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Estudio diagnóstico

de la corrupción
en Nicaragua

Managua, Nicaragua

12 de Noviembre de 2009
Objetivo y alcance del estudio
 El presente diagnostico pretende ser un estudio del
fenómeno de corrupción en Nicaragua. Se trata de un
estudio exploratorio y limitado basado en información
disponible, que busca describir algunas tendencias y
elementos del fenómeno de la corrupción en Nicaragua.

 Se trata de un análisis cualitativo que ha revisado


distintas fuentes de información, datos accesibles, y
opiniones y percepciones sobre el fenómeno de la
corrupción y sus controles.

 Sus hallazgos deberán servir de insumos para analizar la


actual programación del Fondo Anticorrupción (FAC) y
ofrecer recomendaciones estratégicas y operativas al FAC
y al Estado nicaragüense.
Algunos supuestos básicos
 El foco del estudio es la corrupción pública y sus
categorías.

 Se considera que existe una relación directa entre


prevención y represión, así como entre sus actores.

 Se asume que hay jerarquías en las


responsabilidades anticorrupción.

 El enfoque prioriza el análisis de los procesos más


que los hechos casuísticos.
Las causas históricas de la corrupción
en Nicaragua

 La principal vertiente de análisis explica la corrupción en


la historia nicaragüense a través del limitado desarrollo
institucional y político del país, combinado con largos
periodos en los que el poder ha sido utilizado de forma
discrecional.

 En este contexto, la corrupción ha sido concebida


como la apropiación patrimonial que permite el
ejercicio del poder, dando lugar así a un Estado
patrimonial.
Causas y factores de la corrupción
en la historia reciente
 El nudo central de los factores causales de la corrupción
ha estado relacionado con una transición política y
económica inestable y conflictiva, donde la nueva
democracia no logró institucionalizarse y el margen de
autonomía y discrecionalidad heredado se perpetuó.

 La transacción permanente de los grupos políticos y


económicos se ha convertido en un modo de
gobernabilidad. Las exigencias de integridad y
transparencia han sido vistas como amenazas al sistema
creado.

 Los factores a los que se les atribuye la causalidad


de la corrupción mayoritariamente están vinculados
a la manera en que se ejerce el poder en Nicaragua
y la condicionalidad que ésta determina sobre la
institucionalidad.
Tipos de prácticas corruptas
 Las fuentes del estudio atribuyeron casos de gran
corrupción a cada gobierno durante los últimos diecinueve
años. La gran corrupción sería una práctica permanente.

 Las características del fenómeno muestran una gran


corrupción que normalmente no afecta de forma directa el
presupuesto del Estado aprobado legalmente, aunque han
existido notables excepciones.

 La gran corrupción se trata así de un tipo de corrupción


más elaborada, que ha actuado de forma paralela al
ámbito del Estado, que gracias a la capacidad de cabildeo
de sus actores ha sido instituida como una corrupción
legalizada, y en última instancia ha logrado conseguir
impunidad.
Tipos de prácticas corruptas
 Por otra parte, las conductas más comunes de corrupción
administrativa consisten en la apropiación y utilización
indebida de los recursos del Estado, se dan al interior de
los organismos públicos y son más detectables mediante
acciones de control.

 La pequeña corrupción está relacionada con sobornos para


agilizar trámites, evadir controles y acceder a servicios
públicos, los cuales escasamente se llevan al ámbito de la
administración de justicia.

 Nicaragua muestra niveles medio-bajos de pequeña


corrupción en comparación con otros países, pero los
costos de esta corrupción afectan a la población más
pobre del país.
El proceso anticorrupción y sus actores
CGR CGR

OEP PN/DIE MP
MINED OF. DENUN. PN PJ
MEDIOS MINGOB PGR
OSC MEDIOS

UNIV. OSC

S. PRIVADO S. PRIVADO

PP P. P.

AN AN AN AN

prevención detección investigación sanción


Características y dificultades del
proceso anticorrupción
 El proceso de combate a la corrupción en Nicaragua se
presenta como un sistema que adolece de muchas fugas
en cada una de las etapas:

 Dispersión, falta de visión común y eficacia en la


prevención;
 Escasez de recursos presupuestarios, obstáculos para
la recuperación de glosas, y falta de coordinación en la
detección;
 Baja eficacia y articulación en la investigación; y,
 Poca sensibilidad hacia el fenómeno en el ámbito del
procesamiento y una única puerta de salida obstruida
por afectaciones endógenas y exógenas
Hallazgos sobre el fenómeno de la
corrupción en Nicaragua
 Poderosos factores causales están presentes y nuevas
presiones emergen que amenazan aún mayor
vulnerabilidad: el narcotráfico, el crimen organizado y
flujos internacionales de recursos.

 La gran corrupción ha sido permanente y se muestra


vinculada a la forma de ejercer el poder y la fortaleza de
la democracia.

 La gran corrupción genera incentivos para la corrupción


administrativa y pequeña.

 Existen grandes areas de riesgo de corrupción, algunas de


mayor permanencia, y otras que emergen como nichos de
actuación, dependiendo de la alternancia del poder.
Hallazgos sobre las respuestas
al problema

 Políticas discontinuas.

 Ausencia de estrategias anticorrupción.

 La prevención es insuficiente y realizada por actores


dispersos.

 Alta insatisfacción social hacia importantes actores


anticorrupción públicos y privados.
Hallazgos sobre el sistema
institucional anticorrupción
 La prevención, detección y represión es un largo proceso
que cuenta con fallas y fugas legales, procesales e
institucionales.

 Se han dictado importantes leyes en los últimos años,


aunque se carece de alguna legislación especializada y
complementaria, y se evidencian las dificultades de la
aplicación real de la misma.

 Existen capacidades institucionales para atacar la


corrupción administrativa y la pequeña corrupción pero el
sistema no es capaz de enfrentar la gran corrupción.
Principales recomendaciones
al Estado
 Resulta altamente necesario que el Estado nicaragüense
considere el fortalecimiento de su sistema y prácticas
democráticas como un objetivo no solamente político
sino fuertemente vinculado a la eficacia estatal, al
cumplimiento de sus finalidades y a la lucha contra la
corrupción.

 Resulta necesario fortalecer el marco legal


anticorrupción y especialmente aumentar la eficacia de
las normas.
Principales recomendaciones
al Estado
 Existen actividades prioritarias en una política pública
anticorrupción:

 Prevención: a) formación ética de los funcionarios; b) mayor


control interno y externo en la recaudación de impuestos, las
compras y contrataciones, y la gestión local; c) formación
cívica y participación ciudadana.

 En materia de detección: a) alianzas entre actores públicos y


privados; b) aumento de la capacidad estatal de control sobre
drogas y lavado de activos; y, c) promoción de la actividad de
la Comisión de Probidad de la Asamblea Nacional.

 En materia de represión de la corrupción: a) transparencia en


el sistema judicial; b) mayor vigilancia social, periodística y
académica sobre la actuación de los tribunales de justicia; c)
aumento del personal anticorrupción capacitado en la PN, la
Fiscalía Nacional, la PGR y la CGR.
Principales recomendaciones
al Estado
 Resulta necesario tomar decisiones sobre las áreas de
riesgo de corrupción sobre las cuales enfocar los esfuerzos
anticorrupción:

 Para la protección de los recursos públicos: la


recaudación impositiva, los procesos de compras y
contrataciones públicas, y los flujos de cooperación
internacional (intra o extra-presupuestarios).

 Para la mejor regulación del mercado: las concesiones de


permisos y licencias y las decisiones que afectan la actividad
económica.

 Para la protección de la soberanía nacional y los


derechos humanos: el control de lavado de activos, el
control aduanero, migratorio y de transporte, especialmente
asociado a la trata de personas, el tráfico de drogas y el
crimen organizado
Principales recomendaciones
al Estado
 Junto con medidas de política, se debería considerar la
elaboración de una estrategia integral que considere
tiempos, objetivos y procesos, en base a un enfoque de
aumento de costos de la corrupción en las tres categorías
de corrupción.

 Se recomienda asimismo la elaboración de un libro


blanco anual sobre corrupción.
Principales recomendaciones
al FAC
 El FAC debería ser ampliado a todos los actores
posibles involucrados en el sistema anticorrupción

 La expansión del Fondo debe estar íntimamente


vinculada a intereses comunes y a un seguimiento
 Aumentar recursos existentes en las entidades del
Fondo y alinear focos de acción
 Establecer objetivos compartidos y reglas aceptadas
por todos
 FAC debe abordar sus brechas y dar un salto de mayor
desarrollo
 Contar con indicadores de seguimiento y reportes
periódicos.