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Anexo No.

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Matriz de Riesgos

CATEGORIA DE RIESGO: RIESGOS ASOCIADOS A LA PLANIFICACIÓN Y/O EJECUCIÓN DEL BIEN O SERVICIO - RP
RIESGO IDENTIFICADO RESPONSABLE TRATAMIENTO

PROBABILIDAD

PRIORIZACION
IDENTIFICACIÓN

IMPACTO
RP2 Omisión de condiciones 3 4 MEDIO El INTERVENTOR Verificar condiciones del proceso de selección
determinantes en la contratación del contratista e informar oportunamente sobre
de Obras asignadas, que afecten problemas deban ser ajustados o que impliquen
la ejecución del Objeto modificación contractual.
contractual.
RP3 Cálculo de los tiempos de 4 4 ALTA El INTERVENTOR Se da a conocer toda la información de
ejecución de la obra desbordados estructuración, costos, duración y lugares de
e inferiores a la realidad, que ejecución. Se deberá verificar las condiciones
conlleven al sobrecosto en los del proceso de selección del contratista y
tiempos de ejecución del contrato estudios previos para implementar planes de
de Interventoría. acción y de control y seguimiento tendientes a
cumplir los plazos contractuales. El
PROPONENTE deberá valorar si la tarifa fijada
para la interventoría se ajusta a las
expectativas de negocio.
RP7 Mayores tiempos de ejecución de 3 3 MEDIO El INTERVENTOR Establecer mecanismos de revisión inicial del
Interventorías debido a demoras contrato de obra y de documentos previos que
ocasionadas por decisiones de permitan identificar oportunamente
otras Entidades Públicas. deficiencias o faltantes en los documentos para
la ejecución de la Obra.
Incremento en los tiempos 3 3 MEDIO El INTERVENTOR Se deberá requerir al Municipio a disponer de
planeados en la ejecución de los los recursos adicionales para cubrir sobrecostos
proyectos (interventorías), por de interventorías o proyectos derivados.
razón de ampliación del plazo de
la obra por situaciones imputadas
al Contratista y la Entidad
Territorial.
RP8 Que los procesos de selección y 3 3 MEDIO El INTERVENTOR En la contratación y en la divulgación de los
contratación de los procesos se deberá garantizar el principio de
subcontratistas de Obra, sea transparencia.
declarado desierto o Fallido.

CATEGORIA DE RIESGO: RIESGOS ECONÓMICOS - RE


RE1 Cambios en las regulaciones 1 3 BAJA El INTERVENTOR Los cambios impositivos no previstos y que
Impositivas que impliquen empiecen aplicación durante la ejecución del
Incremento en las tarifas contrato serán evaluados por la Entidad para
Tributarias que Afectan a todos los ajustes que sean del caso si proceden.
los Contribuyentes y a todas las
Actividades.
RE2 Mayor duración a la prevista para 4 3 MEDIO El INTERVENTOR Efectuar un control y seguimiento exhaustivo a
ejecución de las obras los proyectos objeto de intervención que
aseguren el cumplimiento de los cronogramas
y planes de trabajo definidos.
RE3 Mayores costos de la 3 3 MEDIO El INTERVENTOR Efectuar un control y seguimiento exhaustivo a
Interventoría por ampliación del las adiciones o modificaciones de las
alcance de la obra o mayores condiciones contractuales previstas para la
costos de la misma. ejecución de la Interventoría.

CATEGORÍA DE RIESGO: FINANCIERO - RF


RF1 Iliquidez del INTERVENTOR o 2 3 MEDIO El INTERVENTOR Prever correcta utilización de Capital de Trabajo
Contratista para cumplir con el y efectuar plan de flujo de caja de acuerdo a las
objeto del contrato. condiciones que para tal fin se fijen el en
contrato.

RF2 Demoras por las condiciones 2 4 MEDIO El INTERVENTOR Prever correcta utilización de Capital de Trabajo
financieras establecidas para la y efectuar plan de flujo de caja de acuerdo a las
obtención de los recursos, tales condiciones que para tal fin se fijen el en
como plazos de pago contrato.
contractuales y tiempos de
desembolso de la Entidad.

CATEGORÍA DE RIESGO: OPERATIVOS - RO

RO1 Falla humana de otra persona 2 3 MEDIO El INTERVENTOR Definir un adecuado plan de aseguramiento de
contratada o a cargo del calidad para los procesos de Interventoría.
contratista, Actos o eventos en
proveedores, filiales,
subordinadas, y otros contratistas
o subcontratistas relacionados o
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Matriz de Riesgos

vinculados con el referente


seleccionado.

RO2 Necesidad de ajustar estudios y 3 4 MEDIO El INTERVENTOR Informar oportunamente a las partes
diseños previstos para la implicadas y no dar inicio a la obra hasta que el
realización de las Obras que componente este resuelto.
impliquen suspender o dilatar su
inicio.
RO3 Fallas en la ejecución de los 2 4 MEDIO El INTERVENTOR Realizar periódicamente verificaciones en la
trabajos por inadecuado control y aplicación de los procedimientos definidos para
seguimiento de los procesos y la ejecución de la Interventoría.
procedimientos de calidad
definidos por el Operador para la
ejecución de las obras
contratadas.

CATEGORÍA DE RIESGO: DE LA NATURALEZA - RN


RIESGOS DE LA NATURALEZA RN1 Retrasos en la ejecución de los 2 4 MEDIO COMPARTIDO Evaluar
trabajos previstos, derivados de las condiciones
condiciones climáticas climáticas
extraordinarias en el lugar de particulares
ejecución de la obra. de la región
del
proyecto y
tomar
acciones
preventivas
para la
mitigación
de
impactos.

IMPACTO

Dificulta la
ejecución Afecta la Perturba la
Obstruye la
del ejecución ejecución
Obstruye la ejecución
contrato de del del contrato
ejecución del contrato
manera contrato de
del contrato sustancialmente
CALIFICACIÓN baja, sin manera grave
de , pero
CUALITATIVA aplicando alterar imposibilitand
manera aun así permite
medidas el o la
intrascendent la
mínimas se beneficio consecución
e consecución del
pueden para las del
objeto.
lograr el partes. objeto.
objeto.
Impacto sobre
Genera
el valor
un
Los del contrato
Los impacto Incrementa el
sobrecostos en más
sobrecostos sobre el valor
no del treinta por
no valor del del contrato
representa ciento
representan contrato entre el
CALIFICACIÓN n más del (30%).
más del entre el quince (15%) y
MONETARIA cinco por Categoría
uno por ciento cinco el
ciento (5%) Valoración
(1%) (5%) y el treinta por
del valor Insignificante
del valor del quince ciento
del Menor
contrato por (30%).
contrato Moderado
ciento
Mayor
(15%).
Catastrófico
Moderad
VALORACIÓ

Insignificante Menor Mayor Catastrófico


o
CATEGORÍA
N

1 2 3 4 5

Raro (puede 1
ABILI
PROB

DAD

ocurrir 2 3 4 5 6
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Matriz de Riesgos

excepcionalmente
)

Improbable 2
(puede ocurrir 3 4 5 6 7
ocasionalmente)
Probable (puede 3
ocurrir en
4 5 6 7 8
cualquier
momento futuro)
Muy Probable 4
(probablemente 5 6 7 8 9
va a ocurrir)
Casi cierto (ocurre 5
en la mayoría de 6 7 8 9 10
circunstancias)

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