DIPLOMA INTERNACIONAL EN “MEDIO AMBIENTE &

SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL”

SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

SEMANA : AUDITORIA DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE SST

(Basado en criterios de la Norma ISO19011:2018)

Ing. Yesenia Romani

OBJETIVOS

• Entender los principios y prácticas del proceso de auditoría.

• Conocer términos vinculados al proceso de auditoría.

• Conocer el ciclo PHVA del proceso de auditoría al SIG.

• Conocer las competencias que deben tener los auditores de

sistemas Integrados de gestión (SIG).

2
 INTRODUCCIÓN: CONCEPTOS BASICOS

• AUDITORÍA: • CRITERIO DE AUDITORÍA

Proceso sistemático, Conjunto de políticas,
independiente y procedimientos o
documentado para obtener requisitos usados como
evidencias de la auditoría y referencia frente a la cual
evaluarlas de manera se compara la evidencia
objetiva con el fin de de la auditoría.
determinar el grado en que
se cumplen los criterios de la
auditoría.

ISO 19011:2018

3
INTRODUCCIÓN: CONCEPTOS BASICOS

EVIDENCIAS DE LA AUDITORIA
Información cuya veracidad puede demostrarse, basas en
hechos y obtenida por la observación, medición, entrevistas, etc.

4
INTRODUCCIÓN: CONCEPTOS BASICOS

HALLAZGO DE LA AUDITORÍA
Es el resultado de evaluar la evidencia de la auditoria
recopilada frente a los criterios de auditoría.

El Hallazgo puede clasificarse en:

❑ No Conformidad,
❑ Observación y
❑ Oportunidad de Mejora

5
INTRODUCCIÓN: TIPOS DE AUDITORÍA

• Auditoría INTERNA o de primera parte: son las realizadas por la

propia organización para fines internos (detectar oportunidades de
mejora).

• Auditoría EXTERNA de segunda parte: se lleva a cabo por partes

que tienen un interés en la organización, tales como clientes.

• Auditoría EXTERNA de tercera parte: se llevan a cabo por

organizaciones independientes externas. Éstas proporcionan la
certificación o el registro de conformidad con los requisitos de una
norma (auditoría inicial).

 Auditoría inicial: Certificación

 Auditoría de seguimiento: cuando se trata de determinar si
la certificación del SIG de una organización debe ser
mantenido.
 Auditoría de re-certificación: Cuando se realiza al finalizar el
periodo de certificación para determinar si el certificado puede
ser emitido nuevamente (renovado) para un periodo adicional
(3 años).
6
INTRODUCCIÓN: ETAPAS DE LA AUDITORÍA

1. Auditoría de Adecuación – Etapa 1

Se trata de la auditoría de escritorio, se busca determinar principalmente
si la documentación del SIG cumple con los requisitos de las Normas
ISO 14001 – ISO 9001 – ISO 45001, además de evaluar la ubicación y las
condiciones específicas de la(s) sede(s), la necesidad de recursos,
aspectos legales y otras coordinaciones pertinentes.

Una buena práctica es:

 Revisar el enunciado del Manual del Sistema y verificar que

respondan en su redacción a todos los debes de las Normas.
 Verificar que existan los documentos descritos en cada enunciado
del Manual del SIG.
• Para que sirve? Referencia:

• Entender el SIG. NTP ISO/IEC 17021

• Asistir en el planeamiento de la auditoría.
• Identificar omisiones a los requisitos de las Normas.
• Iniciar la preparación de Listas de Verificación.
• Identificar necesidad de especialistas (tercera parte).
7
INTRODUCCIÓN: ETAPAS DE LA AUDITORÍA

2. Auditoría de Conformidad – Etapa 2

Cuando se verifica que el SIG está efectivamente implementado - visita de
campo.
 Permite evaluar la implementación incluido la eficacia del Sistema.
Debe tener lugar en las instalaciones del cliente e incluir entre otros lo
siguiente:
• Evidencias de la conformidad con los requisitos de la Normas.
• Seguimiento y medición. Cumplimiento de objetivos y metas.
• Cumplimiento de la legislación.
• El control operacional.
• Responsabilidad de la dirección, etc.
 Permite presentar al área auditada, un informe de los hallazgos encontrados
para que se inicien las acciones que correspondan.

Referencia: NTP ISO/IEC 17021

8
INTRODUCCIÓN: PRINCIPIOS DE AUDITORÍA

PRINCIPALES ATRIBUTOS DE LOS AUDITORES:

• Conducta ética: Confianza, integridad, confidencialidad,
discreción.
• Presentación imparcial: Informar con veracidad y exactitud.
• Cuidado profesional: Aplicación de esmero y criterio al
auditar.

PROCESO DE AUDITORÍA:
• Independencia: la base para la imparcialidad de la auditoría y
la objetividad de las conclusiones de la auditoría.
• Conclusiones basadas en evidencia: el método racional para
alcanzar conclusiones de la auditoría fiables y reproducibles.

9
CICLO PHVA DEL PROCESO DE AUDITORÍA

HACER R
PLANEAR
Implementación E
Definición del Del Programa S
Programa de U
auditoría L
T
A
D
VERIFICAR O
Seguimiento S
ACTUAR
y revisión del
Mejora del
Programa de
Programa de
auditoría
auditoría

10
PLANIFICACIÓN : PROGRAMA DE LA AUDITORÍA

“Arreglos para un conjunto de una o más auditorías

planificadas para un marco de tiempo determinado y
dirigidas hacia un propósito específico”.

Norma ISO 19011:2018

11
PROGRAMA DE AUDITORÍA INTERNA (ISO 45001)

12
PLANIFICACIÓN: PROGRAMA DE AUDITORÍA

TITULO: Código
Versión 1
PROGRAMA DE AUDITORÍA INTERNA DEL SIG Página

REQUISITOS N° Año
PROCESO A AUDITAR
ISO 14001 ISO 45001 auditorías ENE FEB MAR ABR MAY JUN JUL AGO SET OCT NOV DIC

13
PLANIFICACIÓN: PROGRAMA DE AUDITORÍA

14
 EJECUCIÓN: PLAN DE AUDITORÍA

“Descripción de las actividades y los

arreglos para una auditoría.

Norma ISO 19011:2018 (3.6)

15
ACTIVIDADES NECESARIAS PARA EL PLAN DE AUDITORÍA

 Establecer contacto inicial con el auditado para precisar

fecha.
 Determinar viabilidad de la auditoría.

 Designar auditor líder del equipo.

 Establecer equipo auditor.

 Asignar tareas a los miembros del equipo auditor.

 Preparar documentos de trabajo

• Listas de verificación.
• Formularios para registrar información.

16
EJECUCIÓN: PRUEBA DE SUFICIENCIA

AREAS / PROCESOS
C L
L G O
E
auditoría A
R E
G A
horizontal U M I L
DESCRIPCIÓN S E Q
S S N U A S M
vs. U O C I N T A R
L M I P T I C R
A A O T C E H
auditoría A
S O A N H
vertical

TOTAL

17
EJECUCIÓN: PLAN DE AUDITORÍA

FECHA HORA AUDITOR ÁREA /PROCESO/ FUNCIÓN AUDITADO REQUISITOS

DÍA 1 –

Nombre: Firma: Nombre: Firma:

AUDITOR PRINCIPAL REPRESENTANTE DE LA DIRECCIÓN

18
EJECUCIÓN: PLAN DE AUDITORÍA

19
 MÉTODOS PARA EJECUCIÓN DE LA AUDITORÍA (ISO 19011)

Métodos para realización de la auditoría

Presencial Virtual

A través de herramientas de
• Entrevistas. comunicación:
• Aplicación de listas de • Entrevistas.
Interacción con
chequeo y cuestionarios. • Observación del trabajo realizado.
los auditados
• Revisión documental. • Aplicar listas de chequeo y
• Muestreo. cuestionarios.
• Revisión documental.

• Revisión documental.
• Observación.
Sin interacción • Visita a las instalaciones. • Revisión documental.
con los • Aplicación de listas de • Observación del trabajo.
auditados chequeo. • Análisis de la información.
• Muestreo a verificación de
productos.

20
LISTAS DE VERIFICACIÓN - Herramienta de auditoría

Su propósito es recordar al auditor la información que debe ser

obtenida y los hechos que deben ser verificados.
Puede ser una herramienta muy poderosa para un auditor si
esta bien preparada y es apropiada para el uso que se le dará.
Usada incorrectamente puede tener efectos muy dañinos.
(Cuestionario u omisión de aspectos importantes)
• Pueden llegar a ser el registro de una auditoría.
• Ayudan a la gestión del tiempo.

LAS LISTAS DE VERIFICACIÓN

PUEDEN REALIZARSE POR:
• Cláusula de la Norma.
• Por área.
• Por proceso.
21
EJECUCIÓN: AGENDA DE LA REUNIÓN DE APERTURA: Campo
 Presentar al equipo (funciones)
 Confirmación del alcance y
criterios de la auditoría
 Confirmar PLAN de auditoría
 Método para realizar la auditoría
 Método para gestionar riesgos
producto de la presencia del
equipo auditor
 Canales de comunicación formal
 Idioma a utilizar en la auditoría
 Confirmar de que el auditado será
informado del progreso de la
auditoría
 Confirmación de los recursos
La reunión inicial no se debe suprimir
 Confidencialidad y seguridad de la
información
 Procedimientos relativos a SSO ,
protección y emergencias para el
equipo auditor
 Método información de los
hallazgos
 Condiciones que dan por
terminada la auditoría
 Información sobre reunión de
cierre
 Como tratar los hallazgos durante
la auditoría
 Informacion sobre quejas o
apelaciones
 Preguntas
ISO 19011:2018 (6.4.3)
22
EJECUCIÓN: AUDITORÍA DE CAMPO

RECOGIENDO LA
INFORMACIÓN

• Entrevistas.

• Revisión de documentos.

• Auditar con los sentidos.

23
RECOMENDACIONES PARA LA RECOLECCIÓN DE INFORMACIÓN

MUESTREO

SELECCIÓN DE LA MUESTRA:
• Al azar.
• En base a no conformidades anteriores.
• Por presentación de reclamos / Riesgos / Impactos /
Incidentes.
SELECCIÓN DEL TAMAÑO DE MUESTRA:
• Estadística.
• Juicio del auditor.

24
EJECUCIÓN: TÉCNICAS DE INDAGACIÓN

 Preguntas abiertas

 Preguntas cerradas y directas

 Preguntas inductivas

 Preguntas aclaratorias (Recomendación)

En general las preguntas deben:

 Apuntar a la información relevante.

 No sugerir respuestas.
 Incorpore las preguntas a la conversación regular.
 No responda con preguntas.

25
 RECOMENDACIONES PARA LA RECOLECCIÓN DE
INFORMACIÓN – USAR SENTIDOS

ESCUCHAR

VERIFICAR

MIRAR

TOMAR NOTAS

OBSERVACIONES DE EQUIPOS DE
MEDICIÓN

EVITAR DISCUSIONES

26
RECOMENDACIONES PARA LA RECOLECCIÓN DE INFORMACIÓN

PROCESO DE ENTREVISTA

Tácticas del auditado

Manejar al auditor

Perder tiempo Respuestas

Limitadas

Muy emotivo
Situación No usual

27
EJECUCIÓN: ENFOQUE EXITOSO DE LA AUDITORÍA

• Establecer clima adecuado.

• Hacer que el auditado se sienta

cómodo.
• Usar preguntas apropiadas: abiertas.

• Hacer preguntas cerradas y/o

aclaratorias, sólo cuando sea
necesario.
• Utilizar adecuado lenguaje corporal.

• Ser amigable y diplomático.

28
HALLAZGO DE LA AUDITORÍA

NO Corrección
Incumplimiento de un
CONFORMIDAD
requisito Acción
Correctiva

OBSERVACIÓN  Cuando la evidencia no es clara y/o

precisa.
Acción
 La evidencia es muy escasa.
 La falta o incumplimiento ha sido Preventiva
ocasional.
 Pueda darse una potencial no
conformidad.

¡ La duda beneficia al auditado !

OPORTUNIDAD DE MEJORA
Relacionado con el aumento de la “capacidad” del proceso.

29
TALLER N° 2

Calificación de hallazgos

30
EJECUCIÓN: ANÁLISIS DE HALLAZGOS Y CONCLUSIONES

CLASIFICACIÓN DE NO CONFORMIDADES
(Auditorías de tercera parte)

No Conformidad Mayor:
Ausencia total de un requisito de las Normas, el
incumplimiento de un requisito legal, o falla sistemática
en el cumplimiento de un requisito dentro del SIG
No Conformidad Menor:
Falla puntual en el Sistema, contra algún requisito
establecido por la organización, los requisitos legales o
las Normas de referencia del SIG.

31
EJECUCIÓN : ANTES DE REDACTAR EL INFORME DE AUDITORÍA

• Permitirque los auditados presenten sus descargos

sustentados con evidencias.

• El equipo auditor debe revisar sus apuntes buscando las

evidencias que sustenten su decisión a fin de comprobar si
existen errores al respecto.

• CORROBORAR los hallazgos mediante el uso de distintas

fuentes. No conformidades, Observaciones, oportunidades
de mejora

32
TECNICA PARA REDACTAR NO CONFORMIDADES

 H ECHO

 E VIDENCIA

 I NCUMPLIMIENTO

33
EJECUCIÓN : ANÁLISIS DE HALLAZGOS Y CONCLUSIONES

Ejemplos : Aplicación de la técnica HEI

1- Al visitar la planta de Troquelado se pudo evidenciar que 5 de

las 7 personas que atendían la orden de trabajo OP-01-A no
portaban el protector auditivo tal como se encuentra indicado en
el instructivo de trabajo seguro FDG-T.01 –Troquelado. item. 5.3.
incumpliendo además el requisito 8.1 de la Norma ISO
45001:2018.

2- Al entrevistar a un grupo de operadores que atendían la órden

OC-9807/05 y solicitarles la ficha ATS correspondiente a éste
trabajo, éstos manifestaron que no la generaron debido a que el
supervisor estaba de vacaciones, incumpliendo el
procedimiento PR-01 Trabajos de alto riesgo, el mismo que
requiero que no se inicien trabajos de alto riesgo sin disponer
del registro ATS incumpliendo además el requisito 8.1 de la
Norma ISO 45001:2018

34
TALLER N° 03

Redacción de No conformidades.

Analice la situación presentada y evalúe si amerita una NC. En caso

sea necesario redacte la NC usando la técnica HEI. Seguidamente
redacte la causa raíz (mediante un análisis de causas) y la acción
correctiva necesaria.

35
EJECUCIÓN : REPORTE DE LA AUDITORÍA

• Objetivo y alcance de la auditoría.

• Área auditada.
• Cliente de la auditoría.
• Equipo de Auditoría y participantes del auditado.
• Fechas y ubicaciones en donde se auditó.
• Criterios de la auditoría.
• Hallazgos de la auditoría y las evidencias
relacionadas.
• Conclusiones de la auditoría.
• Una declaración del grado en que se han cumplido
los criterios de la auditoría.

36
EJECUCIÓN : CONCLUSIONES DE LA AUDITORÍA

• Grado de conformidad y reconocimiento de las fortalezas

del sistema, incluyendo la eficacia para el logro de objetivos
• Implementación de mejoras eficaces para el SIG
• La capacidad del proceso de revisión por la dirección para
asegurar la continua idoneidad adecuación, eficacia y
mejora del SIG
• El logro de los objetivos de la auditoría, cobertura del
alcance, cumplimiento de los criterios
• La causa raíz de los hallazgos si se incluyen en el plan de la
auditoría
• Hallazgos similares encontrados en distintas áreas que se
auditaron con el propósito de identificar tendencias.

37
EJECUCIÓN: REPORTE DE LA AUDITORÍA

LO QUE NO DEBE INCLUIR EL REPORTE:

• Opiniones subjetivas.

• Información confidencial.

• Crítica a individuos.

• Declaraciones ambiguas.

• Detalles triviales.

• Observaciones, Hallazgos, No conformidades que no fueron

discutidos en la reunión de cierre (cuando la presentación es
posterior) / o que no se comunicaron al Representante de la
Dirección.

38
EJECUCIÓN: INFORME DE AUDITORÍA

Recomendaciones en estilo de escritura

• Utilice palabras simples.

• Escoja bien su léxico.

• Evite voz pasiva (no se pudo....).

• Evite abreviaturas no aclaradas.

• Evite iniciales y siglas (en lo posible).

Otras recomendaciones:

• Informe con prontitud.

• No lo deje para después.

• Nunca espere tener tiempo disponible, posteriormente.

• Informes entregados a tiempo agregan valor.

39
EJECUCIÓN: REUNIÓN DE CIERRE

LA REUNIÓN.- Debe ser dirigida por el auditor Líder, quien debe

tener el control de la reunión.

En caso de auditorías de tercera parte. Se realizan al final de la

auditoría. También se puede realizar como resultado de una No
Conformidad mayor

Es recomendable acordar las fechas para la verificación de las

acciones correctivas (seguimiento) y para determinar cualquier
otra acción. (auditorías de primera parte - Internas)

En auditorías internas la reunión de cierre es menos formal y

puede consistir solo en comunicar los hallazgos de la auditorías
y las conclusiones de la misma.

40
EJECUCIÓN: REUNIÓN DE CIERRE

• Se debería explicar al auditado lo siguiente:

• Aclarar que la evidencia de la auditoría se baso en la
recopilación de una muestra disponible.
• El método de presentación de la información
• Tratamiento de los hallazgos de la auditoría y sus posibles
consecuencias
• Presentación de los hallazgos y conclusiones de la auditoría
de tal manera que se comprendan y se reconozcan por la
dirección del auditado.
• Todas las actividades posteriores a la auditoría relacionadas
por ejemplo con la implementación de acciones correctivas,
tratamiento de quejas de la auditoría, proceso de apelación,
etc.
• Recomendaciones para la mejora si lo especifica los objetivos
de la auditoría (no tienen carácter vinculante)
• Cierre.

41
EJECUCIÓN: EVALUACIÓN DE LOS AUDITORES

Los criterios de evaluación de los auditores deberían ser

cualitativos (tales como haber demostrado el comportamiento
personal, los conocimientos o el desempeño de las habilidades,
en la formación o en el lugar de trabajo) y cuantitativos (tales
como los años de experiencia laboral y de educación, el número
de auditorías realizadas, las horas de formación en auditoría).

42
EJECUCIÓN: EVALUACIÓN DE LOS AUDITORES

Tabla – Métodos de evaluación posibles

Método de evaluación Objetivos Ejemplos

Análisis de los registros de educación,

Revisión de los registros Verificar los antecedentes del auditor de formación, laborales y de
experiencia en auditorías

Encuestas, cuestionarios, referencias

Proporcionar información sobre cómo personales, recomendaciones, quejas,
Retroalimentación
se percibe el desempeño del auditor evaluación del desempeño, evaluación
entre pares
Evaluar el comportamiento personal y las
habilidades de comunicación para verificar
Entrevista la información y examinar los Entrevistas personales y telefónicas
conocimientos y para obtener información
adicional.
Evaluar el comportamiento personal y la Juego de roles, auditorías en presencia de
Observación aptitud para aplicar los conocimientos y un testigo, desempeño en una situación
habilidades real.
Evaluar el comportamiento personal y los
Exámenes orales y escritos, exámenes
Examen conocimientos y habilidades y su
psicotécnicos
aplicación
Proporcionar información sobre el Revisión del informe de la auditoría,
desempeño del auditor durante las entrevistas con el líder del equipo, el
Revisión después de la auditoría
actividades de auditoría, identificar equipo auditor, y si es apropiado
fortalezas y debilidades retroalimentación del auditado.

43
VERIFICACIÓN: SEGUIMIENTO DEL PROGRAMA DE AUDITORÍA

La implementación del programa de auditoría debe seguirse y revisarse

a intervalos apropiados para asegurar si se han cumplido los objetivos
de la auditoría y para identificar oportunidades de mejora.
El seguimiento debe llevarse a cabo mediante el uso de indicadores de
desempeño que midan por ejemplo:
• Aptitud de los equipos auditores para implementar el plan de la
auditoría
• La conformidad con los programas y calendarios de auditoría
• La retroalimentación de los clientes de la auditoría, auditados y
auditores
• El tiempo tomado para cerrar las acciones correctivas del programa de
auditoría
• La revisión del programa de auditoría debe considerar por ejemplo:
• La conformidad con los procedimientos
• La coherencia entre los equipos auditores
• Las prácticas alternativas o nuevas para la auditoría
•1

44
MEJORA CONTINUA DEL PROCESO DE AUDITORÍA

En base a los resultados de la revisión del Programa de auditoría

pueden llevarse a cabo acciones correctivas y preventivas y a la
mejora del proceso de auditoría.

•A •P
•C •D

El responsable de la gestión del programa de

auditoría debería •1 revisar la implementación
global del programa de auditoría, identificar las
áreas de mejora, modificar el programa y si es
necesario también debería:
-Revisar el desarrollo profesional de los
auditores
-Informar a la alta dirección de los resultados
del programa de auditoría.

45
TECNICAS DE AUDITORÍA - CUESTIONES A INVESTIGAR Y SECUENCIA

1.- ¿El SIG está diseñado conforme a

las normas aplicables?

2.- ¿El SIG está implementado y

funciona según la planificación?

3.- ¿El SIG es eficaz?

¿ Es capaz para lograr los objetivos y
alcanzar la satisfacción de las partes
interesadas?

46
TECNICAS DE AUDITORÍA: AUDITANDO POR PROCESOS

• Identificar el proceso.
• Identificar las entradas.
P A
• Identificar la salida propuesta.
• Establecer flujo de actividades.
• ¿Qué recursos se usan?
H V
• ¿Cuáles son los controles?
• ¿Cómo se monitorea?
Controles
• Seguir el proceso mediante los
medios pertinentes. (p.e.

• ¿Se realizaron bien todas las procedimientos)

actividades?
Entradas Proceso
• ¿Fueron efectivos los controles? Salidas

• Entender las interacciones entre los Actividades

procesos.
• Observar las mejoras del Sistema. Recursos

47
COMPETENCIA AUDITORES

CONOCIMIENTOS
CONOCIMIENTOS
ESPECÍFICOS DE
GENERICOS
CALIDAD, MA, S&SO
Y REGLAS

EXPERIENCIA
EXPERIENCIA EN
EDUCACION DE ENTRENAMIENTO
auditorías
TRABAJO EN auditorías

ATRIBUTOS PERSONALES

48
ATRIBUTOS PERSONALES

a) Ético: Imparcial, honesto, sincero y discreto

b) De mentalidad abierta: Dispuesto a considerar ideas

c) Diplomático: Con tacto en las relaciones con las personas

d) Observador: Constante, y consciente de los entornos físicos y las

actividades

e) Perspicaz: Capaz de entender y adaptarse a las situaciones

f) Versátil: Capaz de adaptarse a diferentes situaciones

g) Tenaz: Persistente, orientado al logro de objetivos

h) Decisivo: Alcanza conclusiones oportunas, basadas en el razonamiento

lógico y el análisis

i) Independiente: Actúa y funciona de forma independiente a la vez que

se relaciona eficazmente con otros.

49
BASE NORMATIVA LEGAL

N° BASE NORMATIVA REFERENCIA APLICABLE

REGISTRO UNICO DE INFORMACIÓN SOBRE
ACCIDENTES DE TRABAJO, INCIDENTES PELIGROSOS Y
DECRETO SUPREMO N°
6 ENFERMEDADES OCUPACIONALES Y MODIFICA EL
012 – 2014 - TR
ARTÍCULO 110 DEL REGLAMENTO DE LA LEY DE
SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO.
7 LEY 29783 LEY DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
DECRETO SUPREMO REGLAMENTO DE LA LEY DE SEGURIDAD Y SALUD EN
8
N°005 – 2012 - TR EL TRABAJO.

50
IMPLEMENTACIÓN DE UN SISTEMA INTEGRADO DE
GESTIÓNSEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

Revisión por
la Dirección

MEJORA
Verificación SGSST
CONTINUA Planificación

Implementación

51
DEFINICIÓN DE LA LEY SST

•Auditoría: Procedimiento sistemático,

independiente y documentado para evaluar
un Sistema de Gestión de Seguridad y Salud
en el Trabajo, que se llevará a cabo de
acuerdo a la regulación que establece el
Ministerio de Trabajo y Promoción del
Empleo.

•Artículo 33. Los registros

obligatorios del Sistema de
Gestión de Seguridad y Salud
en el Trabajo son:

a) Registro de auditorías.

52
 PERIODICIDAD DE LAS AUDITORÍAS
Los empleadores que realizan actividades de riesgo, conforme al Listado de Actividades
Productivas de Alto Riesgo comprendidas en el Anexo 5 del Reglamento de la Ley de
Modernización de la Seguridad Social en Salud, aprobado por el Decreto Supremo Nº 009-97-SA y
sus normas modificatorias, deberán realizar Auditorías del Sistema de Gestión de la Seguridad y
Salud en el Trabajo
• Los empleadores que cuentan hasta con diez (10) trabajadores y cuya actividad no se encuentra
en el Listado de Actividades Productivas de Alto Riesgo, sólo están obligados a realizar Auditorías
cuando la Inspección del Trabajo así lo ordene

Empresas de Alto riesgo cada

dos (2) años

Empresas de actividades de no
riesgo las efectuarán con una
periodicidad De tres (3) años.

53
REGISTRO DE AUDITORÍA

54
 •La selección del Auditor

Cuenta con la participación de los trabajadores y sus

representantes, para cuyo efecto el empleador
publicará la lista de al menos dos (2) candidatos para
realizar la auditoría.
Los trabajadores tendrán un plazo de cinco (5) días
hábiles, a contarse desde el día siguiente de la
publicación, para presentar la tacha sustentada de
alguno o todos los candidatos.
•El Auditor será determinado por el empleador entre los
candidatos que no cuenten con tacha por parte de los
trabajadores y sus representante

55
GRACIAS

56