CORTE SUPREMA DE JUSTICIA CORTE

SUPREMA - Sistema de Notificaciones Electronicas

SINOE
SEDE PALACIO DE JUSTICIA,
Vocal Supremo:FIGUEROA NAVARRO ALDO
MARTIN /Servicio Digital - Poder Judicial del Perú
Fecha: 16/03/2021 08:34:44,Razón: RESOLUCIÓN
JUDICIAL,D.Judicial: CORTE SUPREMA /
LIMA,FIRMA DIGITAL
CORTE SUPREMA SALA PENAL PERMANENTE
CORTE SUPREMA DE DE JUSTICIA CASACIÓN N.° 62-2020
JUSTICIA CORTE SUPREMA
- Sistema de Notificaciones DE LA REPÚBLICA NACIONAL
Electronicas SINOE
SEDE PALACIO DE JUSTICIA,
Vocal Supremo:SAN MARTIN
CASTRO CESAR EUGENIO
/Servicio Digital - Poder Judicial del
Inadmisibilidad del recurso de casación
Perú
Fecha: 24/03/2021 11:57:27,Razón:
RESOLUCIÓN
El recurrente planteó un tema para desarrollo
JUDICIAL,D.Judicial: CORTE
SUPREMA / LIMA,FIRMA DIGITAL
de doctrina jurisprudencial, pero carece de
interés casacional y no fue fundamentado
CORTE SUPREMA DE conforme las exigencias previstas en el
JUSTICIA CORTE SUPREMA
- Sistema de Notificaciones artículo 430, numeral 3, del Código Procesal
Electronicas SINOE Penal. En consecuencia, el recurso de
SEDE PALACIO DE JUSTICIA,
Vocal Supremo:CASTAÑEDA casación ha de ser desestimado.
ESPINOZA JORGE CARLOS
/Servicio Digital - Poder Judicial del
Perú
Fecha: 23/03/2021 17:23:16,Razón:
RESOLUCIÓN
JUDICIAL,D.Judicial: CORTE
SUPREMA / LIMA,FIRMA DIGITAL
AUTO DE CALIFICACIÓN DE RECURSO DE CASACIÓN

CORTE SUPREMA DE
JUSTICIA CORTE SUPREMA
- Sistema de Notificaciones Lima, cuatro de septiembre de dos mil veinte
Electronicas SINOE
SEDE PALACIO DE JUSTICIA,
Vocal Supremo:SEQUEIROS
VARGAS IVAN ALBERTO /Servicio
Digital - Poder Judicial del Perú
Fecha: 24/03/2021 08:21:05,Razón: AUTOS y VISTOS: el recurso de casación
RESOLUCIÓN
JUDICIAL,D.Judicial: CORTE
SUPREMA / LIMA,FIRMA DIGITAL
interpuesto por la defensa técnica del investigado Dirsse Paúl Valverde
CORTE SUPREMA DE Varas contra la resolución de vista del dos de diciembre de dos mil
JUSTICIA CORTE SUPREMA
- Sistema de Notificaciones
Electronicas SINOE diecinueve (foja 261), emitida por la Primera Sala Penal de Apelaciones
SEDE PALACIO DE JUSTICIA,
Vocal Supremo:COAGUILA
CHAVEZ ERAZMO ARMANDO Nacional Permanente Especializada en Delitos de Corrupción de
/Servicio Digital - Poder Judicial del
Perú
Fecha: 23/03/2021 17:37:48,Razón:
RESOLUCIÓN Funcionarios de la Corte Superior de Justicia Especializada en Delitos de
JUDICIAL,D.Judicial: CORTE
SUPREMA / LIMA,FIRMA DIGITAL
Crimen Organizado y de Corrupción de Funcionarios, que confirmó la
CORTE SUPREMA DE
JUSTICIA CORTE SUPREMA
- Sistema de Notificaciones
resolución de primera instancia del dos de octubre de dos mil
Electronicas SINOE
SEDE PALACIO DE JUSTICIA, diecinueve, en el extremo que declaró infundada la excepción de
Secretario De Sala -
Suprema:SALAS CAMPOS PILAR
ROXANA /Servicio Digital - Poder
Judicial del Perú improcedencia de acción deducida por la defensa del aludido
Fecha: 19/04/2021 09:39:25,Razón:
RESOLUCIÓN
JUDICIAL,D.Judicial: CORTE
SUPREMA / LIMA,FIRMA DIGITAL
investigado, en el proceso que se le sigue por el delito de lavado de
activos y otros, en agravio del Estado.

Intervino como ponente el señor juez supremo Figueroa Navarro.

CONSIDERANDO

I. Fundamentos de la recurrente
Primero. El recurrente Valverde Varas fundamentó el recurso de
casación excepcional (foja 281) e invocó la causal 4 del artículo 429 del
Código Procesal Penal; en ese sentido, alega que:

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 CORTE SUPREMA SALA PENAL PERMANENTE
DE JUSTICIA CASACIÓN N.° 62-2020
DE LA REPÚBLICA NACIONAL

1.1. No puede existir una equiparación entre los activos ganados

ilícitamente en el delito previo y los activos que forman parte de
una conducta de lavado de activos. Esto nos lleva al absurdo de
considerar que las ganancias que se generen en el marco de un
ilícito configuren por sí mismas una conducta de lavado de activos.
1.2. Los intervinientes en el delito previo pueden perfectamente
cometer el delito de lavado de activos. En estos supuestos, el
proceso de lavado de activos implica que el autor del delito previo
debe realizar actos dirigidos a preparar o emprender un proceso
de legitimación de los capitales sucios, lo que da a su conducta un
desvalor que no resulta alcanzado por el delito previo. Así, cuando
se atribuye a un sujeto una conducta de autolavado, deben poder
distinguirse, en primer lugar, el delito previo y, en segundo lugar, el
delito de lavado de activos a través del cual se busca dificultar el
origen ilícito de las ganancias obtenidas en el delito previo.
1.3. No se observa de la imputación penal cuáles habrían sido los actos
que el recurrente efectuó y que están dirigidos a dificultar el origen
de activos ilícitos. Lo que se observa de la imputación es que se
describe el agotamiento del delito fuente por haber “ofrecido ganar
la buena pro de una obra”. Se describe el ofrecimiento y el pago por
dicho ofrecimiento, pero no algún acto de conversión de activos.
1.4. No se describe ningún acto de transferencia de activos de origen
ilícito por parte del recurrente, pero se describe que se proporcionó
la cuenta número 56200119086, para que le depositen el dinero
restante, producto de la concertación ilícita a la que habría
arribado por la entrega de información relevante de la obra
“Rehabilitación, mejoramiento y construcción de la carretera Callejón de
Huaylas-Chacas San Luis de la Región Áncash”, y por factibilizar los

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 CORTE SUPREMA SALA PENAL PERMANENTE
DE JUSTICIA CASACIÓN N.° 62-2020
DE LA REPÚBLICA NACIONAL

procedimientos de pago durante su ejecución, dinero vinculado al

pago de sobornos.
1.5. También se describiría remotamente el modo que supuestamente
habría utilizado el recurrente para cobrar un dinero producto de
dar información relevante a la empresa Odebrecht y de haber
factibilizado los procedimientos de pago durante la ejecución de
determinada obra; no se cumplió con describir la participación del
accionante en una conducta de transferencia de activos ilícitos.
1.6. El Colegiado incurrió en una transgresión del derecho a la debida
motivación de las resoluciones judiciales y en una motivación
sustancialmente incongruente, por no resolver las pretensiones
planteadas por la defensa técnica de manera congruente con los
términos en que fueron planteadas.
1.7. Plantea un tema para desarrollo de doctrina jurisprudencial, cuyo
texto y argumentos son los siguientes:

Si la realización de un proceso tendente a viabilizar el pago de las

ganancias de un delito, configura una conducta de lavado de activos,
cuando este proceso tiene por finalidad impedir que se identifique el
carácter ilícito de la conducta que originó la ganancia. Esto es, si puede
darse la posibilidad de que la ganancia ilícita generada a través del delito
previo configure a su vez, en determinados supuestos, un patrimonio
lavado a través del procedimiento utilizado para su recaudación;
presentándose, en consecuencia, los activos ilícitos en forma posterior al

comportamiento de lavado [sic].

II. El recurso de casación

Segundo. La admisibilidad del recurso de casación se rige por lo previsto
en el artículo 430 del Código Procesal Penal y normas concordantes,
cuyos requisitos deben cumplirse acabadamente para que se declare
bien concedido. Los presupuestos objetivos para la admisibilidad del

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DE JUSTICIA CASACIÓN N.° 62-2020
DE LA REPÚBLICA NACIONAL

recurso de casación están señalados en el artículo 427 y las causales

para interponerlo, en el numeral 429 del mismo código.

Tercero. El artículo 427, inciso 4, del Código Procesal Penal establece de

manera excepcional la procedencia del recurso de casación, respecto
de resoluciones distintas a las contempladas en los incisos 1 y 3 de la
norma mencionada y a las limitaciones previstas en el inciso 2 de dicha
norma, e indica que su procedencia extraordinaria queda siempre
condicionada a la discrecionalidad de la Sala Suprema Penal, en
cuanto lo considere necesario para un mejor desarrollo y uniformidad
de la doctrina jurisprudencial. Con tal objeto, el impugnante debe
consignar adicional y puntualmente las razones que justifiquen el
desarrollo de la doctrina jurisprudencial que pretende (conforme al artículo
430, inciso 3, del Código Procesal Penal) y corresponde a la Sala de Casación
determinar si, en puridad, existe un verdadero interés casacional.

Cuarto. Asimismo, conforme a lo prescrito en el artículo 430, numeral 6,

del Código Procesal Penal, corresponde a este Supremo Tribunal decidir
si el auto concesorio del recurso de casación se encuentra válidamente
concedido y, por tanto, evaluar el cumplimiento de los requisitos de
forma para, posteriormente, proceder a conocer el fondo del asunto.

III. Fundamentos del Tribunal Supremo

Quinto. En este contexto, corresponde a este Tribunal Supremo decidir si
el auto concesorio del recurso de casación (foja 576) está arreglado a
derecho y, por tanto, si concierne conocer el fondo del asunto. Así, la
parte recurrente interpuso recurso de casación contra el auto de vista
que confirmó la resolución de primera instancia que declaró infundada
la excepción de improcedencia de acción deducida por el
accionante. El auto de vista no es una resolución que ponga fin al
proceso; por tanto, solo cabe que se interponga recurso de casación
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 CORTE SUPREMA SALA PENAL PERMANENTE
DE JUSTICIA CASACIÓN N.° 62-2020
DE LA REPÚBLICA NACIONAL

excepcional, de acuerdo con el numeral 4 del artículo 427 del Código

Procesal Penal. Adicionalmente, para que el recurso sea admitido, por
su propia excepcionalidad, también se debe cumplir con lo señalado
en el artículo 430, numeral 3, del citado código adjetivo.

Sexto. Así, se aprecia que el recurrente interpuso casación excepcional

y propuso un tema para desarrollo de doctrina jurisprudencial, conforme
ha sido descrito en el punto 1.7 de la presente ejecutoria. Además, lo
vinculó con la causal 4 del artículo 429 del Código Procesal Penal. Por
tanto, corresponde verificar si consignó razones que justifiquen el
desarrollo de la doctrina jurisprudencial que pretende.

Séptimo. En este contexto, el planteamiento de su tema propuesto,

básicamente, es el siguiente: “Si la realización de un proceso tendente a viabilizar
el pago de las ganancias de un delito, configura una conducta de lavado de activos,
cuando este proceso tiene por finalidad impedir que se identifique el carácter ilícito de

la conducta que originó la ganancia”. Del texto descrito se evidencia que

carece de interés casacional. Esto es así debido a que las conductas de
lavado de activos están especificadas taxativamente en los artículos
que tipifican las modalidades de lavado (actos de conversión, transferencia,
ocultamiento, tenencia y, actualmente, transporte, traslado, ingreso o salida por

territorio nacional de dinero o títulos valores de origen ilícito). Por tanto, el proceso
tendente a viabilizar el pago de las ganancias de un delito será
considerado lavado de activos, siempre que se evite la identificación
del origen, incautación o decomiso del dinero maculado a través de
cualquiera de las conductas tipificadas en las modalidades del delito.

Octavo. En el caso concreto, son dos los hechos imputados al

recurrente. En el primero (actos de conversión) se le imputa, en suma, que
habría convertido el dinero de pago de soborno (coima) en dinero
aparentemente lícito, a partir de asesorías ficticias (consultorías que nunca

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 CORTE SUPREMA SALA PENAL PERMANENTE
DE JUSTICIA CASACIÓN N.° 62-2020
DE LA REPÚBLICA NACIONAL

se realizaron), por un monto de S/ 463 333 (cuatrocientos sesenta y tres mil

trescientos treinta y tres soles). En el segundo (actos de transferencia) se le
imputa, básicamente, haber proporcionado el número de cuenta
bancaria al que se habría transferido el pago de la coima, se
identificaron cuatro depósitos realizados a los que se habría transferido
el dinero ilícito. En este contexto, los órganos de instancia señalaron que
los hechos materia de imputación sí tienen contenido penal, lo que
motivó que se desestime la excepción de improcedencia de acción
deducida.

Noveno. En tal virtud, debe quedar claro que, si se invoca la causal

extraordinaria de procedencia de casación, el recurrente deberá
consignar adicional y puntualmente las razones que justifican el
desarrollo de la doctrina jurisprudencial que pretende, como lo exige el
artículo 430, inciso 3, del Código Procesal Penal. El incumplimiento
genera desinterés casacional, situación que es evidenciada en el
presente análisis, y su consecuencia, por tanto, es la inadmisibilidad del
recurso planteado.

IV. Costas procesales

Décimo. El artículo 504, numeral 2, del Código Procesal Penal establece
que quien interpuso un recurso sin éxito deberá pagar las costas
procesales; las costas se imponen de oficio, de conformidad con el
artículo 497, numeral 2, del citado código. Le corresponde al recurrente
Valverde Varas asumir tal obligación procesal.

DECISIÓN

Por estos fundamentos, los señores jueces supremos que integran la Sala
Penal Permanente de la Corte Suprema de Justicia de la República:

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 CORTE SUPREMA SALA PENAL PERMANENTE
DE JUSTICIA CASACIÓN N.° 62-2020
DE LA REPÚBLICA NACIONAL

I. DECLARARON NULO el concesorio del veintiséis de diciembre de

dos mil diecinueve (foja 576) e INADMISIBLE el recurso de casación
interpuesto por la defensa técnica del investigado Dirsse Paúl
Valverde Varas contra la resolución de vista del dos de diciembre
de dos mil diecinueve (foja 261), emitida por la Primera Sala Penal
de Apelaciones Nacional Permanente Especializada en Delitos de
Corrupción de Funcionarios de la Corte Superior de Justicia
Especializada en Delitos de Crimen Organizado y de Corrupción de
Funcionarios, que confirmó la resolución de primera instancia del
dos de octubre de dos mil diecinueve, en el extremo que declaró
infundada la excepción de improcedencia de acción deducida
por la defensa del aludido investigado, en el proceso que se le
sigue por el delito de lavado de activos y otros, en agravio del
Estado.
II. IMPUSIERON al recurrente el pago de las costas del recurso, que
será exigido por el juez de la investigación preparatoria, conforme
al artículo 506 del Código Procesal Penal, con conocimiento de la
Gerencia General del Poder Judicial para los fines de ley.
III. ORDENARON que se devuelvan los actuados al Tribunal Superior de
origen. Hágase saber y archívese.
S. S.

SAN MARTÍN CASTRO

FIGUEROA NAVARRO

CASTAÑEDA ESPINOZA

SEQUEIROS VARGAS

COAGUILA CHÁVEZ

FN/ulc

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