CON VEN CIÓ N DE LAS NAC ION ES UNID Y SUS TAN CIA S PSIC O- FICO ILÍCITO DE EST UPE FAC IENT ES COCA Y SUS TAN CIA S TRÓ PICA S Y LEY DEL RÉG IME N DE LA CON TRO LAD AS. !.-A NTE CED ENT ES - el incre men to del La Orga niza ción de las Naci ones Unid as, ante ante riore s instr ume ntos , narc otráf ico y con el prop ósito de actu aliza r luch a cont ra este delit o, así corno perfe ccion ar los meca nism os de la en Vien a, capi tal de conv ocó a una gran asam blea de nacio nes embr e al 20 de dicie mbre Aust ria, even to que se reali zó del 25 de novi repr esen tante s de 126 de 1988 y que contó con la parti cipac ión de Esta dos. ia demo ró cuat ro La prep arac ión de esta impo rtant e Conf erenc de la nuev a Conv enció n, aúos , tiem po que se empl eó en la elabo ració n bros y la expe rienc ia reco gien do las inici ativa s de sus Esta dos miem sobre Estu pefa cien tes, histó rica de la Conv enció n Únic a de 1961 anci as Psico trópi cas de su Proto colo de 1972 y el Conv enio de Sust es de la ONU en esta 1971 , que son los ante cede ntes más impo rtant mate ria. in de Vien a fue El prop ósito fund ame ntal de la Convencié LAS PAR TES A FIN "PRO MOV ER LA COO PER ACIÓ N ENT RE , MAY OR ~FIC ACI A DE QUE PUE DAN HAC ER FRE NTE CON FICO ILIC ITO .DE A LOS DIVE RSO S ASP ECT OS DEL TRA PSIC OTR ÓPIA S QUE EST UPE FAC IENT ES Y SUSTA..i"JCIAS AL" , (Art. 21); pero TEN GAN DIM ENS IÓN INTE RNA CION CION M..il lRE sobre adem ás se perse guía apro bar una LEG ISLA inal, para la elabo ració n narc otráf ico, que sirva de base y fuen te doctr delit o. de legis lacio nes nacio nale~ que repri man este 5 i l n j orga nizad o del tráfic o de Boliv ia. Dr. las arma s para destr uir total ment e al crim en El repr esen tante y l'v1inistro Plen ipote nciar io histo ria está en el las sesio nes de esta de drog as Nues tra respo nsab ilida d ante la Guil lerm o Bedr egal G., fue el que presi dió resu ltado de estas delib eraci ones , pues la trasn acion aliza ción del mom ento en · que el histó rica conf erenc ia, que se reali zó en un tráfic o de drog as y su diabó lica expa nsión que hace diner o de las y era impr escin dible , pode r del narco tráfic o estab a en pleno auge mise rias , no recon oce ning ún tipo de front eras , ideol ogías , valor es das comu nes para para la comu nida d inter nacio nal, adop tar medi mora les ni comp asión solid aria con los horri bles y a veces irrep arab les trata mien to de esta comb atirlo . daño s que ocas iona esta nefa nda activ idad. El repri mir delito s ucció n, circu lació n y El derec ho pena l clásic o, elabo rado para ende mia globa l en todas sus insta ncias (prod insuf icien te y hasta LEG ISLA CION ES , comu nes y gene ralm ente indiv idual es, resul ta cons umo) , requ iere de nu evas y MOD ERNAS inter nacio nal del ades regio nales del inefi caz para comb atir la activ idad delic tiva que recoj an las carac terís ticas y espec ificid es a las nece sidad es · rra:rcotráfico. prob lema para la aplic ación de polít icas acord rienc ias que nos y forta lecim iento nacio nales comu nes. Por ello y graci as a las expe Con el trans curso del tiem po y ante la expa nsión REC IENT EME NTE nacio nes del mund o están dejan do las legis lacio nes nacio nales de los "cárt eles" inter nacio nales de la droga , las armo nizac ión de las atir eficazrriente APR OBA DAS , es que cons idera mos esenc ial la toma ron conc ienci a de que, la única man era de comb carac terís ticas cada nal; y, enton ces, mism as para tipifi car y casti gar con las mism as este delit o era a travé s de la coop eraci ón inter nacio escin dible forja r l para armo nizar la una de las moda lidad es de est e delito . Era m:pr era impr escin dible apro bar un marc o legal pena s ante r ior es . Ah ora fue el propó sito de arma s nuev as para susti t uir y perfeccion ar la lucha cont ra el narco tráfic o a nivel mund ial. Este oblig ator ias que venim os a susc ribir un conju nto de dis posiciones la Conv enció n de Vien a. efica cia ~: fo r talez a. nos perm itirá enfre ntar el probl ema con mayor enció n, fue que ....;:r ~:..ie toda s las La inten ción comú n , an~es y desp ués de esta Conv Esta Co~v ención sirve sobre todo pa!"a. co r:se&"" da para repri mir los q:.Je in\·o] ucra a ;a cada Esta do apru ebe una legis lación espec ializa nacio nes coop eren en una t area que es t:n as u~rn do . Es n ecesa rio delito s emer gent es de este flage lo . hum anid ad ente ra y no sólo a una región o país aisla inre:-naci onal que Adem ás, en esta Conv ención, por prim era vez los paíse s adop tar un nuev o instr um ento ínter discplina.:-.io ricas del fe n óme no la "resp onsa bilid ad se adap te a las camb iante s y nue \·as canc cer:.s indu stria lizad os acep taron el princ ipio de orios se fabri ca la mun dial de las drog as". comp artid a" entre los paíse s en cuyo s territ estup efaci entes y hi stóri co e,·e n to drog a y los paíse s cuya pobla ción consu me estos Y, el Dr. Bedr egal, a tiemp o de claus urar ei ·enci ón apro bada susta ncia s psico trópi cas. el 20 de dicie mbre de 1988, se ñaló que la Com ~ina r los es fu er zos El deleg ado boliv iano, Dr. Guill ermo Bedr egal G., Mini stro de cons tituía "una nu e,·a doctrir!a enc?. rgada de aglu el narc otr áfico" y Pres ident e de esta de los países. para alcan :::tr los obje ci\·os so:ire Rela cione s Exte riore s de Bolivia , fu e elegido dra má tica de la Conf erenc ia de P lenip otenc iar ios, quien en parte s salie ntes de su al final i zar. dij o: "H e mos enfre ntad o a la r2al: dad ues t r a dicio na les, discu rso inau gura l, pron unciacio el 25 de novie mbre de 1988, dijo: exp a nsión del crim e n. H e mos supe rado los en[oq do en el tie mpo la to juríd ico- qu e eran ob viam eme inade cuad os. ?\o h:ibü gana "Se trata de dotar a la hum anida d de un instr umen or ganiz ación a ,,eces casi perfe cta y so.fis cicad a de la tra nsn acion al del el cual la decen cia polít ico adec uado , fuert e , mode rn o y eficaz con cr im en. Sin embargo, t:sta resp u esta de 13 dece ncia de la hum anid ad mora les encu en tre n hum ana y la prote cción de sus profu ndos valor es 7 6 a trav és de l a Convención, ~os ha dado una nueva estrategia global zonas y puertos francos; f) Sobre utilización de serv1c10s y de r esponsabilidad compartida" . postales y g) Sobre la coordinación entre los Estados parte del Convenio (Arts. 11 al 33). Como complemento de estas normas, se tienen los II.- ESTRUCTURA Y CONTENIDO DE LA CONVENCIÓN Reglamentos Modelo, sobre LA VADO DE DINERO Y CONTROL DE VIENA DE PRECURSORES, elaborados a nivel regional por la CICAD La Convención de Viena es un cuerpo normativo más moderno (Comisión Interamericana Para el Control y Abuso de Drogas), por y preciso , que se tiene en la actualidad sobre el tema de las drogas encargo de la Asamblea General de la O.E.A , celebrada en la ciudad y su represión. Este documento, es un verdadero tratado de figuras mexicana de Ixtapa, del 17 al 20 de abril de 1990. jurídicas nuevas y principios de gran riqueza doctrinal, que introduce conceptos novedosos en la ciencia del derecho. III.-ALGUNOS PRINCIPIOS E INSTITUCIONES NOVE- Esta Convención, que si bien no sustituye a la de 1961, sin DOSAS DE LA CONVENCIÓN DE VIENA embargo recoge la experiencia acumulada desde entonces y , se b asa en la nueva realidad que representa el narcotráfico. La Convención de Viena parte del presupuesto de que los Estados, se hallan enfrentados a poderosas organizaciones criminales, que La Convención de Viena se compone de 32 artículos, que para los actúan sobre las fronteras de los Estados y que no tienen reparos fines de este trabajo , pueden ser agrupados de la siguiente manera: en llegar a cualquier extremo, en la búsqueda de sus finalidades 1) Definiciones y alcance de la Convención (Arts. 1 y 2) de lucro; por lo que , no existe otra opción que comb atir este peligro con normas excepcionales y efectivas, adecuadas a la naturaleza del 2) Delitos y sanciones (Art. 3) narcotráfico, que afecta bienes fun damentales de la sociedad. 3) Competencia y jurisdicción nacional (Art. 4) Es en el marco de est a realidad, que en un detenido estudio de la 4) Decomiso (~.<\rt. 51) Convención de Viena es posible encont rar los siguientes principios e 5) Normas de Cooperación Internacional: a) Extradición; b) instituciones jurídicas: Asistencia Jurídica Recíproca; c) Remisión de Actuaciones 1) LIBRE CONVICCIÓN Y OBJETIVACIÓN DE LA Penales; d) Otras formas de cooperación y capacitación; e) INTENCIÓN . Los jueces al existir suficientes indicios Cooperación Internacional y Asistencia a los Estados de y presunciones , deben actuar de acuerdo a su íntima Tránsito y f) Entrega Vigilada (Arts. 6 al 10) convicción jurídica y no de acuerdo al férreo sistema de la 6) Normas sobre precursores, materiales y equipos (Arts. 12 y prueba legal, previamente tasada por el legislador, como 13) acontece en el proceso común. Por otra parte, el juez tiene verdadera discr ecionalidad para determinar la intención 7) Medidas : a) Para erradicar el cultivo ilícito de las plantas y eliminar la demanda ilícita; b) Respecto de los transportistas del suj eto . Al respecto, el Art. 3-III de la Convención, dice: comerciantes; c) Sobre documentos comerciales y etiquetas "El conocimiento , la intención o la finalidad requeridos de las exportaciones ilícitas; d) Sobre tráfico marino; e) Sobre co mo elem entos de cualquiera de los delitos enunciados en 8 9 de con for mid ad con acu erd os cul o pod rán inf erir se de las la téc nic a de ent reg a vig ilad a el pár raf o 1 del pre sen te artí ido s, con el .fin de des cub rir o". o arr egl os mu tua me nte con ven cir cun sta nci as obj etiv as del cas los del itos tipi fica dos y de o a las per son as imp lica das en A DE LA PR UE BA , en el cas ent abl ar acc ion es leg ale s con tra ella s". 2) INV ER SIÓ N DE LA CARG as, en la que el sos pec hos o SEC RE TO BA NC AR IO, par a de las inv est iga cio nes de for tun 4) LE VA NT AM IEN TO DE L la leg itim ida d de su for tun a. ario de · los del inc uen tes y deb e acr edi tar su ino cen cia y per mit ir un seg uim ien to pla net un prin cip io fun dam ent al adj udi car se. Al res pec to el Al res pec to deb em os señ ala r que de los ben efic ios que pre ten den pre sun ció n de ino cen cia , por : "A fin de dar apl icac ión a del der ech o pen al clás ico es la Art . 5-3) de la Con ven ció n, dice de sus org ani sm os jud icia les pre sen te artí cul o, cad a una el que , es el Est ado a trav és las me did as me nci ona das en el ión . Per o, en el cas o de la una les u otra s aut ori dad es es el que deb e pro bar la acu sac de las Par tes fac ulta rá a sus trib Con ven ció n pro pon e que las tac ión o Ja inc aut aci ón de inv est iga ció n de for tun as , la com pet ent es a ord ena r la pre sen e enr iqu eci do de un mo me nto s o com erc iale s. Las Par tes per son as sos pec hos as de hab ers doc um ent os ban car ios, fina nci ero ia líci ta de su for tun a. Sob re disp osic ion es del pre sen te a otr o, dem ues tren la pro ced enc no pod rán neg ars e a apl ica r las Con ven ció n, señ ala : "Ca da RE TO BANCARIO". est e pun to el Art . 5-7) de la pár raf o am par ánd ose en el SEC la pos ibil ida d de INV ER TIR una de las par tes con sid era rá nue vo con ten ido al per mit ir resp ecto del orig en líci to del 5) LA EX TR AD ICI ÓN tien e un LA C.ARGA DE LA.. PR UE BA de un ind ivid uo cuy os acto s nes suj eto s a dec om iso, en a un Est ado , ped ir la ent reg a sup ues to pro duc to u otro s bie del icti vos si bie n se eje cut aro n en su paí s; per o que, sus ible con los prin cip ios de su la me did a que eso sea com pat efe cto s se ma nife star on en el terr itor io del paí s . que lo der ech o int ern o". ica de la Con ven ció n ·sob re rec lam a . La pro pue sta esp ecíf 1 la técn ica con sist ent e en dej ar r el con ten ido y alc anc e de 3) EN TR EG A VIG IL. \DA es este pun to es que se deb e am plia aci ent es, sal gan de un paí s, solu cio nes en aqu ello s cas os que rem esa s ilíc itas de estu pef la ext rad ició n, par a pos ibil itar con el con oci mie nto de sus se pue de con ced er la de los lo atra vie sen o ent ren . en él, en que con stit uci ona lme nte no icar a los del inc uen tes. cas os la per son a pue da ser aut ori dad es , con el fin de ide ntif nac ion ale s, par a que en tale s ues ta en su paí s de orig en. la Con ven ció n, señ ala : "Po r juz gad a y cum plir la pen a imp Sob re est e pun to, el lu-t . 1 de rca mb io de pre sos . El Art . técn ica con sist ent e en dej ar Asi mis mo , se pos ibil ita el inte ent reg a vig ilad a se ent ien de la , dice: "Si una Par te que hos as de estu pef aci ent es, 6-3) de la Convención , al resp ecto que rem esa s ilíc itas o sos pec sten cia de un tra tad o rec ibe del terr itor io de uno o má s sup edi ta la ext rad ició n a la exi sus tan cia s psi cot róp ica s salg an vin cul a nin gún tra tad o de en él, con el con oci mie nto y de la otr a Par te, con la que no la paí ses , lo atra vie sen o ent ren rad ición , pod rá con sid era r baj o la sup erv isió n de sus aut orid ade s com pet ent es, con el ext rad ición , una soli citu d de ext invo luc rad as en la comisión base jurí dic a nec esa ria par a fin de ide ntif ica r a las per son as la pre sen te Conven ción como la itos a los que se apl ica el de del itos tipificaci.os de con form ida d con la pre sen te la ext ra dición resp ecto de los del "La s Par tes ado pta rán las pre sen t e artí culo". Con ven ció n". Y, el Art . 11, señ ala: posibil ida des , par a que se me did as nec esa rias , de ntro de sus N DE 1900 Y L'\ CON VEN CIÓ N DE VIE NA" , artí culo en el pla no inte rna cio nal , J "EL TRATADO DE EXT RADICIÓ . io"' el 20 de sept iemb re de 1991 pue da util iza r de form a ade cua da, ct e l auto r publ i cn d o e n "El Diar 11 10 . 6) CONTR OL Y PERSECUCI ÓN DE PRECURSOR ES.- Antes documentos y aún expedientes judiciales, para posibilitar las sólo e staba n criminalizada s las sustancias que alteraban investigacion es que se estén desarrollando en otros países la s fun ciones cerebrales, pero a partir de esta Convención, (Art. 7 de la Convención) tambié n se reprime penalmente todas las sustancias 9) DECOMISO.- Los bienes decomisados al narcotráfico , utilizadas-pr ecursores- en la producción de estupefacient es, pueden .ser repartidos entre los Estados que intervinieron como ser: éter , kerosene , ácido clorhídrico, permanganat o en el seguimiento y confiscación de los mismos. Al respecto, de potasio, carbonato liviano, etc. (Arts. 3-c-ii y 12 de la el Art. 5-5)-ii de la Convención, dice: "Repartirse con otras Convención) Partes, conforme a un criterio preestablecid o o definido para 7) Los conceptos de "BIENES" y "PERSONAS ", tienen un cada caso, dicho producto o dichos BIENES, o los fondos contenido amplísimo y constituyen una verdadera novedad derivados de la venta de dicho producto o de-dichos bienes". jurídica. Por su importancia los transcribimos íntegrament e: --- o --- "POR BIENES SE ENTIENDE LOS ACTIVOS DE CUALQUIER TIPO , CORPORALES O INCORPORA LES , La Convención de Viena, contrariamen te a lo que postula la MUEBLES O RAÍCES , TANGIBLES O INTANGIBL ES , Y doctrina penal como criminológica en lo referente a la criminalidad LOS DOCU1vIENTOS O INSTRUMEN TOS LEGALES QUE convencional, sobre descriminaliz ación, despenalizaci ón, desjudi- ACREDITEN L<\ PROPIEDAD U OTROS DERECHOS cialización y penas alternativas a las penas de reclusión, fijó las SOBRE DICHOS ACTIVOS" (Art. 1-q) bases para la creación de nuevos tipos penales como ser: los delitos de lavado de dinero , los de ocultación o encubrimiento de bienes, los "POR "PERSONA" SE ENTIENDE A TODOS LOS ENTES de posesión o desvío de precursores químicos , equipos o materiales, NATURALES O JURÍDICOS SUSCEPTIBL ES DE la figura de la instigación a delinquir y otras. ADQUIRIR DERECHOS O CONTRAER OBLIGACION ES, TALES COMO UNA CORPORACIÓN, UNA SOCIEDAD Finalmente diremos que aunque los representante s bolivianos COLECTIVA , UN FIDEICOMISO, UNA SUCESIÓN, que asistieron a Viena, se empeñaron en conseguir el reconocimien to UNA SOCIEDAD ANÓNIMA, UNA ASOCIACIÓN, UN lícito de la hoja de coca, debemos señalar que la Convención de Viena, SINDICATO FINANCIERO , UNA EMPRESA CONJUNTA siguiendo lo establecido por anteriores Convenciones considera a U OTRA E NTIDAD O GRUPO NO REGISTRAD O COMO la hoja de coca come estupefacient e suj eta a todas las medidas de fiscalización. 2 SOCIEDAD". (Art. 1-VI del Reglamento Modelo Sobre Lavado de Dinero) 8) ASISTEN CIA JUDICL<\L RECÍPROCA entre todos los IV.- LA LEY 1.008 EN EL CONTEXTO DE LA CONVEN- signatarios de la Convención, lo que incluye la posibilidad de CIÓN DE VIENA enviar testigos a los países interesados para que declaren, e incluso remitir detenidos para que participen o colaboren El 19 de julio de 1988, cuatro meses antes de que se iniciaran en la vista de los procesos, el intercambio de pruebas entre las sesiones de la Confe rencia de Viena, Bolivia promulgó su Ley las policías o los jueces de distintos Est ados, canje de 2 "BOLIVIA Y LOS TRATADOS QUE PENALIZAN L\ HOJA. DE CO CA", del au tor, pub lica d o en '"Los Tiempos" el 15 de agosto de l 99~. 12 13