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GESTION DE NO CONFORMIDADES
3. Implementar
Acciones Correctivas 3. Implementar las
apropiadas a los efectos de la acciones necesarias.
NC
1. HALLAZGO DE
NO CONFORMIDAD
CORRECCION DOCUMENTAR
NO SI
2.Tomar Acción eficaz
inmediata 7.Estandariza
r
CAUSA RAIZ
3.Identificar y 6.Evaluar eficacia de las FIN
Analizar las causas acciones tomadas
1. IDENTIFICAR LA NO CONFORMIDAD
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EJEMPLO
1. NC
En el Area de Producción se encontraron 2 calibradores (Cod. CPR-
04 y Cod.PR-06) sin registro de calibración o verificación.
El Plan de control de equipos de seguimiento y medición establece la
calibración o verificación periódica de los equipos de producción de
acuerdo al plan de calibración.
Corrección inmediata
a. Calibrar los 2 calibradores de producción reportados en la NC.
b. Revisar el estado de calibración o verificación de todos los
calibradores de Producción, APT y Diseño.
a. Diagrama de relaciones
b. Diagrama de afinidad
c. Diagrama de árbol
d. Diagrama matricial
e. CPDP (Carta de programa
de decisión del proceso)
f. Diagrama de flecha
Otras herramientas:
a. Tormenta de ideas o brainstorming
b. AMFE
c. Los 5 Por qué
1. Diagrama de flujo
Herramientas clásicas 2. Tormenta de ideas o
brainstorming
3. 5 Por qué
4. Diagrama de Gantt
1. Diagrama de afinidad
2. Diagrama de relación
Las siete nuevas 3. Diagrama de árbol
herramientas 4. Diagrama matricial
5. Diagrama de decisiones
de acción
6. Análisis de datos
7. CPDP
UNIVERSIDAD NACIONAL AGRARIA LA MOLINA
GABRIELA GONZALEZ
01.2021
FORMACION DE AUDITORES INTERNOS DE SISTEMAS INTEGRADOS DE GESTION
GESTION DE NO CONFORMIDADES
FASES EN EL TRATAMIENTO DE NC
SOLUCIÓN 1 3 1 2 3 18
SOLUCIÓN 2 2 2 2 2 16
SOLUCIÓN 3 3 3 2 3 54
3 = ALTO
IMPACTO DE LA SOLUCION 2 = MEDIO
1 = BAJO
PLAN DE ACCION
ACCION POR QUE DONDE QUIEN CUANDO COMO CUANTO
CORRECTIVA
QUE
Metodología: 5W – 2H
•¿What? Qué se hará (eliminar, reducir, detectar, mitigar)
•¿Why? Por qué se debe aplicarla acción (Qué se espera obtener)
•¿Where? Dónde se debe implementar y medir la acción.
•¿Who? Quién debe implementar la acción.
•¿When? Cuándo se debe implementar y medir la acción.
•¿How? Cómo se debe implementar (procedimientos)
•¿How much? Cuánto se debe invertir en la implementación y medición de la acción.
Metodología: 5W – 2H
Objetivo:
Verificar la ejecución de acuerdo al plan de acción y si el bloqueo de la causa raíz fue
eficaz.
Metodología:
• Comparar los resultados obtenidos tanto antes como después de haber emprendido
las acciones.
• Grafique estas comparaciones.
• Convierta los efectos a términos monetarios y compare resultados.
• Cuando el resultado no es tan satisfactorio como se esperaba, asegúrese de que
todas las acciones planteadas han sido implementadas de acuerdo a lo planificado.
Cómo se aplica:
• Se define el tema o problema
• Se emiten ideas libremente, sin conclusiones
• Se listan las ideas
• Se analizan, evalúan y organizan
Cómo se aplica:
• Se define el tema o problema
• Se emiten ideas libremente, sin conclusiones (Tormenta de ideas)
• Se listan las ideas
• Se analizan, evalúan y organizan
PROCESO DE TRAMITE
EMPRESA DOCUMENTARIO
PROCEDIMIENTO : RECEPCION DE FACTURAS Y COMPROBANTES DE PAGO CON-GOP-PRO-01.01
Análisis de RECEPCIONISTA
Inicio
JEFE DE OPERACIONES JEFE DE AREA CONTABILIDAD
procesos Recibe el
Comprobante de pago
Recibe el
Comprobantes de Recibe el
Devuelve ¿Es para NFC? SI Sella cargo pago comprobante
NO
documento FIN
Ref. O/C, O/S, G/R,
si corresponde
Comunica a
Verifica destinatario Verifica Conforme NO
proveedor
conformidad Ref. O/C, O/S, G/R,
si corresponde
Conformidad de
servicio
SI
¿Tiene Abre
NO
destinatario? documento
Sella y firma Sustento de pago
Vo.Bo. Ref. O/C, O/S, G/R, si
corr esponde
SI Distribuye a Jefes conformidad de
servicio
de Area
Registra en cuaderno
Recibe
de cargos y en
Enttrega a comprobante de
Registro digital de
Contabilidad pago con Vo.Bo. Y
Ingreso y Entrega
sustento
Actualiza entrega a
destinatario en
Registro digital FIN
Entrega documento
Análisis de
causas Máquina - Equipos Método
Sin supevisión
Equipamiento Obsoleto
No documentado
Medio ambiente Aumento de
Humedad deteriora incidentes de SST
por …………..
Baja calidad Sin entrenar
IMPACTO EN
Análisis de COSTO TIEMPO EFICACIA PUNTAJE
SOLUCIONES
OBJETIVOS
CAUSAS
causas SOLUCIÓN 1 3 1 2 3 18
SOLUCIÓN 2 2 2 2 2 16
SOLUCIÓN 3 3 3 2 3 54
ESCENARIOS:
a. El problema desaparece
b. El problema disminuye – evaluar acciones sobre las causas
restantes para que el problema desaparezca
c. EL problema sigue igual – la causa fue mal seleccionada, re-
analizar las causas.
El auditado manifiesta que eso es normal durante el llenado de las cubetas y se limpia al
final del día, y además los operadores están protegidos con guantes. El auditor verifica
en el procedimiento las instrucciones de limpieza que los derrames locativos
ocasionados durante el proceso de llenado de cubetas deben ser evitados y, de
producirse, limpiarse con el kit antiderrames ubicado en el área.
El auditor pregunta a uno de los operarios sobre los efectos del producto y éste
manifiesta que sólo conoce el procedimiento de llenado de las cubetas. El auditor
observa que el saldo del insumo químico no utilizado se deja en el área , en tanto que el
procedimeinto respectivo se establece que todo saldo de producto no utilizado debe
retornar al almacén . En el recorrido por el área logra encontrar hasta 3 envases sin
identificar con saldos del producto utilizado días previos. “
50.00%
10 9 40.00%
8
7
6 6 30.00%
5 3 3 3 3 3 20.00%
2 2 2 2 2 2
10.00%
0 0.00%
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Causas de incidentes de SST
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Revisar MOF 5
No están definidas
las funciones
Establecer calendario de
reuniones fijo 4
PROBLEMA
MÉTODOS INFORMACIÓN
NO SABE
ENTRENAMIENTO
MANO DE NO PUEDE
OBRA
SEGURIDAD
NO QUIERE
RECONOCIMIENTO
Desarrollo
ENVASE DE
MALA CALIDAD POLITICA DE
MAS ECONOMICO REDUCCION DE
CARRETILLA DE COSTOS
DERRAME de HABILITACION EN
NO SE EJECUTA PLAN FALTAN RECURSOS
MATPEL SIN MAL ESTADO
DE CONTROL ANTE
CONTROL IMPACTO AMBIENTAL PERSONAL SIN LA
PROCEDIMEINTO
DE TRATAMIENTO COMPETENCIA REQUERIDA
NO HAY RECURSOS
ANTE DERRAMES
PARA CUMPLIR Reemplazo POR SALUD
NO SE CUMPLE
(KIT AD)
Cuándo se usa:
Recolección 1. Cuando se desea predecir tendencias de un proceso.
de datos 2. Para determinar si un proceso es estable o no.
3. Para analizar variables y su influencia sobre el proceso.
4. Para prevenir problemas específicos, implementar cambios.
5. Cuando el proceso requiere ir tomando decisiones para mantenerlo
dentro de los limites.
Cómo se usa:
RESPONSABLE DEL CÁLCULO Analista de RRHH OBJETIVO DEL INDICADOR Monitorear el indicador de tardanzas para planificar acciones que tiendan a reducir las tardanzas
NOMBRE DEL INDICADOR Indice de Tardanzas FORMULACIÓN (Tiempo promedio de tardanza/Total de personas)
META 10.00 10.00 10.00 10.00 10.00 10.00 10.00 10.00 10.00 10.00 10.00 10.00
ROjO 15.00 15.00 15.00 15.00 15.00 15.00 15.00 15.00 15.00 15.00 15.00 15.00
25.00
20.00 20.00
15.00
12.00
10.00
9.00
8.00
6.00
5.00 5.00 5.00 5.00
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