MATRIZ DE IDENTIFICACION DEL RIESGO

Dirección:
Departamento:
Proceso/Area/Procedimiento:
Código: YYGW-12334

Objetivos: Calidad, Ambiental y SST.

Fecha: Marzo 26 2021

Riesgo Descripciòn Consecuencias(efecto) Causas (origen) Estructura de Riesgos
Nivel A Nivel B

Mala atención en la toma del Disminución de ventas

Riesgo: Posible pérdida pedido, demora en las y por ende los ingresos Quejas o reclamos por
x
de clientes. entregas lo que genera lo que causa una parte de los clientes.
malestar en los comensales. posible quiebra.

Manejo inadecuado de los

equipos utilizados en la Falta de experiencia en
Riesgo: Accidentes elaboración del producto y Quemaduras. el manejo de los equipos x
poco rendimiento en su e instrumentos.
puesto de trabajo.

La adecuada disposición final

Oportunidad: Modelo a Contribución
de los residuos ayuda a Correcta separación de
seguir por otras significativa con el x
reducir los desechos los residuos.
empresas. medio ambiente.
generados por la empresa.

La adquisición de estos
Oportunidad: Empresa
equipos ayuda en el tema Adquisición de equipos
lider en el mercado por Reducción del impacto
ambiental si no a hacer la automatizados para la x
el uso de equipos ambiental.
empresa más competitiva con elaboración del producto.
automatizados.
respecto a la competencia.
 Debido a la ausencia de los
Problemas Falta de elementos de
Riesgo: Afectaciones a EPP los trabajadores pueden
respiratorios, protección personal a los x
la salud. verse afectados en su estado
afectaciones en la piel. trabajadores.
físico.
Oportunidad: Buen Implementar un S-SST genera
Disminución de riesgos Cumplimiento de los
nombre de la empresa confiabilidad en los
laborales para los requisitos legales en x
en cuanto a protección trabajadores y compromiso
trabajadores. materia de SST.
para sus trabajadores. con su trabajo.

Expertos:
Firma de la Jefatura:
Facilitador@:
tura de Riesgos
Nivel C
 MATRIZ DE EVALUACION DEL RIESGO
Dirección:
Departamento:
Proceso/Area/Procedimiento:

Código: YYGW-12334

Objetivos: Calidad, Ambiental y SST.

Fecha: Marzo 26 2021

Calidad del
Probabil Control Nivel
Riesgo Impacto idad Existente
control Acción para Minimizar el riesgo Responsable
Riesgo
existente.

área de
Riesgo: Posible pérdida Estar atentos a las mercadeo y
3 2 3 40
de clientes. sugerencias de los clientes. ventas

Capacitación a los recursos

Riesgo: Accidentes 2 3 4 53 trabajadores sobre el humanos
manejo de los equipos.
marketing
Oportunidad: Modelo a
Aprovechar al máximo los
seguir por otras 3 1 4 27
residuos.
empresas.

Oportunidad: Empresa recursos

Capacitar a los trabajadores humanos
lider en el mercado por el
3 1 4 27 sobre el uso correcto de
uso de equipos
estos equipos.
automatizados.

Seguimiento a los copasst

Riesgo: Afectaciones a la
3 3 3 60 trabajadores para que usen
salud.
adecuadamente los EPP.
 asesor de SST
Oportunidad: Buen
Estar evaluando
nombre de la empresa en
3 2 3 40 constantemente los posibles
cuanto a protección para
riesgos de los trabajadores.
sus trabajadores.

Expertos:
Facilitador@:
Firma de la Jefatura:

Definición de rangos de valoración

0 - < 26 Bajo
26 - < 50 Medio
50 a 100 Alto
Fecha
Resultado Intermedio(resultado
Desde: esperado de la acción para
minimizar el riesgo)
Hasta:

Satisfacción y prefencia de
los clientes.

Habilidades en el manejo de
los equipos.

Menos residuos
desechados.

Máximo aprovechamiento de
estos equipos en cuanto a la
optimización del tiempo.

Reducción de enfermedades
en los trabajadores.
Ser en una empresa en lo
posible con cero accidentes
laborales.
 Seguimiento de las Acciones propuestas en el mapeo de riesgos para minim
Fecha: Marzo 26 2021
Dirección:

Acciones para
Nivel
No. Objetivo: Procedimiento Riesgo Riesgo administrar el
Riesgo

Ofrecer un producto que

Ofrecer un servicio que
cumpla los márgenes de Capacitación al
satisfaga las
calidad requeridos por los Riesgo: Posible pérdida personal para la
necesidades de los 40
clientes, con el fin de que de clientes. adecuada atención al
clientes a través de la
esté se sienta cómodo con cliente
mejora continua.
el servicio

Este proceso se aplicara de

Capacitar el personal
forma continua(cada
que trabaja en la Implementación de
trimestre) con la finalidad de
organización, para el Riesgo: Accidentes 53 las 5s en el puesto de
obtener un personal capaz
correcto desempeño en trabajo
de acogerse a los cambios
su puesto de trabajo.
de la empresa

Se llevará a cabo
Mitigar el impacto especificando al personal de
ambiental aplicando la aseo como debe depositar
Oportunidad: Modelo a
respectiva separación de cada residuo proveniente de Mejora continua de
seguir por otras 27
los residuos, realizando la empresa, con el fin de que los procesos
empresas.
la disposición final alguno de estos residuos se
adecuada. pueda reciclar y con esto
reducir el impacto ambiental
Generar estrategias que
permitan reducir el
Se realizará el cambio de
impacto ambiental
hornos artesanales por
producido por los hornos Oportunidad: Empresa
equipos automatizados que
a través de la lider en el mercado por Inversión para
generen menor cantidad de 27
automatización de estos el uso de equipos adquirir estos equipos
partículas contaminantes al
equipos en un periodo de automatizados.
ambiente, adquiriendo 3
2 años.
hornos por cada año

Prevenir accidentes en la
manipulación de los se suministrará cada mes
Monitoreo constante
hornos, proporcionando implementos de seguridad al Riesgo: Afectaciones a
60 a la salud del
los implementos de personal y capacitación para la salud.
empleado
seguridad un mejor uso de los equipos
necesarios(EPP).
Garantizar el
cumplimiento de los
requisitos legales que en Se implementara medidas La implementación de
Oportunidad: Buen
materia de seguridad y que velen por la seguridad los requisitos legales
nombre de la empresa
salud en el trabajo de todo trabajador según lo 40 en cuanto a la
en cuanto a protección
apliquen en la lechona estipulado en la norma de seguridad y salud en
para sus trabajadores.
Don Lucho. SG-SST el trabajo
Informantes: Nombre_________________________ firma:______________________

Observaciones generales:
apeo de riesgos para minimizar los riesgos institucionales

Medidas p/ Plazo para

Estado de mejorar el iniciar la Justificación Responsable(
Cumplimiento implantación de sobre el Estado
expresado
Estado de medidas p' de
nombre y Fecha
porcentualmente Cumplimient mejorar cumplimiento puesto)
o (inicio/fin)

Establecer
Examinar los aquellos factores
área de
motivos de la negativos en el
8/50*100=16% 28/03/2020- 2023 mercadeo y 2021-2023
perdida de servicio, y de
ventas
clientes esta manera
corregirlos

Reducir el
Estrategia de desorden en el
implementación puesto de
recursos
2/27*100=7.4% de los 04/06/2020-2023 trabajo y de esta 2021-2023
humanos
estándares de manera evitar
calidad posibles
accidentes

Generar
conciencia
Seguimiento y
ambiental con un
1/3*100=33.3% control de los 12/09/2020-2023 marketing 2021-2023
proceso
procesos
productivo de
calidad
 Establecer los
Reducir el
posibles recursos
1/6*100=16.6% 21/11/2020-2023 tiempo de 2021-2023
proveedores de humanos
producción
los equipos

Implementación Condiciones
2/27*100=7.4% de servicio de 03/02/2021-2023 adecuadas de copasst 2021-2023
la ARL salud

implementación
Velar por la
de la norma
25/27*100=92.5% 28/03/2021-2023 seguridad del asesor de SST 2021-2023
NTC ISO
trabajador
45001:2018
 Estructura de Riesgos MAG
Nivel A Nivel B Descripción de la fuente de riesgo
Fuente de Riesgo General Fuente de Riesgo
Por área
Riesgo de Entorno Son condiciones externas a Conflicto de La posibilidad que ocurra eventos que afecten el
la institución que puedan afectar en forma competencias. cumplimiento de objetivos y la misión institucional del
importante los objetivos y servicios del MAG. MAG, como producto de acciones llevadas a cabo por
otras instituciones públicas o privadas, las cuales invaden
el ámbito de competencia legal exclusivo del Ministerio.

Cambios de la La posibilidad que se genere reformas a la normativa

normativa nacional nacional e internacional, que puedan afectar los objetivos
e internacional. institucionales o bien la vigencia del servicio.
Político Es la posibilidad de cambios en la política afectan los
programas institucionales.
Catástrofes Refiere a la posibilidad de que se produzcan eventos como
huracanes, terremotos, inundaciones, incendio, robo,
accidente, entre otros, que amenazan la operatividad
institucional, debido a la eventual atención de
emergencias, que podrían incluso variar de una manera
abrupta las programaciones, los objetivos y las estrategias
de la entidad.

Cambios en la Es la posibilidad de que las necesidades y demandas del

demanda. usuario superen la capacidad de respuesta del servicio
oficial que brinda la institución.
Coordinación Es la posibilidad de que no se de la integración de las
interinstitucional. diferentes instituciones del Sector Agropecuario y otras
instancias, en la atención a la clientela.
Innovación La posibilidad de que los avances en materia tecnológica
tecnológica. no estén acordes con el nivel alcanzado por la institución
en este campo.
Riesgos Operativos Es el riesgo que surge Financieros: La probabilidad de que ocurra eventos o situaciones
diariamente en la medida que se procesan las relacionados con el flujo de efectivo, la pérdida total o
transacciones. Se refiere a ineficiencia de Alineamiento parcial de un
Posibilidad devalor
que dado en del
la visión garantía, no contar superior
nivel jerárquico con no
operaciones, información inexacta, procesos estratégico efectivo en forma oportuna para cumplir con compromisos
sea compatible con las competencias institucionales.
inadecuados e insuficientes, uso inapropiado e y adquirir bienes y servicios, así como la posibilidad de que
ineficiente de recursos. Es el riesgo de que la no existencia un adecuado análisis de costos y que se
puesta en marcha de la política Institucional esté produzca una inadecuada relación del presupuesto con los
condicionada por procesos y procedimientos planes y objetivos institucionales, eventos que atenten
inadecuados. contra la rapidez para realizar transferencias, etc.
Cumplimiento Posibilidad de eventos que transgredan u omitan el
ordenamiento técnico o jurídico(políticas, procedimientos,
leyes y regulaciones) que compete al MAG

Planificación. La probabilidad de que los procedimientos de planificación

que realizan las diferentes direcciones, áreas y/o
departamentos de la institución no estén debidamente
articulados con procesos similares que se realizan en otros
ámbitos del sector público, así como en concordancia con
las exigencias de los entes contralores como Ministerio de
Hacienda, MIDEPLAN y Contraloría General de la
República, lo que puede afectar la definición de
prioridades y cumplimiento de objetivos y metas y su
relación con el presupuesto así como el seguimiento a los
planes y proyectos. Asimismo que la planificación no
incluya los elementos de la planeación estratégica.

Competencias Es la posibilidad de que ocurra eventos o situaciones

internas y límites como producto de una inadecuada definición de los
de autoridad. límites del accionar de cada dependencia y de sus
funcionarios (Principio de legalidad). Puede causar
conflictos internos por extralimitación u omisión de
funciones entre áreas de trabajo o entre departamentos o
direcciones.

Satisfacción del Posibles situaciones que se generan relacionadas con la

cliente oportunidad y conformidad del producto o servicio que se
brinda con respecto a las necesidades del cliente y que
afectan la satisfacción y la imagen institucional

Capacidad de La eventual incapacidad del órgano o dependencia para

gestión cumplir con sus competencias, tiene que ver con la
capacidad instalada para producir el bien o servicio y que
amenaza el cumplimiento de los objetivos.
Riesgo de Capital Humano: Son los riesgos
relacionados con el recurso humano de la
institución tanto en su selección, desarrollo y
desempeño como en el ambiente en que se
desarrolla y el impacto de esas variables en el
cumplimiento de los objetivos institucionales.
Riesgos de Información: Son los riesgos
relacionados con la calidad, cantidad, los medios información
de transmisión y custodia de la información que
afectan las transacciones, operaciones y toma
de decisiones. Incluye riesgos potenciales de
pérdida o uso indebido.
Gestión del recurso La posibilidad de que se genere una inapropiada
humano planificación, selección, motivación, ubicación, formación y
evaluación del personal, para el logro de los objetivos del
Ministerio.
Liderazgo y La probabilidad de que los titulares subordinados, así
dirección como los funcionarios en general, no sean bien dirigidos
por el superior en jerarquía.
Desempeño Posibilidad de que no exista adecuada la eficiencia,
eficacia y aptitud del personal para el desempeño de las
funciones ministeriales.
Condiciones La posibilidad de que exista o se genere un clima
laborales inadecuado para el desempeño laboral, y que haya
políticas de rendimiento y compensación para el personal
inapropiadas o del todo no existan en la organización.
Integridad La posibilidad de que se den acciones personales que
atentan contra los deberes como funcionarios y que
afectan el cumplimiento de objetivos institucionales.
Disponibilidad de La probabilidad de que no se disponga de la información
adecuada en cantidad y calidad que sustente la toma de
decisiones en los diferentes procesos.
Almacenaje de La probabilidad que ocurran eventos o situaciones que
información. generan perdida de información por uso y manejo
inadecuado u archivo. Incumplimiento de políticas en
cuanto a manejo de la información necesaria para la toma
de decisiones.
Comunicación La posibilidad de eventos relacionados con el uso de
canales ineficientes e inadecuados de comunicación que
pueda distorsionar la información. O bien, suministro de
información por parte de funcionarios en forma diferente a
las políticas institucionales.
Interrupción del La ocurrencia de eventos que afecten la disponibilidad de
servicio. la información.
Infraestructura. La probabilidad de que la institución no disponga de
recursos tecnológicos para el cumplimiento de los
objetivos; así como la existencia de sistemas de control
mal diseñados e información dudosa, que faciliten el
fraude y amenace la integridad de los sistemas.

Acceso a la La posibilidad de que se dé un acceso no autorizado a

información datos (intercambio de claves de acceso), que propicie su
uso contrario al interés público, desaparición o simple fuga
de información.
Nivel C
Eventos (Detalle de la
fuente de Riesgo)
Calidad del control existente
Excelente 1
Muy Buena 2
Buena 3
Regular 4
Deficiente 5
 Impacto
Alto 3
Medio 2
Bajo 1
 Probabilidad
Alta 3
Media 2
Baja 1
Nivel de Riesgo

Cualitativa Cuantitativa Riesgo Inherente

Riesgo Probabilidad Impacto ProbabilidadImpacto PxI Calidad de medidas Inh x Calidad
A Alta Alto 3 3 9 Deficiente 5 45
B Alta Alto 3 3 9 Deficiente 5 45
C Alta Alto 3 3 9 Deficiente 5 45
D Alta Alto 3 3 9 Deficiente 5 45
36 180

Definición de rangos de valoración

0 - < 26 Aceptable
26 - < 50 Moderado
Cualitativa Cuantitativa Inherente 50 a 100 Inaceptable
Riesgo Probabilidad Impacto ProbabilidadImpacto PxI Calidad del control Nivel de Riesgo Porcentaje
A Alta A 3 3 9 Deficiente 5 45 100
B Alta M 3 2 6 Deficiente 5 30 66.67
C Alta B 3 1 3 Deficiente 5 15 33.33
D MEDIA A 2 3 6 Deficiente 5 30 66.67
MEDIA M 2 2 4 Deficiente 5 20 44.44
MEDIA B 2 1 2 Deficiente 5 10 22.22
BAJA A 1 3 3 Deficiente 5 15 33.33
BAJA M 1 2 2 Deficiente 5 10 22.22
BAJA B 1 1 1 Deficiente 5 5 11.11
Alta A 3 3 9 Regular 4 36 80
Alta M 3 2 6 Regular 4 24 53.33
Alta B 3 1 3 Regular 4 12 26.67
MEDIA A 2 3 6 Regular 4 24 53.33
MEDIA M 2 2 4 Regular 4 16 35.56
MEDIA B 2 1 2 Regular 4 8 17.78
BAJA A 1 3 3 Regular 4 12 26.67
BAJA M 1 2 2 Regular 4 8 17.78
BAJA B 1 1 1 Regular 4 4 8.89
Alta A 3 3 9 Buena 3 27 60
Alta M 3 2 6 Buena 3 18 40
Alta B 3 1 3 Buena 3 9 20
MEDIA A 2 3 6 Buena 3 18 40
MEDIA M 2 2 4 Buena 3 12 26.67
MEDIA B 2 1 2 Buena 3 6 13.33
BAJA A 1 3 3 Buena  3 9 20
BAJA M 1 2 2 Buena 3 6 13.33
BAJA B 1 1 1 Buena 3 3 6.67
Alta A 3 3 9 Muy Buena 2 18 40
Alta M 3 2 6 Muy Buena 2 12 26.67
Alta B 3 1 3 Muy Buena 2 6 13.33
MEDIA A 2 3 6 Muy Buena 2 12 26.67
MEDIA M 2 2 4 Muy Buena 2 8 17.78
MEDIA B 2 1 2 Muy Buena 2 4 8.89
BAJA A 1 3 3 Muy Buena 2 6 13.33
BAJA M 1 2 2 Muy Buena 2 4 8.89
BAJA B 1 1 1 Muy Buena 2 2 4.44
Alta A 3 3 9 Excelente 1 9 20
Alta M 3 2 6 Excelente 1 6 13.33
Alta B 3 1 3 Excelente 1 3 6.67
MEDIA A 2 3 6 Excelente 1 6 13.33
MEDIA M 2 2 4 Excelente 1 4 8.89
MEDIA B 2 1 2 Excelente 1 2 4.44
BAJA A 1 3 3 Excelente 1 3 6.67
BAJA M 1 2 2 Excelente 1 2 4.44
BAJA B 1 1 1 Excelente 1 1 2.22
45 100
22 48.8888889
Informe de compatibilidad para Taller Riesgos y Oportunidades Lechona
Don Lucho.xls
Ejecutar el 26/03/2021 23:15

Si el libro se guarda o se abre en un formato de archivo de una versión anterior

de Microsoft Excel, las características indicadas no estarán disponibles.

Pérdida menor de fidelidad Nº de apariciones Versión

No se puede editar un objeto incrustado en esta hoja de cálculo porque se creó 4 Excel 97-2003
en una versión más reciente de Microsoft Office.