Procedimiento para auditorías

1. Elaborar el programa de auditorias y 2. Calificar y evaluar a los/as 3. El/la auditor/a líder prepara el plan
seleccionar al equipo auditor auditores/as de la auditoría

4. Se inicia con el proceso de la

auditoría:
-Reunión de apertura
5. Se realizan las acciones de mejora
-Revisión documental según lo
según los resultados de la auditoría.
establecido en el plan de la auditoría
-Elaboración del informe de la auditoría
-Reunión de cierre de la auditoría
4. Se inicia con el proceso de la auditoría:
• Reunión de apertura
En esta etapa se realiza una breve reunión en la cual se convoca a los dueños o lideres de los procesos a auditar. Los temas a
abordar son:
Presentación del plan de la auditoria para que todos confirmen su participación y disponibilidad para las entrevistas de
auditoria. De lo contrario, en esa misma reunión se puede ajustar el plan de tal manera que se cumpla con lo establecido (se
puede ajustar en tiempo y espacios de revisión). Evidencia- acta de reunión de apertura de la auditoria.
• Revisión documental según lo establecido en el plan de la auditoría
Iniciar con la visita a los dueños de los procesos o lideres según lo establecido en el plan de la auditoria, con apoyo de la lista
de verificación se debe ir haciendo los cuestionamientos y sacar puntajes de cumplimiento. Evidencia- lista de verificación en
Excel.
• Elaboración del informe de la auditoría
Una vez concluido el recorrido, visita y entrevista a cada dueño de los procesos, se llena el formato de informe de auditoria,
en cual se plasman la no conformidades y oportunidades de mejora la auditoría. Evidencia – Informe de auditoria.
• Reunión de cierre de la auditoría
Reunión para dar a conocer que se finalizó la auditoria y los resultados de la misma. Evidencia – Acta de cierre de la auditoria