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Diseño de Controles de Aplicación

Esta plantilla es un apoyo para documentar los elementos clave en los controles diseñados, incluyendo sus atributos, y establece ayuda para concluir si los
controles logran alcanzar sus respectivos objetivos de control.

La información de control se presenta de una manera que facilita la revisión y aprobación administrativa como parte de sus responsabilidades para asegurar un
adecuado diseño de los controles de aplicación.
Formato de Diseño de Controles de Aplicación
Nombre del Proceso Dueño de proceso de Negocio:
Nombre Aplicación (sistema) Fecha:
Objetivo de Información Criterios de Información Atributos de Actividades de Control Conclusión
de la Eficacia
del Control
Diseñado
Tipo: Naturaleza: Frecuencia: Proximidad: Responsable

FuncionesSegregación de

Confidencialidad
-Manual -Preventivo -Por evento -Punto de de Ejecución:

Disponibilidad

Cumplimiento

Confiabilidad
Autorización
Completitud

Efectividad

Integridad
Eficiencia
Objetivo del Control y -Automatizad -Detectivo -Diario riesgo -Documentar
Precisión

Validez

Ref Descripción del Control o - -Semanal -Después del el Rol


-Hibrido -Mensual evento de
-Configurable -Anual riesgo
-Revisión
gerencial
AC1 Chequeos de Exactitud, Integridad y Autenticidad
Asegurar que las transacciones son exactas, completas y válidas. Validar los datos ingresados, y editar o devolver para corregir, tan cerca del punto de origen como sea posible.
Nombre del Control

Descripción del Control

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