevarría emitió el poder a favor
dubitable y por escritura pública bajo sanción de Rosa Audelia Yerén Morón; puesto que, de
de nulidad.15 Si bien el poder se inscribió el 02 la revisión de la Minuta N° 092, Kárdex 894220,
de marzo del 2009 y la compraventa tuvo como no existe ningún testado indicando que se ha
fecha de presentación al Registro de Propiedad tomado la firma en el centro penitenciario. En
Inmueble de Pucallpa el 11 de marzo del 2009 el caso, se falsifique la firma del propietario re-
y se inscribió el 25 de marzo del 2009. Es ne- gistral, no puede ser considerado como terce-
cesario precisar que la compraventa se efectúa ro registral, ya que no se puede interpretar el
el 21 de febrero del 2009 ante Notario Público artículo 2014° del Código Civil para convalidar
de Ucayali Dr. Rubén Inga Cáceres. Resulta vicios de que adolece el propio acto jurídico.
poco creíble que una empresa con la trayecto-
ria que dicen ostentar los representantes de la 2.2. El otro argumento sobre el que versa la
requerida haya participado en un negocio jurí- apelación venida en grado es que el A quo no
dico que resultaba nulo por no cumplir la forma ha merituado los medios probatorios que acre-
ad solemnitatem16 que la ley le confiere; más ditan la solvencia económica de LMB Inversio-
aún que en ninguna parte de los actuados ha- nes & Servicios SAC, justificando así que se
cen mención de haber obtenido la vigencia de adquirió a título oneroso.
poder17 a fin de tener seguridad jurídica en la
adquisición de esos terrenos. Asimismo, el Tri- • La requerida, LMB Inversiones & Servicios
bunal Registral18 se ha pronunciado en cuanto SAC se constituyó21 el 18 de marzo del 2008
a las facultades de disposición que señala el con un capital social de S/196.000.00 nuevos
artículo 156° del código sustantivo y no exige soles ante Notario Público de Ucayali Fernan-
que de manera literal o específica se señalen do Rubén Inga Cáceres. Fue inscrito en la Par-
los actos para los que se le ha facultado al apo- tida Electrónica N° 11037991 del Registro de
Personas Jurídicas de los Registros Públicos
de Ucayali el 3 de abril del 2008. Sin embargo,
14 Fs. 42-44
en SUNAT figura como inicio de sus activida-
15 Casación 2021-97-Lima
16 Requisito de validez del acto jurídico y su inobservancia invali-
des el 17 de setiembre del 2009. Estos aportes
da éste. estarían justificados con el dinero producto de
17 Una vigencia de poder es un certificado compendioso que
acredita que el poder otorgado a una persona natural o jurídica re-
gistrada en la Sunarp existe y es eficaz, por tanto, todos los actos 19 Casación N° 2429-2000 Lima.
contenidos en el certificado que realice el apoderado en nombre del 20 Fojas 42-44.
poderdante son válidos. * Error de enumeración en el original.
18 Resolución N° 001-2015-SUNARP-TR-L. 21 Fojas 263-270

111
Procuraduría General del Estado

la venta del inmueble de propiedad de la su- Malca Hernández, quien a su vez es socia de
cesión Malca Becerra, ubicado en Prolonga- la requerida y hermana del representante le-
ción Trujillo, Mz. 239, Pucallpa, por el valor de gal, en la que corrobora que el pago no se hizo
US$70,000.0022 dólares americanos. De otro en presencia del notario. Y de las respuestas
lado, respecto al préstamo otorgado por la fi- formuladas por el colegiado, se verificó que la
nanciera MI BANCO y el alquiler del inmueble mencionada abogada conocía con anteriori-
ubicado en el Jr. Coronel Portillo N° 617 Puca- dad a la apoderada, pues la asesoró respecto
llpa desde el año 2005 hasta el 2020, no obran al desalojo de los invasores que se encontra-
los contratos en el expediente; es decir, no se ban en posesión de los lotes Ns° 14, 15 y 16
encuentran acreditados. Razón por la cual, los del Programa de Vivienda Primavera, I Etapa,
PDT-SUNAT Renta de Primera Categoría de la Manzana “S”, Distrito de Manantay, Provincia
sucesión indivisa Malea Becerra, respecto al Coronel Portillo, Departamento de Ucayali, que
alquiler de un inmueble ubicado en Jr. Coronel son, precisamente, los lotes materia del pre-
Portillo N° 617, Pucallpa a favor de la financiera sente proceso, los mismos que se encontrarían
MI BANCO resultan insuficientes para acreditar a cien metros de distancia del grifo MAXI GAS
el pago de los inmuebles. de propiedad de LMB Inversiones & Servicios
SAC, hechos que evidenciarían el vínculo entre
• Asimismo, la requerida manifiesta que desde las partes lo cual desacredita la buena fe a la
el inicio del proceso nunca ocultaron que el que hacen referencia.
pago se hizo en efectivo, a título oneroso y no
se bancarizó. Resulta inverosímil lo menciona- 2.3. Finalmente, la requerida no ha desvirtuado
do, puesto que, en dicha época, mediante Ley la manifestación23 de la apoderada Rosa Au-
N° 28194 Publicada el 26 de marzo de 2004 delia Yerén Morón, respecto al precio recibido;
y vigente a partir del 27 de marzo de 2004 se es decir los US$6,000 dólares americanos y no
aprobó la Ley para la Lucha contra la Evasión los S/90,000.00 soles que dicen haber pagado
y para la Formalización de la Economía: y, pos- LMB Inversiones & Servicios SAC. Y esto se
teriormente, el 23 de setiembre del 2007 se corrobora a fojas 876 donde indican solamente
publicó su Texto único Ordenado, cuyo artículo que: “el pago se hizo ” .
4o señala: “El monto a partir del cual se de-
berá utilizar Medios de Pago es de tres mil qui- VI. DECISIÓN
nientos nuevos soles ( S / 3,500 ) o mil dólares
americanos ( U S $ 1,000 )” . Siendo ello así y Por los fundamentos expuestos, los señores magis-
estando vigente en aquella fecha dicho dispo- trados integrantes de la Sala de Apelaciones Transi-
sitivo, es poco creíble que el señor Fidel Carlos toria Especializada en Extinción de Dominio^ impar-
Malca Hernández catalogado como un hombre tiendo justicia a nombre de la Nación, con arreglo a
de negocios honrado, honesto, con trayectoria lo dispuesto en el artículo 13.3), literal j), del Decreto
por más de 45 años en la ciudad de Pucallpa, Legislativo N° 1104, por unanimidad:
reconocido y respetado por su ciudad no cum-
pla con las formalidades y cuidados que todo CONFIRMARON la sentencia de primera instancia
negocio jurídico debe poseer a fin de darle se- pronunciada mediante resolución número veintio-
guridad jurídica. Más aún cuando se verifica de cho del veintiséis de noviembre del dos mil diecio-
los actuados y del informe oral de fecha 3 de cho, mediante la cual el Juzgado Especializado Su-
setiembre del 2009 ante la Sala de Apelaciones praprovincial para Procesos de Pérdida de Dominio
Transitoria Especializada en Extinción de Do- de la Corte Superior de Justicia de Lima, declaró
minio, realizado por la abogada de LMB Inver- fundada la demanda interpuesta por la Primera
siones & Servicios SAC, señora Eloísa René Fiscalía Supraprovincial Corporativa Especializada

22 El precio de venta fue de US$71,000.00 dólares, depositándo- 23 Fojas 52-56.


se posteriormente la suma de US$70,000.00 dólares.

112
Compendio de Jurisprudencia de Extinción de Dominio

en Delitos de Lavados de Activos y Pérdida de Do- vamente, ostentaba la persona jurídica LMB Inver-
minio- Tercer Despacho. siones & Servicios SAC en la Zona Registral N° VI
Sede Pucallpa de la SUNARP.
DISPUSIERON la transferencia y/o titularidad de
los bienes inmuebles ubicados en el Programa de Notifíquese; y cúmplase a través de Secretaría, la
Vivienda Primavera, I Etapa, Mz. S, Lt.s. 14, 15 y devolución del expediente, conforme a lo dispuesto
16, Distrito de Manantay, Provincia de Coronel Por- en el articulo 383º del Código Procesal Civil.
tillo, Departamento de Ucayali, a favor del Estado
Peruano. SS.

Consentida o ejecutoriada la presente resolución, CAVERO NALVARTE - Presidente


inscríbase en las partidas con códigos de Predio QUISPE SALSAVILCA - Juez Superior
Ns° P19009020, P19009021, P19009022 respecti- VASQUEZ VARGAS - Juez Superior

113
09

Expediente 00064-2019-0-5401-JR-ED-01
Jueces Superiores Cavero Nalvarte / Quispe Salsavilca/Vásquez Vargas

Primera Fiscalía Supraprovincial Corporativa


Requirente Especializada en Delitos de Lavados de Activos y
Pérdida de Dominio

Nancy Fredy Isminio Espinoza y


Requerido
Susa Magdalena Reyes Livia

Especialista Judicial Gaby Eliza Chambilla Charca

Materia Apelación de Sentencia


Procuraduría General del Estado

RESOLUCIÓN N° 03 ro Carúz y de este último con Susa Magdalena


Reyes Livia.”.
Lima, dieciséis de diciembre del dos mil veinte.
1.2. Posteriormente, con fecha dieciséis de octubre
AUTOS Y OÍDOS; En audiencia, el recurso de ape- de dos mil veinte, las defensas técnicas de las
lación interpuesto por las requeridas Nancy Fredy requeridas, Nancy Fredy Isminio Espinoza y
Isminio Espinoza y Susa Magdalena Reyes Livia Susa Magdalena Reyes Livia, impugnaron la
contra la Resolución N° 80, de fecha treinta de decisión de primera instancia. El juez conce-
septiembre de dos mil veinte (fjs.958-977), emitida dió el recurso de apelación y elevó el cuaderno
por el Juez del Juzgado Especializado en Extinción respectivo a esta Sala Superior, la misma que
de Dominio con sede en Lima. Interviene como Di- por Resolución N°1 señaló como fecha de au-
rectora de Debates, la Señorita Presidente del Co- diencia de vista de la causa, el siete de diciem-
legiado, Clotilde Cavero Nalvarte; y bre último.

ATENDIENDO: 1.3. En audiencia pública, se escucharon los argu-


mentos del Ministerio Público; luego de la co-
I. ANTECEDENTES rrespondiente deliberación del Colegiado, se
1. procede a emitir la presente resolución.
1.1. Con fecha treinta de septiembre de dos mil
veinte, el Juez del Juzgado Especializado en II. DECISIÓN DE PRIMERA INSTANCIA
Extinción de Dominio con sede en Lima, me- 2.
diante Resolución N°80, declaró: En primer lugar, el A quo fundamenta el auto recurri-
do, contenido en la Resolución N° 80 de fecha trein-
“1) DECLARANDO INFUNDADA la excepción ta de septiembre de dos mil veinte, en dos ámbitos,
de Prescripción planteada por las requeridas el primero resolviendo las excepciones planteadas
Susa Magdalena Reyes Livia y Nancy Fredy por las defensas de las partes requeridas, y el se-
Isminio Espinoza, mediante escritos obrantes gundo desarrollando el análisis de la demanda.
a fojas seiscientos treinta y siete y setecientos
setenta y cinco, respectivamente. 2.1. Respecto las excepciones invocadas por las
requeridas, el A quo fundamentando su deci-
2) DECLARANDO FUNDADA la demanda DE sión, señalando que el proceso de extinción de
EXTINCIÓN DE DOMINIO presentado por la dominio se encuentra regulado en el Decreto
Primera Fiscalía Supraprovincial Corporativa Legislativo N° 1373, el cual prevé taxativamen-
Especializada en Delitos de Lavado de Activos te que las excepciones que pueden ser inter-
y Pérdida de Dominio - Cuarto Despacho, re- puestas en este proceso, las cuales son: la ex-
specto al bien inmueble ubicado en Calle Bret- cepción de competencia y la de cosa juzgada,
on Nro. 255-259, Distrito de San Borja, Pro- por tal razón no resulta viable la aplicación de
vincia y Departamento de Lima inscrito en la otra excepción no prevista en esta normativa
Partida N° 45473473 del Registro de Propiedad especial, tal como es el caso de la excepción
Inmueble Lima-Callao, que se encuentra reg- interpuesta por las defensas, excepción de
istrado a nombre de Susa Magdalena Reyes prescripción extintiva.
Livia.
Asimismo, señala que el artículo 70° de la
3) PROCÉDASE a la EXTINCIÓN DEL DOMIN- Constitución Política del Estado reconoce el
IO de los derechos que ostenta sobre el bien derecho a la propiedad como un derecho fun-
inmueble antes referido, la ciudadana Nancy damental de toda persona; sin embargo, el de-
Fredy Isminio Espinoza. Teniéndose en cuenta recho que garantiza y protege es aquel adqui-
que han quedado nulas las compras ventas de rido de manera lícita y además que su titular lo
Nancy Fredy Isminio Espinoza con Juan Cave- haya ejercido dentro de los límites de la ley; por

116
Compendio de Jurisprudencia de Extinción de Dominio

ello, el A quo concluye que el paso del tiempo secuencia, a su criterio deviene en nulo de ple-
no puede ser motivo para dar legitimidad a lo no derecho.
que siempre fue ilegítimo; por tanto, considera
que no corresponde declarar lugar la excepción 2.5. En cuanto a la adquisición de buena fe por par-
deducida. te de Nancy Fredy Isminio Espinoza, el A quo
sostiene que, la requerida no ha cumplido con
2.2. Respecto al análisis de la demanda, como pri- demostrar la procedencia lícita de la suma de
mer ítem abordado por el A quo, refiere que la dinero con lo cual adquirió el bien inmueble ubi-
protección que emana del artículo 70° de la cado en Calle Breton Nro. 255-259, distrito de
Constitución únicamente recae sobre bienes San Borja, provincia y departamento de Lima.
de procedencia lícita. Precisa que la causal
postulada por el Ministerio Público es el inciso 2.6. Aunado a ello, señala que del tenor de las sen-
a) del artículo 7.1°. del Decreto Legislativo N° tencias y el acervo documentario actuado en el
1373, el cual refiere en el caso concreto que presente proceso de extinción de dominio es-
el bien inmueble ubicado en Calle Breton Nro. tablece que la requerida, Nancy Fredy Isminio
255-259, distrito de San Borja, provincia y de- Espinoza, adquirió dos bienes inmuebles en
partamento de Lima, constituye un efecto del fechas contiguas en el mes de junio de 1987;
delito (tráfico ilícito de drogas). asimismo, resalta la contradicción en las decla-
raciones brindadas por la requerida respecto a
2.3. El A quo realiza la precisión que el bien se en- los motivos que la llevaron para adquirir el bien
cuentra en la actualidad registrado a nombre inmueble Sub Litis.
de Susa Reyes Livia; sin embargo, dicho título
fue declarado nulo, ello en mérito a la Resolu- 2.7. Por último, refiere que el bien inmueble fue
ción de fecha quince de julio de mil novecientos objeto de su intención de transferirlo a favor
noventa y cuatro, expedida en el Expediente N° de Juan Cavero Caruz en fecha 20 de julio
59719-97, resolución que fue confirmada por la de 1994, a pesar de que sobre dicho bien ya
Sala Civil para procesos Abreviados y de Co- pesaba una medida cautelar de incautación;
nocimientos en fecha cuatro de junio del dos quedando con ello evidenciada su intención de
mil uno, por lo que se dispuso que el bien sub alejarlo de las autoridades judiciales.
Litis continúe inscrito a nombre de Nancy Fredy
Isminio Espinoza; empero, el Juzgado no cum- III. ARGUMENTOS DEL IMPUGNANTE, NANCY
plió con la remisión de los oficios, por lo que FREDY ISMINIO ESPINOZA
dicho bien continua a nombre de Susa Magda-
lena Reyes Livia. La defensa técnica de la requerida Nancy Fredy Is-
minio Espinoza, interpuso recurso de apelación me-
2.4. Por otro lado, después del análisis de los me- diante su escrito de fecha 16 de octubre del 2020,
dios de prueba ofrecidos por el representante argumentando éste en los siguientes términos:
del Ministerio Público, concluye que el bien sub 3.
Litis fue adquirido por Abelardo Cachique Rive- 3.1. Como principal argumento de la defensa señala
ra a nombre de su esposa, Asencia de Jesús que el representante del Ministerio Público no
Isminio Espinoza con dinero producto de las ha probado que la señora Nancy Fredy Isminio
actividades ilícitas que desarrollaba, es decir Espinoza haya desarrollado alguna actividad
provenientes del delito de Tráfico ilícito de dro- ilícita, puesto que en el proceso ha quedado
gas. Por tanto, no se consolidó el derecho de establecido mediante los medios probatorios
propiedad con relación a Nancy Fredy Isminio ofrecidos por su defensa, que la requerida no
Espinoza, puesto que el acto jurídico (compra ha sido procesada ni sentenciada por ninguna
venta otorgado por Asencia de Jesús Isminio actividad ilícita; y fue absuelta en el proceso de
Espinoza) recayó sobre un bien ilícito; en con- lavado de activos.

117
Procuraduría General del Estado

3.2. Por otro lado, señala que se ha afectado el 3.7. Señala que el A quo no está valorando que la
debido proceso, ya que no se comunicó a la señora Ascencia de Jesús Isminio Espinoza
requerida, a fin de que participe en las dili- dispuso el bien inmueble antes de que exis-
gencias como en la declaración del señor Ca- ta una medida cautelar sobre este; asimismo,
chique Rivera Abelardo, el cual declara en el este bien fue adquirido por Nancy Fredy Ismi-
centro penitenciario, a quien no le informan nio Espinoza por el monto de 230,000.00 intis,
que su declaración iba a ser utilizada en este los cuales equivalen a S/. 23,000.00 soles, di-
proceso de extinción, de igual forma ha ocu- nero que según señala la requerida “no era difí-
rrido hechos similares con las demás decla- cil de adquirir”, en su condición de comerciante.
raciones, asimismo advierte que estas decla-
raciones han sido trasladas a este proceso de 3.8. Por último, cuestiona la defensa la valoración
extinción de dominio sin ser admitidas como realizada por el A quo de la sentencia absolu-
prueba trasladada. toria de la requerida, así como de la valoración
del bien inmueble ubicado en el Caserío de la
3.3. Señala además que, en fecha 09 de enero del Merced aparentemente a nombre de la reque-
2019, se le notifica la demanda a la requerida, rida.
Nancy Fredy Isminio Espinoza, habiendo trans-
currido 2 años y 3 meses de iniciado el presen- IV. ARGUMENTOS DEL IMPUGNANTE, SUSA
te proceso. MAGDALENA REYES LIVIA
4.
3.4. Refiere que el A quo no debe aceptar las conje- 4.1. La requerida, Susa Magdalena Reyes Livia,
turas y supuestos que argumenta el Ministerio fundamenta su recurso de apelación en su
Publico, puesto que el hecho que la requerida, escrito a fojas 996-997, de fecha dieciséis de
Nancy Fredy Isminio Espinoza, no haya habita- octubre del dos mil veinte, señala que a su
do el inmueble sub Litis no puede ser utilizado criterio el A quo fundamenta erróneamente la
para cuestionar su condición de propietario. resolución N° 80 basado en las declaraciones
brindadas por Abelardo Cachique Rivera, quien
3.5. Asimismo, sostiene que el A quo no debe acep- mencionó que adquirió el bien sub litis a nom-
tar la tesis que la requerida sería testaferro, ya bre de su esposa en el año 1987, precisa que
que la misma no cuenta con bienes muebles ni se debe tener en consideración que el decla-
inmuebles; sosteniendo que, Nancy Fredy Is- rante ha señalado que el bien fue adquirido
minio Espinoza ha actuado como un tercero de con dinero proveniente de la venta del ganado,
buena fe, por lo que su derecho no debe verse descartando que el dinero provenga del tráfico
afectado por las actividades ilícitas de terceros ilícito de drogas.
con los cuales no posee vinculación delictiva.
4.2. Asimismo, refiere que el señor Abelardo Cachi-
3.6. Por otra parte, advierte que es obligación del que Rivera, fue investigado por el delito de trá-
Ministerio Público presentar las pruebas e in- fico ilícito de drogas a partir del año 1991, por lo
dicios que acredite el origen o destinación ilíci- que a su consideración, no puede decirse que
ta del bien, en el presente caso señala que el con anterioridad a esa fecha se haya adquirido
Fiscal ha demostrado la existencia y valoración bienes con dinero ilícito.
del bien inmueble, más no se ha demostrado
la procedencia ilícita, vulnerando de esta for- 4.3. Por otro lado, sostiene que no se encuentra ra-
ma el artículo 70° de la Constitución, ya que zonablemente acreditado que el bien materia
la sustancia del debido proceso se basa en la de este proceso haya sido adquirido con dinero
certeza y convicción del juzgador, por lo que ilícito y no resulta razonable exigir a la reque-
ninguna sentencia puede darse si el juzgador rida, Nancy Isminio Espinoza, que pruebe el
sólo arribó a una presunción. origen lícito de los bienes, ya que han trans-

118
Compendio de Jurisprudencia de Extinción de Dominio

currido más de veinte años desde la fecha de ca de la prueba, tener la solvencia económica para
adquisición. adquirir el bien materia de litis.

V. POSICIÓN DEL MINISTERIO PÚBLICO Por lo expuesto solicita se declare infundada la


Apelación y confirmada la Sentencia de la Instancia
La representante del Ministerio Público considera Inferior
que la sentencia recurrida se encuentra arreglada
a Ley y debidamente motivada, precisa que el bien VI. POSICIÓN DE LA PROCURADURÍA
sub litis localizado en calle Bretón 255-159 distrito PÚBLICA
de San Borja, departamento de Lima, fue adquirido
por la hermana de Nancy Fredy Isminio Espinoza, El representante de la Procuraduría Pública señala
Asencia de Jesús Isminio Espinoza quien era la que, en el proceso de extinción de dominio, no se
conviviente del Señor Cachique Rivera, existiendo necesita certeza, sino una alta probabilidad, siendo
dos transferencias de dicha propiedad; sin embar- ese el sentido del Decreto legislativo 1373.
go, dentro de los actuados se tiene el expediente
59719-97 en la vía civil, que fue seguido entre la Por otra parte, sostiene que el bien materia de este
Procuraduría Publica del Ministerio del Interior y proceso proviene de actividades lícitas, señala ade-
Nancy Fredy Isminio Espinoza, Juan Cavero Caruz más que si existe la mezcla de bienes lícitos e ilí-
y Susan Magdalena Reyes Livia, en el cual se de- citos resulta imposible distinguirlos entre sí, pues
claró Fundada la Demanda en todos sus extremos, éstos se entrecruzan, y hacen que el patrimonio
y declaro fundada la demanda, y en consecuencia este contaminado, esto basándose en la doctrina.
declaró nulo los actos jurídicos entre Nancy Fredy Asimismo, agrega que las requeridas no han acre-
Isminio Espinoza y Juan Cavero Caruso de fecha ditado un actuar de buena fe.
15 de Julio de 1994 y también nulo el acto jurídico
de compra venta entre Juan Cavero Caruz y Susan Por lo que solicita se declare infundada la Apelación
Magdalena Reyes Livia. y confirmada la Sentencia de la Instancia Inferior.

La representante del Ministerio público puntualiza VII. TEMA MATERIA DE CONTROVERSIA


que el bien fue adquirido por Abelardo Cachique Y OBJETO DE DECISIÓN
Ramírez, y su conviviente Asencia de Jesús Isminio
Espinoza, valiéndose de fondos ilícitos que tenían Corresponde a esta Sala Superior, determinar si lo
origen en los efectos producto del narcotráfico. Ade- resuelto por el A quo, mediante el auto del treinta
más, detalla que con sentencia emitida el 30 de no- de septiembre de dos mil veinte, se encuentra o no
viembre del año 1995 por la Segunda Sala Penal de arreglado a derecho.
Lima, se condenó a Cachique Rivera a cadena per-
petua por ser cabecilla de una organización crimi- VIII. DEL ANÁLISIS CONCRETO DEL CASO
nal, así como su conviviente Asencia Isminio Espi-
noza como integrante de una organización criminal. El contenido argumentativo del recurso debe enten-
Por lo que estaría probado el origen ilícito del bien, derse ceñido a lo sucintamente descrito en el apar-
además de que se tiene la declaración de los sen- tado III y IV precedente, razón por la cual accedien-
tenciados, donde figura la declaración de Cachique do a lo solicitado, la presente sentencia se limitará,
Rivera, quien señala que adquirió diversos inmue- conforme al principio tantum apellatum quantum
bles entre ellos el bien materia del proceso, cuyo devolutum, que delimita el objeto del pronuncia-
origen se advierte que es de origen ilícito. miento, a los agravios expuestos en la misma; por
lo cual, corresponde analizar detalladamente los
Anota además la señorita Fiscal que la señora Nan- argumentos descritos en el apartado III y IV de la
cy Fredy Isminio no ha demostrado en el proceso, presente sentencia; asimismo, se procederá al de-
siendo que la parte requerida tiene la carga dinámi- sarrollo en el presente orden.

119
Procuraduría General del Estado

A) RESPECTO A LA NATURALEZA DEL PRO- Fredy Isminio Espinoza haya sido absuelta en el pro-
CESO DE EXTINCIÓN DE DOMINIO (ARGU- ceso penal seguido en su contra, ello no repercute
MENTO DESCRITO EN EL NUMERAL 3.1- en el proceso de extinción de dominio, pues este es
3.6-4.1-4.2-4.3) un proceso autónomo e independiente del proceso
penal, y posee un contenido netamente patrimonial.
La defensa técnica de Nancy Fredy Isminio Espi-
noza mediante su escrito de apelación de fecha 16 Por otro lado, se debe precisar que este proceso de
de octubre del 2020, alega que mediante la Reso- extinción de dominio no busca acreditar el vínculo
lución N°80 no se ha probado que su defendida se entre la persona de Nancy Fredy Isminio Espinoza
encuentre vinculada con alguna actividad criminal, y la realización de alguna actividad ilícita, puesto
puesto que en el proceso que se siguió en contra que no se evalúa la conducta de dicha persona;
Nancy Fredy Isminio Espinoza por el delito de Trá- sino lo que busca es acreditar que el bien inmue-
fico ilícito de drogas y lavado de activos, se le ab- ble ubicado en Calle Breton Nro. 255-259, distrito
solvió mediante la resolución emitida por la Primera de San Borja, provincia y departamento de Lima
Sala Penal Transitoria. provenga como efecto de la realización de activi-
dades ilícitas, en el caso submateria el origen del
Ante ello se debe precisar que la naturaleza jurídica bien inmueble y la actividad ilícita del tráfico ilícito
del proceso de Extinción de Dominio está plasmada de drogas, actividad comprendida dentro del lista-
en el artículo 1° y 3° del Decreto Legislativo N°1373. do de actividades ilícitas del ámbito de aplicación
Confundir la naturaleza jurídica del proceso penal del Decreto Legislativo N° 1373 (Artículo I del Título
y el proceso de extinción de dominio constituye un Preliminar). Se tiene que, el A quo ha evaluado si el
error esencial del que deben estar prevenidos todos bien sub litis proviene de la comisión del delito de
los operadores jurídicos. tráfico ilícito de drogas; hecho que ha sido valorado
por el Magistrado en los considerandos 3.3. a 3.5.
Así, mientras el proceso penal tiene por finalidad y 3.12. a 3.14. de la Sentencia de Primera Instan-
perseguir y sancionar a quien infrinja un bien jurí- cia (fojas 958 - 977); ya que conforme se tiene de
dico penalmente protegido, el proceso de perdida los medios probatorios actuados en el proceso, que
(o extinción) de dominio busca garantizar la licitud el bien sub litis habría sido adquirido por Asencia
de los derechos reales que recaen sobre los bienes de Jesús Isminio Espinoza en fecha 26 de febre-
patrimoniales, evitando su ingreso al comercio en el ro del 1987, ello conforme a la partida Registral N°
territorio nacional o extrayendo de éste los bienes 45473473 (Fojas 70), quien era conviviente de Abe-
que provengan de actividades ilícitas o estén desti- lardo Cachique Rivera.
nadas a ellas1, toda vez que, además, posee carác-
ter real y versa sobre contenido patrimonial2. Ambas personas se encuentran vinculada a actividad
ilícitas; siendo Abelardo Cachique Rivera, condena-
A partir de lo anteriormente expuesto, debemos de- do a cadena perpetua, por ser cabecilla de una orga-
ducir que, mientras el proceso penal persigue a la nización criminal dedicada al tráfico ilícito de drogas,
persona que es responsable penalmente, el proce- y de igual forma su conviviente, Asencia de Jesús
so de pérdida o extinción de Dominio persigue al Isminio Espinoza, fue condenada por ser miembro
bien - reipersecutoriedad- que ostenta la condición de dicha organización criminal, ello conforme se tie-
de objeto, instrumento, efecto o ganancia de activ- ne de la Sentencia de fecha 04 de septiembre de
idades ilícitas, en conformidad con el artículo 7. 1.°, 1995 (fojas 40-58), la cual fue confirmada mediante
literales del “a” al “g” del Decreto Legislativo N°1373. ejecutoria suprema R.N. N° 1047-96 de fecha 11 de
octubre de 1996 (Fojas 60-68); por lo que representa
En consecuencia, por las razones señaladas previa- cosa juzgada. Quedando de esta forma evidenciada
mente se verifica que, aunque la requerida Nancy la vinculación del bien con las personas, Asencia de
Jesús Isminio Espinoza y Abelardo Cachique Rivera,
1 Art. 1 del Decreto Legislativo NT373. y estas a su vez se encuentran vinculadas a la reali-
2 Art. 3 del Decreto Legislativo NT373. zación de actividades ilícitas.

120
Compendio de Jurisprudencia de Extinción de Dominio

La defensa de la requerida Susa Magdalena Reyes compró el bien inmueble ubicado en Calle Breton
Livia manifiesta en la audiencia de vista de la causa Nro. 255-259, distrito de San Borja, provincia y de-
de fecha 07 de diciembre del 2020, así como en el partamento de Lima, en 1987, a nombre de su con-
ítem 4.2. de la presente resolución, que Abelardo viviente Asencia de Jesus Isminio Espinoza, refiere
Cachique Rivera fue investigado por el delito de además que su conviviente no aportó con dinero
tráfico ilícito de drogas a partir del año 1991, por para la compra de sus propiedades; aunado a ello,
lo que el bien que habría sido adquirido en 1987 y se tiene la declaración de Asencia de Jesus Isminio
no se encontraría vinculado a las actividades ilícitas Espinoza (Fojas 83), quien reconoce que el bien in-
realizadas por Abelardo Cachique Rivera al haber mueble fue comprado por su esposo, Abelardo Ca-
sido adquirido el bien inmueble con fecha anterior; chique Rivera.
sin embargo, conforme se tiene de la declaración de
Abelardo Cachique Rivera de fecha 25 de julio de Por tanto, de esta forma queda acreditado que el
1995 (Fojas 100), dicha persona reconoce que rea- bien inmueble ubicado en Calle Breton Nro. 255-
lizó actividades delictivas con fecha anterior a las 259, distrito de San Borja, provincia y departamento
investigaciones seguidas en su contra, señalando lo de Lima, fue adquirido por Abelardo Cachique Rive-
siguiente: “¿En el ochenta y cuatro, qué era? – Era ra, a nombre de su conviviente, Asencia de Jesus
un narcotraficante normal3”, aclarando que en mil Isminio Espinoza en el año 1987, con dinero que era
novecientos noventa y dos era un narcotraficante a el resultado de efectos de la comisión del delito de
mayor escala, siendo en ese año cuando forma una tráfico ilícito de drogas. Por lo que resulta evidente
organización criminal; de igual forma se tiene de la la procedencia ilícita de dicho bien.
Sentencia de fecha 04 de septiembre de1995 (Fojas
40-58), lo siguiente: B) RESPECTO A LA RESERVA DE LA INDA-
GACIÓN PATRIMONIAL EN EL PROCESO
“(…) refiere el acusado Abelardo Cachique Ri- DE EXTINCIÓN DE DOMINIO (ARGUMENTO
vera, quien fuera puesto a disposición del Co- DESCRITO EN EL NUMERAL 3.2.-3.3.)
legiado, en el transcurso de los debates orales,
este ha aceptado los cargos por tráfico ilícito La defensa de la requerida, Nancy Fredy Isminio
de drogas que se le ha formulado, al referir Espinoza, manifiesta conforme el ítem 3.2. de la
que empezó esas actividades ilícitas en los pri- presente resolución, que su patrocinada no partici-
meros años de la década de mil novecientos pó de las diligencias desarrolladas en la etapa de
ochenta, en que se dedica a la maceración de indagación patrimonial como son las declaraciones
hojas de coca y a la elaboración de pasta bási- recogidas por el Ministerio Público, siendo notifica-
ca de cocaína (…)4”. da con la demanda de extinción de dominio en fe-
cha 09 de enero del 2019, fecha posterior al inicio
En consecuencia, no debe confundirse las fechas del proceso.
con las que inician los procesos de investigación en
contra de Abelardo Cachique Rivera con la fecha de Ante ello se debe señalar que conforme se tiene
inicio de los actos delictivos como narcotraficante. del artículo 13 del Decreto Legislativo N° 1373, la
Por lo que, se tiene que desde 1980 desarrollaba indagación patrimonial estará a cargo del Fiscal
actividades ilícitas, por lo que en 1987 (fecha en la Especializado, quien iniciará y dirigirá la indaga-
que adquiere el bien Sub Litis) ya se encontraba ción patrimonial de oficio o por denuncia, cuando
percibiendo los efectos y ganancias de sus activida- se configure alguno de los presupuestos previstos
des vinculadas al tráfico ilícito de drogas. en el presente decreto legislativo. Asimismo, seña-
la que “(…) La etapa de indagación patrimonial
Aunado a ello se tiene de la propia declaración de tiene carácter reservado”; siendo notificada la parte
Abelardo Cachique Rivera (Fojas 82) señala que requerida en el inicio de la etapa judicial, es decir con
la admisión a trámite de la demanda de extinción
3 Declaración de fecha 25 de julio de 1995, a fojas 96 a 104. de dominio, ello conforme el artículo 19 del mismo
4 Fojas 44. cuerpo normativo.

121
Procuraduría General del Estado

En el caso sub – materia de análisis se tiene que Ante esta situación, debemos precisar que la nor-
admitida a trámite la demanda de extinción de do- ma que introduce el supuesto del tercero de buena
minio se procede con la notificación a la requerida, fe como justo título que determina el quiebre de la
Susa Reyes Livia, al ser la persona que figura como consecuencia jurídica de extinción de dominio, ante
propietaria según Registros Públicos; sin embar- el supuesto de instrumentalización de un bien a la
go, el A quo tomó conocimiento de la existencia actividad ilícita se encuentra en el artículo II 2.4
del expediente N° 59719-97, mediante el cual se del DL 1373; En ese sentido el empleo del con-
declaró fundada la demanda de nulidad del acto cepto de “tercero de buena fe”, para el supuesto de
jurídico y en consecuencia nulos los actos jurídi- adquisición, se refiere al tercero que obtiene el
cos de compra venta celebrada por Nancy Fredy bien con justo título, quien, dado su interés afec-
Isminio Espinoza y Juan Cavero Carúz y nulo el tado por la consecuencia jurídica patrimonial de
acto jurídico celebrado entre Juan Cavero Carúz y extinción de dominio, se entiende que es simultá-
Susa Magdalena Reyes Livia, disponiendo que el neamente el titular del derecho real del bien objeto
bien inmueble continúe inscrito a nombre de Nancy de la extinción.
Fredy Isminio Espinoza. Como consecuencia, el A
quo dispone mediante la Resolución N° 33, a fo- El primer párrafo del artículo 66 del Reglamen-
jas 492 a 494, que la señora Nancy Fredy Isminio to del Decreto Legislativo N°1373 refiere que
Espinoza sea incluida en el presente proceso, y “tercero de buena fe” “es “aquella persona, natural
ordena su respectiva notificación con la demanda o jurídica, que no sólo acredita haber obrado con
de extinción de dominio, a fin de que dicha parte lealtad y probidad, sino que también ha desarrollado
procesal ejerza su derecho de defensa conforme un comportamiento diligente y prudente (…)”, con lo
el artículo 20 del Decreto Legislativo N° 1373, y que comprende tanto al supuesto de bien originado
pueda presentar la contestación de la demanda, en actividad ilícita como al destinado a actividad ilí-
siendo dicho momento idóneo de ofrecimiento de cita, haciendo referencia a los demás requisitos que
medios de prueba y formulación de excepciones aluden al supuesto de bien originado en actividad
de estimarlo pertinente; derecho que fue ejercido ilícita que es transmitido a un tercero5.
por la misma, puesto que a fojas 629 a 633, cons-
ta la contestación de la demanda presentada por Más aun, la descripción detallada de los incisos del
la requerida; asimismo, se tiene que con su parti- artículo 66 del Reglamento está pensada en la si-
cipación se desarrollaron la audiencia inicial, y la tuación específica del tercero adquiriente posterior
audiencia de actuación de medios probatorios; por a la actividad ilícita, el contenido de comportamiento
lo que no se evidencia la vulneración al debido pro- diligente y prudente” a que alude el encabezado del
ceso; en efecto, no ha existido restricción alguna a mencionado artículo 66 es coincidente con el con-
su derecho de defensa. cepto que la doctrina da a la “buena fe objetiva6”.

C) RESPECTO A LA CONDUCTA DE NANCY En el presente caso, es necesario analizar las trans-


FREDY ISMINIO ESPINOZA COMO TERCE- ferencias y actos procesales del que ha sido objeto
RO DE BUENA FE (ARGUMENTO DESCRITO
EN EL NUMERAL 3.4-3.5-3.7- 3.8.) 5 Manifiestamente el inciso 66.3 “Tener la creencia y convicción
de que adquirió el bien patrimonial de su legítimo titular y siempre que
no concurran las siguientes circunstancias:
En relación al acápite 3.15. a 3.19 de la presente a) Pretender dar al negocio una apariencia de legalidad que no tenga
sentencia, la defensa de la requerida Nancy Fredy o para encubrir su verdadera naturaleza.
Isminio Espinoza, señala que el A quo no puede b) Pretender ocultar o encubrir al verdadero titular del derecho.
c) Concurran declaraciones falsas respecto al acto o contrato para
cuestionar la buena fe, argumentando que la re- encubrir el origen, la procedencia, el destino de los bienes patrimo-
querida no ostentó su condición de propietaria, así niales o la naturaleza ilícita de estos”.
como al señalar que fue testaferro, puesto que la 6 Como por ejemplo cuando Neme Villareal menciona: “En cuan-
requerida solo cuenta con un solo bien inmueble en to concierne a la buena fe objetiva, se le ha entendido como “principio
jurídico que introduce en el contenido de las obligaciones deberes
la ciudad de Lima. coherentes con un modelo de comportamiento objetivo”, el del bonus
vir, que se expresa a través de las reglas de honestidad y corrección

122
Compendio de Jurisprudencia de Extinción de Dominio

Compra-Venta entre Compra-Venta entre Anotación Demanda de


Asencio de Jesús Isminio Asencio de Juan Cavero de demanda extinción de dominio
Espinoza y Nancy Fredy Caruz y Susa Magdalena de Nulidad de Expediente:
Isminio Espinoza Reyes Livia Acto Jurídico 64-2019-0

Bien adquirido Compra-Venta entre Anotación de Medida Resolución que confirma


por Compra-Venta a Asencio de Nancy Fredy Cautelar de Incautación, la Sentencia que declara
favor de Asencio de Isminio Espinoza y Juan declarada en el proceso Fundada la Nulidad del
Jesús Isminio Cavero Caruz penal por TID. acto jurídico.

26-02-1987 20-07-1994 22-05-1995 04-06-2001

02-06-1987 17-03-1995 11-03-1998 04-07-2016

el bien inmueble ubicado en Calle Breton Nro. 255- Por otro lado, se tiene que la requerida Nancy
259, distrito de San Borja, provincia y departamento Fredy Isminio Espinoza, posee un vínculo familiar
de Lima. [ ver gráfica arriba ] con Asencia de Jesús Isminio Espinoza, y de sus
propios argumentos se tiene que ambas personas
De la Revisión de la partida Registral N° 45473473 mantenían comunicación, puesto que tenía conoci-
(Fojas 335-339), se evidencia que la persona de miento que Asencia de Jesús Isminio Espinoza atra-
Asencia de Jesús Isminio Espinoza en menos de vesaba por una separación con Abelardo Cachique
tres meses de haber adquirido el bien inmueble Rivera, por lo que resulta poco probable que desco-
lo transfiere a favor de la requerida Nancy Fredy nozca las actividades ilícitas que ejercía su herma-
Isminio Espinoza, de igual forma, la transferen- na Asencia de Jesús Isminio Espinoza y su cuñado
cia realizada entre Juan Cavero Caruz a favor de Abelardo Cachique Rivera, con lo cual se evidencia
Susa Reyes Livia, es realizado en menos de 8 me- la ausencia de los criterios de buena fe, diligencia
ses de haber sido adquirido, hechos que generan y prudencia que se exigen cuando se adquiere la
la sospecha de ausencia de buena fe por parte de propiedad de un bien.
los participantes de estos actos jurídicos, puesto
que transcurre un lapso de tiempo corto en el cual Asimismo, argumenta la requerida que adquirió el
el bien registrado se encuentra siendo materia de bien inmueble con dinero que proviene de sus acti-
transferencias, lo cual coincide con la intención de vidades de comerciante, manifestando que en ese
desprenderse de su patrimonio, a favor de terceros tiempo “esa cantidad de dinero para un modesto
a fin de que se encuentren protegidos por la fe pú- comerciante común no era difícil de adquirir, no
blica registral con el objetivo de frustrar los efectos hablamos de cientos de miles de dólares, es por
civiles de las sentencia que se impusieran en contra ello que en la mejor época de comerciante de Nan-
de Abelardo Cachique Rivera y Asencia de Jesús cy Fredy Isminio Espinoza ese dinero lo consiguió
Isminio Espinoza. fruto de su esfuerzo”; ante ello debemos tener en
consideración lo señalado por el A quo, en el con-
siderando 3.19., puesto que la requerida, en el mes
propias de dicho modelo./De manera que este tipo de buena fe se de junio en el año de 1987 habría adquirido dos
erige en regla de conducta fundada en la honestidad, en la rectitud,
en la lealtad y principalmente en la consideración del interés del otro
bienes inmuebles, siendo ambas fechas próximas,
visto como un miembro del conjunto social que es jurídicamente tu- bajo la misma modalidad, ante ello se evidencia que
telado. La buena fe objetiva presupone que se actúe con honradez, ya no solo se trata de 230,000.00 intis, sino que la
probidad, honorabilidad, transparencia, diligencia, responsabilidad
y sin dobleces, entre otros deberes que emanan permanentemente
requerida en junio de 1987, ostentó aparentemente
de su profuso carácter normativo (Véase NEME VILLARREAL, Mar- un monto superior al monto pagado por el inmueble
tha Lucía. Buena fe subjetiva y buena fe objetiva. Equívocos a los sub Litis, montos que no se condicen con los ingre-
que conduce la falta de claridad en la distinción de tales conceptos.
Disponible en: https://revistas.uexternado.edu.co/index.php/derpri/
sos de una “comerciante común”, y más aún cuando
article/view/410 ). no se ha acreditado los ingresos alegados.

123
Procuraduría General del Estado

Si bien es cierto que en el considerando 3.19. el ma- tiene que no se ha acreditado la procedencia del
gistrado hace alusión al bien inmueble ubicado en el dinero efectuado, tampoco el ejercicio de la propie-
fundo de 60 hectáreas que se encuentra en el Ca- dad sobre dicho bien, por lo que no se evidencia la
serío de la Merced de Locro – Rupa Rupa – Leoncio presencia de los criterios de buena fe, diligencia y
Prado en Huánuco, se tiene que dicha información prudencia que se exigen para ser considerado un
es extraída de la Sentencia de fecha 21 de setiem- tercero de buena fe.
bre del 2016, la misma que es declarada nula por la
Primera Sala de Penal Transitoria; se debe señalar En consecuencia, se tiene acreditado que dicho
que dicho dato es tomado en cuenta como referen- bien inmueble ha sido adquirido con dinero de pro-
cia puesto que consta como una manifestación de cedencia ilícita, específicamente proveniente del
la propia requerida, Nancy Fredy Isminio Espinoza delito de tráfico ilícito de drogas, puesto que fue ad-
en dicho proceso penal, quien manifiesta que ad- quirido con los efectos producidos por la actividad
quirió dicho bien inmueble el 26 de junio de 1987; del narcotráfico, actividad que desarrollaba Abelar-
asimismo, dicha información no ha sido confrontada do Cachique Rivera antes de la fecha en la que se
por otro medio de prueba que desvirtúe su propia adquirió el bien materia de este proceso.
afirmación dentro del proceso penal.
Por tanto, habiendo sido desvirtuada la buena fe
La carga la prueba en el proceso de extinción de pretendida por Nancy Fredy Isminio Espinoza, y en
dominio se encuentra reconocida en el artículo II, aplicación del artículo 2.1. del Artículo II. Del Decre-
numeral 2.9. del Título Preliminar del Decreto Le- to Legislativo N° 1373: “Principios y criterios apli-
gislativo N°1373, el cual señala: ‘para la admisión cables para la declaración de extinción de dominio
a trámite de la demanda de extinción de dominio, Para la aplicación del presente decreto legislativo,
corresponde al Fiscal ofrecer las pruebas o indicios rigen los siguientes principios y criterios: 2.1. Nuli-
concurrentes y razonables del origen o destino ilíci- dad: todos los actos que recaigan sobre bienes de
to del bien. Admitida a trámite la demanda, corres- origen o destino contrario al ordenamiento jurídico
ponde al requerido demostrar el origen o destino líci- son nulos de pleno derecho, sin perjuicio de los
to del mismo”. En este sentido, la carga de la prueba derechos de terceros de buena fe.”, corresponde la
en el proceso de extinción de dominio recae en el re- nulidad de los actos que recaigan sobre los bienes
presentante del Ministerio Público, durante la etapa de procedencia ilícita.
de indagación patrimonial; y en el requerido, durante
la etapa judicial. Por ende, a diferencia del proceso IX. DECISIÓN:
penal o del proceso civil, la carga de la prueba es
dinámica en el proceso de extinción de dominio. Por los fundamentos expuestos los Magistrados in-
tegrantes de la Sala de Apelaciones Transitoria Es-
Conforme a lo ya expuesto, de acuerdo a la lógica pecializada en Extinción de Dominio de Lima.
del artículo II, numeral 2.9. del Título Preliminar del
Decreto Legislativo N°1373, se asume que el reque- RESUELVEN. –
rido demandado debe estar en mejores condiciones
y circunstancias de asumir la carga de la prueba, 1. Declarar INFUNDADOS los recursos de apela-
con la finalidad de demostrar y probar el origen o ción interpuestos por Susa Magdalena Reyes Livia y
destino lícito del bien materia del proceso de extin- Nancy Fredy Isminio Espinoza contra la Resolución
ción de dominio. N°80 del 30 de septiembre del 2020, emitida por el
Juez del Juzgado Especializado en Extinción de Do-
En el presente caso, corresponde a la defensas téc- minio de Lima. En consecuencia, CONFIRMAR la
nicas de las requeridas Nancy Fredy Isminio Espi- Resolución N°80 del 30 de septiembre del 2020, a
noza y Susa Reyes Livia probar el origen o destino fojas 958 a 977, la cual resolvió: “1) DECLARANDO
lícito del bien sub litis - bien inmueble ubicado en INFUNDADA la excepción de Prescripción plant-
Calle Breton Nro. 255-259, distrito de San Borja, eada por las requeridas Susan Magdalena Reyes
provincia y departamento de Lima; sin embargo, se Livia y Nancy Fredy Isminio Espinoza, mediante

124
Compendio de Jurisprudencia de Extinción de Dominio

escritos obrantes a fojas seiscientos treinta y sie- 2. DEVOLVER LOS AUTOS al Juzgado de ori-
te y setecientos setenta y cinco, respectivamente. gen, una vez que se recauden los cargos de noti-
2) DECLARANDO FUNDADA la demanda DE EX- ficación, conforme a lo dispuesto en el artículo 383
TINCIÓN DE DOMINIO presentado por la Primera del Código Procesal Civil.
Fiscalía Supraprovincial Corporativa Especializada
en Delitos de Lavado de Activos y Pérdida de Do- Notificándose y devolviéndose. –
minio - Cuarto Despacho, respecto al bien inmue- SS.
ble ubicado en Calle Breton Nro. 255-259, Distrito
de San Borja, Provincia y Departamento de Lima CAVERO NALVARTE - Presidente
inscrito en la Partida N° 45473473 del Registro de QUISPE SALSAVILCA - Juez Superior
Propiedad Inmueble Lima- Callao, que se encuen- VÁSQUEZ VARGAS - Juez Superior
tra registrado a nombre de Susa Magdalena Reyes
Livia. (…)”.

125
10

Expediente 00093-2019-0-5401-JR-ED-01
Jueces Superiores Cavero Nalvarte /Quispe Salsavilca/ Vásquez Vargas

Primera Fiscalía Superior Nacional Especializada en


Ministerio Público Lavado de Activos con competencia en Extinción de
Dominio

Marco Antonio Rodríguez Huerta


Requeridos
Nelly Graciela Córdova Velásquez de Rodríguez

Especialista Juan Pablo Sánchez Montenegro


Procuraduría General del Estado

SENTENCIA DE VISTA Nación a nombre de FEDADOI (…), al haber sido


materia de pronunciamiento firme en el proceso
Resolución N° 9 penal 26-2002 (27-2002) por el delito de enriquec-
Lima, once de diciembre imiento ilícito…”
Del dos mil veinte. –
El 29 de septiembre del 2020, la defensa técnica
VISTOS Y OÍDOS, En audiencia, el recurso de Ape- de Marco Antonio Rodríguez Huerta y Nelly Gracie-
lación interpuesto por la defensa técnica de Marco la Córdova Velásquez interpuso Recurso de Apela-
Antonio Rodríguez Huerta y Nelly Graciela Córdo- ción contra la sentencia contenida en la Resolución
va Velásquez de Rodríguez (fs. 1707-1719), contra N°33 que resuelve la Excepción de Cosa Juzgada,
la Resolución N°33 del 31 de agosto del 2020 (fs. únicamente en lo referido al extremo que declara
1685-1703), emitida por el Juzgado Especializa- “improcedente el pedido de los requeridos sobre la
do en Extinción de Dominio de Lima, así como los devolución del dinero retenido por el Estado”, el cual
alegatos de la defensa técnica contenidos en los fue concedido mediante N°34 (fs. 1720-1721) del
escritos del veintitrés de noviembre y del tres de 25 de septiembre del 2020, tras lo cual, el presen-
diciembre. Interviene como Director de Debates el te expediente fue elevado a la Sala de Apelaciones
Juez Superior David Percy Quispe Salsavilca; y Transitoria Especializada en Extinción de Dominio
CONSIDERANDO: de Lima el 9 de noviembre del 2020, mientras que la
celebración de la Audiencia de Apelación fue el 30
I. ANTECEDENTES de noviembre del 2020.
1.
El 4 de diciembre del 2018, la Primera Fiscalía II. DECISIÓN DE PRIMERA INSTANCIA
Supraprovincial Corporativa Especializada en De-
litos de Lavado de Activos y Pérdida de Dominio El Juez A quo fundamentó su decisión de declarar
– Segundo Despacho interpuso demanda de pér- “1) Fundada la Excepción de Cosa Juzgada de-
dida de dominio (fs.838-871) sobre el monto de ducida por la defensa de Marco Antonio Rodríguez
US$755,755.75 dólares americanos depositados en Huerta y Nelly Graciela Córdova Velásquez, en el
la cuenta bancaria N°06-000-033542 del Banco de proceso de extinción de dominio respecto del mon-
la Nación a nombre de FEDADOI, que actualmente to dinerario ascendente a US$06-000-033543 del
se encuentra en la CCMEN°06-068-000333, deno- Banco de la Nación a nombre de FEDADOI (…), al
mina cuenta MEF-DGETP-EXFEDADOI-D-LEG- haber sido materia de pronunciamiento firme en el
1104-CONABI, cuyo saldo es de US$211,626.96, proceso penal 26-2002 (27-2002) por el delito de
la misma que fuera incautada al sentenciado Marco enriquecimiento ilícito. En consecuencia, Impro-
Antonio Rodríguez Huerta en el proceso penal que cedente el pedido de los requeridos sobre de-
se le siguió por colusión. volución del dinero retirado por el Estado” en los
siguientes argumentos de hecho y de derecho:
Luego, el 24 de septiembre del 2019 se realizó la 2.
Audiencia Inicial en la que se admitieron medios 2.1. En el considerando 4.1.8. de la sentencia recu-
probatorios, y el 10 de octubre del 2019 se efectuó rrida, el A quo señala: “…en atención al Decre-
la Audiencia de Medios Probatorios, tras lo cual, el to Supremo N°071-2010-EF de fecha veintiséis
31 de agosto del 2020, mediante la sentencia con- de febrero del año dos mil diez, ver fojas 1650/
tenida en la Resolución N°33 del 31 de agosto del vta., los recursos financieros por la suma de
2020, el Juzgado Especializado en Extinción de US$755,755.75, equivalente a S/2´267,267.00
Dominio de Lima resolvió declarar: “1)Fundada la fueron incorporados en el presupuesto del Sec-
Excepción de Cosa Juzgada deducida por la de- tor Público para el año fiscal del año 2010 para
fensa de Marco Antonio Rodríguez Huerta y Nel- atender los requerimientos de transferencias
ly Graciela Córdova Velásquez, en el proceso de dinerarias dispuestos en el marco de la Ley
extinción de dominio respecto del monto dinerario N28476-Ley de FEDADOI; esto es que a la
ascendente a US$06-000-033543 del Banco de la fecha, dicho dinero ya fue utilizado, incluso el

128
Compendio de Jurisprudencia de Extinción de Dominio

saldo que le transfiere a la cuenta corriente en III. ARGUMENTOS DEL IMPUGNANTE


dólares N°06-068-000333-MEF-DGETP-EX- 3.
FEDADOI-D. LEG1104-CONABI el diecinueve 3.1. La defensa técnica de los requeridos Marco An-
de diciembre del año dos mil doce ascendía a tonio Rodríguez Huerta y Nelly Graciela Córdo-
US$120,320.67 – ver fojas 1668 y al uno de va Velásquez de Rodríguez interpone recurso
marzo del año dos mil diecinueve ascendía ya de Apelación contra la Resolución N°33, única-
no a los US$202,222.71 a que hace referen- mente en lo referido al extremo que declaró im-
cia el Ministerio Público en su demanda de ex- procedente el pedido de los requeridos, hecho
tinción de dominio sino a US$187,363.87 – ver en la contestación de la demanda (fs.1042),
fojas 1670.” sobre la devolución del dinero retenido por el
Estado, con la finalidad de que sea revocada
2.2. Del mismo modo, en el considerando 4.1.9. de en cuanto a este extremo y, reformándola, se
la sentencia recurrida, el A quo indica que, en ordene la inmediata entrega a los demandados
el proceso penal seguido contra el requerido del monto total que fue repatriado y reconocido
Marco Antonio Rodríguez Huerta por el delito por el Juez en el auto admisorio de la demanda
de Enriquecimiento Ilícito en agravio del Es- de extinción de dominio, y a lo largo de todo el
tado, se le dictó sentencia condenatoria y se presente proceso (US$755,755.55).
resolvió sobre la procedencia ilícita del bien,
tras lo cual se ordenó su decomiso a favor del 3.2. En primer lugar, la defensa técnica alega que la
Estado, el cual, conforme al artículo 102 del sentencia recurrida adolece de contradicción e
Código Penal vigente en ese momento esta- incoherencia, ya que resuelve en contra de lo
blece: “El juez resolverá el decomiso o pérdida que fundamenta en su parte considerativa, la
de los efectos provenientes de la infracción pe- cual entra en conflicto, a su vez, con la Ejecuto-
nal o de los instrumentos con que se hubiere ria de la Corte Suprema.
ejecutado, a no ser que pertenezcan a terceros
no intervinientes en la infracción”; agregando 3.3. Como segundo punto, la defensa empieza su
en el acápite 4.1.10 que: “el sentido lógico y el alegato sosteniendo que la sentencia apelada
efecto positivo de la cosa juzgada que se ex- incurre en un error al confundir la incautación
tiende a sus fundamentales consideraciones con el decomiso, y enfatizando que el bien sub
determinan que el bien es de origen ilícito”, tras litis, y que fue objeto de un pronunciamiento
lo cual, concluye en el 4.1.11. : “(…) la fuerza dentro de un proceso penal, fue incautado
y la inmutabilidad de la calidad de cosa juzga- mas no decomisado. En este sentido, hace
da determina la improcedencia de la acción de referencia al párrafo 2.1. de la sentencia re-
extinción de dominio no siendo posible dejar currida. Del mismo modo, pese a que en el
sin efecto el decomiso allí dispuesto, ser sujeto párrafo 3.8. de la misma se señaló que, al
de contradicción, variación o extinción, es un plantear la demanda de extinción de dominio,
tema ya decidido y resuelto, el dominio sobre el Ministerio Público había reconocido que, en
los fondos contenidos en dicho Banco en Es- la sentencia por el delito de colusión dictada
tados Unidos ha pasado al dominio del Estado contra Marco Antonio Rodríguez Huerta, en
y los títulos de quien aparecía como titular o julio del 2012, “no se dictó el decomiso como
como propietario han quedado cancelados por consecuencia accesoria”, el A quo descono-
la fuerza de la sentencia emitida el 21 de junio ció este hecho al emitir sentencia, máxime
de 2004, y en este caso no compete reabrir el si, previamente, en el proceso penal por En-
debate y la prueba acerca de la procedencia riquecimiento Ilícito, la Corte Suprema había
del bien (dinero) materia del presente proceso confirmado la decisión de primera instancia en
de extinción de dominio, hacer de ello es de- el sentido de devolver el dinero incautado. En
sconocer los pronunciamientos que han pasa- este sentido, la defensa técnica reitera que el
do en autoridad de cosa juzgada”. destino del dinero repatriado e incautado esta-
ba ya decidido por la Corte Suprema, antes de

129
Procuraduría General del Estado

la expedición de la sentencia por el delito de quien “refirió que obraba un mandato definitivo
colusión del año 2012. de confiscación sobre los fondos de la citada
cuenta…”, en el sentido de atribuir errónea-
3.4. Adicionalmente, sostiene que el dinero sub li- mente al término “confiscar” con el significado
tis fue “remitido” desde el órgano jurisdiccional de “decomisar”, tras lo cual reitera que “La sen-
que tramitó la causa por Enriquecimiento Ilícito tencia por enriquecimiento ilícito y su ejecuto-
al que lo hacía por Colusión no en razón a la ria suprema no contienen orden de decomiso
existencia de una decisión sobre su des- del dinero, sino su devolución”. En ese sentido,
tino, sino debido a que ningún Juzgado o respecto al párrafo 4.1.8. de la recurrida, re-
Sala ordenó ejecutar la devolución. De este ferida al destino actual del dinero y en donde
modo, el dinero sub litis, en ese entonces loca- el Juez señala que el dinero ya fue utilizado y
lizado en las cuentas de FEDADOI, habría sido gastado por el Estado, afirma que dichos he-
transferido a las cuentas de PRONABI para su chos constituyen ilegales por las que deberá
custodia judicial, no habiendo ocurrido jamás, responder el Estado.
según alega, su decomiso y posterior transfe-
rencia en propiedad a favor del Estado. 3.7. En cuanto a los documentos remitidos por
PRONABI y puestos en conocimiento de la de-
3.5. Aunado a ello, en el Título III de la sentencia re- fensa técnica con Resolución N°30 del 30 junio
currida, en cuanto a la excepción planteada, la del 2020, el Oficio N°414-2020- JUS/03/PRO-
defensa técnica afirma advertir un error in iuid- NABI-CE del 4 de marzo del 2020 y el Informe
icando vinculado a una aparente contradicción N°072-2020- JUS/PRONABI-URSIQ del 4 de
entre, por una parte, los párrafos 3.1.2. y 4.1.2. marzo del 2020, sostiene que en estos textual-
y, por otra parte, los párrafos 4.1.3. y 4.1.4., mente se alude al dinero “repatriado” o “incau-
en cuanto al dinero sub litis. Así, en el párrafo tado”, por lo que, reitera que estos no corrobo-
3.1.2. se señala que la Procuraduría reconoció ran que el dinero fue materia de decomiso, sino
que en la sentencia de Colusión “no se dictó el todo lo contrario.
decomiso” y en el párrafo 4.1.2. se hace refe-
rencia a la condición de incautado del mismo. 3.8. Finalmente, sostiene que la propia legislación
Sin embargo, a pesar de que en los párrafos que regula el proceso de extinción de dominio
4.1.3. y 4.1.4. se menciona que el único deco- distingue entre el decomiso y la incautación, lo
miso a favor del Estado fue el efectuado sobre que, sumado al hecho de que el propio Ministe-
un bien inmueble ubicado en el distrito de San rio Público en su demanda de extinción de do-
Borja, mientras que, en cuanto al dinero sub minio señala que el dinero está incautado y no
examine, “ordena devolver el saldo del di- decomisado, permite deducir que la sentencia
nero que constituye la repatriación a través recurrida no se encuentra arreglada a Derecho
de la empresa Camde Inmobiliaria Sociedad pues viola el artículo 139, inciso 2 de la Cons-
Anónima Cerrada y el dinero depositado en titución Política del Perú, al no contravenir lo
la cuenta en el Banco Nationale de Paris”, el que dos instancias jurisdiccionales, entre ellas
A quo insistió erróneamente en señalar que se la Corte Suprema, ordenaron con calidad de
trataba de un decomiso referido al dinero sub consentida y ejecutoriada devolver el dinero
examine. incautado. En este sentido, afirma que el ex-
tremo de la sentencia objeto de apelación deja
3.6. Por otro lado, agrega que en los párrafos sin efecto una resolución judicial con calidad de
4.1.6. y 4.1.7. de la recurrida, el A quo vuel- cosa juzgada emitida por la Corte Suprema.
ve a errar gravemente al consignar que en la
sentencia de Enriquecimiento Ilícito “…se dis- IV. MEDIOS PROBATORIOS
puso expresamente el decomiso de los fondos 4.
del Banco Nationale de Paris” (párrafo 4.1.6.) 4.1. Sentencia de vista emitida por la Cuarta
y en equivocar lo aseverado por el Procurador Sala Penal Liquidadora de la Corte Supe-

130
Compendio de Jurisprudencia de Extinción de Dominio

rior de Justicia de Lima, de fecha 2 de julio 4.5. Auto de vista emitido por la Sala Penal Per-
del 2012, recaída sobre el expediente N°42- manente de la Corte Suprema de Justicia de
2003. (fs.1-291), mediante la cual, por mayo- la República, de fecha 31 de julio del 2014
ría, se le condenó a Marco Antonio Rodríguez (fs.412-413), mediante el cual se resolvió: “DE-
Huerta por el delito de Colusión, en agravio del CLARAR que se ha producido discordia re-
Estado, a título de autor (Punto IV; fs.287) con specto del extremo indicado en el fundamento
una pena privativa de libertad de seis años e segundo de esta resolución…”;
inhabilitación por tres años (fs.288), y, además,
ordenó el levantamiento de las medidas cau- 4.6. Auto de vista emitido por la Sala Penal Per-
telares personales y reales impuestas (fs.291). manente de la Corte Suprema de Justicia de
la República, de fecha 11 de junio del 2015
4.2. Auto de vista emitido por la Quinta Sala Penal (fs.442-443), mediante la cual informa que,
Especial de la Corte Superior de Justicia de conforme a la votación final, por mayoría es
Lima, de fecha 21 de abril del 2008, recaída porque se declare haber nulidad…
sobre el expediente N°42-03 (fs.308-310), me-
diante el cual resolvieron: “SOLICITAR AL FIS- 4.7. Auto de vista emitido por la Cuarta Sala Pe-
CAL GENERAL DEL ESTADO DE FLORIDA nal Liquidadora – Segunda Sala Penal de
DE LOS ESTADOS UNIDOS DE AMÉRICA, Apelaciones de la Corte Superior de Justi-
LA REPATRIACIÓN de los fondos contenidos cia de Lima, de fecha 9 de febrero del 2018
en la cuenta número siete seis tres nueve uno (fs. 446 – 452), recaído sobre el expediente
del BNP – Paribas Investment Services, LLP a N°42-2003-3.
nombre del encausado Marco Antonio Rodrí-
guez Huerta, congelados en Miami Florida el 4.8. Resolución N°1 del 14 de marzo del 2018,
nueve de septiembre del dos mil cuatro; dichos emitida por la Primera Fiscalía Suprapro-
fondos deberán ser puestos a disposición del vincial Corporativa Especializada en Delitos
Quinto Juzgado Penal Especial depositándose de Lavado de Activos y Pérdida de Domi-
en su cuenta abierta con tal signada …” nio -referencia: Carpeta Fiscal N°506015703-
2018-15-0- (fs.516 - 521), mediante la cual se
4.3. Auto de vista emitido por el Quinto Juzgado resolvió: “ABRIR INVESTIGACIÓN PRELIMI-
Penal Especial de la Corte Superior de Jus- NAR POR PÉRDIDA DE DOMINIO (EN SEDE
ticia de Lima, de fecha 11 de abril del 2005, FISCAL), a fin de establecer el presunto ori-
sobre el expediente 29-2005 (fs.306- 307), el gendelictivo del dinero que se encuentra en
cual ordenó: “PROCEDER AL DECOMISO O la cuenta bancaria N°763074391 BNP PARI-
INCAUTACIÓN Y POSTERIOR REPATRIA- VAS INVESTMENT SERVICE LLC, de Miami,
CIÓN del dinero existente en la cuenta número EEUU, a nombre del sentenciado Marco Anto-
siete seis tres cero siete cuatro tres nueve uno nio Rodríguez Huerta (…)”.
del Banco “BNP PARIBAS INVESTMENT SER-
VICE LLC” de Miami – EEUU, de titularidad del V. ANÁLISIS DEL CASO
procesado Marco Antonio Rodríguez Huerta,
a efectos de ser depositado a favor del Quinto Primero.- Previamente, hay que tener presente que
Juzgado Penal Especial en su cuenta núme- no habiendo sido objeto de impugnación el extremo
ro tres cinco cuatro cuatro cero tres dos dos de la sentencia que declaró fundada la excepción
cero siete cero cero uno en Standard Chartered de cosa juzgada deducida por la defensa técnica,
Bank New York USA.” debe resaltarse, en primer lugar, que conforme al
precepto “Tantum devolutum, quantum apellatum”,
4.4. Recurso de Nulidad N°2686 – 2012 - LIMA no corresponde en la presente resolución emitir pro-
emitido por la Sala Penal Permanente de la nunciamiento sobre este extremo; por el contrario,
Corte Suprema de Justicia de la República, deberá ceñirse estrictamente al análisis del extremo
de fecha 22 de mayo del 2013, (fs.311-373) que declaró “improcedente el pedido de los requeri-

131
Procuraduría General del Estado

dos sobre la devolución del dinero retenido por el sido corroborado por la Fiscal Superior, durante la
Estado”, aspecto sobre el cual hay que señalar lo Audiencia de Apelación (minuto 30:13 – 30:32 de la
siguiente: videograbación), así como por la versión de la pro-
pia defensa técnica, quien manifestó que ello fue así
V. A Sobre la garantía constitucional del respeto (minuto 30:36 de la videograbación).
del juez preconstituido por la ley y a la indepen-
dencia del Juez Penal en su actuación jurisdic- Tercero.- Por lo tanto, debemos considerar que el
cional Juez de Extinción de Dominio no goza de com-
petencia para pronunciarse sobre la devolución
Segundo.- En concordancia con los principios del del dinero afectado en el marco de los procesos
juez preconstituido por la ley y de independencia penales seguidos a Marco Antonio Rodríguez
judicial, previstos, respectivamente, en los incisos Huerta, por los delitos de Enriquecimiento Ilícito
31 y 2 del artículo 139 de la Constitución Política, el (expediente N°26-2002)4 y de Colusión (expediente
Juez competente para conocer el pedido de devo- N°42-2003)5, ya que, no fue quien ordenó la respec-
lución de bien objeto de una medida cautelar orde-
nada en un proceso judicial es el que la ordenó2. ción, sin que en el proceso de extinción de dominio se haya dictado
En este sentido, teniendo en cuenta que el proce- medida alguna acerca de ella.
so de Extinción de Dominio es autónomo respecto 4 En la Audiencia de Apelación, la defensa técnica sostuvo: “en
del proceso penal, se advierte de los actuados que ninguna de las dos sentencias que mi patrocinado ha tenido, ni por
Enriquecimiento Ilícito, ni por Colusión, se ha dictado el decomiso
en el presente proceso de extinción de domi- de este dinero y lo reconoce expresamente, pero no sabemos que
nio, el Ministerio Público no pidió ninguna me- lo llevan a decir el dinero no se debe devolver” (minuto 16:33 de
dida cautelar de incautación o decomiso sobre la videograbación). No obstante, el 21 de junio del 2004, la Sala
Penal Especial “A” de la Corte Superior de Justicia de Lima, emitió
el bien sub litis3, ni el Juez la ordenó, lo cual ha sentencia contra Marco Antonio Rodríguez Huerta, por la cual se le
condenó, en calidad de autor, por la comisión del delito contra la Ad-
ministración Pública – Enriquecimiento Ilícito, en agravio del Estado;
y se dispuso: “El DECOMISO de los siguientes bienes: En relación
1 139-3 La observancia del debido proceso y la tutela jurisdiccio- al acusado Marco Antonio Rodríguez Huerta. El inmueble ubicado
nal. en la Calle dos Manzana “Q”, Lote nueve Urbanización Monterrico
Ninguna persona puede ser desviada de la jurisdicción predetermina- Norte, Primera Etapa, Santiago de Surco; debiendo, asimismo, de-
da por la ley, ni sometida a procedimiento distinto de los previamente volver el saldo del dinero que constituye la repatriación a través de
establecidos, ni juzgada por órganos jurisdiccionales de excepción la empresa CAMDE INMOBILIARIA SAC que le fuera entregado por
ni por comisiones especiales creadas al efecto, cualquiera sea su sus hijas Jessica y Mónica Patricia Rodríguez Córdova, al igual que
denominación. el dinero que tiene depositado en una cuenta a su nombre en
2 Esto se infiere de la propia redacción del artículo 139, inciso el Banco Nationale de París, sucursal Miami (…)” Cfr. Expediente
2 de la Constitución Política: “Ninguna autoridad puede avocarse a N°27-2005, Tomo C, fojas 1279-1315.
causas pendientes ante el órgano jurisdiccional ni interferir en el ejer- 5 Con resolución del 11 de abril del 2005, la Juez Antonia Sa-
cicio de sus funciones. Tampoco puede dejar sin efecto resoluciones quicuray Sánchez, del Quinto Juzgado Penal Especial de la Corte
que han pasado en autoridad de cosa juzgada, ni cortar procedimien- Superior de Justicia de Lima señaló: “por tanto, es menester de esta
tos en trámite, ni modificar sentencias ni retardar su ejecución.” Judicatura proceder decomisar los fondos existentes en la cuenta
3 En la demanda de extinción de dominio y el escrito de sub- del procesado Rodríguez Huerta, como consecuencia accesoria de
sanación de la misma, de fecha nueve de enero del dos mil dieciocho los delitos por el cual se le instruye”; por lo cual, resolvió: “PROCE-
(fs.890-896), el Ministerio Público precisó que el bien sub litis, dine- DER AL DECOMISO O INCAUTACIÓN y POSTERIOR REPATRIA-
ro originalmente encontrado en la cuenta bancaria N°763074391 CIÓN del dinero existente en la cuenta número siete seis tres cero
BNP PARIBAS INVESTMENT SERVICES LLC de Miami – Estados siete cuatro tres nueve uno del Banco “BNP PARIBAS INVESTMENT
Unidos y posteriormente depositado en la cuenta del Banco de la SERVICE LLC” de Miami – EEUU, de titularidad del procesado Mar-
Nación N°06-000- 0333543, tendría la calidad de efecto del delito co Antonio Rodríguez Huerta, a efectos de ser depositado a favor
de Colusión: “tomando en cuenta que la misma fue producto o con- del Quinto Juzgado Penal Especial en su cuenta número tres cinco
secuencia patrimonial inmediata del delito de colusión, entendién- cuatro cuatro cero tres dos dos cero siete cero cero uno en Estándar
dose por efecto, “únicamente a los productos o consecuencias Chartered Bank New York USA.” Por ende, constatamos que esta
patrimoniales directas del delito”, en tanto que este dinero fue confusa redacción contribuyó a aumentar la incertidumbre respec-
trasladado a dichas cuentas de manera directa por el procesado, to del destino final del dinero, más aún, al equiparar erróneamente,
no acreditándose en ningún proceso el origen lícito de este ac- mediante la conjunción disyuntiva “o”, la figura del decomiso con la
tivo, por parte del procesado y su cónyuge, que además ni pueden incautación. En este sentido, durante la Audiencia de Apelación, la
ser justificadas con sus perfiles económicos” (fs.893). Debemos defensa técnica desconoció que en el proceso por Colusión se haya
señalar que, después, ese dinero fue trasladado a la cuenta corrien- ordenado el decomiso del dinero sub litis: “en ninguna de las dos sen-
te ME N°06-068-000333 o también denominada cuenta MEF- DFE- tencias que mi patrocinado ha tenido, ni por Enriquecimiento Ilícito, ni
TP-EXFEDADOI-DLEG.1104-CONABI, también del Banco de la Na- por Colusión, se ha dictado el decomiso de este dinero y lo reconoce

132
Compendio de Jurisprudencia de Extinción de Dominio

tiva medida sobre el dinero sub litis, de modo que Enriquecimiento Ilícito7, así como una decisión
ordenar su devolución constituiría una vulneración aclaratoria respecto del llamado “Decomiso o
de la garantía constitucional relativa a la indepen- Incautación” producido dentro del proceso por
dencia jurisdiccional consagrada también en el artí- Colusión, consideramos que es el Juez Penal, y no
culo 16 de la Ley Orgánica del Poder Judicial, según el Juez de Extinción de Dominio, el verdaderamente
el cual: “Los Magistrados son independientes en llamado a emitir pronunciamiento al respecto.
su actuación jurisdiccional dentro de su competen-
cia. Ninguna autoridad, ni siquiera los Magistrados V.B. Sobre los hechos ilícitos que dieron origen
de instancia superior, pueden interferir en su ac- a los tres procesos penales seguidos contra
tuación…”. De esta manera, el referido pedido for- Marco Antonio Rodríguez Huerta y al actual
mulado por la defensa técnica en sede de Extinción proceso de Extinción de Dominio
de Dominio resulta manifiestamente improcedente,
debiendo ser correctamente planteado ante los jue- Quinto.- Advirtiéndose que las razones afirmadas
ces penales quienes ordenaron su incautación o por el A quo para sustentar la denegatoria del pedi-
decomiso en los procesos penales seguidos contra do de devolución, planteada por la defensa técnica
Marco Antonio Rodríguez Huerta, por los delitos de de los requeridos, se han referido sustancialmente
Enriquecimiento Ilícito (expediente N°26-2002) y de a que: “(…) la fuerza y la inmutabilidad de la calidad
Colusión (expediente N°42-2003). de cosa juzgada determina la improcedencia de la
acción de extinción de dominio no siendo posible
Cuarto.- Aunque no existe medida cautelar alguna dejar sin efecto el decomiso allí dispuesto, ser su-
ordenada sobre el bien sub litis en el presente pro- jeto de contradicción, variación o extinción, es un
ceso de extinción de dominio, su situación jurídica sí tema ya decidido y resuelto, el dominio sobre los
fue materia de decisión judicial mediante sentencia fondos contenidos en dicho Banco en Estados Uni-
recaída sobre los procesos penales citados anterior- dos ha pasado al dominio del Estado y los títulos de
mente, por lo que, lo ordenado en ella tiene que ser quien aparecía como titular o como propietario han
ejecutado por el juez correspondiente competente quedado cancelados por la fuerza de la sentencia
que la ha dictado y si hubiera imprecisiones en la emitida el 21 de junio de 2004, y en este caso no
redacción de la misma parte resolutiva6, ello corres- compete reabrir el debate y la prueba acerca de la
ponde sea aclarado ante el mismo. Por este motivo, procedencia del bien (dinero) materia del presente
y teniendo en cuenta que un pronunciamiento en proceso de extinción de dominio, hacer de ello es
torno a la precisión del verdadero significado, desconocer los pronunciamientos que han pasa-
alcances y consecuencias de esta “devolución” do en autoridad de cosa juzgada”; verificamos que
implica necesariamente un análisis del alcan- guarda congruencia con lo desarrollado en el nu-
ce del decomiso dispuesto en la sentencia de meral romano V.A precedente de la presente reso-
lución, aunque no está demás señalar lo siguiente:
expresamente, pero no sabemos que lo llevan a decir el dinero no se
debe devolver” (minuto 16:33 de la videograbación). Además, afirmó V.B.1 El dinero sub litis como efecto del delito
que realizó un pedido de devolución del dinero dentro del proceso por
Colusión: “…la devolución del dinero no la pidió en el expediente de
en la demanda y en la sentencia de Extinción de
Enriquecimiento Ilícito, sino en el de Colusión, porque la Sala de Dominio
Enriquecimiento Ilícito le transfirió a la de Colusión, el control
judicial del dinero; entonces, luego de emitir sentencia condenatoria
por Enriquecimiento Ilícito la Sala le mandó el tema del dinero a la
Sexto.- Al momento de la etapa postulatoria, a pe-
Sala que veía el caso de Colusión. Porque si no, ¿qué razón hubiese sar de que el saldo real de la cuenta corriente del
habido para que la Sala de Enriquecimiento Ilícito le mande el dine- Banco de la Nación ME N°06-068-000333 ascen-
ro a la Sala de Colusión, si supuestamente estaba ya decomisado,
hubiese tenido que remitir también el terreno que ya determinado.
día a US$211,626.96 dólares, el Ministerio Público
Hay una enorme confusión tanto de términos, como consecuencias indicó: “… debe considerarse para los fines de la
judiciales de lo que cada Sala decidió.” (minuto 26:44 de la video-
grabación). 7 Si solamente alcanza al inmueble aludido o también a los mon-
6 Como se aprecia de la discusión que se ha generado alrededor tos de dinero indicados, entre los que destaca aquel que se encon-
de la expresión: “la devolución del dinero que tiene depositado en una traba depositado, en ese entonces, en el Banco Nacional de París
cuenta a su nombre en el Banco Nationale de París, sucursal Miami.” sucursal de Miami

133
Procuraduría General del Estado

demanda el monto a extinguir es de US$755,755.75 tomado solamente el expediente N°26-2002 (…) y


dólares americanos, tal como se señaló en la res- poder establecer que sí efectivamente hubo un
olución judicial de fecha 06 de octubre del a{o 2017, decomiso y que en ese proceso se estableció,
emitida por el Cuarto Juzgado Penal de Lima, en su se determinó cuál fue finalmente el destino de
primer fundamento y que concuerda con el monto dicho dinero; esto es, su devolución, su deco-
señalado en la Traducción Certificada de las Auto- miso definitivo” (minuto 20:50 de la videograba-
ridades Competentes de Estados Unidos” (fs.894); ción). En contraposición, la defensa técnica mostró
constituyendo ello los términos en los cuales fue ad- una disconformidad con lo expresado por la Fiscalía
mitida la demanda (fs.905). Superior: “la Señorita Fiscal manifiesta que en ese
expediente de Enriquecimiento Ilícito se ordenó el
Por su parte, en la sentencia recurrida, al referirse decomiso, nuevamente quiero insistir en esto:
en el párrafo 4.1.12. al proceso penal por el delito de hay confusión en los términos: se ordenó la in-
Colusión, el Juez de Extinción de Dominio señala: cautación, nunca el decomiso” (minuto 22:33 de
“…fue materia de debate la responsabilidad del en- la videograbación). Por consiguiente, constatamos
tonces imputado Marco Antonio Rodríguez Huerta, que, existe incertidumbre sobre el verdadero desti-
mas no el origen de los fondos destinados a la cuen- no final del dinero sub litis.
ta bancaria sub litis…”. (fs.1702); de manera que el
Juez Especializado estimó que el proceso penal por Octavo.- Sobre el particular, del contradictorio pro-
el delito de Colusión no tuvo suficiente relevancia ducido durante la Audiencia de Apelación y de las
para fundamentar su pronunciamiento mediante la intervenciones de la Procuraduría Pública y de la
sentencia recurrida. En contraposición, el Juez de Fiscalía Superior, y de la propia defensa técnica, se
Extinción de Dominio basó fundamentalmente su entrevé una serie de hechos y razones que son
decisión en el proceso penal por el delito de Enri- ajenos al conocimiento de esta Sala, especial-
quecimiento Ilícito, para argumentar y sostener que mente, por razón de la materia, las cuales perte-
el dinero sub examine tiene la condición de efecto necen estrictamente al ámbito penal y no al de
del delito, tal como se observa en la redacción del extinción de dominio.
párrafo 4.1.10 (fs.1700), y en consonancia con lo
expuesto en los párrafos anteriores de la presente Efectivamente, tanto la Procuraduría Pública como
resolución8. la Fiscalía Superior acertadamente han afirmado
que el presente proceso de extinción de dominio
Séptima.- A pesar de ello, en la Audiencia de Ape- no es el espacio adecuado para conocer y discu-
lación, evidenciamos que persiste controversia al- tir la pertinencia o procedencia de la devolución del
rededor del destino final del dinero sub litis. Así, la dinero sub examine. Así, la Procuraduría Pública
Fiscalía Superior expresó que este dinero había indicó que en el proceso penal vinculado al expe-
sido objeto de decomiso definitivo: “…al entender diente N°26-2002 sobre delito de Enriquecimiento
dentro de todos los procesos que ha mantenido el Ilícito, el requerido realizó un pedido de devolución
señor Rodríguez Huerta, el Juez de la causa ha del dinero, el cual fue declarado improcedente; por
lo que, cuestiona que este sea la instancia correcta
8 Al respecto, en su escrito de Apelación, al referirse a la sen- para conseguir lo pedido por la defensa técnica: “la
tencia recurrida, la defensa técnica desliza la idea de que la Corte Procuraduría se opone a que se le devuelva el din-
Suprema, mediante Ejecutoria Suprema, habría ordenado la de- ero, y menos en el proceso de extinción de dominio,
volución del dinero aludido en el párrafo precedente: “los párrafos
4.1.3. y 4.1.4. hacen un recuento de lo que se decidió en el proceso toda vez que este proceso no tendría razón de ser,
de Enriquecimiento Ilícito (primera instancia ante una Sala Superior y que, si hubiera algo que reclamar tendría que ha-
y segunda instancia ante una Sala Penal de la Corte Suprema) y cerlo en el proceso penal, en el expediente N°26-
que evidencian y dan sustento pleno a la presente apelación. (…)
¿Cómo es posible que a contrapelo de lo que dijo la Corte Suprema, 2002 que es el proceso de Enriquecimiento Ilícito”
ahora se niegue dicha devolución?” y, luego, afirma rotundamente: (minuto 22:10 de la videograbación); “En todo caso,
que la Corte Suprema, en dicha oportunidad, ordenó la devolución el señor abogado tendría que volver a litigar en el
del dinero: “LA SENTENCIA POR ENRIQUECIMIENTO ILÍCITO Y SU
EJECUTORIA SUPREMA NO CONTIENEN ORDEN DE DECOMISO proceso penal que es el de Enriquecimiento Ilícito”
DEL DINERO, SINO DE SU DEVOLUCIÓN”. (minuto 30:06 de la videograbación). De manera si-

134
Compendio de Jurisprudencia de Extinción de Dominio

milar, la Fiscalía Superior enfatizó: “En el presente RESUELVEN:


proceso carece de objeto emitir un pronunciamiento
respecto de ese punto, porque ha sido materia de 1. Declarar INFUNDADO el recurso de Apelación
decomiso en el proceso de Enriquecimiento Ilícito interpuesto por la defensa técnica de Marco Anto-
y, de manera posterior, en el proceso de Colusión. nio Rodríguez Huerta y Nelly Graciela Córdova Ve-
En todo caso, el abogado de la defensa tendrá que lásquez de Rodríguez, contra la Resolución N°33
recurrir o realizar los mecanismos pertinentes en la del 31 de agosto del 2020, emitida por el Juzgado
vía que corresponda, mas no en este proceso de Especializado en Extinción de Dominio de Lima, en
extinción de dominio” (minuto 29:27 de la videogra- lo referido al extremo que declara “improcedente el
bación). pedido de los requeridos sobre la devolución del
dinero retenido por el Estado”. En consecuencia,
Noveno.- En consecuencia, en relación al destino la CONFIRMARON en este extremo, con lo demás
final del dinero sub litis, apreciamos que existen que contiene; sin perjuicio de que pueda hacer su
aspectos derivados de las propias sentencias emiti- derecho por la vía penal correspondiente.
das en los procesos de Enriquecimiento Ilícito y de
Colusión que merecen ser precisados por adolecer 2. DEVOLVER LOS AUTOS al Juzgado de origen,
de una redacción poco diáfana, por lo que, deben una vez recabados los cargos de notificación, con-
ser precisados por el Juez Penal que conoció esos forme a lo dispuesto en el primer párrafo del artículo
procesos, razón por la cual ni esta es la instancia 383 del Código Procesal Civil; Notificándose. -
competente para avocarse al conocimiento del SS
extremo apelado, ni es la vía adecuada para re-
solver en un sentido u otro. CAVERO NALVARTE
QUISPE SALSAVILCA
DECISIÓN: VÁSQUEZ VARGAS
Por los fundamentos expuestos, los Magistrados in-
tegrantes de la Sala de Apelaciones Transitoria Es-
pecializada en Extinción de Lima, por unanimidad:

135
11

Expediente 00150-2019-0-5401-JR-ED-01
Jueces Superiores Cavero Nalvarte/Quispe Salsavilca/Vásquez Vargas

Primera Fiscalía Provincial Transitoria de Extinción


Ministerio Público
de Dominio

Requeridos Lía Cecilia Inga Pacheco de Saucedo

Procuraduría Pública Especializada en Delitos


Procuraduría Pública
de Corrupción de Funcionarios.

Especialista judicial Juan Pablo Sánchez Montenegro

Materia Sentencia de Vista


Procuraduría General del Estado

SENTENCIA DE VISTA En este sentido, el 12 de julio del 2006, mediante


sentencia recaída sobre el expediente N°01-2003
Resolución N°5 (fs.50-122), la Tercera Sala Penal Especial de la
Corte Superior de Justicia de Lima resolvió con-
Lima, diecinueve de agosto denar a César Alberto Saucedo Linares por ser
Del dos mil veinte - penalmente responsable por los hechos imputa-
dos mencionados en el párrafo precedente, en
VISTOS Y OÍDOS; En audiencia, el recurso de ape- calidad de cómplice secundario, del delito contra la
lación interpuesto por la defensa técnica de Lía Ce- Administración Pública – Enriquecimiento ilícito,
cilia Inga Pacheco de Saucedo, contra la Resolución en agravio del Estado y le impuso cuatro años de
N°5 del diez de enero del dos mil veinte (fjs.195- pena privativa de libertad, suspendida por un térmi-
207), emitida por el Juzgado Transitorio Especiali- no de tres años, bajo reglas de conducta (fs. 121),
zado en Extinción de Dominio de Lima. Interviene decisión que fue confirmada (fs.144) el 28 de
como Director de Debates el Juez Superior David enero del 2008 por la Segunda Sala Penal Transito-
Percy Quispe Salsavilca; y CONSIDERANDO: ria en el R.N. N°3638-2006 (fs.123-144).

I. ANTECEDENTES Posteriormente, el 27 de septiembre del 2019, la


Primera Fiscalía Provincial Transitoria de Extinción
El 31 de marzo de 1997, la sociedad conyugal con- de Dominio de Lima interpuso la demanda de ex-
formada por César Alberto Saucedo Linares y Lía tinción de dominio sobre el 50% de las acciones
Cecilia Inga Pacheco, adquirió dos inmuebles locali- y derechos de Lía Cecilia Inga Pacheco respecto
zados en el distrito de Santiago de Surco, provincia de los inmuebles sub litis, ante el Juzgado Espe-
y departamento de Lima: a) el departamento N°401, cializado en Extinción de Domino de Lima (fs.146-
Cuarto Piso, ubicado en Calle Orellana N°103, ins- 154), por resultar ser un efecto del delito señalado
crito en la partida registral N°49005322; y b) el es- en los párrafos precedentes; de esta manera, con
tacionamiento N°3, Primer Piso, ubicado en Calle sentencia del 10 de enero de 2020 (fs.195-207), el
María Reiche N°176, inscrito en la partida registral Juzgado Transitorio Especializado en Extinción de
N°49005326, a través de escritura pública de com- Dominio de Lima declaró fundada dicha demanda y
praventa, por un precio de compra de $35,000 dó- declaró la extinción de dominio del 50% de las ac-
lares (TREINTA Y CINCO MIL Y 00/100 DÓLARES ciones y derechos de Lía Cecilia Inga Pacheco so-
AMERICANOS), los cuales fueron pagados en su bre los inmuebles objeto del presente proceso.
totalidad en dicha fecha.
Finalmente, el 11 de marzo del 2020, la defensa téc-
Con resolución del 31 de octubre del 2002 del ex- nica de Lía Cecilia Inga Pacheco interpuso recur-
pediente N°29-2002 (fs.30-48), el Primer Juzgado so de Apelación contra la sentencia emitida por el
Penal Especial de la Corte Superior de Justicia de Juzgado Transitorio Especializado en Extinción de
Lima, resolvió abrir instrucción contra César Alber- Domino de Lima, tras lo cual, la Sala de Apelaciones
to Saucedo Linares, como presunto cómplice en la Transitoria Especializada en Extinción de Dominio
comisión del delito contra la Administración Públi- de Lima realizó la fecha de vista de la causa el 6 de
ca – Enriquecimiento ilícito, en agravio del Es- agosto del año en curso.
tado (fs.43), imputándosele el hecho de que la
adquisición de los inmuebles sub litis “habrían II. DECISIÓN DE PRIMERA INSTANCIA
sido adquiridos con dinero vinculado al ilícito
investigado, los mismos que, según se incoa, ten- Debemos señalar que, según el fundamento N°13
drían procedencia irregular y serían en agravio del de la parte considerativa (fs.203) de su sentencia
Estado, no advirtiéndose de autos la procedencia (fs.195-207), el A quo ha tomado en cuenta los si-
lícita del dinero para la adquisición de dichos bie- guientes medios probatorios para sustentar su deci-
nes, máxime si los haberes de los procesados no sión: a) Los certificados literales de las partidas re-
justifican las adquisiciones antes mencionadas (…)” gistrales N°49005322 y N°49005326; b) Copia literal

138
Compendio de Jurisprudencia de Extinción de Dominio

de la escritura pública del 31 de marzo de 1997; y c) y que no se demostró que el 50% que le correspon-
Copia certificada de la sentencia de la Tercera Sala diese haya sido adquirido ilícitamente.
Penal Especial de la Corte Superior de Justicia de 1.
Lima, emitida el 12 de julio del 2006; mientras que III. ARGUMENTOS DEL IMPUGNANTE
los principales argumentos utilizados son: 2.
La defensa técnica de la requerida Lía Cecilia Inga
En primer lugar, la existencia de un pronuncia- Pacheco, dentro del plazo de ley, interpuso el re-
miento judicial penal, con calidad de cosa juzgada, curso de apelación (fs.228-237) contra la sentencia
relacionada con la ilicitud de los fondos utilizados emitida por el Juez del Juzgado Transitorio Especia-
-$35,000 dólares- para la adquisición de los inmue- lizado en Extinción de Dominio de Lima, en cuyos
bles materia del presente proceso de extinción de puntos 3.1.; 4; 5; 6; 7 y 8 se presentan los agravios
dominio, los cuales provinieron del delito contra la o argumentos que sustentan su recurso, los cuales
Administración Pública – Enriquecimiento ilícito, co- sucintamente pueden resumirse en tres:
metido por César Alberto Saucedo Linares, cónyuge 3.
de la requerida Lía Cecilia Inga Pacheco, en calidad 3.1. El cuestionamiento a la mención de la pre-
de cómplice secundario. tensión de la Primera Fiscalía Provincial
Transitoria Especializada en Extinción de
En ese sentido, en relación a la medida de deco- Dominio de Lima, la cual manifestaría una
miso dispuesta por dicho pronunciamiento judicial presunta contradicción (punto 3.1. del re-
penal (fs.121), el A quo señala: “en ambos casos curso de Apelación) al indicarse: “…sólo Cé-
se indicó que, la medida de incautación de dere- sar Saucedo Linares fue procesado por delito
chos y acciones que le corresponden al entonces de enriquecimiento ilícito, mas no su esposa,
procesado y sentenciado César Alberto Saucedo esto es, no pudiera entenderse que el 50%
Linares; lo que, de ninguna manera quiere decir, restante podría provenir de un financiamiento
que el restante 50% de derechos y acciones de lícito, dado que el mismo no ha sido acredita-
la requerida Lía Cecilia Inga Pacheco de Saucedo do…” (fs.229); de esta manera, la defensa téc-
tenga origen lícito, pues en ninguno de los consi- nica alega que la contradicción consistiría en
derandos de dichos pronunciamientos judiciales se que primero se menciona que César Alberto
hace mención de tal conclusión, es más, la reque- Saucedo Linares fue condenado con sentencia
rida Lía Cecilia Inga Pacheco de Saucedo, ni si- consentida y ejecutoriada, por no tener la capa-
quiera estuvo comprendida en dicho proceso, tanto cidad económica para adquirir los inmuebles,
más, si la precisión que la medida de comiso penal y luego se hace referencia a que el patrimonio
era solo respecto al 50% de derechos y acciones usado para comprar los bienes sub litis provino
del sentenciados César Alberto Saucedo Linares, del patrimonio de la requerida Lía Cecilia Inga
que tiene sobre los inmuebles cuya extinción de Pacheco.
dominio se solicita, se debe a que el Derecho Pe-
nal y sus consecuencias accesorias son de índole 3.2. La no consideración de que los dos in-
personalísima” (fs.205). muebles objeto del presente proceso de
extinción de dominio tienen la condición
Finalmente, en su fundamento N°14 de su parte de propiedad indivisa, parte de la sociedad
considerativa (fs.205), el A quo destaca que en la conyugal conformada por César Alberto Sau-
audiencia de actuación probatoria, la defensa téc- cedo Linares y Lía Cecilia Inga Pacheco (punto
nica de la requerida Lía Cecilia Inga Pacheco no 8 del recurso de Apelación), lo cual ha sido de-
cuestionó la prueba documental aportada por el tallado en el informe oral con el siguiente dis-
Ministerio Público, aunque les atribuyó otra conno- curso: “La comunidad de bienes que genera el
tación, alegando que ella probaría que la requerida matrimonio no necesita que la persona pueda
Lía Cecilia Inga Pacheco no cometió ningún ilícito acreditar porque es una comunidad de bienes:
penal y obró de buena fe, así como el hecho de que uno puede haber aportado el 80%, 90%, el
la sociedad de gananciales no es una copropiedad 10%, porque se trata de una comunidad de bie-

139
Procuraduría General del Estado

nes resultado del matrimonio; puede la esposa cación de su centro de labores, etc. Por lo tanto, la
dedicarse a los quehaceres domésticos, no por defensa no ha probado que Lía Cecilia Inga Pache-
eso, los bienes no le pertenecen. Es una comu- co haya tenido la capacidad económica suficiente
nidad donde tiene que prevalecer el interés fa- para aportar dinero para la adquisición de los in-
miliar, El día de hoy en el Perú (…) muchas pro- muebles objeto del presente proceso de extinción
piedades han sido, precisamente, materia de de dominio.
un proceso y se ha ordenado el comiso de los
mismos, pero, se ha encontrado que muchos Por otro lado, recalca que en el proceso penal que
inmuebles pertenecen a la sociedad conyugal, se le siguió al esposo de Lía Cecilia Inga Pacheco
al matrimonio; y prácticamente eso deviene en se concluyó que los inmuebles objeto del presente
inejecutable, hay una medida de embargo so- proceso de extinción de dominio fueron adquiridos
bre esa propiedad, pero ¿por qué razón no se con fondos de procedencia ilícita, otorgados por su
ha ejecutado el remate por el delito que ha co- suegro, César Saucedo Sánchez, a su cónyuge Cé-
metido el esposo? Porque es inejecutable, es sar Alberto Saucedo Linares.
una comunidad de bienes (minuto 19:26).
V. POSICIÓN DE LA PROCURADURÍA
3.3. La no acreditación de que el 50% de accio- PÚBLICA
nes y derechos sobre los inmuebles sub
litis, correspondiente a la requerida Lía Ce- La representante de la Procuraduría Pública Espe-
cilia Inga Pacheco haya sido adquirido con cializada en Delitos de Corrupción, durante la au-
dinero proveniente de origen ilícito (puntos diencia de vista, reafirmó la tesis sustentada por la
4, numeral 4.2.; 5, numeral 5.2.; 6, numeral Fiscal Superior, en el sentido de que los inmuebles
6.1. del recurso de Apelación, obrante en fojas submateria tienen la condición de efectos del delito
228/237), máxime si se considera que la reque- de Enriquecimiento Ilícito, cometido por César Al-
rida no ha sido sentenciada o procesada por la berto Saucedo Sánchez, en calidad de autor, y por
comisión de algún ilícito penal (fs.231). César Alberto Saucedo Linares, en calidad de cóm-
plice secundario, quien es cónyuge de la requerida
3.4. El aporte de la requerida Lía Cecilia Inga Pa- Lía Cecilia Inga Pacheco.
checo al 50% del precio de los inmuebles
sub litis tuvo origen lícito, proveniente de En este sentido, la representante de la Procuraduría
su actividad profesional como odontóloga Pública solicitó a la Sala tener presente el numeral
(puntos 7, numerales 7.1., 7.2., 7.3. del recurso 2.1., último párrafo del decreto legislativo N°1373,
de Apelación). respecto de la carga de la prueba, según el cual:
“corresponde al requerido demostrar el origen o
IV. POSICIÓN DEL MINISTERIO PÚBLICO destino lícito del mismo” (minuto 17:23 de la graba-
ción audiovisual), lo cual no se ha probado. Por lo
En audiencia de vista, la Fiscal Superior reiteró que tanto, solicita que se confirme la sentencia de pri-
la posición de la defensa no tiene asidero, toda vez mera instancia.
que, aunque en su recurso de Apelación sostiene 4.
haber aportado para la adquisición de los inmue- VI. DEL ANÁLISIS CONCRETO DEL CASO
bles sub materia con fondos provenientes del ejer- 5.
cicio de su profesión como odontóloga, así como Los fundamentos de la apelante sucintamente des-
con un patrimonio ex ante (minuto 11:19 de la gra- critos en el numeral III precedente no resultan co-
bación audiovisual), durante el proceso de extinción rrectos por lo siguiente:
de dominio no se ha acreditado en cuánto ascendía 6.
esto, ni los recibos de los honorarios percibidos, ni 6.1. RESPECTO DEL CUESTIONAMIENTO A
tampoco el monto de la remuneración que percibía UNA PRESUNTA CONTRADICCIÓN POR
como odontóloga o qué tipo de trabajadora era, ni MENCIÓN A LAS PRETENSIONES DE LA
ha aportado documentación que corrobore la ubi- PRIMERA FISCALÍA PROVINCIAL TRANSI-

140
Compendio de Jurisprudencia de Extinción de Dominio

TORIA ESPECIALIZADA EN EXTINCIÓN DE nal en Alberto Saucedo Linares, en calidad de


DOMINIO DE LIMA. cómplice secundario del delito de Enriqueci-
miento Ilícito (fs.197), considera que “es idóneo
6.1.1. La defensa técnica empieza aludiendo, y pertinente declarar la extinción de dominio del
implícitamente, a la sección a) Pretensión de 50% de los inmuebles” (sic).
la Primera Fiscalía Provincial Transitoria en
Extinción de Dominio de Lima de la sentencia 6.1.4. Conforme a lo revisado en el párrafo
recurrida (fs.197), con la finalidad de alegar, en precedente, debemos indicar enfáticamente
el fundamento 3.1. de su recurso de apelación que la primera parte de la cita enunciada en el
(fs.229), que el Juez habría incurrido en una párrafo 2 pertenece a la descripción de la pre-
contradicción al afirmar: tensión (petitum) de la demanda planteada por
la Fiscalía Provincial y está referida a la afirma-
“a) Pretensión de la Primera Fiscalía Provincial ción de que el César Alberto Saucedo Linares
Transitoria en Extinción de Dominio de Lima (...) no tuvo la capacidad económica suficiente,
César Saucedo Linares fue procesado por de- de origen lícito, para adquirir por sí solo los
lito de enriquecimiento ilícito, mas no su espo- inmuebles objeto del presente proceso de ex-
sa, esto es, no pudiera entenderse que el 50% tinción de dominio, mientras que la segunda
restante podría provenir de un financiamiento parte, desliza la posibilidad de que la capaci-
lícito, dado que el mismo no ha sido acreditado, dad económica empleada por César Alberto
ya que en la sentencia a través de las pericias Saucedo Linares con el objetivo de adquirir
se acreditó que el señor Saucedo Linares no los inmuebles sub litis provendría de fuente
tenía la capacidad económica suficiente para la ilícita. Como se advierte, ambas son afirmacio-
adquisición de los inmuebles (…).” nes complementarias y no excluyentes.

6.1.2. En este sentido, la defensa técnica sos- 6.2. EN RELACIÓN A LA CONDICIÓN DE “PRO-
tiene que tal argumentación es contradictoria PIEDAD INDIVISA” DE LOS INMUEBLES
“porque se señala que César Alberto Linares OBJETO DEL PRESENTE PROCESO DE EX-
ha sido condenado por no tener la capacidad TINCIÓN DE DOMINIO
económica para adquirir dicho inmueble me-
diante sentencia consentida y ejecutoriada y 6.2.1. Una Premisa previa: Sobre los alcan-
por otro lado se señala que al referirse al 50% ces que se le debe conceder a la expresión
correspondiente al esposo de la ciudadana “50% de los derechos y acciones de Lía Ce-
Lía Cecilia Inga Pacheco de Saucedo que el cilia Inga Pacheco sobre los inmuebles sub
patrimonio de la adquisición de los inmuebles litis”, contenida en la sentencia apelada.
objeto de extinción provino del patrimonio del
esposo de la requerida” (fs.230). De la revisión de los actuados, corroboramos
que, en la parte resolutiva de la RESOLUCIÓN
6.1.3. No obstante, cuando observamos la DEL 31 DE OCTUBRE DEL 2002, EMITIDA
sentencia recurrida, cotejamos que el frag- POR EL JUEZ DEL PRIMER JUZGADO PENAL
mento citado corresponde a la descripción de ESPECIAL (FS.43-48), el juez penal ordenó:
la pretensión de la Primera Fiscalía Provincial
Transitoria Especializada en Extinción de Do- “la INCAUTACIÓN de los siguientes inmuebles
minio (fs.197), en la cual se reproduce el ra- ubicados en: (…) c) Inmueble ubicado en Ca-
zonamiento de la Fiscalía, quien, apoyándose lle Orellana ciento tres, departamento cuatro-
en la sentencia condenatoria del 12 de julio del cientos uno, distrito de Santiago de Surco, d)
2006 emitida por la Tercera Sala Penal Espe- Estacionamiento número tres ubicado en calle
cial de la Corte Superior de Justicia de Lima, María Reiche número ciento setenta y seis…”
mediante el cual se halló responsabilidad pe- (fs.46/47),

141
Procuraduría General del Estado

Por su parte, en el caso de la parte resoluti- sentencia del 12 de julio del 2006, emitida por
va de la SENTENCIA DEL 12 DE JULIO DEL la Sala Penal Especial de la Corte Superior de
2006, EMITIDA POR LA TERCERA SALA PE- Justicia de Lima:
NAL ESPECIAL DE LA CORTE SUPERIOR
DE JUSTICIA DE LIMA (FS.119-122), verifica- “26. En nuestra opinión, la correcta lectura
mos que dicho colegiado resolvió: de la resolución no puede llevarnos a con-
cluir que el 50% no decomisado tiene proce-
“DISPUSIERON: el decomiso definitivo (…), dencia lícita en tanto le corresponde a la es-
así como del inmueble de la Calle Orellana nú- posa del condenado Saucedo Linares. Una
mero ciento tres y del estacionamiento número lectura, en estricto jurídica, permitirá concluir
tres ubicado en la Calle María Reiche número que el monto decomisado tiene una lógica de
ciento setenta y seis del Distrito de Surco so- congruencia procesal con la incautación deci-
bre los derechos y acciones que le corres- dida dentro del proceso penal, en tanto no se
ponden al procesado César Alberto Sauce- amplió la incautación por la totalidad del bien,
do Linares (…)” (fs.121). el decomiso no podría tener un sentido distinto.

Es decir, en ninguno de las dos resoluciones 27. En esa lógica, la pregunta obvia sería ¿por
expedidas en sede judicial penal se estableció qué se incautó sólo el 50% de las acciones
el quantum del porcentaje de los derechos y y derechos que le correspondían a Saucedo
acciones afectados con la medida de decomiso Linares? La resolución judicial (aclaratoria)
recaída sobre los inmuebles objeto del presen- de fecha 22 de julio de 2003, podría dar la
te proceso de extinción de dominio. guía.

Como consecuencia de lo anterior, el regis- “(…) Segundo: Que, mediante oficio de fecha
trador SUNARP inscribió el decomiso de las veintiuno de julio del presente año, la superin-
acciones y derechos que le corresponden tendencia Nacional de Registros de los Públi-
César Alberto Saucedo Linares, a favor del cos informa que el referido estacionamiento ha
Estado – Ministerio de Justicia, en el Asiento sido adquirido por la sociedad conyugal confor-
C00001 de la partida registral N°49005322 mada por el procesado César Alberto Saucedo
y en el Asiento C00001 de la partida registral Linares y Lía Cecilia Inga Pacheco, y no, única-
N°49005326, correspondientes a los inmuebles mente por el referido procesado (…)”.” 1 (sic).
(departamento y estacionamiento) sub litis,
obrantes en las fojas 9 y 19, respectivamente. Efectivamente, la mencionada RESOLUCIÓN
En este sentido, de la revisión de los conteni- DEL 22 DE JULIO DEL 2003, EMITIDA POR
dos de dichas inscripciones, corroboramos que EL PRIMER JUZGADO PENAL ESPECIAL
tampoco en sede registral se consignó el quan- ANTICORRUPCIÓN DE LA CORTE SUPE-
tum del porcentaje de los derechos y acciones RIOR DE JUSTICIA DE LIMA (FS.49), dispu-
afectados con la medida de decomiso recaída so: “PRECÍSESE en vía de aclaración que la
sobre los inmuebles objeto del presente proce- medida de incautación recaída sobre el depar-
so de extinción de dominio. tamento cuatrocientos uno ubicado en la Calle
Orellana número ciento tres, es por los dere-
Sin embargo, al constatar la DEMANDA DE chos y acciones que le corresponden al pro-
EXTINCIÓN DE DOMINIO PRESENTADA cesado César Alberto Saucedo Sánchez”.
POR LA PRIMERA FISCALÍA PROVINCIAL
TRANSITORIA ESPECIALIZADA EN EXTIN- En ese sentido, la fijación del porcentaje del 50
CIÓN DE DOMINIO DE LIMA, (FS.146/154), % a que alude la sentencia debe entenderse en
advertimos en sus puntos N°26 y N°27 (fs.152), el mencionado contexto, resaltándose además
referentes a la sociedad conyugal y la actividad
ilícita, el siguiente comentario respecto de la 1 El resaltado es nuestro.

142
Compendio de Jurisprudencia de Extinción de Dominio

las siguientes referencias en la misma: i) (Nu- sociedad de gananciales”. De este modo, in-
meral 12 folios 202) “Esta judicatura conside- terpretando según los términos de la sentencia
ra necesario precisar, que su pronunciamiento penal, la sentencia del A quo si bien ha fijado
está circunscrito a determinar si el 50% de los un número específico del 50% de derechos y
derechos y acciones de los inmuebles … pro- acciones, tal fijación es empleado con el pro-
vienen de una actividad ilícita, que conforme pósito de resaltar el poder actual que los cón-
lo sostiene la parte demandante, relacionada yuges César Saucedo y Lía Inga Pacheco en
a un delito cometido contra la Administración su momento detentaron fácticamente sobre
Pública, como lo es, el enriquecimiento ilíci- los bienes sub- litis, lo que no corresponde a
to”; ii) (Numeral 13 encabezado folios 203 de un poder dispositivo de cuota personal como
la Sentencia) “el problema que debe resolver, la que existe en la copropiedad regulada en
es decir, si el 50% de derechos acciones de los artículos 974 y siguientes del Código Civil,
la requerida en los mencionados, devienen de sino que, por la misma naturaleza de los bie-
una actividad ilícita o no”; iii) (Numeral 13 lite- nes comunes de la sociedad de gananciales,
ral c) folios 205) “en ambos casos [se refiere está referido sólo a la calidad de los mismos
a la sentencia de la sala penal a fojas 117 y a en cuanto siempre exige la coparticipación del
la Resolución del 22.07.03 del Juzgado Espe- otro miembro de la sociedad de gananciales
cial Anticorrupción] se indicó, que la medida de que es siempre el único otro cónyuge, por lo
incautación solo corresponde a los derechos y que la fijación de un porcentaje referido al 50%
acciones que le corresponde al entonces pro- no es arbitrario, sino alude al poder actual que
cesado y sentenciado César Alberto Saucedo comparten en igual magnitud los dos cónyuges
Linares, lo que de ninguna manera quiere decir, copartícipes del bien social.
que el restante 50% de derechos y acciones del
sentenciado César Alberto Saucedo Linares, Por consiguiente, corroboramos que en ese
que tiene sobre los inmuebles cuya extinción sentido debe ser comprendida la introducción
de dominio se solicita, se debe a que el Dere- de la idea de que la demanda de extinción
cho Penal y sus consecuencias accesorios son de dominio presentada por el Ministerio Pú-
de índole personalísimo.” iv) (Numeral 15 folios blico está referida exclusivamente al 50% de
205) La defensa técnica de la requerida tam- los derechos y acciones de Lía Cecilia Inga
bién ha sostenido, que no se ha demostrado Pacheco, (su poder actual sobre los inmue-
que el 50% de derechos y acciones que le co- bles) y su subsecuente uso como principal
rresponde por la sociedad de gananciales fue- alegato de defensa, y da pie a que la recu-
ron adquiridos ilícitamente lo que no se ajusta a rrente concentre su recurso de apelación en
la verdad …” ; v) (Numeral 16 folios 206) “está el argumento de que el 50% de las acciones y
suficientemente descartada una adquisición derechos, que supuestamente tendría su patro-
del 50% de derechos y adquisiciones de los cinada sobre los inmuebles sub litis, fue adqui-
bienes inmuebles cuya extinción de dominio se rido con fondos de fuente lícita, hecho materia
solicita, de carácter lícito y de buena fe, pues de controversia máxime cuando se advierte
si bien es cierto, la sociedad de gananciales que en el proceso penal Expediente 29-2002
es un régimen de orden civil de uso exclusivo Primer Juzgado Penal Especial, con numero
para el manejo del patrimonio adquirido para 01-2003 Tercera Sala Penal Especial y nume-
los miembros de la pareja, antes y durante el ro 3638-2006 Segunda Sala penal Transitoria
matrimonio, no es menos cierto también, que de la Corte Suprema en la comisión del delito
la requerida tampoco ha logrado demostrar…”. penal de Enriquecimiento Ilícito, por el cual fue
condenado su cónyuge César Alberto Sauce-
Es decir, en todos ellos se alude a un poder do Linares, la requerida no participó por lo que
actual sobre los bienes sociales y no un conforme a los límites de la cosa juzgada sub-
poder futuro en condicional de lo que “corres- jetiva el presente proceso de extinción de do-
pondería al momento del fenecimiento de la minio se centra en la mencionada controversia.

143
Procuraduría General del Estado

6.2.2. LA CONDICIÓN DE LOS INMUEBLES cuando acontece la liquidación de la sociedad


SUB LITIS COMO “BIENES SOCIALES”, de gananciales, quien transfiere los ganancia-
ALUDIDA POR LA DEFENSA les a cada cónyuge es dicha sociedad, y no se
trata de una mutua transferencia de derechos
i) De la revisión de la Ficha N°1324265 de la entre cónyuges.”.2
Partida N°49005322 del Registro de la Pro-
piedad Inmueble de Lima (fs.2), corroboramos iv) De esta manera, como prosigue Aguilar Lla-
que los inmuebles sub litis fueron vendidos a nos en su disertación, durante la vigencia de
favor de César Alberto Saucedo Linares y su la sociedad de gananciales es imposible afir-
esposa Lía Cecilia Inga Pacheco, por un precio mar la existencia de alícuotas de cada cónyuge
de $35,000 dólares (TREINTA Y CINCO MIL Y sobre el bien social y, más aún, es imposible
00/100 DÓLARES AMERICANOS), mediante cuantificarlas.
escritura pública del 31 de marzo de 1997.
“la esencia de la sociedad, o más propia-
ii) Con la finalidad de examinar la condición mente, de la comunidad de bienes, no son
que tienen estos inmuebles, debemos recurrir los activos ni los pasivos sino en buena cuenta
a la aplicación supletoria del artículo 311, inciso ser una sociedad de resultados, que solo se
3 del Código Civil (“Para la calificación de los conocen cuando fenece, a diferencia de una
bienes, rige las siguientes reglas: Todos los sociedad comercial cuyo objetivo es el lucro y
bienes se presumen sociales, salvo prueba cuyos resultados pueden averiguarse periódi-
en contrario”), en concordancia con el artículo camente. Por lo tanto, estando vigente la so-
295, última línea del Código Civil, “A falta de ciedad de gananciales, resultan indetermi-
escritura pública se presume que los interesa- nables las cuotas de los llamados socios o,
dos han optado por el régimen de sociedad con mayor propiedad, consortes, y por ende
de gananciales”, lo cual, conjuntamente con inembargables tales cuotas hasta que se pro-
la inexistencia de documentación que acredite duzca su fenecimiento.”3
inscripción de sustitución de régimen de sepa-
ración de patrimonios, por parte del matrimonio Por consiguiente, resulta erróneo el razona-
Saucedo – Inga, nos permite deducir que los miento intrínseco en el núcleo de la defensa
inmuebles sub litis ostentarían la calidad de técnica de Lía Cecilia Inga Pacheco, el cual
bienes sociales. está basado en una lectura parcial(izada) de la
demanda del Ministerio Público, especialmen-
iii) Ahora bien, los bienes sociales – también te, de sus puntos 26 y 27, citados en el párrafo
llamados bienes comunes – son aquellos so- N°7 de nuestro “Análisis del Caso”, a partir de
bre los cuales los miembros de la sociedad lo cual, la recurrente intenta estratégicamente
conyugal tienen un poder actual compartido de salvaguardar el presunto derecho expectaticio
las acciones y derechos. Efectivamente, estos que alega tener sobre el 50% de los derechos
bienes sociales constituyen un patrimonio autó- y acciones de los inmuebles sub litis, interpre-
nomo distinto del patrimonio de cada cónyuge, tando tácitamente que le es suficiente acreditar
tal como Aguilar Llanos señala al comentar la el carácter licito del monto empleado para la
Casación N°1858-98: adquisición de los bienes sub litis solo en un
50% relacionado a su actividad personal lo cual
“Por lo tanto, esos bienes no están sujetos a no es correcto conforme lo veremos en las si-
un régimen de copropiedad, es decir, lo cón- guientes líneas.
yuges no son propietarios de alícuotas res-
pecto a los bienes sociales. Por ello es que 2 AGUILAR, Benjamín. Régimen patrimonial del matrimonio.
pp.313-355. p.335. Disponible en web:
cuando se ejercita un acto de administración o http://revistas.pucp.edu.pe/index.php/derechopucp/article/down-
de disposición de un bien social, quien lo ejer- load/3072/2918.
cita es la sociedad de gananciales. Igualmente, 3 AGUILAR, Benjamín. Ídem. p.336

144
Compendio de Jurisprudencia de Extinción de Dominio

6.2.3. LA CONDICIÓN DE LOS INGRESOS yuges casados bajo el régimen de sociedad de


ECONÓMICOS DE LOS CÓNYUGES COMO gananciales y las implicancias para este régi-
BIENES SOCIALES Y EL CASO PARTICU- men patrimonial del matrimonio y el proceso de
LAR DE CÉSAR ALBERTO SAUCEDO LINA- extinción de dominio.
RES
La primera regla es que, si el origen de los in-
i) Ahora bien, consideramos que es suma- gresos económicos percibidos por uno de los
mente necesario enfatizar que, conforme a la cónyuges es la realización de una actividad
interpretación sistemática de los artículos 302, personal económica lícita, por ejemplo, la re-
310 y 311 del Código Civil, los ingresos eco- muneración laboral, tanto ésta como lo que
nómicos percibidos por cada uno de los sea adquirido con ella tendrá la condición de
cónyuges, por concepto de remuneración bien social. De este modo, simultáneamente al
laboral, tienen la condición de “bienes so- poder actual compartido que realizan sobre el
ciales”; tal como señala Benjamín Aguilar Lla- bien ambos cónyuges, el cónyuge que no ha
nos, al comentar los artículos 302 y 310, pre- realizado la actividad personal causante del
viamente señalados: ingreso tendrá derecho actual indeterminado5
y derecho expectaticio sobre dicho bien social,
“…siempre bajo la óptica del interés familiar tanto al fenecimiento y posterior liquidación del
y como una especia de categoría residual, se régimen de sociedad de gananciales, como al
señala que cualquier bien que no esté expre- momento de realizar la sucesión mortis causa.
samente considerado como propio tiene la ca-
tegoría de bien social. Así lo encontramos en Por su parte, la segunda regla está referida a
el artículo 310 del Código Civil de 1984, que que, si la naturaleza del origen de los ingresos
señala son sociales todos los bienes no com- percibidos por uno de los cónyuges es la rea-
prendidos en la enumeración del artículo 302 lización de una actividad económica ilícita y/o
– artículo referido a los bienes propio -. Sin em- mediante la comisión de un delito, por ejemplo,
bargo, por la importancia del caso se precisa el enriquecimiento ilícito, tanto ésta como lo que
algunos bienes sociales específicos: se adquiera con ella nunca alcanzará la con-
dición de bien social, ni mucho menos la de
a) Los que cualquiera de los cónyuges ad- bienes propios, y será susceptible siempre
quiera por su trabajo, industria o profesión. Los de ser objeto de extinción de dominio. Por
ingresos que obtiene el cónyuge trabaja- lo tanto, el otro cónyuge (“el inocente”), nunca
dor bajo cualquier denominación, sueldo, tendrá derecho actual indeterminado ni expec-
salario, remuneraciones, honorarios, habe- taticio sobre dicho bien social, sea por causa
res, se consideran sociales, o en palabras del fenecimiento del régimen de sociedad de
sencillas, no sólo corresponden al cónyuge gananciales, y su posterior liquidación, o por
trabajador, sino igualmente al otro cónyuge, causa de sucesión mortis causa.
pues ambos son consortes (“socios”) de la co-
munidad de bienes…”4 Contravenir esta disposición normativa sería
convalidar injustificadamente la actividad ilícita
ii) Conjuntamente con dichos dispositivos nor-
mativos del Código Civil, en concordancia con 5 “El derecho sobre cada objeto singular del patrimonio común,
el artículo 70 de la Constitución, así como el que está orgánicamente ligado con los derechos sobre los restantes
Decreto Legislativo N°1373 y su Reglamento, objetos por efecto de la reunión de todos ellos en una masa autó-
noma, compete a ambos cónyuges, pero no puede decirse ni que
en principio, extraemos dos reglas funda- pertenezca por mitad, ni en otra proporción alguna: en cada objeto
mentales relativas a la naturaleza del origen compete a cada cónyuge una participación pero totalmente inde-
de los ingresos percibidos por uno de los cón- terminada, en cuanto que al momento de la división puede despla-
zarse y localizarse en otros objetos.” Véase José Antonio Serrano
García “La Deuda de los Cónyuges” Editorial José María Bosch
4 AGUILAR, Benjamín. Ídem. p.327. El resaltado es nuestro. 1992:p. 48. Barcelona España.

145
Procuraduría General del Estado

y/o la comisión del delito como sinónimos del en los instrumentos internacionales de Dere-
trabajo reconocido en nuestra Constitución y chos Humanos.

Tabla 1: Reglas para verificar la condición del ingreso económico aportado por uno de
los cónyuges y de los bienes adquiridos con él, así como otras implicancias, a partir de
la comprobación de su origen. Supuesto: Unión entre A y B, bajo régimen de sociedad de
gananciales. Elaboración propia.

Derecho del cónyuge “B”


Origen del ingreso Condición del ingreso Procedencia de
para reclamar derecho actual
económico aportados económico aportado por la extinción de
indeterminado o “derechos
por el cónyuge el cónyuge “A” y del bien dominio sobre
expectaticios” sobre los
“A” adquirido con él los bienes
bienes

1era Actividad
Bienes sociales Sí No procede
Regla económica lícita

Actividad económica
2da Ni bienes sociales,
ilícita y/o comisión No Procede
Regla ni bienes propios.
de un delito

iii) A partir de este razonamiento, adverti- 6.4. LA NO ACREDITACIÓN DE QUE EL 50% DE


mos que, según consta en la sentencia pe- ACCIONES Y DERECHOS DE LA REQUE-
nal condenatoria del 12 de julio del 2006, con RIDA LÍA CECILIA INGA PACHECO SOBRE
calidad de cosa juzgada, el origen de los in- LOS INMUEBLES SUB LITIS HAYA SIDO AD-
gresos económicos aportados por César Al- QUIRIDO CON DINERO PROVENIENTE DE
berto Saucedo Linares, con los cuales fueron ORIGEN ILÍCITO6
adquiridos los bienes sub litis, están vincula-
dos fuertemente a la comisión del delito de i) A pesar de lo recalcado en el punto 6.3.
Enriquecimiento Ilícito, cometido por Saucedo consideramos que la situación controvertida
Linares en calidad de cómplice secundario. presente aducida por la demandada estaría
Cierto que conforme a los límites de la cosa definida por un caso intermedio no descrito en
juzgada subjetiva debemos entender que el los párrafos i), ii) y iii), a saber: cuando uno
efecto de la sentencia penal mencionada de los cónyuges (“el condenado penalmente”)
en tanto le afecte no se extiende a la reque- aporta una cantidad de dinero proveniente de
rida Lía Cecilia Inga Pacheco, en tanto ella la realización de una actividad económica ilícita
no ha participado del mencionado proceso y/o mediante la comisión de un delito, por el
penal; sin embargo, hay que tener presente cual se ha declarado judicialmente su decomi-
que, si bien ello le habilita a debatirlo y con- so definitivo por sus derechos y acciones que
trovertirlo en el presente proceso de extinción le corresponden, mientras que el otro cónyuge
de dominio, resulta inequívoco que es a ella a (“el inocente” ) aporta otra cantidad de dinero
quien le corresponde acreditar el fundamen- de la masa social proveniente de una actividad
to económico lícito de la adquisición de los económica lícita de su persona. Al respecto
inmuebles mencionados, no solo por la pre- debe tenerse presente en primer lugar que si
existencia de la mencionada sentencia con la bien, de ser verdadera la hipótesis de la de-
calidad de cosa juzgada sino conforme a la mandada de provenir de una actividad lícita de
“carga dinámica de la prueba” como desarro-
llaremos más adelante. 6 (Error en la numeración original)
6.3. (Error en la numeración original
146
Compendio de Jurisprudencia de Extinción de Dominio

ella, el dinero con el que se habría adquirido vicción que los bienes sub litis han sido adqui-
el departamento y el estacionamiento consti- ridos por César Alberto Saucedo Linares y Lía
tuirían bienes sociales cuya titularidad corres- Cecilia Inga Pacheco exclusivamente con fon-
pondería a ambos; dado el antecedente de la dos procedentes de la comisión de un hecho
sentencia penal condenatoria que tiene la cali- delictivo – Enriquecimiento Ilícito-, por parte de
dad de cosa juzgada significa para el presente aquél y no por aportes lícitos realizados por la
proceso la pérdida de todo derecho sobre los requerida Lía Cecilia Inga Pacheco.
bienes sub Litis por parte del Cónyuge César
Saucedo condenado penalmente lo cual conlle- iv) En relación a ello, de la revisión de las
va a la extinción actual de la situación jurídica pruebas ofrecidas por el Ministerio Público, co-
de bien social de los bienes sub Litis, aún en rroboramos que en los puntos 26 y 27, acápite
la hipótesis sostenida por la demandada, dado denominado “de la procedencia de los fondos
que al no existir ningún derecho del cónyuge utilizados en la adquisición del inmueble ubi-
Saucedo sobre los mencionados bienes, éstos cado en la calle Orellana número ciento tres,
han perdido su calidad de bienes sociales por departamento cuatrocientos uno, con el esta-
lo que el reclamo de la retención del derecho cionamiento número tres con ingreso ubicado
por parte de la demandada solo puede limitarse en la calle María Reiche número ciento setenta
a sus derechos actuales los cuales, como se y seis en el distrito de Surco” (fs. 94/97) de la
advierte del propio discurso de la demandada sentencia del 12 de julio del 2006 emitida por la
apelante lo ha limitado a un aporte al de la mi- Tercera Sala Penal Especial de la Corte Supe-
tad del valor de los bienes sub litis. rior de Justicia de Lima, la cual posee calidad
de cosa juzgada, tal y como correctamente ha
ii) Entonces preexistiendo la sentencia con resaltado el Juez de Extinción de Dominio en el
calidad de cosa juzgada corresponde a la de- párrafo 13, literal c) supra (fs.204), se señala:
mandada lo siguiente: a) Probar que aportó, en
alguna medida cuantificable, al pago del precio “26. (…) Saucedo Linares a fojas 4856 ha se-
de adquisición del bien real o activo en discu- ñalado que dicho dinero fue producto de
sión y, b) Probar que dicho aporte proviene de sus ingresos cuando laboró en los Estados
la realización de una actividad económica lícita, Unidos, y en la empresa SIPESA de Perú.
en conformidad con las exigencias del principio (…). Que en este orden de ideas, (…) se en-
de la carga dinámica de la prueba, establecido cuentra acreditado que el acusado el año mil
en el artículo II, numeral 2.9. del Decreto Legis- novecientos noventa y cinco, ha recibido cinco
lativo N°1373. En caso contrario, la declaración mil setecientos tres dólares americanos y que
de extinción de dominio se extenderá a la tota- el año mil novecientos noventa y seis, un total
lidad de derechos y acciones que el “cónyuge de nueve mil ciento ochenta y tres dólares, así
inocente” detenta sobre los bienes sub Litis, al como que hasta marzo del año mil novecien-
haber perdido estos bienes la calidad de bienes tos noventa y siete fecha en la que adquirió el
sociales como efecto de la sentencia con la ca- inmueble percibió la suma de dos mil ciento
lidad de cosa juzgada. noventa y cuatro dólares, que sumados a los
anteriores hacen un total de diecisiete mil
iii) De este modo, hechas las precisiones ochenta dólares americanos, cantidad in-
necesarias, procederemos a evaluar si en su ferior al precio de adquisición del inmueble
sentencia, el A quo ha ofrecido una debida mo- que se evalúa.
tivación a partir de la correcta valoración de
las pruebas ofrecidas por las partes procesa- 27. Que, respecto del dinero que señala ha-
les, especialmente por la defensa técnica de la berlo traído de los Estados Unidos, (…), ha
recurrente, para arribar la conclusión de que, precisado que laboró en un grifo de dicho país,
efectivamente, existen indicios razonables, aproximadamente desde la última semana de
plurales y concurrentes para colegir con con- agosto de mil novecientos noventa hasta agos-

147
Procuraduría General del Estado

to de mil novecientos noventa y uno recibiendo 6.5. EL APORTE DE LA REQUERIDA LÍA CECILIA
por lo menos quinientos treinta y cinco dólares INGA PACHECO AL 50% DEL PRECIO DE LOS
semanales (no solventando sus gastos porque INMUEBLES SUB LITIS TUVO ORIGEN
lo hacía su padre), versión que no resulta LÍCITO, PROVENIENTE DE SU ACTIVIDAD
creíble (…), también lo es que no especifica PROFESIONAL COMO ODONTÓLOGA
el monto de la remuneración y los descuen-
tos de ley que realizó, razón por la cual no i) Asimismo, según lo señalado por la Fisca-
se toma como referencia de pago dicha versión lía Superior durante la Audiencia de vista de la
máxime si se tiene en cuenta que ante la soli- causa, la defensa técnica de Lía Cecilia Inga
citud corriente a fojas 7902 remitida al Jefe de Pacheco sostiene haber solventado parte de la
la INTERPOL de Lima pidiéndole información adquisición de los inmuebles sub materia con
sobre las propiedades muebles e inmuebles fondos provenientes del ejercicio de su profe-
que registra entre otros el acusado Saucedo sión como odontóloga, así como con un patri-
Linares en los Estados Unidos, (…), una bús- monio ex ante (minuto 11:19 de la grabación au-
queda en los Registros de Información Automá- diovisual); sin embargo, durante el proceso de
tica Nacional se efectuó el servicio de muestra extinción de dominio, la requerida no ha acre-
de cientos de fuentes de información pública ditado en cuánto ascendía dicho monto, ni ha
y privada incluyendo registro de negocios del ofrecido los recibos de los honorarios percibi-
gobierno y archivos comerciales, negocios de dos lícitamente por el ejercicio de su profesión.
todos los tipos en los EEUU incluyendo corpo-
raciones, sociedades profesionales, individua- ii) Del mismo modo, en la misma audiencia, la
les, direcciones, números de teléfonos, se tuvo Procuraduría Pública Especializada en Delitos
resultado negativo.” de Corrupción remarcó que de la copia literal
de la escritura pública de fecha 31 de marzo
Conforme a lo descrito anteriormente, el va- de 1997, consta que la requerida “tiene como
lor probatorio de este documental demuestra ocupación “ama de casa”, mientras que su es-
que, en el proceso penal seguido contra César poso, el de “empleado”, con lo que demuestra
Alberto Saucedo Linares por el delito de En- que el dinero fue adquirido con dinero de su
riquecimiento Ilícito, sobre el cual se obtuvo esposo, pese a que es un bien social” (minuto
sentencia condenatoria con calidad de cosa 16:27 de la grabación audiovisual), lo cual es
juzgada en su contra, se señaló que César correcto conforme se aprecia de la copia literal
Alberto Saucedo Linares no logró acreditar a folios 22 del expediente. Además en relación
haber obtenido suficiente dinero proveniente a la invocada actividad de Odontóloga, hay que
de fuentes lícitas por él declaradas, con las señalar que los ingresos provenientes de activi-
cuales, posteriormente, se logró adquirir los dad no solo no están acreditados sino que sien-
inmuebles sub litis. Cierto que como ya do evidente que a la fecha de la adquisición de
hemos afirmado conforme a los límites de la los inmuebles ejercía la actividad de ama de
cosa juzgada subjetiva el efecto de la sen- casa, los supuestos ingresos anteriores nece-
tencia penal mencionada en principio no sariamente tuvieron que realizarse en una épo-
se extiende a la requerida Lía Cecilia Inga ca anterior, y estar fijos o incrementarse, pero
Pacheco, en tanto ella no ha participado del por cuanto no se acredita ni se invoca ahorros
mencionado proceso penal; sin embargo, hay bancarios o adquisiciones de bienes que pue-
que tener presente que, si bien ello le habili- dan más tarde venderse, la sola invocación a
ta a debatirlo y controvertirlo en el presente su título profesional y a “que resultado de ella
proceso de extinción de dominio, resulta in- siempre ha tenido ingresos económicos men-
equívoco que es a ella a quien le corresponde suales”7 tales argumentos son a todas luces
acreditar el fundamento económico lícito de la
adquisición de los inmuebles mencionados, lo 7 Afirmación del acápite 3.1.3. de su escrito de apel-
cual analizaremos a continuación. ación a folios 230.

148
Compendio de Jurisprudencia de Extinción de Dominio

insuficientes. Por consiguiente dado que una dencia ilícita de los fondos aportados ex-
ama de casa por definición no ejerce una acti- clusivamente por su esposo Carlos Alberto
vidad retribuida económicamente, no se advier- Saucedo Linares, con los cuales fueron ad-
te cómo se justifican lícitamente la adquisición quiridos los inmuebles sub litis.
de los bienes con dinero proveniente de alguna
actividad de la demandada. v) Por consiguiente, debemos reiterar que di-
cha “adquisición” constituye una “adquisi-
iii) Para mayor abundancia, debemos desta- ción aparente”, ya que es fáctica, ilegítima
car el punto 14 de la sentencia recurrida, el cual e inconstitucional: en tanto el carácter fáctico
resalta que, en ningún momento de la Au- está referido a que el matrimonio Saucedo-In-
diencia de Actuación de Pruebas, la requeri- ga ejerció efectivo dominio sobre los inmuebles
da cuestionó dicha prueba documental: a través de actos de posesión, ocupándolos,
usándolos, dándolos en arriendo, el carácter
“Si bien la defensa técnica de la requerida ilegítimo está vinculado a que el origen del di-
durante la audiencia de actuación probato- nero que hizo posible dicho ejercicio efectivo
ria de la prueba documental de la Fiscalía, de dominio está en la realización de una acti-
no la objetó, ni ofreció mayor cuestiona- vidad económica mediante la infracción de la
miento al valor probatorio que le otorgaba norma penal, es decir, contraviniendo uno de
el Ministerio Público, sí le dio otra connota- los propios límites establecidos por la ley, a los
ción distinta, toda vez, que a su entender to- cuales se refiere el artículo 70 de la Constitu-
das ellas demostraban que su patrocinada no ción, por lo que podemos advertir, también, su
ha sido sentenciada o procesada dentro de la carácter inconstitucional.
comisión de algún ilícito penal y que actuó de
buena fe, sosteniendo además, que la socie- vi) En definitiva, ni el dinero aportado para
dad de gananciales no es una copropiedad, es dicha “adquisición aparente”, ni los inmue-
autónomo y tampoco se ha demostrado que el bles sub litis comprados con ello, llegarán
50% que le corresponde a la requerida por la a alcanzar jamás la condición de “bienes
sociedad de gananciales fueron adquiridos ilí- sociales”, por lo que, nunca generaron de-
citamente (…)” recho actual indeterminado ni “derechos
expectaticios” que pudieran ser reclamados
iv) En consecuencia, de conformidad con lo legítimamente por la requerida Lía Cecilia Inga
examinado en los párrafos precedentes, de- Pacheco y, en consecuencia, han sido siem-
bemos reiterar que, ante la imposibilidad de la pre susceptibles de declararse judicialmen-
defensa técnica de Lía Cecilia Inga Pacheco de te su extinción de dominio.
probar la procedencia lícita de los fondos utili-
zados en la adquisición de los inmuebles sub vii) Por consiguiente, consideramos correcta
litis, tal como obliga el Principio de la carga de la afirmación de los fundamentos N°15, su-
la prueba dinámica del proceso de extinción pra y N°16 de la sentencia recurrida, cuando
de dominio reconocido en el artículo II, nume- indica:
ral 2.9. del Título Preliminar del Decreto Le-
gislativo N°1373, invocado acertadamente por “15. (…) en dicho proceso penal fue objeto de
la representante de la Procuraduría Pública du- controversia que la adquisición de los mismos
rante la audiencia de vista de la causa, según únicamente fue realizada por César Alberto
el cual: “corresponde al requerido demostrar el Saucedo Linares, esposo de la requerido, esto
origen o destino lícito del mismo” (minuto 17:23 es, la adquisición y pago total de los mismos,
de la grabación audiovisual); concluimos que utilizando dineros del erario nacional adminis-
subsisten pruebas plurales y concurrentes trador por su señor padre, César Enrique Sau-
de cargo que de acuerdo a las reglas de la cedo Linares, sin que haya mediado aporte
experiencia forman convicción en la proce- económico alguno de la requerida.

149
Procuraduría General del Estado

16. Por lo acotado precedentemente, está sufi- DECISIÓN:


cientemente descartada una adquisición del
50% de derechos y acciones de los bienes Por los fundamentos expuestos, los Magistrados
inmuebles cuya extinción de dominio se so- integrantes de la Sala de Apelaciones Transitoria
licita, de carácter lícito y de buena fe, (…)” (sic) Especializada en Extinción de Dominio de la Corte
Superior de Justicia de Lima, por unanimidad:
viii) Tal como hemos analizado hasta el mo-
mento, concluimos que la requerida Lía Cecilia RESUELVEN. -
Inga Pacheco, aunque no realizó ningún aporte
dinerario procedente de actividad ilícita para 1. Declarar INFUNDADO el recurso de apelación
adquirir los bienes inmuebles sub litis, tampo- contra la Resolución N°5 del diez de enero del dos
co realizó algún aporte procedente de actividad mil veinte (fjs.195-207), emitida por el Juzgado
lícita, con la finalidad de contribuir a su adqui- Transitorio Especializado en Extinción de Dominio
sición; por lo tanto, la declaratoria de extinción de Lima. En consecuencia, CONFIRMARON la re-
de dominio se extiende hacia la totalidad de solución N°5 en todos sus extremos, con todo lo que
derechos y acciones sobre los bienes objeto contiene.
del presente proceso de extinción de dominio;
destacando, además, que estos fueron adquiri- 2. DEVOLVER LOS AUTOS al Juzgado de origen,
dos íntegramente con fondos provenientes de una vez devuelto los cargos de notificación, con-
la actividad ilícita – Enriquecimiento Ilícito - co- forme a lo dispuesto en el artículo 383 del Código
metida por su cónyuge César Alberto Saucedo Procesal Civil. Notificándose y devolviéndose. –
Linares, de modo que, tanto este dinero como
los bienes adquiridos con él, nunca alcanza- SS.
ron la condición de bienes sociales; por
ende, siempre fueron susceptibles de ser CAVERO NALVARTE
objeto de extinción de dominio, de confor- QUISPE SALSAVILCA
midad con la regla establecida en el párrafo VÁSQUEZ VARGAS
15.2. supra del acápite “Análisis del caso”
de la presente sentencia de vista.

150
12

Expediente 005-2020-0-5401-SP-ED-01
Jueces Superiores Cavero Nalvarte/ Quispe Salsavilca/Vásquez Vargas

Especialista Judicial Juan Pablo Sánchez Montenegro

Primera Fiscalía Provincial Penal Transitoria de


Requirente
Extinción de Dominio de Lima

Requerido Transportes Hnos. Oblitas S.A.C.

Materia Apelación de sentencia

Vista de la Causa 21.07.2020


Procuraduría General del Estado

SENTENCIA DE VISTA proceso de extinción de dominio, programada


para el día 12 de diciembre del 2019, se llevó
S.S. CAVERO NALVARTE a cabo sin la presencia del representante legal
QUISPE SALSAVILCA del BBVA, por lo que, dicha diligencia fue re-
VÁSQUEZ VARGAS programada para el 27 de diciembre del 2019,
fecha en la que acudieron a la audiencia el re-
RESOLUCIÓN N°4 presentante del Ministerio Público, el represen-
tante de la Procuraduría Pública Especializada
Lima, treintaiuno de julio del dos mil veinte. en tráfico ilícito de drogas, lavado de activos
y pérdida de dominio y la defensa técnica del
VISTOS Y OÍDOS; puestos los autos en despacho BBVA, designándose a un abogado Defensor
para resolver tras la realización de la vista de la cau- de Oficio para la empresa de Transportes Obli-
sa llevada a cabo el veintiuno de julio del dos mil tas, a pesar que, nuestra defensa técnica pre-
veinte; con la intervención del doctor David Percy sentó al Juzgado como documento justificante
Quispe Salsavilca quien participa como Juez Su- a su inasistencia, un Certificado Médico de Sa-
perior ponente, conjuntamente con las doctoras Clo- lud en el que se había prescrito un DESCANSO
tilde Cavero Nalvarte y María Luz Vásquez Vargas, MÉDICO LEGAL de TRES DÍAS debido a su
absolviendo el grado, se procede a emitir la presen- mal estado de salud. Por lo que, se han vulne-
te resolución; y CONSIDERANDO, lo siguiente: rado distintas garantías y derechos fundamen-
tales; ii) El Juzgado vulneró nuestro derecho a
I. ASUNTO: la imparcialidad judicial, puesto que, ante la au-
Es materia de pronunciamiento la apelación inter- sencia injustificada del representante legal del
puesta por la defensa legal de la requerida EMPRE- Banco BBVA, decidió reprogramar la audiencia
SA DE TRANSPORTES HERMANOS OBLITAS, hasta que el Banco acuda a la misma, mientras
mediante recurso de fecha veintisiete de febrero del que, frente a la ausencia debidamente justifica-
dos mil veinte, contra la resolución N° 13 de fecha da de nuestra defensa técnica, decidió conti-
siete de febrero del dos mil veinte, en el extremo nuar con la audiencia; toda vez que, siendo dos
en que el Juzgado Transitorio Especializado en Ex- situaciones aparentemente similares, favoreció
tinción de Dominio de la Corte Superior de Justicia a una parte y perjudicó a la otra, demostrando
del Callao, resolvió: “(…) SEGUNDO: FUNDADA la su parcialidad de un modo flagrante y objeti-
demanda de Extinción de Dominio planteada por la vo; iii) El Juzgado vulneró nuestro derecho a la
Primera Fiscalía Provincial Penal con competencia prueba, en su faz de ofrecimiento de prueba,
en Extinción de Dominio de Callao, Lima, Lima Este, porque no nos permitió argumentar y proponer
Lima Norte, Lima Sur y Ventanilla, respecto del bien nuestros propios medios de prueba. Si bien es
mueble vehículo automotor, con Partida Registral cierto, se puede decir que en representación de
N° 53171084 (Zona Registral N° IX. Lima), de placa la requerida estuvo presente un Defensor Pú-
de rodaje AHZ N°935, marca de camión Isuzu, mod- blico, éste no se encontraba en la posibilidad
elo FRR90SL-MAPES. de ofrecer nuestros medios probatorios como
corresponde, lo que quedó demostrado cuando
II. ARGUMENTOS QUE SUSTENTAN permitió que declararan inadmisibles varios de
EL RECURSO: nuestros medios de prueba, tal como la pericia
1. técnica que ofrecimos y que a nuestra consi-
La requerida Transporte Hermanos Oblitas S.A.C, deración es de suma importancia. Asimismo,
en su recurso de apelación aduce sustancialmente nuestra defensa técnica había conseguido
lo siguiente: otros medios probatorios que iban a ser ofreci-
2. dos en la misma audiencia, como el reporte del
2.1. Argumentos que sustentan la nulidad formal GPS, que grafica el recorrido del vehículo en
de la sentencia. En las que sucintamente se tiempo exacto, y la declaración del sentenciado
señala lo siguiente: i). La Audiencia Inicial del René Quispe Huamán, cuyo testimonio podría

152
Compendio de Jurisprudencia de Extinción de Dominio

haber ayudado a determinar las condiciones extraño sino uno de sus trabajadores más anti-
y circunstancias de la conducción del vehícu- guos y de gran confianza por lo que los meca-
lo, entre otros; iv) El Juzgado vulneró nuestro nismos de control y supervisión no podían ele-
derecho a una defensa técnica eficaz, dado varse sino mantenerse en la normalidad; iii).El
que, para la audiencia del 27 de diciembre del requerido no se encuentra dentro del supuesto
2019 designó a un Defensor Público de Oficio de conducta del propietario durante la comisión
para que asuma la defensa de la empresa de del hecho ilícito a la que alude el artículo 66 del
Transportes Hermanos Oblitas. También puede Reglamento lo que tampoco es aplicable por-
observarse que en ningún momento se permi- que ello significaría una aplicación retroactiva.
tió siquiera un tiempo prudente para que dicho Es decir en primer lugar en el caso sub materia
Defensor de Oficio pueda estudiar el caso o se el requerido no ha entrado en relación jurídica
comunique con nosotros, lo que le hubiera per- con el bien, de manera posterior al hecho de-
mitido realizar una defensa eficaz; por lo que, lictivo, sino que su vínculo ha sido anterior al
podemos concluir que hemos tenido una defen- mismo, por consiguiente los criterios de buena
sa aparente y formal, pero no una defensa efi- fe, diligencia y prudencia que se exigen cuando
caz; v) El Juzgado vulneró nuestro derecho a la se adquiere la propiedad de un bien (artículo
igualdad ante la ley, cuando decidió reprogra- 66 del Reglamento) no se le aplica a los que
mar la audiencia, a pesar de la inasistencia in- han sido propietarios de los bienes instrumen-
justificada del Banco BBVA; mientras que, ante talizados o que son producto de un acto ilícito
nuestra inasistencia debidamente justificada se que se haya cometido sin su consentimiento ni
ha procedido de modo contrario, procediéndo- conocimiento, lo que no puede aplicarse tras-
se a continuar con la audiencia. ladando la consecuencia a un supuesto ajeno
dado que se trata de normas restrictivas de de-
2.2. Argumentos que sustentan la revocatoria rechos. En segundo lugar, el artículo 66 tam-
de la sentencia. En las que sucintamente se poco es aplicable porque el hecho de instru-
señala lo siguiente: i). El Aquo utiliza doctri- mentación ilícita del vehículo se produjo el año
na extranjera en la cual se comentan normas 2017 es decir con fecha anterior a la vigencia
distintas a las nuestras; asimismo, refiere a del DS 07-2019-JUS por lo que de aplicársele
jurisprudencia nacional que no desarrolla las sería retroactivo lo cual está proscrito por nues-
normas de extinción de dominios, sino, otras fi- tro ordenamiento. En tercer lugar del hecho de
guras jurídicas similares a ésta, tal como el de- sobreseimiento de la responsabilidad penal de
comiso; ii) No existe peligro objetivo respecto la empresa de Transporte y su representante,
del vehículo, por las conductas precedentes del así como de la sentencia condenatoria al señor
propietario respecto del bien como su adquisi- Quispe Huamán del 11.10.18 se infiere las cir-
ción por leasing, su origen licito, la vinculación cunstancias excepcionales y totalmente ajenas
constante de la empresa Hermanos Oblitas a a los fines que le otorgaba el requerido al bien
actividades lícitas. Debiéndose resaltar ade- por lo que no hay razón jurídica en quitarle sus
más que la ley de extinción de dominio cuando derechos adquiridos dado que la instrumenta-
se aplica al supuesto de bien instrumentaliza- lización del bien fue excepcional además de
do para la comisión de un ilícito, solo se apli- ajeno al conocimiento y consentimiento de sus
ca cuando reúne la condición de peligrosidad legítimos poseedores, advirtiéndose además el
que configura amenaza sobre bienes jurídicos, perjuicio que ha padecido la empresa de Trans-
criterio presente en la Casación N° 382-2013 porte Hermanos Oblitas, porque a pesar de la
Puno en la que se devolvió el vehículo utilizado incautación del vehículo la empresa ha segui-
por su falta de vínculo con el hecho cometido, do pagando el arrendamiento financiero hasta
como el hecho que el carácter informal del al- la cancelación del mismo. En juicio se discutió
quiler es propia del contexto de nuestra cultura sobre los documentos de Guía de Remisión
comercial y económica más aún cuando se tra- y Guía de Transportista, los cuales son dife-
ta de una persona que por lo demás no era un rentes; el primero es el que entrega la perso-

153
Procuraduría General del Estado

na encargada de llevar la carga, y el segundo errores de derecho y de hecho que, a continu-


es el que entrega la empresa de Transportes ación, pasaremos a dar cuenta a esta Sala Es-
Oblitas. La Guía de Transportista debía ser la pecializada en Extinción de Dominio.”
que empleaba nuestra defendida por cuanto
era su vehículo, y no podía ser de otra manera. III. DE LOS FUNDAMENTOS DE
Finalmente, deben valorarse conforme a las LA RECURRIDA:
máximas de la experiencia de nuestra idiosin-
crasia cultural y no en criterios formalistas el A efectos de declarar fundado el requerimiento
modo informal del alquiler del vehículo al Sr. planteado por la Primera Fiscalía Provincial Penal
Quispe Huamán, porque no se trataba de un Transitoria de Extinción de Dominio de Lima, en la
extraño sino de una persona de su confianza; sentencia recurrida se sostuvo sucinta y sustancial-
iv) Los criterios tomados en cuenta por el A quo mente los siguientes argumentos:
para concluir que existe un peligro futuro no 3.
son correctos. De la conducta del propietario 3.1. El vehículo ha sido un instrumento del delito,
al momento de la comisión del hecho ilícito, de conforme la sentencia de terminación anticipa-
modo automático el a quo ha concluido que es da de fecha 11 de octubre del 2018, emitida por
un peligro que el bien siga en su propiedad, lo el Juzgado de Investigación Preparatoria-Sede
cual es un juicio apresurado por cuanto una Ancón, en la cual se sentenció al señor René
prognosis de hechos futuros debe obedecer a Quispe Huamán por el delito del tráfico ilícito
la presencia de varios indicios de drogas en la modalidad de tráfico de insu-
mos químicos controlados destinados para la
2.3. En audiencia de vista, tal como consta en el producción de drogas; ya que él habría estado
minuto 09:18 de la grabación del audio y vídeo, conduciendo la unidad vehicular de placa AHZ-
la defensa técnica de la empresa requerida ma- 935 en donde se encontraron los insumos quí-
nifestó: micos controlados.

“Nuestra pretensión impugnatoria puntual- 3.2. La extinción de dominio también se aplica a


mente, en este estado, el desistimiento que bienes que han sido instrumentos de un delito,
vamos a formular consiste en lo siguiente: con- a pesar de que estos sean propiedad de ter-
forme consta en el rubro “petitorio” de nuestro ceros, y siempre que exista una peligrosidad
recurso de apelación, contra la sentencia re- objetiva de que los mismos puedan volver a ser
currida se plantea una doble pretensión: una utilizados para la comisión de un ilícito penal.
pretensión revocatoria, a fin de que vues- Por lo que, se evalúa la negligencia del tercero
tro Colegiado declare infundada la demanda al momento de permitir el empleo de su bien
de extinción de dominio de la Fiscalía y una para la comisión de hechos delictivos, así como
pretensión anulatoria, por ser dicha senten- la falta de las garantías que este demuestra
cia producto de una flagrante vulneración de para evitar que en un futuro puedan utilizarse
las garantías del debido proceso, al derecho los mismos para la comisión de nuevos delitos.
a la defensa, del derecho probatorio. En ese
sentido, atendiendo que vuestra competencia 3.3. Los arrendatarios del vehículo no se compor-
funcional de reexaminar la sentencia, con la taron como terceros de buena fe, dentro de los
facultad, de ser el caso, de declarar la nulidad alcances del artículo 66 del Decreto Supremo
de oficio, y nuestro convencimiento de que con N° 07-2019-JUS, Reglamento de la Ley de
los actuados del expediente la Sala tiene la Extinción de Dominio (Decreto Legislativo N°
posibilidad de revertir la decisión impugnada y 1373); esto es, que no cumplieron con sus de-
declarar infundada la demanda de la Fiscalía; beres de prudencia y diligencia sobre la desti-
en este acto, nuestra defensa procede a de- nación del bien en armonía con el bien común
sistirse de la pretensión anulatoria y dejar y dentro de los límites de ley.
subsistente la pretensión revocatoria por los

154
Compendio de Jurisprudencia de Extinción de Dominio

IV. MARCO NORMATIVO quier forma, en su totalidad o en parte, para la


4. comisión de actividades ilícitas.
• Decreto Legislativo N° 1373, Decreto Legis- (…)
lativo sobre extinción de dominio, expedido
el 3 de agosto del 2018, vigente desde el 2 de 3.10. Extinción de dominio: consecuencia ju-
febrero del 2019 rídico-patrimonial que traslada a la esfera del
Estado la titularidad de los bienes que consti-
TÍTULO PRELIMINAR tuyen objeto, instrumento o efectos o ganancias
Artículo I. Ámbito de aplicación de actividades ilícitas, mediante sentencia emit-
ida respetando el debido proceso, sin indemni-
El presente decreto legislativo se aplica sobre todo zación ni contraprestación alguna a favor del
bien patrimonial que constituya objeto, instrumento, requerido o terceros.
efectos o ganancias que tienen relación o que se
derivan de las siguientes actividades ilícitas: contra Artículo 7. Presupuestos de procedencia del proce-
la administración pública, contra el medioambiente, so de extinción de dominio
tráfico ilícito de drogas, terrorismo, secuestro, ex-
torsión, trata de personas, lavado de activos, con- 7.1. Son presupuestos de procedencia del
trabando, defraudación aduanera, defraudación proceso de extinción de dominio, los sigui-
tributaria, minería ilegal y otras con capacidad de entes:
generar dinero, bienes, efectos o ganancias de ori-
gen ilícito o actividades vinculadas a la criminalidad a) Cuando se trate de bienes que constituyan
organizada. objeto, instrumento, efectos o ganancias de la
comisión de actividades ilícitas, salvo que por
Artículo II. Principios y criterios aplicables para la ley deban ser destruidos o no sean susceptibles
declaración de extinción de dominio de valoración patrimonial. (…)

Para la aplicación del presente decreto legislativo, • Reglamento del Decreto Legislativo N° 1373
rigen los siguientes principios y criterios: (Aprobado por Decreto Supremo N° 007-2019-JUS),
expedido el 31 de enero del 2019, vigente desde el
2.4. Dominio de bienes: la protección del 2 de febrero del 2019.
derecho de propiedad u otros derechos que
recaigan sobre los bienes patrimoniales, se Artículo 9.- Garantías procesales
extiende únicamente a aquellos que recaigan
sobre los bienes obtenidos con justo título o es- 9.1. Los derechos establecidos en el artículo 4.1 del
tén destinados a fines compatibles con el orde- Decreto Legislativo se circunscriben a la propia na-
namiento jurídico. turaleza del proceso de extinción de dominio.

Asimismo, poseer, detentar o utilizar bienes de 9.2. En el proceso de extinción de dominio se garan-
origen ilícito o destino ilícito no constituye justo tiza el derecho al debido proceso, el que comprende
título, salvo el derecho del tercero de buena fe. los derechos de defensa, a la prueba y a la doble
instancia y consisten en lo siguiente:
Artículo III. Definiciones
a) El derecho de defensa: en el ejercicio del
Para los efectos del presente decreto legislativo se principio de contradicción que corresponda a
entenderá como: cada una de las partes procesales.
(…)
3.8. Bienes que constituyen instrumento de b) El derecho a la prueba: en la posibilidad
actividades ilícitas: todos aquellos que fueron, de cada una de las partes procesales de ofre-
son o serán utilizados como medios, de cual- cer en la etapa procesal correspondiente los

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Procuraduría General del Estado

medios probatorios o evidencias que le per- Respecto de los argumentos que sustentan la
mitan sustentar su teoría del caso, actuarlos y nulidad formal de la sentencia descritos sucin-
que estos sean valorados conforme a derecho. tamente en el acápite 2.1 de la presente sen-
tencia, hay que referirse a lo mencionado por
c) El derecho a la doble instancia: en la la misma defensa técnica de la empresa re-
posibilidad de cada una de las partes proce- querida durante la audiencia de vista, sobre el
sales de que lo resuelto por el Juez Especial- denominado “desistimiento de la pretensión an-
izado sea revisado por la Sala Especializada ulatoria” al que hemos aludido en el acápite 2.3
interponiendo los recursos previstos en el De- precedente; sobre lo cual hay que señalar que,
creto Legislativo. dado que el recurso de apelación comprende
intrínsecamente el de la nulidad (artículo 382
Artículo 66.- Tercero de buena fe del Código Procesal Civil) al mantenerse el
recurso de apelación, no se trata de un desis-
Tercero de buena fe es aquella persona, natural o timiento en sentido estricto y formal regulado
jurídica, que no sólo acredita haber obrado con leal- por las normas procesales que supletoriamente
tad y probidad, sino que también ha desarrollado un resultan aplicables al proceso de extinción de
comportamiento diligente y prudente, debiendo re- dominio, sino solamente de un retiro estratégi-
unir los siguientes requisitos: co de un ámbito argumentativo del contenido
del recurso, lo cual se encuentra dentro de la
66.1. La apariencia del derecho debe ser tal esfera de decisión de la defensa técnica (art.
que todas las personas al inspeccionarlo incur- 290 de la Ley Orgánica del Poder Judicial1),
rieran en el mismo error. y no requiere la formalidad de la certificación
por el Secretario2 ,por lo cual el contenido ar-
66.2. Al adquirir el derecho sobre el bien patri- gumentativo del recurso debe entenderse ce-
monial se verificaron todas las condiciones ex- ñido a lo sucintamente descrito en el numeral
igidas por leyes, reglamentos u otras normas. 2.2 de la parte II precedente, razón por la cual
accediendo a lo solicitado, la presente senten-
66.3. Tener la creencia y convicción de que ad- cia se limitará, conforme al principio tantum
quirió el bien patrimonial de su legítimo titular y apellatum quantum devolutum, que delimita
siempre que no concurran las siguientes circun- el objeto del pronunciamiento, a los agravios
stancias: expuestos en la misma; por lo cual, corres-
ponde analizar detalladamente los argumentos
a) Pretender dar al negocio una apariencia de descritos sucintamente en el numeral 2.2 de la
legalidad que no tenga o para encubrir su ver- presente sentencia.
dadera naturaleza.
5.2. SOBRE LA PRETENSIÓN REVOCATORIA
b) Pretender ocultar o encubrir al verdadero tit- Respecto de los argumentos que sustentan la
ular del derecho. pretensión revocatoria de la sentencia, descri-
tos sucintamente en el acápite 2.2 de la pre-
c) Concurran declaraciones falsas respecto al sente sentencia, a continuación, pasamos a dar
acto o contrato para encubrir el origen, la pro- respuesta:
cedencia, el destino de los bienes patrimonia-
les o la naturaleza ilícita de estos.
1 Art. 290 LOPJ: “En los procesos, sin necesidad de la interven-
V. ANÁLISIS ción de su cliente, el abogado puede presentar, suscribir y ofrecer
5. todo tipo de escritos, con excepción de aquellos para los que se re-
quiere poder especial con arreglo a ley.
5.1. SOBRE LA PRETENSIÓN DE NULIDAD DE El abogado no requiere poder especial para interponer medios im-
LA SENTENCIA EL DERECHO AL DEBIDO pugnatorios, en representación de su cliente.
PROCESO 2 Con esto aludimos al artículo 341 del Código Procesal Civil

156
Compendio de Jurisprudencia de Extinción de Dominio

I) EN RELACIÓN AL NUMERAL I) DEL se cita a la R.N. 895-2018/Lima Sur,4 sin tener en


ACÁPITE 2.2. DEBE TENERSE PRESENTE LOS cuenta que está referida al artículo 102 del Código
SIGUIENTE: Penal (diferencia que es más manifiesta cuando el
mismo artículo 102 refiere que ella se aplica siem-
i.i) Sobre que el A quo utiliza doctrina extranje- pre que no proceda el proceso de extinción de domi-
ra en la cual se comentan normas distintas a las nio), lo que también se advertiría en referencia a la
nuestras; hay que tener presente que el apelante Sentencia del Tribunal Supremo Español 483-2007
alude expresamente a la referencia que hace el juez que regula el decomiso español.
a sentencias del Tribunal Constitucional Colombia-
no y a algunas citas de los profesores Choclán Mon- Al respecto, debemos señalar que también en este
talvo y García Cavero; apreciándose que las prime- caso, al nivel de abstracción en el que las citas se
ras son solo referencias que de manera preliminar contextualizan, éstas resultan ilustrativas para en-
tratan de dar mayor solidez al carácter autónomo focar la comprensión de la figura de la extinción de
de la figura de la “extinción de dominio”, lo cual no dominio de bienes instrumentalizados para la comi-
sólo no es puesto en cuestión por el propio apelan- sión de delitos, máxime cuando la jurisprudencia a
te, sino que se encuentra expresamente enunciado nivel de “extinción de dominio” en la Corte Suprema
en el artículo II 2.3 del DL 1373. De igual modo, se es prácticamente inexistente y cuando la naturaleza
intenta reafirmar su carácter constitucional, lo cual de la extinción de dominio en materia de bienes ins-
es detallado por el A quo en el numeral 1.3, citando trumentalizados con la de comiso penal de bienes
doctrina nacional. instrumentalizados guardan ciertamente similitudes
cuyas diferencias no las ha hecho expresas el ape-
En relación a las citas de los profesores Choclán lante; debiéndose resaltar que, al igual que lo refe-
Montalvo y García Cavero, debemos recordar que rido en el subnumeral i.i) precedente, en cuanto a la
ellas están referidas a la figura del decomiso de bie- jurisprudencia del Tribunal Supremo Español 483-
nes instrumentalizados para la comisión de delitos, 2007 en la medida que se alude al concepto de “pe-
y no a la extinción de dominio como figura autónoma ligrosidad” su carácter errado, como abordaremos
respecto del derecho penal. Sin embargo, al nivel de en el numeral ii) del presente acápite 5.2. no afecta
abstracción en el que las citas se contextualizan, re- la conclusión de la sentencia consistente en haber-
sultan ilustrativas para dar mayores luces al caso de se configurado el supuesto de extinción de dominio
la extinción de dominio de bienes instrumentaliza- por instrumentación del bien en actividad ilícita.
dos como supuesto distinto a la de extinción de do-
minio de bienes cuyo origen es ilícito; lo cual sirvió ii) En relación al numeral ii) del acápite 2.2.
al juez para afirmar que “el fundamento jurídico debe tenerse presente los siguiente: El apelante
… no es , como en algún momento se entendió, asume que es premisa del A quo para la extinción
la culpabilidad o la peligrosidad criminal, sino de dominio de los bienes instrumentalizados acre-
la peligrosidad objetiva de los instrumentos”3 ditar la peligrosidad objetiva de los bienes; es de-
afirmación aunque errada, como abordaremos en el
numeral ii) del presente acápite 5.2., no afecta la 4 Específicamente el Considerando Decimotercero de la senten-
cia Recurso de Nulidad de la Corte Suprema 895-2018 cuando dice:
conclusión de la sentencia; esto es, la configuración “…Tratándose de instrumentos del delito el fundamento del decomiso
del supuesto de extinción de dominio por instrumen- es la peligrosidad objetiva del bien -su uso para la comisión de nue-
tación del bien en actividad ilícita. vos delitos similares-, y la finalidad de la medida es la eliminación de
tal peligrosidad”, a partir del cual el A quo afirma la premisa según la
cual para los bienes instrumentalizados en una actividad ilícita es ne-
i.ii) Sobre que la sentencia refiere a jurispru- cesario “verificar la debida diligencia en el accionar del titular del bien
dencia nacional que no desarrolla las normas de que otorgue garantías de que el bien no será utilizado en la comisión
de nuevos delitos” (Véase folios 504 numerales 3.4 y 3.6 de la Sen-
extinción de dominio, sino, otras figuras jurídi- tencia). Este concepto como desarrollaremos más adelante no está
cas como el decomiso que se aprecia cuando previsto en el ámbito de extinción de dominio, en cuya normatividad
especial se habla de la determinación del ámbito de protección al ti-
tular de buena fe que ha permitido la actividad de instrumentalización
del bien objeto de extinción a favor de la actividad ilícita (artículo II 2.4
3 Véase folios 502, numeral 2.4.1 de la sentencia. del DL1373).

157
Procuraduría General del Estado

cir, la posibilidad de que ellos puedan ser utilizados se sigue en el caso submateria que no se haya
en el futuro por el mismo agente o por terceros para configurado el supuesto de hecho de extinción de
cometer nuevos delitos. A partir de ello, la defen- dominio por instrumentación del bien en actividad
sa técnica argumenta que no existe peligro objetivo ilícita lo cual se encuentra expresamente previsto
respecto del vehículo sub litis, dadas las conductas en el artículo 7 de la ley especial de extinción de
precedentes del propietario respecto del bien, tales dominio DL 1373 numeral 7.1 inciso a)7 y sobre
como: su adquisición por leasing, su origen licito, el cual se ha postulado en la demanda la hipótesis
así como la vinculación constante de la empresa de la extinción de dominio en el presente proceso,
Hermanos Oblitas a actividades lícitas. En ese sen- lo que ubica simplemente a la extinción de dominio
tido, debemos contestar: como una consecuencia jurídica- patrimonial de la
instrumentalización de un bien a la actividad ilícita
ii.i) La acreditación de la peligrosidad de los (artículo III 3.10 del DL 1373), consecuencia que
bienes como premisa para la aplicación de la fi- puede verse quebrada ante el supuesto previsto
gura de extinción de dominio, es sostenida por en el último párrafo del numeral 2.4 del artículo
el A quo dentro del originario marco de las “reglas II del Título Preliminar del Decreto Legislativo
de privación de dominio de instrumentos de delitos N°1373, expresamente aludido en el Considerando
de titularidad de terceros”5, dentro de la cual ubica 3.78 y 5.2. (fs.523) de la sentencia.
la “regla de la debida diligencia en el ejercicio de
propiedad de un bien instrumentalizado para deter- Por consiguiente, esta consecuencia jurídica no
minar la buena fe del tercero”6,donde el A quo cita se aplica ante el supuesto de instrumentaliza-
al artículo II 2.4 del Decreto Legislativo 1373. No ción cuando el tercero reviste la calidad de bue-
obstante, el apelante en su argumentación olvida na fe, al constituir esta calidad el justo título que
este entorno y se ciñe exclusivamente a la premisa determina la protección jurídica del titular del dere-
mencionada, la cual ha sido tácitamente objeto de cho sobre el cual recae el bien. De esta manera, en
crítica por parte del mismo demandado, en el sen- los términos de la ley especial de dominio, expre-
tido que tal premisa se ha obtenido a partir de nor- samente citados en la sentencia recurrida, el obje-
mas de carácter penal que no comparte la misma to de calificación controvertible en el presente
naturaleza de la figura de extinción de dominio. caso submateria se reduce a la delimitación de
tercero de buena fe del requerido, conforme el
Efectivamente, esta crítica en principio es correcta último párrafo del numeral 2.4 del artículo II del
cuando, a partir de doctrina, jurisprudencia recrea- DL 1373.
da a partir de estas normas, el A quo ha afirma-
do que “el fundamento jurídico …no es, como en ii.ii) En relación a las conductas precedentes del
algún momento se entendió, la culpabilidad o la propietario respecto del bien como su adquisi-
peligrosidad criminal, sino la peligrosidad objetiva ción por LEASING, su origen licito, la vincula-
de los instrumentos”, lo cual no es acertado porque ción constante de la empresa Hermanos Oblitas
cuando la ley de extinción de dominio regula su a actividades lícitas, así como que el carácter in-
aplicación para el supuesto de bien instrumenta- formal del alquiler propio del contexto de nues-
lizado para la comisión de una actividad ilícita, no tra cultura comercial y económica, más aún con
lo circunscribe a la condición de peligrosidad ame- una persona que por lo demás no era un extraño
nazante sobre bienes jurídicos, ya que no alude sino uno de sus trabajadores más antiguos y de
a “situación de peligro” o “peligrosidad” ni ello se
encuentra previsto en ningún artículo de la norma- 7 Aludido en el numeral 1.5.1 de la sentencia a folios 468.
tividad especial de extinción de dominio (ley o su 8 Cuando dice “ya no basta que el propietario de un bien no
conociera que el bien estaba siendo destinado a la comisión de un
reglamento); pero de la validez de esta crítica no delito, sino que se exige que se despliegue un actuar diligente para
evitar esta destinación ilícita. Lo que guarda estrecha relación con lo
regulado por el artículo 2.4 del artículo II del DL 1373, que prescribe
5 Nombre del título que le da al Considerando Tercero, folios 502. que se garantiza el derecho de propiedad del tercero de buena fe,
6 Nombre que le da al numeral 3.4 del Considerando Tercero a y con el artículo 66° del Reglamento del Decreto Legislativo sobre
folios 504. Extinción de Dominio “(fs.505).

158
Compendio de Jurisprudencia de Extinción de Dominio

gran confianza, por lo que los mecanismos de con- artículos 5.1°.; 5.2°.; 5.3°. y 5.4°. del Decreto
trol y supervisión no podían elevarse sino mantener- Legislativo N °1104.”9
se en la normalidad.
ii.iii) Ahora bien, en cuanto a la cita de la Casa-
Frente a dicho alegato, respondemos que, cierta- ción 382-2013-PUNO como criterio para tenerlo
mente, la peligrosidad no es una condición determi- en cuenta en la quiebra de la consecuencia jurí-
nante para definir la extinción de dominio, por lo que dica de extinción de dominio, el apelante invoca
debe interpretarse la argumentación empírica del la citada casación para afirmar que solo correspon-
apelante en el sentido que lo aducido significa in- de aplicar la ley de extinción de dominio cuando el
vocar la calidad de tercero de buena fe, única situa- objeto reúna la condición de peligrosidad y permita
ción jurídica que quebraría la consecuencia jurídica advertir de modo objetivo la amenaza que represen-
patrimonial de extinción de dominio del bien sub litis ta sobre bienes jurídicos de mantenerse en la esfera
y que abordaremos en el acápite 5.2. v). de sus propietarios actuales.

En tal sentido, resaltamos la importancia de la Ca- Ante ello, recordemos que esta Sala Superior ya ha
sación 1408-2017-PUNO por su carácter esclare- emitido pronunciamiento en casos similares, como
cedor sobre la naturaleza del proceso de extinción la recaída en el expediente N°00049-2019-0 del
de dominio y su diferencia sustancial respecto del 24.09.2019, en cuyos fundamentos 6.29. y 6.30.
proceso penal. En concordancia con ello, este Co- se resalta que dicha casación no resulta aplicable
legiado ha hecho suya esta casación para poder en los procesos de extinción de dominio por inscri-
reafirmar y desarrollar los rasgos característicos birse en la lógica de la acción penal, criterio que re-
del proceso de extinción de dominio, tal como lo ha iteramos en la presente sentencia:
realizado la sentencia de vista recaída en el expe-
diente N°00049-2019-0 del 24.09.2019, en cuyos “6.29. En ese sentido, la Casación N°382-2013-
fundamentos 6.35. y 6.36. se enfatizan los objeti- PUNO estableció como doctrina jurisprudencial
vos, elementos y la distinta justificación del proceso su Fundamento 18°, referido a la devolución de
de extinción de dominio y del proceso penal: bienes muebles o inmuebles que son efectos,
instrumentos u objetos del delito, cuando son
“(…) 6.35. Así, mientras el proceso penal tiene legales y de propiedad de un tercero ajeno al
por finalidad perseguir y sancionar a quien in- ilícito cometido:
frinja un bien jurídico penalmente protegido, el
proceso de pérdida (o extinción) de dominio (...) Por lo tanto, si el propietario de un bien
busca garantizar la licitud de los derechos incautado demuestra fehacientemente que no
reales que recaen sobre los bienes patri- tiene una vinculación objetiva con el delito in-
moniales, evitando su ingreso al comercio vestigado, pues se trata de un tercero ajeno
en el territorio nacional o extrayendo de éste al ilícito, podrá solicitar Ia devolución del bien
los bienes que provengan de actividades ilíci- y deberá concedérsele inmediatamente, o de
tas o estén destinadas a ellas, toda vez que, necesitarse para la investigación del ilícito
además, posee carácter real y versa sobre con- podrá postergarse su entrega hasta el fin del
tenido patrimonial. proceso -motivando la necesidad de su caute-
la-. En todo caso, la limitación al derecho de
6.36. A partir de lo anteriormente expuesto, propiedad del tercero ajeno al delito nunca
debemos deducir que, mientras el proceso será de manera permanente, eventualmente se
penal persigue a la persona que es respon- dictará temporalmente por razones de investi-
sable penalmente, el proceso de pérdida o gación del delito, pero siempre con una debida
extinción de Dominio persigue al bien - rei- motivación que demuestre la proporcionalidad
persecutoriedad - que ostenta la condición de la medida.
de objeto, instrumento, efecto o ganancia
de actividades ilícitas, en conformidad con los 9 Las letras en negrita son nuestras.

159
Procuraduría General del Estado

6.30. En ese sentido, esta Sala Superior debe tiende que es simultáneamente el titular del derecho
recalcar que la casación invocada por la de- real del bien objeto de la extinción;
fensa técnica del recurrente tampoco resul-
ta aplicable al presente caso, toda vez que iii.iii) Por consiguiente, no nos referimos al terce-
se inscribe dentro de la lógica y los fines ro que alude el artículo III, numeral 3.12. del Título
de la acción penal. Así se desprende de una Preliminar del Decreto Legislativo N°1373, que se
lectura conjunta del citado Fundamento 18° con refiere a “toda persona natural o jurídica, diferente al
el Fundamento 16° de la misma casación, el requerido, que se apersona al proceso de extinción
mismo que alude expresamente al Fundamen- de dominio reclamando tener algún derecho sobre
to N°5 del Acuerdo Plenario N°05-2010/116, el el bien.”
cual reiteró lo señalado por el artículo 319°, in-
ciso 2o del Código Procesal Penal, en el senti- iii.iv) Si bien el primer párrafo del artículo 66 del
do que “el tercero que alegue ser propietario de Reglamento del Decreto Legislativo N°1373 re-
un bien incautado y que no ha intervenido en el fiere que “tercero de buena fe” “es “aquella persona,
delito, puede solicitar el reexamen de la medida natural o jurídica, que no sólo acredita haber obra-
de incautación , a fin de que se levante y se le do con lealtad y probidad, sino que también ha de-
entregue el bien de su propiedad ”. sarrollado un comportamiento diligente y prudente
(…)”, con lo que comprende tanto al supuesto de
iii) En relación al numeral iii) del acápite 2.2. bien originado en actividad ilícita como al destina-
de la presente sentencia, la defensa técnica sos- do a actividad ilícita, ciertamente la referencia a los
tiene que el requerido no se encuentra dentro del demás requisitos en él establecidos aluden exclusi-
supuesto de conducta del propietario durante la vamente al supuesto de bien originado en actividad
comisión del hecho ilícito a la que alude el artículo ilícita que es transmitido a un tercero10.
66 del Reglamento del Decreto Legislativo N°1373,
por cuanto ha entrado en relación jurídica con el iii.v) No obstante ello, advirtiéndose que se aprecia
bien antes de la comisión del hecho delictivo, mien- que ni el artículo II 2.4 del DL 1373, ni ninguna
tras que el supuesto regulado en el mencionado norma de su Reglamento ofrece un contenido
artículo se refiere a una situación en que el actor concreto a la “buena fe” para el supuesto espe-
de buen fe se vincula con el bien en un momento cífico de destinación de bien a la realización de
posterior. En consecuencia, el apelante concluye un delito, resulta razonable aplicar el contenido
que los criterios de buena fe, diligencia y pruden- expresado en el artículo 66 del Reglamento, el
cia que se exigen cuando se adquiere la propie- cual no puede ser comprendido como una norma de
dad de un bien (artículo 66 del Reglamento) no le restricción de derechos, sino como una norma que
resultaría aplicable. Ante esta situación, debemos permite dar un contenido específico a un supuesto
contestar: que importa impedir la consecuencia jurídica patri-
monial de pérdida de un derecho; de lo contrario,
iii.i) La norma que introduce el supuesto del tercero dejaría sin protección jurídica brindada por el princi-
de buena fe como justo título que determina el quie- pio de buena fe a aquellos terceros inmersos en la
bre de la consecuencia jurídica de extinción de do- extinción de dominio de bienes instrumentalizados.
minio ante el supuesto de instrumentalización de un
bien a la actividad ilícita se encuentra en el artículo
II 2.4 del DL 1373;
10 Manifiestamente el inciso 66.3 “Tener la creencia y convicción
iii.ii) En ese sentido el empleo del concepto de “ter- de que adquirió el bien patrimonial de su legítimo titular y siempre que
no concurran las siguientes circunstancias:
cero de buena fe”, para el supuesto de instrumenta-
a) Pretender dar al negocio una apariencia de legalidad que no tenga
lización, se refiere al tercero en relación a la acti- o para encubrir su verdadera naturaleza.
vidad ilícita practicada sobre el destino del bien, b) Pretender ocultar o encubrir al verdadero titular del derecho.
c) Concurran declaraciones falsas respecto al acto o contrato para
quien, dado su interés afectado por la consecuencia
encubrir el origen, la procedencia, el destino de los bienes patrimo-
jurídica patrimonial de extinción de dominio, se en- niales o la naturaleza ilícita de estos”.

160
Compendio de Jurisprudencia de Extinción de Dominio

Más aun, la descripción detallada de los incisos del la comisión de un hecho penalmente relevante, ha
artículo 66 del Reglamento está pensada en la si- observado las reglas de la debida diligencia y
tuación específica del tercero adquiriente posterior prudencia al momento de otorgar el derecho de
a la actividad ilícita, el contenido de “comportamien- uso o disfrute sobre el bien real;
to diligente y prudente” que alude el encabezado
del mencionado artículo 66 es coincidente con el iii.vii) En el caso concreto, resaltamos el hecho no
concepto que la doctrina da a la “buena fe objeti- controvertido que el bien sub litis (camión) fue instru-
va”11 y tiene un alcance que comprende también al mentalizado para realizar una conducta penalmente
tercero en relación a la actividad ilícita, pero que es relevante (transporte de insumos químicos fiscaliza-
un titular de derecho real del bien instrumentalizado dos, para la elaboración de drogas ilícitas), al mo-
al destino ilícito, la cual va más allá del simple co- mento en que el arrendatario financiero, empresa
nocimiento y consentimiento propio de la buena fe Transportes Hermanos Oblitas S.A.C., a través de
subjetiva12; su representante legal Hermes Oblitas Manosalva,
quebrantando las cláusulas 1.2.; 5.3. y 13.3. del
iii.vi) Por lo tanto, debemos interpretar que, en el contrato de Leasing suscrito con el Banco BBVA,
caso del proceso de extinción de dominio, por terce- facilitó el uso del camión a René Quispe Huamán,
ro de buena fe deberá entenderse no solamente al quien laboraba como chofer en la citada empresa y
tercero de buena fe del derecho registral consagra- realizó la conducta penalmente reprochable;
do en el artículo 2014 del Código Civil, el cual está
referido a los casos de quien adquiere el derecho de iv) En relación a que la aplicación del artículo
propiedad, sino también será considerado tercero 66 del Reglamento tendría un carácter retroac-
de buena fe aquel que otorga un derecho real dis- tivo, dado que el hecho de instrumentación ilícita
tinto de la propiedad (uso o disfrute) a alguien que lo del vehículo se produjo el año 2017; es decir, con
destina, como si fuera suyo (ejerciendo posesión), fecha anterior a la vigencia del DS 07-2019-JUS por
para un fin ilícito, y que, además de no tener par- lo que su aplicación estaría proscrita por nuestro or-
ticipación – en calidad de autor o de cómplice – en denamiento, hay que señalar lo siguiente:

11 Como por ejemplo cuando Neme Villareal menciona: “En iv.i) Se debe tener presente nuestro criterio expre-
cuanto concierne a la buena fe objetiva, se le ha entendido como
“principio jurídico que introduce en el contenido de las obligaciones
sado en nuestra Sentencia de Vista recaída sobre el
deberes coherentes con un modelo de comportamiento objetivo”, el expediente 00049-2019-0-5401 -JR-ED-01, del 24
del bonus vir, que se expresa a través de las reglas de honestidad de septiembre del 2019, SATEED cuyo contenido
y corrección propias de dicho modelo./De manera que este tipo de
buena fe se erige en regla de conducta fundada en la honestidad,
reproducimos a continuación y resultan pertinentes
en la rectitud, en la lealtad y principalmente en la consideración del para el caso presente:
interés del otro visto como un miembro del conjunto social que es
jurídicamente tutelado. La buena fe objetiva presupone que se ac- 6.19 “En cuanto a la aplicación de la ley en el
túe con honradez, probidad, honorabilidad, transparencia, diligencia,
responsabilidad y sin dobleces, entre otros deberes que emanan tiempo, esta Sala Superior deduce que, de una
permanentemente de su profuso carácter normativo (Véase NEME interpretación sistemática de los artículos 103°
VILLARREAL, Martha Lucía. Buena fe subjetiva y buena fe objetiva. y 62° de nuestra Constitución, a partir de esa
Equívocos a los que conduce la falta de claridad en la distinción de
tales conceptos. Disponible en: https://revistas.uexternado.edu.co/ fecha la Carta Magna adoptó la llamada “irret-
index.php/derpri/article/view/410 ). roactividad de la ley”, contenida en \el artículo
12 Como cuando, Neme afirma: “La expresión “buena fe subje- 103°, como la regla general de aplicación de la
tiva”, que de manera general ha sido considerada como “un estado
ley en el tiempo, mientras que la “ultraactividad
de ignorancia y error”, denota un estado de conciencia, un conven-
cimiento, y se dice subjetiva justamente porque para su aplicación de la ley”, reconocida en el artículo 62°, consti-
debe el intérprete considerar la intención del sujeto de la relación tuye una excepción a dicha regla.
jurídica, su estado psicológico, su íntima convicción, se trata por lo
tanto de una idea de ignorancia, de creencia errónea acerca de la
existencia de una situación regular, la cual se funda en el propio es- 6.20. La idea de irretroactividad de la ley está
tado de ignorancia, o en la errónea apariencia de cierto acto, que se relacionada a la llamada “Teoría de los hechos
concreta en el convencimiento del propio derecho o en la ignorancia
cumplidos” y responde a la importancia del
de estar lesionando el derecho ajeno”. (Véase NEME VILLARREAL,
Martha Lucía, loc. Cit). principio de la innovación normativa como ex-

161
Procuraduría General del Estado

presión del valor justicia. Desde el enfoque bienes que adquirieron la condición de objeto,
de esta teoría, “desde su entrada en vigen- instrumento, efecto o ganancia del delito, inc-
cia, las normas afectan a todos los hechos y luso antes de la fecha del inicio de la vigencia
situaciones que se estén produciendo en ese del Decreto Legislativo N°1104, toda vez que el
momento en la realidad aun cuando sean con- precepto constitucional contenido en el artículo
secuencias de hechos o situaciones nacidas al 70° manda que la propiedad no sea ejercida en
amparo de normas anteriores”’1, toda vez que contra del bien común.”
mantener el marco normativo para situaciones
nacidas con anterioridad, conllevaría al inmov- iv.ii) Desde su incorporación al ordenamiento pe-
ilismo y atomismo normativo. (…) ruano, la pérdida o extinción de dominio introdujo
un concepto innovador llamado “retrospectividad
6.21. En ese sentido, esta Sala Superior debe de la norma”, para aludir a la forma en cómo es
enfatizar que el proceso de pérdida o extinción aplicada en el tiempo la ley de extinción de domi-
de dominio fue regulado por primera vez me- nio. Así, en la actualidad, el artículo II, numeral 2.5.
diante el Decreto Legislativo N°992, publicado refiere: “Aplicación en el tiempo: la extinción de
en el Diario Oficial, el veintidós de julio del dos dominio se declara con independencia de que los
mil siete, y su respectivo Reglamento, y, poste- presupuestos para su procedencia hayan ocurrido
riormente, modificado por el Decreto Legislati- con anterioridad a la vigencia del presente decreto
vo N°1104, publicado el diecinueve de abril del legislativo.” Precepto que para entenderlo compati-
dos mil doce, y su Reglamento, así como por el ble con la irretroactividad de la norma previsto en el
Decreto Legislativo N°1373 y su Reglamento. artículo 103° y 62° de la Constitución debe ceñirse
De esta manera, antes del veintidós de julio del a lo que en doctrina se denomina “retrospectividad
dos mil siete, en nuestro ordenamiento jurídico en sentido estricto” o “débil” como el cambio que
no existía dicha institución procesal. produce una norma sobre una situación jurídica o
sobre los efectos jurídicos de un hecho que ha co-
6.22. En concordancia con ello, la aplicación menzado antes de su vigencia y sigue producién-
del Decreto Legislativo N°1104 - Ley de Pérdi- dose en el presente y continúa en el futuro13. En
da de Dominio, sobre el conjunto de derechos el caso submateria nos encontramos con hechos
reales o bienes patrimoniales que adquirieron, ilícitos sobre un vehículo sub litis instrumentalizado
antes de la fecha de su entrada en vigencia, para una actividad ilícita en el año 2017, cuando
la condición de objeto, instrumento, efecto o ya se encontraba vigente el Decreto Legislativo N°
ganancia del delito se encuentra conforme a 1104 del 19.04.12 o ley de pérdida de dominio que
la Teoría de los hechos cumplidos, por lo que en su artículo 4° ya concedía el efecto de pérdida
resulta conforme a la luz del artículo 103° de
la Constitución, y no constituye vulneración al- 13 Véase NEBUSHTAN, Yossi. “Retrospective Rule Making and
guna del principio de irretroactividad. En ese the Rule of Law: Between Fairness, Morality and Constitutionality”. In-
sentido, no es retroactiva, pero sí retrospectiva. dian Journal of Constitutional & Administrative Law. Volume II, 2017.
Cfr.
https://eprints.keele.ac.uk/4754/1/RRM%20Yossi%20Megan.pdf.
6.23. La justificación de ello reside en el Prin- Donde dice: “In RRM in the weak sense we have a rule that changes
cipio del Bien Común, consagrado en el artí- the legal status or legal consequences of an act that has started be-
culo 70° de nuestra Carta Magna, vigente al fore the rule was created, yet this is an ongoing act that is still being
committed in the present and continues; or a rule that changes the
momento en que “nació” la situación jurídica legal status or legal consequences of a state of affairs that existed
que hace pasible a los derechos reales del pro- before the rule was created – and continues to exist after the rule
ceso de pérdida de dominio; es decir su origen, was created. (“En sentido débil, tenemos una norma que cambia la
situación legal o las consecuencias de un acto que ha empezado
uso o destino en una de las actividades ilícitas antes de la vigencia de la norma, aún este es un acto continuo que
contemplada en el artículo 2.2. de la Ley de todavía está sucediendo en el presente y persiste en el futuro; o una
Pérdida de Dominio. En virtud de este princip- norma que cambia el estado legal o las consecuencias legales de un
estado de cosas que existía antes de la creación de la norma, y que
io, nuestro ordenamiento jurídico legitima los continúa existiendo después de la vigencia de la norma”. Traducción
procesos de pérdida de dominio respecto de del ponente).

162
Compendio de Jurisprudencia de Extinción de Dominio

de dominio de bienes instrumentalizados en activi- una persona de su confianza (chofer) por lo que los
dad ilícita14, por consiguiente la situación fáctica de mecanismos de control y supervisión no podían ele-
instrumentación ilícita del vehículo de pérdida de varse; así como las circunstancias excepcionales y
dominio al encontrarse regida originalmente por el totalmente ajenas a los fines que le otorgaba el re-
DL 1104 mientras acontecía una situación no con- querido al bien en la entrega del vehículo al Señor
solidada, al pasar a ser regulada por las normas Quispe Huamán que instrumentalizó ilícitamente el
sobrevinientes y vigentes del actual DL 1373 y su bien hecho inferible por el sobreseimiento de la res-
Reglamento, retrospectivamente resulta ser el ponsabilidad penal de la empresa de Transporte y
dispositivo aplicable porque introduce legalmen- su representante, la sentencia condenatoria al se-
te una consecuencia jurídica patrimonial para toda ñor Quispe Huamán del 11.10.18 así como el carác-
persona que haya adquirido bienes patrimoniales ter ajeno al conocimiento y consentimiento de sus
o activos que ostenten la condición de efecto, ga- legítimos poseedores, el perjuicio padecido, porque
nancia, instrumento u objeto de actividades ilícitas, a pesar del incautamiento del vehículo ha seguido
trasladando a estos hacia la esfera patrimonial del pagando el arrendamiento financiero hasta la can-
Estado, lo cual es aplicable a todos los supuestos celación del mismo; hay que señalar lo siguiente:
de hecho (presupuestos de procedencia) que ha-
yan ocurrido incluso con anterioridad al propio De- v.i) Los hechos descritos no afectan el carácter de
creto Legislativo N°1373, toda vez que su causa de actuar voluntario del requerido como titular de un
justificación existió y permanece existiendo antes derecho real para autorizar, -transgrediendo sus
de ésta: es decir, la instrumentación de un bien a obligaciones contractuales -al actor de la actividad
una actividad ilícita (anterior artículo 4 del DL 1104) ilícita del bien posibilitando tal acción delictiva por
en vulneración directa del principio constitucional consiguiente no es un simple acto de informalidad,
del Bien Común que orienta el correcto ejercicio del como la defensa técnica del requerido ha tratado de
derecho de propiedad, reconocido en el artículo 70 banalizar su conducta resaltando el grado de con-
del Texto Constitucional. fianza con el chofer trabajador de la empresa y el
contexto informal de la sociedad peruana en gene-
v) Finalmente en relación a los hechos adu- ral, pero, precisamente, al poner su confianza en
cidos por el apelante tendientes a quebrar la quien no se la merecía, el requerido asumió el
consecuencia jurídico patrimonial de extinción riesgo de la posible consecuencia jurídica patri-
de dominio por la configuración en su persona monial por la eventual actividad ilícita que podía
de la situación de tercero de buena fe, tales como realizar su chofer, autorizado por él, como efec-
sus conductas respecto del bien para su adquisición tivamente la realizó; por consiguiente, la alegación
por leasing, su origen lícito, su vinculación constan- de un carácter irracional, desproporcionado de la
te como empresa Hermanos Oblitas a actividades consecuencia jurídica patrimonial de extinción de
lícitas, el carácter informal del alquiler propio en dominio no es correcta y se encuentra dentro del
el contexto de la cultura comercial y económica precepto racional y razonable que toda persona es
peruana, ante alguien que no era un extraño sino responsable por sus acciones;

14 Artículo 4. La pérdida de dominio procede cuando se presuma v.ii) Asimismo, es insoslayable que la empresa
que los objetos, instrumentos, efectos o ganancias provienen de la Transportes Hermanos Oblitas S.A.C. no actuó
comisión de los hechos delictivos referidos en el artículo 2 del pre- con una diligencia ordinaria al entregar el vehí-
sente Decreto Legislativo y cuando concurran alguno o algunos de
los siguientes supuestos: (…) culo al Señor Quispe Huamán, debido a que ella
b) Cuando el proceso penal ha concluido por cualquier causa, sin decidió, con conocimiento y consentimiento, que-
haberse desvirtuado el origen delictivo de los objetos, instrumentos, brantar las obligaciones contenidas en las cláusulas
efectos o ganancias del delito o su utilización en la comisión del de-
lito. 1.2.; 5.3. y 13.3. del contrato de Leasing, suscrito
c) Cuando los objetos, instrumentos, efectos o ganancias se descu- con el Banco BBVA, al facilitar el uso del camión a
briesen con posterioridad a la etapa intermedia del proceso o luego René Quispe Huamán, quien laboraba como chofer
de concluida la etapa de instrucción.
d) Cuando habiendo concluido el proceso penal, los objetos, instru- en la citada empresa lo que posibilitó la realización
mentos, efectos o ganancias se descubren con posterioridad(...)” de la conducta penalmente reprochable.

163
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Así, al trasgredir estas exigencias impuestas con- 1.- Declarar INFUNDADO el recurso de apelación
tractualmente, la empresa Transportes Hermanos contenida en la resolución N° 13 contra la reso-
Oblitas S.A.C. excedió la esfera de protección brin- lución N°13 de fecha siete de febrero del dos mil
dada por la buena fe hacia el contrato de Leasing, veinte, en el extremo en que el Juzgado Transitorio
asumiendo como suyos (por la confianza, infor- Especializado en Extinción de Dominio de la Corte
malidad o cualquier otra causa voluntaria) toda la Superior de Justicia del Callao, resolvió: “(…) SE-
responsabilidad por el desarrollo de conductas que GUNDO: FUNDADA la demanda de Extinción de
escapaban a la regulación contractual. En conclu- Dominio planteada por la Primera Fiscalía Provin-
sión, no se configuró la situación de buena fe, de la cial Penal con competencia en Extinción de Domin-
empresa Transporte Hermanos Oblitas S.A.C. como io de Callao, Lima, Lima Este, Lima Norte, Lima Sur
tercero, en relación a la actividad ilícita mantenién- y Ventanilla, respecto del bien mueble vehículo au-
dose la consecuencia jurídica patrimonial de extin- tomotor, con Partida Registral N° 53171084 (Zona
ción de dominio. Registral N° IX. Lima), de placa de rodaje AHZ
N°935, marca de camión Isuzu, modelo FRR90SL-
vi) Finalmente, en relación a que los criterios to- MAPES. En consecuencia, CONFIRMARON la re-
mados en cuenta por el A quo para concluir que solución N°13 en todos sus extremos con lo demás
existe un peligro futuro no son correctos, hay que contiene.
que reiterar lo ya señalado en el acápite 5.2 ii) de
la presente resolución, en el sentido que no corres- 2.- DEVOLVER LOS AUTOS al Juzgado de origen,
ponde valorar para la determinación de situación de una vez devuelto los cargos de notificación, con-
buena fe del tercero la situación de peligrosidad fu- forme a lo dispuesto en el artículo 383 del Código
tura sino el comportamiento “diligente y prudente” Procesal Civil. Notificándose y devolviéndose. –
situación que en el presente caso no se ha configu-
rado por las razones ya expresadas. SS.

VI. DECISIÓN: CAVERO NALVARTE


QUISPE SALSAVILCA
Por los fundamentos expuestos los Magistrados VÁSQUEZ VARGAS
integrantes de la Sala de Apelaciones Transitoria
Especializada en Extinción de Dominio de la Corte
Superior de Justicia de Lima, por unanimidad.

164
13

Expediente Nº 00007-2020-0-5401-SP-ED-01
Jueces Superiores Cavero Nalvarte / Quispe Salsavilca / Vásquez Vargas

Tercera Fiscalía Provincial Transitoria Extinción de


Demandante
Dominio de Lima

Requerido Minera Exportaciones Rosas y Ruiz del Perú E.I.R.L.

Procuraduría Pública Especializada en Delitos de


Procuraduría
Lavado de Activos

Especialista Gaby Eliza Chambilla Charca

Materia Apelación de Sentencia


Procuraduría General del Estado

SENTENCIA DE VISTA SEGUNDO: EXTINGUIR EL DOMINIO y todos los


derechos que sobre los referidos bienes ostenta
S.S. CAVERO NALVARTE la persona jurídica Minera Exportaciones Rosas y
QUISPE SALSAVILCA Ruiz del Perú E.I.R.L., representada por Andrea del
VÁSQUEZ VARGAS Pilar Yesquen Huby, cuyo titular anterior es Cleider
Eledio Cruz Saavedra (…)”.
RESOLUCIÓN N°10
La misma que fue apelada, dentro del plazo legal,
Lima, catorce de octubre del dos mil veinte. – por la defensa técnica de Minera Exportaciones
Rosas y Ruiz del Perú E.I.R.L. (fs.387-413), siendo
VISTOS Y OÍDOS; puestos los autos en despa- concedido el recurso de Apelación con la Resolu-
cho para resolver tras la realización de la vista de ción N°14 del 25 de agosto del 2020 (fs.414 - 415),
la causa llevada a cabo el seis de octubre del dos elevado el expediente a la Sala de Extinción de Do-
mil veinte; con la intervención de la doctora Clo- minio, el 09 de septiembre del año en curso, y cele-
tilde Cavero Nalvarte, quien participa como Juez brada la Audiencia de Vista el 06 de octubre último.
Superior ponente, conjuntamente con el doctor Da-
vid Percy Quispe Salsavilca y la doctora María Luz II. DECISIÓN DE PRIMERA INSTANCIA
Vásquez Vargas, absolviendo el grado, se procede
a emitir la presente resolución; y CONSIDERANDO, El Juez A Quo fundamentó su decisión de declarar
lo siguiente: fundada la demanda de extinción de dominio, res-
pecto las tres barras de oro con un total de 28.26 kg,
I. ASUNTO: ascendente a US$ 1´025, 736.54 dólares america-
1. nos de la empresa requerida Minera Exportaciones
Es materia de pronunciamiento la apelación inter- Rosas y Ruiz del Perú E.I.R.L., mediante Resolu-
puesta por la defensa legal de la requerida Empre- ción N° S/N del 10 de septiembre del 2020, en los
sa Minera Exportaciones Rosas y Ruiz del Perú términos siguientes:
E.I.R.L., mediante recurso de fecha veintiuno de 2.
septiembre del dos mil veinte, contra la Sentencia 2.1. Sobre la titularidad de los bienes objeto de
de fecha diez de septiembre del dos mil veinte, en la demanda y el procedimiento administrativo
que el Juzgado Transitorio Especializado en Extin- de inmovilización por la autoridad aduanera.
ción de Dominio de la Corte Superior de Justicia del
Callao, resolvió: Los bienes sub Litis fueron declarados por la
empresa Minera Exportaciones Rosas y Ruiz
“PRIMERO: FUNDADA la demanda de Extinción de del Perú E.I.R.L. en fecha 23 de mayo del
Dominio planteada por la Tercera Fiscalía Provin- 2019, mediante Declaración Aduanera de Mer-
cial Penal con competencia en Extinción de Dominio cancías N° 235-2019-40-034526-01-3-00, de
de Callao, Lima, Lima Este, Lima Norte, Lima Sur y fojas 42 a 43, con el fin de identificar los bienes
Ventanilla, respecto del bien: a exportarse; es a consecuencia de ello que,
la división de inteligencia aduanera conforme
Mate-
Peso a sus atribuciones y facultades sometió a la
Especie Neto Valor US$ Titular empresa mencionada a su facultad fiscaliza-
rial
(kg) dora respecto a determinar el origen legal de la
Barra Oro 9.14 345,614.20 Minera mercancía, específicamente respecto el mate-
Expor- rial aurífero; iniciando un procedimiento admi-
taciones nistrativo de verificación sobre la procedencia
Barra Oro 9.44 333,689.195 Rosas y lícita de la mercancía, recopilando información
Ruiz Perú societaria, económica y financiera sobre la em-
Barra Oro 9.66 354,592.126 E.I.R.L
presa titular de los bienes.

166
Compendio de Jurisprudencia de Extinción de Dominio

2.2. Sobre el origen ilícito de los bienes 2.2.3. Ausencia de contraindicios e indicio
de mala justificación
2.2.1. Incremento desmesurado o la realiza-
ción de actividades comerciales con mane- Se tiene que la empresa requerida presen-
jo de dinero en grandes cantidades o bienes ta ante la autoridad aduanera la declaración
de elevado valor Aduanera de Mercancía N° 235-201940-
0344526-01-3-00, mediante la cual manifiesta
La empresa Minera Exportaciones Rosas y que los 28, 262.00 gramos de oro bruto son de
Ruiz del Perú E.I.R.L. fue constituida el 04 procedencia legal, proveniente de la concesión
de abril del 2018, con un capital inicial de S/. minera metálica Virgen del Carmen 2005A; sin
2,500.00 soles, aportado por su titular inicial embargo, dicha afirmación ha sido contrastada
Santos Martínez Torvisco, para después, en con la declaración de Manuel Álvarez Calderón
fecha 28 de septiembre del 2018 ser trans- Boggio, representante legal de la empresa Mi-
ferida a Cleider Eledio Cruz Saavedra por el nero Fenix S.A.C, titular de la concesión minera
monto de S/. 1,000.00 soles, quien finalmente metálica Virgen del Carmen 2005A, quien des-
realizó una transferencia gratuita a Andrea del conoce la existencia y cualquier tipo de vínculo
Pilar Yesquen Hubi el 22 de agosto del 2019, contractual con la empresa Minera Exportacio-
empresa en la que se evidencia el manejo de nes Rosas y Ruiz del Perú E.I.R.L.
grandes cantidades de dinero y de bienes de 2.3. Error de original
elevado valor comercial y un incremento no 2.4. Por último, manifiesta el A Quo que, conforme a
justificado, ello conforme al Informe Pericial lo ya señalado se infiere que la empresa reque-
N° 02-2019-LEGM a fojas 128 a 134, Infor- rida oculta la verdadera procedencia del oro
me de Indicios N° 342-2019-SUNAT/322220, que pretendía exportar lo que indicaría que
a fojas 81, entre otros, en los cuales se evi- proviene de una fuente ilícita (minería ilegal
dencia un incremento patrimonial del capital y lavado de activos).
del 24, 924.45%, no encontrando justificación
válida. III. ARGUMENTOS DEL IMPUGNANTE

2.2.2. Ausencia de actividades que justifi- En su escrito de Recurso de Apelación interpuesto


quen el incremento patrimonial.- contra la Resolución N° S/N (fs.387- 413), la defen-
sa de la Empresa Minera Exportaciones Rosas y
Conforme la constatación in situ de la conce- Ruiz del Perú E.I.R.L. señala que aquella ha incu-
sión minera metálica Virgen del Carmen 2005A rrido en a) la vulneración al derecho de defensa por
se concluye que en dicho lugar no se realizan incorporar medios de prueba desistidos en Audien-
actividades de explotación de oro y plata, sino cia inicial y b) por no emitir pronunciamiento sobre
únicamente cobre a nivel artesanal y en pe- su recurso de apelación contra la Resolución N° 11,
queñas cantidades. Aunado a ello, se tiene la cual declaró improcedente su pedido de nulidad
que de las indagaciones realizadas no se ob- absoluta.
tuvo evidencia que acredite las operaciones de
compra de suministros, repuestos, alquiler de En este sentido, la defensa técnica de la empresa
maquinarias, entre otros, que permita eviden- requerida desarrolla su recurso en base a dos as-
ciar las actividades de producción del mineral pectos:
aurífero. 3.
3.1. Primer Aspecto:
Por tanto, el A Quo concluye que de la informa- La parte apelante manifiesta que el Juez ha to-
ción recabada por diversos organismos públi- mado en consideración la declaración de Aldo
cos y privados, la empresa requerida no realiza Alfonso Alván de la Cruz, así como los infor-
actividades mineras de explotación, traslado o mes que esta persona realizó en este proceso
refinamiento de material aurífero. de Extinción de Dominio, a pesar de que el Mi-

167
Procuraduría General del Estado

nisterio Público, en el desarrollo de la audien- 3.2. Segundo Aspecto:


cia inicial de fecha 21 de febrero del 2020, se
desistió de dicha declaración; por tanto, esta Señala el recurrente que, el Juez ha emitido una
persona no fue considerada como prueba den- sentencia, sin antes emitir pronunciamiento sobre
tro de este proceso. Sin embargo, el A Quo ha su pedido de apelación de una resolución que de-
valorado dichos medios de prueba y con ello claró infundado su pedido de nulidad absoluta dado
ha vulnerado su derecho de defensa, en cuan- en fecha 23 de julio de 2020, a pesar de que el ape-
to las razones que sustentan la sentencia no lante presento dos escritos, uno en fecha 23 de ju-
se encuentran acorde a los planteamientos de lio y el segundo el 06 de agosto del año en curso,
las partes, vulnerando con ello las siguientes emitiéndose únicamente la Resolución N° 13, en el
funciones de la motivación de Resoluciones cual la Judicatura indica “Dado cuenta y estando al
Judiciales: estado del proceso. Se dispone: a los escritos con
número de registro N°20-2020 de fecha 23 de julio
a) Función Endoprocesal: del 2020 y N° 23-2020 de fecha 06 de agosto, este-
se a lo resuelto en Sentencia (…)”; sin embargo, en
La defensa considera que a consecuencia de ninguna parte de la sentencia existe un pronuncia-
que el A Quo ha tomado en cuenta fundamen- miento respecto esta apelación señalada.
tos inválidos, impide que pueda recurrir a la
pluralidad de Instancia con una defensa idó- IV. POSICIÓN DEL MINISTERIO PÚBLICO
nea, ya que dichas pruebas no han sido exa- 4.
minadas y controladas por parte de la defensa En audiencia de vista, la Fiscal Superior considera
en el juicio, poniéndolo en una situación de in- que la sentencia recurrida se encuentra arreglada a
defensión. Ley y debidamente motivada. Al respecto, sostiene
que, los Informes y las declaraciones de Aldo Alfon-
b) Función Extraprocesal: so Alván de la Cruz si fueron ofrecidas al proceso,
incluso éste se ratificó en sus conclusiones, sin em-
Sostiene la recurrente que la Resolución mate- bargo, al no poder ubicarlo no se contó con su par-
ria de impugnación no puede ser considerada ticipación en la Audiencia Inicial, a pesar de lo cual
racional, ya que, consideró información que no dichos medios de prueba y órganos de prueba se
puede ser considerada prueba, al ser desesti- ofrecieron en dicha audiencia. Agrega que se pre-
mada por el Ministerio Público. sentaron dos testimoniales: del señor Néstor Angulo
Rodríguez, especialista de Aduanas de la SUNAT,
c) Función Preventiva: y del Señor Manuel Álvarez Calderón Boggio, Ge-
rente General del Grupo Minero Fénix, siendo este
Señala que, el A Quo no ha verificado la exis- grupo minero el Titular de las acciones de la Conce-
tencia de errores al momento de formular los sión Minera Virgen del Carmen, de donde según la
razonamientos de la decisión judicial. requerida extrajo el oro.

Por lo tanto, la empresa requerida sostiene que no Asimismo, indica que ya precluyó la etapa para el
se ha ejecutado una correcta motivación de la sen- cuestionamiento a las pruebas, así como la etapa
tencia, ya que no existe a. Justificación Interna, al no de saneamiento, por lo cual, las declaraciones del
existir logicidad, ya que valora documentos que no Señor Alban fueron admitidas y valoradas como
son prueba; b. Justificación Externa, ya que dicha pruebas por el Juez de la instancia Inferior, con lo
resolución no se encuentra acorde a los parámetros cual arguye que no se ha vulnerado ningún derecho.
constitucionales, y c) Justificación Pragmática, ya
que no ha considerado el desistimiento expresado Por lo tanto, la Señora Fiscal señala que estos he-
por la Fiscalía en acto oral. chos estarían vinculados a la minería ilegal, siendo

168
Compendio de Jurisprudencia de Extinción de Dominio

los bienes en litis, de procedencia ilícita. Por ende, VI. MEDIOS PROBATORIOS
señala que se declare infundado el recurso de ape- 6.
lación en todos sus extremos. 6.1. Declaración Testimonial de NÉSTOR ALE-
JANDRO ANGULO RODRÍGUEZ, Especialista
V. POSICIÓN DE LA PROCURADURÍA 4 de SUNAT. Preciso el desarrollo del proce-
PÚBLICA so de fiscalización a la empresa MINERA EX-
5. PORTACIONES ROSAS Y RUIZ DEL PERÚ
En audiencia de vista, la Procuraduría Pública Es- E.I.R.L. Asimismo, se ratifica en los extremos
pecializada en Delitos de Lavado de Activos y Pér- del Informe N° 342-2019-SUNAT/322220, del
dida de Dominio manifiesta que, en la Audiencia 15 de agosto del 2019, sosteniendo que la
Inicial, entre los documentos admitidos, figura la De- Empresa Minera Exportaciones Rosas y Ruiz
claración de Aldo Alfonso Alván de la Cruz, porque E.I.R.L no ha podido justificar su producción del
es falso que no se haya incorporado la declaración oro que fue inmovilizado en el proceso de fisca-
del señor antes mencionado. Relata que luego de lización del proceso administrativo.
durante esa Audiencia, la fiscalía no ofreció dicha
declaración como órgano de prueba, pues esta de- 6.2. Declaración Testimonial de MANUEL ALVA-
claración se encontraba en sede Fiscal, mas no Ju- REZ CALDERON BOGGIO, Gerente General
dicial, además de que no se contaba con el testigo, de GRUPO MINERO FÉNIX S.A.C, quien se-
para la audiencia de prueba. ñala que dicha empresa es titular de la conce-
sión minera Virgen del Carmen 2005 A, desde
Añade que en la audiencia de pruebas se ha corro- el 10 de octubre del 2006; refiere que, el ma-
borado que dicha empresa requerida no cuenta con terial que se extrae del grupo minero Virgen
certificación ambiental, así como tampoco registra del Carmen 2005, en la parte superior en su
autorización sobre inicio de actividades mineras, mayoría es cobre con muy poco contenido de
en la Dirección General de Minerías, también indi- oro y plata y en la parte profunda se encuen-
ca que ha quedado demostrado que la concesión tra hierro. Hace la precisión que, nunca se ha
minera, es de propiedad del Grupo Minero Fénix, extraído grandes cantidades de oro de esa
y no de la Empresa Requerida, como señala en su concesión minera, y que no tiene conocimiento
declaración Jurada. Pues el Señor Manuel Álvarez de la existencia de la empresa minera Rosas
Calderón Boggio, Gerente del Grupo Minero Fénix, y Ruiz del Perú, ni de ninguno de sus repre-
desconoce el contrato de explotación, con la em- sentantes legales. Desconoce además haber
presa requerida, en sus declaraciones en la etapa firmado un contrato con esa empresa, y afirma
de Indagación Patrimonial, así como en sede Judi- no haber concurrido a la Notaria Gisella Jara
cial. Siendo que el supuesto contrato de explotación Briceño, ubicada en chorrillos, a fin de celebrar
es nulo porque la señora Notaria, la cual figura en un contrato de explotación relacionado a la mi-
dicho documento, sostiene que su firma ha sido fal- nera Virgen del Carmen A.
sificada.
6.3. Partida Registral N° 11048376, de la empresa
Respecto a un supuesto escrito de apelación que MINERA EXPORTACIONES ROSAS Y RUIZ DEL
no se encontraría resuelto (la Resolución N°13 que PERÚ E.I.R.L, de fojas 1/7, este documento de-
Declara Infundado el Recurso de Nulidad Absoluta), talla la constitución de la empresa, datos del
alega que cuando la resolución se emite en audien- titular, el monto de su capital social, nombra-
cia, la apelación debe señalarse en audiencia, sien- miento y renuncia de gerente.
do esto establecido en el Numeral 42.1 del Artículo
42 del Decreto Legislativo 1373. Por lo expuesto, 6.4. Consulta RUC N° 20603078331 de la em-
el Señor Procurador solicita se declare infundada la presa MINERA EXPORTACIONES ROSAS Y
Apelación y confirmada la Sentencia respecto a las RUIZ DEL PERÚ E.I.R.L, de fojas 8, este do-
tres barras de oro con un peso de 28.3 Kg y con un cumento contiene la fecha de inscripción en el
valor total de US$1,025,736.000. RUC, el inicio de sus operaciones, el estado de

169
Procuraduría General del Estado

habido y activo, domicilio fiscal y la actividad 6.12. Acta de Inspección N° 316-0300- 2019-
económica que realiza. 000020, de fojas 17, de fecha 27 de mayo de
2019, se detalla la diligencia de Inspección en
6.5. Declaración Aduanera de Mercancías N° los almacenes de la empresa TALMA SERVI-
235-2019-40-034526-01-3-00, de fojas 9/10, el CIOS AEROPORTUARIA, respecto al bien Sub
cual precisa el bien que iba a ser materia de Litis, asimismo se procede a la inmovilización
exportación, realizando la descripción de 3 ba- total de las mercancías a fin de verificar el cum-
rras de oro. plimiento tributario y aduanero.

6.6. Declaración Jurada de MINERA EXPORTA- 6.13. Acta de inmovilización N° 316-0300-2019-


CIONES ROSAS Y RUIZ DEL PERÚ E.I.R.L, 000073, de fojas 18, de fecha 27 de mayo de
de fojas 11, documento presentado ante Adua- 2019.
na aérea del Callao, en referencia a la factura
de exportación E001-16, suscrito por su gerente 6.14. Informe N° 249-2019-SUNAT/322220, de
Cleider Evelio Ruiz Saavedra, en la que decla- fojas 19/21, de fecha 03 de junio de 2019, a
ra que la concesión minera Virgen del Carmen través de dicho documento se permite conocer
2005A es de su propiedad y, que la cantidad que en función a la acción operativa “Hades 1”
exportada corresponde a la producción de oro se elaboró el Acta de Inmovilización N° 316-
de su empresa MINERA EXPORTACIONES 0300-2019- 000073.
ROSAS Y RUIZ DEL PERÚ E.I.R.L.
6.15. Resolución de Intendencia Nacional N°
6.7. Declaración Jurada de Procedencia de Ma- 320000/2019, de fojas 22/24, de fecha 20 de
terial Aurífero, de fojas 12, de fecha 23 de junio de 2019, se precisa las condiciones de la
mayo de 2019, suscrita por la MINERA EX- medida administrativa de inmovilización de los
PORTACIONES ROSAS Y RUIZ DEL PERÚ bienes sub Litis.
E.I.R.L, documento en el que se detalla la des-
cripción del bien, así como la procedencia del 6.16. Informe N° 305- 2019- SUNAT/322220, de
mismo. fojas 25/32, de fecha 01 de setiembre de 2019,
documento en el cual contiene el Plan de Ope-
6.8. Carta de Porte Aéreo N° 014-85831561, de raciones para Inspección de Campo: Caso Mi-
fojas 13, de fecha 23 de mayo de 2019, docu- nera Exportaciones Rosas y Ruiz del Perú, así
mento que consigna el peso del bien sub litis, como el detalle de la inspección a la Concesión
30 kgs de barras de oro, y se encuentra dirigido Minera Virgen del Carmen 2005A.
al consignatario AUGMONT ENTERPRICES
PVT LTD. 6.17. Acta de Constatación de Hechos N° 316-
2019-322220-000056, de fojas 33, de fecha 17
6.9. Consulta de Mandato electrónico, de fojas 14. de julio de 2019, en las instalaciones de Minera
OTAPARA S.A., dentro de la Concesión Minera
6.10. Factura Electrónica N° E001-16, de fojas 15, Virgen del Carmen 2005A.
de fecha 23 de mayo de 2019, en el cual se de-
talla el valor de las 3 barras de oro por un monto 6.18. Acta de Constatación de Hechos N° 316-
de US $ 1’033,895.53 de dólares americanos. 2019-322220-000055, de fojas 34, de fecha 17
de julio de 2019, presentes en la Concesión Mi-
6.11. Guía de Remisión Remitente 001-N° nera Virgen del Carmen 2005A, se constata que
000057 de MINERA EXPORTACIONES RO- no hay producción de oro y sólo se evidencia la
SAS Y RUIZ DEL PERÚ E.I.R.L, de fojas 16, producción de cobre en menor proporción.
documento que contiene la descripción de las
3 barras de oro doré y la valorización del bien 6.19. Informe Nº 328- 2019- SUNAT/322220, de
en dólares. fojas 35/39, del 31 de julio de 2019, elabora-

170
Compendio de Jurisprudencia de Extinción de Dominio

do por el Especialista Iván Chiappe Soto, de el titular de la Concesión Minera Virgen del Car-
la Intendencia Nacional de Control Aduanero, men 2005A es el Grupo Minero Fénix S.A.C.
documento que contiene el detalle del denun-
cio minero VIRGEN DEL CARMEN2005A y la 6.25. Escrito presentado a la Fiscalía por Manuel
actividad productiva que realizaba. Álvarez Calderón Boggio, gerente del Grupo
Minero Fénix S.A.C, de fojas 72/73, de fecha
6.20. Informe Nº 342- 2019- SUNAT/322220 (in- 30 de setiembre de 2019, en el cual señala
forme de indicios), de fojas 40/65, del 15 que, el Grupo Minero Fénix S.A.C es titular de
de setiembre de 2019, elaborado por Néstor la Concesión Minera Virgen del Carmen 2005ª;
Alejandro Angulo Rodríguez, Especialista de asimismo, desconoce tener algún vínculo con-
la Sección de Acciones Masivas de la División tractual con la empresa MINERA EXPORTA-
de Acciones Inmediatas y Masivas – SUNAT CIONES ROSAS Y RUIZ DEL PERÚ E.I.R.L.
– ADUANAS. Documento que contiene el con-
junto de indicios que determinan que las 3 ba- 6.26. Asiento 0002 de la Partida Nº11878062 del
rras de oro no tienen procedencia y posesión Libro de Derechos Mineros de SUNARP, de
legal. fojas 74, documento donde se precisa que el
titular de la Concesión Minera Virgen del Car-
6.21. Carta Nº 210-2019-AM/GG, de fojas 66/67, men 2005A es el Grupo Minero Fénix S.A.C.
del 10 de junio de 2019, remitida por ACTIVOS
MINEROS S.A.C a SUNAT, empresa del Esta- 6.27. Contrato de Explotación celebrado entre
do bajo el ámbito de FONAFE, informa que no Grupo Minero Fénix S.A.C y MINERA EX-
se evidencia transacción con MINERA EXPOR- PORTACIONES ROSAS Y RUIZ DEL PERÚ
TACIONES ROSAS Y RUIZ DEL PERÚ E.I.R.L. E.I.R.L, de fojas 75/77, detalla que, el titular de
la Concesión Minera VIRGEN DEL CARME-
6.22. Oficio Nº 1665-2019-MINEM/DGM, e in- N2005A es el GRUPO MINERO FÉNIX S.A.C.
forme 705-2019-MINEM-DGM/DIM de fojas
68/69, de fecha 02 de octubre de 2019, , remiti- 6.28. Oficio Nº 973- 2019-GPJB, remitido por la
dos por la Dirección General de Minería, docu- Notaria GISELLA PATRICIA JARA BRICEÑO,
mento a través del cual se remite información de fojas 79, de fecha 04 de diciembre de 2019,
respecto a la ausencia de registro de conce- en la cual la Notaria desconoce el sello y firmas
siones mineras, petitorios mineros, aprobación que aparecen en el documento presentado por
de la certificación ambiental, autorización sobre la empresa MINERA EXPORTACIONES RO-
el inicio y/o reinicio de actividades mineras de SAS Y RUIZ DEL PERÚ E.I.R.L
exploración, explotación o beneficio respecto la
empresa MINERA EXPORTACIONES ROSAS 6.29. Declaración del ingeniero Aldo Alfonso Al-
Y RUIZ DEL PERÚ E.I.R.L. ván de la Cruz, de fojas 84/86, de fecha 04 de
octubre de 2019, quien se ratifica en las con-
6.23. Oficio Nº 694- 2019- SUNAT/7Q2000, de fo- clusiones de los documentos realizados por su
jas 70, de fecha 25 de setiembre de 2019, re- persona.
mitido por la Gerencia Operativa del Registro
de Bienes Fiscalizados de la INIQBF, informa 6.30. Documento OP3 135726-2019, de fojas
que la empresa MINERA EXPORTACIONES 91/94, del 21 de octubre de 2019, emitido por
ROSAS Y RUIZ DEL PERÚ E.I.R.L no se en- EQUIFAX, donde se adjunta un reporte finan-
cuentra inscrita en el Registro para el Control ciero respecto la empresa MINERA EXPORTA-
de Bienes Fiscalizados (RCBF). CIONES ROSAS Y RUIZ DEL PERÚ EIRL.

6.24. Resumen del Derecho Minero expedido 6.31. Informe Pericial N° 02-2019-LEGM, de fojas
por INGEMMET, de fojas 71, de fecha 10 de 95/101, de fecha 06 de diciembre de 2019, sus-
octubre del 2018, documento que informa que crito por el CPC Luis Eugenio García Marrufo,

171
Procuraduría General del Estado

sobre el desbalance patrimonial de la empresa generar dinero, bienes, efectos o ganancias de ori-
MINERA EXPORTACIONES ROSAS Y RUIZ gen ilícito o actividades vinculadas a la criminalidad
DEL PERÚ EIRL. organizada.

6.32. Disposición Nº 01-2019-2FISLAAPDID, de Artículo II. Principios y criterios aplicables para la


fojas 102/128, de fecha 03 de setiembre de declaración de extinción de dominio
2019, en la investigación a cargo de la Segunda Para la aplicación del presente decreto legislativo,
Fiscalía Supraprovincial Corporativa Especiali- rigen los siguientes principios y criterios:
zada en Delitos de Lavado de Activos - Primer
Despacho, en contra Minera Exportaciones 2.6. Tutela Jurisdiccional y Debido Proceso: en el
Rosas y Ruiz del Perú EIRL y otras personas trámite y ejercicio del proceso de extinción de domi-
naturales, por la comisión del delito de lavado nio se observan los derechos a la tutela jurisdiccio-
de activos. nal y al debido proceso, reconocidos en el inciso 3
del artículo 139 de la Constitución Política del Perú,
6.33. Examen Físico - Químico, de fojas 129/130, de fe- así como los derechos a la defensa, a la prueba y
cha 09 de setiembre de 2019, elaborado por el a la doble instancia que forman parte del contenido
Ingeniero Neyser Cortez Vásquez, perito de la del derecho al debido proceso.
PNP, el cual concluye que el metal noble de los
bienes materia de este proceso de extinción de Artículo III. Definiciones
dominio es oro.
Para los efectos del presente decreto legislativo se
6.34. Informe de Tasación 04/2019, de fecha 09 de entenderá como:
setiembre de 2019, de fojas 131/133, elabora-
do por la Ing. Sheila Helen Gastañaga Barreto, (…)
en su condición de perito de la PNP, en el cual 3.8. Bienes que constituyen instrumento de ac-
se determinó la tasación preliminar del mine- tividades ilícitas: todos aquellos que fueron, son o
ral (3 barras de oro) con un total de 28.26 kg, serán utilizados como medios, de cualquier forma,
ascendente a US $ 1’025,736.54 o Igual a S/. en su totalidad o en parte, para la comisión de acti-
3’425,960.04 soles. vidades ilícitas. (…)

IV. MARCO NORMATIVO 3.10. Extinción de dominio: consecuencia jurídi-


co-patrimonial que traslada a la esfera del Estado
• Decreto Legislativo N° 1373, Decreto Legis- la titularidad de los bienes que constituyen objeto,
lativo sobre extinción de dominio, expedido instrumento o efectos o ganancias de actividades
el 3 de agosto del 2018, vigente desde el 2 ilícitas, mediante sentencia emitida respetando el
de febrero del 2019 debido proceso, sin indemnización ni contrapresta-
ción alguna a favor del requerido o terceros.
TÍTULO PRELIMINAR
Artículo 41. Causales de nulidad en el proceso
Artículo I. Ámbito de aplicación
El presente decreto legislativo se aplica sobre todo Son causas de nulidad la afectación del derecho a
bien patrimonial que constituya objeto, instrumento, la tutela jurisdiccional o de los derechos que forman
efectos o ganancias que tienen relación o que se parte del contenido del derecho debido proceso,
derivan de las siguientes actividades ilícitas: contra como son el derecho a la defensa, a la prueba y a
la administración pública, contra el medioambiente, la doble instancia. Para efectos de la aplicación de
tráfico ilícito de drogas, terrorismo, secuestro, ex- este artículo, se tienen en cuenta los principios de
torsión, trata de personas, lavado de activos, con- convalidación, subsanación o integración.
trabando, defraudación aduanera, defraudación
tributaria, minería ilegal y otras con capacidad de Artículo 42. Oportunidad y efecto de las nulidades

172
Compendio de Jurisprudencia de Extinción de Dominio

42.1. Las nulidades se invocan en la Audiencia Ini- b) El derecho a la prueba: en la posibilidad de


cial y se resuelven: cada una de las partes procesales de ofrecer en la
etapa procesal correspondiente los medios probato-
a) En la misma audiencia sin más trámite, salvo rios o evidencias que le permitan sustentar su teoría
que el juez requiera información esencial para re- del caso, actuarlos y que estos sean valorados con-
solver, en cuyo caso corre traslado a los demás forme a derecho.
sujetos procesales por el plazo de un (1) día hábil.
Con la absolución del traslado o sin ella, el Juez re- c) El derecho a la doble instancia: en la posibili-
suelve al día siguiente hábil de vencido el plazo b) dad de cada una de las partes procesales de que lo
De existir vicios insubsanables, el Juez declara de resuelto por el Juez Especializado sea revisado por
oficio la nulidad, caso contrario, convalida, subsa- la Sala Especializada interponiendo los recursos
na o integra el acto procesal. c) La resolución que previstos en el Decreto Legislativo.
resuelve un pedido de nulidad es recurrible dentro
de los tres (3) días hábiles siguientes a la notifi- V. ANÁLISIS DEL CASO
cación o, si es emitida en la misma audiencia, es
recurrible en el mismo acto, sin efecto suspensivo. El contenido argumentativo del recurso debe en-
d) El recurso de apelación se envía al día siguiente tenderse ceñido a lo sucintamente descrito en el
a la Sala Superior. La Sala debe resolver dentro de apartado III precedente, razón por la cual accedien-
los tres (3) días hábiles siguientes a la recepción do a lo solicitado, la presente sentencia se limitará,
del recurso. conforme al principio tantum apellatum quantum
devolutum, que delimita el objeto del pronuncia-
42.2. La nulidad de un acto anula todos los efectos miento, a los agravios expuestos en la misma; por
o actos consecutivos que dependen de él. El Juez lo cual, corresponde analizar detalladamente los ar-
precisa los actos dependientes que son anulados. gumentos descritos en los numerales 3.1 y 3.2 de
Los defectos son subsanados, siempre que sea la presente sentencia; asimismo, se procederá al
posible, renovando el acto, rectificando su error o desarrollo en el presente orden.
cumpliendo el acto omitido. La declaración de nuli-
dad conlleva la regresión del proceso a la etapa e 5.1. SOBRE LA PRESUNTA VULNERACIÓN AL
instancia en que se ha producido el acto nulo. DERECHO A LA DEBIDA MOTIVACIÓN DE
LA SENTENCIA. (Primer aspecto del recur-
• Reglamento del Decreto Legislativo N° 1373 so de apelación)
(Aprobado por Decreto Supremo N° 007 -2019-
JUS), expedido el 31 de enero del 2019, vigen- Antes de empezar a analizar si existe vulneración
te desde el 2 de febrero del 2019. del derecho a la debida motivación, este Colegiado
Superior debe precisar que la función jurisdiccional
1.1 Artículo 9.- Garantías procesales debe ser desempeñada conforme a las limitaciones
establecidas en la norma procesal penal y las de-
9.1. Los derechos establecidos en el artículo 4.1 del rivadas de los principios y garantías establecidas
Decreto Legislativo se circunscriben a la propia na- en la Constitución Política del Perú. Entre estas se
turaleza del proceso de extinción de dominio. encuentra el derecho de cada persona a la obten-
ción de un pronunciamiento judicial que ostente una
9.2. En el proceso de extinción de dominio se garan- debida motivación. En ese sentido, la Suprema Cor-
tiza el derecho al debido proceso, el que comprende te se ha pronunciado en reiterada jurisprudencia y,
los derechos de defensa, a la prueba y a la doble de modo específico, en el Acuerdo Plenario número
instancia y consisten en lo siguiente: cero seis-dos mil once/CJ-ciento dieciséis, donde
se precisó que:
a) El derecho de defensa: en el ejercicio del prin-
cipio de contradicción que corresponda a cada una “La motivación de las resoluciones es una exi-
de las partes procesales. gencia constitucional específica reconocida

173
Procuraduría General del Estado

por el artículo 139.5 de la Ley Fundamental de la sentencia, al valorar ésta como medio de
[...]. La motivación, por cierto, puede ser es- prueba, dado que a su consideración no pertenece
cueta, concisa e incluso –en determinados ám- a este proceso, conforme se extrae de su escrito de
bitos- por remisión. La suficiencia de la misma apelación a fojas 389.
analizada desde el caso concreto, no aprio-
rísticamente- requerirá que el razonamiento En primer lugar, debemos remitirnos a la deman-
que contenga constituya lógica y jurídicamen- da de extinción de dominio (fojas l39 a 169), en la
te, suficiente explicación, que permita cono- cual en el apartado VII. “Ofrecimiento de medios
cer, de manera implícita, los criterios facticos probatorios”, el representante del Ministerio Públi-
y jurídicos esenciales fundamentadores de la co sustenta la demanda en treinta y cuatro medios
decisión”. probatorios documentales y dos medios probatorios
testimoniales; señalando expresamente el ofreci-
Siguiendo a Manuel Atienza, debe advertir que “el miento de los siguientes medios de prueba docu-
hecho de que se atribuya una especial importancia mentales en los cuales se tiene la participación del
a la argumentación judicial, - a la motivación de las Ing. Aldo Alfonso Alván de la Cruz:
sentencias — se debe básicamente a que los jue-
ces (...) no son elegidos democráticamente; la legi- • Anexo 1-Y Declaración del Ing. Aldo Alfon-
timidad de su poder no depende de su origen, sino so Alván de la Cruz, tomada en Fiscalía el
exclusivamente de su ejercicio, de las razones que 04.10.2019;
puedan aducir para justificar sus decisiones”1. • Anexo 1-N, Actas de constatación de Hechos
Nos. 316-2019-322220-000055 y 316-2019-
A ello debemos agregar que, en el marco del Es- 322220-000056, ambas del 17.07.2019;
tado Constitucional de Derecho, la justificación de • Anexo 1-Ñ, Informe N° 328-2019-SUNAT/322
las decisiones judiciales adquiere una especial rel- 220, del 31.07.2019,y ,
evancia, por lo que, “es importante además darse, • Anexo 1-O, Informe N° 342-2019-SUNAT/322220
cuenta de que justificar una decisión no es lo mis- (Informes de indicios), del 15.08.2019.
mo que explicarla y de que el razonamiento jurídico
es básicamente justificativo”2. Luego de esta breve Asimismo, se verifica que el Ministerio Público ofre-
explicación, este Colegiado Superior procederá a ce como únicos testimoniales que serán actuados
analizar el fondo de la materia y, simultáneamente, en la audiencia de actuación de medios de prueba a:
a motivar debidamente las razones que justifican su
decisión judicial. • Néstor Alejandro Angulo Rodríguez, especialis-
ta 4 de SUNAT, y,
La defensa de la Empresa requerida manifiesta que • Manuel Álvarez Calderón Boggio, gerente ge-
“en el caso concreto, se ha vulnerado nuestro de- neral de grupo Minero Fénix S.A.C.
recho de defensa, en cuanto a la justificación de la
decisión judicial (ya que las razones que se plas- Seguidamente se tiene que esta demanda de extin-
man en una sentencia, deben estar acorde a los ción de dominio fue admitida por el Juzgado Tran-
planteamientos de las partes)” (Fojas 390), justifi- sitorio Especializado de Extinción de Dominio – Ca-
cando ello, en que el A Quo valora erróneamente la llao, mediante la Resolución N° 1, de fecha 20 de
declaración de Aldo Alfonso Alván de la Cruz y los diciembre del 2019 (Fs. 171 a 191), la misma que
informes emitidos por este, considerando el recu- fue debidamente notificada junto con la demanda de
rrente que el Ministerio Público se habría desistido extinción de dominio al domicilio real de la parte
de dicho testimonio en la audiencia de inicial, por requerida, Empresa Minera Exportaciones Rosas
tanto concluye que existe una indebida motivación y Ruiz del Perú E.I.R.L. sito en Jr. Jose de la To-
rre Ugarte Nro. 166, dpto. 503, interior 5°, distrito
1 ATIENZA, Manuel. El sentido del Derecho (Séptima Edición). de Lince, mediante Cédula de Notificación N° 135-
Ariel Derecho, Barcelona, 2018. p.277. 2019, generada en fecha 23 de diciembre del 2019;
2 No hay texto en la sentencia original aunado a ello, se realizó la notificación realizada

174
Compendio de Jurisprudencia de Extinción de Dominio

a su domicilio procesal sito en Calle Los Naranjos especialista 04 de la SUNAT su dirección y su


N° 162° Urb. Las violetas, distrito de Independen- pertinencia, así como Manuel Álvarez Calderón
cia, efectuada mediante Cédula de Notificación N° Boggio, como gerente general del grupo mi-
120-2019 (fojas 239); domicilio señalado mediante nero Fénix S.A.C. con su dirección respectiva
su escrito de apersonamiento al proceso de fecha pertinencia.
24 de octubre del 2020, presentado en el incidente
judicial N° 00013-2019-11-0701-JR-ED-01. JUEZ: Entonces no está ofreciendo al Ing. Aldo
Alfonso Alván de la Cruz.
Por tanto, existe la certeza que la Empresa Minera
Exportaciones Rosas y Ruiz del Perú E.I.R.L. tomó FISCAL: en cuanto a él no (…)”.
conocimiento de la demanda y de la totalidad de los
medios de prueba ofrecido por el Ministerio Público, Ante ello, de una interpretación literal, se tiene que
por lo que no puede argumentar el desconocimiento no existe un desistimiento expreso, ni tácito de algún
de los mismos, quedando expedito para ejercer su medio de prueba, dado que conforme se ha seña-
derecho de defensa, mediante la formulación de la lado en líneas anteriores, el Ministerio Público úni-
contestación de la demanda y ofrecimiento de me- camente ofrece dos testimoniales, lo cual coincide
dios de prueba que acrediten la procedencia lícita con lo señalado en audiencia, dado que se ofrece
del bien Sub Litis; siendo por ello, que la em- el testimonio de Manuel Álvarez Calderón Boggio y
presa requerida presentó el escrito de contestación Néstor Alejandro Angulo Rodríguez, más no ofreció
de la demanda, formulando recurso de nulidad. Se- el testimonio del Ing. Aldo Alfonso Alvan de la Cruz.
guidamente se tiene el desarrollo de la audiencia Por lo que, no se debe confundir el medio de prue-
inicial en fecha 21 de febrero del 2020, conforme ba testimonial con el medio de prueba documental
consta del acta de audiencia a fojas 251 a 270, en (ofrecida en el anexo 1-Y).
la cual se resuelve el recurso de nulidad presentado
por la parte requerida mediante su escrito de con- 5.1.1. La Prueba en el Proceso de Extinción
testación; asimismo en este acto se procede a la de Dominio
oralización por parte del Ministerio Público de los
medios de prueba ofrecidos por éste, de lo cual po- El Tribunal Constitucional ha señalado que el de-
demos extraer que los medios de prueba materia de recho fundamental a la prueba tiene protección
observación por parte de la defensa fueron puestos constitucional en la medida en que se trata de un
a consideración de todos sujetos procesales, como contenido implícito del derecho al debido proceso,
consta a fojas 263 a 264, quienes precisaron sus reconocido en el artículo 139, inciso 3 de la Cons-
posturas respecto a la pertinencia, necesidad y con- titución.
ducencia de las mismas.
Aunado a ello, la Ley especial de extinción de domi-
De lo cual se advierte que a fojas 265, se encuentra nio (Decreto Legislativo N° 1373) desarrolla a par-
el supuesto desistimiento de la declaración del Ing. tir del título VI, los tipos de prueba dentro de este
Aldo Alfonso Alván de la Cruz, citado por la defensa, proceso, desarrollando la prueba testimonial, docu-
del cual tenemos lo siguiente: mental y pericial.

“JUEZ: Usted ha hecho referencia a tres de- Debemos entender que, como señala Ledesma
claraciones como órganos de prueba Manuel Narváez “el testimonio es la narración que una
Álvarez Calderón Boggio, Ing. Aldo Alfonso Al- persona hace de los hechos por ella conocidos,
van de la Cruz y Néstor Alejandro Angulo Ro- para dar conocimiento de estos a otra. Su función
dríguez, a quienes va a ofrecer como órganos es la de representar u hecho del pasado y hacerlo
de prueba. presente a la mente de quien escucha. La persona
con sus sentidos, con su memoria, con su lengua-
FISCAL: Bueno estoy mencionando como testi- je, cuenta acerca de la existencia del hecho, de la
moniales a Néstor Alejandro Angulo Rodríguez, forma como sucedió y de los peculiares matices

175
Procuraduría General del Estado

que lo rodearon. […]” (LEDESMA, 2011, p. 508). a Actas de constatación de Hechos Nos. 316-
En cambio, el medio de prueba documental analiza 2019-322220-000055 - Anexo 1-N (Fojas 33), de fe-
el documento, el cual puede ser definido como un cha 17 de julio de 2019, en las instalaciones de Mi-
objeto material, susceptible de representar por sí nera OTAPARA S.A., con la presencia de Personal
mismo y para el futuro, un hecho o una serie de de la Policía, oficiales de Aduana, la presencia del
hechos percibidos en el momento para su elabo- Ingeniero Aldo Alfonso Alván de la Cruz, se consti-
ración. tuyeron en la Concesión Minera Virgen del Carmen
2005A y entrevistaron a la persona de Jerónimo
Por tanto, en el presente caso se tiene que el Minis- Suta Callo; en este acto, conforme se tiene del re-
terio Público ofreció el documento que contenía la gistro audiovisual de la audiencia de actuación de
declaración del Ing. Aldo Alfonso Alván de la Cruz, medios probatorios en el minuto 2:03:043, se proce-
como un medio de prueba documental; y es en ese dió a la oralización de dicho documento, el mismo
sentido en que se admiten dichos medios de prue- que fue sometido a contradicción por parte de
ba, conforme se advierte de la Resolución N° 7, de la empresa requerida, ejerciendo en este acto
fecha 24 de febrero del 2020 (fojas 272 a 283); en su derecho de defensa, ya que cuestiona que el
consecuencia, no es correcto afirmar que exista el referido documento no solo hace referencia a la em-
desistimiento por parte del Ministerio Público a al- presa requerida en este proceso, sino que incluye
gún medio de prueba ofrecido, debiendo establecer a la Empresa Exportaciones Rosas y Ruiz del Sur.
que no se ofreció como medio de prueba testimo- E.I.R.L., el cual no es parte de este proceso; asi-
nial al Ing. Aldo Alfonso Alván de la Cruz, por tanto, mismo, resaltó que el gerente general de la Conce-
sería erróneo aceptar su declaración en la audien- sión ha señalado que existe la extracción en mínima
cia de actuación de medios de prueba, sin que haya cantidad de oro.
existido un pronunciamiento respecto a la admisión
de dicha prueba, ya sea por ofrecimiento de las b Actas de constatación de Hechos 316-2019-
partes o dispuesto por el Juzgado como prueba de 322220-000056 - Anexo 1-N (Fojas 34), de fecha
oficio. Aunado a ello, se tiene que la defensa cons- 17 de julio del 2019, en las instalaciones de Mine-
ciente de esta circunstancia interpone recurso de ra OTAPARA S.A., con la presencia de Personal
reposición contra la Resolución N° 7, cuestionando de la Policía, oficiales de Aduana, la presencia del
la admisión de los medios de prueba – documen- Ingeniero Aldo Alfonso Alván de la Cruz, se consti-
tales, tales como la declaración en sede Fiscal de: tuyeron en la Concesión Minera Virgen del Carmen
Aldo Alfonso Alván de la Cruz, Néstor Alejandro An- 2005A y entrevistaron a la persona de Víctor Dante
gulo Rodríguez y Manuel Alvarez Calderon Boggio; Pérez Bravo; en este acto, conforme se tiene del
así como los informes desarrollados en sede admi- registro audiovisual de la audiencia de actuación de
nistrativa; es a consecuencia de dicho recurso que medios probatorios en el minuto 2:09:114 se proce-
el Juez del Juzgado Transitorio Especializado de dió a la oralización de dicho documento, el mismo
Extinción de Dominio – Callao resuelve haciendo que fue sometido a contradicción por parte de la
las aclaraciones pertinentes mediante Resolución empresa requerida, ejerciendo en este acto su
N° 8, la misma que es puesta a consideración de derecho de defensa, ya que cuestiona que el re-
los sujetos procesales, quienes expresaron su con- ferido documento sosteniendo el mismo argumento
formidad. esbozado en el documento anterior.

A continuación, se procedió a la actuación de los c. Informe N° 328-2019-SUNAT/322220 - Anexo


medios de prueba, en la audiencia realizada en fe- 1-Ñ (Fojas 35 a 39), de fecha 31 de julio del 2019,
cha 21 de julio del 2020, (Fojas 310 a 325), en la elaborado por el Especialista Iván Chiappe Soto,
cual se tomaron dos las declaraciones ofrecidas,
así como se oralizaron los treinta dos documentales
3 Registro de Audiencia de fecha 21 de julio del 2020. Minuto del
admitidos, debiendo detallar los documentos en los video 2:03:04
cuales se tiene la intervención del Ing. Aldo Alfonso 4 Registro de Audiencia de fecha 21 de julio del 2020. Minuto del
Alván de la Cruz: video 2:09:11

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Compendio de Jurisprudencia de Extinción de Dominio

de la Intendencia Nacional de Control Aduanero, Conforme se ha verificado, no es cierto lo manifes-


documento que contiene el detalle del denuncio tado por la defensa al señalar que el Juez de Prime-
minero Virgen del Carmen 2005A y la actividad pro- ra Instancia ha valorado medios de prueba que no
ductiva que realizaba en dicha concesión; en este forman parte de este proceso, ya que conforme Re-
acto, conforme se tiene del registro audiovisual de solución N° 7, se admitieron los medios de prueba,
la audiencia de actuación de medios probatorios en los mismos que fueron actuados conforme se ha de-
el minuto 2:12:035 se procedió a la oralización de sarrollado en los párrafos precedentes, de los cua-
dicho documento, el mismo que también fue so- les la propia empresa ha hecho uso de su derecho
metido a contradicción por parte de la empre- de defensa presentando observaciones a cada una
sa requerida, quien en ejercicio de su derecho de las pruebas actuadas en audiencia; no restrin-
de defensa, observa que el gerente general de la giéndose el derecho constitucional de defensa de la
Concesión ha señalado que existe la extracción en parte requerida, en ninguna etapa del proceso; ya
mínima cantidad de oro. que conforme señala el Decreto Legislativo 1373,
artículo II, 2.9 del título preliminar, es a partir de la
d. Informe N° 342-2019-SUNAT/322220 (Infor- admisión a trámite de la demanda, que corresponde
mes de indicios) - Anexo 1-O (Fojas 40 a 65), del 15 al requerido demostrar el origen o destino lícito del
de agosto 2019, elaborado por Néstor Alejandro An- mismo, para ello se encuentra facultado a ofrecer
gulo Rodríguez, Especialista de la Sección de Ac- los medios de prueba que considere, así como for-
ciones Masivas de la División de Acciones Inmedia- mular excepciones o nulidades, y de la revisión del
tas y Masivas – SUNAT – ADUANAS. Documento proceso, el ejercicio de su derecho de defensa ha
que contiene el conjunto de indicios que determinan sido debidamente efectuado a partir de la notifica-
que las 3 barras de oro no tienen procedencia y po- ción, prueba de ello consta el escrito de contesta-
sesión legal, incluyendo en dicho informe la Inspec- ción de la demanda (Fojas 215 a 221) y recurso de
ción realizada por el Ingeniero Aldo Alfonso Alván nulidad planteados en audiencia inicial (Fojas 251 a
de la Cruz, documento que fue oralizado conforme 258) y audiencia de actuación de medios de prueba
se tiene del registro audiovisual de la audiencia de (Fojas 310 a 314), presentados por parte de la em-
actuación de medios probatorios, a partir del minuto presa requerida, no habiéndosele limitado ningún
2:17:006, el mismo que fue objetado por parte de derecho constitucional en la etapa judicial.
la defensa de la empresa requerida, realizando ob-
servaciones al mismo, dado que sostiene que los Evidencia de ello, es que se ha contado con la par-
indicios no generan una correcta valoración integral, ticipación activa de la defensa técnica en las au-
manifiesta que dichas diligencias utilizadas en este diencias programadas por el Juzgado de Primera
informe no fueron notificadas a la defensa. Instancia, siendo que como se ha señalado, la de-
fensa ha cuestionado los medios de prueba ofreci-
e Declaración del Ing. Aldo Alfonso Alván de la dos por el Ministerio Público, demostrando con ello
Cruz - Anexo 1-Y (Fojas 84 a 86), tomada en Fis- el conocimiento de la existencia de dichos medios
calía el 04 de octubre del 2019, documento que fue de prueba, su admisión y el debate desarrollado al
oralizado conforme se tiene del registro audiovisual momento de su oralización, ya que participo activa-
de la audiencia de actuación de medios probatorios mente del debate.
en el minuto 2:49:08 y sometido a contradicción por
parte de los sujetos procesales, siendo que la de- 5.1.2. Respecto a la Carga Dinámica de la
fensa técnica de la requerida señala que el Ministe- Prueba en el Proceso de Extinción de Do-
rio Público se desistió de dicho documento. minio

La carga la prueba en el proceso de extinción de


dominio se encuentra reconocida en el artículo II,
5 Registro de Audiencia de fecha 21 de julio del 2020. Minuto del
video 2:12:03.
numeral 2.9. del Título Preliminar del Decreto Le-
6 Registro de Audiencia de fecha 21 de julio del 2020. Minuto del gislativo N°1373, el cual señala: “Para la admisión
video 2:17:00 a trámite de la demanda de extinción de dominio,

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Procuraduría General del Estado

corresponde al Fiscal ofrecer las pruebas o indicios Perú E.I.R.L. en sede administrativa intentó acredi-
concurrentes y razonables del origen o destino ilíci- tar la supuesta procedencia lícita de las barras de
to del bien. Admitida a trámite la demanda, corres- oro ante Aduana aérea del Callao, presentando los
ponde al requerido demostrar el origen o destino siguientes documentos:
lícito del mismo”. En este sentido, la carga de la
prueba en el proceso de extinción de dominio recae • Declaración Jurada de Minera Exportaciones
en el representante del Ministerio Público, durante Rosas y Ruiz del Perú E.I.R.L, de fojas 11, en
la etapa de indagación patrimonial; y en el requeri- la que declara que la concesión minera Virgen
do, durante la etapa judicial. Por ende, a diferencia del Carmen 2005A es de su propiedad y, que
del proceso penal o del proceso civil, la carga de la la cantidad exportada corresponde a la pro-
prueba es dinámica en el proceso de extinción de ducción de oro de su empresa MINERA EX-
dominio. PORTACIONES ROSAS Y RUIZ DEL PERÚ
E.I.R.L, afirmación que entra en contradicción
El fundamento teórico jurídico de la carga dinámica con la Declaración Jurada de Procedencia de
de la prueba para el presente proceso de extinción Material Aurífero.
de dominio fue esbozado por Jeremy Bentham en
su Tratado de las pruebas judiciales (Rationale o f • Declaración Jurada de Procedencia de Material
Judicial Evidence) al expresar que: Aurífero, de fojas 12, de fecha 23 de mayo de
2019, suscrita por la MINERA EXPORTACIO-
“(...) La verdadera justicia permite solamente una NES ROSAS Y RUIZ DEL PERÚ E.I.R.L, do-
regla general: la carga de la prueba recae, para cumento en el que detalla la procedencia del
cada caso particular, sobre aquella parte que está material aurífero.
en mejores condiciones de aportarla, sobre quien
pueda satisfacer los requisitos con la menor veja- • Contrato de Explotación celebrado entre Grupo
ción, demora, y costo”. Minero Fénix S.A.C y MINERA EXPORTACIO-
NES ROSAS Y RUIZ DEL PERÚ E.I.R.L, de fo-
Conforme a lo ya expuesto, esta Sala Superior ve- jas 75 a 77, detalla la supuesta autorización de
rifica que, de acuerdo a la lógica del artículo II, nu- explotación de la Concesión Minera VIRGEN
meral 2.9. del Título Preliminar del Decreto Legisla- DEL CARMEN2005A.
tivo N°1373, se asume que el requerido demandado
debe estar en mejores condiciones y circunstancias Sin embargo, la información señalada por la parte
de asumir la carga de la prueba, con la finalidad requerida ha quedado plenamente desacreditada
de demostrar y probar el origen o destino lícito del con los medios de prueba señalados en el aparta-
bien materia del proceso de extinción de dominio, do VI de la presente resolución, fundamentos que
razón por la cual, corresponde a la defensa técnica han sido desarrollados por el A Quo, en el cuarto
de la Minera Exportaciones Rosas y Ruiz del Perú considerando de la Sentencia apelada, en la cual
E.I.R.L. probar el origen o destino lícito del bien sub se desarrolla detalladamente en el apartado “4.2.5.
litis - barra de oro de 9.14 Kg, valorizado en US$ Versión en sede administrativa de la empresa re-
345,614.20, barra de oro de 9.44 Kg, valorizado en querida sobre la procedencia de los bienes ha sido
US$ 333,689.195 y barra de oro de 9.66 Kg, valori- descartada”, resaltando que el supuesto Contrato
zado en US$ 354,592.126. de Explotación celebrado entre Grupo Minero Fé-
nix SAC y Minera Exportaciones Rosas y Ruiz del
Sin embargo, en el presente caso no se advierte Perú EIRL, ha sido desconocido por el supuesto
ningún medio de prueba ofrecido por la empre- otorgante de dicha contrato, gerente del Grupo
sa Minera Exportaciones Rosas y Ruiz del Perú Minero Fenix, Manuel Alvarez Calderon Boggio,
E.I.R.L. que acredite la procedencia lícita de los ello conforme a su declaración brindada en fecha
bienes que son materia de extinción de dominio; 21 de julio del 2020, donde desecha la posibilidad
por el contrario se tiene que en un primer momento, de algún vínculo contractual con la empresa reque-
la empresa Minera Exportaciones Rosas y Ruiz del rida, asimismo, niega conocer a dicha empresa,

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Compendio de Jurisprudencia de Extinción de Dominio

así como a su representante legal; aunado a ello, 5.2. RESPECTO A LA AUSENCIA DE PRONUN-
se tiene el Oficio Nº 973- 2019-GPJB, remitido por CIAMIENTO POR PARTE DEL A QUO, EN
la Notaria GISELLA PATRICIA JARA BRICEÑO, RELACIÓN AL RECURSO DE APELACIÓN
de fojas 79, en la cual la Notaria desconoce el sello CONTRA LA RESOLUCIÓN N° 11. (segundo
y firmas que aparece en el documento presentado aspecto del recurso de apelación)
por la empresa Minera Exportaciones Rosas y Ruiz
Del Perú EIRL; por tanto dicho documento se en- 5.2.1. Sentencia impugnada y el rol del Tri-
contraría adulterado; en consecuencia, es correcta bunal de Apelación
la afirmación del Magistrado de Primera Instancia
al señalar “(…) se descarta la versión brindada por Conforme a la normativa especial de extinción de
la empresa MINERA EXPORTACIONES ROSAS Y dominio, Artículo 68.3 del Reglamento del Decreto
RUIZ DEL PERÚ EIRL, respecto a que el material Legislativo N° 1373, mediante la sentencia de se-
aurífero materia de exportación provino exclusiva- gunda instancia, este Colegiado se encuentra facul-
mente de una concesión minera que no le perte- tado para:
nece”.
“a) Declarar la nulidad, en todo o en parte, de la
En adición a ello se tiene que el A Quo ha desarro- sentencia apelada y disponer se remitan los autos al
llado acertadamente cada uno de los indicios que Juez Especializado, retrotrayendo el proceso hasta
le permiten inferir de manera razonable el origen la Audiencia de Medios Probatorios de ser el caso.
ilícito de los bienes materia de extinción, no limi-
tándose a descartar lo señalado por la requerida, b) Dentro de los límites del recurso, confirmar o re-
sino al análisis de tres parámetros de estudio como vocar la sentencia apelada. Si la sentencia de pri-
consta en el apartado 4.2. de la resolución recurrida mera instancia es infundada puede dictar sentencia
a fojas 365 a 381, los cuales son a. los incrementos que declare fundada la demanda de extinción de
inusuales o crecimientos injustificados por parte de dominio, y viceversa”.
la empresa Minera Exportaciones Rosas y Ruiz Del
Perú EIRL; b. La inexistencia de negocios o activi- Por tanto, es competencia de este Colegiado que
dades económicas y comerciales lícitas que justifi- ante el análisis de la Sentencia de primera instancia
quen el incremento patrimonial o las transmisiones pueda confirmar, revocar o declarar nulo el pronun-
dinerarias; y, c. la constatación de algún vínculo o ciamiento emitido. No obstante, conforme lo señala
conexión con actividades delictivas con capacidad la Corte Suprema, el tribunal revisor puede optar por
de generar ganancias ilegales o con personas rela- la subsanación de alguna omisión detectada en el
cionadas a los mismos. Por último, a fin de contes- pronunciamiento de primera instancia, necesaria-
tar a cada una de las afirmaciones realizadas por la mente debe estructurar una motivación que se en-
defensa el A Quo ha desarrollado el apartado 4.6. cuentre acorde con las demás conclusiones que
el análisis de los argumentos del abogado de la em- sustentaron el pronunciamiento materia de revisión7.
presa requerida.
5.2.2. Recurso de Apelación contra la Reso-
Por tanto, de lo desarrollado no se advierte lo mani- lución N° 11
festado por la defensa, dado que existe una correc-
ta motivación de la resolución judicial de fecha diez La defensa de la empresa Minera Exportaciones
de agosto del año en curso, así como consta que no Rosas y Ruiz del Perú E.I.R.L. mediante su escrito
existe el desistimiento por parte del Ministerio Públi- de apelación de la Sentencia, de fecha 21 de agosto
co de ningún medio de prueba, y se tiene la actua- del 2020, a fojas 387 a 413, sostiene que:
ción válida de todos los medios probatorios admiti-
dos en este proceso, ello con pleno conocimiento y 7 CASACIÓN N° 1304-2017 Arequipa, del veintisiete de agosto
participación de la defensa de la empresa Minera de dos mil tres, Corte Suprema Sala Penal Permanente De Justicia
Exportaciones Rosas y Ruiz del Perú E.I.R.L. De La República.

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Procuraduría General del Estado

“El A Quo, jamás se pronunció sobre nuestro pe- ción a través del correo electrónico de mesa de
dido de apelación de una resolución que declaró partes”.
infundado mi pedido de nulidad absoluta (anexo
1), dado en fecha 23 de julio de 2020. Impresión A fin de realizar un análisis de los actuados en el
de mi correo que adjunto (anexo 2) en esta apela- presente proceso, es idóneo un estudio cronológico
ción, como corroboración de que sí le envié, como de los actos procesales pertinentes, por lo que para
defensa técnica, el respectivo recurso de apela- mayor síntesis nos remitiremos al siguiente detalle:

Cuadro N°1
N° DE ACTO
ACTO PROCESAL FECHA FOJAS
PROCESAL

1. Audiencia Inicial 24 de febrero de 2020 Fs. 251 - 287

2. Resolución N° 7 24 de febrero de 2020 Fs. 272 - 283


Audiencia de Actuación de Medios
3. 21 de julio de 2020 Fs. 310 -325
Probatorios
Interposición de Recurso de Nulidad
4. contra la Resolución N° 7 en audiencia de 21 de julio de 2020 Fs. 310 - 311
actuación de medios de prueba
Resolución N° 11. Improcedente el pedido
5. 21 de julio de 2020 Fs. 311 - 312
de Nulidad.
Interposición de Recurso de Apelación (sin
6. 21 de julio de 2020. Fs. 312
la oralización del mismo).
Concede el Recurso de Apelación
7. 21 de julio de 2020. Fs. 312
(precisando que debe ser fundamentado).
Escrito N° 20-2020 Sumilla: Interpongo
8. 23 de julio de 2020. Fs. 328 a 333.
nulidad absoluta contra la Resolución N° 7.
Escrito N° 23-2020 Sumilla: Solicito
9. 06 de agosto de 2020. Fs. 335.
elevación de Apelación.
Resolución N° 13. Provee Escritos N° 20-
10. 07 de agosto de 2020. Fs. 336.
2020 y 23-2020.

11. Sentencia. 10 de agosto de 2020. Fs. 337 a 384

Se evidencia que, el A Quo en fecha 21 de julio Seguidamente se tiene que se expide la Resolución
del 2020, resuelve el pedido de nulidad y ante la N° 13, la misma que provee el ingreso de dos es-
interposición del recurso de apelación contra la critos presentados por la defensa, ante lo cual el A
resolución N° 11, concede el recurso de apelación, Quo señala “a los escritos con numero de ingreso
señalando que debe ser fundamentando en la opor- N° 20-2020, de fecha 23 de julio, y N° 23-2020, de
tunidad correspondiente; sin embargo, cumplido fecha 06 de agosto del 2020, estése a lo resuelto
el plazo estipulado por ley, no se advierte que el A en Sentencia. De la revisión de la Sentencia de fe-
Quo haya emitido pronunciamiento respecto al des- cha diez de agosto del 2020, en el considerando 4.6
tino que se debía dar a este recurso de apelación “análisis de los argumentos del Abogado de la em-
planteado por la defensa, quedando sin resolver el presa requerida” (Fs. 382), el A Quo desarrolla los
recurso presentado. fundamentos señalados por la defensa técnica en

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Compendio de Jurisprudencia de Extinción de Dominio

su pedido de nulidad planteado en fecha 21 de julio tencia y autos equivalentes, en virtud de la norma
del 2020, en el cual precisa adecuadamente sobre Constitucional artículo 139°, numeral 6, (la cual es-
la reserva de la etapa de indagación patrimonial, tablece como principio de la administración de justi-
conforme a al mandato del artículo 13 del decreto cia, la pluralidad de la instancia), debe ser objeto de
legislativo N° 1373; asimismo advierte que al ejecu- un recurso ordinario y devolutivo. Esto es lo que se
tarse medidas cautelares no implica que la etapa de denomina, por el texto fundamental, pluralidad de la
indagación preliminar pierda el carácter de reserva, instancia, principio que se encuentra asegurado en
ya que conforme lo expresa nuestra normativa vi- el proceso de extinción de dominio, en su artículo II,
gente art. 5.1 Decreto Legislativo 1373, el requeri- inciso 2.6 del título preliminar del Decreto Legislati-
do participa del proceso de extinción de dominio a vo N° 1373, el cual reconoce la garantía al acceso
partir de que es notificado con el auto que admite la a la doble instancia como contenido del derecho al
demanda. Sin perjuicio de lo señalado, se verifica debido proceso8; asimismo el artículo once de la
que no se tiene ningún apartado que haga referen- Ley Orgánica del Poder Judicial afirma, de un lado,
cia al recurso de apelación concedido en fecha 21 el principio de taxatividad legal de la impugnación y,
de julio del 2020. Por lo que, existe la omisión de de otro lado, que lo resuelto en segunda instancia
pronunciamiento en la sentencia por parte del constituye cosa juzgada, y su impugnación solo pro-
Juez de primera instancia respecto a dicho recurso. cede en los casos previstos en la Ley.

Ante la ausencia de pronunciamiento por parte del 5.2.4. De la revisión del recurso de Apela-
Juzgado Transitorio Especializado de Extinción de ción de la Resolución N° 11
Dominio de la Corte Superior del Callao, respecto a
la interposición oral del recurso de apelación contra El ejercicio del derecho a pluralidad de instancia se
la resolución N° 11, corresponde a este Colegiado encuentra supeditado al cumplimiento de determi-
subsanar esta omisión, y emitir pronunciamiento nados presupuestos o requisitos procesales que,
respecto a la procedencia de este recurso impugna- en cada caso, haya establecido el legislador. En el
torio. Este criterio responde al imperativo de que los presente caso, el Decreto Legislativo N° 1373, artí-
órganos jurisdiccionales propendan a la solución de culo 42°, inciso 42.1. establece la oportunidad y los
los conflictos e incertidumbres jurídicas con la ma- plazos legales previstos ante un recurso de nulidad
yor eficiencia y en el menor tiempo posible, pero ob- en este proceso especial de extinción de dominio,
servando el debido proceso y la tutela jurisdiccional. señalando lo siguiente:

5.2.3. Principio de Pluralidad de Instancia “Artículo 42. Oportunidad y efecto de las nuli-
dades
La garantía genérica de tutela jurisdiccional - asi-
mismo, de jerarquía constitucional en el mismo nivel 42.1. Las nulidades se invocan en la Audien-
que el debido proceso (artículo ciento treinta y nue- cia Inicial y se resuelven:
ve, numeral tres, de la Ley Fundamental)-, reconoce a) En la misma audiencia sin más trámite,
el derecho a obtener del órgano jurisdiccional una salvo que el juez requiera información esencial
decisión, cubre además toda una serie de aspectos para resolver, en cuyo caso corre traslado a los
relacionados, como son, entre otros, la utilización demás sujetos procesales por el plazo de un
de los recursos previstos por la Ley -en virtud de (1) día hábil. Con la absolución del traslado o
esta garantía el ciudadano tiene derecho, a que no sin ella, el Juez resuelve al día siguiente hábil
se le prive de los recursos previstos por el ordena- de vencido el plazo.
miento jurídico.
8 “2.6. Tutela Jurisdiccional y Debido Proceso: en el trámite y
Por ende, es necesario precisar que, el derecho al ejercicio del proceso de extinción de dominio se observan los dere-
recurso impugnatorio integra el contenido constitu- chos a la tutela jurisdiccional y al debido proceso, reconocidos en el
inciso 3 del artículo 139 de la Constitución Política del Perú, así como
cionalmente protegido de la garantía genérica del los derechos a la defensa, a la prueba y a la doble instancia que for-
debido proceso. Toda resolución jurisdiccional: sen- man parte del contenido del derecho al debido proceso”

181
Procuraduría General del Estado

b) De existir vicios insubsanables, el Juez del 2020, requiriéndosele en ese acto que funda-
declara de oficio la nulidad, caso contrario, con- mente su pedido en el plazo señalado por ley, ya
valida, subsana o integra el acto procesal. que conforme al Recurso de Nulidad N° 1271-2018
Amazonas, la impugnación de una decisión judicial
c) La resolución que resuelve un pedido de debe cumplir con los principios de singularidad y
nulidad es recurrible dentro de los tres (3) días congruencia recursal; es decir, la parte que expre-
hábiles siguientes a la notificación o, si es emi- se disconformidad con el pronunciamiento debe ex-
tida en la misma audiencia, es recurrible en el presar sus agravios, ya que no basta que exprese
mismo acto, sin efecto suspensivo. su disconformidad con la resolución emitida por la
Judicatura, sino que debe formular una pretensión
d) El recurso de apelación se envía al día concreta, así como debe precisar las partes de la
siguiente a la Sala Superior. La Sala debe decisión a los que se refiere la impugnación expre-
resolver dentro de los tres (3) días hábiles si- sando a su vez los fundamentos de hecho y de de-
guientes a la recepción del recurso.” recho que avalen su postura.

El recurso de apelación fue interpuesto por la de- De la revisión de los actuados se tiene que después
fensa de la empresa Minera Exportaciones Rosas y de la emisión de la Resolución N° 11, la parte ape-
Ruiz del Perú E.I.R.L., en la misma audiencia en la lante presentó los siguientes escritos:
que se resolvió su pedido de nulidad, el 21 de julio

Cuadro N° 2

N° Escrito Fecha Fojas Sumilla Pretensión

Interpongo
“Solicito se declare fundado el
nulidad
Escrito N° 23 de julio Fs.328 pedido y por ende, declare la
1. absoluta contra
20-2020 de 2020. a 333. nulidad de la resolución en men-
la Resolución
ción (…)”
N° 7.

“Solicito que vuestra Judicatura


06 de Solicito cumpla con lo estipulado en el
Escrito N°
2. agosto Fs. 335. elevación de DL 1373 y remita, por tanto, lo
23-2020
de 2020. Apelación. antes posible el incidente a la
Sala Superior correspondiente”

La parte apelante manifiesta que presentó el escrito el 05 de agosto del 2020, a horas 15:57, correo
con sumilla “INTERPONGO RECURSO DE APE- electrónico remitente Eduardo.alejostoribio@gmail.
LACIÓN CONTRA LA RESOLUCIÓN DE FECHA com, al cual anexa un escrito dirigido al expediente
21 DE JULIO DEL 2020 QUE DECLARA IMPRO- N° 13-2019, con la siguiente sumilla “SOBRE LA
CEDENTE LA NULIDAD ABSOLUTA”, (anexo 1) ELEVACIÓN DE APELACIÓN”, documento que ini-
recurso de apelación presentado a través del correo cialmente fue observado por mesa de partes, por
electrónico de mesa de partes del Poder Judicial – lo que adjunta otro correo electrónico remitido a la
Callao, en fecha 23 de julio del 2020; prueba de asistente jurisdiccional del Juzgado Transitorio Es-
ello adjunta a dicho recurso la impresión del correo pecializado de Extinción de Dominio – Callao a fojas
electrónico (anexo 2), a fojas 409, del cual, se ex- 410, quien confirma los datos del expediente; argu-
trae que dicho correo tiene como fecha de emisión menta la defensa que es por medio de este correo

182
Compendio de Jurisprudencia de Extinción de Dominio

electrónico la presentación del recurso de apelación LUTA”; así como tampoco se ha adjuntado un
contra la resolución N° 11. correo electrónico que acredite que en dicha
fecha se presentó el escrito de apelación por
Sin embargo, del cotejo de los argumentos señala- medio de mesa de partes virtual.
dos por la defensa con los actuados en el presente
caso, se llega a las siguientes conclusiones: En consecuencia, lo argumentado por la defensa
no genera convicción en este Colegiado, respecto
a. Inicialmente manifiesta la defensa que los documentos presentados por parte de la parte
se presentó el recurso de apelación en fecha requerida, dado que no consta en este expedien-
23 de julio del 2020, sin embargo, la fecha que te judicial prueba documental que acredite lo argu-
consta del correo electrónico por el cual apa- mentado respecto a la presentación del escrito que
rentemente habría presentado dicho escrito es contiene los fundamentos del recurso de apelación
de fecha 05 de agosto del 2020, datas que no planteado contra la resolución N° 11.
guardan relación con lo sostenido.
Evidenciándose la ausencia del escrito que funda-
b. Aunado a ello, se tiene que el correo menta el recurso de apelación interpuesto por la
señalado adjunta un escrito que tiene como empresa Minera Exportaciones Rosas y Ruiz del
asunto y sumilla del mismo “SOBRE LA ELE- Perú E.I.R.L.; ya que en el plazo dentro de los tres
VACIÓN DE APELACIÓN”, que no coincide días hábiles siguientes a la concesión del recurso,
con el supuesto recurso de apelación presen- únicamente consta el escrito de pedido de nulidad,
tado, el cual tiene como sumilla “INTERPON- recurso que fue oralizado y resuelto en audiencia de
GO RECURSO DE APELACIÓN CONTRA LA actuación de medios probatorios. En consecuencia,
RESOLUCIÓN DE FECHA 21 DE JULIO DEL de la interpretación sistemática del artículo, artículo
2020 QUE DECLARA IMPROCEDENTE LA 42°, del Decreto Legislativo N° 1373, se tiene que
NULIDAD ABSOLUTA”. el plazo previsto por ley, para la presentación del
recurso de apelación en forma escrita es de tres
c. Conforme al cuadro N° 2, se tiene que días hábiles, por tanto, debió ser presentado ante el
en fecha 06 de agosto del 2020, se tiene el Juzgado Transitorio Especializado de Extinción de
ingreso de un escrito a fojas 335, del cual la Dominio – Callao el escrito mediante el cual debía
sumilla “SOBRE LA ELEVACIÓN DE APELA- constar los fundamentos de su recurso de apelación
CIÓN” coincide con el documento adjuntado en interpuesto por la requerida, dentro de los tres días
el correo electrónico de fecha 05 de agosto del hábiles siguientes, venciendo el plazo indefectible-
2020 a fojas 410, a través de dicho escrito se mente el 24 de julio del 2020; plazo que es recono-
solicita la elevación del recurso de apelación; cido por la defensa en su escrito adjuntado al recur-
más no se realiza la fundamentación del recur- so de apelación de la presente sentencia (Fs. 400).
so impugnatorio interpuesto contra la resolu- Sin embargo al vencimiento del plazo, se tiene el
ción N° 11. incumplimiento de la presentación del escrito que
fundamenta dicho recurso impugnatorio por parte
d. Por último, del cotejo realizado a los ac- de la empresa Minera Exportaciones Rosas y Ruiz
tuados en el presente expediente, en fecha 23 del Perú E.I.R.L.
de julio del 2020, consta únicamente el escrito
de sumilla “INTERPONGO NULIDAD ABSO- En este caso, dicho incumplimiento es provocado,
LUTA CONTRA RESOLUCIÓN N° 7” a fojas no por el órgano jurisdiccional, sino por algún tipo
328 a 333. No existiendo el ingreso del escri- de pasividad de la parte requerida. Los plazos, en
to de sumilla “INTERPONGO RECURSO DE principio, no son un obstáculo irrazonable para el
APELACIÓN CONTRA LA RESOLUCIÓN DE ejercicio del derecho de impugnar. Esta es una ne-
FECHA 21 DE JULIO DEL 2020 QUE DECLA- cesidad para una recta tramitación de los procesos
RA IMPROCEDENTE LA NULIDAD ABSO- y la seguridad jurídica de las partes.

183
Procuraduría General del Estado

Asimismo, en aplicación supletoria del Nuevo Códi- oficio, podrá controlar la admisibilidad del recur-
go Procesal Penal corresponde la remisión al artícu- so y, en su caso, podrá anular el concesorio.”
lo 405° en el cual se precisa:
Por consiguiente, en el presente caso, nos encon-
“Artículo 405 Formalidades del recurso.- tramos ante la ausencia de la formalización del
1.-Para la admisión del recurso se requiere: recurso de apelación interpuesto por la la empre-
sa Minera Exportaciones Rosas y Ruiz del Perú
a) Que sea presentado por quien resulte E.I.R.L. en el plazo previsto por la ley especial,
agraviado por la resolución, tenga interés direc- así como ante el incumplimiento de las formalida-
to y se halle facultado legalmente para ello. El des de observancia obligatoria respecto al recurso
Ministerio Público puede recurrir incluso a favor impugnatorio interpuesto por parte de la empresa
del imputado. recurrente.

b) Que sea interpuesto por escrito y en el IV. DECISIÓN:


plazo previsto por la Ley. También puede ser in-
terpuesto en forma oral, cuando se trata de re- Por los fundamentos expuestos los Magistrados in-
soluciones expedidas en el curso de la audien- tegrantes de la Sala de Apelaciones Transitoria Es-
cia, en cuyo caso el recurso se interpondrá en pecializada en Extinción de Dominio de Lima.
el mismo acto en que se lee la resolución que lo
motiva. 1.- Declarar IMPROCEDENTE el recurso de apel-
ación contra la Resolución N°11 de fecha veintiuno
c) Que se precise las partes o puntos de la de julio del dos mil veinte, emitida por el Juzgado
decisión a los que se refiere la impugnación, Transitorio Especializado en Extinción de Domin-
y se expresen los fundamentos, con indicación io de la Corte Superior de Justicia del Callao, que
específica de los fundamentos de hecho y de resolvió: “Declarar IMPROCEDENTE la nulidad de-
derecho que lo apoyen. El recurso deberá con- ducida por la defensa de la empresa requerida” y
cluir formulando una pretensión concreta. NULO el concesorio del recurso de apelación contra
la Resolución N° 11.
2.- Los recursos interpuestos oralmente con-
tra las resoluciones finales expedidas en la au- 2.- Declarar INFUNDADO el recurso de apelación
diencia se formalizarán por escrito en el plazo de contra la Sentencia de Extinción de Dominio de fe-
cinco días, salvo disposición distinta de la Ley. cha diez de agosto del dos mil veinte, emitida por el
Juzgado Transitorio Especializado en Extinción de
3.- El Juez que emitió la resolución impug- Dominio de la Corte Superior de Justicia del Callao,
nada, se pronunciará sobre la admisión del re- que declaró: “PRIMERO.- FUNDADA la demanda
curso y notificará su decisión a todas las partes, de Extinción de Dominio planteada por la Tercera
luego de lo cual inmediatamente elevará los ac- Fiscalía Provincial Penal con Competencia en Ex-
tuados al órgano jurisdiccional competente. El tinción de Dominio de Callao, Lima, Lima Este, Lima
Juez que deba conocer la impugnación, aún de Norte, Lima Sur y Ventanilla, respecto del bien:

Peso
Especie Material Valor US$ Titular
Neto(Kg)

Barra Oro 9.14 345,614.20


MINERA EXPORTACIONES ROSAS
Barra Oro 9.44 333,689.195
Y RUIZ DEL PERÚ E.I.R.L.
Barra Oro 9.66 354,592.126

184
Compendio de Jurisprudencia de Extinción de Dominio

SEGUNDO.- EXTINGUIR EL DOMINIO y todos los forme a lo dispuesto en el artículo 383 del Código
derechos que sobre los referidos bienes, ostenta la Procesal Civil.
persona jurídica MINERA EXPORTACIONES RO-
SAS Y RUIZ DEL PERÚ E.I.R.L, representada por Notificándose y devolviéndose. –
Andrea del Pilar Yesquen Huby, cuyo titular anterior
es Cleiver Eledio Ruiz Saavedra. (…)”. En conse- SS.
cuencia, CONFIRMARON la Sentencia de fecha
diez de agosto del dos mil veinte en todos sus ex- CAVERO NALVARTE Presidente
tremos con lo demás que contiene. QUISPE SALSAVILCA Juez Superior
VÁSQUEZ VARGAS Juez Superior
3.-DEVOLVER LOS AUTOS al Juzgado de origen,
una vez devuelto los cargos de notificación, con-

185
14

Expediente Nº 00010-2020-0-5401-SP-ED-01
Jueces Superiores Cavero Nalvarte/Quispe Salsavilca/Vásquez Vargas

Tercera Fiscalía Provincial Transitoria Extinción de


Demandante
Dominio de Lima

Requerido Exportaciones Rosas y Ruiz del Sur E.I.R.L.

Procuraduría Pública Especializada en Delitos de


Procuraduría
Lavado de Activos y Pérdida de Dominio

Especialista Gaby Eliza Chambilla Charca

Materia Apelación de Sentencia


Procuraduría General del Estado

SENTENCIA DE VISTA a emitir la presente resolución; y CONSIDERAN-


DO, lo siguiente:
S.S. CAVERO NALVARTE
QUISPE SALSAVILCA I. ASUNTO:
VÁSQUEZ VARGAS 1.
Es materia de pronunciamiento la apelación inter-
RESOLUCIÓN N° 9 puesta por la defensa legal de la requerida Empresa
Exportaciones Rosas y Ruiz del Sur E.I.R.L., me-
Lima, catorce de octubre del dos mil veinte. – diante recurso de fecha nueve de septiembre del
dos mil veinte, contra la Sentencia de fecha 26 de
VISTOS Y OÍDOS; puestos los autos en despacho agosto del dos mil veinte, en la que el Juzgado Tran-
para resolver tras la realización de la vista de la sitorio Especializado en Extinción de Dominio de la
causa llevada a cabo el seis de octubre del dos mil Corte Superior de Justicia del Callao, resolvió:
veinte; con la intervención de la doctora Clotilde
Cavero Nalvarte, quien participa como Juez Su- “PRIMERO: FUNDADA la demanda de Extinción de
perior ponente, conjuntamente con el doctor David Dominio planteada por la Tercera Fiscalía Provin-
Percy Quispe Salsavilca y la doctora María Luz cial Penal con competencia en Extinción de Dominio
Vásquez Vargas, absolviendo el grado, se procede de Callao, Lima, Lima Este, Lima Norte, Lima Sur y
Ventanilla, respecto del bien:

Especie Material Peso Neto (kg) Valor US$ Titular

Barra Oro 7.66 277,707.17


Barra Oro 7.28 263,930.58 Minera Exportaciones Rosas y
Barra Oro 7.53 272,994.13 Ruiz del Sur E.I.R.L.

Barra Oro 6.71 234,265.68

SEGUNDO: EXTINGUIR EL DOMINIO y todos los respecto las cuatro barras de oro con un total de
derechos que sobre los referidos bienes ostenta la 29.18 kg, ascendente a US$ 1´057, 897.56 dólares
persona jurídica Minera Exportaciones Rosas y Ruiz americanos de la empresa requerida Exportaciones
del Sur E.I.R.L., representada por Carmen Yvonne Rosas y Ruiz del Sur E.I.R.L., mediante Resolución
Bustos Velazco”. N° S/N del 26 de agosto del 2020, en los términos
siguientes:
La misma que fue apelada, dentro del plazo legal,
por la defensa técnica de Exportaciones Rosas y 2.1. Sobre la titularidad de los bienes objeto de
Ruiz del Sur E.I.R.L. (fs.307-317), siendo concedido demanda y el procedimiento administrativo
el recurso de Apelación con la Resolución N°6 del de inmovilización por la autoridad aduanera.
10 de setiembre del 2020 (fs.318-319), elevado el
expediente a la Sala de Extinción de Dominio, el 16 Los bienes sub Litis fueron declarados por la
de septiembre del año en curso, y celebrada la Au- empresa Exportaciones Rosas y Ruiz del Sur
diencia de Vista el 6 de octubre último. E.I.R.L. en fecha 30 de mayo del 2019, me-
diante Declaración Aduanera de Mercancías
II. DECISIÓN DE PRIMERA INSTANCIA N° 235-2019-40-036104-01-9-00, de fojas 11
2. a 12, con el fin de identificar os bienes a ex-
El Juez A quo fundamentó su decisión de decla- portarse; es a consecuencia de ello que la di-
rar fundada la demanda de extinción de dominio, visión de inteligencia aduanera conforme a sus

188
Compendio de Jurisprudencia de Extinción de Dominio

atribuciones y facultades sometió a la empresa Por tanto, el A quo concluye que de la información
mencionada a su facultad fiscalizadora respec- recabada por diversos organismos públicos y pri-
to a determinar el origen legal de la mercancía, vados, la empresa requerida no realiza actividades
específicamente respecto el material aurífero; mineras de explotación, traslado o refinamiento de
iniciando un procedimiento administrativo de material aurífero.
verificación sobre la procedencia lícita de la
mercancía, recopilando información societaria, 2.2.3. Ausencia de contraindicios e indicio
económica y financiera sobre la empresa titular de mala justificación
de los bienes.
Se tiene que la empresa requerida presen-
2.2. Sobre el origen ilícito de los bienes ta ante la autoridad aduanera la declaración
Aduanera de Mercancía N° 235-2019-40-
2.2.1. Incremento desmesurado o la realiza- 036104-01-9-00, mediante la cual manifiesta
ción de actividades comerciales con mane- que los 29,183.70 gramos de oro bruto son de
jo de dinero en grandes cantidades o bienes procedencia legal, proveniente de la concesión
de elevado valor minera metálica Virgen del Carmen 2005A; sin
embargo, dicha afirmación ha sido contrastada
La empresa Exportaciones Rosas y Ruiz del con la declaración de Manuel Álvarez Calderón
Sur E.I.R.L. presentó un incremento patrimo- Boggio, representante legal de la empresa Mi-
nial desmesurado, si se tiene en cuenta que su nero Fenix SAC, titular de la concesión minera
capital inicial fue de S/. 2,500.00 soles, aporta- metálica Virgen del Carmen 2005A, quien des-
do por su titular, la cual fue transferida por S/. conoce la existencia y cualquier tipo de vínculo
1,000.00, para luego ser donada (a título gra- contractual con la empresa Exportaciones Ro-
tuito) a su actual propietaria Carmen Yvonne sas y Ruiz del Sur E.I.R.L.
Bustos Velazco en fecha el 23 de agosto del
2019, empresa en la que se evidencia el ma- 2.3. Por último, manifiesta el A Quo que, conforme a
nejo de grandes cantidades de dinero y de bie- lo ya señalado se infiere que la empresa reque-
nes de elevado valor comercial y un incremento rida oculta la verdadera procedencia del oro
no justificado, ello conforme al Informe Pericial que pretendía exportar lo que indicaría que
N° 03-2019-LEGM a fojas 90 a 93, Informe de proviene de una fuente ilícita (minería ilegal
Indicios N° 356-2019-SUNAT/322220, a fojas y lavado de activos).
50-67, entre otros, en los cuales se evidencia
un incremento patrimonial del capital del 43, III. ARGUMENTOS DEL IMPUGNANTE
213.88%, no encontrando justificación válida. 3.
En su escrito de Recurso de Apelación interpuesto
2.2.2. Ausencia de actividades que justifi- contra la Resolución N° S/N (fs.270- 304), la defen-
quen el incremento patrimonial.- sa de la Empresa Exportaciones Rosas y Ruiz del
Sur E.I.R.L. señala que aquella ha incurrido en la
Conforme la constatación in situ de la conce- vulneración al derecho de defensa por incorporar
sión minera metálica Virgen del Carmen 2005A medios de prueba desistidos en Audiencia inicial.
se concluye que en dicho lugar no se realizan
actividades de explotación de oro y plata, sino La parte apelante manifiesta que el Juez ha toma-
únicamente cobre a nivel artesanal y en peque- do en consideración la declaración de Aldo Alfonso
ñas cantidades. Aunado a ello, se tiene que de Alván de la Cruz, así como los informes que esta
las indagaciones realizadas no se obtuvo evi- persona realizó en este proceso de Extinción de
dencia que acredite las operaciones de compra Dominio, ello, a pesar de que el Ministerio Público,
de suministros, repuestos, alquiler de maqui- no lo habría propuesto como prueba; por tanto, esta
narias, entre otros, que permita evidenciar las persona no fue considerada como prueba dentro de
actividades de producción del mineral aurífero. este proceso. Sin embargo, el A Quo ha valorado

189
Procuraduría General del Estado

dichos medios de prueba y con ello ha vulnerado su Señala que en el escrito de demanda, se ofreció
derecho de defensa, en cuanto las razones que sus- como medio probatorio diversos documentos, entre
tentan la sentencia no se encuentran acorde a los estos, las actas de constatación 316-2010, 323220-
planteamientos de las partes, vulnerando con ello 00055, y su correlativo 316-2016 323220-00056,
las siguientes funciones de la motivación de Reso- ambas actas de fecha 17 de julio de 2019, agre-
luciones Judiciales: ga que se propuso también el informe 328-2019
SUNAT, referido a la inspección de campo, y el in-
a) Función Endoprocesal: forme 356-2019 SUNAT, referido a los Indicios del
delito Minería Ilegal. Señala que en estas actas par-
La defensa considera que a consecuencia de que el ticipa el citado Ingeniero Geólogo Albán de la Cruz,
A Quo ha tomado en cuenta fundamentos inválidos, donde relata que en la concesión minera Virgen del
impide que pueda recurrir a la pluralidad de Instan- Carmen 205A, donde presuntamente se extrajo el
cia con una defensa idónea, ya que dichas pruebas material aurífero 4 (cuatro) barras de oro, solo se
no han sido examinadas y controladas por parte de llevaba a cabo la explotación del mineral Cobre,
la defensa en el juicio, lo cual lo pone en una situa- mas no de Oro; y que había presencia de pequeña
ción de indefensión. minería y no evidenciaba el uso de maquinaria pe-
sada. Manifiesta la señora Fiscal que dicha declara-
b) Función Extraprocesal: ción fue ratificada en sede fiscal.

Sostiene la recurrente que la Resolución materia de Indica que posteriormente al ser notificada con la
impugnación no puede ser considerada racional, ya demanda, la parte requerida no absolvió la deman-
que, consideró información que no puede ser consi- da, ni presento medios probatorios, añade que, en
derada prueba, al ser desestimada por el Ministerio la Audiencia Inicial, se dio por saneado el proceso,
Público. y que luego en la audiencia de medios probatorios,
donde la requerida contó con el patrocinio de una
c) Función Preventiva: defensa particular, se oralizó todos los documentos
antes señalados, incluyendo la declaración de Al-
Señala que, el A quo no ha verificado la existencia bán de la Cruz. De esta manera, concluye que estos
de errores al momento de formular los razonamien- documentos si han sido valorados por el Juez de
tos de la decisión judicial. instancia inferior.

Por lo tanto, la empresa requerida sostiene que no V. POSICIÓN DE LA PROCURADURÍA


se ha ejecutado una correcta motivación de la sen- PÚBLICA
tencia, ya que no existe a. Justificación Interna, al 5.
no existir logicidad, al valorar documentos que no Indica el abogado de la Procuraduría Publica que
son prueba; b. Justificación Externa, ya que dicha la conducta de la recurrida ha sido obstruccionista
resolución no se encuentra acorde a los parámetros pues su actuar ha tratado de dilatar del proceso, y
constitucionales, y c) Justificación Pragmática, al no respecto a la posición de la Defensa de la reque-
considerar el desistimiento expresado por la Fisca- rida empresa, sostiene que si bien durante la eta-
lía en acto oral. pa de indagación patrimonial el Ministerio Publico
recibió tres declaraciones de tres testigos, y que
IV. POSICIÓN DEL MINISTERIO PÚBLICO estos fueron ofrecidos en el escrito de demanda,
4. sin embargo se presentó la declaración testimo-
La representante del Ministerio Público considera nial de dos órganos de prueba, Álvarez Calderón
que la sentencia recurrida se encuentra arreglada a Bollo y Angulo Rodríguez, siendo estos hechos, el
Ley y debidamente motivada, y que lo anteriormen- argumento para que la requerida señale de que allí
te señalado por la defensa técnica, no se apega a hay una prueba invalida (Declaración de Albán de
la verdad. la Cruz).

190
Compendio de Jurisprudencia de Extinción de Dominio

Añade que en la demanda en los numerales 1-W,1- la Notaria Gisella Jara Briceño, a fin de celebrar
X,1-Y, se corrobora el ofrecimiento de las tres de- un contrato de explotación relacionado a la mi-
claraciones a nivel de indagación patrimonial, y las nera Virgen del Carmen A.
otras dos declaraciones durante la etapa judicial,
fueron admitidas al proceso. Indica que en la Au- 6.3. Partida Registral N° 11048375 de la empresa
diencia Inicial se dio por saneado el proceso, ade- EXPORTACIONES ROSAS Y RUIZ DEL SUR
más de que se admitieron los ofrecidos desde el E.I.R.L, de fojas 1/8, este documento detalla la
literal 1-A, hasta el 1-G-1. constitución de la empresa, datos del titular, el
monto de su capital social, nombramiento y re-
Amplía su exposición el abogado de la Procuraduría nuncia de gerente.
Pública, señalando que la requerida ha vulnerado el
principio a la buena fe procesal, el cual se encuentra 6.4. Consulta RUC, N° 20603078439 de la empre-
reconocido en el numeral 5.7 del Título Preliminar Del sa EXPORTACIONES ROSAS Y RUIZ DEL
Reglamento De La Ley De Extinción De Dominio. SUR E.I.R.L., de fojas 9, este documento con-
tiene la fecha de inscripción en el RUC, el ini-
VI. MEDIOS PROBATORIOS cio de sus operaciones, el estado de habido y
6. activo, domicilio fiscal y la actividad económica
6.1. Declaración Testimonial de NÉSTOR ALE- que realiza.
JANDRO ANGULO RODRÍGUEZ,
Especialista 4 de SUNAT. Asimismo precisa 6.5. Declaración Aduanera de Mercancías N°
que en su calidad de oficial de aduanas, cali- 235-2019-40-036104-01-9-00, de fojas 11/12,
fica y ejecuta acciones de control destinadas a el cual precisa el bien que iba a ser materia de
determinar el cumplimiento de las formalidades exportación, realizando la descripción de 4 ba-
legales aduaneras, así como la detección de rras de oro.
presuntos delitos que pudieran ocurrir dentro
de los procesos aduaneros. Seguidamente pre- 6.6. Declaración Jurada de EXPORTACIONES
cisa el desarrollo del proceso de fiscalización a ROSAS Y RUIZ DEL SUR EIRL, de fojas 13,
la empresa Exportaciones Rosas y Ruiz del Sur documento presentado ante Aduana aérea del
E.I.R.L. Asimismo, se ratifica en los extremos Callao, en referencia a la factura de exporta-
del Informe N° 356-2019-SUNAT/322220, sos- ción E001-16, suscrito por su gerente Rosas
teniendo que la Empresa Exportaciones Rosas Rodríguez Mary Carmen Lucero, en la que de-
y Ruiz del Sur EIRL no ha podido justificar su clara que la concesión minera Virgen del Car-
producción del oro que fue inmovilizado en el men 2005A es de su propiedad y, que la canti-
proceso de fiscalización del proceso adminis- dad exportada corresponde a la producción de
trativo. oro de su empresa Exportaciones Rosas y Ruiz
del Sur E.I.R.L.
6.2. Declaración Testimonial de MANUEL ALVA-
REZ CALDERON BOGGIO, Gerente General 6.7. Declaración Jurada de Procedencia de Ma-
de GRUPO MINERO FÉNIX SAC, quien señala terial Aurífero, de fojas 14, de fecha 30 de
que dicha empresa es titular de la concesión mayo de 2019, suscrita por la Exportaciones
minera Virgen del Carmen 2005 A; refiere que, Rosas Y Ruiz Del Sur EIRL, documento en el
el material que se extrae de dicha concesión que se detalla la descripción del bien, así como
minera, en su mayoría es cobre con muy poco la procedencia del mismo.
contenido de oro. Asimismo, agrega que des-
conoce la existencia de la empresa Exporta- 6.8. Carta de Porte Aéreo N° 014-85831675, de
ciones Rosas y Ruiz del Sur E.I.R.L., tampoco fojas 15, de fecha 30 de mayo de 2019, docu-
conoce a alguno de sus representantes lega- mento que consigna el peso del bien sub litis,
les, y niega haber firmado un contrato con esa 31.00 kgs de barras de oro, y se encuentra di-
empresa, ni mucho menos haber concurrido a rigido al consignatario PP & SONS PTE LTD.

191
Procuraduría General del Estado

6.9. Consulta de Mandato electrónico, de fojas raciones para Inspección de Campo: Caso
16. Minera Exportaciones Rosas y Ruiz del Perú y
Exportaciones Rosas y Ruiz del Sur, así como
6.10. Guía de Remisión Remitente 001-N° el detalle de la inspección a la Concesión Mine-
000062 de EXPORTACIONES ROSAS Y RUIZ ra Virgen del Carmen 2005A.
DEL SUR EIRL, de fojas 17, documento que
contiene la descripción de las 4 barras de oro 6.18. Acta de Constatación de Hechos N° 316-
doré y la valorización del bien en dólares. 2019-322220-000055, de fojas 37, de fecha 17
de julio de 2019, en las instalaciones de Minera
6.11. Factura Electrónica N° E001-16, de fojas 18, OTAPARA S.A., dentro de la Concesión Minera
de fecha 30 de mayo de 2019, en el cual se Virgen del Carmen 2005A.
detalla el valor de las 4 barras de oro por un
monto de US $ US$ 1´125, 517.88de dólares 6.19. Acta de Constatación de Hechos N° 316-
americanos. 2019-322220-000056, de fojas 38, de fecha 17
de julio de 2019, presentes en la Concesión Mi-
6.12. Acta de Inspección N° 316-0300- 2019- nera Virgen del Carmen 2005A, se constata que
000022, de fojas 19, de fecha 3 de junio de no hay producción de oro y solo se evidencia la
2019, se detalla la diligencia de Inspección en producción de cobre en menor proporción.
los almacenes de la empresa TALMA SERVI-
CIOS AERPORTUARIA, respecto al bien Sub 6.20. Informe Nº 328- 2019- SUNAT/322220, de
Litis, asimismo se procede a la inmovilización fojas 39/49, del 31 de julio de 2019, elabora-
total de las mercancías a fin de verificar el cum- do por el Especialista Iván Chiappe Soto, de
plimiento tributario y aduanero. la Intendencia Nacional de Control Aduanero,
documento que contiene el detalle del denun-
6.13. Acta de inmovilización N° 316-0300-2019- cio minero VIRGEN DEL CARMEN2005A y la
000102, de fojas 20, fecha 3 de junio de 2019. actividad productiva que realizaba.

6.14. Informe N° 254-2019-SUNAT/322220, de 6.21. Informe Nº 356- 2019- SUNAT/322220 (in-


fojas 21/23, de fecha 03 de junio de 2019, a forme de indicios), de fojas 50/67, del 20 de
través de dicho documento se permite conocer Agosto de 2019, elaborado por Néstor Ale-
que en función a la acción operativa “Colombia jandro Angulo Rodríguez, Especialista de la
1” se elaboró el Acta de Inmovilización N° 316- Sección de Acciones Masivas de la División
0300-2019- 000102 de Acciones Inmediatas y Masivas – SUNAT –
ADUANAS. Documento que contiene el conjun-
6.15. Informe N° 255-2019-SUNAT/322220, de to de indicios que determinan que las 4 barras
fojas 24/26, de fecha 04 de junio de 2019, a de oro no tienen procedencia y posesión legal.
través de dicho documento se permite conocer
el aforo y avaluó, de cada una de las 4 cuatro 6.22. Carta Nº 249-2019-AM/GG, de fojas 68/69,
barras de oro. del 8 de julio de 2019, remitida por ACTIVOS
MINEROS SAC a SUNAT, empresa del Estado
6.16. Resolución de Intendencia Nacional N° bajo el ámbito de FONAFE, informa que no se
320000/2019-000049, de fojas 27/28, de fecha evidencia transacción con MINERA EXPORTA-
27 de junio de 2019, se precisa las condiciones CIONES ROSAS Y RUIZ DEL SUR EIRL.
de la medida administrativa de inmovilización
de los bienes sub Litis. 6.23. Oficio Nº 1654-2019-MINEM/DGM, e in-
forme 702-2019-MINEM-DGM/DIM de fojas
6.17. Informe N° 305- 2019- SUNAT/322220, de 70/71, de fecha 01 de octubre de 2019, , remiti-
fojas 29/36, de fecha 01 de Julio de 2019, do- dos por la Dirección General de Minería, docu-
cumento en el cual contiene el Plan de Ope- mento a través del cual se remite información

192
Compendio de Jurisprudencia de Extinción de Dominio

respecto a la ausencia de registro de conce- a las que arribo a consecuencia de la inspec-


siones mineras, petitorios mineros, aprobación ción a la Concesión Virgen del Carmen 2005A;
de la certificación ambiental, autorización sobre asimismo, se ratifica en las conclusiones de los
el inicio y/o reinicio de actividades mineras de documentos realizados por su persona.
exploración, explotación o beneficio respecto la
empresa EXPORTACIONES ROSAS Y RUIZ 6.30. Documento OP3 135704-2019, de fojas
DEL SUR E.I.R.L. 87/89, del 21 de octubre de 2019, emitido por
EQUIFAX, donde se adjunta un reporte finan-
6.24. Oficio Nº 693- 2019- SUNAT/7C2000, de fo- ciero respecto la empresa Exportaciones Ro-
jas 72, de fecha 25 de setiembre de 2019, remi- sas y Ruiz del Sur E.I.R.L.
tido por la Gerencia Operativa del Registro de
Bienes Fiscalizados de la INIQBF, informa que 6.31. Informe Pericial N° 03-2019-LEGM, de fojas
la empresa EXPORTACIONES ROSAS Y RUIZ 90/93, de fecha 27 de diciembre de 2019, sus-
DEL SUR E.I.R.L. no se encuentra inscrita en el crito por el CPC Luis Eugenio García Marrufo,
Registro para el Control de Bienes Fiscalizados sobre el desbalance patrimonial de la empresa
(RCBF). empresa Exportaciones Rosas y Ruiz del Sur
E.I.R.L.
6.25. Resumen del Derecho Minero expedido
por INGEMMET, de fojas 73, documento que 6.32. Carta de Designación de Oficial de Cumpli-
informa que el titular de la Concesión Minera miento de fecha de fojas 94, con fecha 07 de di-
Virgen del Carmen 2005A es el Grupo Minero ciembre de 2018, La empresa referida designa a
Fénix SAC. Cleider Evelio Ruiza Saavedra ante la UIF-SBS.

6.26. Escrito presentado a la Fiscalía por Manuel 6.33. Oficio N° D000580-2019-DGPA-MC, de fojas
Álvarez Calderón Boggio, gerente del Grupo 98, de fecha 01 de octubre del 2019, elaborado
Minero Fénix SAC, de fojas 74/75, de fecha 30 por Luis Felipe Mejía Huaman, Director Gene-
de setiembre de 2019, en el cual señala que, el ral de DGPA del Ministerio de Cultura, donde
Grupo Minero Fénix SAC es titular de la Conce- informa que la requerida empresa MINERA
sión Minera Virgen del Carmen 2005A; asimis- EXPORTACIONES ROSAS Y RUIZ DEL SUR
mo, desconoce tener algún vínculo contractual EIRL, no ha realizado ningún trámite , respecto
con la empresa EXPORTACIONES ROSAS Y de la obtención de Certificado de Inexistencia
RUIZ DEL SUR E.I.R.L. de Restos Arqueológicos.

6.27. Asiento 0002 de la Partida Nº11878062 del 6.34. Disposición Nº 01, de fojas 99/122, de fecha
Libro de Derechos Mineros de SUNARP, de 16 de setiembre de 2019, en la investigación a
fojas 76 documento donde se precisa que el cargo de la Segunda Fiscalía Supraprovincial
titular de la Concesión Minera Virgen del Car- Corporativa Especializada en Delitos de La-
men 2005A es el Grupo Minero Fénix SAC. vado de Activos - Primer Despacho, en contra
empresa Exportaciones Rosas y Ruiz del Sur
6.28. Oficio Nº 973- 2019-GPJB, remitido por la E.I.R.L., por la comisión del delito de lavado de
Notaria GISELLA PATRICIA JARA BRICEÑO, activos.
de fojas 96/97, de fecha 04 de diciembre de
2019, en la cual la Notaria desconoce el sello y 6.35. Examen Físico - Químico, de fojas 123/127,
firmas que aparecen en el documento de auto- de fecha 07 de octubre de 2019, elaborado por
rización de explotación minera. los Ingeniero Vitaliano Fernandez Herrera y
Luis Alberto Lazo Alfaro, peritos de la PNP, el
6.29. Declaración del ingeniero Aldo Alfonso Al- cual concluye que el metal noble de los bienes
ván de la Cruz, de fojas 80/82, de fecha 04 de materia de este proceso de extinción de domi-
octubre de 2019, quien detalla las conclusiones nio es oro.

193
Procuraduría General del Estado

6.36. Informe de Técnico Pericial 2238/2019, Articulo III: Definiciones


de fecha 24 de setiembre de 2019, de fojas
128/131, elaborado por la Ing. Sheila Helen Para los efectos del presente decreto legislativo se
Gastañaga Barreto, en su condición de perito entenderá como:
de la PNP, en el cual se determinó la tasación
preliminar del mineral 4 barras de oro) con un (…)
total de 29.18 kg, ascendente a US$ 1´057,
897.56 dólares o Igual a S/. 3’533,377.85 so- 3.8. Bienes que constituyen instrumento
les. de actividades ilícitas: todos aquellos que
fueron, son o serán utilizados como medios,
VII. MARCO NORMATIVO de cualquier forma, en su totalidad o en parte,
7. para la comisión de actividades ilícitas. (…)
A Decreto Legislativo N° 1373, Decreto Legis-
lativo sobre extinción de dominio, expedido 3.10. Extinción de dominio: consecuencia ju-
el 3 de agosto del 2018, vigente desde el 2 de rídico-patrimonial que traslada a la esfera del
febrero del 2019 Estado la titularidad de los bienes que constitu-
yen objeto, instrumento o efectos o ganancias
TÍTULO PRELIMINAR de actividades ilícitas, mediante sentencia emi-
Articulo I: Ámbito de aplicación tida respetando el debido proceso, sin indem-
nización ni contraprestación alguna a favor del
El presente decreto legislativo se aplica sobre todo requerido o terceros.
bien patrimonial que constituya objeto, instrumento,
efectos o ganancias que tienen relación o que se Reglamento del Decreto Legislativo N° 1373
derivan de las siguientes actividades ilícitas: contra (Aprobado por Decreto Supremo N° 007-2019-
la administración pública, contra el medioambiente, JUS), expedido el 31 de enero del 2019, vigente
tráfico ilícito de drogas, terrorismo, secuestro, ex- desde el 2 de febrero del 2019.
torsión, trata de personas, lavado de activos, con-
trabando, defraudación aduanera, defraudación Artículo 9.- Garantías procesales
tributaria, minería ilegal y otras con capacidad de
generar dinero, bienes, efectos o ganancias de ori- 9.1. Los derechos establecidos en el artículo
gen ilícito o actividades vinculadas a la criminalidad 4.1 del Decreto Legislativo se circunscriben a
organizada. la propia naturaleza del proceso de extinción
de dominio.
Articulo II: Principios y criterios aplicables para
la declaración de extinción de dominio 9.2. En el proceso de extinción de dominio se
garantiza el derecho al debido proceso, el que
Para la aplicación del presente decreto legislativo, comprende los derechos de defensa, a la prue-
rigen los siguientes principios y criterios: ba y a la doble instancia y consisten en lo si-
guiente:
2.6. Tutela Jurisdiccional y Debido Proceso: en
el trámite y ejercicio del proceso de extinción a) El derecho de defensa: en el ejercicio del
de dominio se observan los derechos a la tutela principio de contradicción que corresponda a
jurisdiccional y al debido proceso, reconocidos cada una de las partes procesales.
en el inciso 3 del artículo 139 de la Constitución
Política del Perú, así como los derechos a la b) El derecho a la prueba: en la posibilidad de
defensa, a la prueba y a la doble instancia que cada una de las partes procesales de ofrecer
forman parte del contenido del derecho al de- en la etapa procesal correspondiente los me-
bido proceso. dios probatorios o evidencias que le permitan

194
Compendio de Jurisprudencia de Extinción de Dominio

sustentar su teoría del caso, actuarlos y que apriorísticamente- requerirá que el razonamiento
estos sean valorados conforme a derecho. que contenga constituya lógica y jurídicamente, su-
ficiente explicación, que permita conocer, de mane-
c) El derecho a la doble instancia: en la po- ra implícita, los criterios facticos y jurídicos esencia-
sibilidad de cada una de las partes procesales les fundamentadores de la decisión”.
de que lo resuelto por el Juez Especializado
sea revisado por la Sala Especializada inter- Siguiendo a Manuel Atienza, debe advertir que “el
poniendo los recursos previstos en el Decreto hecho de que se atribuya una especial importancia
Legislativo. a la argumentación judicial, - a la motivación de las
sentencias — se debe básicamente a que los jue-
VIII. ANÁLISIS DEL CASO ces (...) no son elegidos democráticamente; la legi-
8. timidad de su poder no depende de su origen, sino
El contenido argumentativo del recurso debe enten- exclusivamente de su ejercicio, de las razones que
derse ceñido a lo sucintamente descrito en el apar- puedan aducir para justificar sus decisiones” 1.
tado III precedente, razón por la cual accediendo a
lo solicitado, la presente sentencia se limitará, con- A ello debemos agregar que, en el marco del Es-
forme al principio tantum apellatum quantum devo- tado Constitucional de Derecho, la justificación de
lutum, que delimita el objeto del pronunciamiento, a las decisiones judiciales adquiere una especial re-
los agravios expuestos en la misma; por lo cual, co- levancia, por lo que, “es importante además darse,
rresponde analizar detalladamente los argumentos cuenta de que justificar una decisión no es lo mis-
descritos en el apartado III de la presente sentencia; mo que explicarla y de que el razonamiento jurídico
asimismo, se procederá al desarrollo en el presente es básicamente justificativo” 2. Luego de esta breve
orden. explicación, este Colegiado Superior procederá a
analizar el fondo de la materia y, simultáneamente,
8.1. SOBRE LA PRESUNTA VULNERACIÓN AL a motivar debidamente las razones que justifican su
DERECHO A LA DEBIDA MOTIVACIÓN DE decisión judicial.
LA SENTENCIA.
La defensa de la Empresa requerida manifiesta que:
Antes de empezar a analizar si existe vulneración “en el caso concreto, se ha vulnerado nuestro dere-
del derecho a la debida motivación, este Colegiado cho de defensa, en cuanto a la justificación de la de-
Superior debe precisar que la función jurisdiccional cisión judicial (ya que las razones que se plasman
debe ser desempeñada conforme a las limitaciones en una sentencia, deben estar acorde a los plantea-
establecidas en la norma procesal penal y las deri- mientos de las partes)” (Fojas 311), justificando ello,
vadas de los principios y garantías establecidas en en que el A quo no debe valorar la declaración de
la Constitución Política del Perú. Entre estas se en- Aldo Alfonso Alván de la Cruz y los informes emiti-
cuentra el derecho de cada persona a la obtención dos por este, ya que dicha declaración no fue ofreci-
de un pronunciamiento judicial que ostente una de- do como medio de prueba por el Ministerio Público,
bida motivación. En ese sentido, la Suprema Corte concluyendo que existe una indebida motivación de
se ha pronunciado en reiterada jurisprudencia y, de la sentencia, basando ello en que:
modo específico, en el Acuerdo Plenario número
cero seis-dos mil once/CJ-ciento dieciséis, donde “El Señor Juez ha valorado su declaración dada en
se precisó que: sede fiscal, como pueden ver los fundamentos jurí-
dicos de la misma sentencia: FJ. 1.5.3, FJ. 3.1.4.,
“La motivación de las resoluciones es una exigencia FJ. 3.2.25, FJ. 4.2.4 Y FJ 4.2.5. Ante ello, en diver-
constitucional específica reconocida por el artículo sas partes de la sentencia (al considerar los infor-
139.5 de la Ley Fundamental [...]. La motivación,
por cierto, puede ser escueta, concisa e incluso –en 1 ATIENZA, Manuel. El sentido del Derecho (Séptima Edición).
determinados ámbitos- por remisión. La suficiencia Ariel Derecho, Barcelona, 2018. p.277.
de la misma analizada desde el caso concreto, no 2 No hay texto en la sentencia original

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Procuraduría General del Estado

mes que esta persona ejecutó, cuando la Fiscalía con la Av. Argentina, distrito de Lima, mediante Cé-
no había considerado su declaración escrita y dula de Notificación N° 17-2020, efectuada en fecha
declaración oral ante juicio) cuando esta persona 13 de enero del 2020 (Fojas 196); aunado a ello, se
no ha sido considerada como prueba” (fojas 310). realizó la notificación realizada a su domicilio proce-
sal sito en Calle Los Naranjos N° 162° Urb. Las vio-
En primer lugar, dado que la defensa fundamenta letas, distrito de Independencia, efectuada mediante
la supuesta vulneración a la debida motivación de Cédula de Notificación N° 19-20120 en fecha 15 de
la sentencia en la valoración que realiza el A Quo enero del 2020 (fojas 198); domicilio señalado me-
respecto la Declaración del Ing. Aldo Alfonso Alván diante su escrito de apersonamiento al proceso de
de la Cruz; y los informes en los que este partici- fecha 24 de octubre del 2019, presentado en el in-
pa, debemos remitirnos a la demanda de extinción cidente judicial N° 00013-2019-11-0701-JR-ED-01.
de dominio (fojas 135 a 170), en la cual en el apar-
tado VIII. “Ofrecimiento de medios probatorios”, el Por tanto, existe la certeza que la Empresa Expor-
representante del Ministerio Público fundamenta la taciones Rosas y Ruiz del Sur E.I.R.L. tomó co-
demanda en treinta y seis medios probatorios do- nocimiento de la demanda y de la totalidad de los
cumentales y dos medios probatorios testimoniales; medios de prueba ofrecido por el Ministerio Público,
de los cuales la defensa cuestiona los siguientes por lo que no puede argumentar el desconocimiento
medios de prueba documentales: de los mismos, quedando expedito para ejercer su
derecho de defensa, mediante la formulación de la
• Anexo 1-X Declaración del Ing. Aldo Alfon- contestación de la demanda y ofrecimiento de me-
so Alván de la Cruz, tomada en Fiscalía el dios de prueba que acrediten la procedencia lícita
04.10.2019; del bien Sub Litis; siendo por ello, que la empresa
• Anexo 1-Ñ, Actas de constatación de Hechos requerida presentó recurso de nulidad de fecha 06
Nos. 316-2019-322220-000055 y 316-2019-32 de agosto del 2020 (Fojas 231 – 234). Siendo re-
2220-000056, ambas del 17.07.2019; suelta dicha nulidad en la audiencia inicial en fecha
• Anexo 1-O, Informe N° 328-2019-SUNAT/322 24 de julio del 2020, conforme consta del acta de
220, del 31.07.2019,y , audiencia a fojas 235 a 255, en la cual se resuelve
• Anexo 1-P, Informe N° 356-2019-SUNAT/322220 el referido recurso expidiéndose Resolución N° 4, la
(Informes de indicios), del 20.08.2019. cual declara infundado el pedido de nulidad formu-
lado por la defensa.
Asimismo, se verifica que el Ministerio Público ofre-
ce como únicos testimoniales que serán actuados Seguidamente, se procede a la oralización por par-
en la audiencia de actuación de medios de prueba te del Ministerio Público de los medios de prueba
a: ofrecidos por éste, de lo cual podemos extraer que
los medios de prueba materia de observación por
• Néstor Alejandro Angulo Rodríguez, especialis- parte de la defensa fueron puestos a consideración
ta 4 de SUNAT, y, de todos sujetos procesales, como consta a fojas
• Manuel Álvarez Calderón Boggio, gerente ge- 246 a 254, quienes precisaron sus posturas respec-
neral de grupo Minero Fénix S.A.C. to a la pertinencia, necesidad y conducencia de las
mismas.
Seguidamente se tiene que esta demanda de extin-
ción de dominio fue admitida por el Juzgado Tran- De lo cual se advierte que el Ministerio Público úni-
sitorio Especializado de Extinción de Dominio – Ca- camente ofrece dos testimoniales, lo cual coincide
llao, mediante la Resolución N° 1, de fecha 03 de con lo señalado en audiencia, dado que se ofrece
enero del 2020 (Fs. 172 a 192), la misma que fue el testimonio de Manuel Álvarez Calderón Boggio y
debidamente notificada junto con la demanda de ex- Néstor Alejandro Angulo Rodríguez; sin embargo se
tinción de dominio al domicilio real de la parte reque- aprecia, que se ofreció la declaración brindada por
rida, Empresa Exportaciones Rosas y Ruiz del Sur el Ing. Aldo Alfonso Alvan de la Cruz en sede fiscal,
E.I.R.L. sito en Av. Guillermo Dansey 1119, Cruce por lo que no es cierto lo señalado por la defensa

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Compendio de Jurisprudencia de Extinción de Dominio

cuando refiere que se ha valorado una prueba que cha 24 de julio del 2020 (fojas 254 a 255), la misma
no ha sido propuesta por el Ministerio Público, ya que es puesta a consideración de los sujetos pro-
que como se ha señalado, desde el inicio de esta cesales, quienes expresaron su conformidad; por lo
etapa judicial, la parte requirente ha sido claro al ex- que, la defensa no objetó ningún extremo de dicha
poner sus medios de prueba, los mismos que han resolución, con ello se demuestra que la defensa
sido sometidos al respectivo control en la audiencia conoce los términos en los que se admitió el medio
inicial conforme se ha desarrollado. Sin embargo, de prueba cuestionado, declaración del Ing. Aldo Al-
se debe precisar que no se debe confundir el medio fonso Alván de la Cruz, así como los informes desa-
de prueba testimonial con el medio de prueba docu- rrollados en sede administrativa.
mental (ofrecida en el anexo 1-Y).
8.1.2. Principio de Pluralidad de Instancia
8.1.1. La Prueba en el Proceso de Extinción
de Dominio Por otro lado, la defensa manifiesta que el A quo
al vulnerar la función endoprocesal, extraprocesal
El Tribunal Constitucional ha señalado que el de- y preventiva de la motivación, por tomar en cuenta
recho fundamental a la prueba tiene protección fundamentos inválidos, como valorar prueba que ha
constitucional en la medida en que se trata de un sido desestimada por la misma fiscalía; tiene como
contenido implícito del derecho al debido proceso, consecuencia la vulneración al principio de plura-
reconocido en el artículo 139, inciso 3 de la Cons- lidad de instancia, conforme a lo siguiente:
titución.
“No puedo recurrir a la pluralidad de instancia con
Aunado a ello, la Ley especial de extinción de domi- una defensa idónea, toda vez que el juez al conside-
nio (Decreto Legislativo N° 1373) desarrolla a par- rar algo que no ha sido examinado y controlado por
tir del título VI, los tipos de prueba dentro de este parte de nuestra defensa en pleno juicio, nos deja en
proceso, desarrollando la prueba testimonial, docu- estado de indefensión, y así perjudica nuestro dere-
mental y pericial. cho de defensa: no puedo defenderme bien si en la
sentencia han agregado información – prueba- des-
Debemos entender que, como señala Ledesma Nar- estimada por el ministerio Público” (Fojas 311 a 314).
váez “el testimonio es la narración que una perso-
na hace de los hechos por ella conocidos, para dar Ante ello se debe precisar que la garantía genéri-
conocimiento de estos a otra. Su función es la de ca de tutela jurisdiccional - asimismo, de jerarquía
representar u hecho del pasado y hacerlo presente constitucional en el mismo nivel que el debido pro-
a la mente de quien escucha. La persona con sus ceso (artículo ciento treinta y nueve, numeral tres,
sentidos, con su memoria, con su lenguaje, cuenta de la Ley Fundamental)-, reconoce el derecho a ob-
acerca de la existencia del hecho, de la forma como tener del órgano jurisdiccional una decisión, cubre
sucedió y de los peculiares matices que lo rodea- además toda una serie de aspectos relacionados,
ron. […]” (LEDESMA, 2011, p. 508). En cambio, el como son, entre otros, la utilización de los recursos
medio de prueba documental analiza el documento, previstos por la Ley - en virtud de esta garantía el
el cual puede ser definido como un objeto material, ciudadano tiene un derecho- a que no se le prive de
susceptible de representar por sí mismo y para el los recursos previstos por el ordenamiento jurídico.
futuro, un hecho o una serie de hechos percibidos
en el momento para su elaboración. Por ende, es necesario precisar que, el derecho al
recurso impugnatorio integra el contenido constitu-
Por tanto, en el presente caso se tiene que el Minis- cionalmente protegido de la garantía genérica del
terio Público ofreció el documento que contenía la debido proceso. Toda resolución jurisdiccional: sen-
declaración del Ing. Aldo Alfonso Alván de la Cruz, tencia y autos equivalentes, en virtud de la norma
como un medio de prueba documental; y es en ese Constitucional artículo 139°, numeral 6, (la cual es-
sentido que se admiten dichos medios probatorios, tablece como principio de la administración de justi-
conforme se advierte de la Resolución N° 5, de fe- cia, la pluralidad de la instancia), debe ser objeto de

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Procuraduría General del Estado

un recurso ordinario y devolutivo. Esto es lo que se vas de la División de Acciones Inmediatas y Masivas
denomina, por el texto fundamental, pluralidad de la – SUNAT – ADUANAS. Documento que contiene el
instancia, principio que se encuentra asegurado en conjunto de indicios que determinan que las cuatro
el proceso de extinción de dominio, en su artículo II, barras de oro no tienen procedencia y posesión le-
inciso 2.6 del título preliminar del Decreto Legislati- gal, incluyendo en dicho informe la Inspección reali-
vo N° 1373, el cual reconoce la garantía al acceso zada por el Ingeniero Aldo Alfonso Alván de la Cruz,
a la doble instancia como contenido del derecho al documento que fue oralizado, para luego ser fue ob-
debido proceso3. jetado por parte de la defensa de la empresa reque-
rida, realizando observaciones al mismo, dado que
Dejando ello establecido, debemos remitirnos a la sostiene que los indicios no generan una correcta
actuación de los medios de prueba, en la audiencia valoración integral.
realizada en fecha 11 de agosto del 2020, confor-
me el acta de audiencia a fojas 258 a 268, en la c. Declaración del Ing. Aldo Alfonso Alván de
cual se tomaron las dos declaraciones ofrecidas, así la Cruz - Anexo 1-Y, tomada en Fiscalía el 04 de
como se oralizaron los treinta y cinco documentales octubre del 2019, documento que fue oralizado y
admitidos, debiendo detallar los documentos en los sometido a contradicción por parte de los sujetos
cuales se tiene la intervención directa o indirecta del procesales, siendo que la defensa técnica realiza
Ing. Aldo Alfonso Alván de la Cruz: observaciones a la misma.

a. Actas de constatación de Hechos Nos. 316- Conforme se ha verificado, no es cierto lo manifes-


2019-322220-000055 y 316-2019- 322220-000056, tado por la defensa al señalar que el Juez de Prime-
ambas de fecha 17de julio del 2019; con la presen- ra Instancia ha valorado medios de prueba que no
cia de Personal de la Policía, oficiales de Aduana, forman parte de este proceso y con ello se le priva
y con la presencia del Ingeniero Aldo Alfonso Al- de una defensa idónea, ya que conforme se ha de-
ván de la Cruz, se constituyeron en la Concesión sarrollado en los párrafos precedentes dichos me-
Minera Virgen del Carmen 2005A y entrevistaron a dios de prueba han sido actuados en la audiencia
la persona de Jerónimo Suta Callo y Víctor Dante respectiva, siendo que la propia empresa ha hecho
Pérez Bravo, seguidamente se oraliza el Informe uso de su derecho de defensa presentando obser-
N° 328-2019-SUNAT/322220, de fecha 31 de julio vaciones a cada una de las pruebas actuadas en
del 2019, elaborado por el Especialista Iván Chia- audiencia; no restringiéndose el derecho constitu-
ppe Soto, de la Intendencia Nacional de Control cional de defensa de la parte requerida, en ninguna
Aduanero, documento que contiene el detalle del etapa del proceso.
denuncio minero Virgen del Carmen 2005A y la acti-
vidad productiva que realizaba en dicha concesión; Conforme señala el Decreto Legislativo 1373, artí-
en este acto, dichos documentos fueron sometido culo II, 2.9 del título preliminar, es a partir de la ad-
a contradicción por parte de la empresa requerida, misión a trámite de la demanda, que corresponde
quien en ejercicio de su derecho de defensa, y rea- al requerido demostrar el origen o destino lícito del
lizó observaciones a los mismos. mismo, para ello se encuentra facultado a ofrecer los
medios de prueba que considere, así como formular
b. Anexo 1-P, Informe N° 356-2019-SUNAT/322220 excepciones o nulidades, y de la revisión del proce-
(Informes de indicios), de fecha 20 de agosto del so, el ejercicio de su derecho de defensa ha sido
2019, elaborado por Néstor Alejandro Angulo Rodrí- debidamente efectuado a partir de la notificación
guez, Especialista de la Sección de Acciones Masi- de la admisión a trámite de la demanda, prueba de
ello consta en la presentación de recursos por parte
3 “2.6. Tutela Jurisdiccional y Debido Proceso: en el trámite y de la empresa requerida, y con la participación acti-
ejercicio del proceso d e extinción de dominio se observan los de- va de la defensa técnica en las audiencias progra-
rechos a la tutela jurisdiccional y al debido proceso, reconocidos en madas por el Juzgado de Primera Instancia; siendo
el inciso 3 del artículo 139 de la Constitución Política del Perú, así
como los derechos a la defensa, a la prueba y a la doble instancia que, la defensa de la empresa requerida participó
que forman parte del contenido del derecho al debido proceso” activamente en su admisión, así como en el debate

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Compendio de Jurisprudencia de Extinción de Dominio

desarrollado al momento de su oralización; teniendo cada caso particular, sobre aquella parte que está
qu