Que Que Que RESOLUCION No. UAFE-DG-VR-2017- 3027 Dr. Patil Villarreal Velasquez DIRECTOR GENERAL UNIDAD DE ANALISIS FINANCIERO ¥ ECONOMICO (UAFE) CCONSIDERANDO: el articulo 11 de la Ley Orgénica de Prevencién, Deteccién y Erradicacién del Delito de Lavado de Activos y del Financiamiento de Delitos, publicada en el Segundo Registro Oficial Suplemento No. 802 de 21 de julio de 2016, dispone que la Unidad de Andlisis Financiero y Econémico (UAFE), es la entidad técnica responsable de la recopilacién de informacién, realizacién de reportes, ejecucion de politcas y estrategias nacionales de prevencidn y erradicacién del lavado de activos y financiamiento de delitos, siendo una entided con autonomia operativa, administrativa, financiera y jurisdiccién coactiva adscrita al Ministerio Coordinador de Politica Econémica o al érgano que asuma sus competencias; la Disposicion Transitoria Primera del Reglamento General a la Ley Orgénica de Prevencién Integral del Fendmena Socio Econémico de las Drogas y de Regulacién y Control del Uso de Sustancias Catalogadas sujetas a Fiscalizacién, determina: "PRIMERA. La Secretaria Técnica de Drogas SETED, mantendrd, por el plazo de hasta 180 dias, la base de datos de personas con sentencia condenatoria por delites tipificados en la Ley de Sustancias Estupefacientes y Psicotrépicas, asi como por delites relacionados con sustancias caralogades sujetas a fiscalizacién previstos en el Codigo Orgénico Integral Penal, que administraba la Secretaria Ejecutiva de! Consejo Nacional de Control de Sustancias tstupefacientes y Psicotrépicas, manteniendo los servicios que se generan por la informacion que contiene fa base de datos. Cumplido el plazo, la base de datos serd transferida 0 la Unidad de Andiisis Financiera - UAF, para su administracién.*, mediante Acta de Entrega Recepcién Definitive de la Base de Datos de personas con sentencia condenatoria por dalitos tipificados en la derogada Ley de Sustancias, Estupefacientes y Psicotrépicas, y delitos relacionados con sustanclas catalogadas sujetas a fiscalizacién previstos en el Cédigo Orgénico Integral Penal COIP, suserita el 19 de octubre de 2016, entre el delegado de la Secretaria Técnica de Drogas y celegados de la Unidad de Analisis Financiero, se procedié a la entrega definitiva de la mencionada base de datos @ la Unidad de Analisis Financiero y Econémico (UAFE}, la misma que contendrla registros dentro del periodo comprendido entre el 18 de octubre de 2000 al 16 de septiembre de 2016; mediante Resolucién No. UAFE-DG-VR-2017-0012 de 25 de abril del 2027, se establecieron los requisites y el procedimiento para que personas naturales soliciten certificados en relacién @ la informacién almacenada en la Base de Datos de Personas con Sentencia Condenatoria (PCSC}, por delitos tipficadas en la derogada Ley de Sustancias Estupefacientes y Psicotrépicas asi como por delitos relacionados con sustancias Catalogadas sujetasa fisclizacin previstosen el Céeigo Orgénico Integral Penal +cze nica nialisis 4 #S Finan icto} Eoondmico Que mediante Resolucién No. UAFE-DG-VR-2017-0017 de 23 de mayo del 2017, se expicis el ESTATUTO ORGANICO DE GESTION ORGANIZACIONAL POR PROCESOS DE A UNIDAD DE [ANALISIS FINANCIERO Y ECONOMICO (UAFE); Que mediante Resolucién No. UAFE-DG-VR-2017-0018 de 23 de mayo de! 2017, se delegs a la Secretaria General de la UAFE, la suscripcidn de los certificados de no estar reg'strado, homénimo y exclusién de la Base de Datos de personas con sentencias condenatoria (PSCS}), conforme se desprende del procedimiento establecido en la Resolucién No. UAFE DG-VR-2017-0012 de 25 de abril del 2017; Que mediante sumillainserta en el Memorando Nro. UAFE-SG-2017-0207-M, de 3 de agosto de 2017, la maxima autoridad de la UAFE, aprobé el Informe Técnico Trimestral de Gestion correspondiente a la delegacién para la emisién de estos certificados presentado por la Secretarfa General que recomend la emisién de un Instructivo para la gestiGn del proceso; y Que para la optimizacién de los servicios que presta la Unidad de Analisis Financiers y Econémico (UAFE}, es necesario actualizar la normativa institucional; En ejercicio de las facultades previstas en la Ley Orgénica de Prevancién, Deteccién y Erravicacén del Delito de Lavado de Activos y del Financiamiento de Delitos, RESUELVE: EXPEDIR EL INSTRUCTIVO DE GESTION DEL PROCESO PARA LA EMISION DE CERTIFICADOS SOBRE INFORMACION CONTENIDA EN LA BASE DE DATOS DE PERSONAS CON SENTENCIA, CONDENATORIA POR DELITOS TIPIFICADOS EN LA DEROGADA LEY DE SUSTANCIAS ESTUPEFACIENTES Y PSICOTROPICAS AS[ COMO POR DELITOS RELACIONADOS CON SUSTANCIAS CATALOGADAS SUJETAS A FISCALIZACION PREVISTOS EN EL CODIGO ORGANICO INTEGRAL PENAL, cow ‘Articulo 1.- Objeto.- El presente Instructivo tiene por objeto regular la gestién del proceso para la femisién de certificados sobre informacién contenida en la base de datos de personas con sentencia condenatoria por delitos tipificados en la derogada Ley de sustancias estupefacientes Y psicotrépicas asi coma por delitos relacionados con sustancias catalogadas sujetas a fiscalizacién previstos en el Cédigo Orgénico integral Penal Articulo 2.- Ambito.- Este instructivo serd aplicable en todo el territorio nacional. Los solicitantes de los certificados podran ser: Las personas naturales que por requerimiento de los sujetos obligados a reportar a la UAFE, siempre que la Solicitud se enmarque en los procesos de debida diligencia 0 debida dligencia ampliada y contenida en la normativa expedida para el efecto por sus correspondientes organismos de control; Las personas naturales directamente interesadas, siempre que cuenten con un respaldc que justifique legalmente su solicitud para un tramite especifico, previo el a correspondiente, ndlisis La UAFE, previo andlisis se reserva el derecho de atender, no atender o solictar ampliacién de informacién a las solicitudes presentadas. f« --t ba f£ FE | Yida e d Articulo 3. Definiciones.- @. Certificados de No Estar Registrados en la Base de Datos.- Son los certificados que se extienden @ aquellas personas que no constan registradas en la Base de Datos de PCSC. b. Certificados de Homénimo: Son los certificados que se extienden a aquellas personas que cuentan con un homénimo sentenciads e incluide en la Base de Datos de PCSC. © Certificados de Exclusién: Son aquellos certificados que se extienden a personas han tenido tuna sentencia condenatoria, han sido ingresadas en la Base de Datos y solcitan ser excluidas previo cumplimiento de los requisitos establecidos para el efecto. 4. Homénimo: Se configura cuando existe coincidencia exacta entre el primer apellido y ualqulera de los nombres de dos personas naturales totalmente diferentes, con nimeros de Identificacién personal distintos, con o sin ninguna relacién de parentesco entre éstas ©. Notificaciones: Son comunicaciones escritas y motivadas, suscritas por la maxima autoridad © su delegado por las cuales se podré solicitar ampliacién de informacién o negar la solicitud «en los casos que corresponda, Articulo 4- Requisitos.~ Las solicitudes de certificados deber’in cumplir con los siguientes requisitas: 4.1 Certificados de no constar en registrado en la Base de Datos de PCSC y Certificados de Homénimos.- 8, Completar el formulario de solicitud b. Describir y/o adjuntar la base legal que habilta la solicitud del certificado. © Agjuntar une copia simple y clara del documento de identidad del solicitante. Por excepcién, para las solicitudes de certificados cuyo trémite @ realizar constituya la “calificaciGn como proveedores’, el solicitante deberd adjuntar el requerimiento por escrito del ‘Sujeto Obligado requirente. 42 Certificados de exclusién de la Base de Datos de PCSC.- ‘Arnds de los requisitos establecidos en el numeral anterior, y por cada delito por el que haya sido Condenado e incluido en la base de datos, el solcitante deberd adjuntar copias certficadas de los siguientes documentos: a Sentencia condenatoria de primera instancia; b.Sentencia de segunda instancia subida en grado por consulta; © Auto, resolucién © providencia por la cual, la autoridad judicial disponga la extincién 0 rescripcién o cumplimiento de pena seguin sea el caso; Boleta de excarcelacién de ser el caso; Pago dela multa de ser el caso.Si idac! Ne /\yalisis AA nano» Seon La UAFE previa la emisién del certificado y la posterior exclusién de la base de datos, se reserva el derecho de requerir por escrito informacién adicional al solicitante para el analisis que cada caso amerite Articulo 5.- Procedimiento.- Una vez que el solicitante haya cumplido con los requisites establecidos en el articulo precedente deberd ingresar el trémite por el drea de Reception de la UAFE. La UAFE registraré el trémite, procesard la solicitud y generard el certificado correspondiente ssegiin el caso. Los certificados serdn entregados personalmente en el drea de recepcidn de la UAFE; sin embargo, si el solicitante no pudiere acercarse a retirar el certficado, podra en cualquier momento, autorizar a una tercera persona para que lo haga en su nombre, debiendo para el efecto adjuntar una carta de autorizacién y la copia del documento de identicad del tercero autorizado, Sien el procesamiento de la solicitud se identifica que: el solicitante no es una persona natural, la Base Legal detallada no corresponda al trémite solicitado por la institucidn requirente; no se han adjuntado los documentos habilitantes correspondientes; el solicitante no es un tercero Interesado de acuerdo a la normativa institucional; la institucién interesada en la informacién no esté facutada legalmente para solicitar este tipo de certificado; el solicitante registra antecedentes en la Base de Datos de PCSC, entre otfos, la UAFE emitird una notificacién por escrito debidamente motivada en la cual se solicitard ampliacién de informacién, documentac\én adicional; 0 negaré la solicitud por ser improcedente. Estas notificaciones podran ser entregacas personalmente 0 a través de correo electrénico, Las solicitudes de certificados a nombre de personas fallecidas podran ser tramitadas por su cOnyuge superviviente, padres, hijos y/o hermanos, para lo cual se deberd adjuntar a mds de los requisitos establecidos en el articulo 4, copias claras y simples del acta de defuncién y del documento de identificacién que acredite el grado de parentesco. Las solicitudes también podrdn ser tramitadas a través de un apoderado, para lo cual se deberd adjuntar una copia clara y simple del poder otorgado. Lainformacién descrita en la solicitud del certificado es entera responsabilidad del solcitante, no obstante sila UAFE, previo andlisis, determina que se trata de informacion simulede, pocra tomar las medidas judiciales que en derecho le corresponden. Articulo 6.- Tiempos de entrega.- Los certificados de no estar registrado en la base de datos y los ide homénimos se entregaran dentro del 1érmino de un (01) dia laborable, contado a partir de la fecha y hora de recepcién de la solicitud. Los certificados de exclusién se entregarin dentro del término de dos (02) dias laborables, contados a partir de la fecha y hora de recepcidn de la solicitud. Articulo 7. Vigencia de los certificados.-Los certificados de no estar registrado en la base de datos ylos de homénimos tendran una vigencia de 30 dias calendario contados a partir de la fecha de ‘su emisiGn. Los certificados de exclusion no tendrén un plazo de vigencia por cuanto se excluye a las personas sentenciadas de la base de datos de manera permanente.Unidad de Analisis FE pore ucados se archivarén en el expediente correspondiente. Los certficadios ca DISPOSICIONES GENERALES PRIMERA.--Dolegar a la Secretaria General de la Unidad de Andlisis Financiero y Econémico, UAFE |s elaboracidn y suscripcién de todos los certificados contenidos en e| presente instructivo. SEGUNDA. La Direccién de Seguridad de la Informacién y Administracién de Tecnologias alimentard la base de datos con la informacién remitida por el Consejo de la Judicatura para lo ual definiré @ implementara los recursos y/o herramientas tecnolégicas necesarias para el etecto, informacion que deberd someterse a una revisién de la Coordinacién General de Asesoria Juridica de la UAFE. DISPOSICION TRANSITORIA UNICA.. En e! plazo maximo de 5 dias la UAFE publicard en presente instructivo en la pagina web institucional, si como el formulario de solcitud actualizado que contenga los requisitos para cada tipo de certificado, DISPOSICION DEROGATORIA: UNICA.- Derdguese ia Resolucién Nro. UAFE-DG-VR-2017-0012 de 25 de abril de 2017 y la Resolucién Nro, UAFE-DG-VR-2017-0018 de 23 de mayo de 2017. DISPOSICION FINAL.- Encdrguese la ejecucién del presente instructive a: la Coordinacién General de Asesoria Juridica, la Secretaria General, la Direccién de Seguridad de la Informacion y ‘Administracién de Tecnologias, ala Mesa de Ayuda; y la Direccién de Comunicacién, La presente Resolucién se suscribe en tres (03) ejemplares originales en el despacho de la méxima autoridad de la UAFE y entrard en vigencia a partir de su suscripcién, sin perjuicio de su Publicacion en el Registro Oficial Comuniquese y publicuese. Dado en San Francisco de Quito om,ai.. 2 1 AGU, Zui ~ 1 /) ely fi br Pail vitareal Veidsquez DIRECTOR GENERAL UNIDAD DE ANALISIS FINANCIERO Y ECONOMICO, UAFE