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Guía para la Gestión de

Consecuencia y Reconocimiento
Gerencia Corporativa SSO
Junio 2015
Este documento debe ser interpretado como una guía de
apoyo para la toma de decisiones; sin embargo, la
responsabilidad final sobre la decisión siempre será del
responsable del proceso, quien deberá actuar de acuerdo a
Carta de Valores del grupo minero.

El responsable del proceso es el llamado a gestionar las


consecuencias y reconocimientos.

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Guía para la Gestión de Consecuencia y Reconocimiento

Contexto y Objetivo

• Corresponde a una herramienta para facilitar la aplicación de sanciones y reconocimientos en


conductas relacionadas a riesgos de fatalidad

• Es un documento de apoyo a los reglamentos internos de cada compañía

• Genera criterios de evaluación comunes para todo el grupo

• Sugiere grados de responsabilidad individual y posibles acciones a tomar

• El dueño del proceso / área involucrada en el evento es responsable de la aplicación de esta guía

• La Gerencia de Recursos Humanos es responsable del Governance de esta guía

• Basado en las mejoras prácticas de la industria minera(1)

(1) Basado en Reason J.: “Managing the risks of organizational accidents” & “Managing maintenance error: a practical guide” 3
• Rol como organización y como
trabajadores

Asegurar que controles críticos Implementar Controles Críticos Gestionar Consecuencias y


Informar y entrenar
están disponibles adicionales (efectividad) Reconocimientos

ORGANIZACIÓN

PERSONAS

Conductas acorde a la Prácticas de Liderazgo para la Respetar reglamentos, normas


Conductas Críticas
Carta de Valores Seguridad y procedimientos

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Conductas críticas

• Reportar incidentes de alto potencial


• Detención de trabajos por ausencia de
Control Crítico
Conductas a
• Planificación de trabajo (coordinación
potenciar o con todos los involucrados en la tarea,
reconocer identificación riesgos y controles críticos)
• Disciplina Operativa en cumplir
planificación

• Trabajar o manejar bajo influencia del


alcohol o drogas
Conductas • No respetar controles críticos
• Ocultamiento de incidentes de alto
inaceptables potencial
• Conducta que incentive la ocurrencia de
un riesgo de fatalidad

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Gestión de Reconocimiento
Guía para la Gestión de Reconocimiento

Gestión de Reconocimiento
El objetivo del sistema de Gestión de Reconocimiento es fomentar conductas que busquen prevenir
incidentes de alto potencial mediante el reconocimiento de trabajadores con conductas
sobresalientes.

Conductas a Reconocer Algunos reconocimientos existentes


• Reportabilidad de incidentes de alto potencial • Reconocimiento verbal al trabajador
• Detención de trabajos por ausencia de Control Crítico • Reconocimiento público al trabajador
• Planificación de trabajo (coordinación con todos los • Reconocimiento comunicacional a nivel Compañía o Grupo
involucrados en la tarea, identificación riesgos y • Reconocimiento por parte de ejecutivo
controles críticos)
• Obsequios acordes a política de Recursos Humanos o quién sea
• Disciplina Operativa en cumplir planificación dueña del proceso
• Oportunidades de desarrollo acordadas con Recursos Humanos
• Evidencia para evaluación de desempeño, en competencias de
liderazgo

Otros aspectos a considerar


• En la definición del reconocimiento se deben considerar los siguientes aspectos del trabajador seleccionado:
- Desempeño laboral
- Adhesión a la Carta de Valores
- Reiteración de conductas destacables
• Los “reconocimientos existentes” son sólo algunas propuestas de reconocimiento; el dueño de proceso (o quien esté
reconociendo la conducta) puede utilizar algunos de estos reconocimientos de acuerdo a su criterio o descartarlos /
reemplazarlos por otros.
• El reconocimiento también debe aplicarse a personal de empresas colaboradoras (aplicando solo reconocimientos que
apliquen)
Gestión de Consecuencias
Gestión de consecuencias
Entrada al ➢ Resultado Investigaciones ICAM
Sistema ➢ Conductas Críticas
• Conducir o trabajar bajo influencia del alcohol o drogas
• No respetar controles críticos
• Ocultamiento de incidentes de alto potencial
• Conducta que incentive la ocurrencia de un riesgo de fatalidad

Proceso de
Decisión
Test de Test de
Involucrado Test de Test de
Acto No Conducta No No No
Identificado Previsión sustitución
Deliberado Inadmisible

Si Si Si Si

Salidas (+) Responsabilidad Individual (-)


del
Sistema
Sabotaje o Daño Violación Comportamiento Lapso o Error Falla en el
Malicioso Imprudente Negligente Involuntario Sistema

Sanciones Propuestas
(+) Severidad de Sanciones (-)
Referir a Desvinculación Reubicación Amonestación Amonestación Asistencia a
Entrenamiento Periodo en
autoridades de la dentro de la escrita por verbal por inducciones
correctivo observación
locales Compañía compañía superior superior de área
Guía para la Gestión de Consecuencia

Proceso de decisión

• Test de Acto Deliberado: Se busca determinar la acción obedece a una conducta


premeditada o si el involucrado se encontraba bajo los efectos del Alcohol o Drogas.
– Salida y sanción propuesta*: sabotaje o daño malicioso; aplicar sanciones de máxima severidad
• Test de Conducta Inadmisible: Se busca identificar si el trabajador realizó una acción que
expone a una persona a un riesgo de fatalidad
– Salida y sanción propuesta*: violación imprudente; aplicar sanciones de alta severidad
• Test de Previsión: Se busca identificar si el trabajador realizó violaciones a procedimientos,
además de verificar la condición de sus capacidades físicas y mentales por enfermedad
– Salida y sanción propuesta*: Comportamiento negligente; aplicar sanciones de severidad media
• Test de Sustitución: Se busca determinar si la acción obedece aun error o lapso del
trabajador
– Salida y sanción propuesta*: Lapso o error involuntario; aplicar sanciones de baja severidad

• Falla del sistema: responsabilidad recae en la Compañía, evidenciando problemas en


procesos, estructuras o sistemas. Se deben generar acciones de mejoras.

* En caso de conducta reiterada o agravantes adicionales (ej.: impacto de la acción), la severidad de la sanción
puede escalar hasta desvinculación.
Guía para la Gestión de Consecuencia

Ejemplos Aplicados

Ejemplo Entrada Proceso de decisión Posibles salida*

Manejar a “Conducta que - Conductor conocer límites de Asumiendo no hay impactos ni historial de conductas
exceso de incentive la velocidad, “Violación Imprudente” riesgosas.
velocidad o no ocurrencia de un - Conductor debido a enfermedad 1. “Violación Imprudente”: Entrenamiento Correctivo,
respetar riesgo de se desconcentra y excede Amonestación escrita de superior.
normas de fatalidad” velocidad, “Comportamiento 2. “Comportamiento Negligente”: Amonestación de
tránsito Negligente” superior, Periodo de Observación.
internas
No utilizar “No respetar - Conductor “Prefiere” no utilizar Asumiendo no hay impactos ni historial de conductas
cinturón de Controles cinturón: “Violación Imprudente” riesgosas.
seguridad Críticos” - Sufría molestia física y evitó 1. “Violación Imprudente”: Entrenamiento Correctivo,
movimiento de hombros, Amonestación de superior.
“Comportamiento Negligente” 2. “Comportamiento Negligente”: Amonestación de
superior, Periodo de Observación.
Ocultamiento “Conducta que - Ocultamiento deliberado para 1. “Sabotaje”: Referir a autoridades locales y
información en incentive la generar daño: “Sabotaje”. desvinculación.
investigación ocurrencia de un - Ocultamiento por desconocimiento 2. “Comportamiento Negligente”: Amonestación escrita
riesgo de de relevancia de información: de superior, Periodo de Observación.
fatalidad” “Comportamiento negligente”

* En caso de conducta reiterada o agravantes adicionales, severidad de sanción puede escalar hasta desvinculación.
Recordar que esto es sólo una guía para el dueño del proceso;
él deberá decidir qué conducta reconocer o gestionar, y qué
acción aplicar.

En ningún caso esta guía podrá ser utilizada para exigir algún
tipo de reconocimiento o consecuencia.

Dependiendo del reconocimiento o consecuencia que se decida


aplicar, se debe informar o contar con el endoso / aprobación
del área responsable de dicha acción (ej: Recursos Humanos en
oportunidades de desarrollo)

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Anexos
Gestión de consecuencias
Entrada al ➢ Resultado Investigaciones ICAM
Conductas a Reconocer
Sistema • Reportabilidad de incidentes de alto potencial
➢ Conductas Críticas
• Detención de trabajos por ausencia de Control Crítico
• Conducir o trabajar bajo influencia del alcohol o drogas
• Planificación de trabajo (coordinación con todos los
• No respetar controles críticos
involucrados en la tarea, identificación riesgos y
• Ocultamiento de incidentes de alto potencial controles críticos)
• Conducta que incentive la ocurrencia de un riesgo de • Disciplina Operativa en cumplir planificación
fatalidad
Proceso de
Decisión
Test de
Involucrado Test de Acto Test de Test de
No Conducta No No No
Identificado Deliberado Previsión sustitución
Inadmisible

Si Si Si Si

Salidas (+) Responsabilidad Individual (-)


del
Sistema
Sabotaje o Daño Violación Comportamiento Lapso o Error Falla en el
Malicioso Imprudente Negligente Involuntario Sistema

Sanciones Propuestas
(+) Severidad de Sanciones (-)
Referir a Desvinculación Reubicación Amonestación Amonestación Asistencia a
Entrenamiento Periodo en
autoridades de la dentro de la escrita por verbal por inducciones
correctivo observación
locales Compañía compañía superior superior de área
Guía para la Gestión de Consecuencia

Proceso de decisión (1)


Test de Acto Deliberado
Se busca determinar la acción obedece a una conducta premeditada y si el involucrado se encontraba bajo los efectos del Alcohol o
Drogas. La evaluación de la conducta se debe realizar incorporando los siguientes criterios:
• Acción planificada con antelación
• Acción realizada de forma voluntaria
• Conocimiento del impacto de la acción
• Test de Alcohol y Drogas
En caso de comprobarse conductas bajo efectos del Alcohol o Drogas o conductas premeditadas, se deben aplicar las sanciones
correspondientes a un “Sabotaje o Daño Malicioso”. En caso de que el test indique que no existió una conducta deliberada, se debe
continuar con la aplicación del “Test de Conducta Inadmisible”.

Test de Conducta Inadmisible


Se busca determinar si la acción expuso al menos a una persona a un riesgo de fatalidad; en caso de demostrarse así, se debe aplicar al
trabajador las sanciones correspondientes a una “Violación Imprudente”. Esto se debe realizar verificando que efectivamente se
utilizaron los controles críticos y que estos fueron utilizaron de la forma correcta. En caso de uso correcto, se debe ejecutar el siguiente
test: “Test de Previsión”.

(1) Basado en Reason J.: “Managing the risks of organizational accidents” & “Managing maintenance error: a practical guide”
Guía para la Gestión de Consecuencia

Proceso de decisión (1)


Test de Previsión
Se busca determinar si la acción obedece a una violación de un procedimiento o a una incapacidad física o mental; en caso de
demostrarse así, se debe aplicar al trabajador las sanciones correspondientes a un “Comportamiento Negligente”. Esto se debe realizar
verificando que los procedimientos estén disponibles y el trabajador se encuentre entrenado, de lo contrario se debe ejecutar el
siguiente test: “Test de Sustitución”.

Test de Sustitución
Se busca determinar si la acción obedece aun error o lapso del trabajador.
La evaluación de la conducta se debe realizar incorporando los siguientes criterios:
• Ejercicio de sustitución de trabajador por otro de formación y experiencia similar
• Existencia de Procedimientos, Estándares o Entrenamientos específicos a la tarea
• Capacidades exigidas al rol del trabajador suficientes
Verificando que en el ejercicio de sustitución el error no se comete, y confirmando que existe la documentación adecuada para el
trabajo y que las capacidades exigidas para el rol son las adecuadas, corresponde aplicar la sanciones de un “Lapso o Error Involuntario”.
En caso contrario, se deben aplicar las acciones correspondientes a “Falla en el Sistema”.

Nota: En algunos casos se puede detectar la presión de un superior sobre el trabajador. Si bien esto no exime de culpabilidad al
involucrado, se debe analizar la inclusión del supervisor dentro del sistema de gestión de consecuencias.

(1) Basado en Reason J.: “Managing the risks of organizational accidents” & “Managing maintenance error: a practical guide”
Guía para la Gestión de Consecuencia

Salidas del Sistema (1)


Sabotaje o Violación Comportamiento Lapso o Error Falla en el
Daño Malicioso Imprudente Negligente Involuntario Sistema
Acto premeditado con Acciones imprudentes Violación a procedimientos Faltas circunstanciales sin Eventos donde
conocimiento de los realizadas de forma o estándares, aplican intención ni conciencia del responsabilidad recae en la
impactos, aplica la mayor consiente, aplican acciones acciones disciplinarias de error, aplican sanciones de Compañía, evidenciando
severidad en términos de disciplinarias de alta mediana severidad. baja severidad. problemas en procesos,
acciones disciplinarias. severidad. estructuras o sistemas.
Se deben generar acciones
de mejoras y definir
entrada al sistema del
responsable si aplica.

Las Sanciones Propuestas presenta sanciones típicas de la industria, ordenadas de mayor a menor gravedad. Las
sanciones aplican a todas las Salidas (salvo “Referir a autoridades locales”, dependiente de otras variables a analizar)

Sanciones Propuestas
(+) Severidad de Sanciones (-)
Referir a Desvinculación Reubicación Amonestación Amonestación Asistencia a
Entrenamiento Periodo en
autoridades de la dentro de la escrita por verbal por inducciones
correctivo observación
locales Compañía compañía superior superior de área

La aplicación de sanciones debe considerar los siguientes criterios independiente de la salida del sistema:
• Impactos causados por la conducta
• Reincidencias en eventos críticos de seguridad

(1) Basado en Reason J.: “Managing the risks of organizational accidents” & “Managing maintenance error: a practical guide”
Gestión de consecuencias
Entrada al ➢ Resultado Investigaciones ICAM
Conductas a Reconocer
Sistema • Reportabilidad de incidentes de alto potencial
➢ Conductas Críticas
• Detención de trabajos por ausencia de Control Crítico
• Conducir o trabajar bajo influencia del alcohol o drogas
• Planificación de trabajo (coordinación con todos los
• No respetar controles críticos
involucrados en la tarea, identificación riesgos y
• Ocultamiento de incidentes de alto potencial controles críticos)
• Conducta que incentive la ocurrencia de un riesgo de • Disciplina Operativa en cumplir planificación
fatalidad
Proceso de
Decisión
Test de
Involucrado Test de Acto Test de Test de
No Conducta No No No
Identificado Deliberado Previsión sustitución
Inadmisible

Si Si Si Si

Salidas (+) Responsabilidad Individual (-)


del
Sistema
Sabotaje o Daño Violación Comportamiento Lapso o Error Falla en el
Malicioso Imprudente Negligente Involuntario Sistema

Sanciones Propuestas
(+) Severidad de Sanciones (-)
Referir a Desvinculación Reubicación Amonestación Amonestación Asistencia a
Entrenamiento Periodo en
autoridades de la dentro de la escrita por verbal por inducciones
correctivo observación
locales Compañía compañía superior superior de área
Guía para la Gestión de Consecuencia

Ejemplos Aplicados

Ejemplo Entrada Proceso de decisión Posibles salida*

Uso Si es para - Prefirió utilizar de ese modo Asumiendo no hay impactos ni historial de conductas
incorrecto trabajo sobre el arnés, conociendo el riesgosas.
arnés de 1,8 mts, ingreso método correcto: “Violación 1. “Violación Imprudente”: Entrenamiento Correctivo,
seguridad por “no respetar Imprudente”. Amonestación escrita de superior.
controles - Sufría molestia física y quiso 2. “Comportamiento Negligente”: Amonestación de superior,
críticos”. De lo evitar flexión de piernas: Periodo de Observación.
contrario no “Comportamiento 3. “Lapso”: Amonestación Verbal de superior.
aplica Negligente”
- Por descuido lo utilizó de
forma incorrecta o no fue
entrenado: “Lapso”.
No utilizar “No respetar - Conductor “Prefiere” no Asumiendo no hay impactos ni historial de conductas
cinturón de Controles utilizar cinturón: “Violación riesgosas.
seguridad Críticos” Imprudente” 1. “Violación Imprudente”: Entrenamiento Correctivo,
- Sufría molestia física y evitó Amonestación de superior.
movimiento de hombros, 2. “Comportamiento Negligente”: Amonestación de superior,
“Comportamiento Periodo de Observación.
Negligente”
Apagar “No respetar - “Violación Imprudente” Asumiendo no hay impactos ni historial de conductas
dispositivo Controles riesgosas.
GPS Críticos” 1. “Violación Imprudente”: Entrenamiento Correctivo,
Amonestación escrita de superior.

* En caso de conducta reiterada o agravantes adicionales, severidad de sanción puede escalar hasta desvinculación.
Guía para la Gestión de Consecuencia

Ejemplos Aplicados

Ejemplo Entrada Proceso de decisión Posibles salida*

Manejar a “Conducta que - Conductor conocer límites de Asumiendo no hay impactos ni historial de conductas
exceso de incentive la velocidad, “Violación riesgosas.
velocidad o ocurrencia de un Imprudente” 1. “Violación Imprudente”: Entrenamiento Correctivo,
no respetar riesgo de - Conductor debido a Amonestación escrita de superior.
normas de fatalidad” enfermedad se desconcentra 2. “Comportamiento Negligente”: Amonestación de
tránsito y excede velocidad: superior, Periodo de Observación.
internas “Comportamiento Negligente”
No utilizar “No respetar - No utilizó el traje ya que Asumiendo no hay impactos ni historial de conductas
ropa Controles requería finalizar tarea a la riesgosas.
dieléctrica Críticos” brevedad: “Violación 1. “Violación Imprudente”: Entrenamiento Correctivo,
en trabajos Imprudente”. Amonestación escrita de superior.
eléctricos - Sufre molestia física, y no 2. “Comportamiento Negligente”: Amonestación de
utilizó traje: “Comportamiento superior, Periodo de Observación.
Negligente”.
Ingreso a “Conducta que - Entrada premeditada para Asumiendo no hay impactos ni historial de conductas
sala incentive la causar daño: “Sabotaje” riesgosas.
eléctrica sin ocurrencia de un - Ingreso sin autorización con 1. “Sabotaje”: Referir a autoridades locales y
autorización riesgo de conocimiento del desvinculación.
fatalidad” requerimiento: 2. “Comportamiento Negligente”: Amonestación escrita de
“Comportamiento Negligente” superior, Periodo de Observación.
- Desconocimiento de tipo de 3. “Lapso”: Amonestación Verbal de superior.
sala: “Lapso” 4. “Falla en el sistema”: modificar señalética.
- Sala no señalizada: “falla de
sistema”

* En caso de conducta reiterada o agravantes adicionales, severidad de sanción puede escalar hasta desvinculación.
Guía para la Gestión de Consecuencia

Ejemplos Aplicados

Ejemplo Entrada Proceso de decisión Posibles salida*

Ocultamiento “Ocultamiento - Ocultamiento deliberado para Asumiendo no hay impactos ni historial de conductas
de incidente de incidentes generar daño: “Sabotaje”. riesgosas.
de alto de seguridad” - Ocultamiento de reporte 1. “Sabotaje”: Referir a autoridades locales y
potencial deliberado: “Comportamiento desvinculación.
Negligente”. 2. “Comportamiento Negligente”: Amonestación escrita de
- Confusión de quién debe superior, Periodo de Observación.
reportar, aplica “Lapso”. 3. “Lapso”: Amonestación Verbal de superior

* En caso de conducta reiterada o agravantes adicionales, severidad de sanción puede escalar hasta desvinculación.