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Écr.¡rcn oe Mnr.

¡aaí
HoNORABLE CONSEJO UNIVERSITARIO
TELEF.: 26326-77 / 2632692 Exr. 1 35

Portoviejo, t7 de junio de zot5 RHCU.UTM- No. zo3-SO-o5-2o15


Circular No. 0442 HCU UTM

t:IIVERSIDAD TEC§lCr n[ \lr\ '\'

lngeniera
Mara Molína de Lozano, Mg. Sc.
VÍcerrectora Académica de Ia Uníversídad
Ciudad

De míconsideración:

El H. Conseio UniversítarÍo en sesión del martes 9 de junio del presente año, conocíó la reforma
del Reglamento de la Unidad de Títulación Especíal de la Universídad Técnica de Manabí,
aprobado en prímera díscusión el z7 de mayo de zot5, el mismo que fue debidamente revisado y
analizado por los Miembros del H. Consejo Universitario, Decanos, Decanas, en las diferentes
reuniones de trabaio convocadas por el Rector, y en el que se encuentran íncluídas las últímas
reformas.efectuadas al Reglamento de RégigeUAEade¡1r§g+ar+ade,t"l con.ejoA¿-Eáuámil
Superior.

Alrespecto,esteH.Órganoresolvióaprnlareformaintegral
del Reglamento de la Unidad Cqjjtr¡l-acio¡ E+ecial de-La,Universidad Técnica de Manabí,
dísponiendo se Io remíta a las dístíntas unidades académícas de este centro de estudíos, para la
correspondiente difusión y ejecución.

Particular que le comunico para los fínes pertínentes.

Atentamente,
PATRIA, TÉCN ICA Y CU LTU RA

Ing. \\ente Véliz Briones


Re\tbr-Presídente

*-ü'n-
hJr

Anexo Reglamento certificado


ABriones
LA UNIVERSIDAD TÉCNICA DE MANABí
EL H. CONSEJO UNIVERSITARIO

CONSIDERANDO:

Que, el articulo 350 de la Constituc¡ón de la República señala que el Sistema de Educación Superior tiene
como f¡nalidad la formación académica y profesional con visión cientif¡ca y humanistai la investigación
cient¡fica y tecnológica: la innovación, promoción, desarrollo y difusión de los saberes y las cultuias; la
construcción de soluciones para los problemas del país, en relación con los objetivos del régimen de
desarrollo;

Que, e¡ artículo 355 de la Constituc¡ón de la República del Ecuador, establece: "El Estado reconocerá a las
universidades y escuelas politécnicas autonomia académica, adm¡nistrativa, financiera y orgánica, acorde
con los objet¡vos del régimen de desarrollo y los principios establecidos en la Constitucón. §e reconoce a
las universidades y escuelas pol¡técnicas el derecho a la autonomia, ejercida y comprendida de manera
sol¡daria y responsable. D¡cha autonomia garantiza el ejercicio de la l¡bertad académ¡ca y e¡ derecho a la
búsqueda de la verdad, sin restr¡cciones; el gobierno y gestión de sí mismas, en consonancia con
los pr¡nc¡p¡os de alternanc¡a, transparencia y los derechos po¡iticos; y ¡a producción de ciencia,
tecnología, cultura y arte (.. . )"i

Que, la universidad récnica de Manabí es una comunidad académica de carácter


univers¡lario, orjentada a la docenc¡a, constituida legalmente como persona juridica de derecho público
s¡n fines de lucro, que impale enseñanza académica superior y cumple actividades de vinculación con la
soc¡edad, acorde con los objet¡vos del régimen de desarrollo y los principios establecidos en ¡a
Const¡tuc¡ón; esenc¡almenie pluralista y abierta a todas las corr¡entes y formas del pensamiento universal
expuestas de manera científica; con plenas facultades para organizarse dentro de las disposiciones de la
Constitución de la República del Ecuador, la Ley Orgánica de Educación Superior, su Reglamento, otras
leyes conexas, el Estatuto Orgánico de la Universidad Técnica de Manabí y los reglamentos lxpedidos para
eslructurar la organ¡zac¡ón de la inst¡tuc¡ón;

Que, el Reglamento de Rég¡men Académ¡co exped¡do por el cES el 21 de nov¡embre de 2013, en su


disposic¡ón transitoria quinta, literal a, estable: "(...) las IES tienen un p¡azo máximo de 1g meses para
orgaaizar e ¡mplementar una unidad de titulación especial para todas las carreras y programas vigentes
(...)";

Que, en consecuencia, es necesario disponer de la normat¡va interna que regule el proceso de titulac¡ón en
la Univers¡dad Técn¡ca de l\.4anabí mediante la implementación de la uñioaa dé t¡tulación espec¡a¡ para
todas las carreras y programas; y,

En uso de la atribución establecida en el articulo 27 numetal 2 del Estatulo Orgánico de la Univers¡dad


Técn¡ca de Manab¡,

RESUELVE:

EXPCdif EI REGLAMENTO DE LA UNIDAD DE TITULACIÓN ESPECIAL DE LA UNIVERSIDAD TÉCNICA


DE MANABí

TíTULO I
DEL ÁMBITO Y OBJETIVOS

CAPíTULO I
DEL ÁMBITO

Artículo 1.- Del ámbito.- El presente reglamento norma el proceso de t¡tulación en el nivel de grado para
todas ¡as Carreras de la Universidad Técnica de ¡,4anabi.

CAPÍTULO II
DE LOS OBJETIVOS

Artículo 2.' De los objetivos.- Los objetivos de la unidad de titulación especial de la Universidad Técnica de
Manabi son:
1. Establecer mecanismos de titulación para el nivel de formac¡ón de grado en la Universidad
Técnica de l\,4anabí;
2. Articular la formación académ¡ca, la investigac¡ón cientifica, tecnológica y soc¡al, y la vinculación
con la colectividad, mediante propuestas de t¡tulación enfocadas en la ident¡ficación de
problemas de Ia sociedad y su propuesta de solución, enmarcadas en el ejercicio profesional;
3. Fortalecer la generación de nuevos conocimientos y potenciar la formación académica mediante
propuestas de titulación de innovación y pertinencia;
4. lmpulsar la ejecución de proyectos de carácter multi, inter y trans disciplinario, ¡a investigación y la
vinculación con la colectividad:
5. Contribuir a la formación del talento humano y al desarrollo de profesionales criticos.
creativos, deliberativos y éticos, que impulsen el desarrollo científico, tecnológico y human¡sticoi y,
6. Promover la diversidad y flexjbil¡dad de titulación que tienen las y los estudiantes para
evidenc¡ar los resultados de aprend¡zaje y de investigación contemplados en su correspond¡ente
perfil de egreso.
TÍTULO II
DE LA TITULACfÓN

CAPíTULO I
DE LA UNIDAD DE TITULACIÓN

Artículo 3.- Del trabajo de t¡tulac¡ón.- Es el resultado investigativo, académico o artíst¡co, en


concordancia con el perfil y objet¡vos de la Carrera, en el cual la o el estudiante demuestra el manejo
integral de los conocim¡entos adquir¡dos a lo largo de su formac¡ón profesional; mismo que sólo podrá ser
entregado para sustentac¡ón y evaluación cuando haya completado la total¡dad de las horas establec¡das
en el currículo de la carrera, inclu¡das las horas de vinculac¡ón con la soc¡edad y las práct¡cas Pre
profesionales. Todo trabajo de titulación debe contener como mín¡mo, una ¡nvest¡gación exploratoria y
diagnóstica, base conceptual, conclusiones y fuentes de consulta.

Artículo 4.- Del examen de grado.- Es un examen de carácter complexivo que evalúa las competencias
asociadas a los conocimientos generales y especificos de la Carrera o programa, con el m¡smo n¡ve¡ de
complejidad, demostración de competencias, habil¡dades, destrezas y desempeños, que el exig¡do en las
diversas formas de trabajos de titulac¡ón. Es un instrumento teórico-práctico articulado al perfl¡ de egreso
de la Carrera mediante el cual la o el postulante demuestra el dominio metodológico para la resolución
creat¡va e innovadora de problemas abordados desde la profes¡ón, bajo estricta correspondenc¡a con
los resultados de aprendizaje defln¡dos en la Carrera. Só¡o podrá receptarse cuando la o el solic¡tante
haya completado la totalidad de las horas establecidas en e¡ curr¡culo de la Carrera, ¡ncluidas las
horas de vinculación con la soc¡edad y las prácticas pre profesionales.

Artículo 5.- De la un¡dad de titulación espec¡al.- Es una un¡dad de organización curricular de asignaturas,
cursos o sus equivalentes, cuyo objetivo fundamental es la conducción al desarrollo de un lrabajo de
titulación o la preparación de un examen de grado que permitan la validación académ¡ca de ¡os
conocimientos, hab¡l¡dades, destrezas y desempeños adquiridos en la Carrera para la resolución de
problemas, dilemas o desafíos de una profesión.

Ad¡c¡onalmente a las horas asignadas a las asignaturas y/o cursos refer¡dos en el inciso anterior, se
cons¡derarán cuatrocientas horas para el desarrollo del trabajo de titulac¡ón o la preparación del examen
de grado. El desarro¡¡o del trabajo de t¡tulac¡ón se lo hace con el asesoram¡ento y acompañamiento de
un Íuto(a) de trabajo de titulación, mismo que es designado por el H. Consejo Directivo previo ¡nforme de
la com¡sión de Titulación Especial de la Facultad, cuando se aprueba la propuesta del trabajo de
titulación.

Articulo 6.- De la comisión de Titulac¡ón Especial de la Facultad.- En cada unidad académica se


conformará mediante resoluc¡ón del H. Consejo Directivo la Comis¡ón de T¡tulación Especial de la
Facultad, la cual será un órgano asesor del proceso de titulación, integrada por:

1. Un minimo de tres docentes a tiempo completo; y,


2. El representante de las y los estudiantes que será el que tenga el mayor puntaje de la Facultad.

Artículo 7.- De las funciones de la Comisión de T¡tu¡ación Especial.- La comisión tendrá a su cargo
las siguientes funciones:

1. Receptar y analizar los proyectos de titulación enviados por el Vicedecano (a);


2. Em¡tir informe para conocimiento del H. Conseio D¡rectivo de la Facultadl y,
3. Sugerir el nombre del docente que actuará como Tutor (a) de acuerdo a la línea de
investigación del proyecto de titulación

Artículo 8.- Del Tutor/a del trabajo de titulación.- Son funciones del Tutor/a del trabajo de titulación las
siguientes:
2
1. Veriflcar que el trabajo desarrollado por los y las estudiantes cumplan con el diseño metodológico
y r¡gor científico según Ia modalidad de titulación escogida entre las opciones de titulación
estipuladas en el Reglamento de la Unidad de Titulación Especial de la Universidad Técnica de
l\4anabí;
2. Asesorar a las y los estudiantes en e¡ desarrollo de¡ trabajo de titulación;
3. Presentar ¡nforme trimestral del avance del trabajo de t¡tulac¡ón a la Com¡sión de Titulación
Especial de ¡a Facultad;
4. Confirmar la orjgjnal¡dad del trabajo de titulación, para ello utilizará las herramientas digitales de
control que dispongan las autoridades académ¡cas;
5. Entregar al Rev¡sor o Revisora una certif¡cación de haber concluido el trabajo de titulación, y,
6. En caso de proyectos de titulac¡ón que involucre estudiantes de varias Facultades, se nombrará
un Tutor(a) por cada Facultad.

Artículo 9.- Del Revisor/a del trabajo de titulac¡ón.- El Rev¡sor/a debe ser docente con formación afín al
tema de trabajo de t¡tulación, es función del Revisor/a del trabajo de titulación rev¡sar el informe final del
trabajo de titulac¡ón, para lo cual emitirá un informe no vinculanie y lo remitirá al Tutor y a los o las
estudiantes, con copia al tribunal de revisión, sustentación y evaluación. Además el Rev¡sor/a debe tomar
en cuenta las sigu¡entes observaciones:

1. El Rev¡sor/a, a partir de la entrega del trabajo de titulación tendrá hasta quince días laborables
para emitir su informel
2. Las o los estudiantes junto con el Tutor(a) podrán o no acogerse al informe emitido por el Revisor
(a). En caso de no acogerse, deberán argumentar su decisión en la defensa del trabajo de
titulacióni y,
3. En caso de proyectos de titulación que involucre estudiantes de varias Facultades, se nombrará
un Rev¡sor(a) por cada Facultad.

Artículo 10.- Del Tr¡bunal de Defensa del Trabajo de Titulación.- El Tribunal de Defensa del Trabajo de
Titulación estará conformado por tres docentes:

1. Un delegado del H. Conse.io D¡rectivo qu¡én lo pres¡d¡rái y


2. Dos docentes un¡vers¡tar¡os o profesionales del área de conocimiento de Ia Carrera, mismos que
deberán ser de preferencia especialistas en el tema.

En caso de proyectos de t¡tulación que involucre estudiantes de varias Facultades se conformarán


tribunales por cada Facultad.

Artículo 11.- De los y las participantes en un trabajo de titulación.- Ei trabajo de titulac¡ón puede
ser desarrollado por uno (una) o dos estud¡antes, dependiendo de su complej¡dad. Se puede incorporar
hasta un o una tercer estud¡ante, cuando por la naturaleza del lema se requiera articular aprendizajes de
más de una especialidad, es decir, que al menos uno o una de los o las ¡ntegrantes debe ser de otra
Carrera de la Univers¡dad Técn¡ca de [¡anabi o de otra institución de educación super¡or.

Artículo 'f 2.- Estructura del anteproyecto.- Para todas las modalidades de t¡tulac¡ón el anteproyecto
tendrá un máx¡mo de doce páginas y su estructura básica estará descr¡ta por los siguienles puntos:

1. Tema
2. lntroducción/Planteam¡entode¡problema
3. Antecedentes
4, Just¡ficación
5. Objetivos general y especiflcos
6. Marco Referencial (máximo 2 páginas, considerando mínimo 10 citas b¡bliográficas actualizadas)
7. Diseño metodológico
8. Resultadosesperados
9. Cronograma valorado
10. Referencias bibliográficas

Articulo 13.- De los y las participantes en e¡ examen de grado.- El examen de grado es carácter
ind¡vidual, es decir, no se permite asociación para su desarrollo.

Artículo 'f4.- De las as¡gnaturas.- Las asignaturas que propician el desarrolio del habajo de titulación y
que son parte de la unidad de titulación especial para lodas las Carreras de la Un¡versidad Técnica de
Manabí son:

1. l\4odalidades de Graduación; y,
2. Planif¡cación Estratégica y Proyectos.

3
Artícu¡o 15.- De las modal¡dades de titulación para las Carreras de grado.- Los o las estudiantes de
grado de la universidad Técnica de l\¡anabí podrán titularse con cualquiera de las siguientes
opciones de titulación:

1. Anális¡s de caso. Es un informe de carácter exploratorio, descriptivo y explicativo sobre el


proceso de investigación cualitativa desarrollada para el estudio efensivo e intensivo de una
determinada situación, en lo relat¡vo a sus interacciones causales, de organ¡zación,
interdependencia y correspondencia, por lo que el trabajo debe explicitar el marco epistemológico
y metodológico desde donde se produce el estudio. La narrativa académica llamada también
informe del ástudio de caso, se estructura a part¡r de la exposición de los procesos de indagación,
interpretación y conclusión y está orientado a generar un enfoque desde donde reflexionar acerca
de la situación estudiada.

2. Dispos¡t¡vo Tecnológico. Aparato o mecanismo destinado a solucionar una necesidad de la


comunidad cuyo desarrollo se podrá utilizar mediante ingen¡ería inversa a creación.

3. Emprendimiento. Tiene por objeto brindar la oportunidad a las y los estudiantes de crear o
conformar empresas produclivas relac¡onadas con su profesión apoyándose en los mecanismos
de organizac¡ón y flnanc¡am¡ento existentes en el mercado nac¡onal e ¡nternacional.

4. Ensayo o Artículo Asadém¡co. Texto que analiza los diversos enfoques leóricos y
metodológ¡cos acerca de una determinada temát¡ca o situac¡ón, cuya narral¡va perm¡te el
desarrollo, ampliación, debate, cuest¡onam¡ento y retroalimentación de los planteamientos y
señalamientos de los autores util¡zados en el estudio, incorporando lecturas y m¡radas
interpretativas del autor, que a más de guardar el rigor explicativo y argumentalivo, deberán
generar propuestas de solución, ¡ntegración y construcción de nuevo§ saberes.

5. Estudio comparado. Son estudios que se real¡zan con el método comparativo hac¡endo uso de
sistemas conceptuales categoriales para el anális¡s y parámetros o nodos de comparación que
definen una estructura comparativa, que puede ser aplicada en objetos de estud¡o que devienen
de las c¡enc¡as naturales o de la vida, las fácticas y las soc¡ales. El proceso de generación de un
estud¡o comparado parte de la descripción de los ejes o nodos comparables, el análisis e
interpretación de las posibles relaciones de dichos ejes (comparación, dist¡nc¡ón, ¡dent¡dad,
correspondenc¡a e implicación), la yuxtapos¡c¡ón para determinar el marco de relación y la
comparac¡ón f¡nal que incluye la explicac¡ón de la h¡pótesis o conjetura que motiva el t¡po de
estudio. El trabajo debe responder a dichos estadios.

6. Etnografía. Es un método de lnvestigac¡ón que cons¡ste en observar las prácticas culturales de


los grupos sociales y así contrastar lo que la gente dice y hace.

7. Del examen de grado. Es un examen de carácter complexivo que evalúa las competenc¡as
asociadas a los conoc¡mienlos, generales y especificos de la carrera o programa, con el
mismo nivel de complejidad, demostración de compelencias, habilidades, deslrezas y
desempeños, que el exigido en las diversas formas de trabajos de titulación. Es un ¡nstrumento
teórico-práctico articulado al perf¡l de egreso de la carrera mediante el cual el o la postulante
demuestra el dom¡nio metodológico para la resolución creat¡va e ¡nnovadora de
problemas abordados desde la profesión, bajo estricta correspondenc¡a con los resultados de
aprendizaje def¡nidos en la carrera. Sólo podrá receptarse cuando él o la solicitante haya
completado Ia totalidad de las horas establecidas en el curriculo de la carrera, ¡ncluidas las
horas de vinculáción con la sociedad y las práct¡cas pre-profesionales

8. Modelo de Negocio. También conocido como d¡seño de negoc¡o, es la planificación respecto a


los ingresos y beneficios que intenta obtener una empresa En un modelo de negoc¡os se
establécen las pautas a seguir para atraer clientes, definir ofertas de productos e implemenlar
estrategias publicitarias, enire muchas otras cuest¡ones vinculadas a la conf¡guración de los
recursos de la compañía.

g. producto opresentación artíst¡ca. Consiste en el desarrollo ordenado de una temát¡ca


especifico dentro del campo conocimienio abordado durante la carrera, este trabajo deberá
contemplar la revisión critica de la lileratura y una argumentac¡ón coherenle de los aspectos
fundamenta¡es de la investigación, los productos artísticos pueden ser; conciertos,
presentaciones, discos, composiciones, expresión artistica p¡ást¡ca, puesta en escena en las
áreas como lMúsica, Artes plásticas y Diseño, teatro, y Danza.

10. propuesta Metodológica. Es un esludio que parte de la contextualización de los métodos desde
donáe se han abordádo las prácticas discipllnares y profesionales, organizado con el rigor
científico y lógico de enfoques y horizontes epistemo¡ógicos y éticos, encaminados al diseño de
procesos que-deberán especificar las fases de investigación, programación, ejecución, evaluación
y sistemat¡zación de s¡tuac¡ones específicas, que permitirán la gestión del objeto de estudio y de
intervención.

'11. Propuesta Tecnológica. Sugerencia sistematizada para la solución de un problema o necesidad


social.

12. Proyecto de lnvest¡gación. Es un proceso d¡alectico que utiliza un coniunto de técnicas y


procedim¡entos con la f¡nal¡dad de diagnosticar y resolver problemas fundamentales, encontrar
respuestas a preguntas cientÍflcamente preparadas, estudiar la relación entre factores y
acontecimientos o generar conocimientos c¡entíficos. fiene por objeto el fomentar y propiciar la
investigación cientifica como elemento para la formación integral de los profesionales. Es además
un mecan¡smo de conocimiento de las potencialidades de la región.

13. Proyecto lntegrador. EI proyector integrador tendrá un enfoque mult¡disc¡plinario pudiendo


¡ncorporarse estud¡antes de otras carreras, donde el conocim¡ento es fundamental para poder dar
paso a la inserción de un nuevo producto, listo para ser ofertado y demandado para el mercado.

14. Proyecto Técn¡co. Son trabajos que tienen como objeto la realización de estudios a equipos,
sistemas, serv¡cios, etc., relac¡onados con los campos propios de la titulac¡ón, referidos a
aspectos de d¡seño, planificación, producc¡ón, gestión, explotación y cualquier otro campo de la
¡ngenieria, relacionando con alternativas técnicas, evaluaciones económicas y valoración de los
resultados.

15. Sistematización de experiencias prácticas de ¡nvestigación y/o intervención. Es una


narrativa que expl¡ca y argumenta el proceso de contextual¡zación, diagnóstico, implementación y
evaluación de la prax¡s pre-profesional de los estudiantes, que parte de la definic¡ón de
estructuras conceptuales complejas para interpretar los niveles de s¡gn¡ficación que realizan los
actores, las organ¡zaciones y entornos sociales, asi como los comportamientos de los sistemas
naturales que participan en la experiencia de investigac¡ón e intervención realizada por el autor del
proyecto. Su organ¡zación parte de los procesos de inducción, diagnóstico, intervención,
interpretación/deconstrucc¡ón y el ¡nforme

16. Trabajo exper¡menlal. Son trabajos de naluraleza teórica, computacional y/o exper¡mental, que
constituyen una contribución a la técnica en los d¡versos campos de la lngenieria incluyendo,
cuando proceda, la evaluación económica, así como la discus¡ón y valoración de los resultados.
La def¡nición del tipo de publicac¡ón es importante para conocer en que ámbito se ubica cada uno
de los resultados

17. Práclica en docencia. La Práctica en Docenc¡a consiste en la part¡cipación act¡va por parte del
estudiante con la coordinac¡ón del docente titular, en el desarrollo teór¡co práctico de la materia
asignada. Esta modalidad de graduac¡ón permil¡rá al estudiante part¡c¡par en la actualización del
programa, elaborac¡ón de mater¡al didáctico, aplicación de técnicas pedagógicas y metodología
innovadora, búsqueda de nuevas alternativas para el desarrollo de los conlenidos, entre otros.

18. Desarrollo comun¡tar¡o. El desarrollo comunitario es el proceso por el cual los o las estud¡antes,
a través de una labor participativa, promovida y canalizada por ellos, contr¡buye a la solución de
problemas utilizando los conocimientos técn¡cos cientificos adquiridos duranle su formación
profesional y con la partic¡pación activa de la comunidad.

Artículo 16.- De las opc¡ones para el trabajo de titulac¡ón.- Cada Carrera de la Universidad Técnica de
lvlanabi deberá seleccionar al menos seis moda¡idades de titulación de las enumeradas en el Articulo 15,
en función al perfll profesional de la Carrera dentro de las cuales debe constar de manera obligatoria el
examen de grado.

CAPíTULO II
DEL PROCEDIMIENTO DEL TRABAJO DE TITULACIóN

Artículo 17.- Resultado del trabajo de t¡tulac¡ón.- Todo trabajo de titulación se plasma en un
documento escr¡to (en el espacio virtual de la Universidad), cuya redacción y presentación se Io debe hacer
de acuerdo a lo establecido para el efecto en la Universidad Técnica de l\¡anabí.

Artículo'18.- De los trám¡tes.- Para iniciar los trám¡tes de titulac¡ón las o los aspirantes presentarán un
anteproyeclo de t¡tulación con una solicitud dirigida al V¡cedecano (a) de Carrera, mediante el formato
establecido en la página web institucional, con copia electrónica en formato PDF al Presidente de la
Comis¡ón Especial de Titulación.

Artículo 19.- Del plazo de análisis del anteproyecto.- La Comisión Especial de Titulación analizará el
anteproyecto y emitirá su criterio por escrito y via correo eleclrónico en un plazo de hasta quince días
¡aborables a partir de la recepción del mismo. En caso de no tener observaciones deberá sugerir al H.
Consejo Direct¡vo la aprobación defAnteproyecto de Titulación.

Artícu¡o 20.- De las correcc¡ones del anteproyecto.- En caso de presentarse observaciones en el


anteproyecto, las y ¡os estud¡antes tendrán un plazo de hasta quince días laborables para real¡zar las
respectivas correcciones, a partir de la notiflcación de la Comisión Especial de T¡tulación. En caso de asi
necesitarlo la Com¡sión Espec¡al de Tilulación podrá designar comisiones Ad Hoc entre los docentes de la
Facultad o las Facultades. Estas com¡siones podrán sugerir al H. Consejo Directivo Ia aprobación del
Anteproyecto de Titulación.

Artículo 21.- De la aprobación del anteproyecto.- La Comisión Espec¡al de Titulación emitirá el


respectivo informe dirigido al Decano (a) y por su intermedio al H. Consejo Directivo sol¡c¡tando su
aprobación, pudiendo sugerir los nombres de las o los docentes que actuarán como Tutor y Revisor' En
caso de que la Com¡sión Espec¡al de Titulación no emita su criterio mediante correo electrónico
instituc¡onal, en el plazo de quince días laborables de recibida las correcciones del anteproyecto, el
estud¡ante solicitará mediante oflcio al Decano(a) la aprobación de su proyecto de litulac¡ón.

Artículo 22.- Una vez des¡gnado el Tuto(a), y el Reviso(a) las y ¡os estudiantes debidamente acred¡tados
tendrán el plazo estipulado en este Reglamento, para culminar su trabajo de titulac¡ón.

Artículo 23.- De la cert¡ficación del Tutor.. Una vez finalizado el trabajo de t¡tulac¡ón, el Tutor(a)
certificará la finalización de la misma y remitirá una copia digital al Revisor(a) para que emita un informe no
vinculante en el plazo establecido.

Artículo 24.- De los plazos del Rev¡sor/a.- En caso de que el Revisor (a) no presentase su informe, en el
plazo de quince dias laborables, el estudiante sol¡citará medianle olicio al Decano(a) se conforme el
Tribunal de Defensa del Trabajo de T¡tulac¡ón, el Decano(a) not¡ticará al docente sobre la reducción de dos
puntos altotal de la califcac¡ón de D¡rectivos en la evaluación de desempeño del docente de la Universidad
Técnica de Manabí.

Artícu¡o 25.- De la conformación del Tr¡bunal de Defensa del Trabajo de T¡tulac¡ón.- Con el ¡nforme no
vinculante del Rev¡sor(a) o en su defecto el oficio de conformac¡ón del Tribunal de Defensa del Trabajo de
T¡tulación por falta de revis¡ón del Revisor/a, el o la estudiante sol¡citará al Decano (a) y por su intermedio
al H. Consejo D¡rectivo, la conformación del Tribunal de Defensa del Trabajo de T¡tulac¡ón, el H. Consejo
Direct¡vo fijará día y hora de sustentac¡ón hasta 15 días, previo cumplimiento de los requ¡sitos establecidos
en este Reglamento.

Artículo 26.- Presentac¡ón de cert¡f¡cados.- Para que el H. Consejo Directivo fije fecha y hora de
sustentac¡ón las o los estud¡antes deberá presentar los siguientes certificados:

'1. Cert¡ficados de no adeudar a la Biblioteca Central de la Univers¡dad Técnica de Manabí;


2. Cert¡ficado de fin de Carrera, emitida por el Vicedecano (a) de Carrera;
3. Certiflcado de prácticas pre-profesionales, em¡tida por el responsab¡e de la Comisión de Prácticas
Pre-Profes¡onales de la Carrera; y,
4. Certificado de act¡v¡dades de vinculación con la soc¡edad emitida por el responsable de la
Com¡s¡ón de Vinculación de la Carrera.

Artículo 27.- Presentac¡ón de ejemplares digitales.- Para que el H. Consejo Directivo fije fecha y hora de
sustentación, ¡as o los estud¡antes deberá entregar tres ejemplares dig¡tales del documento escrito, que
serán distribuidos a las y los correos electrónicos inst¡tucionales de los m¡embros del Tribunal de Defensa
del Traba.io de Titulación.

Artículo 28.- Presentación a la comunidad un¡versitaria el documento de Trabajo de t¡tulación,- Para


que el H. Consejo Directivo f¡je fecha y hora de sustentación las o los estudiantes deberán publ¡car en el
repositorio de la Universidad Técnica de lvlanabi el documento escrito de¡ traba.io de titulación

Artículo 29.- Del documento escrito del trabajo de titulac¡ón.- El documento escr¡to del trabaio de
titulación se presentará siguiendo el manual de estilos de la Universidad Andina Simón Bolivar del Ecuador
cuyo l¡nk estará disponible en ia página web institucional de la Universidad Técnica de Manabi

Artículo 30.- De ta presentac¡ón y defensa del trabajo de titulación.- Una vez establecida fecha y hora
de la sustentación por e¡ H. Consejo Directivo, las y los estudiantes se presentarán y defenderán su trabajo
de t¡tulación ante el Tribunal de Defensa de Trabajo de Titulación. La defensa del trabajo de titulación tiene
carácter de pública por lo que pueden asistir los miembros de la comunidad universitaria así como la
ciudadanía en general.

Artículo 31." De la exam¡nac¡ón del trabajo escr¡to y la defensa del ¡nforme.- El Tribuna¡ de Defensa
de Trabajo de Titulac¡ón examinará el trabajo escrito y la defensa del informe escrito de¡ Trabajo de
Titulac¡ón sobre la base de los siguientes parámetros: Aplicación del método utilizado en el análisis y
solución del problema investigado, rigor científlco, aplicación de la metodología empleada, originalidad,
capacidad creadora y presentación del informe final, calidad de la exposición de la sustentación tomando
en cuenta la organización y conten¡do, dominio demostrado en el tema y sobre otros aspectos de la
especialidad durante la expos¡ción y las respuestas a las preguntas formuladas; cada uno de los miembros
del tr¡bunal deberán Aprobar o Reprobar por separado el trabaio presentado.

Artículo 32.- De la del¡berac¡ón.- La deliberación del Trjbunal de Defensa de Trabajo de Titulac¡ón se


desarrollará en privado, med¡ante un análisis colectivo en el que se escuchen todas las op¡niones.
Solamente los miembros de la Comisión tienen derecho a emitir su op¡nión y a establecer la decisión de su
evaluación. La defensa y evaluación se realizará de forma individual.

Artículo 33.- Del informe motivado.- Los miembros del Tribunal de Defensa de Trabajo de Titulación
deberán emit¡r un ¡nforme motivado ind¡cando las razones de su dec¡sión.

Artículo 34.- De la reprobación de la Defensa del Trabajo de Titu¡ac¡ón.- El o ¡a estud¡ante que fueren
reprobados en Ia defensa de trabajo de titulación, deberán presentar solicitud dirigida al Decano (a) de
Facultad, para que se le fije por últ¡ma ocasión nueva fecha y hora de defensa, en él termino de tre¡nta
dias, desde la fecha de la reprobación.

Artículo 35.- Del Acta de Defensa del Trabajo de Titulación.- Aprobada Ia defensa del Trabajo de
T¡tulación, se flrmará un "Acta de Defensa del Trabajo de Titulación", donde se cons¡gnará la nota del
promedio de las evaluaciones obtenidas como defensa y exposic¡ón del trabajo de graduac¡ón. El acta de
Defensa del Trabajo de Titulación deberá ser firmada por los miembros de la Comisión, el Tutor (a), el
Revisor (a), los graduados (as) y el Secrelario Asesor Jurídico de Facultad.

Artículo 36.- De la oportunidad de grac¡a de defensa del trabajo de t¡tulación.- Es una oportunidad
adicional que se le concede al o a la estudiante de poder defender nuevamente su trabajo de t¡tulación, si
no lo hub¡ese aprobado en su pr¡mera presentación. Es una evaluación de las m¡smas caraclerísticas e
igual complejidad que ¡a defensa del trabajo de titulación.

CAPÍTULO III
DEL EXAMEN DE GRADO

Artículo 37.- De la estructura del examen de grado.- El Examen de Grado constará de dos pruebas:
una de base eslructurada y otra de base no estructurada, las cuales perm¡tián evaluar los conocim¡entos y
aptitudes del aspirante en relación con su perfl de egreso declarado en la Carrera. Este examen se
sustenta en el banco de preguntas y/o problemas preparados por la Comisión de T¡tulac¡ón Espec¡al de
cada un¡dad académica.

Artículo 38.- Resultado del examen de grado.- El examen de grado se plasma en un documento escrito
y/o en un sistema informát¡co, conforme a las directrices de cada Carrera. lncluso, puede tener un
espac¡o de exposición oral, en dependencia del conten¡do del examen, en cuyo caso la evidencia se
plasmará en medio d¡gital, previa aceptac¡ón del o la estudiante.

Artículo 39.- Del desarrollo del examen de grado.- Todo examen de grado debe ser
desarrollado ante un tribunal.

Artículo 40.- De la oportunídad de grac¡a de examen de grado.- Es una oportunidad


adicional que se le concede al o a la estudiante de poder rendir nuevamente el examen de grado, s¡ no lo
hubiese aprobado en su primera presentación. Es una evaluacrón de las mismas características e ¡gual
complejidad que el examen de grado regular.

CAPiTULO IV
DEL INFORME ESCRITO DEL TRABAJO DE GRADUACIóN

Artículo 41.- El informe escrito del trabajo de graduación es el documento donde el egresado pone a
considerac¡ón su trabajo de titulación de acuerdo a lo establecido en cada modalidad de graduación.

Atlículo 42.- De las partes del informe escrito del trabajo de t¡tulac¡ón.- El informe escr,to del trabajo
de titulación en todas las modal¡dades contiene tres partes:

Preliminar

1. Ded¡catoria
2. Agradecimiento
3. Certificación del Director de Tesis
4. Ceíificación de la Comisión de Revisión y Evaluación
5. Declaración sobre Derechos de Autor
6. Índice
7. Resumen
L Summary

Cuerpo

(De acuerdo al enfoque de la lnvestigación)


Referencial

1. Presupuesto
2. Cronograma
3. Bibliografía
4. Anexos

La parte preliminar y referencial será ¡gual para todas las modalidades, variándo el cuerpo del informe de
acuerdo al tipo de modalidad de graduación.

Artículo 43.-De la estructura del cuerpo del lnforme.- La estructura del cuerpo del informe contendrá los
siguientes aspectos depend¡endo del enfoque de la lnvestigación:

Enfoque Cualitativo

1. Tema
2. Planteamiento d€l Problema
3. lnmers¡ón ¡nicial en el campo
4. Concepción del d¡seño del estudio
5. Def¡n¡ción de la muestra inicial delestudio y acceso a esta
6. Recolección de los datos
7. Análisis de los datos
8. lnterpretación de los resultados
9. Elaboración del reporte de resultados

Enfoque cuantitativo

L Tema
2. Planteamiento del Problema
3. Revisión de la Literatura y desarrollo del lvlarco Teór¡co
4. Visualizac¡ón del alcance del estudio
5. Elaborac¡ón de Hipótesis y def¡nición de var¡ables
6. Desarrollo del D¡seño de lnvestigación
7. Definic¡ón y selección de la muestra
8. Recolección de los datos
9. Análisis de los datos
10. Elaborac¡ón del reporte de los resultados
CAPíTULO V
DE LAS FECHAS DEL EXAMEN DE GRADO Y TMBAJO DE TITULACIÓN

A,rtículo 44.- De las fechas para rend¡r el examen de grado.- El examen de grado, en todas las carreras
de la Universidad Técn¡ca de l\¡anabí, se receptará dos veces al año, en la semana de exámenes de
medio ciclo de cada uno de los periodos académ¡cos ord¡narios. El Vicerrectorado Académ¡co
coordinará el cronograma de recepc¡ón correspondiente.

Artículo 45.- De las fechas para rendir el examen de grado en la oportunidad de gracia.- El
examen de grado en la oportun¡dad de gracia, en todas las carreras de la Un¡versidad Técnica de L4anabi,
se receptará dos veces al año, en la semana de exámenes de fin de ciclo de cada uno de los periodos
académ¡cos ordinarios. El Vicerrectorado Académico coordinará el cronograma de recepción
correspondiente.

Artículo 46.- De las fechas de defensa del trabajo de t¡tulación.- La fecha de defensa del trabajo
de titulación es variable en función de los resultados de los postulantes a titularse mediante esta opción.
Sin embargo, ésta deberá fjarse como máximo quince días laborables después de recibido el ¡nforme
de habilitación de Defensa del Trabajo de Titu¡ación por parte del Decáno (a).

Artículo 47.- De las fechas de defensa del trabajo de titulac¡ón en la oportun¡dad de gracia.- La fecha
de defensa del trabajo de titulación en la oportunidad de gracia es variable en función de los resultados
de la defensa en lá primera ocasión. Sin embargo, ésta debe ser fliada como mínimo treinta días
calendario después de la defensa en la primera ocasión y no más allá de noventa días calendafio.

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CAPíTULO VI
DE LA AUSENCIA

Artículo 48,- De la ausencia del o la estudiante a la defensa del trabajo de t¡tulación o examen de
grado.- S¡ la o el estudiante no se presentare a la defensa del trabajo de titulación o examen de grado, en
la convocator¡a regular o en la oportunidad de gracia, tendrá derecho a una nueva fecha en cada caso,
siempre que la ausencia se deba a un caso de fuerza mayü debidamente fundamentado y evidenciado.
Para lo cual, hasta máximo tres días hábiles después de superada la causa de fueza mayor, pero no
más allá de cuarenta y cinco días calendar¡o desde la fecha de defensa o examen, solicitará al
Vicedecano(a) de la Carrera le flje una nueva fecha de defensa o de examen, según corresponda, con la
fundamentación y evidenc¡a de su ausencia a ¡a convocatoria rcalizada. La nueva fecha de defensa o
de examen será hasta máximo qu¡nce días hábiles después de la recepc¡ón de la solicitud del o la
estudianle.

Si la o el estudiante no cumpliera con esta solicitud y/o sus requerimientos en el t¡empo establecido, o
hubiesen lranscurrido los cuarenta y cinco días establecidos en el ¡nc¡so anterior, se le as¡gnará la
caliticación de cero en dicha defensa o examen, además, si el escenario fuese el periodo regular de
defensa o examen, quedará habilitado para rendir la defensa o el examen en la oportunidad de gracia;
ya no tendrá otra oportunidad.

Si el trabajo de t¡tulación a defenderse hubiese s¡do desarol¡ado por más de un o una estudianle, al ser
¡nd¡vidual ¡a evaluación y defensa, queda a criterio del o la estudiante que asiste y hacer la defensa en
ese momento, o esperar a la nueva fecha para realizarla en la misma fecha con el resto de los o las
integrantes. En el caso de examen de grado, se lo receptará en la fecha establecida sin importar si no se
presentare la total¡dad de los o las estud¡antes hab¡litados.

Artículo 49.- De la ausencia de m¡embros del Tr¡bunal de Defensa del Trabajo de titulac¡ón.- En caso
de ausencia de uno o más miembros del tribunal examinador, el Decano(a) de Facultad des¡gnará e¡ o ¡os
reemplazos correspond¡entes para garantizar la defensa o el examen en la fecha establecida. Si no fuera
posible conformar el tribunal, o por otro motivo de tueza mayot no se pud¡ere receptar la defensa o el
examen en la fecha programada, se fijará una nueva fecha de defensa o de examen, misma que
será hasta máx¡mo quince días hábiles posteriores a la evaluac¡ón no .ealizada.
En caso de ausencia no justificada de las y los miembros del tribunal examinador, el Decano(a) notificará al
docente sobre la reducción de dos puntos al total de la calificación de d¡rectivos en la evaluación de
desempeño del docente de la Universidad Técnica de Manabi.

Artículo 50.. Del t¡empo de espera por ausencia.- El tiempo de espera para realizat la defensa o rendir el
examen es de hasta quince minutos, tanlo para el o la estudiante o para el miembro del tribunal
exam¡nador.

CAPíTULO VII
DEL ABANDONO

Artícu¡o 51.- Oel abandono del trabajo de titulac¡ón por el o la estudiante.- Para garantizar el debido
proceso, el Tutor(a) al transcurrir dos meses de no tener reportes del o la estud¡ante o alguna comunicación
por escr¡to, en fís¡co o digital a su correo institucional, que indique el o los motivos que no ¡e han perm¡tido
cumpl,r con el desarrollo programado del trabajo de titulación, e¡ futo(a) enviará al correo ¡nstitucional
del o la estud¡anle notiflcaciones reiteradamente, indicándole su incumpl¡m¡ento. Al cumpljrse tres
meses consecutivos de ausencia, el Tutor(a) presentará el informe respectivo al Honorable Consejo
Direct¡vo de la Facultad, organ¡smo que podrá declarar en abandono el trabajo de titulación de forma
que pueda ser desarrollado por otro u otra estudiante. Al estudiante que abandonare se le consideraÉ
reprobado este intento de t¡tulac¡ón.

Artículo 52.- Del abandono del examen de grado por el o Ia estudiante.- Cuando él o la estudiante se
retire en pleno desarrollo del examen de grado, Se le califlcará la parte realizada. Si no dejara
evidencia de lo realizado, se le asignará la califcación de cero.

Cuando él o la estudiante, una vez registrado(a) en esta opción de t¡tulación deseara retirarse, lo puede
hacer hasta cinco dias hábiles antes de la recepción, mediante una solicitud por escrito al
Vicedecano (a) de Carrera. Al seguir esle procedimiento, este registro no se lo contabilizará en su
expediente dentro de las oportunidades de titulación, por tanto no tendrá el carácter de reprobado o de
intento de titulación.

A¡tículo 53.- Del abandono de¡ Tutor(a) del trabajo de titulac¡ón.- En caso de ausencia tempora¡ o
definiliva del Tuto(a) que no cumpla con su responsabilidad académica dentro de los plazos
correspondientes, él o la estudiante solicitará por escrito, en fisico o digital al correo institucional del
Tutor(a) con copia al Coordinador (a) del Departamento, que ind¡que el o los molivos que no le han
permitido cumpl¡r con el desarrollo programado del trabajo de tjtulación. El o la estudiante ante la no
respuesta, solicitará al Decano(a) el reemplazo inmediato por otro Docente Tutor(a).

En caso de abandono no justificado del Tuto(a), el Decano(a) notiflcará al docente sobre la reducción de
dos puntos al total de ¡a calificación de directivos en la evaluac¡ón de desempeño del docente de la
Universidad Técnica de l\4anabi.

CAPíTULO VIII
DE LAS OPORTUNIDADES PARA TITULARSE

ArtÍculo 54.- De las veces.- Un o una estudiante puede optar dos veces titu¡arse mediante las d¡ferentes
opc¡ones de titulación. Sin embargo, puede optar por una tercera y última oportunidad acogiéndose a Ia
modal¡dad de examen de grado, siempre y cuando no hub¡ese optado por esta modalidad en sus dos
opciones anteriores. En el caso de la segunda y la tercera oportunidad, debe pagar un valor
correspondiente al 25% y 50%, respect¡vamente, de una remuneración mensual bás¡ca uniflcada en
cal¡dad de tasa por pérdida de la gratuidad de estudios, valor que deberá depositar en la cuenta que la
un¡versidad d¡sponga para el efecio y subir al sistema informátim, al momento del registro, la
correspondiente copia digitalizada de dicho comprobante.

Cuando él o la estud¡ante no se titule med¡ante la modal¡dad escogida en su primera opción, debe escoger
otra modal¡dad en su segunda oportun¡dad. S¡n embargo, en el caso de los o ¡as estudiantes que han
flna¡izado sus estud¡os antes del 21 de noviembre de 2008, al ser su ún¡ca opc¡ón de t¡tulac¡ón el
examen de grado, para acogerse a las tres oportunidades de t¡tulación establecidas en el inciso anterior,
podrán presentarse hasta en tres recepc¡ones regulares de exámenes de grado, con sus correspond¡entes
opofunidades de grac¡a.

Artículo 55.- De la terminación de oportunidades.- Qu¡en no se t¡tu¡e en las oportunidades


establecidas en el artículo anterior, no podrá titularse en esa Carrera en la Universidad Técnica de
l\4anabí.

CAPÍTULO IX
DE LOS TIEMPOS

Artículo 56.- Del tiempo para desarrollar el trabajo de t¡tulación.- El tiempo para desarrol¡ar el trabajo de
titulación es variable en función de la fecha de aprobación. Así puede ser de dieciocho meses, referido en
las d¡spos¡c¡ones generales pr¡mera y segunda; o más, si el proyecto de titulación se emp¡eza en los dos
últimos niveles de estud¡o; o menos, si el proyecto de titu¡ac¡ón se emp¡eza después de lerminar los
estudios. Con todo, en ningún caso será inferior a diez semanas, siempre y cuando haya cumpl¡do la
totalidad de Ias horas establecidas en el currículo de la Carrera, ¡ncluidas las horas de vinculación con la
sociedad y las prácticas pre profes¡onales.

Sin embargo, en los casos de actualización de conocimientos, referidos en las dispos¡c¡ones generales
tercera y cuarta, el tiempo máximo de desarrollo es de diec¡ocho meses, contados a part¡r de ¡a
f¡nal¡zación del período académico en que apruebe el programa de actualizac¡ón.

Articulo 57.- Del t¡empo de preparac¡ón para el examen de grado.- El t¡empo de preparación para rendir
con éx¡to el examen de grado, es independiente para cada estudiante, en función de la experticia de Ios
logros de aprendizaje defln¡dos en la carrera y e¡ dominio metodo¡ógico que posea para la resolución
creativa e innovadora de problemas abordados desde la profesión.

con todo, una vez terminado los estudios, el t¡empo máximo que se dispondrá para rend¡r el examen de
grado, es de dieciocho meses, establecidos en las disposiciones generales primera y segunda, bajo la
iujeción a esas regulaciones. Así mismo, en los casos de actual¡zac¡ón de conoc¡mientos, referidos en las
d¡spos¡ciones generales tercera y cuarta, el tiempo máx¡mo que se dispondrá para para rend¡r este examen
es de dieciocho meses, contados a partir de la finalización de¡ período académ¡co en que se apruebe el
programa de actualización.

Adicionalmente, se deberá considerar que habrá que esperar las semanas de los exámenes de medio ciclo,
ya que sólo en ellas se podrá rendir este examen como consta en el capitulo v del presente reglamenlo.

CAPíTULO X
DE LA APROBACIÓN Y REPROBACIÓN DE LA TITULACIÓN

Artículo 58.- De la aprobación.- Toda modalidad de titulación es ponderada en la escala de cero a


cien puntos, sin cifras decimales. Para que el trabaio de titulación o el examen de grado se dé por
aprobado, se requ¡ere que la sumatoria y/o promedio de las notas de sus componentes, s¡ los hubiere,
sea al menos setenta de los cien puntos referidos.

10
ArtÍculo 59.- De la reprobación.- En caso de que un o una estudiante no obtuv¡ere la
califcación mínima de aprobación, podrá acogerse, por única vez, a una oporlunidad de gracia de
defensa del kabajo de titulación o del examen de grado, según sea el caso; para lo cual, deberá presentar
al Decano(a) la soljc¡tud correspond¡ente. Para el caso de trabajo de titulac¡ón, dicha solic¡tud tendrá que
ser p¡-esentada hasta máximo diez dias hábiles después de la defensa: y, en el caso de examen de grado
deberá ser presentada hasta máx¡mo quince días calendarios antes de la semana de exámenes de fin
de ciclo, contados a partir del lunes de esa semana.

Si él o la estudiante no aprobaren el trabajo de titulación o el examen de grado en la oportunidad de grac¡a,


deberá optar por otra modal¡dad de titulación.

La referencia de acogerse por ún¡ca vez a una oportun¡dad de gracia, establec¡da en el primer
párrafo de este artículo, es para cada una de los intentos de t¡tulación de él o la estudiante, es decir,
puede optar hasla por tres oportun¡dades de gracia, en función de los ¡ntentos de titulac¡ón que
emprenda.

Artículo 60.- De la recalificación del Examen de Grado.- En el caso de que un o una estud¡ante no
esté de acuerdo con la calif¡cación obtenida en el Examen de Grado podrá pedir la recalificación del
mismo, dirigiendo una sol¡citud al Vicedecano (a) de la Carrera, en los plazos que se establecen en el
calendario aprobado por el H. Consejo Universitario. Tanto en e¡ examen pr¡ncipal como en el de
recuperación, el Decano (a) designará a dos profesores de la Carrera para que recalif¡quen el examen en
el plazo máximo de 24 horas, qu¡enes remitirán un informe con la nueva nota consignada, además,
d¡spondrá que a través de secrelaria de Ia m¡sma se proceda al asentamiento de la nueva nola, la cual
será inapelable.

DISPOSICIONES GENERALES

PRIMERA." Cuando una o un estud¡ante no rindiere el examen de grado o presentare el kabajo de


titulacjón para ca¡if¡cación y defensa hasta la fecha de finalización del período académico en que
apruebe la tolalidad de créd¡tos contemplados en su plan de estud¡os, tendrá un plazo adicional de hasta
doce meses contados a part¡r de la fecha de final¡zación del periodo académ¡co refer¡do. En este caso,
si hub¡ese estado desarrollando el trabajo de t¡tulac¡ón, deberá presentar al Decano(a) de Facultad
la solic¡tud de la correspondiente prórroga, misma que no requer¡rá del pago de nueva matrícula, arancel,
tasa, ni valor similar. La Un¡vers¡dad Técn¡ca de Manabí, apegada a su política de as¡stencia al estud¡ante,
velará que su contraparte en este proceso se cumpla en el menor tiempo pos¡ble para potenciar que la o el
estud¡ante term¡ne su trabajo de titulación en esta prórroga, de acuerdo a lo determinado en el art¡culo 5
literal a) de la Ley Orgán¡ca de Educación Super¡or.

En el caso de que la o el estudiante no se titulare en el tiempo de la prórroga de doce meses establecido,


pero alcanzare a rendir el examen de grado o presentar el trabajo de titulación para cal¡ficación y
defensa, y la cal¡flcac¡ón que obtuviere no lo flal hab¡litare para t¡tularse, podrá acogerse a la
oportunidad de gracia, si no lo hubiere hecho todavía, s¡n que tenga que seguir el procedimiento
establecido en la d¡sposición genera¡ segunda.

SEGUNDA.- Si él o la estudiante no rindiere el examen de grado o presentare el trabajo de titulac¡ón


para califlcación y defensa dentro del liempo de la próffoga de doce meses determinado en la d¡spos¡ción
general primera, tendrá, por única vez, un plazo adicional de se¡s meses contados a partir de la fecha
de f¡nal¡zac¡ón de los doce meses de la disposición anlerior. En este caso, s¡ hubiese estado
desanollando el trabajo de titulación, deberá presentar al Decano(a) de Facultad la sol¡citud de la
correspondiente prórroga; además, se deberá registrar en la respectiva carrera en calidad de estudiante
prorrogado, previo al pago del valor mrrespondiente al 25yo d,e una remuneración mensual básica
uniflcáda en calidad de tasa por pérd¡da de la gratuidad de estudios, valor que deberá depositar en la
cuenta que ¡a universidad d¡sponga para el efecto y subir al s¡stema informático, al momento del registro, la
correspondiente copia digitalizada de dicho comprobante.

En el caso de que él o la estudiante no se titulare en el tiempo de la prórroga de seis meses


establecido, pero alcanzare a rend¡r el examen de grado o presentar el trabajo de titulación para
cal¡ficac¡ón y defensa, y la calif¡cación que obtuviere no lo {lal habilitare para titularse, podrá acogerse a
la oportunidad de grác¡a correspondiente, si no lo hubiere hecho todavia, sin que tenga que seguir el
procedimiento establecido en Ia disposición general lercera.

TERCERA.- S¡ él o la estudiante no rindiere el examen de grado o presentare el trabajo de titulación para


califlcac¡ón y defensa dentro de los dieciocho meses referidos en las d¡sposiciones generales primera y
segunda, y no hubieren pasado más de diez años contados a pa(ir de la fecha de fnalización del
período académico en que aprobó la totalidad de los créditos contemplados en su plan de estudios,
tendrá que inscr¡birse en la respectiva carrera o programa, y registrarse en los cursos, asignaturas o
equivalentes para la actualización de conoc¡m¡entos definidos para el efecto en la carrera. En este caso,
deberá presentar al Decano(a) de la Facultad una solicitud para tomar el programa de actualización de
conocimientos concomitantes a la titulación, y deberá pagar el valor correspondiente al 50% de una
11
remuneración mensual básica uniflcada en calidad de tasa por pérdida de Ia gratuidad de estudios, valor
que deberá depositar en la cuenta que la Univers¡dad disponga para el efecto y subir al sistema
informático, al momento del registro, la correspondiente copia digitalizada de dicho comprobante.

Adjcionalmente, se observarán las siguientes directrices:

'1. La actualización de conocimientos contemplará tres asignaturas, cursos o equivalentes de


especialidad, más la asignatura Modalidades de Graduación, mismas que se cursarán por el lapso
de un periodo académico ordinario.
2. El o la estudiante podrá desarrollar el trabajo de t¡tulac¡ón, s¡ procede y es la alternativa escogida,
en paralelo a la actual¡zación de conocimientos.
3. Si él o la estudiante hubiese estado desarrollando el trabajo de titulación cuando se acogió a esta
disposición, podrá continuar con el mismo trabajo, prev¡a la autor¡zación por escrito del Honorable
Consejo Directivo de la respectiva Facultad de conformidad con el informe del Tuto(a) del trabajo
de t¡tulación, u optar por una nueva modalidad.
4. Para presentar el trabajo de titulac¡ón para calificación y defensa, o para inscribirse en el
examen de grado, deberá haber aprobado el programa de actualización de conocim¡entos.
Cert¡ficación que deberá adjuntarse al proceso, según el caso.
5. El t¡empo máximo para rendir el examen de grado y/o presenlar el trabajo de titulación para
cal¡ficación y defensa es de d¡eciocho meses (sea para un proyecto nuevo o para cont¡nuar el que
estuv¡ere desarrollando), contados a part¡r de la f¡nalización del período académico de
aprobac¡ón del programa de actualización.

Es necesario considerar que si él o la estudiante fina¡izaron sus estudios antes del 21 de noviembre de
2008, ¡ndependientemente de si hubiese o no transcurridos diez años desde que terminó los estudios, sólo
podrá optar por la modalidad de examen de grado para titularse.

En el caso de que él o la estud¡ante no se titulare en el tiempo de dieciocho meses establecido en el


Capítulo lX, referidos a la actual¡zación de conoc¡mientos, pero alcanzare a rendir el examen de grado o
presentar el trabajo de t¡tu¡ac¡ón para calif¡cac¡ón y defensa; y la califlcación que obtuviere no lo [a]
habilitare para titularse, podrá acogerse a la oportunidad de grac¡a correspondiente, si no lo hubiere hecho
todavía, s¡n que tenga que seguir e¡ procedimiento establecido en la dispos¡ción general sexta y/o cuarta,
por la term¡nación de los dieciocho meses y/o los diez años.

CUARTA.- Si él o la estudiante no rindiere el examen de grado o presentare el trabajo de t¡tulación para


calif¡cación y defensa hasta en d¡ez años contados a partir de ¡a fecha de finalización del periodo
académico en que aprobó ¡a totalidad de los créditos contemplados en su plan de estudios, podrá t¡tularse
en la Carrem respectiva v¡gente o no vigente habilitada para el reg¡stro de titulos en la Universidad Técnica
de Manabi o en otra institución de educación superior. En este caso, deberá inscribirse en la respect¡va
Carrera, y registrarse en los cursos, as¡gnaturas o equivalentes para la actual¡zación de conocimientos
deflnidos para el efecto en la Carrera. Para lo cual, deberá presentar la o el Decano de Facultad una
solicitud para tomar el programa de actualización de conoc¡m¡entos concomitantes a la t¡lulac¡ón, y deberá
pagar el valor correspondiente a una remuneración mensual básica un¡ficada en cal¡dad de tasa por
pérdida de la gratuidad de estud¡os, valor que deberá depos¡tar en la cuenta que la Universidad d¡sponga
para el efecto y subir al sistema informático, al momento del registro, la correspond¡ente copia d¡g¡tal¡zada
de d¡cho comprobante.

Adicionalmente, se observarán las siguientes d¡rectrices:

1. La actualización de conocim¡entos contemplará seis asignaturas, cursos o equivalentes de


especial¡dad, más la asignatura Modalidades de Graduación, mismas que se cursarán por el
lapso de uno o dos períodos académicos ordinarios, a criter¡o de las autor¡dades de la facultad y
escuela respectiva.
2. El o la estudiante podrá desarrollar el trabajo de titulación, si procede y es la alternativa
escogida, en paralelo a la actualización de conocimientos.
3. Si él; la estudiante hubiese estado desarrollando el trabajo de titulación cuando se acogió a
esta disposición, podrá continuar con el mlsmo trabajo, previa la autorización por escrito del
Honorable Consejo Directivo de la respectiva Facultad de conformidad con el informe del Tutor(a)
del trabajo de titulación, u optar por una nueva modalidad.
4. Para presentar el trabajo de litulac¡ón para calificación y defensa, o para inscribirse en el examen
de grado, deberá haber aprobado el programa de actual¡zación de conocimientos. Certiflcación
que deberá adjuntarse al proceso, según el caso
5. Él tiempo máximo para rendir el examen de grado y/o presentar el trabajo de titulación
para calificación y defensa es de dieciocho meses (sea para un proyecto nuevo o para
continuar el que estuviere desarrollando), contados a partir de la flnalización del período
académico de aprobación del programa de actualización.

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Es necesar¡o considerar que si la o el estudiante finalizó sus estudios antes del 21 de noviembre de 2008,
independientemente de si hubiese o no transcurridos diez años desde que terminó los estudios, sólo podrá
optar po¡" la modalidad de examen de grado para titularse.

En el caso de que la o el estudiante no se titulare en el tiempo de diec¡ocho meses establecido en el


Capítulo lX, referidos a la actualización de conocimientos, pero alcanzare a rendir el examen de grado o
presentar su trabajo de titulación para califlcación y defensa, y la califlcación que obtuviere no lo[a]
habilitare para t¡tularse, podrá, acogerse a la opo¡lunidad de gracia correspondiente, si no lo hub¡ere hecho,
sin que tenga que realizar el otro período de actualización que le corresponde.

QUINTA.- Cuando la o el estudiante haya iniciado sus estud¡os antes del 15 de mayo de 2000 y no se
hubiera titulado, la titulación que le corresponde será de conformidad con las nomenclaturas de titulación
v¡gentes, establecidas en la Ley Orgánica de Educación Superior y el Reglamento de Régimen Académico
expedido por el Consejo de Educación Superior. De acuerdo a los s¡guientes escenarios:

'1. Si terminó los estudios contemp¡ados en su plan de estudios y también finalizó el trabajo de
l¡tulac¡ón, pero no se incorporói se Ie otorgará el litulo corespond¡ente en conformidad a la nueva
normativa.
2. Si terminó los estudios contemplados en su plan de estudios pero no f¡nalizó o hizo el trabajo de
titulación; se sujetará a lo establecido en la disposición general cuarla.
3. Si no term¡nó los estudios contemplados en su plan de estudios; podrá rein¡c¡ar sus estudios
en la m¡sma carrera y completará todos ¡os requisitos establecidos en el plan de estud¡os v¡gente a
la fecha de su re¡ngreso. Ad¡c¡onalmenle, el o la esludiante podrá pedir la homologación de las
asignaturas, cursos o sus equivalentes, que hubiese aprobado.

SEXTA.- Transcurr¡dos los dieciocho meses desde de la f¡nal¡zación del periodo académico de aprobación
de la actualización de conoc¡m¡entos, refer¡dos en el capítulo lX, y la o el estud¡ante no rindiere el
examen de grado o presentare su traba.io de titulac¡ón para cal¡ficación y defensa, deberá seguir
nuevamente, en lo que aplique, lo establecido en las disposic¡ones generales tercera o cuarta, en func¡ón
deltiempo transcurrido desde que terminó los estudios.

SÉPTIMA.- Los y Ias estudiantes que hayan f¡nal¡zado sus estudios antes del 21 de nov¡embre de 2008, su
única opción de titulac¡ón es el examen de grado. En caso de que Ia Carrera o programa en que le
corresponda titularse se encuentre en estado no vigente o no conste en el registro del SNIESE, el o la
Rectora de la Universidad Técnica de lvlanabi solicitará a¡ Consejo de Educación Superior la habilitac¡ón
de la Carrera o programa para el registro de títulos.

OCTAVA.- A partir del 6 de agosto de 20'15, los y las estud¡antes sólo se podrán titular acogiéndose a las
modalidades de t¡tulación establecidas en el presente reglamento.

NOVENA.- La opción de t¡tulación de examen de grado no se podrá aplicar con la flnalidad de otorgar
titulaciones intermed¡as dentro de una misma Carrera.

DÉCIMA.- A partir del 21 de mayo de 2015, cuando él o la estudiante opte por el examen de grado como
modalidad de t¡tulación, no necesitará asistir y/o aprobar las asignaturas establecidas en el articulo
catorce del presenle reglamento.

DÉCIMA PRIMERA.- No se podrá presentar y/o desarrollar simultáneamente más de un trabajo y/o
modal¡dad de titulación. Para apl¡car a otro, después de que se hubiere registrado para
el examen de
grado o se hub¡ere presentado una propuesta de trabajo, se deberá anular el registro al examen de
grado o renunciar a la propuesta presentada, o haber s¡do reprobado, o que el Honorable Consejo
Direcl¡vo de la respect¡va Facultad declare insubsistente el trabajo de titulación que se estuviere
desarrollando.

OÉCIMA SEGUNDA.- Todas las Carreras de la Universidad Técnica de l\¡anabí organizarán en cada
período ordinario, dos programas de actualización de conocimientos, en referencia a lo contemplado en la
disposición general tercera y cuarta.

Un programa constará de cuatro asignaturas, cursos o equ¡valentes; de las cuales tres serán de
especialidad y la otra será la asignatura Modalidades de Graduación. En este caso, las cuatro asignaturas
se ofrecerán en un solo período académico ordinario.

El otro programa constará de siete asignaturas, cursos o equivalentes; de las cuales seis serán de
especialidad y la otra será la asignatura l\4odalidades de Graduación. En este caso, las siete asignaturas
se podrán ofertar en un solo periodo académico ordinario, o en dos, a criterio de las autoridades de la
Facullad y Carrera respectiva.

Los estudios de estos programas tendrán las mismas exigencias, de rigurosidad y aprobación, que las
clases de los programas regulares.
13
En función de la cantidad de estudiantes, a criter¡o de las autoridades de la Facultad y Carrera
respectiva, estos programas podrán no abrirse en alguno de los períodos ordinarios, o en su defecto se
dispondrá que estos estudiantes se incorporen a los cursos regulares de estas asignaturas, si fuese
apl¡cable.

DÉCIMA TERCERA.- Los programas de actual¡zación de conocimientos, establecidos en este


reglamento, así como la matriculación a éstos, se efectuarán en las m¡smas fechas de los períodos de
cláses ordinarios. euienes requieran de ellos, tendrán que esperar estas fechas para el reg¡stro
correspondiente y rcalizat la actualización respectiva. La aprobación de estos programas se sujetará a la
m¡sma normativa de las clases regulares de la universidad.

DÉCIMA CUARTA.- La o el Tutor del trabajo de titulación podrá ser un o una docente o investigador(a) de
la Universidad Técnica de Manabí o de otra ¡nstitución de educación super¡or, así como qu¡enes sean
acreditados por la SENESCYT para esta función.

DÉCtMA OUINTA.- A part¡r de la entrada en vigencia del presente reglamento se prohíbe el cobro adicional
por cursos y/o seminarios de titulación.

DÉCIMA SEXTA.- En el sistema informático de matr¡culac¡ón que tiene la Universidad, se creará un


módulo que permita a los y las estudiantes, durante el transcurso de todo el año, matr¡cularse en calidad
de estud¡ante prorrogado, para cumpl¡r con lo establecido en la disposición genera¡ segunda.

DÉCIMA SÉPIMA.- Todo lo que no esluviere contemplado en este reglamento será resuelto por el
Honorable Consejo Universitario.

DECIMA OCTAVA.- Se establecen diez semanas como el tiempo mínimo para poder titularse cuando se
opta por trabajo de t¡tulación, mismas que se contabilizarán a part¡r de la aprobac¡ón de la propuesla
correspondiente.

DISPOSICIONES TRANSITORIAS

PRIMERA.- A partir de la vigencia del presente reglamento, y hasta el 6 de agosto de 2015, los o las
estud¡antes podrán l¡tularse tanto con las opc¡ones de titulación del Reglamento General de Graduac¡ón de
la Un¡vers¡dad Técn¡ca de N¡anabí del 15 de septiembre de 2003, como con las que constan en el presente
reglamento.

SEGUNDA.- Quienes finalizaron sus estudios después del 20 de nov¡embre de 2008 y que no se hayan
titulado, pero que hasta el 31 de enero de 2015 tengan aprobado su proyecto de titulac¡ón en base al
Reglamento General de Graduación de la universidad Técnica de Manabí del 15 de septiembre de
2003, podrán, hasta máximo el 6 de agosto de 2015, presentar el trabajo de t¡tulación para cal¡ficación y
defensa amparados en esa normat¡va.

La Univers¡dad Técnica de l\¡anabí, apegada a su polít¡ca de asistencia al estudiante, velará que su


contraparte en este proceso se cumpla a cabalidad en el menor t¡empo posible para potenc¡ar que él o.la
estudiante term¡ne su trabajo de titulación hasta el 6 de agosto de 2015. Además, no se agregarán
requ¡sitos ad¡c¡onales de graduación que no hub¡esen sido contemplados en el plan de estudios de la
Carrera, al momento del ingreso del o la estudiante.

TERCERA.. Quienes estén desarrollando trabajos de titulación aprobados en conformidad con el


Reglamento General de Graduación de la univers¡dad Técnica de N¡anabi del 15 de sept¡embre
OeiOOS y no ¡ogren presentar el trabajo de titulación para calificación y defensa hasta el 6de
-
agosto de 2015, tendrán que sujetarse a las disposiciones establec¡das en el presente
R-eglamento, es dec¡r, que para titularse deberán optar por alguna de las modalidades de t¡tulación
aqui contempladas.

cuaRTA.- ouienes flnalizaron sus estudios antes del 21 de noviembre de 2008, para rendir el examen de
grado no requerirán realizat la actualización de conocimientos establecida en las disposiciones generales
t-ercera y cuarta del presente reglamento. S¡n embargo, a partir del 21 de mayo de 2016 estos.estudiantes
deberán acogerse a las disposiciones generales tercera o cuarta del presente Reglamento, según el caso'

DISPOSICIÓN DEROGATORIA

úNlCa.. Se deroga el Reglamenlo de la Unidad de Titulación Especial de la Universidad Técnica


de l\¡anabi aprobado en del 30 de enerc y 25 de febrero de 2O15, y todas las disposiciones
""iione"
que se opongan a lo establecido en este Reglamento.

14
DISPOSICIÓN FINAL

UNICA.- Este Reglamento entrará en vigencia a partir de ¡a aprobac¡ón por parte del Honorable
Consejo Univers¡tario.

Dado y firmado en la Sala de Sesiones del Honorable Consejo Univers¡tario a los nueve dias del mes de
junio del dos mil quince.

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2
ECTORAD oE
SECREIAdA GEI{ERAL

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Qn¡ovr¿9
El suscrito, Ab. Gary Loor Fernández, encargado de la Secretar¡a General de la Un¡versidad Técnica de
Manabf, CERTIFICA: Que la reforma integral del Reglamento de la Unidad de T¡tulac¡ón Especial de la
Universidad Técn¡ca de Manabí, fue discutida y aprobada por el Honorable Consejo Un¡versitario en
sesiones del 27 de mayo y I de jun¡o de dos mil quince.

Portov¡ejo, 9 de Junio de 2015

'15
Métodos de investigación educativa

Universidad Autónoma de Madrid

3º Magisterio Educación Especial

[EL ESTUDIO DE CASOS]

Irene Barrio del Castillo


Jésica González Jiménez
Laura Padín Moreno
Pilar Peral Sánchez
Isabel Sánchez Mohedano
Esther Tarín López
EL ESTUDIO DE CASOS
El estudio de casos
El estudio de casos es un método de investigación de gran relevancia para el
desarrollo de las ciencias humanas y sociales que implica un proceso de indagación
caracterizado por el examen sistemático y en profundidad de casos de entidades
sociales o entidades educativas únicas.

El estudio de casos constituye un campo privilegiado para comprender en


profundidad los fenómenos educativos aunque también el estudio de casos se ha
utilizado desde un enfoque nomotético.

Desde esta perspectiva, el estudio de casos sigue una vía metodológica común
a la etnografía aunque quizás la diferencias en relación al método etnográfico reside
en su uso, debido a que la finalidad del estudio de casos es conocer como funcionan
todas las partes del caso para crear hipótesis, atreviéndose a alcanzar niveles
explicativos de supuestas relaciones causales encontradas entre ellas, en un contexto
natural concreto y dentro de un proceso dado.

Para algunos autores el estudio de casos no es una metodología con entidad


propia sino que constituye una estrategia de diseño de la investigación que permite
seleccionar el objeto/sujeto del estudio y el escenario real.

Definición, objetivos y características.

El estudio de casos es un método de investigación cualitativa que se ha


utilizado ampliamente para comprender en profundidad la realidad social y educativa.

- Para Yin (1989) el estudio de caso consiste en una descripción y análisis


detallados de unidades sociales o entidades educativas únicas.
- Para Stake (1998) es el estudio de la particularidad y de la complejidad de un
caso singular, para llegar a comprender su actividad es circunstancias
concretas.

La particularidad más característica de ese método es el estudio intensivo y


profundo de un/os caso/s o una situación con cierta intensidad, entiendo éste como
un “sistema acotado” por los límites que precisa el objeto de estudio, pero enmarcado
en el contexto global donde se produce (Muñoz y Muñoz, 2001).
Para ser más concreto, llamamos casos a aquellas situaciones o entidades
sociales únicas que merecen interés de investigación. Así, por ejemplo en educación,
un aula, un alumno autista o un programa de enseñanza pueden considerarse un caso.

En virtud de esta definición, es necesario precisar que el estudio de casos pude


incluir tanto estudios de un solo caso como de múltiples casos (según sea una o varias
las unidades de análisis) pero su propósito fundamental es comprender la
particularidad del caso, en el intento de conocer cómo funcionan todas las partes que
los componen y las relaciones entre ellas para formar un todo (Muñoz y Serván, 2001).

Latorre et al (1996: 237) señalan las siguientes ventajas del uso socioeducativo
del estudio de casos:

- Pueden ser una manera de profundizar en un proceso de investigación a partir


de unos primeros datos analizados.
- Es apropia para investigaciones a pequeña escala, en un marco limitado de
tiempo, espacio y recursos.
- Es un método abierto a retomar otras condiciones personales o instituciones
diferentes.
- Es de gran utilidad para el profesorado que participa en la investigación.
Favorece el trabajo cooperativo y la incorporación de distintas ópticas
profesionales a través del trabajo interdisciplinar; además, contribuye al
desarrollo profesional.
- Lleva a la toma de decisiones, a implicarse, a desenmascarar prejuicios o
preconcepciones, etc.

Yin (1989) distingue tres tipos de objetivos diferentes:

 Exploratorio: cuyos resultados pueden ser usados como base para formular
preguntas de investigación.
 Descriptivo: intenta describir lo que sucede en un caso particular.
 Explicativo: facilita la interpretación.

Pérez Serrano (1994) señala las siguientes características del estudio de caso:

Es particularista: Se caracteriza por un enfoque claramente idiográfico,


orientado a comprender la realidad singular. El cometido real del estudio de
casos es la particularización no la generalización. Esta característica le hace
especialmente útil para descubrir y analizar situaciones únicas. En el ámbito
educativo nos encontramos con la necesidad de analizar y profundizar en
situaciones peculiares.
Es descriptivo: Como producto final de un estudio de casos se obtiene u8na
rica descripción de tipo cualitativo. La descripción final implica siempre la
consideración del contexto y las variables que definen la situación, estas
características dotan al estudio de casos de la capacidad que ofrece para
aplicar los resultados.

Es Heurística: porque puede descubrirle nuevos significados, ampliar su


experiencia o bien confirmar lo que ya sabe, es una estrategia encaminada
a la toma de decisiones.

Es Inductivo: se basa en el razonamiento inductivo para generar hipótesis y


descubrir relaciones y conceptos a partir del sistema minucioso donde tiene
lugar el caso. Los observaciones detalladas permiten estudiar múltiples y
variados aspectos, examinarlos en relación con los otros y al tiempo verlos
dentro de sus ambientes.

Una de las principales críticas del estudio de casos se encuentra en que este no
permite hacer generalizaciones a partir de una singularidad.

Modalidades de estudios de casos

Los estudios de casos pueden clasificarse a partir de diferentes criterios.


Atendiendo al objetivo fundamental que persiguen Stake identifica tres modalidades:

- El estudio intrínseco de casos: su propósito básico es alcanzar la mayor


compresión del caso en si mismo. Queremos aprender de el en si mismo sin
generar ninguna teoría ni generalizar los datos. El producto final es un informe
básicamente descriptivo. (ejemplo: un profesor llama a un asesor o
investigador para resolver un problema en el aula)

- El estudio instrumental de casos: su propósito es analizar para obtener una


mayor claridad sobre un tema o aspecto teórico (el caso concreto seria
secundario). El caso es el instrumento para conseguir otros fines indagatorios
(ejemplo: en el caso anterior del problema en el aula nos interesaría el porque
se produce dicho problema en el aula)

- El estudio colectivo de casos: el interés se centra en indagar un fenómeno,


población o condición general a partir del estudio intensivo de varios casos. El
investigador elige varios casos de situaciones extremas de un contexto de
objeto de estudio. Al maximizar sus diferencias, se hace que afloren las
dimensiones del problema de forma clara. Este tipo de selección se llama
múltiple: se trata de buscar casos muy diferentes en su análisis pero que al
menos al principio sena relevantes.

Los estudios de casos en educación se agrupan en tres tipologías diferentes según


la naturaleza del informe final. (Merriam)

- Estudio de casos descriptivo. Este, presenta un informe detallado del caso


eminentemente descriptivo, sin fundamentación teórica ni hipótesis previas.
Aporta información básica generalmente sobre programas y prácticas
innovadoras.

- Estudio de casos interpretativo. Aporta descripciones densas y ricas con el


propósito de interpretar y teorizar sobre el caso. El modelo de análisis es
inductivo para desarrollar categorías conceptuales que ilustren, ratifiquen o
desafíen presupuestos teóricos difundidos antes de la obtención de la
información.

- Estudio de casos evaluativo. Este estudio describe y explica pero además se


orienta a la formulación de juicios de valor que constituyan la base para tomar
decisiones.

El proceso de investigación de un estudio de casos

Stake (1998) señala que por sus características, el estudio de casos es difícil de
estructurar con unos pasos delimitados pero la propuesta de Montero y León (2002)
desarrolla este método en cinco fases:

1º La selección y definición del caso.

2º Elaboración de una lista de preguntas.

3º L localización de las fuentes de datos.

4º El análisis e interpretación.

5º La elaboración del informe.

1. La selección y definición del caso:

Se trata de seleccionar el caso apropiado y además definirlo. Se deben


identificar los ámbitos en los que es relevante el estudio, los sujetos que pueden ser
fuente de información, el problema y los objetivos de investigación.
2. Elaboración de una lista de preguntas:

Después de identificar el problema, es fundamental realizar un conjunto de


preguntas para guiar al investigador. Tras los primeros contactos con el caso, es
conveniente realizar una pregunta global y desglosarla en preguntas más variadas,
para orientar la recogida de datos.

3. Localización de las fuentes de datos:

Los datos se obtienen mirando, preguntando o examinando. En este apartado


se seleccionan las estrategias para la obtención de los datos, es decir, los sujetos a
examinar, las entrevistas, el estudio de documentos personales y la observación, entre
otras. Todo ello desde la perspectiva del investigador y la del caso.

4. Análisis e interpretación:

Se sigue la lógica de los análisis cualitativos. Tras establecer una correlación


entre los contenidos y los personajes, tareas, situaciones, etc., de nuestro análisis;
cabe la posibilidad de plantearse su generalización o su exportación a otros casos.

5. Elaboración del informe:

Se debe contar de manera cronológica, con descripciones minuciosas de los


eventos y situaciones más relevantes. Además se debe explicar como se ha conseguido
toda la información (recogida de datos, elaboración de las preguntas, etc.). Todo ello
para trasladar al lector a la situación que se cuenta y provocar su reflexión sobre el
caso.
PROCESO DE INVESTIGACIÓN DE UN
ESTUDIO DE CASOS

CASO DE JAMES
Estudio de un caso: Comportamientos raros en un adolescente con un
Trastorno del desarrollo.

James es un chico de 15 años, el segundo de tres hermanos, con una larga


historia de retraso o desarrollo anormal. Sus padres hicieron que lo evaluaran porque
su comportamiento iba empeorando. Después de unos 2 años, aproximadamente, de
esa evaluación, James se ha ido volviendo cada vez más rígido e inflexible y su
insistencia en llevar a cabo las rutinas causa muchos problemas. No tiene verdaderos
amigos y presenta gran cantidad de idiosincrasias. Repite una y otra vez determinadas
frases de la televisión y está fascinado con los trocitos de cuerda e hilitos. Ha recogido
cantidades considerables de esos objetos, e insiste en llevarlos consigo. Cualquier
intento por apartarle de ese interés insólito hace que se agite con períodos de
temblores corporales o sacudidas de cabeza.

En el examen, James presenta un patrón anormal de interacción social, con


escaso contacto ocular y mostrándose relativamente desinteresado en las relaciones
sociales. No utiliza expresiones faciales, gestos o posturas corporales para regular la
interacción y carece de reciprocidad emocional. Sus padres refieren que tiene grandes
problemas para mantener una conversación y que sólo le interesa comentar algunos
programas de televisión y su colección de cuerdas. Su lenguaje es estereotipado y
repetitivo, de carácter monótono. Sus padres dicen también que cuando el chico está
excitado, presenta algunos comportamientos estereotipados y que tiende a adherirse
a varias rutinas no funcionales (p. ej., siempre da tres vueltas alrededor de la silla antes
de sentarse en ella, práctica observada por el clínico durante la evaluación). Su área
afectiva está altamente constreñida, y su capacidad de introspección y razonamiento
es escasa. No se observan ideas delirantes, alucinaciones ni otros fenómenos
psicóticos.

James nació en una familia trabajadora después de un embarazo y parto


normales. Según su madre, de niño era poco exigente y relativamente tranquilo y,
desde las primeras semanas de vida, parecía “diferente”. Al contrario de sus dos
hermanos, James parecía estar mucho menos interesado en la interacción social. Los
cambios motores importantes tuvieron lugar en el momento esperado, pero el
desarrollo del lenguaje se retrasó de manera significativa. Llegó a pensarse que James
era sordo, pero una audiometría indicó que, en principio, no había alteraciones en su
oído. Aunque inicialmente su pediatra afirmaba que era un “hablante tardío”, sus
padres continuaron preocupándose y, a los 36 meses de edad, buscaron una nueva
evaluación. En las pruebas, James demostró dispersión en las habilidades de
desarrollo, con un retraso grave en el lenguaje y en las habilidades cognoscitivas
mediadas por el lenguaje, aunque estaba muy cerca del nivel de su edad en algunas
habilidades motoras y cognoscitivas no verbales. James decía sólo unas cuantas
palabras simples que utilizaba para hacer peticiones de comida en lugar de utilizarlas
para el contacto social. Era incapaz de seguir órdenes simples y tenía grandes
dificultades en tareas que implicaban la imitación. Destacaba la intolerancia a los
cambios. Por ejemplo, insistía en que sus padres siguieran exactamente la misma
rutina al irse a dormir cada noche y se agitaba sobremanera si aparecía cualquier
cambio en el patrón habitual. También era muy sensible al entorno inanimado, de
manera que, aunque con frecuencia parecía que casi no recordara la voz de su madre,
podía sentirse aterrado cuando oía la aspiradora. Su juego consistía en la manipulación
de objetos simples con una perseverancia considerable. Una extensa evaluación
médica mostró un electroencefalograma y una tomografía computarizada normales. El
análisis genético y de cromosomas también fue normal. Como antecedente familiar
sólo se detectó, en su hermano mayor, un retraso en el habla mucho menos grave.

Como resultado de esta evaluación, a los 3 años se le diagnosticó Autismo


infantil. Comenzó un programa intensivo de intervención temprana que le aportó
cierta mejoría, sobre todo en términos de vocabulario expresivo. Sin embargo, su
habla se caracterizaba por ecolalia, una literalidad extrema y una voz monótona. James
tenía problemas con el lenguaje en situaciones sociales.

Durante la edad escolar, el chico adquirió habilidades sociales más


diferenciadas, aunque también desarrolló varias conductas autoestimuladotas,
básicamente temblores corporales y golpes de cabeza, así como la afición de
coleccionar cuerdas. Aunque seguía siendo extremadamente sensible a los cambios en
su entorno y se resistía a ellos, se pudo observar un progreso desigual aunque firme.
La evaluación psicológica formal a los 10 años de edad reveló una puntuación de CI
situada en el intervalo de ligero retraso, con considerable dispersión en los resultados
de los subtests. A los 12 años de edad, sus raros intereses y su dificultad para
enfrentarse con situaciones de cambio habían disminuido ligeramente, y acudía a
algunas clases al día en una escuela pública.

Sin embargo, al inicio de la adolescencia, el comportamiento del chico se


deterioró, sobre todo después del inicio de un trastorno convulsivo a la edad de 14
años. Se volvió conductualmente más rígido, retornó su afición infantil de coleccionar
materiales raros, y se le hizo difícil centrarse en actividades educativas o laborales.
James ha acudido a un colegio de educación especial debido a que a los tres
años se detectó su Autismo. En este centro, el equipo de orientación junto con el tutor
y el profesorado han participado activamente colaborando con el equipo psiquiátrico
en la observación directa, el paso de pruebas y el asesoramiento a la familia de James.
El profesorado ha estado en contacto directo con el equipo psiquiátrico
manteniéndolo informado de cualquier cambio o evolución relevante para el caso.

Diagnóstico DSM-IV-TR

Eje I: F84.0 Trastorno autista [299.00]

F70.9 Retraso mental leve [317]

Eje II: Z03.2 Sin diagnóstico [V71.09]

Eje III: Trastorno convulsivo [345.9]

Eje IV: Trastorno convulsivo, inicio en la adolescencia

Eje V: EEAG = 35 (actual); 40 (mayor nivel en el año anterior)

Criterios para el diagnóstico del F84.0 Trastorno autista (299.00)

A. Existe un total de 6 (o más) ítems de 1, 2 y 3, con por lo menos dos de 1, y


uno de 2 y de 3:

1. Alteración cualitativa de la interacción social, manifestada al menos


por dos de las siguientes características:

(a) Importante alteración del uso de múltiples comportamientos no


verbales, como son contacto ocular, expresión facial, posturas corporales y
gestos reguladores de la interacción social.

(b) Incapacidad para desarrollar relaciones con compañeros adecuadas


al nivel de desarrollo.

(c) Ausencia de la tendencia espontánea para compartir con otras


personas disfrutes, intereses y objetivos (p. ej., no mostrar, traer o señalar
objetos de interés).

(d) Falta de reciprocidad social o emocional.

2. Alteración cualitativa de la comunicación manifestada al menos por dos de


las siguientes características:
(a) Retraso o ausencia total del desarrollo del lenguaje oral (no
acompañado de intentos para compensarlo mediante modos alternativos de
comunicación, tales como gestos o mímica).

(b) En sujetos con un habla adecuada, alteración importante de la


capacidad para iniciar o mantener una conversación con otros.

(c) Utilización estereotipada y repetitiva del lenguaje o lenguaje


idiosincrásico.

(d) Ausencia de juego realista espontáneo, variado, o de juego imitativo


social propio del nivel de desarrollo.

3. patrones de comportamiento, intereses y actividades restringidas, repetitivas


y estereotipadas, manifestados por lo menos mediante una de las siguientes
características:

(a) Preocupación absorbente por uno o más patrones estereotipados y


restrictivos de interés que resulta anormal, sea en su intensidad, sea en su
objetivo.

(b) Adhesión aparentemente inflexible a rutinas o rituales específicos,


no funcionales.

(c) Manierismos motores estereotipados y repetitivos (p. ej., sacudir o


girar las manos o dedos, o movimientos complejos de todo el cuerpo).

(d) Preocupación persistente por partes de objetos.

B. Retraso o funcionamiento anormal en por lo menos una de las siguientes


áreas, que aparece antes de los 3 años de edad: 1 interacción social, 2 lenguaje
utilizado en la comunicación social o 3 juego simbólico o imaginativo.

C. El trastorno no se explica mejor por la presencia de un trastorno de Rett o de


un trastorno desintegrativo infantil.

Pautas para el diagnóstico diferencial del trastorno autista

La reciente intensificación de los problemas comportamentales de James se ha


dado en el contexto de una larga historia de desarrollo notablemente deteriorado y de
déficit en la interacción social; el retraso y alteraciones en la comunicación y de
patrones de comportamientos restringidos, repetitivos y estereotipados que sugieren
un diagnóstico de Trastorno autista.
Al realizarse el último examen, el chico presentaba “alteración cualitativa de la
interacción social”: era incapaz de utilizar señales no verbales para regular la
interacción social, no había podido desarrollar, con sus compañeros, relaciones
adecuadas a su nivel de desarrollo, y le faltaba reciprocidad social. Asimismo había
“alteraciones cualitativas de la comunicación” manifestadas por sus notables
problemas para mantener una conversación y la utilización estereotipada del lenguaje.
Por último mostraba “patrones de comportamiento, intereses y actividades
restringidos, repetitivos y estereotipados” como los observados en su adhesión
compulsiva a rutinas no funcionales, sus manierismos motores estereotipados y su
preocupación persistente por su colección de cuerdas. Sus alteraciones en el área
social y en el lenguaje eran bastante claras antes de los 3 años de edad. Por tanto el
diagnóstico de Trastorno autista del DSM-IV-TR resulta compatible tanto con su cuadro
actual como con el diagnóstico inicial de Autismo infantil según el DSM-III (American
Psychiatric Association, 1980; versión española Masson, S.A, 1985) que se le hizo
cuando tenía 3 años.

El diagnostico diferencial del Trastorno autista contempla otros rasgos de la


categoría de Trastornos generalizados del desarrollo. Esta categoría se amplió en el
DSM i, y se le sumo el Trastorno de Rett, el Trastorno desintegrativo infantil y el
Trastorno de Asperger.

Observación en este caso:

Hemos escogido este caso como caso base, y al cual hemos añadido la parte del
ámbito educativo, debido a que no se mencionaba ningún rasgo de esta parte. La parte
educativa que mencionamos es el último párrafo unido al caso.

Ya que el estudio de casos se utiliza para comprender en profundidad la


realidad social y educativa de un caso concreto, hemos decidido desempeñar el trabajo
educativo de una manera inventiva dado que no encontrábamos un caso que se
asemejase a las características expuestas anteriormente.

Se trata de un caso de tipo intrínseco debido fundamentalmente a que


investigamos a un sujeto en particular y nos centramos únicamente en las
características propias. Como resultado obtenemos una amplia descripción de esas
características peculiares.

Además es descriptivo puesto que se describe lo que le sucede a James; un niño


al que a la edad de años le fue diagnosticado Autismo y el cual tiene bastante afectado
el área de comunicación y habilidades sociales, en nuestro caso nos cuentan como
parece que James tiene una mejoría en estas dos aéreas a lo largo de su infancia pero
que a los años de edad sufre una recesión y sus problemas se vuelven a acentuar.
PROCESO DE INVESTIGACIÓN DE
NUESTRO CASO

1. SELECCIÓN Y DEFINICIÓN DEL CASO:

Hemos decidido seleccionar el estudio James, un chico con trastorno Autista.


Hemos elegido este caso puesto que hemos querido reflejar las conductas de
interacción social de James en nuestro estudio de casos.

El caso que hemos analizado para la realización de este estudio ha sido


realizado por el psiquiatra de James así como por el equipo de orientación
psicopedagógica en colaboración con el tutor y los profesores del centro de educación
especial al que acude James.

1.1. Ámbitos en los que es relevante el estudio:

Es importante estudiar este caso concreto desde el ámbito familiar y el ámbito


escolar principalmente, dado que son los contestos más cercanos a James. En estos
ambientes es donde James se desenvuelve la mayor parte del día, y desde los cuales
podemos extraer mayor información para el estudio del caso.

Otro ámbito también relevante es el sanitario, dado que James acude a un


psiquiatra desde los tres años, y de los informes de éste también tomamos la
información para nuestro estudio.

1.2. Sujetos que pueden ser fuentes de información:

La información para nuestro estudio de caso la extraemos de las fuentes más


cercanas a James, es decir desde los contextos donde James se desenvuelve la mayor
parte de su tiempo.

En este sentido, la familia es la principal fuente de información, seguida por el


profesorado y continuada por el psiquiatra que evalúa a James periódicamente.

De esta manera, la familia es la encargada de la observación directa de James,


así como de la evaluación de las conductas observadas en casa, medidas por la
comparación en la evolución de las mismas. El tutor y el resto de profesorado son los
encargados de las evaluaciones en el aula y la observación en la interacción con el
resto de compañeros de clase. Y el psiquiatra es el encargado de la evaluación médica.
Los compañeros de clase de James también son unas buenas fuentes de
información, tanto directa como indirectamente; aunque trasladan su información
únicamente al profesorado. Al indicar que trasladan la información indirectamente,
nos referimos a que el profesorado es el que observa la relación de James con sus
compañeros en el centro educativo. Directamente nos referimos a que los compañeros
pueden alertar al profesorado acerca de cualquier situación de James con ellos sin que
el profesorado lo haya percibido.

1.3. Problema:

En este punto, vamos a tratar el análisis del problema en el estudio de nuestro


caso. Pero en este sentido, como tratamos el tema de una persona con autismo, el
problema de nuestro estudio de casos es la propia discapacidad de James, con las
características concretas que conllevan en él esta discapacidad.

En definitiva, las características específicas que vamos a estudiar, son las


relacionadas con el ámbito social de James y su forma de interrelacionarse con el
mismo.

1.4. Objetivo de la investigación:

Nuestro objetivo en esta investigación es identificar los problemas


conductuales de James en el ámbito social. De esta manera, podremos ayudar a James
para que evolucione positivamente en este ámbito.

2. ELABORACIÓN DE UNA LISTA DE PREGUNTAS:

1) ¿Que patrones de conductas caracterizan a James?

a) ¿Cuáles son sus principales conductas?

b) ¿Qué carencias manifiesta a nivel social?

c) ¿Cómo vivió la transición a la adolescencia?

d) ¿Cómo se comporta en clase?

e) ¿Cómo se comporta en casa?


f) ¿Que papel juegan los profesores en su educación?

3. LOCALIZACIÓN DE LAS FUENTES DE DATOS:

La información para nuestro estudio la hemos conseguido a través de James y


de las personas más próximas a él. Estas personas han sido su familia, el personal
docente y el psiquiatra. En este sentido, las unidades que hemos explorado y las
personas que hemos entrevistado son las citadas anteriormente.

Las estrategias de obtención de información que hemos utilizado para nuestro


estudio son:

 Exámenes:

o Este punto abarca los exámenes clínicos realizados por el psiquiatra, y


los exámenes de evaluación realizados por el tutor y el profesorado, así
como por el equipo de orientación; a James.

 Entrevistas:

o Este punto abarca las entrevistas realizadas al propio James desde el


ámbito escolar y desde el ámbito médico. Así como las entrevistas
realizadas a la familia por el centro educativo y por el centro médico.

 Observación:

o En cuanto a la observación informal, este punto abarca la observación


utilizada por los entornos cercanos a James. En este sentido, la familia y
el profesorado son las personas que observan directa e indirectamente
a James y sus conductas.

o En cuanto a la observación formal, este punto abarca la observación


utilizada por el equipo de orientación y el psiquiatra en cuanto a las
respuestas conductuales de James.

 Estudio de documentos personales:


 Este punto abarca los documentos de evaluación particulares de James, como
son su DIAC (Documento Individual de Adaptación Curricular) y su evaluación
psicopedagógica, entre otros; realizados por el equipo de orientación de su
centro. Así como su historial médico, realizado por su psiquiatra.
4. ANÁLISIS E INTERPRETACIÓN:

En nuestro estudio del caso de James, vamos a abordar un análisis de las


conductas más representativas de James en cuanto a su desarrollo social.

En este sentido y desde pequeño, James presenta un retraso significativo en el


lenguaje, así como una comunicación basada principalmente en cubrir sus necesidades
físicas y no sociales. Además desde pequeño, muestra un retraso leve en las
habilidades cognoscitivas no verbales.

James manifiesta, desde los tres años, dificultades para la interacción social y
dificultades además en las habilidades comunicativas. De esta manera se observa que
James presenta un particular comportamiento estereotipado, una literalidad extrema
en sus expresiones, problemas con el lenguaje en situaciones de ayuda, y ecolalia.

5. ELABORACIÓN DEL INFORME:

James es un chico con trastorno del espectro autista.

De pequeño, antes de los tres años, James tenía una excesiva tranquilidad y no
mostraba interacción social con el entorno que le rodeaba. Padecía un desarrollo lento
y un retraso significativo a nivel general, pero por el contrario, su desarrollo motor era
el normal para la edad que tenía.

A la edad de tres años, se le realizó una evaluación clínica, debido a que los
padres lo solicitaron preocupados por los retrasos mencionados de su hijo. En esta
evaluación se demostró que James tenía autismo infantil y se le recomendó que
comenzara con atención temprana.

En esta evaluación se le realizó un análisis del habla en el que se demostró un


retraso grave del lenguaje y un retraso también grave en las habilidades cognoscitivas.
Además de esto se demostró que James padecía un retraso leve en el desarrollo motor
y un retraso también leve en las habilidades cognoscitivas no verbales.

Un tiempo después, y gracias a la atención temprana que recibió, James


demostró mejorías en el vocabulario y en la expresión; aunque tenía un habla literal y
una voz monótona, además de sus dificultades en el lenguaje para la interacción social.

En la edad escolar, James utilizaba su comunicación para cubrir sus necesidades


físicas exclusivamente, no sus necesidades sociales. Además no seguía órdenes ni
aceptaba cambios en sus comportamientos. Le entraban temblores corporales y de la
cabeza cuando no se hacía lo que él proponía. En resumen, en la edad escolar
progresaba, aunque desigualmente.
A los diez años se le realizó a James una evaluación psicológica que demostró
que tenía un cociente intelectual con ligero retraso y mostraba una ligera dispersión en
los test que se le aplicaron.

A la edad de doce años, hubo una ligera mejora en la aceptación de cambios y


una ligera mejora también en la variedad de sus fijaciones, así como en la interacción
social.

Cuando James tenía catorce años tuvo un trastorno convulsivo que le supuso
un retorno a la infancia. A partir de ahí, se le hizo difícil centrarse en actividades
educativas y laborales.
“El ensayo es la cuna
en la que se mece
el pensamiento
recién parido”

El ensayo
académico

Una guía para la elaboración


de ensayos académicos
en ciencias sociales

Antonio Luis Hidalgo-Capitán

2012
El ensayo
académico
Una guía para la elaboración
de ensayos académicos
en ciencias sociales

El ensayo es la cuna
en la que se mece
el pensamiento
recién parido

Antonio Luis Hidalgo-Capitán

Huelva, 2012
A mis maestros
Manuela A. de Paz
y José María O’kean
quienes me ensañaron
a escribir con estilo académico
El ensayo académico Antonio Luis Hidalgo-Capitán

TABLA DE CONTENIDOS

1. Introducción......................................................................................................... 9

2. La definición de ensayo..................................................................................... 11

3. Los tipos de ensayos......................................................................................... 13

4. El ensayo académico ........................................................................................ 15

5. Algunas recomendaciones preliminares............................................................ 17

6. La investigación previa ...................................................................................... 19

7. El formato del documento.................................................................................. 23

8. La estructura del documento ............................................................................. 25

9. Las citas ............................................................................................................ 30

10. Los recursos visuales ........................................................................................ 39

11. Las referencias bibliográficas ............................................................................ 41

12. El ensayo académico colectivo ......................................................................... 57

13. Conclusiones..................................................................................................... 59

14. Bibliografía ........................................................................................................ 61

7
El ensayo académico Antonio Luis Hidalgo-Capitán

1. Introducción
En el ámbito académico anglosajón de las Ciencias Sociales el ensayo
académico es un recurso pedagógico muy utilizado. No ocurre lo mismo en el ámbito
latinoamericano y mucho menos en el español. No obstante, esto parece estar
cambiando y, tanto en las Ciencias Sociales latinoamericanas como en las españolas,
el ensayo se está abriendo paso.
En el caso de España, la reforma de los planes de estudio universitarios para
adaptarlos al Espacio Europeo de Educación Superior ha supuesto una profunda
transformación del enfoque pedagógico en la Universidad, de manera que, en la
actualidad, el aprendizaje de conocimientos teóricos y su capacidad para reproducirlos
ha perdido peso a favor de otras competencias profesionales. Esto ha obligado a los
docentes españoles a transformar tanto sus criterios de evaluación como sus métodos
de enseñanza. En este contexto, la mayor parte de los nuevos planes de estudio de las
titulaciones de Ciencias Sociales en España contemplan como criterios de evaluación,
no sólo un examen, sino también algunos elementos de evaluación continua y, sobre
todo, un trabajo académico.
Así pues es muy habitual que los estudiantes de las titulaciones de Grado y
Posgrado de Ciencias Sociales deban enfrentarse con la necesidad de elaborar un
trabajo académico como parte de los elementos que se les exige para su evaluación.
El primer problema que ha de afrontar un estudiante cuando debe elaborar un
trabajo académico es precisamente determinar el tipo de trabajo académico que
deberá realizar.
La tendencia más habitual, derivada en muchos casos de los trabajos que han
realizado los estudiantes durante su etapa de Educación Secundaria, es la de elaborar
un “pequeño estado de conocimiento” del tema, repitiendo en muchos casos lo que ya
han dicho otros autores y sin dedicar ningún esfuerzo a reflexionar sobre el tema, y
mucho menos a elaborar un pensamiento propio sobre el mismo; a lo sumo añaden al
final unas líneas de opinión personal, inconexas del resto del trabajo y sin justificación
argumental alguna.
Y ello es consecuencia de que los estudiantes desconocen que existe un
modelo de trabajo propio del ámbito universitario que es el ensayo, y más
concretamente la variante académica del ensayo. El ensayo académico tiene muy
poco que ver con los “pequeños estados de conocimiento” al uso en la Educación
Secundaria, que cumplen una importante función pedagógica en dicha etapa
educativa, pero que resultan inadecuados para los estudios universitarios.
Todo esto nos plantea la necesidad de responder a las preguntas: ¿Qué es un
ensayo académico? y ¿cómo se debe elaborar un ensayo académico?
Así pues, el objetivo del presente ensayo académico es tratar de dar unas
respuestas lo suficientemente claras y fundamentadas a las citadas preguntas que
puedan contribuir al aprendizaje autónomo de los estudiantes de Ciencias Sociales
de las cuestiones metodológicas más relevantes referidas al ensayo académico.
Mientras la respuesta a la primera pregunta tendrá un carácter más reflexivo, la
respuesta a la segunda pregunta tendrá un carácter más normativo; no obstante, las
recomendaciones incluidas en dicha respuesta deben entenderse, no como normas
universales que se deben seguir para elaborar un ensayo académico, sino como
sugerencias hechas por un autor con la intención de orientar a los lectores de este
ensayo en la elaboración de sus propios ensayos.

9
Para ello hemos estructurado el presente ensayo en trece apartados. Tres de
ellos son la introducción, las conclusiones y la bibliografía, y los otros diez son el
resultado de dividir el desarrollo, con propósitos didácticos; así, dedicaremos estos
apartados a reflexionar y a hacer sugerencias sobre: el concepto de ensayo; los
tipos de ensayo; el ensayo académico; algunas recomendaciones preliminares; la
investigación previa; el formato del documento; la estructura del documento; las
citas; los recursos visuales; y las referencias bibliográficas.
Por último queremos indicar que se ha optado por utilizar el formato del
ensayo académico para explicar como se elabora un ensayo académico, en lugar de
utilizar el formato de manual; y se ha hecho con el propósito de que el mismo
documento sirva de ejemplo para los estudiantes. Ello es en sí mismo un recurso
retórico de carácter recursivo, igual que el escritor que escribe una novela sobre un
escritor que escribe una novela, el director de cine que dirige una película sobre un
director de cine que dirige una película, o el pintor que pinta un cuadro de un pintor
que pinta un cuadro.

10
El ensayo académico Antonio Luis Hidalgo-Capitán

2. La definición de ensayo
El ensayo está considerado como un género literario en prosa, que trata de
temas filosóficos, artísticos, literarios, históricos, sociales, económicos, políticos, etc.
con un carácter didáctico. Las composiciones de este género se denominan también
ensayos.
Así pues, un ensayo es una composición escrita en prosa en la que un autor
expone su interpretación personal sobre un tema o, más precisamente, en la que un
autor desarrolla sus ideas sobre un tema, sin necesidad de mostrar un aparato
científico-metodológico en aras de una mayor legibilidad y capacidad explicativa.
El ensayo se ha convertido en uno de los principales recursos intelectuales de
la cultura moderna y se utiliza, entre otras cosas, para debatir las ideas más
influyentes en una sociedad, para dar a conocer los últimos avances de la ciencia,
para formar una opinión pública sobre temas relevantes o para producir
discrepancias productivas sobre dichos temas (Vargas, 1996: A).
Pero, como composición adscrita a un género literario, los aspectos estéticos del
ensayo, es decir, su literatura, tienen también una gran relevancia en la valoración del
mismo. Los defensores de la importancia de dichos aspectos, entienden que en el
ensayo la estética se suma a la utilidad para crear una “literatura de ideas” (Martínez-
Rodríguez, 1958: 9), siendo por tanto el ensayo “un producto del injerto de la ciencia en
la literatura” (Pérez de Ayala, 1928: 19).
Impulsada por intelectuales del mundo de la literatura, esta concepción de
ensayo como “literatura de ideas”, ha sido utilizada por parte de algunos científicos
naturales y sociales para cuestionar al ensayo como instrumento de la ciencia. De
hecho, el célebre ensayista español José Ortega y Gasset fue descalificado, por
algunos científicos contemporáneos suyos, aludiendo a que él se dedicaba a la
literatura y no la ciencia. La respuesta de Ortega y Gasset (1914: 60) a dicha crítica se
recoge en su célebre ensayo Meditaciones del Quijote, donde afirma que “el ensayo es
la ciencia menos la prueba explícita”; expresión que se ha convertido en una de las
más citadas definiciones de ensayo. Así pues, para Ortega y Gasset, y para otros
muchos científicos, en el ensayo la literatura se pone al servicio de la ciencia.
No obstante, este debate sobre la validez del ensayo en el mundo de la ciencia
sigue vivo, ahora incluido dentro del campo de la epistemología. Para la mayoría de los
científicos sociales el ensayo es un instrumento de comunicación de su pensamiento,
tan valido como el artículo científico o la monografía científica (tesis, libro, etc.), aunque
tiene una finalidad distinta. Mientras que en el artículo o en la monografía, el científico
social trata de demostrar empíricamente una hipótesis ante los ojos de otros científicos
sociales de su mismo campo especifico de trabajo, en el ensayo el científico social
trata de plasmar su pensamiento sobre un tema, ante los ojos de otros científicos
sociales y de otras personas interesadas en dicho tema, sin necesidad de verse
obligado a demostrar empíricamente la validez de sus ideas.
El mayor o menor uso del ensayo por parte de un científico social depende de la
posición epistemológica que éste adopte. Así, los científicos sociales racionalistas y
positivistas prefieren utilizar la demostración de hipótesis como vía para contribuir al
avance del conocimiento y, por tanto, utilizan preferentemente el artículo y la
monografía científica para dar a conocer su pensamiento. Sin embargo, los científicos
sociales post-racionalistas y constructivistas (incluyendo aquí a los seguidores de la
fenomenología) prefieren contribuir al avance del conocimiento por medio de la

11
El ensayo académico Antonio Luis Hidalgo-Capitán

indagación sobre el significado los hechos y las repercusiones sociales de dichos


significados y, por tanto, utilizan sobre todo el ensayo como medio más apropiado para
comunicar su pensamiento.
En este sentido, nosotros, como científicos sociales post-racionalistas que
valoramos los aspectos estéticos de la comunicación de la ciencia, entendemos que el
pensamiento propio es la materia prima del ensayo. Sin pensamiento propio no hay
ensayo (ni hay ciencia); pero sin estética, sin literatura, tampoco hay ensayo, porque
la literatura es la escultora del pensamiento. Por tanto, contenido y continente, fondo
y forma, pensamiento y literatura se combinan en el ensayo para hacer emerger ante
nosotros el conocimiento.
Así, desde esta perspectiva epistemológica y estética, hemos optado por acuñar
nuestra propia definición de ensayo en forma de greguería1:
El ensayo es la cuna en la que se mece el pensamiento recién parido.
Con esta alegórica expresión queremos poner de manifiesto que el ensayo es
una forma estética y comprensible de composición escrita que recoge y presenta el
pensamiento científico de autor sobre un tema; un pensamiento que no requiere de
una verificación empírica (aunque ésta podría hacerse en otro momento y en otro
lugar), pero sí de una validación por medio de una argumentación lógica.

1
La greguería es un género literario desarrollado por Ramón Gómez de la Serna conformado por
brevísimas composiciones escritas en prosa que surgen del choque casual del pensamiento y la
realidad, a modo de sentencias ingeniosas, y que combinan la metáfora y el humor; en nuestro caso,
la greguería encierra una prosopopeya al identificar al pensamiento recién pensado con un bebé.

12
El ensayo académico Antonio Luis Hidalgo-Capitán

3. Los tipos de ensayos


En función de su temática se pueden identificar diferentes tipos de ensayos
(filosófico, literario, de crítica, periodístico, personal, descriptivo y académico)2,
cuyas características suelen venir definidas por dicha temática.
El ensayo por excelencia es el ensayo filosófico, ya que la Filosofía utiliza el
este recurso como forma habitual de comunicación entre los filósofos. El ensayo
filosófico es de tipo reflexivo, con un alto grado de abstracción y centrado en el
desarrollo del pensamiento de un autor sobre algunos de los tópicos de la filosofía.
Un ejemplo de este tipo de ensayo sería Meditaciones del Quijote de José Ortega y
Gasset (1940).
Otra forma tradicional de ensayo es el ensayo literario, en el que un escritor
desarrolla temas basados en la imaginación y la fantasía, habitualmente como forma
de alegoría de una realidad sobre la que ha reflexionado. En este tipo de ensayo la
literatura se libera de su función subordinada y cobra protagonismo, incluso por
encima del pensamiento. Un ejemplo de este tipo de ensayos sería Ensayo sobre la
ceguera de José Saramago (1995).
Destaca también el ensayo crítico dedicado a enjuiciar, en función de los
criterios seleccionados por el autor, determinados hechos o personajes,
determinadas ideas o comportamientos o determinadas obras artísticas, literarias o
científicas; se trata, por tanto, de ensayos interpretativos elaborados por
intelectuales formados en algunos de los campos del saber relacionados con dichos
temas. Los ensayos de crítica histórica están más centrados en el enjuiciamiento de
acontecimientos y personajes del pasado; un ejemplo de ello sería el ensayo de
crítica histórica Las venas abiertas de América Latina de Eduardo Hughes Galeano
(1971). Los ensayos de crítica sociológica, económica y política están más
centrados en el enjuiciamiento de ideas o comportamientos; un ejemplo de ello sería
La sociedad opulenta de John Kenneth Galbraith (1968). Y los ensayos de crítica
artística, literaria o científica están más centrados en el enjuiciamiento de una obra o
con junto de obras de un autor o conjunto de autores; un ejemplo de ellos sería El
realismo mágico y otros ensayos de Enrique Anderson Imbert (1976).
Algunos autores incluyen también el ensayo periodístico entre los tipos de
ensayos. Se trataría de un trabajo periodístico de carácter interpretativo,
habitualmente también llamado crónica, que se encuentra a mitad de camino entre el
artículo informativo y el artículo de opinión, que es generalmente más breve que el
ensayo crítico, aunque con un enfoque similar, y que se publica por medio de
periódicos y revistas de divulgación general. Un ejemplo de ello serían los
Despachos de la Guerra Civil Española 1937-1938 de Ernest Hemingway (1937-
1938).
También se encuentra entre los diferentes tipos de ensayo el ensayo
personal, que es aquél que se dedica a revelar el carácter y la personalidad del
propio autor y cuya extensión puede variar desde unos cuantos párrafos que se
suelen incluir en una solicitud de acceso a determinados estudios universitarios,
hasta voluminosas memorias o, incluso, autobiografías, en la que su autor, además
de hacer un repaso de ciertos acontecimientos de su propia historia, los interpretan
desde su vivencia personal, transmitiendo así, no sólo lo que le sucedió, sino, sobre

2
La clasificación no pretende ser exhaustiva.

13
El ensayo académico Antonio Luis Hidalgo-Capitán

todo, quién es. Un ejemplo de ello serían los Cabos sueltos de Enrique Tierno
Galván (1981).
No se debe olvidar el ensayo descriptivo, que estaría dedicado a describir
determinados objetos, fenómenos o acontecimientos de la manera más objetiva
posible, tratando de reducir al mínimo la interpretación de los mismos por parte del
autor; es propio de la actividad académica de los científicos naturales, y de algunos
científicos sociales, cuando pretenden divulgar el conocimiento científico sobre un
tema. Un ejemplo de ello sería la Breve Historia del Tiempo de Stephen Hawking
(1988).
Y por último estaría el ensayo académico, que es un instrumento de
comunicación del pensamiento dentro del mundo académico. A él se dedicará el
resto de este trabajo.

14
El ensayo académico Antonio Luis Hidalgo-Capitán

4. El ensayo académico
El ensayo académico es aquel tipo de ensayo elaborado por un miembro de la
academia, ya sea estudiante o profesor, para presentar su pensamiento sobre un
tema, y dirigido a la lectura de otros miembros de la academia, ya sean estudiantes o
profesores.
En algunos casos, un profesor puede utilizar el ensayo para trasladar su
pensamiento sobre un tema a sus estudiantes, contribuyendo con ello a su formación.
En otros casos, un estudiante puede utilizar el ensayo para trasladar a su profesor su
pensamiento sobre un tema, contribuyendo con ello a que éste pueda evaluar su nivel
de formación o aprendizaje.
En este documento interesa especialmente abundar sobre el ensayo académico
que habitualmente debe elaborar un estudiante como parte de los elementos de su
evaluación en una disciplina incluida dentro del campo de Ciencias Sociales.
Normalmente este tipo de ensayos ha de responder a una pregunta sobre un
tema. Dicha pregunta será formulada por el profesor, a menos que éste sólo le asigne
el tema al estudiante, dejando que el mismo formule su propia pregunta. La respuesta
a la misma ha de darse por medio de un argumento, es decir, por medio de un
conjunto de afirmaciones lógicamente expresadas y debidamente respaldadas que
intentan otorgar validez a lo afirmado. La argumentación es la característica esencial
del ensayo académico (Ramírez, 2005: 2).
El ensayo académico tiene unas características propias que lo diferencian,
habitualmente, de otros tipos de ensayos: brevedad; concisión; tono formal; estilo
académico; y carácter de producto de investigación.
Los ensayos académicos son breves. Normalmente se trata de trabajos que no
superan las cincuenta páginas, e incluso pueden llegar a tener unas pocas páginas. En
la medida en que se utilice como elemento de evaluación de los estudiantes, su
brevedad será directamente proporcional al número de estudiantes que deba evaluar
un mismo profesor, que en algunos casos puede llegar a pedir ensayos colectivos de
varios estudiantes a fin de hacer manejable el número de ensayos a evaluar.
Los ensayos académicos son concisos y precisos. En estos documentos prima
el “principio de economía del lenguaje”, es decir, dar la mayor información posible en el
menor espacio posible. Si se trata de documentos breves con extensión limitada que
van a servir como elementos de evaluación, y el estudiante debe tratar de exponer
claramente las principales ideas de su pensamiento sobre un tema, necesitará ser
conciso. Esto supone dar la información precisa, sin detalles superficiales y omitiendo
todo aquello que no sea necesario conforme al propósito del ensayo. Es también muy
importante utilizar con precisión los conceptos de la disciplina con sus términos
propios, en lugar de hacerlo con sinónimos más o menos populares.
Los ensayos académicos están escritos en tono formal. El lenguaje empleado
en los ensayos debe ser directo, aunque sin perder la elegancia, y sencillo, aunque sin
perder la rigurosidad; dicho lenguaje deberá estar muy cuidado y ello supone prescindir
de las expresiones coloquiales propias del lenguaje hablado, de las expresiones
procedentes de diferentes jergas (salvo de la jerga académica y la del campo
específico en el que se inserta el ensayo) y de formas de escritura abreviada
(taquigrafía, anotaciones de estudiante, lenguaje chat, etc.). El tono formal también
implica prescindir en los ensayos de recursos como las licencias poéticas (o ruptura
deliberada de reglas gramaticales), el humor, el sarcasmo o la ironía.

15
El ensayo académico Antonio Luis Hidalgo-Capitán

Los ensayos académicos están escritos con estilo académico. El estilo de


escritura propio de la academia, que no es ni descriptivo, ni narrativo, sino expositivo e
interpretativo, se caracteriza por ir sustentando gran parte de las afirmaciones que se
vierten en un documento por medio de citas; citas que se presentan a través de unos
códigos propios del lenguaje académico (sistema autor-fecha, referencias
bibliográficas, notas a pie de página, etc.). El manejo de dichos códigos suele ser una
exigencia para los estudiantes, que deben demostrar en sus ensayos, no sólo que los
saben interpretar, sino que son capaces de expresarse correctamente conforme a
ellos. Los recursos retóricos de dicción (propios de la poesía) no deben emplearse
tampoco en los ensayos, mientras que los recursos retóricos de significado
(interrogación, sentencia, gradación, antítesis, paradoja, prosopopeya, hipérbole,
metáfora, metonimia, elipsis, etc.) deben utilizarse con mesura y siempre que estén
justificados y al servicio de las ideas que se desean resaltar. Los ensayos académicos
rara vez se redactan en primera personal del singular, como mucho se redactan en
primera personal del plural, como forma de humildad académica y de reconocimiento
que de que el pensamiento del autor es deudor del pensamiento de otras personas; se
recomienda utilizar preferentemente un estilo impersonal.
Los ensayos académicos son un producto de una investigación. En un ensayo
académico el autor traslada su propio pensamiento sobre un tema, pero dicho
pensamiento se conforma a partir de un proceso de investigación, lo que supone, al
menos, buscar información, procesarla, analizarla y reflexionar sobre ella. En el caso
de los estudiantes, dicha investigación suele ser simplemente bibliográfica, es decir,
que la información que manejan procede de fuentes secundarias (libros, artículos,
informes, ensayos…) y no ha sido captada directamente de la realidad por medio de la
observación, la experimentación, el trabajo de campo, las entrevistas, las encuestas,
etc.
Por último, sin ser una característica del ensayo académico, conviene destacar
que éste cumple una gran función pedagógica. Por medio del ensayo académico, no
sólo se evalúa el nivel de aprendizaje de un estudiante, sino que también se trabajan
muchas competencias profesionales, como son la capacidad de investigación, el juicio
crítico, la capacidad de síntesis, la expresión escrita, el aprendizaje autónomo o,
incluso, la capacidad de trabajar en grupo (si se opta por el ensayo colectivo).

16
El ensayo académico Antonio Luis Hidalgo-Capitán

5. Algunas recomendaciones preliminares


Antes de comenzar a explicar como se diseña y como se escribe un ensayo
académico, es conveniente dedicar unas líneas a ofrecer unas recomendaciones
preliminares encaminadas a evitar que el estudiante incurra en errores habituales.
Leer detenidamente las instrucciones específicas. Normalmente, cada profesor
publica unas instrucciones específicas sobre las características del ensayo que les
solicita a sus estudiantes; dichas instrucciones suelen contener algunas indicaciones
de formato a las que el estudiante deberá adaptarse, como la extensión, el interlineado,
el tipo o paso de letra, etc., pero a veces suelen ser muy detalladas y exigir algunas
características de estilo no contempladas o contradictorias con esta guía; siempre
deberán tener preferencia las instrucciones del profesor sobre las recomendaciones de
esta guía. Además, en dichas instrucciones suelen estar explicados los criterios de
evaluación del ensayo. Habitualmente, los criterios de evaluación tendrán dos
dimensiones, el fondo y la forma. Es decir, que es frecuente que el profesor otorgue
una parte de la puntuación del ensayo a lo que dice el estudiante (su pensamiento) y
otra a como lo dice (su literatura).
Dedicar tiempo y esfuerzo tanto a pensar como a escribir. El estudiante no debe
escribir lo primero que se le ocurra, ni dar por concluido el ensayo con su primera
versión. El estudiante deberá reelaborar sus ideas y aumentar su grado de interrelación
por medio de un proceso continuo de reflexión, hasta conseguir un discurso coherente
y relevante; y, al mismo tiempo, deberá revisar y corregir varias veces el borrador del
ensayo, hasta conseguir un estilo correcto y pulido; en especial, deberá revisar la
puntuación, la acentuación, la ortografía, la concordancia en género y número y la
concordancia en tiempos verbales. Es conveniente dejar pasar unos días entre unas
versiones y otras del borrador; ello permite realizar diferentes lecturas del mismo que, a
su vez, permiten apreciar diferentes aspectos de fondo y de forma, con lo que las
revisiones suelen ser más eficaces. Es conveniente ir haciendo copias se seguridad
(fechadas) del borrador, de manera que si se pierde un borrador, siempre se pueda
recurrir a la versión guarda del día anterior; y lógicamente se debe conservar copia de
la versión definitiva entregada.
No dar los conceptos por supuestos. Debe tenerse en cuenta, además, que el
lector de un ensayo académico (habitualmente el profesor que lo ha encargado), puede
que no conozca a fondo el tema objeto del ensayo. El estudiante deberá ir definiendo
los conceptos específicos manejados, a medida que vayan apareciendo, sobre todo
porque algunos conceptos tienen expresiones y significados diferentes según la
escuela de pensamiento de la que procedan. También se deberán evitar los
acrónimos, o nombrar su significado la primera vez que se usen.
No utilizar el sistema de “recorta y pega”. Con la amplia disponibilidad de
literatura académica en Internet, existe una fuerte tentación de ir cortando párrafos de
textos que se leen en línea y que resultan interesantes (en lugar de subrayarlos en las
copias impresas o en archivos de texto), e irlos pegando en el borrador del documento
para luego citarlos (literalmente o parafraseados). Existe la falsa creencia de que así se
gana tiempo, cuando es todo lo contrario, ya que suele ser más complejo integrar
coherentemente fragmentos de textos diversos que redactar un documento propio.
Además esta técnica suele bloquear la reflexión y la elaboración de pensamiento
propio. Y lo peor de todo es que puede generar un problema de plagio involuntario.
El plagio es toda acción consistente en copiar o imitar, en lo esencial, obras
ajenas y presentarlas como propias. Legalmente es una violación de los derechos de

17
El ensayo académico Antonio Luis Hidalgo-Capitán

autor; éticamente es una falta reprobable; y académicamente está considerada como


una de las mayores infracciones a la deontología académica (y suele ser motivo de
evaluación negativa para aquel estudiante que incurre en él). En el caso de un ensayo,
existirá plagio cuando se incluya en el mismo una idea original, un párrafo o una frase,
sin comillas o sin indicar explícitamente la fuente original de dicha la información; y
esto es muy frecuente cuando se utiliza el sistema de “recorta y pega”. Lo que se
debe hacer a la hora de redactar el ensayo académico, después de todo el proceso de
investigación previo, es comenzar con el “folio en blanco” (con la “pantalla en blanco”,
si se trabaja directamente a ordenador) e ir redactando las propias ideas, que se
apoyarán con citas cuando sean necesarias.

18
El ensayo académico Antonio Luis Hidalgo-Capitán

6. La investigación previa
Debe tenerse en cuenta que, al ser el ensayo académico producto de una
investigación, la escritura de su borrador es la última etapa de su proceso de
elaboración. Antes de ello hay que hacer otras muchas cosas, en particular leer y
pensar.
El ensayo comienza con un acercamiento al tema. La forma más fácil de
iniciar dicho proceso es acudiendo a: los “apuntes de cátedra”3 de los profesores que
incluyan dicho tema en sus asignaturas; los manuales de referencia sobre dicho
tema; el diccionario de la Real Academia de la Lengua Española; y las enciclopedias
(en especial Wikipedia). Con dichas lecturas se tendrá una idea aproximada de lo
que significan los conceptos relacionados con el tema. Pero ello no es suficiente y se
debe seguir indagando.
El siguiente paso será comenzar con la revisión de la bibliografía
especializada sobre el tema. Para ello se empezará por localizar las referencias
citadas en los “apuntes de cátedra”, en los manuales y en Wikipedia. Si las
referencias son pocas, se tratará de revisarlas todas, pero si son muchas se acudirá
a la técnica de las “referencias cruzadas”; es decir, se revisarán los documentos
referenciados en más de una fuente, ya que una doble referencia suele ser un
indicador de una mayor importancia del documento.
Dichas referencias se pueden completar con búsquedas realizadas sobre el
tema del ensayo en el Google Académico; aquí se debe tener en cuenta que cuanto
más citada sea una referencia más relevante se supone que es. Así mismo, se
realizará otra búsqueda en Google Libros; aquí a veces podemos encontrar libros
descatalogados escaneados de forma casi completa4.
Lógicamente, también se debe realizar una búsqueda en las bibliotecas
(públicas o universitarias) de la localidad de residencia al objeto de identificar
documentos en formato papel (libros, revistas, etc.). El hecho de que un documento
se publique en papel, se traduzca desde la lengua de su publicación original o esté
disponible en una biblioteca suelen ser también indicador de calidad; en la medida
en que no todo documento escrito es publicado, traducido o adquirido por una
biblioteca, dado el coste que conllevan dichos procesos, si esto se ha producido,
quiere decir que personas doctas (evaluadores, editores, bibliotecarios, etc.) han
avalado previamente dicho trabajo. Esto no ocurre con tanta frecuencia en los
documentos publicados en Internet, dado que, por su bajo o escaso coste, en
muchos casos, no es necesario ser tan selectivo, por lo que documentos que nunca
se hubiesen publicado en papel se publican en la red5.

3
Los llamados “apuntes de cátedra” son aquellos documentos elaborados por los profesores para sus
alumnos.
4
Los libros que aún siguen en venta no suelen estar disponibles o lo están de manera muy parcial.
5
Esto no significa que todo lo publicado en Internet no sea de fiar, sino que debemos ser más cautos
respecto de la información procedente de la red. Una forma de tratar de conocer la solvencia de un
documento es indagar sobre su autor, para comprobar si se trata de un académico o un intelectual
bien formado. Una página Web en la que muchos académicos publican de forma gratuita sus trabajos
de Economía y de otras Ciencias Sociales en español es Eumed.net (http://www.eumed.net);
normalmente dichos trabajos no son evaluados, sino simplemente revisados por sus editores, lo que
supone que la calidad de los mismos viene sólo avalada por dichos académicos y no por los editores.

19
El ensayo académico Antonio Luis Hidalgo-Capitán

Una vez localizada, conviene realizar un archivo de toda esta documentación.


Cuando se guarden archivos digitales (o sus copias impresas) se debe acompañar a
los mismos de una anotación que recoja todos los datos necesarios para ser
referenciados en la bibliografía (tal y como se explicará más adelante), y en especial
la página Web de la que se extrajo el archivo y la fecha de dicha extracción. Y en el
caso de que se archiven fotocopias de textos en papel se deberá igualmente anotar
en ella todos los datos necesarios para referenciar dichos documentos (tal y como
se explicará más adelante). Estos archivos se irán ampliando a medida que se vaya
localizando más información, y no se deberá olvidar incluir en dichos archivos los
primeros documentos consultados (“apuntes de cátedra”, manuales, diccionario de la
RAE, Wikipedia, etc.).
Con toda esta documentación ya se está en condiciones de realizar una
primera lectura de la misma. El propósito de la misma es doble; primero, el poder
realizar una clasificación de dichos documentos por subtemas y por relevancia, e
incluso subrayar párrafos que parezcan relevantes o hacer anotaciones al margen6;
y segundo, asimilar la información sobre el tema para poder formular una pregunta,
lo cual constituye el siguiente paso.
La formulación de la pregunta, cuando no viene determinada por el profesor
que encarga el ensayo, es uno de los pasos más importantes en la elaboración del
ensayo, ya que de ella depende el argumento, que es el contenido central del
ensayo. En ocasiones, la pregunta puede ser sustituida por una afirmación o tesis
cuya validez se tratará de mostrar mediante una argumentación.
Las preguntas pueden ser formuladas de diversas maneras. Pueden ser del
tipo: ¿qué es?; ¿cómo es?; ¿cómo sucede?; ¿por qué sucede?; ¿cómo debiera
ser?; ¿cómo debiera suceder?; etc. Aunque también pueden plantearse preguntas
del tipo: ¿favorece o perjudica cierta variable a cierto fenómeno?; ¿qué aspectos
positivos y negativos para determinado fenómeno caracterizan a cierta variable?;
¿está usted a favor o en contra de determinada medida, posición o afirmación y por
qué?; ¿qué puntos débiles o fuertes presentan determinadas posiciones respecto de
un tema?; etc.
Formulada la pregunta, se deberá escribir esta en un documento de
anotaciones (que no será el borrador del ensayo). Y aunque, en ocasiones, se
formulen varias preguntas, se deberán descartar algunas de ellas. Se recomienda
que los ensayos académicos breves tengan una sola pregunta.
En siguiente paso es sin duda el más relevante de todo el proceso de
elaboración de un ensayo: la reflexión. Se debe pensar sobre la respuesta a la
pregunta formulada. La base de dicho pensamiento la van a constituir las lecturas
que se hayan hecho de la documentación recopilada; puede que se deban releer
algunos documentos orientando dicha lectura a encontrar elementos que ayuden a
responder a la pregunta. Este proceso de reflexión lleva su tiempo y es difícil
realizarlo en un solo momento.
A medida que vayan surgiendo ideas que contribuyan a responder a la
pregunta, se deberán incorporar al documento de anotaciones; y cuando se tenga un
buen número ellas, se deberá depurar el listado e interrelacionarse las ideas
restantes. A partir de dicho momento, se procederá a la elaboración un esquema
6
Existen programas gratuitos que permiten subrayar y hacer anotaciones en documentos pdf y que
son muy útiles si queremos evitar la impresión de documentos.

20
El ensayo académico Antonio Luis Hidalgo-Capitán

que articule el argumento, estableciendo vínculos y jerarquías dentro del mismo.


Para ello es conveniente elegir uno o varios criterios de ordenación de ideas, como
el orden cronológico, el orden causa-efecto, el orden comparativo, el orden
clasificatorio, etc.; dicha elección puede ayudar también a la hora de la redacción del
ensayo.
Puede que durante este proceso se aprecie que falta información para seguir
avanzado; en este caso se deberá realizar una ampliación de la búsqueda
bibliográfica. Aquí puede ser útil la técnica de la “bibliografía recursiva”, que consiste
en localizar nuevos documentos entre las referencias bibliográficas de los
documentos ya localizados7.
Una vez que se tengan elaborados la pregunta y el esquema del argumento
de la respuesta, ya se tendrá diseñado el ensayo y, entonces y sólo entonces, se
podrá comenzar la redacción del borrador del ensayo. No obstante, durante la fase
de redacción es habitual que se deban que realizar modificaciones del esquema del
argumento, a medida que vayan surgiendo nuevas ideas que lo mejoren.
De manera alegórica se puede decir que, cuando se tienen la pregunta y el
esquema del argumento, se tiene el pensamiento recién parido.

7
Mientras que la técnica de las “referencias cruzadas” sirve para reducir el número de referencias y
seleccionar las más relevantes, la técnica de la “bibliografía recursiva” sirve para ampliar el número
de referencias. Lo ideal sería aplicar primero la segunda técnica para ampliar el número de
referencias y luego la primera para seleccionar las más relevantes.

21
El ensayo académico Antonio Luis Hidalgo-Capitán

7. El formato del documento


Con el ensayo ya diseñado procede entonces darle forma a las ideas
esquematizadas en el documento de anotaciones. Para ello se emprenderá el proceso
de escritura del borrador del ensayo comenzando por dar formato al documento8. Esto
supone tomar decisiones, entre otros aspectos, sobre el tamaño del papel, los
márgenes, la justificación, el interlineado, el espacio entre párrafos, la tabulación, el tipo
de letra, el paso de letra y la paginación.
El tamaño del papel, que será A4 o Carta, viene definido por el uso de cada
país, que determina la disponibilidad comercial de un formato u otro de papel; en
España se usa el A4, pero si el ensayo se debe presentar en un país diferente, aunque
sea en formato digital y no impreso, se optará por el tamaño de papel que se use en
dicho país.
Los márgenes del documento serán preferiblemente simétricos, salvo que el
documento vaya a ser encuadernado con algún método que reduzca visualmente el
margen interior, en cuyo caso se añadirá un especio de encuadernación que podrá ser
de 1 cm.; 2,5 cms. suele ser una buena medida para los cuatro márgenes.
La justificación del texto del documento será completa, tanto para el cuerpo del
documento como para las notas al pie, con la única excepción de los títulos de los
recursos visuales (tablas, gráficos, cuadros, imágenes, etc.) que podrán ir centrados9.
El interlineado y el espacio entre párrafos, tanto para el cuerpo del documento
como para las notas al pie, será el mismo; habitualmente se usa el interlineado sencillo
con espacio entre párrafos Auto o de 6 puntos; si se opta por interlineado de 1,5 o
doble, no se suele dejar espacio entre párrafos, pero si tabulación de primera línea.
La tabulación de cada párrafo seguirá los usos y costumbres del país donde se
presente el ensayo. En la mayoría de los casos se trata de una tabulación de primera
línea de 1,25 cms. para el cuerpo del documento (salvo títulos de apartados y recursos
visuales) y de una sangría francesa de 1,25 cms. para las referencias bibliográficas del
final; las notas al pie no se tabulan. En algunos países no se usa la tabulación de
primera línea, pero en este caso se escribe a espacio sencillo y con una clara
separación entre párrafos.
La letra del documento puede variar según si el documento se leerá en formato
papel o en formato digital. Para los documentos que han de leerse en papel se
recomiendan las letras con remates o serifas (serif), ya que facilitan la lectura al guiar la
vista a lo largo de cada línea; sin embargo, para los documentos que han de leerse en
pantalla son recomendables las letras de palo seco o sin serifas (sans serif), ya que las
serifas suelen perder nitidez en la pantalla y dificultar la lectura. Se cual sea el tipo de
letra elegida, el cuerpo del documento debe escribirse en formato normal, reservando
la letra en negrita para los títulos de los apartados y la letra cursiva para dar énfasis a
determinadas palabras o frases, para las palabras en otra lengua y para los títulos de

8
Algunos autores dan formato al documento al finalizarlo, pero se recomienda hacerlo al principio, ya
que así se tiene un mayor control sobre la extensión real del mismo a medida que va siendo
redactado.
9
Cuando se utiliza el nada recomendable sistema del “recorta y pega”, el documento no suele coger de
forma automática la justificación completa, y las partes pegadas suelen aparecer con la imagen de
“dientes de sierra” en el margen derecho. Un ensayo con dientes de sierra predispone al lector
negativamente y le hace sospechar de la posible existencia de plagio.

23
El ensayo académico Antonio Luis Hidalgo-Capitán

libros y revistas; no se deben utilizar para resaltar partes del texto, ni mayúsculas, ni
negritas, ni subrayado.
El paso de letra del documento suele ser de 12 para el cuerpo y de 10 para las
notas a pie de página, mientras que el paso de letra en los recursos visuales pueden
ser inferiores (habitualmente en tablas y gráficos) o superiores (habitualmente en
cuadros).
La paginación del documento se debe hacer garantizando que el tipo de letra
del número de página sea el mismo que el elegido para el resto del texto, pudiendo ser
el paso de 12 o de 10; se recomienda la paginación inferior y, sobre todo, exterior, para
poder imprimir el documento final del ensayo a dos caras, ya que la impresión a una
cara constituye un gran despilfarro de recursos económicos y ambientales.
Alegóricamente, la preparación del formato del documento no es otra cosa que
hacer la cuna para el pensamiento recién parido.

24
El ensayo académico Antonio Luis Hidalgo-Capitán

8. La estructura del documento


El segundo paso será dividir el documento en seis partes y comenzar a
redactarlas10. Dichas partes serán: portada, índice, introducción, desarrollo,
conclusiones y bibliografía.
Para la redacción del ensayo suele ser de gran utilidad el uso del Diccionario de
la Lengua Española, 22.ª Edición (RAE, 2001), de la Nueva Gramática de la Lengua
Española (RAE, 2009), de la Ortografía de la Lengua Española (RAE, 2010) y del
Diccionario Panhispánico de Dudas (RAE, 2005), así como del Diccionario de
Sinónimos y Antónimos (Larousse, 2003) y del Libro de Estilo para Universitarios
(Santos, Mantecón y González, 1995).
Siguiendo con la alegoría, redactar del ensayo no es otra cosa que se meza en
la cuna el pensamiento recién parido.

La portada
La portada es el envoltorio del ensayo, por lo que debe estar cuidada para no
causar una “mala primera impresión” y predisponer negativamente al lector. Los
elementos imprescindibles que deben constar en la portada de un ensayo son: el título
del mismo; el nombre completo del autor; la fecha de finalización, preferiblemente
completa; y la entidad en la que se presenta el ensayo, habitualmente acompañada de
su logotipo. En el caso de ensayos de estudiantes elaborados para una asignatura, se
recomienda añadir no sólo la entidad (Universidad, etc.), sino también: el centro
(Facultad, Escuela, Departamento, Instituto, etc.); la titulación que se está cursando
(Grado, Especialidad, Master, Doctorado, etc.); el nombre de la asignatura dentro de
cuyo programa se presenta el ensayo; y el nombre del profesor que lo ha encargado o
tutorizado. También es bueno añadir, junto al nombre del autor, su e-mail y/o su
teléfono, por si éste debiera ser localizado por el evaluador del ensayo para evacuar
alguna duda o comunicar alguna información.
El título del ensayo debe cumplir con algunas especificidades, como son:
mantener el estilo formal del trabajo, evitando la retórica; incluir los términos de los
conceptos clave que se van a utilizar en el ensayo; ser lo más breve, conciso y preciso
posible; y no se suele redactar, ni como interrogación, ni como afirmación ni como
negación, sino como un concepto.
En ocasiones, la portada se puede ilustrar con alguna imagen alegórica de la
temática del ensayo. No obstante, se recomienda que la misma esté poco cargada,
sea lo más neutra posible y mantenga el tono formal del ensayo; y esto último supone
evitar chistes gráficos, caricaturas o imágenes de tipo “cómics”. En la portada se puede
romper el formato dado al documento y jugar con diferentes tipos y pasos de letra,
justificaciones, interlineados, etc. La página trasera de la portada se dejará en blanco, a
modo de “página de cortesía” para las anotaciones del evaluador del ensayo.

10
Si el ensayo es muy breve, por ejemplo, de unas 10 páginas o menos, no necesita índice y las partes
serán cinco.

25
El ensayo académico Antonio Luis Hidalgo-Capitán

El índice
El índice, si fuera necesario por la extensión del ensayo, constará de dos
páginas, aunque la página trasera se deba quedar en blanco, e incluirá el nombre de
los apartados del ensayo con sus correspondientes paginas. Es habitual numerar los
apartados del ensayo, siendo la introducción el 1.; si hubiese subapartados, se puede
utilizar en ellos la numeración de segundo nivel (2.1.; 2.2.; 2.3.; etc.) o la clasificación
alfabética (a.; b.; c.; etc.). Los procesadores de texto tienen una utilidad que permite
generar el índice de forma automática; se recomienda su uso, ya que las
modificaciones del borrador podrán actualizarse en el índice de manera sencilla, sin
necesidad de introducir en él los cambios efectuados en títulos y páginas. Se puede
suprimir el índice cuando el ensayo sea breve; en este caso, se suprimirán también los
títulos de los apartados, salvo el de bibliografía y se redactará el documento corrido,
quedando las divisiones realizadas simplemente implícitas en la redacción.

La introducción
La introducción deberá ocupar menos del 10% de la extensión del ensayo y se
dedicará a: justificar la importancia de reflexionar sobre determinado tema; definir los
principales conceptos que se van a emplear; plantear la pregunta de reflexión; definir el
objetivo o propósito del ensayo, que será responder a la pregunta por medio de un
argumento; y a plantear la organización que seguirá el ensayo, en particular, si éste es
muy extenso. Es conveniente que la pregunta de reflexión aparezca de forma explícita
en el texto, con sus signos de interrogación e, incluso, remarcada con la letra en
cursiva. En ocasiones, la pregunta puede ser sustituida, o venir seguida, por una tesis
o afirmación general; si es así, se recomienda remarcar también dicha tesis con la letra
en cursiva. Tanto la pregunta como la tesis general cumplen las funciones de acotar y
enfocar el tema, permitiendo así obtener un objeto de estudio o reflexión.
Suelen utilizarse en la introducción figuras retóricas como la interrogación11, en
la pregunta de reflexión, o la sentencia12, en una primera respuesta a la pregunta o en
la afirmación general.

El desarrollo
El desarrollo deberá ocupar al menos el 80% de la extensión del ensayo y se
dedicará a exponer el argumento que responde a la pregunta planteada. Se
recomienda dividir el espacio disponible en función de las ideas que se van a
desarrollar, de manera que todas la ideas del esquema tengan espacio suficiente para
ser desarrolladas. Si se empieza a redactar las primeras ideas sin tener un espacio

11
La interrogación o pregunta retórica consiste en la formulación de una pregunta para la que no se
espera respuesta o cuya respuesta conoce el propio autor y que se hace para enfatizar una idea.
Ejemplos: “¿Quién iba a suponer que el precio de la vivienda caería en España más de un 40% en
cinco años?”; ¿Cuándo va a terminar esta crisis?; etc. De hecho la propia pregunta de reflexión puede
considerarse, en sí misma, una pregunta retórica, en la medida en que el autor conoce la respuesta y
podría prescindir de ella usando simplemente una afirmación general, a modo de tesis sobre la que
argumentar. Ejemplo: “El ensayo académico es aquel tipo de ensayo elaborado por un miembro de la
academia para presentar su pensamiento sobre un tema” en lugar de “¿Qué es un ensayo
académico?”.
12
La sentencia consiste en exponer una enseñanza de forma breve y tajante. Ejemplo: “El ensayo es
la ciencia menos la prueba explícita”.

26
El ensayo académico Antonio Luis Hidalgo-Capitán

asignado, se corre el riesgo de que las últimas ideas del esquema apenas queden
esbozadas por falta de espacio.
Una vez distribuido el espacio es muy importante evitar que las ideas
redactadas se yuxtapongan unas detrás de otras. Las ideas deben estar articuladas y
se debe cuidar mucho el paso desde una idea a otra, estableciendo vínculos de
redacción entre ellas. Es preferible no exponer una idea mediante párrafos numerados
o marcados con viñetas13; las ideas deben redactarse de forma que las enumeraciones
se incluyan de manera corrida, usando los dos puntos y el punto y coma14.
En función del orden que se haya elegido para organizar las ideas, cronológico,
causa-efecto, comparativo o clasificatorio, se podrá acudir a una serie de nexos
específicos de cada uno de ellos que permiten una redacción más cuidada15. Otros
nexos muy convenientes de utilizar son aquellos que enlazan con ideas expresadas
con anterioridad o posterioridad y que permiten mantener un hilo conductor en el
discurso16.
Las diferentes ideas que, a modo de afirmaciones o negaciones, se vayan
incorporando en el documento deberán ser respaldadas con citas o paráfrasis de otros
autores que han trabajado el tema antes que nosotros (siguiendo el formato que se
explica más adelante). Debe cuidarse particularmente el que las citas sigan
adecuadamente el formato académico como elemento clave de la literatura del ensayo.
Sólo aquellas afirmaciones o negaciones que sean evidentes, que formen parte del
conocimiento general de la disciplina de que se trate o que sean ideas originales del
pensamiento del autor, no necesitarán de respaldo mediante cita o paráfrasis.
Otras formas de respaldar las afirmaciones que se vierten en un ensayo, cuando
no se disponga de una cita, serían, por un lado, el uso de ejemplos, que sirven para
clarificar las ideas acercándolas a la realidad empírica y, por otro, el uso de datos17,
que igualmente acercan las ideas a la realidad empírica.
En el desarrollo del ensayo es donde más figuras retóricas se suelen utilizar.
Junto con la interrogación y la sentencia, son frecuentes la gradación18, la antítesis19, la

13
Por ejemplo: 1.; 2.; a); b); •; –; etc.
14
Por ejemplo: “Las características del ensayo académico son: la brevedad; la concisión; la precisión; el
tono formal; el estilo académico; y el carácter de producto de investigación”.
15
Son propios del orden cronológico nexos del tipo: con anterioridad; al principio; inicialmente; en
primer lugar; en un segundo momento; en este etapa; después; posteriormente; al final; por último;
etc. Responden al orden causa-efecto los nexos del tipo: si; entonces; por tanto; así que; debido a
ello; en consecuencia; como consecuencia de; a causa de; causado por; por esto; dado que; a menos
que; etc. Al orden comparativo corresponden nexos del tipo: por un lado; por otra parte; igual que;
más bien; sin embargo; no obstante; en cambio; a diferencia de; aunque; aún así; pero; sino; etc.
Mientras que al orden clasificatorio le corresponden nexos como: dentro de; fuera de; este tipo de; en
este lugar; en este momento; respecto de; en relación con; etc.
16
Ejemplos de ello son las expresiones: como ya hemos señalado; como veremos más adelante; a
continuación se presentan; lo afirmado anteriormente sugiere que; más argumentos a favor de esta idea
son; por ejemplo; es decir; en otras palabras; etc.
17
Aunque el uso de datos empíricos no es más propio del artículo científico que del ensayo
académico.
18
La gradación consiste en ordenar las ideas de forma ascendente (de particularidad a generalidad) o
descendente (de generalidad a particularidad).

27
El ensayo académico Antonio Luis Hidalgo-Capitán

paradoja20, la prosopopeya21, la hipérbole22, la metáfora23, la metonimia24 y la elipsis25.


No obstante, las figuras relacionadas con el cambio semántico (hipérbole, metáfora,
metonimia y elipsis) deben ser utilizadas con precaución y sin abusar de ellas.

Las conclusiones
Las conclusiones se elaborarán una vez expuesto y fundamentado el
argumento. Este apartado ocupará en torno al 5% de la extensión del ensayo y
recogerá de forma escueta el citado argumento; son una síntesis del argumento. Las
conclusiones no deberán incluir una opinión personal sobre el tema, ya que el propio
ensayo es, en sí mismo, una opinión personal fundamentada sobre un tema; lo que sí
pueden incorporar es una visión de futuro sobre el tema inspirada en el argumento
desarrollado. En las conclusiones son frecuentes figuras retóricas como: la sentencia,
que es muy útil para redactar las conclusiones; la interrogación, para abrir escenarios
futuros; y la metáfora, para cerrar con ideas más estilizadas. Se recomienda terminar
las conclusiones con una frase bien pensada, ya sea una pregunta, una sentencia o
una metáfora.

La bibliografía
La bibliografía será el último apartado del ensayo26. Éste ocupará en torno al
5% de su extensión y se dedicará a recoger “todas y cada una” de las referencias
bibliográficas citadas en el ensayo. Es imprescindible que se incluyan todas las
referencias citadas, aunque pueden incluirse otras referencias consultadas y no
citadas, siempre que hayan contribuido a la conformación del pensamiento vertido
por el autor en el ensayo. Las referencias consultadas pero ignoradas por
irrelevantes no deberán ser incluidas, ya que se supone que el autor ha manejado

19
La antítesis consiste en contraponer a una idea principal su opuesta para resaltarla. Ejemplo:
“Existe la falsa creencia de que con el sistema de recorta y pega se gana tiempo, cuando es todo lo
contrario”.
20
La paradoja consiste en presentar de forma conjunta ideas aparentemente contradictorias para
enfatizar la complejidad de un determinado pensamiento. Ejemplo: “Los Estados más pequeños son
más fuertes y más eficientes”.
21
La prosopopeya consiste en dar vida a seres inanimados, como atribuir a un territorio
comportamientos o características de un ser vivo. Ejemplo: “España se convulsiona ante la crisis” en
lugar de “Los españoles se sienten alterados por la crisis”.
22
La hipérbole consiste en exagerar una afirmación para darle mayor énfasis. Ejemplo: “España se
rompe” en lugar de “El avance del federalismo pone en peligro el Estado unitario”.
23
La metáfora consiste en sustituir un concepto por otro de significado semejante para enfatizar una
idea. Ejemplo: “El ensayo es la cuna en la que se mece el pensamiento recién parido” en lugar de "El
ensayo es una forma estética y comprensible de composición escrita que recoge y presenta el
pensamiento científico de autor sobre un tema”.
24
La metonimia consiste en sustituir un concepto por otro de significado próximo, pero no semejante,
para enfatizar una idea. Ejemplo: “España pierde competitividad” en lugar de “Las empresas
españolas pierden competitividad”.
25
La elipsis consiste en omitir un término en un concepto compuesto por varios términos atribuyendo
al restante o restantes el significado del término omitido. Ejemplo: “El acuerdo se aprobó en
permanente” en lugar de “El acuerdo se aprobó en la comisión permanente”.
26
Salvo que exista algún anexo, lo cual no es habitual en el ensayo académico.

28
El ensayo académico Antonio Luis Hidalgo-Capitán

muchas más referencias de las incluidas en la bibliografía. Las referencias


bibliográficas de carácter académico tienen su propio estilo de redacción (como se
verá más adelante).

29
El ensayo académico Antonio Luis Hidalgo-Capitán

9. Las citas
El sentido de una cita en un ensayo es apoyar el argumento que se está
desarrollando, no tanto en pruebas empíricas, sino en el principio de “autoridad”; es
decir, se acude al auxilio de otros autores para fundamentar el argumento, bajo la
premisa “no lo digo yo, sino que lo dice este autor y yo lo suscribo”.
Asimismo, es un ejercicio de reconocimiento de la autoría de las palabras o de
las ideas que se incorporan en el ensayo cuando éstas no son propias. Esto es muy
importante, porque se supone que tanto las palabras como las ideas que aparecen en
el ensayo son propias, salvo que se diga lo contrario, que es para lo que sirven las
citas. Si no se cita la autoría de las palabras, o de las ideas, que se incorporan en el
ensayo cuando éstas son muy novedosas u originales, se estará cometiendo un plagio.
Por este motivo, la primera norma que se debe seguir cuando se vaya a
incorporar una cita es teclearla letra a letra, precedida o sucedida por comillas si
fuese una cita literal (como se verá a continuación). Luego se añadirá el apellido del
autor, el año de publicación, la página del documento del que proceden dichas
palabras o idea (como se verá más adelante). Y por último, yendo al final del
ensayo, se incorporará en el apartado de bibliografía la referencia completa de la
obra de la que se extrajo la cita (como también se verá más adelante).
El sistema de citas en Ciencias Sociales se ha ido homogenizando a lo largo del
tiempo, de forma que el uso y costumbre en las diferentes disciplinadas en casi todos
los países ha acabado imponiendo lo que se conoce como sistema Harvard de
citación, sistema autor-fecha o sistema anglosajón27.
Este sistema se basa en el principio de “agilidad de la lectura” y pretende evitar
la distracción que se producía con el sistema latino de citación al tener que desviar la
vista hasta el pie de página para leer la referencia, ya que las referencias de la citas se
incorporan en el cuerpo del documento. Bajo este sistema, las notas a pie de página
tienen un carácter explicativo y no un carácter referenciador; es decir, se utilizan para
explicar detalles menores o para poner ejemplos que, por su menor importancia, no
resultarían convenientes en el cuerpo del documento, y no se utilizan para indicar las
referencias bibliográficas de las citas.
Este sistema funciona muy bien cuando el lector especializado conoce las
principales referencias bibliográficas de su campo y puede reconocerlas simplemente
por el apellido del autor y el año de publicación.
Por ejemplo: “La hipótesis fundamental de toda la teoría de Smith (1776) es la
existencia de una mano invisible que garantiza el orden natural en el funcionamiento
del sistema económico” (Hidalgo-Capitán, 1998: 27)28. Todo economista sabe que
Smith (1776), se refiere al considerado como el primer libro de Economía, Una
investigación sobre la naturaleza y causa de la riqueza de las naciones, publicado por
Adam Smith en el año 1776, por lo que no es necesario nombrar el título del libro.

27
Los sistemas más habituales de citación académica son el sistema latino, tradicional, cita-nota, ISO
o humanístico y el sistema anglosajón, Harvard, APA, autor-fecha o autor-año; aunque también
existen otros como el Vancouver o el ISI. En Ciencias Sociales predomina el sistema Harvard, con
algunas variantes; aquí se propone, de manera fundamentada, el uso de la variante que suele seguir
el autor de este ensayo.
28
Para las citas y referencias que se ponen como ejemplos en este ensayo, el autor ha optado por
utilizar, preferentemente, sus propios documentos, cuando éstos se ajustan a la casuística, y, cuando
no es así, documentos relativamente conocidos.

30
El ensayo académico Antonio Luis Hidalgo-Capitán

Lógicamente, para que el sistema de citas funcione adecuadamente, es necesario que


en las referencias bibliográficas al final del texto aparezca referenciado el citado libro
de Adam Smith (en la forma en que se explicará más adelante). Es muy importante
comprobar que todos los documentos citados en el ensayo aparecen referenciados en
al bibliografía y que el año coincide.
A continuación se presentan los tipos de citas muy comunes.

La cita literal
En algunas ocasiones interesa recoger la idea de un autor con las mismas
palabras que éste utilizó; esto suele suceder cuando consideramos que la expresión de
la idea tiene tanto o más valor que la idea misma o cuando no podríamos expresar
mejor dicha idea con palabras propias. En este caso las palabras textuales del autor se
recogen entrecomilladas y se acompañan, preferiblemente al final, del apellido, año y
página. Siempre que se cita literalmente las palabras de un autor se deben incluir la
página o páginas de las que procede la cita. Por ejemplo: “La especulación parece ser
la causa última de la primera gran crisis estructural del sistema económico mundial”
(Hidalgo-Capitán, 2011a: 266)29.
Cuando la cita es muy extensa (más de tres líneas) es preferible entresacarla
del cuerpo del documento, cambiando el paso de letra y tabulando a ambos lados. Por
ejemplo:
Y ello es así porque el neoliberalismo ha convertido al sistema económico mundial en un
“gran casino”, modificando la naturaleza capitalista de dicho sistema hasta convertirla en
lo que se ha venido en llamar el “capitalismo de casino”. La especulación, en especial la
financiera, pero también la inmobiliaria, ha permitido la aparición de una serie de agentes
económicos que ganan dinero “apostando” a que un determinado activo, que han
adquirido a bajo precio, podrá ser vendido a un precio mucho mayor. Entre los
principales especuladores se encuentran los fondos de inversión y los fondos de
30
pensiones (Hidalgo-Capitán, 2001a: 266-67) .
A veces, de un párrafo interesante hay partes que no son relevantes para lo que
se pretende resaltar; en este caso, se puede prescindir de determinadas palabras. Si
las palabras suprimidas se encuentran en medio del párrafo se deben añadir unos
puntos suspensivos entre paréntesis, pero si están al principio o al final, aunque se
pueden igualmente añadir los puntos suspensivos, también se puede prescindir de
ellas sin más. Por ejemplo:
El neoliberalismo ha convertido al sistema económico mundial en un “gran casino”,
modificando la naturaleza capitalista de dicho sistema hasta convertirla en lo que se ha
venido en llamar el “capitalismo de casino”. La especulación (…) ha permitido la
aparición de una serie de agentes económicos que ganan dinero “apostando” a que un
determinado activo, que han adquirido a bajo precio, podrá ser vendido a un precio
mucho mayor (Hidalgo-Capitán, 2011a: 266-67).
En ocasiones, se cree conveniente añadir algo a la cita, bien porque el autor no
incluyó algún término relevante en su expresión, bien porque al recortar palabras la

29
Otras formas de referencia serían: (Hidalgo, 2011a: 266), (Hidalgo-Capitán, 2011a, p. 266) e
(Hidalgo, 2011a, p. 266). La letra “a”, tras el año, indica que existen otras referencias del mismo autor
publicadas ese mismo año; se verá más adelante.
30
Otras formas de referencia serían: (Hidalgo-Capitán, 2011a: 266-267) e (Hidalgo-Capitán, 2011a:
pp. 266-267)

31
El ensayo académico Antonio Luis Hidalgo-Capitán

expresión pierde sentido, salvo con el añadido, o bien porque el autor del ensayo
desea hacer alguna aclaración al lector respecto de la expresión del autor citado; en
estos casos, los añadidos se colocan entre corchetes. Por ejemplo:
El neoliberalismo ha convertido al sistema económico mundial en un “gran casino”,
modificando la naturaleza capitalista de dicho sistema hasta convertirla en lo que se ha
venido en llamar [en expresión de Susan Strange] el “capitalismo de casino” (Hidalgo-
Capitán, 2011a: 266-67).
También es muy posible que surja la necesidad de citar a un autor cuya obra
original no se ha manejado pero cuya cita se puede extraer de otro texto que la recoge;
En este caso se trata de una cita indirecta y se sigue la misma lógica que en los casos
anteriores, sólo que añadiendo al final la expresión “en” o “citado por” y el apellido del
autor que referencia al autor, el año y la página citados. Por ejemplo: “El poder no es
una institución ni una estructura, o cierta fuerza con la que están investidas
determinadas personas [sino] (…) una compleja relación estratégica en una
sociedad dada” (Foucault, 1978: 93; citado por Hidalgo-Capitán, 2011b: 37).
Es muy importante asegurarse de que las citas literales que se incluyen en un
ensayo van entrecomilladas o entresacadas y con su referencia colocada, ya que en
caso contrario se estaría incurriendo en plagio.

La paráfrasis
Sin embargo, no siempre es preciso citar las palabras literales de un autor para
recoger sus ideas. En unas ocasiones, la idea se encuentra dispersa a lo largo de todo
un documento, pero no hay una síntesis adecuada de la misma realizada por el propio
autor. En otras ocasiones, se conoce la idea del autor por referencias, es decir, se
sabe con seguridad que un determinado autor plasmó una determinada idea en una
determinada obra, se quiere hacer referencia a dicha idea, pero no se dispone de dicho
documento, o no se dispone de tiempo para localizar la cita exacta. Algunas veces se
maneja bibliografía de un autor en otro idioma y, aunque se entiende la idea que el
autor quiere transmitir, no existe seguridad suficiente como para hacer una traducción
precisa de sus palabras. Y otras veces el autor cuya idea se quiere citar utiliza una
terminología que choca con el lenguaje que se está empleando en el ensayo.
En todos estos casos, y en algunos otros, se puede acudir a la paráfrasis; es
decir, se puede expresar con palabras propias una idea ajena de un autor
determinado. Por ejemplo: La crisis global tiene como causa última la especulación
(Hidalgo-Capitán, 2011a)31.
Es muy importante, indicar cuando una idea que se recoge en el ensayo es una
idea ajena, ya que se supone como propias todas aquellas ideas del ensayo cuya
autoría no está atribuida a otro autor. Si una idea ajena es una idea general,
normalmente bien aceptada, el autor del ensayo puede hacerla suya sin necesidad de
citar al autor de la misma, pero si se trata de una idea muy precisa, novedosa o
controvertida, es conveniente indicar la referencia para evitar una acusación de plagio.
Esta misma forma de indicar el origen de una paráfrasis, se puede utilizar
simplemente para indicar la referencia de una obra que se nombra en el texto, aunque
realmente no se esté parafraseando la misma. Ejemplo: Veinte años después del

31
Otra forma de referencia sería: (Hidalgo-Capitán, 2011a: 265-67); ya que se puede precisar en que
páginas el autor recoge o desarrolla dicha idea.

32
El ensayo académico Antonio Luis Hidalgo-Capitán

informe del Club de Roma (D. H. Meadows et ál., 1972) se publicó una actualización
del mismo (D. H. Meadows, D. L. Meadows y Rangers, 1992)

Las citas y paráfrasis de autores de diferentes nacionalidades


Un problema muy común es tener que decidir con que apellido se cita a un
autor. Con los autores anglosajones, franceses, alemanes, etc. no suele haber
problemas, ya que usan un solo apellido. En general, para identificar el apellido de
citación se estará a los usos y costumbres de cada país respecto del apellido principal.
En el caso de autores portugueses y brasileños éstos se citan por el segundo
apellido, que es el del padre; y el primero funge como un segundo nombre,
sustituyéndose en las referencias bibliográficas por la inicial; rige lo mismo cuando
algún autor utiliza un sobrenombre entre su nombre de pila y su apellido, por lo que el
sobrenombre funge como un segundo nombre y rara vez como un primer apellido.
En la mayor parte de los países hispanoamericanos se utilizan los dos apellidos
y aquí surgen las dudas las dudas. Normalmente, se utiliza para la cita el primer
apellido, y en las referencias bibliográficas se incluyen los dos; sin embargo, cuando el
primer apellido es de uso muy común, la cita suele incluir los dos apellidos (nunca el
segundo solamente). Por ejemplo: “Sistema económico es el conjunto de relaciones
estructurales básicas, técnicas e institucionales, que caracterizan la organización
económica total de una sociedad y determinan el sentido general de sus decisiones
fundamentales, así como los cauces predominantes de su actividad” (Sampedro y
Martínez Cortiña, 1969: 271).
Algunos autores, para evitar que les supriman en las citas su segundo apellido
(y para evitar que los citen por el segundo apellido cuando la cita la hace un escritor
anglosajón no demasiado informado) optan por publicar sus trabajos uniendo los dos
apellidos. Por ejemplo: “Decía Heráclito que uno puede bañarse dos veces en mismo
río, porque la segunda vez, ni el río es el mismo, ni uno es el mismo, ya que todo fluye”
(Hidalgo-Capitán, 1998: xxxi)32.
A veces aparecen dos autores con el mismo apellido cuyos trabajos se desean
citar; esto es frecuente cuando los autores tienen apellidos comunes o cuando se trata
de autores que son hermanos, cónyuges o padres e hijos. En el caso de autores que
sólo tienen un apellido (como los anglosajones), se incluirá en la cita la inicial del
primer nombre de cada autor, seguida de un punto, junto al apellido, para poder
diferenciarlos. En el caso de autores españoles o latinoamericanos (con algunas
excepciones) esto se soluciona añadiendo el segundo apellido de los autores; sin
embargo, podría darse el caso de que también coincidiese este segundo apellido (por
ejemplo, en el caso de dos autores que fuesen hermanos), por lo que aquí se usarían
las iniciales en lugar del segundo apellido. Ejemplo: Veinte años después del informe
del Club de Roma (D. H. Meadows et ál., 1972) se publicó una actualización del mismo
(D. H. Meadows, D. L. Meadows y Rangers, 1992); en este caso Donella H. Meadows
era la esposa de Denis L. Meadows y ambos formaron parte del equipo de trabajo del
citado informe y del de su actualización.

32
La página aparece en número romano porque así está en el original al formar parte de la
presentación del libro.

33
El ensayo académico Antonio Luis Hidalgo-Capitán

Las citas y paráfrasis de autoridades sobre un tema


Cuando se cita o parafrasea a autor de reconocido prestigio sobre un tema,
como un autor “clásico” de una disciplina, un Premio Nóbel, un conocido especialista
internacional o nacional, se puede hacer referencia al mismo en el cuerpo del
documento, fuera del paréntesis, e incluso con nombres y apellidos. Por ejemplo:
Señala el profesor Antonio Luis Hidalgo-Capitán (2011c: 305) que:
las principales aportaciones sobre el desarrollo, realizadas por intelectuales muy
diferentes, pueden ser organizadas en al menos siete escuelas, que conformarían la
evolución histórica de lo que hoy denominamos Economía Política del Desarrollo; esto
es, la escuela de la modernización, la escuela estructuralista, la escuela neomarxista, la
escuela neoliberal, la escuela neoinstitucionalista, la escuela islamista y la escuela
33
alternativa .
Otra forma de hacer referencia a esta idea es parafraseando al autor. Por
ejemplo: El profesor Antonio Luis Hidalgo-Capitán (2011c: 305) identifica siete escuelas
dentro de la Economía Política del Desarrollo, que serían la escuela de la
modernización, la escuela estructuralista, la escuela neomarxista, la escuela
neoliberal, la escuela neoinstitucionalista, la escuela islamista y la escuela
alternativa34.

Las citas y paráfrasis de otros académicos sobre un tema


Sin embargo, cuando un autor cuya idea se quiere citar no es una autoridad en
ese campo, no procede referirse a él en el cuerpo del documento, sino entre
paréntesis. Por ejemplo: “La especulación parece ser la causa última de la primera
gran crisis estructural del sistema económico mundial” (Hidalgo-Capitán, 2011a: 266).
O: La crisis global tiene como causa última la especulación (Hidalgo-Capitán, 2011a)35.

Las citas y paráfrasis de documentos de varios autores


Cuando la cita o paráfrasis proceda de un documento escrito por varios autores,
en la referencia se incluirán los primeros apellidos de los autores, salvo en el caso de
autores con un primer apellido muy común, en el que se incluirán los dos.
En el caso de dos autores los apellidos irán separados por la conjunción “y”. En
el caso de tres autores los apellidos del primer y del segundo autor irán separados por
una coma y los del segundo y tercer autor por la conjunción “y”. En el caso de más de
tres autores se incluirá el apellido del primer autor seguido de la abreviatura “et ál.”,
que es la abreviatura en español de la expresión “et álii”, procedente de la locución
latina “et alii” que significa “y otros”. En el caso de un libro editado, compilado o dirigido,
se indicará el apellido del editor, compilador o director como si fuese el autor.

33
La fecha y la página también pueden ir a continuación de la cita.
34
En este caso Hidalgo-Capitán esta considerado como uno de los más importantes especialistas
nacionales en pensamiento económico sobre desarrollo, por lo que procede citarlo con su nombre en
el cuerpo del ensayo.
35
En este caso Hidalgo-Capitán no está considerado como uno de los principales especialistas
nacionales en economía mundial, por lo que no procede citarlo con su nombre en el cuerpo del
ensayo.

34
El ensayo académico Antonio Luis Hidalgo-Capitán

Ejemplos: Veinte años después del informe del Club de Roma (D. H. Meadows
et ál., 1972) se publicó una actualización del mismo (D. H. Meadows, D. L. Meadows y
Rangers, 1992); “Sistema económico es el conjunto de relaciones estructurales
básicas, técnicas e institucionales, que caracterizan la organización económica total
de una sociedad y determinan el sentido general de sus decisiones fundamentales,
así como los cauces predominantes de su actividad” (Sampedro y Martínez Cortiña,
1969: 271).

Las citas anónimas y las citas y paráfrasis sin fecha


Cuando se necesite citar literalmente o parafrasear un documento cuya autoría
se desconoce, lo primero que se debe hacer es indagar sobre el mismo para tratar de
identificar a su autor. En muchos casos, se puede atribuir la autoría de un documento a
la entidad que lo publica, ya que al no identificar al autor en su publicación la
organización hace suyo el documento publicado y las palabras en él recogidas.
Si estas opciones han sido descartadas, quedan otras dos. Una es referenciar el
documento en la bibliografía por su título y citarlo por la primera o primeras palabras
del título, por ejemplo: “No hay tal cosa en el mundo para vivir mucho que comer
poco” (Lazarillo, 1554: 37). Y la otra es referenciar el documento en la bibliografía
por “Anónimo” y citarlo por dicha palabra; por ejemplo: “No hay tal cosa en el mundo
para vivir mucho que comer poco” (Anónimo, 1554: 37).
También puede que se necesite citar o parafrasear un documento cuyo año de
publicación se desconoce; esto es muy frecuente en los documentos procedentes de
Internet. En este caso, lo primero que se debe hacer es indagar sobre el mismo para
tratar de identificar la fecha; si ello no fuese posible, se sustituiría el año por las siglas
“s.f.” (sin fecha) en la referencia. Por ejemplo: “La Economía Solidaria trata de
recuperar la dimensión ética y humana de las actividades económicas y establecer
nuevos principios para la puesta en práctica de modelos económicos alternativos al
capitalismo” (Selba, s.f.: Economía Solidaria).

Las citas de textos reeditados


En ocasiones también surge la necesidad de citar un trabajo reeditado, en este
caso la duda sería el año que se debe incluir en la referencia: el de la primera
publicación; o el de la publicación de la edición que se maneja y de la que se toma la
cita y cuyas páginas se van a incluir en la referencia. Cuando se trata de textos
recientes, el criterio elegido es poco relevante, pero con textos clásicos es diferente.
Por ejemplo: “Que las clases dominantes tiemblen ante la revolución comunista. Los
proletarios nada tienen que perder en ella salvo sus cadenas. Y tienen un mundo que
ganar” (Marx y Engels, 1848: 102)36. No se puede referenciar esta cita de El Manifiesto
Comunista de Karl Marx y Friedrich Engels de 1848 como (Marx y Engels, 1984, 102)
porque la edición manejada sea del año 1984; lo que se debe hacer es añadir en la
bibliografía la fecha de la edición manejada al final de la referencia del Manifiesto, así

36
Otras formas de referencia serían: (Marx y Engels, 1848 [1984]: 37) o (Marx y Engels, 1984 [1848]:
37).

35
El ensayo académico Antonio Luis Hidalgo-Capitán

el lector entenderá que la página es de una edición reciente y no de la edición


original37.
Lo mismo serviría cuando se trata de la traducción de un libro en fecha posterior
a la de su publicación original en otro idioma o de las compilaciones de trabajos ya
publicados. Sin embargo, en el caso de los diccionarios y enciclopedia se utiliza la
fecha de la edición manejada y así se incluye en la bibliografía, ya que no tiene mucho
sentido referirse a la primera edición de un documento que puede tener incluso siglos y
que ha sufrido innumerables actualizaciones.

Las citas de documentos con clasificación interna alternativa


Otro problema que suele darse con las citas literales es la imposibilidad o
inconveniencia de determinar la página de la cita, bien porque el documento no siga el
criterio de paginación, o bien porque la referencia a la página sea irrelevante, al tener el
mismo su propio criterio de ordenación de contenidos, que habitualmente será el único
estable entre diferentes ediciones. Esto sucede con los documentos legales, religiosos,
poéticos, grabaciones, HTML, etc.
En los textos legales, las referencias suelen estar vinculadas no a una página,
sino a un artículo. Por ejemplo: “Toda la riqueza del país en sus distintas formas y
sea cual fuere su titularidad está subordinada a interés general” (Constitución
Española, 1978: art. 128).
En los textos religiosos, las referencias suelen estar vinculadas no a una página,
sino a un libro, un capítulo y un versículo (o similares). Por ejemplo: “Porque a quien
tiene, se le dará más todavía y tendrá en abundancia, pero al que no tiene, se le
quitará aun lo que tiene” (Mateo, 13: 12).
En los textos poéticos, las referencias suelen estar vinculadas no a una página,
sino al nombre del poema citado y, si tiene divisiones, a éstas. Por ejemplo:
“Caminante, son tus huellas / el camino, y nada más; / caminante, no hay camino, /
se hace camino al andar” (Machado, 1912: Proverbios y cantares, XXIX).
En otros documentos, como grabaciones de audio o de video, textos HTML,
etc., por regla general, cuando sea posible, se tratará de sustituir la página inexistente
por aquella indicación que permita identificar la cita. Ejemplos: “Sé que a veces miro
para atrás, / pero es para saber de donde vengo” (Gamboa, 2002: track 9); “La
operación del mercado libre es (…) esencial (…) para fomentar la armonía y la paz
entre los pueblos del mundo” (Friedman, 1980: 1:55-2:10); “La economía ha
terminado siendo el fin en vez de ser el medio para conseguir una calidad de vida de
toda la sociedad” (Red de Redes de Economía Alternativa y Solidaria, s.f.:
Presentación).

Las citas de comunicaciones personales


Como regla general se evitará citar palabras o ideas procedentes de
comunicaciones personales, tales como cartas, e-mails, sms, tweets, biografías de
Facebook, posts, conversaciones telefónicas, entrevistas no grabadas, etc., en la
37
En el caso de documentos recientes no suele haber demasiado problema en utilizar la edición
manejada en lugar de la original, pero al objeto de homogeneizar el criterio se sugiere utilizar siempre la
edición original en la cita.

36
El ensayo académico Antonio Luis Hidalgo-Capitán

medida en que a ellas no puede acceder cualquier lector del ensayo para indagar
sobre el tema tratado.
No obstante, en ocasiones, es imprescindible hacer uso de estas fuentes al
no disponer de otras; en estos casos, las fuentes no se referencian en la bibliografía,
pero se citan de una forma peculiar: Inicial del nombre. Punto. Apellido del autor.
“Comunicación personal” (se puede sustituir por el tipo de comunicación personal de
que se trate). Fecha completa. Ejemplos: Con la crisis del euro estamos repitiendo
los errores del pasado de los que ya nos advirtió Keynes en 1921 (P. Krugman,
tweet, 20/05/2012); P. Dávalos (Comunicación personal, 14/02/2012) sostiene que
tratar de comprender el pensamiento indígena con criterios occidentales es un
ejercicio de violencia epistemológica; el estudiante eslovaco A. Arvensis (E-mail,
21/05/2012) me pidió asesoramiento para su tesis sobre el mercado inmobiliario en
España.

37
El ensayo académico Antonio Luis Hidalgo-Capitán

10. Los recursos visuales


Como regla general deberán evitarse en los ensayos los recursos visuales (las
tablas, los cuadros, los gráficos y las imágenes), ya que, como composición escrita, el
ensayo se basa en el poder de la palabra.
No obstante, en ocasiones es necesario recurrir a estos recursos visuales. Por
ejemplo, no se entendería hoy día que un ensayo sobre la imagen del Che en la
iconografía del siglo XX no contase con reproducciones de fotos, pósteres o cuadros;
tampoco se entendería que un ensayo sobre la crisis económica global no contase con
tablas de datos estadísticos o con gráficos de tendencias de determinados indicadores.
E incluso, en ocasiones, cuando las interrelaciones entre las ideas que se incluyen en
un ensayo es lo suficientemente compleja puede ser necesaria la inclusión de un
cuadro donde se reflejen de forma visual dichas relaciones.
Cuando sea necesario la inclusión de alguno de estos recursos deberán tenerse
en cuenta dos aspectos: el título y la fuente.
Colocado antes del recurso, el título constará de la denominación del mismo
seguida de un número; por ejemplo, “Imagen 1”, “Tabla 1”, “Gráfico 1” o “Cuadro 1”. Si
hubiese muchos recursos de un mismo tipo y existen apartados dentro del ensayo,
el número podrá contar con dos dígitos separados por puntos, indicando el primero
el número del apartado y el segundo el número del recurso dentro de dicho
apartado; por ejemplo, Cuadro 1.1, Cuadro 1.2, Cuadro 2.1, Cuadro 3.1, Cuadro 3.2,
Cuadro 3.3, etc. En otra línea, aparecerá el nombre que se le haya asignado a ese
recurso específico; por ejemplo, “El Che de Warhol”, “Tasas de crecimiento del PIB
mundial 1980-2012”, “Un mundo urbano” o “El efecto invernadero”.
La fuente podrá ser ajena o propia. Cuando se trata de un recurso de autoría
propia, como cuando se toma una fotografía o se elabora una tabla, un gráfico o un
cuadro, se coloca al pie del recurso la expresión “Fuente: Elaboración propia”,
normalmente en un paso de letra inferior al del resto del documento. Cuando, por el
contrario, la fuente sea un trabajo publicado previamente se citará siguiendo las
normas del sistema de citación autor-fecha (que se explica más adelante); por ejemplo,
“Fuente: Warhol y Malanga (1967)”, “Fuente: FMI (2012)”, “Fuente: UNICEF (2012:
vi-vii) o “Fuente: Al Gore (2006)”. Existiría un formato híbrido cuando se elabora el
recurso a partir de datos extraídos de una publicación, como cuando se elabora una
tabla o un gráfico con las estadísticas de una base de datos; en ese caso, se debe
indicar que se trata de una elaboración propia a partir de datos ajenos; por ejemplo,
“Fuente: Elaboración propia a partir de datos del FMI (2012)”38.
Es muy importante que el recurso visual se explique a sí mismo, es decir, que
incluya toda la información necesaria para poder ser entendido, por lo que a veces,
en especial cuando se han utilizado abreviaturas o acrónimos, será necesario añadir
una leyenda en forma de “Nota”, que precederá a la fuente.
La lógica de un recurso visual es reforzar la comprensión de las ideas vertidas
en el ensayo, por lo que si el recurso no está directamente relacionado con lo que se
afirma en el ensayo o requiere de una larga explicación, tal vez sea conveniente
prescindir de él.

38
Aunque, en español, después de los dos puntos se escribe con minúscula, el uso y costumbre
académico ha terminado por imponer que “Elaboración propia” se escriba con mayúsculas.

39
El ensayo académico Antonio Luis Hidalgo-Capitán

11. Las referencias bibliográficas


En el sistema Harvard de citación las referencias bibliográficas se incluyen al
final del texto, en un apartado de bibliografía y ordenadas alfabéticamente según el
primer apellido del autor, con independencia del orden en que dichas referencias hayan
sido citadas o parafraseadas en el texto. En las referencias pueden incluirse otros
documentos consultados, aunque no hayan sido citados o parafraseados, pero es
imprescindible que todos los documentos citados o parafraseados se incluyan en la
bibliografía.
La lógica de la referencia bibliográfica en este sistema es doble. Por un lado, es
un complemento de la referencia autor-fecha que permite comprender ésta en su
integridad, por lo que es imprescindible la coherencia entre el apellido y el año de la
cita o paráfrasis y el apellido y el año de la referencia. Y por otro lado, es una
indicación al lector de donde puede localizar las citas o las paráfrasis incluidas en el
texto, por lo que es imprescindible que lleve todos aquellos datos que permitan la
localización de los documentos, pecando antes por exceso que por defecto, aunque
asumiendo el principio de “economía del lenguaje”.
Si el ensayo está redactado en español, las referencias bibliográficas también
deben estar escritas en español, a excepción de: los apellidos de los autores, y sus
nombres propios, si fuese el caso; los títulos de los documentos, es decir, de los libros,
capítulos, artículos, revistas, comunicaciones, congresos, periódicos, etc.; y los
nombres propios de las editoriales. Todos estos elementos se mantienen tal y como
aparecen en la edición manejada. Sin embargo, deben escribirse en español: los
enlaces de coordinación y subordinación (y, en…); los nombres de las ciudades y
países, cuando exista una traducción aceptada habitualmente; y otras palabras o
abreviaturas que aportan información complementaria (ed., coord., dir., comp., edición,
tomo, volumen, colección, 1ª, 2ª, 3ª, etc.).
En español todos los títulos se escriben con minúsculas, salvo que incluyan
nombres propios; en inglés, lo habitual es escribir los títulos de libros y revistas con la
primera letra de las palabras principales en mayúscula, mientras que en el caso de
artículos y capítulos de libro se usan las minúsculas. Cuando exista traducción al
español de algún documento consultado para el ensayo, debe ser citarlo y referenciarlo
por la versión en español; si se escribe en otra lengua, se debe hacer lo mismo con las
versiones en dicha lengua.
Cuando algún documento referenciado esté publicado en una lengua de grafía
no latina, podrá traducirse la denominación del autor y el documento al español, o a la
lengua en la que se escriba, añadiendo a continuación del título la referencia a la
lengua en la que está escrito el documento.
La referencia a la localidad de publicación de un documento deberá ser
acompañada del nombre del país entre paréntesis, cuando dicha localidad sea poco
conocida en el ámbito del tema de estudio. Es también habitual acompañar el nombre
de las ciudades estadounidenses con la abreviatura del nombre del Estado en el que
se encuentran.
Las referencias suelen colocarse en el texto con sangría francesa y en
minúsculas, respetando las mayúsculas derivadas de nombres propios y signos de
puntuación, y como regla general después de cada coma, punto o dos puntos se deja
un espacio, incluso entre las iniciales de los nombres o antes de los números de
páginas, siendo la excepción los acrónimos s.f. (sin fecha) y similares.

41
El ensayo académico Antonio Luis Hidalgo-Capitán

Habitualmente, se colocan todas las referencias juntas ordenadas


alfabéticamente por el primer apellido del autor; pero, a veces, se pueden clasificar
dichas referencias según se trate de bibliografía activa o pasiva39, de fuentes primarias
o secundarias40 o en función del tipo de documentos41.

Libro de un solo autor


Aunque existen algunas variantes de orden y puntuación, por regla general, la
referencia de un libro de un solo autor se escribe como sigue. Apellido o apellidos del
autor. Coma. Inicial del nombre. Punto. Inicial del segundo nombre, en su caso. Punto.
Paréntesis. Año de la primera edición del documento. Paréntesis. Dos Puntos. Título
del libro en cursiva. Coma. Nombre de la editorial (de la forma más breve posible).
Coma. Nombre de la ciudad donde se ha publicado (acompañado del nombre del país
si fuese necesario). Coma. Año de publicación de la edición consultada. Punto.
Ejemplos:
Hidalgo-Capitán, A. L. (2003). Costa Rica en evolución. Política económica, desarrollo
y cambio estructural del sistema socioeconómico costarricense (1980-2002),
Editorial Universidad de Costa Rica y Servicio de Publicaciones de la
Universidad de Huelva, San José.
Hidalgo-Capitán, A. L. (2011c): Self-Regulation of the World Economic System. An
Enactive Perspective, Lambert Academic Publishing, Saarbrücken (Alemania).
En los listados de referencias bibliográficas redactados en inglés, francés,
alemán, etc. es habitual que el primer nombre del autor (o los dos en algunos casos)
se escriba íntegramente y que se suprima el segundo apellido de los autores que
tiene dos; de aquí que algunos autores hispanoamericanos unan sus apellidos en las
publicaciones internacionales. Cuando se redacta un ensayo en español, se utilizan
las iniciales para los nombres y se escriben los dos apellidos, cuando el autor tenga
dos. Ejemplos:
Al-Banna, H. (s.f.): Majmu’at al Rasa’il al-Imam al-Shaheed Hassan al-Banna, (en
árabe), Dar al-Da’wa, Alejandría, 1980.
Smith, A. (1776): Una investigación sobre la naturaleza y causa de la riqueza de las
naciones, Longseller, Buenos Aires, 2004.
Sampedro Sáez, J. L. (1972): Conciencia del subdesarrollo, Salvat, Barcelona.
Puede darse el caso de que un trabajo no tenga como autor a una persona sino
a una entidad. En este caso se sustituyen los apellidos y las iniciales del autor por el
nombre completo de la organización (salvo en los casos de organizaciones muy
conocidas, en cuyo caso pueden ser utilizados los acrónimos). Ejemplo:

39
Se denomina bibliografía activa a los documentos que escriben determinados autores sobre un
tema y bibliografía pasiva a los documentos que hacen referencia a otros documentos que escriben
determinados autores sobre un tema.
40
Se denominan fuentes primarias a aquellos documentos que contienen información directa sin
analizar sobre un tema (imágenes, grabaciones, estadísticas, legislación, etc.) y fuentes secundarias
a aquellos documentos que contienen información elaborada sobre un tema (libros, artículos,
informes, tesis, etc.).
41
Ya sean éstos: textos, imágenes, grabaciones de audio, grabaciones de video, etc.; o libros, artículos,
diccionarios y enciclopedias, documentos jurídicos, etc.

42
El ensayo académico Antonio Luis Hidalgo-Capitán

Comisión Mundial del Medio Ambiente y del Desarrollo (1987): Nuestro futuro común,
Alianza Madrid, 1992.
UNICEF (2012): Estado mundial de la infancia 2012. Las niñas y los niños en un
mundo urbano, UNICEF, Nueva York. Disponible en línea en:
http://www.unicef.org/spanish/sowc2012/pdfs/SOWC%202012%20Main%20R
eport%20LoRes%20PDF_SP_03132012.pdf. (Consultado 22/02/2012).
FMI (2012): World Economic Outlook Database, abril 2012, FMI, Washington.
Disponible en línea en:
http://www.imf.org/external/pubs/ft/weo/2012/01/weodata/index.aspx.
(Consultado 21/05/2012).

Artículo de un solo autor


En el caso de los artículos de un solo autor, también existen algunas variantes
de orden y puntuación, aunque, por regla general, la referencia de un artículo de un
solo autor se escribe como sigue. Apellido o apellidos del autor. Coma. Inicial del
nombre. Punto. Inicial del segundo nombre, en su caso. Punto. Paréntesis. Año de la
primera edición del documento. Paréntesis. Dos Puntos. Título del artículo
entrecomillado. Coma. Nombre de la revista en cursiva. Coma. Año de publicación de
la edición consultada (si es diferente de la primera). Coma. Volumen de la revista en
número (si existe; sino en su lugar se pone el número de la revista y se suprimen los
paréntesis). Paréntesis. Número de la revista. Paréntesis. Dos puntos. Número de
página inicial. Guión. Número de la página final (si ambas páginas están dentro de la
misma unidad de millar, centena o decena éstas se suprimen en la página final). Punto.
Ejemplos:
Hidalgo-Capitán, A. L. (2011d): "Economía Política del Desarrollo. La construcción
retrospectiva de una especialidad académica", Revista de Economía Mundial,
28: 279-320.
Hidalgo-Capitán, A. L. (2005): "El desarrollo socioeconómico de América Latina y el
Caribe bajo el modelo multiexportador", Revista de Fomento Social, 60 (238):
313-28.

Capítulo de libro de un solo autor


Igualmente existen algunas variantes de orden y puntuación en la referencia de
un capítulo de libro de un solo autor, aunque por regla general, se escribiría como
sigue. Apellido o apellidos del autor. Coma. Inicial del nombre. Punto. Inicial del
segundo nombre (en su caso). Punto. Paréntesis. Año de la primera edición del
documento. Paréntesis. Dos Puntos. Título del artículo entrecomillado. Coma. La
palabra “en” en minúscula. Inicial del nombre del autor. Punto. Inicial del segundo
nombre (en su caso). Punto. Apellido o apellidos. Paréntesis. Grado de autoría del libro
diferente de la de autor (cuando sea el caso). Paréntesis. Coma. Título del libro en
cursiva. Coma. Nombre de la editorial (de la forma más breve posible). Coma. Nombre
de la ciudad donde se ha publicado (acompañado del nombre del país si fuese
necesario). Coma. Año de publicación de la edición consultada (si es diferente de la
primera). Coma. Número del volumen (si existe; sino en su lugar se pone el número del
tomo y se suprimen los paréntesis). Paréntesis. Número del tomo (si existe).
Paréntesis. Dos puntos. Número de página inicial. Guión. Número de la página final (si

43
El ensayo académico Antonio Luis Hidalgo-Capitán

ambas páginas están dentro de la misma unidad de millar, centena o decena éstas se
suprimen en la página final). Punto. Ejemplos:
Hidalgo-Capitán, A. L. (2011e): “La economía mundial en perspectiva sistémica. El
sistema económico mundial”, en A. L. Hidalgo-Capitán (coord.), Economía
Política Global. Globalización, gobernanza y crisis, Editorial Académica
Española, Saarbrücken (Alemania), 33-40.
Hobson, J. A. (1902): “Las raíces económicas del imperialismo”, en R. Villarreal
(comp.), Economía Internacional, Fondo de Cultura Económica, México, 1979,
1(1): 9-25.
Williamson, J. (1990): “What Washington means by policy reform?”, en J. Williamson
(ed.), Latin American Ajustment, Institute of International economics,
Washington, DC, 8-17.

Comunicación o ponencia en congreso de un solo autor


Las comunicaciones y ponencias presentadas a congresos y publicadas en
libros de actas, ya sea en formato papel, CD, DVD, USB u otros, se consideran
publicaciones cuando el soporte posee ISBN o ISSN, en caso contrario se consideran
literatura gris (como se verá más adelante). Y aunque existen diferentes variantes de
orden y puntuación en la referencia de un capítulo de libro de un solo autor, por regla
general, se escribe como sigue. Apellido o apellidos del autor. Coma. Inicial del
nombre. Punto. Inicial del segundo nombre (en su caso). Punto. Paréntesis. Año de la
primera edición del documento. Paréntesis. Dos Puntos. Título de la comunicación o
ponencia entrecomillado. Coma. La palabra “en” en minúscula. Inicial del nombre del
editor de las actas. Punto. Inicial del segundo nombre (en su caso). Punto. Apellido o
apellidos. Paréntesis. “ed.” (abreviatura de editor). Paréntesis. Coma. Título del libro
actas en cursiva. Coma. Formato del libro de actas entre corchetes (cuando sea
diferente del de papel). Coma. Nombre de la editorial (de la forma más breve posible).
Coma. Nombre de la ciudad donde se ha publicado (acompañado del nombre del país
si fuese necesario). Coma. Número del volumen (si existe; sino en su lugar se pone el
número del tomo y se suprimen los paréntesis). Paréntesis. Número del tomo (si
existe). Paréntesis. Dos puntos. Número de página inicial (si el formato del documento
utiliza la paginación). Guión. Número de la página final (si el formato del documento
utiliza la paginación; si ambas páginas están dentro de la misma unidad de millar,
centena o decena éstas se suprimen en la página final). Punto. Ejemplos:
Hidalgo-Capitán, A. L. (2010): “La escuela islamista de la Economía Política del
Desarrollo”, en ANEC, Actas del XII Encuentro Internacional de Economistas
sobre Globalización y Problemas de Desarrollo, [DVD], Asociación Nacional
de Economistas y Contadores de Cuba, La Habana.
Hidalgo-Capitán, A. L. (1994): “Una tipología multidimensional de las formaciones
sociales. Su aplicación al estudio del desarrollo”, en ASEPELT, Actas de la VII
Reunión Anual – España, Universitat de les Illes Balears, Palma de Mallorca,
4: 29-36.
Hidalgo-Capitán, A. L. (2011f): “El [nuevo] G-20 y la gobernanza global”, en SEM,
Actas de la XIII Reunión de Economía Mundial, [USB], Universidad del País
Vasco y Sociedad de Economía Mundial, San Sebastián.

44
El ensayo académico Antonio Luis Hidalgo-Capitán

Artículo de prensa de un solo autor


Los artículos publicados en periódicos y revistas de divulgación general se
citan igual que los artículos de revista, salvo que habitualmente se sustituyen las
referencias al volumen y al número por la fecha de publicación del periódico o
revista. Si el periódico o revista fuese poco conocido y de circulación local se debe
indicar la localidad de publicación a continuación del nombre, separado por una
coma. Ejemplo:
Hidalgo-Capitán, A. L. (1994): “La UNIA y la cooperación con América Latina”, Odiel
Información, Huelva, 11/10/1999: 3.

Documento de autoría colectiva


Todos los trabajos antes citados (libros, capítulos, artículos y artículos de
prensa) y algunos otros que se nombran más adelante, pueden estar escritos por un
solo autor o por varios autores; en este último caso se habla de obras o trabajos
colectivos.
Cuando en un libro colectivo puede identificarse claramente un responsable,
estamos ante un libro compilado, editado o dirigido42 (veremos como se referencia en
el siguiente apartado); pero cuando un trabajo colectivo no tiene un claro responsable
estamos ante una co-autoría. En este caso, la manera de referenciarlo es igual que en
los casos anteriores y sólo cambia la forma de incluir en la referencia al autor, que en
este caso son varios co-autores.
Como regla general, cuando se trata de dos co-autores se nombran ambos, por
sus apellidos e iniciales de sus nombres, separados por la conjunción “y”, y no debe
usarse en español el símbolo anglosajón “&”. Ejemplo:
Sampedro Sáez, J. L. y Martínez Cortiña, R. (1969): Estructura Económica. Teoría
básica y estructura mundial, Ariel, Barcelona, 1975.
Con tres autores se deben nombrar los tres, separando los primeros mediante
una coma y el tercero mediante la conjunción ”y”. Ejemplo:
Hidalgo-Capitán, A. L., Cubillo Guevara, A. P. y Martín Cano, M. L. (2001): “El euro. La
difícil gestación de una moneda no nata”, en SEM, Actas de la III Reunión de
Economía Mundial, [CD], Universidad San Pablo-CEU y McGraw-Hill, Madrid.
Con entre tres y seis autores se puede optar por nombrarlos a todos o por la
fórmula de nombrar al primer co-autor (o a veces el más relevante de ellos en función
del tema) acompañado de la abreviatura “et ál.” (“y otros”). Ejemplo:
Meadows, D. H., Meadows D. L. y Randers, J (1992): Más allá de los límites del
crecimiento, Aguilar, Madrid.
Hidalgo-Capitán, A. L. et ál. (2001): “El euro. La difícil gestación de una moneda no
nata”, en SEM, Actas de la III Reunión de Economía Mundial, [CD], Universidad
San Pablo-CEU y McGraw-Hill, Madrid.
Con más de tres co-autores se usa habitualmente la segunda fórmula. Ejemplo:

42
En ocasiones el “director” recibe el título de “coordinador”.

45
El ensayo académico Antonio Luis Hidalgo-Capitán

Meadows, D. H. et ál. (1972): Los límites del crecimiento, Fondo de Cultura económica.
México.

Documento compilado, editado o dirigido


Existen obras colectivas que tienen uno o varios responsables que pueden o no
ser asimismo autores. Suele haber tres figuras diferentes de responsables de obras
colectivas.
En primer lugar estaría el compilador, que es aquella persona que selecciona
documentos o fragmentos de documentos ya publicados y conforma con ellos, en
función de los criterios que el mismo decida, una obra colectiva. La abreviatura de esta
figura es “comp.”, en singular, o “comps.”, en plural, y se coloca entre paréntesis detrás
de la inicial del segundo nombre del último compilador de la obra y antes del año de
publicación de la primera edición de la obra colectiva. Esta figura es típica de las
antologías. Ejemplo:
Aguilar Villanueva, L. F. (comp.) (1992): El estudio de las Políticas Públicas, Porrúa,
México, 1996.
En segundo lugar estaría el editor, que es aquella persona que selecciona
documentos normalmente inéditos y conforma con ellos, en función de los criterios que
el mismo decida, una obra colectiva; suele ser también el responsable de los aspectos
formales de la obra. La abreviatura de esta figura es “ed.”, en singular, o “eds.”, en
plural, y se coloca entre paréntesis detrás de la inicial del segundo nombre del último
editor de la obra y antes del año de publicación de la primera edición de la obra
colectiva. Esta figura es típica de los libros de actas de congresos y de los
monográficos de revistas. Ejemplo:
De Paz Báñez, M. A., Barroso González, M. O e Hidalgo-Capitán, A. L. (eds.) (1999):
Economía Mundial. Docencia e Investigación, Servicio de Publicaciones de la
Universidad de Huelva, Huelva.
Y en tercer lugar estaría el director o coordinador, que es aquella persona que
diseña, reparte, revisa, corrige y aprueba los documentos que forman parte de la obra
colectiva. La abreviatura de esta figura es “dir.”, o “coord.”, en singular, o “dirs.” o
“coords”, en plural, y se coloca entre paréntesis detrás de la inicial del segundo nombre
del último director o coordinador de la obra y antes del año de publicación de la primera
edición de la obra colectiva. Esta figura es típica de los informes y de los manuales de
varios autores. Ejemplo:
Hidalgo-Capitán, A. L. (coord.) (2011a): Economía Política Global. Globalización,
gobernanza y crisis, Editorial Académica Española, Saarbrücken (Alemania).

Documento reeditado o traducido


Es muy habitual encontrarse con trabajos que ya han sido publicados con
anterioridad; esto es muy típico de las antologías, de los libros de autores clásicos de
una materia, de los libros académicos de “éxito” y de las traducciones de obras
extranjeras. La forma de referenciarlos es muy simple; basta con añadir la fecha de la
edición que estamos manejando a continuación del nombre de la cuidad donde se ha
publicado dicha obra, o antes de los datos de volumen, número o páginas, en su caso.
Ejemplos:

46
El ensayo académico Antonio Luis Hidalgo-Capitán

Hobson, J. A. (1902): “Las raíces económicas del imperialismo”, en R. Villarreal


(comp.), Economía Internacional, Fondo de Cultura Económica, México, 1979,
1(1): 9-25.
Smith, A. (1776): Una investigación sobre la naturaleza y causa de la riqueza de las
naciones, Longseller, Buenos Aires, 2004.
Sampedro Sáez, J. L. y Martínez Cortiña, R. (1969): Estructura Económica. Teoría
básica y estructura mundial, Ariel, Barcelona, 1975.
Ayubi, N. (1991): El Islam político. Teorías, tradición y rupturas, Bellaterra,
Barcelona, 1996.

Documentos de un mismo autor y un mismo año


Cuando existan varias referencias bibliográficas de un mismo autor y un
mismo año, se diferencian añadiendo junto al año de la primera publicación una
letra. El orden aquí es irrelevante; podría ser alfabético, por fecha de publicación (si
se conoce), por orden de citación, etc. Ejemplos:
Hidalgo-Capitán, A. L. (coord.) (2011a): Economía Política Global. Globalización,
gobernanza y crisis, Editorial Académica Española, Saarbrücken (Alemania).
Disponible en línea en: http://www.uhu.es/antonio.hidalgo/documentos/EPG-
GGC-eae-byn.pdf. (Consultado 21/05/2012).
Hidalgo-Capitán, A. L. (2011b): Sistema Económico Mundial. Una teoría de la
autorregulación de la economía mundial, Editorial Académica Española,
Saarbrücken (Alemania). Disponible en línea en:
http://www.uhu.es/antonio.hidalgo/documentos/SEM-EAE.pdf. (Consultado
21/05/2012).
Hidalgo-Capitán, A. L. (2011c): Self-Regulation of the World Economic System. An
Enactive Perspective, Lambert Academic Publishing, Saarbrücken (Alemania).
Hidalgo-Capitán, A. L. (2011d): "Economía Política del Desarrollo. La construcción
retrospectiva de una especialidad académica", Revista de Economía Mundial,
28: 279-320.
Hidalgo-Capitán, A. L. (2011e): “La economía mundial en perspectiva sistémica. El
sistema económico mundial”, en A. L. Hidalgo-Capitán (coord.), Economía
Política Global. Globalización, gobernanza y crisis, Editorial Académica
Española, Saarbrücken (Alemania), 33-40.
Hidalgo-Capitán, A. L. (2011f): “El [nuevo] G-20 y la gobernanza global”, en SEM,
Actas de la XIII Reunión de Economía Mundial, [USB], Universidad del País
Vasco y Sociedad de Economía Mundial, San Sebastián.

Documento de autor no identificado


A veces se dispone de documentos cuya autoría se desconoce. Esto es típico
de documentos pre-modernos, es decir, muy antiguos (que se suelen referenciar por
la edición más antigua conocida) y de documentos post-modernos, es decir, propios
del universo de Internet.

47
El ensayo académico Antonio Luis Hidalgo-Capitán

En el primer caso, existen dos modos de referenciarlos. El primero es utilizar


la palabra “Anónimo” a modo de apellido y nombre del autor; esto resulta útil hay un
solo documento anónimo antiguo. Ejemplo:
Anónimo (1554): Lazarillo de Tormes, Red, Barcelona, 2011.
Cuando hay más de uno, es conveniente utilizar el segundo modo de
referencia, que consiste en colocar el titulo del documento en cursiva a modo de
apellidos y nombre del autor, seguido del año de la primera edición conocida entre
paréntesis. Ejemplo:
Lazarillo de Tormes (1554), Red, Barcelona, 2011.
En el segundo caso, los documentos anónimos procedentes de Internet,
siempre se puede atribuir la autoría de los mismos a la entidad responsable de la
página Web, o la persona que la edita, en caso de página Web personal; cuando la
entidad responsable no aparece o la página Web tiene una identidad propia diferente
de la entidad responsable, se atribuye la autoría a la propia página Web. En todos
estos casos (como se verá más adelante) se debe añadir la dirección HTML y la
fecha de consulta. También es frecuente que no se pueda identificar la fecha de
publicación del documento43. Ejemplos:
Red de Redes de Economía Alternativa y Solidaria (s.f.): “Presentación”, Portal de
Economía Solidaria, Red de Redes de Economía Alternativa y Solidaria,
Pamplona. Disponible en línea en:
http://www.economiasolidaria.org/presentacion. (Consultado 21/05/2012).
Wikipedia (2012): “Economía”, Wikipedia. La enciclopedia libre, Wikimedia
Foundation, San Francisco, CA. Disponible en línea en:
http://es.wikipedia.org/wiki/Econom%C3%ADa. (Consultado: 22/05/2012).
También es frecuente no poder identificar al autor en artículos de prensa no
firmados; este caso funge como autor el propio periódico o revista. Ejemplo:
El País (1981): “El País, con la Constitución”, El País, 23/2/1981, edición especial,
21:00: 1 y 16.

Documento de fecha no identificada


Igualmente también existen documentos de los que se desconoce su fecha de
publicación. Esto es típico de documentos pre-modernos o muy antiguos y post-
modernos o procedentes del universo de Internet.

43
El Sistema Harvard de Citación fue ideado antes de la expansión de Internet y está pensado para
documentos en formato de papel y en los que al autor, la fecha y la página suelen estar siempre
presentes. En la actualidad, pese a los esfuerzos de actualización del sistema, a veces resulta difícil
citar documentos de Internet en los que ni el autor, ni la fecha ni la página resultan evidentes. No
obstante, mientras no se desarrolle otro sistema, se debe hacer un esfuerzo por adaptar el sistema a
Internet e Internet al sistema. En este ultimo caso, sería de agradecer que los diseñadores de páginas
Web se preocupasen de que las direcciones HTML de las diferentes divisiones internas de una
misma página, es decir, de las direcciones HTML de los documentos que se pueden localizar en una
página Web, estuviesen expresados en términos legibles y evitando símbolos del tipo #, $, &; %, _,
etc.

48
El ensayo académico Antonio Luis Hidalgo-Capitán

En el primer caso, existen dos modos de referenciarlos. El primero es utilizar


como referencia la edición más antigua conocida, aunque se sepa que no es la
primera edición. Ejemplo:
Anónimo (1554): Lazarillo de Tormes, Red, Barcelona, 2011.
El segundo modo de referenciar un documento no datado es añadir entre
paréntesis la abreviatura “s.f.” (sin fecha) en lugar del año de primera publicación.
Ejemplo:
Al-Banna, H. (s.f.): Majmu’at al Rasa’il al-Iman al-Shaheed Hassan al-Banna, (en
árabe), Dar al-Da’wa, Alejandría, 1980.
Mateo (s.f.): “El Santo Evangelio según San Mateo”, Sagrada Biblia, Conferencia
Episcopal Española, Madrid, 2010.
En el segundo caso, los documentos no datados procedentes de Internet, se
debe indagar en la página de Web de la que procede por si es posible identificar o
atribuir alguna fecha de publicación, por ejemplo, la de la última actualización de la
página. En todos estos casos (como se verá más adelante) se debe añadir la
dirección HTML y la fecha de consulta. Ejemplos:
Red de Redes de Economía Alternativa y Solidaria (s.f.): “Presentación”, Portal de
Economía Solidaria, Red de Redes de Economía Alternativa y Solidaria,
Pamplona. Disponible en línea en:
http://www.economiasolidaria.org/presentacion. (Consultado 21/05/2012).
Wikipedia (2012): “Economía”, Wikipedia. La enciclopedia libre, Wikimedia
Foundation, San Francisco, CA. Disponible en línea en:
http://es.wikipedia.org/wiki/Econom%C3%ADa. (Consultado: 22/05/2012).
Hidalgo-Capitán, A. L. (s.f.): “Breve Currículum Vitae”, Página Personal del Dr.
Antonio Luis Hidalgo Capitán, Universidad de Huelva, Huelva, 2011.
Disponible en línea en: http://www.uhu.es/antonio.hidalgo/cv-breve.htm.
(Consultado: 22/05/2012).

Diccionario o enciclopedia
Los diccionarios y enciclopedias pueden referenciarse por el título como si no
tuviesen autor identificable. Sin embargo, se recomienda atribuir la autoría a la
entidad o marca responsable de su publicación. También se recomienda considerar
como fecha de publicación la de la edición manejada y no la de la primera edición,
ya que las frecuentes reediciones de estos documentos suelen llevar grandes
actualizaciones. Ejemplos:
Larousse (2003): Diccionario de Sinónimos y Antónimos, Spes, Barcelona.
RAE (2001): Diccionario de la Lengua Española, 22.ª Edición, Real Academia
Española de la Lengua, Madrid.
RAE (2005): Diccionario Panhispánico de Dudas, Real Academia Española de la
Lengua, Madrid.
RAE (2009): Nueva Gramática de la Lengua Española, Real Academia Española de la
Lengua, Madrid.

49
El ensayo académico Antonio Luis Hidalgo-Capitán

RAE (2010): Ortografía de la Lengua Española, Real Academia Española de la


Lengua, Madrid.
Si se trata de una voz de una enciclopedia, se debe comprobar si tiene
autoría específica, y si no se le atribuirá la autoría de la entidad que publica la
enciclopedia.
Borea Odría, A. (2000): “Democracia”, en Instituto Interamericano de Derechos
Humanos, Diccionario Electoral, IIDH, San José, 2ª ed., 1: 346-70.
Larousse (1998): “Guevara (Ernesto Guevara, llamado el Che)”, en Larousse, El
pequeño Larousse ilustrado, 1999, Larousse, Barcelona: 1373.

Documento publicado en soporte diferente al papel


Cuando un documento esté publicado en un formato diferente del papel o de
Internet, como, por ejemplo, un CD, un DVD, un USB, un e-book, un disco de vinilo,
una cita de casete, una cita de video, una cinta de celuloide, etc. se debe indicar ésto a
continuación del título del documento principal, colocando entre corchetes las
expresiones [CD], [DVD], [USB], [e-book], [disco], [casete], [video], [celuloide], etc. En
todos estos casos suele ser difícil identificar páginas concretas, bien porque no existen,
bien porque existen otras formas de clasificación de la información que incluyen.
Ejemplos:
Friedman, M. (1980): “Historia del lápiz”, [video], en M. Friedman y R. Friedman, Libre
para Elegir, Free to Choose Media, Erie, PA. Disponible en línea en:
http://www.newmedia.ufm.edu/gsm/index.php/Yo_l%C3%A1piz. (Consultado
21/05/2012).
Gamboa Goldenberg, F. (2002): “Como un pájaro”, en Malpaís, Malpaís. Uno [CD],
Papaya Music, San José (Costa Rica), track 9.
Hidalgo-Capitán, A. L. (2011f): “El [nuevo] G-20 y la gobernanza global”, en SEM,
Actas de la XIII Reunión de Economía Mundial, [USB], Universidad del País
Vasco y Sociedad de Economía Mundial, San Sebastián.
Gore, A. (2006): Una verdad incómoda, [DVD], Paramount Home Entertainment, Los
Ángeles, CA.

Documento publicado en Internet


Actualmente, la mayoría de los documentos que se utilizan con fines
académicos proceden de Internet y ello nos obliga a ser muy rigurosos en la selección
de los mismos, ya que no todo lo que se publica en la red tiene suficiente rigor
académico.
Como regla general se evitará utilizar como referencia los documentos
procedentes de páginas Web que se dedican a publicar, sin control ninguno, apuntes y
trabajos de estudiantes (tales como Monografías.com o El Rincón del Vago), ya que
habitualmente contienen grandes imprecisiones y graves errores.
Respecto de los blogs y las páginas Web de autor, la validez del documento
dependerá, en función del “principio de autoridad”, de la categoría académica del autor.
Si el autor es un profesor universitario o un intelectual reconocido, los documentos de
sus blogs y páginas Web suelen tener validez académica; pero si se trata de

50
El ensayo académico Antonio Luis Hidalgo-Capitán

estudiantes universitarios, profesionales recién titulados o aficionados a un tema los


que cuelgan sus documentos en un blog o página Web personal, en ese caso, es
preferible prescindir de dichas referencias antes las posibles dudas sobre su fiabilidad.
Descartados los documentos poco fiables, el resto los podemos agrupar en dos
tipos: los documentos procedentes de archivos descargables (pdf, word, audio,
video…); y los documentos que integran una pagina Web (HTML).
Los documentos procedentes de archivos descargables pueden ser
referenciados, según su formato (tal y como se ha indicado con anterioridad), es decir,
según se trate de libros, artículos, comunicaciones, etc.; sólo se debe añadir a
continuación “Disponible en línea en: http://www…” y, entre paréntesis, la palabra
“Consultado” y la fecha de la consulta. La inclusión de la fecha de consulta es
importante, ya que exime al autor del ensayo de la responsabilidad por los cambios
que se pudieran producir en la página Web de la que procede la información
referenciada (supresión, modificación, ampliación…). Ejemplos:
Hidalgo-Capitán, A. L. (coord.) (2011a): Economía Política Global. Globalización,
gobernanza y crisis, Editorial Académica Española, Saarbrücken, Alemania.
Disponible en línea en: http://www.uhu.es/antonio.hidalgo/documentos/EPG-
GGC-eae-byn.pdf. (Consultado 21/05/2012).
Hidalgo-Capitán, A. L. (2011d): "Economía Política del Desarrollo. La construcción
retrospectiva de una especialidad académica", Revista de Economía Mundial,
28: 279-320. Disponible en línea en: http://www.sem-
wes.org/files/revista/DIR_TQUHMLOH2LIHKQUCV4JL/rem28_10.pdf.
(Consultado 21/05/2012).
Friedman, M. (1980): “Historia del lápiz”, [video], en M. Friedman y R. Friedman, Libre
para Elegir, New Media – Universidad Francisco de Marroquín, Guatemala,
2001, video 1. Disponible en línea en:
http://newmedia.ufm.edu/gsm/index.php/Libre_para_elegir. (Consultado
21/05/2012).
Los documentos que integran una pagina Web, los documentos HTML, son más
difíciles de referenciar. En primer lugar, se debe identificar el autor o atribuir la autoría a
la organización editora de la página. En segundo lugar, se debe identificar la fecha de
la publicación o, en su defecto, de la última actualización. En tercer lugar, se debe
identificar el nombre del documento que se está manejando, que fungirá como si fuese
un capítulo de libro, y que habitualmente podrá ser el título de la página en concreto en
la que está la información dentro de la página Web. En cuarto lugar, se debe identificar
el nombre de la página Web, que fungirá como si fuese el título de un libro. En quinto
lugar, se debe identificar la entidad responsable de la edición de la página Web, que
fungirá como editorial. Y en sexto lugar, se debe identificar la ciudad donde se ubiquen
las oficinas centrales de la entidad editora44. Con todos estos datos se puede construir
la referencia. Ejemplos:
Hidalgo-Capitán, A. L. (s.f.): “Breve Currículum Vitae”, Página Personal del Dr.
Antonio Luis Hidalgo Capitán, Universidad de Huelva, Huelva, 2011.
Disponible en línea en: http://www.uhu.es/antonio.hidalgo/cv-breve.htm.
(Consultado: 22/05/2012).

44
También se puede hacer la reconstrucción como su fuese un artículo de revista, en cuyo caso se
prescinde de la editorial y de la ciudad.

51
El ensayo académico Antonio Luis Hidalgo-Capitán

Red de Redes de Economía Alternativa y Solidaria (s.f.): “Presentación”, Portal de


Economía Solidaria, Red de Redes de Economía Alternativa y Solidaria,
Pamplona. Disponible en línea en:
http://www.economiasolidaria.org/presentacion. (Consultado 21/05/2012).

Documento publicado en Wikipedia


Algunos académicos no aceptan como referencias válidas las procedentes de
la Enciclopedia Virtual Wikipedia, por entender que los documentos allí publicados
no se basan en el “principio de autoridad”; es decir, que las voces incluidas en ella
no están firmadas por una autoridad en la materia y, por tanto, no hay garantía de
que la información allí recogida sea fiable.
Sin embargo, los autores que aceptan el “principio de construcción del
conocimiento”, es decir, que el conocimiento se construye a partir de innumerables
aportaciones de innumerables autores, entienden que la validación de la información
recogida en las voces de dicha enciclopedia viene dada por la permanente revisión y
corrección de sus textos, hechas por muchos usuarios, de forma que el resultado es
una “información consensuada”. Por tanto, desde este punto de vista la información
procedente de Wikipedia es tan válida o más que la procedente de autoridades
sobre un tema.
En el caso de utilizar una cita o paráfrasis de una voz de Wikipedia, se
atribuye la autoria a Wikipedia y se coloca como fecha el año de la última
actualización, que puede localizarse dentro de la pestaña de historial; el título
entrecomillado será el de la voz; el título de publicación en cursiva será Wikipedia.
La enciclopedia libre; la editorial, Wikimedia Foundation; y la ciudad San Francisco,
CA. Se debe añadir, como en otros documentos de Internet, “Disponible en línea en:
http://www…”. Y además, entre paréntesis la palabra “Consultado” y la fecha de la
consulta. Ejemplos:
Wikipedia (2012): “Economía”, Wikipedia. La enciclopedia libre, Wikimedia
Foundation, San Francisco, CA. Disponible en línea en:
http://es.wikipedia.org/wiki/Econom%C3%ADa. (Consultado: 22/05/2012).
Sobre otras páginas Wiki existen reservas, dado que en muchos casos están
controladas por grupos intelectuales muy definidos y, a menudo, poco rigurosos (por
ejemplo, Inciclopedia o Frikipedia).

Documento de literatura gris


Se denomina “literatura gris” a aquellos documentos semipublicados o
publicados con una tirada y una distribución muy restringida y que, por tanto, son de
difícil acceso para los lectores que deseen indagar sobre su contenido.
Aquí se incluyen las tesis doctorales, de maestría o de grado no publicadas,
pero que están en depósito en las bibliotecas de los centros donde se defendieron, y
a las que se puede acceder mediante permiso del autor o de alguna autoridad
académica. También se incluyen en este apartado los documentos de trabajo de
departamentos y centros de investigación, que igualmente suelen estar en depósito
en dichos centros. Otro tanto puede afirmarse de las ponencias presentadas en
seminarios o talleres, de las que suelen tener copias sólo los asistentes a los

52
El ensayo académico Antonio Luis Hidalgo-Capitán

mismos más la entidad organizadora del evento. Y lógicamente, también se


incluirían aquí los llamados “apuntes de cátedra”, que serían aquellos documentos
elaborados por los profesores para sus alumnos y puestos a disposición de éstos
mediante su publicación en las copisterías de los centros o en las webs de las
asignaturas a las que se accede mediante clave.
Salvo en caso de resultar muy recientes y novedosos, se aconseja no citar
estos documentos en los ensayos académicos, no sólo por sus limitaciones de
acceso, sino por las dudas sobre la calidad académica de los mismos, ya que se
supone que si los mismos tienen suficiente calidad se habrán publicado por otros
medios que garantizan la revisión por pares.
Pero se debe tener en cuenta que, en los últimos años, el desarrollo de
Internet ha reducido el ámbito de la “literatura gris”, ya que muchos de los
documentos que tradicionalmente eran de difícil acceso ahora están disponibles en
la red. Un buen ejemplo son las webs tales como Eumed.net, que publica tesis
doctorales y de maestría de Economía y otras Ciencias Sociales, así como
diferentes tipos de monografías y artículos de diferentes áreas de conocimiento de
las Ciencias Sociales. Lo mismo sucede con las webs de los departamentos
universitarios, centros de investigación e incluso de entidades no académicas. Se
aconseja ser prudentes a la hora de citar estos trabajos y confiar sólo en los
documentos respaldados por académicos solventes y experimentados, ya que
muchos de los documentos así publicados no han pasado por un proceso de
revisión por pares.
Hasta la expansión de las impresoras y fotocopiadores muchos de estos
documentos se reproducían mediante un mimeógrafo o máquina multicopista, por lo
que en la referencia de muchos documentos no publicados se añadía al final la
palabra “mímeo” o “mimeografiado”; hoy día se usa también la expresión “no
publicado”, tomando como criterio si el documento posee o no número ISBN o
ISSN45.
El documento en cuestión debe ser referenciado como un libro o como un
artículo, si forma parte de una semipublicación periódica tal como una colección
numerada de documentos de trabajos. Se debe añadir después del título del
documento la expresión “mímeo”, si efectivamente no tiene ISBN o ISSN; en caso
contrario, se debe seguir la regla de un documento publicado. Ejemplos:
Hidalgo-Capitán, A. L. y Lambie, G. (1994): A Background of Development Theory
and some Practical Applications, mímeo, Documento de Trabajo, Department
of Public Policies and Managerial Studies, De Montfort University, Leicester,
(Reino Unido).
Hidalgo-Capitán, A. L. (1996): Costa Rica. Apertura comercial y cambio estructural,
1980-1996, mímeo, Tesis de Maestría, Universidad Internacional de
Andalucía, La Rábida, Palos de La Frontera (España).
Hidalgo-Capitán, A. L. (1999): El cambio estructural del sistema socioeconómico
costarricense desde una perspectiva compleja y evolutiva (1980-1998), Tesis

45
En los últimos años se ha desarrollado un número de identificación para los documentos publicados
en Internet que pretende ser el equivalente digital del ISBN y del ISSN, de trata de DOI o Identificador
de Objeto Digital. Sin embargo, su escaso uso no permite usarlo como referencia para definir una
“literatura gris digital”.

53
El ensayo académico Antonio Luis Hidalgo-Capitán

Doctoral, Eumed.net, Málaga, 2003. Disponible en línea en:


http://www.eumed.net/tesis/alhc/index.htm. (Consultado 22/05/2012).
Hidalgo-Capitán, A. L. (coord.) (2011g): Economía Política Global, mímeo, Dpto. de
Economía Universidad de Huelva, Huelva. Disponible en línea en: Plataforma
Moodle de la asignatura “Economía Mundial de la Universidad de Huelva,
https://moodle.uhu.es/contenidos/file.php/2761/Textos/EPG2011.pdf.
(Consultado 22/05/2012).

Documento en proceso de publicación


También a veces se manejan documentos que están pendientes de
publicación, bien aceptados para su publicación, bien sometidos a evaluación para
ello. Esto es muy común cuando el autor cita trabajos propios o de colegas muy
cercanos que le han hecho llegar sus documentos inéditos.
En estos casos, se usa como fecha el año en que se elaboró el documento y,
si se trata de un artículo, se añade tras el nombre de la revista la expresión “en
prensa”, si el trabajo ha sido aceptado, o “propuesto para su publicación”, si el
trabajo aún no ha sido aceptado; si se trata de un libro, la expresión “en prensa” o
“propuesto para su publicación” va tras el nombre de la localidad de futura
publicación. Ejemplos:
Hidalgo-Capitán, A. L. (2012b): “Sostenibilismo. Ideologizando la sostenibilidad”,
Revista Principios, 20, en prensa.
Hidalgo-Capitán, A. L. et ál. (2012): EL Buen Vivir. La (re)creación del pensamiento
del PYDLOS, Programa Interdisciplinario de Población y Desarrollos Local
Sustentable de la Universidad de Cuenca (PYDLOS), Cuenca (Ecuador),
propuesto para su publicación.

Documento jurídico
Los documentos jurídicos (constituciones, tratados, leyes, decretos,
reglamentos, órdenes, etc.) se suelen referenciar ignorando su autoría (Jefaturas de
los Estados, Parlamentos, Consejos de Ministros, Ministerios, etc.) y colocando, en
primer lugar, la denominación de la norma en cursiva, que por lo general incluirá la
fecha, aunque, en caso contrario, se incluiría entre paréntesis. Tras ella irá la
publicación periódica oficial en la que se publicó la norma, acompañada de la fecha,
el número y las páginas o, en su defecto, de la editorial, la ciudad y el año de
publicación de la edición manejada. Ejemplos:
Constitución Española (1978), Tecnos, Madrid, 1996.
Constitución Española de 1978, Boletín Oficial del Estado, 29/12/1978, 311: 29315-
424.
Ley Orgánica 6/2001, de 21 de diciembre, de Universidades, Boletín Oficial del
Estado, 24/12/2001, 307: 49400-25.
Ley 13/2003, de 22 de diciembre, Andaluza de Universidades, Boletín Oficial de la
Junta de Andalucía, 31/12/2003, 251: 27452-74.

54
El ensayo académico Antonio Luis Hidalgo-Capitán

Documento religioso
Los documentos religiosos, como la Biblia, el Corán, la Tanaj, los Vedas, etc.
se referencian sin hacer mención a la autoría, al igual que los textos de autor
desconocido, y sin hacer mención a la fecha de publicación de la primera edición;
aunque después del título en cursiva se suelen incluir, la editorial, la ciudad y el año de
publicación de la edición manejada. Ejemplos:
La Sagrada Biblia, Conferencia Episcopal Española, Madrid, 2010.
El Corán, Planeta, Madrid, 2008.
La Tanaj, Sinaí, Tel-Aviv, 1996.

Documento de imagen, audio o video


Cuando se deba citar una imagen (fotografía, cuadro, póster, imagen digital…),
un archivo de audio (disco, casete, CD, grabación digital…) o un archivo de video
(celuloide, video, DVD, grabación digital…) se procede con la misma lógica que en
todos los demás casos.
Primero se indican las referencias del autor de imagen o de la grabación de
audio o video (fotógrafo, pintor, intérprete, director del film, video o documental…)46, es
decir, apellidos e iniciales de los nombres. Después se añade el año de la primera
publicación del documento entre paréntesis, seguido de dos puntos. Luego el título de
la imagen o del archivo de audio o video, en cursiva, si se trata de un documento
aislado, o entre comillas, si trata de un documento que forma parte de una publicación
de mayor dimensión, que en cuyo caso deberá actuarse como el los casos de capítulos
de libro; se acompañará dicho título de la indicación del formato del soporte, entre
corchetes. Posteriormente, se incluyen las referencias a la editorial, discográfica o
productora, la ciudad de publicación y la fecha de la edición manejada, o en el caso de
obras de arte, su lugar de exposición y la ciudad. Ejemplos:
Friedman, M. (1980): “Historia del lápiz”, [video], en M. Friedman y R. Friedman, Libre
para Elegir, New Media – Universidad Francisco de Marroquín, Guatemala,
2001, video 1. Disponible en línea en:
http://newmedia.ufm.edu/gsm/index.php/Libre_para_elegir. (Consultado
21/05/2012).
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http://www.rebelion.org/noticia.php?id=74559. (Consultado 21/05/2012).

46
En el caso de canciones o composiciones musicales, el intérprete puede ser sustituido por el autor
de la canción o el compositor, cuando éste sea más conocido. Y en el caso de documentales
centrados las intervenciones de una persona, el director puede ser igualmente sustituido por el
protagonista del documental.

55
El ensayo académico Antonio Luis Hidalgo-Capitán

Warhol, A. y Malanga, G. (1967): Che Guevara, [póster], La Tartaruga, Roma.


Disponible en línea en: http://www.wikipaintings.org/en/andy-warhol/che-
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Museo del Prado, Madrid. Disponible en línea en:
http://www.wikipaintings.org/en/francisco-goya/gaspar-melchor-de-jovellanos.
(Consultado: 08/06/2012).
Y por último, a pesar de que deben evitarse en la medida de lo posible, puede
que se deba referenciar documentos de imagen, audio o de video de grabación propia
de los que se disponga. En estos casos el propio autor del ensayo fungirá como autor
de la referencia. Se indicará además el año de la grabación, se denominará al
documento como “Entrevista a…”, “Video sobre…”, o algo similar, y a continuación se
incluirá la fecha y el lugar de la grabación y “grabación en posesión del autor”. Ejemplo:
Hidalgo-Capitán, A. L. (2012a): “Entrevista a Fernando Vega sobre el Buen Vivir”,
[audio], Cuenca (Ecuador), 08/02/2012, grabación en posesión del autor.

56
El ensayo académico Antonio Luis Hidalgo-Capitán

12. El ensayo académico colectivo


Antes de terminar parece conveniente hacer referencia al ensayo académico
colectivo. Aunque el ensayo académico es individual por naturaleza, en ocasiones,
los profesores que deben evaluar mediante ensayos a un número importante de
estudiantes, o que desean fomentar el trabajo en equipo, proponen ensayos
colectivos.
A la hora de afrontar la elaboración de un ensayo colectivo debe procederse
siguiendo las recomendaciones antes indicadas, aunque incluyendo algunas otras.
En primer lugar, se debe mantener una primera reunión de trabajo para elegir
a un coordinador del ensayo; el coordinador es la persona encargada de proponer
una distribución equitativa de la carga de trabajo entre todos los miembros del
equipo, de garantizar la comunicación entre dichos miembros, de ensamblar los
diferentes borradores de los mismos y de convocar y organizar la reuniones de
trabajo;.se puede trabajar sin coordinador, pero el proceso es menos eficiente. En
dicha reunión se debe definir la primera fase de trabajo individual de todos los
miembros del equipo y establecer una cadena de comunicación para la posterior
redacción colectiva del borrador.
En segundo lugar, todos los miembros del equipo deben realizar un trabajo
individual consistente en leer las instrucciones publicadas por el profesor, hacer el
acercamiento al tema, revisar la bibliografía especializada, archivar la
documentación y hacer la primera lectura de la misma.
En tercer lugar, se debe mantener una reunión para formular la pregunta de
reflexión y las ideas del argumento. Para ello puede resultar útil la técnica de la
“tormenta de ideas”; dicha técnica consiste en ir anotando todas las ideas que se les
ocurra a cada uno de los miembros del equipo, por disparatadas que sean y sin
cuestionarlas de manera alguna, para, en una segunda fase, ir descartando las que
resulten menos interesantes para el conjunto del equipo. Esta técnica estimula
mucho la creatividad y permite la selección de las ideas por la vía del consenso.
En cuarto lugar, y a ser posible en la misma reunión, se deben depurar y
articular las ideas hasta elaborar un esquema del argumento; salvo que sea
necesario dar un tiempo para, de forma individual, releer la documentación a la luz
de la pregunta y reflexionar sobre las primeras ideas esbozadas,.
En quinto lugar, se debe repartir la redacción del borrador asignando a cada
miembro del equipo el desarrollo de determinadas ideas del argumento, procurando
que las mismas tengan prevista una extensión equivalente en el documento final.
En sexto lugar, cada miembro del equipo debe ampliar la búsqueda
bibliográfica en relación con la idea o las ideas asignadas, y redactar las ideas en la
extensión programada, para luego remitirle al coordinador un archivo con un
borrador.
En séptimo lugar, el coordinador deberá ensamblar todos los archivos de los
miembros del equipo en un único documento y, posteriormente, remitir el documento
ensamblado al primer miembro de la cadena de comunicación del equipo.
En octavo lugar, cada vez que un miembro de equipo reciba el archivo por
medio de la cadena de comunicación, deberá revisar la redacción del borrador. Para
ello es muy útil la herramienta de “control de cambios” del programa Word, ya que
permite que todos los cambios queden marcados de forma provisional en un color

57
El ensayo académico Antonio Luis Hidalgo-Capitán

diferente al color de la letra del documento original; además la modificaciones


realizadas por diferentes personas aparecerán en diferentes colores. La cadena de
comunicación terminará con el envío del borrador al coordinador, que hará también
su revisión.
En noveno lugar, el coordinador convocará una nueva reunión de trabajo para
consensuar los cambios en el borrador. De esta forma, al final, el argumento habrá
sido redactado por el equipo en su conjunto y no cada parte por un miembro del
equipo.
En décimo lugar, el coordinador deberá distribuir la redacción del resto del
ensayo, esto es, la portada, el índice (en su caso), la introducción, las conclusiones y
la bibliografía. Para la bibliografía se recomienda que cada miembro del equipo
incorporé, al final del archivo en el que ha redactado su parte, un apartado de
bibliografía, que el coordinador ensamblará; posteriormente, dicha bibliografía, más
la que se incorpore en la introducción y las conclusiones, en su caso, deberá ser
revisada minuciosamente, comprobando que sigue las normas de estilo propuestas
y que hay concordancia con las citas del documento.
En undécimo lugar, se deberá redactar el resto del documento siguiendo las
mismas pautas anteriores: redacción individual; ensamblaje; revisión colectiva en
cadena; y consenso de cambios en una nueva reunión de trabajo.
Y en duodécimo lugar, una vez que se tenga el borrador completo con los
cambios consensuados, se debe volver a revisar de forma colectiva el borrador por
medio de la cadena de comunicación. Tras ello, el coordinador debe dar el visto
bueno a los últimos cambios y entregar el ensayo en el lugar, la fecha y el soporte
requeridos, guardando copia tanto de la última versión del borrador como de las
diferentes versiones previas.

58
El ensayo académico Antonio Luis Hidalgo-Capitán

13. Conclusiones
Llegados a este punto se pueden presentar algunas conclusiones que se
derivan del presente ensayo.
Así, se puede afirmar que un ensayo académico es una composición escrita
en prosa en la que un académico (profesor o estudiante) desarrolla sus ideas sobre un
tema, sin necesidad de mostrar un aparato científico-metodológico en aras de una
mayor legibilidad y capacidad explicativa. Dicha composición escrita ha de ser breve,
concisa y precisa, tener un tono formal y un estilo académico y ser producto de una
investigación; características estas que diferencian al ensayo académico de otras
formas de ensayo (filosófico, literario, crítico histórico, critico sociológico, crítico político,
critico económico, critico literario, critico artístico, periodístico, personal y descriptivo).
Para elaborar un ensayo académico, primero, se debe realizar previamente
una investigación que permita formular una pregunta de reflexión y esquematizar el
argumento por medio de ideas interrelacionadas. Luego se debe pasar a redactar el
borrador dividiéndolo en seis apartados: portada; índice; introducción; desarrollo;
conclusiones; y bibliografía.
La redacción del borrador debe estar muy cuidada, seguir un tono formal y un
estilo académico. Dicho estilo se caracteriza por ir sustentando las ideas del autor en
afirmaciones de otros autores de mayor autoridad en el tema, para lo cual se emplea
habitualmente el sistema de citación de Harvard o sistema autor-fecha. Las
afirmaciones pueden ser citas literales o paráfrasis, y pueden proceder de muy
diversas fuentes, las cuales tienen sus reglas de citación y referenciación, que el
autor debe conocer.
Volviendo a la alegoría del principio, si asumimos que el ensayo es la cuna en
la que se mece el pensamiento recién parido, a nadie ha de extrañar entonces la
afirmación de que “la mano que mece la cuna es la mano que gobierna el mundo”
(Wallace, 1865).

59
El ensayo académico Antonio Luis Hidalgo-Capitán

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65
Breve semblanza del autor

Antonio Luis Hidalgo Capitán es Licenciado en Ciencias Económicas y


Empresariales (Rama de Economía General) por la Universidad de Sevilla, Master en
Desarrollo Económico en América Latina por la Universidad Internacional de Andalucía
y Doctor en Ciencias Económicas y Empresariales por la Universidad de Huelva
(España).
En la actualidad es Profesor Titular de la Universidad de Huelva, donde imparte
docencia de Grado y Posgrado sobre Economía Política Internacional y Economía
Política del Desarrollo y forma parte del Centro de Investigación de las Migraciones
de dicha universidad. Además, ha sido Subdirector de la Sede Iberoamericana Santa
María de La Rábida de la Universidad Internacional de Andalucía, Secretario de la
Revista de Economía Mundial (editada por la Sociedad de Economía Mundial y por la
Universidad de Huelva), Investigador Visitante en la De Montfort University del Reino
Unido y Profesor Invitado en la Universidad de Costa Rica, en la Universidad
Centroamericana de Nicaragua, en la Universidad Andina Simón Bolívar de Ecuador,
en la Universidad Tecnológica de Santiago de República Dominicana, en la
Universidad de Guadalajara de México, en la Universidad de La Habana de Cuba y en
la Universidad de Cuenca de Ecuador, así como Experto Internacional Invitado del
Sistema Económico Latinoamericano y del Servicio de Rentas Internas del Ecuador.
Además, es miembro de la Sociedad de Economía Mundial, de la Red Española de
Estudios del Desarrollo y de la Alianza Latinoamericana de Estudios Críticos sobre el
Desarrollo.
Entre sus publicaciones destacan: El pensamiento económico sobre desarrollo.
De los mercantilistas al PNUD (Servicio de Publicaciones de la Universidad de Huelva,
1998); Costa Rica en evolución. Política económica, desarrollo y cambio estructural del
sistema socioeconómico costarricense (1980-2002) (Editorial Universidad de Costa
Rica, 2003), El sistema económico mundial y la gobernanza global (Eumed.net, 2007);
Economía Política Global. Una introducción (Eumed.net, 2011); Sistema Económico
Mundial (Editorial Académica Española, 2011); Economía Política Global.
Globalización, gobernanza y crisis (Editorial Académica Española, 2011); "Economía
Política del Desarrollo. La construcción retrospectiva de una especialidad académica"
(Revista de Economía Mundial, 28, 2011); "La escuela islamista de la Economía
Política del Desarrollo" (UNISCI Discussion Papers, 26, 2011); "Economía Política del
Desarrollo y el Subdesarrollo. Revisitando la Teoría de la Dependencia" (Revista
Iberoamericana de Estudios de Desarrollo, 1, 2012); “Sostenibilismo. Ideologizando la
sostenibilidad” (Revista Principios, 20, 2012); “El apartheid global. Desarrollo y
subdesarrollo tras la globalización” (Revista de Ciencias Sociales – RCS, 18(2), 2012);
y El Buen Vivir. La (re)creación del pensamiento del PYDLOS (PYDLOS, 2012).
UNIVERSIDAD TÉCNICA DE MANABÍ
VICERRECTORADO ACADÉMICO

CAPITULO I
EXAMEN COMPLEXIVO
FUNDAMENTACIÓN TEÓRICO – METODOLÓGICA
El término complexivo, a criterios de Larrea (CES) en el documento no vinculante
de la Unidad Curricular de Titulación, hace referencia a la complejidad que debe
implicar una ruta de salida a los procesos de formación. Es un examen teórico-
práctico que debe guardar correspondencia con los resultados de aprendizaje
definidos en el perfil de egreso de los estudiantes.

Desde este punto de vista asevera Larrea (CES), que este tipo de examen tienen
la finalidad de lograr la demostración de las capacidades para resolver problemas
haciendo uso creativo y crítico del conocimiento, por tanto el examen no debe
convertirse en una medición del nivel de memorización del estudiante.

Contempla el mencionado documento, que el estudiante debe demostrar dominio


teórico-metodológico para hacer propuestas prácticas del conocimiento para la
resolución de problemas de la ciencia y la profesión. En este sentido, el examen
complexivo consiste en el desarrollo de casos o problemas básicos de la
profesión, por lo que es necesario definir cuáles son los núcleos o campos de
estudio fundamentales de la profesión y cuáles son los ejes, dilemas y tensiones
principales que van a enfrentar los estudiantes en el mundo laboral y que
constituyen la base para la determinación del perfil de egreso.

En consecuencia Wedel, A. (1989) expresa que el carácter complexivo se refiere a


un proceso visto en su totalidad. Esta visión permite considerar que el examen
complexivo, debe ser visto en su carácter complejo e integrador a nivel de la
carrera, para evaluar de forma integral al estudiante en relación al perfil de egreso
de la carrera.
Se concuerda con Larrea (CES) que el examen complexivo, debe propiciar que se
evalúen componentes teóricos, metodológicos, técnicos e instrumentales que se
han aprendido en el proceso formativo de la carrera. De esta forma debe asegurar
en su concepción, aplicación y evaluación que el alumno demuestre el nivel que
posee para resolver casos o problemas profesionales asociados a los campos y
objeto de estudio de su profesión.

LA ESTRUCTURA DEL EXAMEN COMPLEXIVO


Dado el carácter complejo e integrador que expresa el examen complexivo, como
una modalidad de titulación en la Universidad Técnica de Manabí, se considera
que el mismo debe ser estructurado para su aplicación en dos momentos:
UNIVERSIDAD TÉCNICA DE MANABÍ
VICERRECTORADO ACADÉMICO

1. Un examen teórico escrito (prueba de base estructurada), relacionado con el


saber general y particular de la carrera acorde a los campos y el objeto de
estudio de la misma, y saber cómo (casos concretos, problemas o contextos
para valorar competencias de razonamiento y toma de decisiones).

2. Un examen práctico (prueba de base no estructurada), relacionado con la


demostración de procesos metodológicos o instrumentales en la propuesta
de solución de un caso o problema profesional (simulaciones o casos reales
para ser evaluaciones de forma práctica).

Para garantizar la integralidad de la evaluación, ambos momentos deben estar


interrelacionados en la teoría y la práctica, según los niveles de sistematicidad,
complejidad y profundidad del examen.

En función de los criterios de Larrea (CES) para el desarrollo del examen


complexivo es necesario realizar el siguiente proceso:

a) Definir los núcleos del conocimiento teórico, metodológico y técnico-


instrumental. Estos se definen en relación con las disciplinas asociadas al perfil
de egreso, los campos y el objeto de estudio de la carrera. Se manifiestan los
conocimientos de la carrera en la siguiente estructura:

 Saberes básicos asociados a las disciplinas o ciencias que sustentan la


profesión (red de conocimientos científicos, humanísticos, culturales y
tecnológicos que soportan la profesión).
 Saberes específicos asociados a los campos y el objeto de estudio de la
carrera, que tienen una coherencia con el perfil de egreso (Formación
profesional específica).
 Saberes que expresan la lógica metodológica - instrumental de la
carrera (Métodos, procedimientos, metodologías o medios que permiten
su desempeño profesional).
 Saber ser (actitudes y comportamientos para la resolución de
problemas).

b) Determinar los problemas fundamentales que resuelve la profesión y/o la


ciencia, según sea el caso, estableciendo los modelos de intervención y los modos
de actuación para la resolución de los mismos en los diversos campos de acción
del profesional. En este proceso se expresa de manera integrada el saber, el
saber hacer y el saber ser.
c) Diseñar el modelo metodológico de evaluación, con sus medios e instrumentos
que deberá contener:
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a. La determinación del problema, que deberá ser definido a partir de la
presentación de un caso, situación, dilema, etc., entregado por la carrera.
b. Las preguntas guías para la generación de trayectorias de indagación y
resolución del problema seleccionado.
c. El marco referencial que define las capacidades cognitivas del estudiante
para integrar el conocimiento pertinente y relevante en la resolución del
problema.
d. La explicación e interpretación de la información definiendo modelos
metodológicos para su realización.
e. La definición de los modelos, protocolos, procedimientos de actuación o
intervención profesional y los modos de actuación en términos de valores,
actitudes y compromisos del futuro profesional.
f. La propuesta de resolución del problema con sus respectivas
conclusiones.

d) Definir la modalidad, medios e instrumentos de evaluación y calificación.

El examen complexivo, Larrea (CES) considera que debe ser evaluado frente a un
tribunal conformado por especialistas de su profesión, quienes evaluarán al
estudiante con el debido rigor académico, tomando en cuenta:

a. Pensamiento crítico y sistémico para la determinación del problema y el


desarrollo de las rutas y trayectorias a seguir.
b. Capacidad cognitiva para organizar el conocimiento y los aprendizajes
obtenidos a lo largo de la carrera o programa, orientados a la comprensión,
análisis, explicación y solución del problema que se presenta.
c. Dominio metodológico de lenguajes, procesos, procedimientos de los métodos
de la ciencia, la profesión y la investigación.
d. Creatividad e innovación para el planteamiento de alternativas de solución al
problema presentado.
e. Discurso y argumentación académica para el abordaje del caso, dilema o
problema.
f. Presentación en términos de su orden, coherencia y consistencia.
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CAPITULO II

GUÍA PARA EL EXAMEN COMPLEXIVO EN LAS CARRERAS

La elaboración de la guía para el estudiante contiene los siguientes aspectos:

1. PRESENTACIÓN
2. OBJETIVO
3. CARACTERÍSTICAS DEL EXAMEN COMPLEXIVO
4. ASIGNATURAS, CAPITULOS, UNIDADES TEMAS, SUBTEMAS
(BIBLIOGRAFÍA REFERENCIAL)
5. PREGUNTAS Y PONDERACIÓN
6. EJEMPLOS
7. INSTRUCTIVO PARA EL ESTUDIANTE

1. PRESENTACIÓN
La presente guía es un documento institucional de la UTM, que pretende facilitar la
comprensión de las particularidades del examen complexivo al que puede acceder
un estudiante de carreras o programas como alternativa para su respectiva de
titulación.
Este mecanismo de titulación está considerado en el Reglamento de Régimen
Académico expedido por el CES con fecha 21 de noviembre del 2013, así como
en la reforma al mencionado Reglamento expedida por el CES el 09 de Abril de
2014, según resolución No. RPC-SO-13-No.146-2014.
En tal virtud, y acogiéndose a estas disposiciones legales, la UTM pone a
consideración de los estudiantes de las diferentes unidades académicas o
programas que oferta, la información pertinente mediante la elaboración de la
presente guía.

2. OBJETIVO

Proporcionar al estudiante de la UTM una guía para rendir el examen complexivo


en el marco de las disposiciones legales implementadas por el CES como
alternativa de titulación de carreras o programas.
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3. CARACTERÍSTICAS DEL EXAMEN COMPLEXIVO

Entre las características que especifican el examen complexivo que se aplica en


la UTM se citan las siguientes:

a. Permite la evaluación total o final para valorar los logros o resultados de


aprendizaje del futuro profesional, previstos en la planificación curricular de
la carrera.
b. La titulación mediante el examen complexivo es de carácter obligatoria que
cada Unidad Académica debe contemplar en su estructura curricular; para
el caso de los estudiantes que han concluido la malla curricular antes del 21
de noviembre de 2008 (es decir haber aprobado hasta el periodo Marzo-
Agosto 2008) es la única opción de titulación prevista en el Reglamento de
Régimen Académico.
c. Su contenido deber estar ligado a los aprendizajes adquiridos en la carrera
o programa y tendrá un nivel de complejidad correspondiente con las
competencias del objeto de estudio de la profesión.
d. Deberá sustentarse en el campo de formación de la praxis profesional.

4. TEMAS Y SUBTEMAS

La ejecución del Examen Complexivo de cada Unidad Académica o programa


requiere preparar secuencialmente:

a. Temas relevantes del objeto de la carrera. Es decir, construir los temas


en base de los contenidos de las asignaturas o disciplinas de la unidad
profesionalizantes y del campo de formación de la praxis profesional.
b. Subtemas principales. Es decir, los conocimientos que se derivan de los
temas de las asignaturas relevantes de la carrera.

Citar el Citar Citar Citar los temas Citar ejemplos


perfil de disciplina capítulos o y subtemas de de base
egreso s unidades de las asignaturas estructurada
/asignatur las a evaluar (preguntas
as a fin asignaturas a /reactivos) y de
a la evaluar.(Reco base no
profesión. mendar estructurada(ci
bibliografía) tar los tipos
que opte la
carrera como
estudio de
caso, ensayo,
otros
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Ejemplo: Unidad 1.Proyecto de UN PROYECTO


Planificaci 1:Selección inversión DE INVERSIÓN
ón del proyecto ES UNA
Estratégic Bibliografía: 2.Tipos de
PROPUESTA
a Córdoba proyectos
TÉCNICA Y
Padilla Marcial ECONÓMICA
3.Importancia de
Formulación y
la elaboración de QUE SIRVE
Evaluación de
proyectos PARA:
Proyectos
2011 Págs 61 A. Rentabilidad
- 79 empresarial.
B. Resolver un
problema social.
C. Incrementar
las ganancias.
D. Cumplir
función política.

5. PARA EL /LA ESTUDIANTE

El estudiante que opta por el Examen Complexivo deberá observar las siguientes
consideraciones:
a. Haber recibido la aprobación oficial de la inscripción para la presentación
del examen complexivo.
b. Cancelar el valor estipulado a la cuenta Corriente de la Universidad en el
Banco del Pacífico No. 5310806 código 130127. El comprobante de depósito
se receptará el día del examen.
c. Presentarse con 30 min. antes de la hora convocada al lugar de recepción
del examen complexivo en la fecha establecida en el cronograma.
d. Identificarse con documentos originales (cédula de ciudadanía o pasaporte)
y el documento de pago, ante el/ la presidente del tribunal de recepción del
examen complexivo.
e. Observar las disposiciones que cada Coordinador de las comisiones del
examen complexivo proporcionará el momento de la prueba.
f. Desarrollar con pertinencia las preguntas que contiene el examen
complexivo.
g. Para la prueba estructurada de tipo objetiva, se utilizará la plataforma virtual
institucional, en el tiempo estipulado para el efecto que será al menos de
60 minutos.
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h. Para la prueba de base no estructurada, el estudiante recibirá las
preguntas/problemas que deberá desarrollar de temas y subtemas
específicos de la carrera, en el tiempo estipulado para el efecto, que será al
menos de 90 minutos.
i. La comisión elaborará un formato según la característica del examen,
donde se citen los parámetros a evaluar y la respectiva ponderación.
j. El estudiante deberá autenticar la prueba escribiendo sus nombres
completos, número de cédula de ciudadanía y la fecha que rinde el examen.
k. Al concluir la prueba el Coordinador de la comisión receptará el
documento y verificará el desarrollo de la misma.
l. Al finalizar el tiempo estipulado de la prueba, en ambos casos, el
coordinador de la comisión deberá suspenderla, a los estudiantes que no
hayan concluido.
m. Los resultados del examen complexivo se publicarán en la página web de la
UTM según las fechas establecidas en el cronograma de actividades.
n. De no estar conforme con las calificaciones de la prueba no estructurada
podrá ejercer el derecho de recalificación en el tiempo establecido en el
calendario de actividades.
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CAPITULO III

INSTRUCTIVO PARA EL EXAMEN DE GRADO

MARCO LEGAL

REGLAMENTO DE RÉGIMEN ACÁDEMICO

Artículo 22. Literal 3. Unidad de titulación.- Es la unidad curricular que incluye las
asignaturas, cursos o sus equivalentes, que permiten la validación académica de
los conocimientos, habilidades y desempeños adquiridos en la carrera para la
resolución de problemas, dilemas o desafíos de una profesión. Su resultado final
fundamental es: a) el desarrollo de un trabajo de titulación, basado en procesos de
investigación e intervención o, b) la preparación y aprobación de un examen de
grado de carácter complexivo.

El examen de grado deberá ser de carácter complexivo articulado al perfil de


egreso de la carrera, con el mismo nivel de complejidad, tiempo de preparación y
demostración de resultados de aprendizaje o competencias, que el exigido en las
diversas formas del trabajo de titulación. Su preparación y ejecución debe
realizarse en similar tiempo del trabajo de titulación.

El examen de grado puede ser una prueba teórico-práctica.

REGLAMENTO DE LA UNIDAD DE TITULACIÓN ESPECIAL DE LA


UNIVERSIDAD TÉCNICA DE MANABÍ
Artículo 3.- Del trabajo de titulación.- Es el resultado investigativo, académico o
artístico, en concordancia con el perfil y objetivos de la Carrera, en el cual la o el
estudiante demuestra el manejo integral de los conocimientos adquiridos a lo largo
de su formación profesional; mismo que sólo podrá ser entregado para
sustentación y evaluación cuando haya completado la totalidad de las horas
establecidas en el currículo de la carrera, incluidas las horas de vinculación con la
sociedad y las prácticas pre profesionales. Todo trabajo de titulación debe
contener como mínimo, una investigación exploratoria y diagnóstica, base
conceptual, conclusiones y fuentes de consulta.

DEL EXAMEN DE GRADO

Artículo 37.- De la estructura del examen de grado.- El Examen de Grado


constará de dos pruebas: una de base estructurada y otra de base no
estructurada, las cuales permitirán evaluar los conocimientos y aptitudes del
aspirante en relación con su perfil de egreso declarado en la Carrera. Este
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examen se sustenta en el banco de preguntas y/o problemas preparados por la
Comisión de Titulación Especial de cada unidad académica.

Artículo 38.- Resultado del examen de grado.- El examen de grado se plasma


en un documento escrito y/o en un sistema informático, conforme a las directrices
de cada Carrera. Incluso, puede tener un espacio de exposición oral, en
dependencia del contenido del examen, en cuyo caso la evidencia se plasmará en
medio digital, previa aceptación del o la estudiante.

Artículo 39.- Del desarrollo del examen de grado.- Todo examen de grado debe
ser desarrollado ante un tribunal.

Artículo 40.- De la oportunidad de gracia de examen de grado.- Es una


oportunidad adicional que se le concede al o a la estudiante de poder rendir
nuevamente el examen de grado, si no lo hubiese aprobado en su primera
presentación. Es una evaluación de las mismas características e igual complejidad
que el examen de grado regular.

Los estudiantes de la Universidad Técnica de Manabí que hubieren culminado


sus estudios antes del 21 de noviembre de 2008, deberán aprobar un Examen
Complexivo o de grado afín al perfil de una carrera como dispone el
Reglamento de Régimen Académico expedido por el Consejo de Educación
Superior (CES) en su transitoria quinta, literal b, reformado 09 de Abril de 2014,
que dice:
“Los estudiantes que hayan finalizado sus estudios antes del 21 de noviembre
de 2008 deberán aprobar en la misma IES un examen complexivo o de grado,
articulado al perfil de una carrera o programa vigente o no vigente habilitada
para el registro de títulos. La fecha máxima para que la IES tome este examen
será el 21 de mayo de 2015. A partir de esta fecha estos estudiantes deberán
acogerse a la Disposición General Cuarta del presente reglamento”.
Art. 4.Del examen de grado.- Es un examen de carácter complexivo que evalúa
las competencias asociadas a los conocimientos generales y específicos de la
Carrera o programa, con el mismo nivel de complejidad, demostración de
competencias, habilidades, destrezas y desempeños, que el exigido en las
diversas formas de trabajos de titulación. Es un instrumento teórico-práctico
articulado al perfil de egreso de la Carrera mediante el cual la o el postulante
demuestra el dominio metodológico para la resolución creativa e innovadora de
problemas abordados desde la profesión, bajo estricta correspondencia con los
resultados de aprendizaje definidos en la Carrera. Solo podrá receptarse cuando
el solicitante haya cumplido con la totalidad de las horas establecidas en el
currículo de la Carrera incluida las horas de vinculación con la sociedad y las
prácticas pre profesionales.
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Para lo que se determina:
1. El examen complexivo es un mecanismo de titulación que permite graduar a
estudiantes regulares o especiales y su conceptualización está dada en la Unidad
de Titulación Institucional.
2. Los estudiantes egresados antes del 21 de noviembre de 2008 podrán optar
por el examen complexivo que la Universidad Técnica de Manabí ofrece a través
de sus Unidades Académicas.
3. Cada carrera efectuará un estudio individual de la malla curricular con la que
egresó el/la Solicitante.

4. La preparación para el Examen Complexivo será responsabilidad del aspirante.

5. Cada carrera publicará una guía para el examen complexivo con temas y
subtemas según el perfil profesional y preguntas referenciales.

6. La Comisión de Titulación Especial de la Facultad.- En cada unidad


académica se conformará mediante resolución del H. Consejo Directivo la
Comisión de Titulación Especial de la Facultad, la cual será un órgano asesor del
proceso de titulación, integrada por un mínimo de tres docentes a tiempo
completo, el representante de las y los estudiantes que será el que tenga el mayor
puntaje de la Facultad (Art. 6 Reglamento de Titulación UTM).
7.- Funciones de la Comisión.- Las funciones de la Comisión de Titulación
Especial de la Facultad son:
a.) Categorizar los casos que se presentaren en cada Unidad Académica, para
acogerse a la modalidad de titulación mediante el examen complexivo.
b.) Solicitar a la Secretaría General de la Universidad Técnica de Manabí, la
publicación en un medio de comunicación escrita a nivel nacional y uno a nivel
local, así como también en la página web de la UTM, la convocatoria al examen
complexivo para los estudiantes de carreras o programas que culminaron con los
créditos de la malla curricular con la fecha anterior al 21 de noviembre de 2008.
c.) Preparar la guía para el examen complexivo y publicarla a través de la página
web institucional que contempla los siguientes elementos: el perfil de egreso de la
carrera, componentes de aprendizaje sobre problemas de actualidad y los
contenidos más importantes de las asignaturas profesionalizantes, para lo
elaborará el listado de temas y subtemas que serán desarrollados con el
acompañamiento de los docentes responsables de las asignaturas seleccionadas
en los tiempos establecidos. Se incluirá ejemplos de preguntas referenciales y
referencias bibliográficas. La actualización de la guía debe realizarse en la fecha
que estipula el cronograma de actividades.
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d.) Preparar el banco de preguntas para el examen complexivo ajustado al perfil
profesional de la carrera (al menos 400), las mismas que deben ser subidas al
sistema en el tiempo estipulado en el cronograma de actividades.
e) Solicitar la aprobación del banco de preguntas a la Comisión Académica de
cada Facultad con el debido sustento que validan las respuestas correctas.
f) Estructurar el examen complexivo que permita la evaluación del perfil
profesional de la carrera ofertada.

g.)Subir al sistema las pruebas objetivas tipo reactivos (base estructurada), para lo
cual se considerarán los siguientes aspectos técnicos:

 El Centro de Cómputo creará en la plataforma la estructura de todas las


carreras para la subida de los reactivos.
 Cada comisión carrera seleccionará a la persona responsable de subir los
reactivos.
 Se creará un usuario para Vicerrectorado, donde se almacenará todos los
reactivos de las diferentes carreras y se podrá monitorear el cumplimiento
y la calidad de las preguntas planteadas.
 El lugar para la toma del examen complexivo debe ser un laboratorio que
esté en óptimas condiciones.
 Las carreras deben ingresar la base de datos de los egresados hábiles
para presentarse al examen complexivo.

 Previo a la toma del examen complexivo se realizará una práctica con las
personas involucradas en el proceso.

h) Designar el tribunal responsable para recepción y calificación del examen


complexivo.
i.) Ser responsable de la logística del proceso para el examen complexivo
específico.
8. Estructura del examen complexivo. Este examen consta de dos pruebas:

8.1. Una de base estructurada de selección múltiple con 4 distractores (en el


sistema informático). Esta permite constatar el aprendizaje de los conocimientos
asociados al perfil de egreso, los campos y el objeto de estudio de la carrera.

8.2. Una de base no estructurada, permite constatar mediante una actividad de


aplicación práctica, la valoración o propuesta de alternativa de solución a un caso
o problema profesional asociado al perfil de la carrera, donde se demuestre la
capacidad del estudiante para aplicar los conocimientos.

a. Prueba de Base Estructurada: Con las siguientes características:


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Tipo de prueba Objetiva

Tipo de preguntas Selección Múltiple

No. distractores Cuatro (4)

No. preguntas Sesenta (60)

Tiempo duración prueba Sesenta (60) minutos

Ponderación Cuarenta por ciento (40%) del valor total

Evaluación Matriz de resultados (baremo)

b. Prueba de Base No Estructurada: Con las siguientes características:

Tipo de prueba No estructurada

Tipo de preguntas o Las establecidas por la carrera


problemas

No. preguntas o problemas Máximo Tres (3)

Tiempo duración prueba Noventa (90) minutos

Ponderación Sesenta por ciento (60%) del valor total

Evaluadores

9. Las fechas para rendir el examen complexivo.- Se receptará dos veces al


año al finalizar cada período académico ordinario (art 44 Reglamento de
Titulación UTM).
10. EL Desarrollo de examen complexivo. Se desarrollará ante un tribunal
que estará conformado por tres docentes: Un delegado del H. Consejo Directivo
quien lo presidirá y dos docentes universitarios del área de conocimiento de la
carrera como se cita en el Art. 10 del Reglamento de Titulación. Este se
desarrollará en los dos momentos: 1. Prueba de base estructurada y 2. Prueba de
base no estructurada, respetando la lógica y los tiempos establecidos.
11.-Aprobación del examen complexivo.- El aspirante deberá aprobar el
examen complexivo con una nota no menor al 70% equivalente a 70/100 puntos.
(Art. 58 Reglamento de Titulación UTM)

12-Reprobación del examen complexivo.- En el caso que un estudiante no


apruebe el examen complexivo; es decir que obtenga una calificación menor al
70%, tiene derecho por una sola vez, a rendir un examen de gracia o de
recuperación como lo estipula el Art. 59 del Reglamento de Titulación,
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considerando la fecha que contempla el cronograma establecido para el efecto,
para lo cual debe cancelar un arancel del 50% sobre el valor estipulado para el
examen complexivo.

13. Recalificación del examen complexivo. En el caso de que un(a) estudiante


no esté de acuerdo con la calificación obtenida en el examen complexivo podrá
pedir la recalificación en el tiempo que estipula el cronograma de actividades.
14. Requisitos de inscripción para el examen complexivo. Los estudiantes
que opten para la inscripción al examen complexivo deberán presentar una
solicitud dirigida al Vicedecano(a) de Carrera que irá acompañada de:
a. Datos personales del estudiante.
b. Fotocopia de cédula de ciudadanía, papeleta de votación vigente.
c. Matrículas certificadas de cada período académico cursado.
d. Record académico conferido por secretaría de la Unidad Académica.
e. Certificado de aprobación del idioma inglés, prácticas pre profesionales y
vinculación de acuerdo al plan de estudios de cada carrera vigente, a la fecha de
ingreso del estudiante.
15. Costos del examen complexivo para los estudiantes de períodos
académicos antes al 21 de noviembre de 2008.- El(a) estudiante que ha
solicitado presentarse al examen complexivo y ha sido aprobado por el
Vicedecano(a) de Carrera deberá cancelar el valor de cien dólares (USD 100,00)
correspondiente al costo del examen complexivo y tendrá un recargo de 50%
cuando el(a) estudiante se someta a un examen de recuperación. Para los
estudiantes de las modalidades regulares se acogen a la gratuidad de la
educación.
16. Los trámites académicos.- Luego del proceso de presentación al examen
complexivo, en el caso de aprobarlo, las actas de grado e incorporación serán
asentadas en los libros y archivos correspondientes de cada Unidad Académica y
los procesos de reconocimiento de títulos por la SENESCYT se efectuarán de
acuerdo a lo establecido en la UTM para el efecto.
17. La investidura de los nuevos profesionales.- Los(as) estudiantes de
períodos académicos anteriores al 21 de noviembre de 2008 que hayan aprobado
el examen complexivo tendrán derecho a su graduación e investidura, misma que
será en las fechas que se estipula en el cronograma de actividades, después de
presentar los certificados que se estipulan en el Art. 26 del Reglamento de la
Unidad de Titulación de la UTM.
UNIVERSIDAD TÉCNICA DE MANABÍ
VICERRECTORADO ACADÉMICO
Este instructivo entrará en vigencia a partir de la aprobación por parte del
Honorable Consejo Universitario.

Dado y firmado en la sala de sesiones del Honorable Consejo Universitario a los


once días del mes de diciembre de 2014.

Ing. Vicente Véliz Briones Ab. Gary Loor Fernández


RECTOR SECRETARIO GENERAL

El suscrito Ab. Gary Loor Fernández encargado de la Secretaría General de la


Universidad Técnica de Manabí CERTIFICA: Que el presente instructivo para
la presentación del examen complexivo como modalidad de graduación fue
discutido y aprobado por el Honorable Consejo Universitario en la sesión del 11
de .diciembre de 2014.

Portoviejo, 11 de diciembre de 2014

Ab. Gary Loor Fernández


SECRETARIO GENERAL ( e )
Marco A. Crespo A.

Guía de diseño de
proyectos sociales
comunitarios bajo el
enfoque del marco
lógico
(Conceptos esenciales y aplicaciones)

Caracas, marzo de 2010


Guía de diseño de proyectos sociales comunitarios bajo el enfoque del
marco lógico

(Conceptos esenciales y aplicaciones)

Caracas, marzo de 2010


GUÍA DE DISEÑO DE PROYECTOS SOCIALES COMUNITARIOS
BAJO EL ENFOQUE DEL MARCO LÓGICO
(Edición revisada)
Caracas, marzo de 2010.
Edición mimeografiada del autor.
e-mail: macjuliove@gmail.com
ISBN-13: 978-84-692-5878-1
Nº de Registro: 09/94462
Dirección electrónica: www.eumed.net/libros/2009/575
Mucho cuidado tuvo el autor en la edición de esta obra. No obstante, es posible que existan errores
de digitalización o de impresión. En cualquiera de esta hipótesis, rogamos a nuestros lectores
participarlo a la dirección electrónica señalada, para corregir el error.
Contenido

Prefacio vii
Parte Uno
Aspectos básicos.
¿Qué es un proyecto? 1
¿Qué es un proyecto comunitario? 1
Definición de Problema, su Enunciación Correcta y las Fallas más Comunes en su
Identificación.
¿Qué es un problema? 2
¿Cómo se enuncia correctamente un problema? 3
¿Cuáles son las fallas más comunes en la identificación de problemas? 3
El diagnóstico participativo como herramienta para la identificación de problemas.
Pasos para realizar el diagnóstico participativo 4
a. Actividades previas al diagnóstico participativo. 4
Fotografía de la comunidad. 4
Conformación de un equipo técnico asesor. 5
Selección el lugar donde se realizará la asamblea. 5
Convocatoria. 5
Reunión preparatoria previa. 5
b. Realización de la asamblea. 6
c. Priorización de problemas y escogencia del problema central. 7
Parte Dos
El enfoque del marco lógico (EML).
¿Qué es el enfoque del marco lógico? 8
¿Puede utilizarse el método del Marco Lógico en todas las fases del ciclo del proyecto? 8
¿Por qué es importante la participación de la comunidad en las diferentes fases de
desarrollo de un proyecto? 10
¿Cuáles son las fases del Marco Lógico 10
Explicación de cada una de las fases del marco lógico y su relación con el ciclo del
proyecto.
I. Identificación del proyecto 11
1. Análisis de involucrados o de partes interesadas. 11
2. Análisis del problema. 14
¿Cómo se identifican las causas del problema central? 14
¿Cómo se seleccionan y justifican las causas relevantes? 14
¿Cómo se agrupan y jerarquizan las causas? 15
¿Cómo se identifican los efectos? 18
¿Cómo se agrupan y jerarquizan los efectos? 18

iii
¿Cómo se construye el árbol de problemas? 19
3. Análisis de objetivos. 20
¿Cómo se determinan las consecuencias positivas o fines que se generan cuando se
alcance el objetivo central y se elabora el árbol de fines? 21
¿Cómo se identifican los medios para alcanzar el objetivo central y elaborar el árbol de
medios? 21
¿Cómo se construye el árbol de fines? 21
¿Cómo se identifican los medios para alcanzar el objetivo central y elaborar el árbol de
medios? 21
¿Cómo se construye el árbol de objetivos? 21
4. Análisis de estrategias de solución. 22
a) Matriz de evaluación de estrategias. 23
b) El análisis FODA 24
II. Formulación del proyecto
1. Estructura analítica del proyecto (EAP) 25
2. Resumen narrativo de objetivos y actividades 27
3. Matriz del Marco Lógico 27
2.1. Resumen narrativo de objetivos 29
2.2. Indicadores 30
¿Qué funciones cumplen los indicadores? 31
¿Cómo se expresan los indicadores? 31
¿Cuáles requisitos se exigen a un buen indicador? 31
¿Cómo se clasifican los indicadores? 31
¿Cuáles son los tres atributos de un indicador? 32
¿Cómo se seleccionan los indicadores? 32
2.3. Fuentes o medios de verificación 33
2.4. Supuestos 34
2.5 Lógica de un proyecto 35
Lógica vertical 35
Lógica horizontal 36
2.6 Matriz del Marco Lógico de un programa 36
III. Ejecución y seguimiento
1. Ejecución 37
2. Seguimiento o monitoreo 38
¿Qué es un sistema de seguimiento? 38
IV. Evaluación y viabilidad 39
¿Cuál es la diferencia entre segui8miento o monitoreo y evaluación? 40
Resumen de la metodología del Marco Lógico 40
Parte tres
Elementos básicos para la estructuración de un proyecto 41
Población beneficiaria 41

iv
Localización del proyecto 43
Tamaño del proyecto 43
Calendario de actividades 44
Presupuestos 44
Especificaciones técnicas de la obra o servicio 47
Análisis ambiental 47
Apéndices
I. Guía General para la Evaluación de Proyectos Sociales Comunitarios 51
II. Requisitos para la presentación de un proyecto 53
III. Glosario 57
Bibliografía 63

v
vi
Prefacio

Muchos proyectos, una vez ejecutados, no satisfacen plenamente las necesidades de


aquellos a quienes intentaban beneficiar, por ser a menudo poco específicos y claros, estar
ausentes en ellos sistemas de monitoreo y evaluación adecuados o no precisar los factores
externos que determinan su éxito o fracaso. Como respuesta a algunos de estos problemas, se
desarrolló el Enfoque del Marco Lógico (EML), cuya guía instrumental es el objeto del presente
trabajo. El autor espera que dicha Guía facilite la conceptualización, diseño, ejecución de proyectos
sociales comunitarios; y pueda servir de apoyo para organizar y desarrollar talleres y otros eventos
docentes, con la participación de miembros de las comunidades, de manera que el aprendizaje sea
más comprensivo y permita lograr un producto final colectivamente aceptado que, de ese modo,
hará más expedita su operatividad.

El Enfoque del Marco Lógico fue concebido a finales de 1960, conformándose desde esa
fecha una bibliografía amplia y variada que crece con el paso del tiempo. Por este motivo, el autor
del presente texto limita su intervención intelectual a actuar como un compilador que actualiza y
pone a disposición de los interesados en problemas de las comunidades, o simplemente deseen
iniciarse en la gestión de proyectos de desarrollo, una metodología válida para el diseño, ejecución
y evaluación de proyectos orientados a objetivos.

Para su mejor comprensión, la Guía se ha dividido en tres partes. La primera ofrece el


concepto de proyecto, para luego hacer una descripción sucinta de los diferentes tipos de
proyectos que puedan desarrollar los Concejos Municipales y/o las comunidades, a través de los
Consejos Comunales, seguido de una definición de problema, su enunciación correcta y las fallas
más comunes para su identificación. Posteriormente, se hace una explicación del diagnóstico
participativo como instrumento de identificación y jerarquización de problemas comunitarios. La
segunda parte, versa sobre las fases del diseño de un proyecto bajo el enfoque del Marco Lógico,
ilustradas con ejemplos para su mejor comprensión. La tercera parte, describe los elementos
básicos para la estructuración de un proyecto, los cuales podrían utilizarse para presentar
solicitudes de financiamiento ante los organismos correspondientes. Al final del trabajo, se incluyen
tres apéndices: Guía General para la Evaluación de Proyectos Sociales Comunitarios; Requisitos
para la Presentación de un Proyecto y un Glosario relacionado con la materia.

Finalmente, el autor significa que este material está sujeto a revisión, enriquecimiento y
complementación, razón por la cual, todas las observaciones y sugerencias para mejorarlo serán
bienvenidas.

Marco A. Crespo A.

vii
viii
GUÍA DE DISEÑO DE PROYECTOS SOCIALES COMUNITARIOS BAJO EL ENFOQUE
DEL MARCO LÓGICO

PARTE UNO

ASPECTOS BÁSICOS.

¿QUÉ ES UN PROYECTO?

Toda comunidad tiene deseos y necesidades, que de manera racional y ordenada y con el
uso de los recursos necesarios, pueden ser objeto de una satisfacción inteligente, a través de
acciones que reflejen sus preferencias y aspiraciones prioritarias y no de individuos concretos,
facciones o grupos de poder dentro de ella o de agencias externas. Una de las formas de
satisfacer los deseos y necesidades de una comunidad determinada, es a través de un proyecto
que permita modificar una situación presente o actual en una situación futura que contribuya a su
progreso y al de su entorno. En este contexto, proyecto se puede definir como un conjunto de
actividades interrelacionadas a ser llevadas a cabo bajo una gerencia unificada, para logar un
objetivo específico, en un plazo determinado mediante la utilización de recursos.

¿QUÉ ES UN PROYECTO COMUNITARIO?

Existe una categoría especial de proyectos denominados proyectos comunitarios o de


inversión social, los cuales se definen como: “conjunto de actividades concretas orientadas a
lograr uno o varios objetivos, para dar respuesta a las necesidades, aspiraciones y potencialidades
1
de las comunidades” . Los proyectos comunitarios, concebidos de esta manera, requieren ser
planificados sobre la base de una información mínima resultado de la respuesta a una serie de
preguntas como las que se plantean en el siguiente cuadro.

PREGUNTAS PARA ELABORAR UN PROYECTO Y


RELACIÓN CON LOS COMPONENTES DEL MISMO

PREGUNTAS COMPONENTES
1. ¿Qué se quiere hacer? Naturaleza del Programa o Proyecto

2. ¿Por qué se quiere hacer? Origen y fundamentación


3. ¿Para qué se quiere hacer? Objetivos y propósitos
4. ¿Cuánto se quiere hacer? Metas
5. ¿Dónde se quiere hacer? Localización física (ubicación en el espacio)
Cobertura espacial.

6. ¿Cómo se va a hacer? Actividades y tareas


Métodos y técnicas
7. ¿Cuándo se va a hacer? Calendarización o cronograma
(ubicación en el tiempo)
8. ¿A quién va dirigido? Destinatarios o beneficiarios

9. ¿Quiénes lo van a hacer? Recursos humanos


10. ¿Con qué recursos se va a hacer? Recursos materiales
Recursos financieros

Los proyectos comunitarios pueden ser de diferentes tipos, según la necesidad de la


comunidad que se vaya a satisfacer. Los más comunes son:

1 Ley Orgánica de los Consejos Comunales. Gaceta Oficial N º 39.335 de fecha 28-12-10. Artículo 4, numeral 7.

1
Guía de proyectos sociales comunitarios bajo el enfoque del marco lógico
1. Los dirigidos a crear espacios de encuentro, reforzar la identidad comunal y atender
problemas y fortalezas propias de la dinámica comunitaria. Por ejemplo: instalación de
una casa de la cultura, radios comunitarias, prensa comunitaria, dotación de insumos
para los grupos culturales y educativos (bibliotecas, cines, teatro de calle entre otros).

2. Los encaminados a atender situaciones y reducir carencias de servicios comunitarios de


atención social, tales como: niños abandonados, adolescentes en situación de riesgo,
niños y jóvenes excluidos del sistema escolar, casas comunales y programas dirigidos a
atender a la tercera edad, entre otros.

3. Los que sirven de apoyo, generando condiciones que faciliten e induzcan a la


realización de actividades productivas, propiciando efectos económicos y sociales en
distintos grupos poblacionales. Como por ejemplo: desarrollos viales, electrificación,
agua potable, mercado de mayoristas, sistemas de riego. Estos proyectos se
denominan de infraestructura.

4. Los dirigidos al aprovechamiento de las potencialidades productivas locales basados en


los recursos naturales, vocaciones y cultura de la comunidad. Ejemplo: Chuao con su
proyecto cacao y Calabozo con su proyecto agroindustrial. Estos proyectos se les
denomina endógenos.

5. Los dirigidos a materializar dos o más iniciativas presentadas por la comunidad.


Ejemplo: Proyecto de vertedero de residuos sólidos (social) y proyecto de reciclaje de
residuos sólidos a través de cooperativas (productivo). Estos proyectos se les denomina
integrales.

DEFINICIÓN DE PROBLEMA, SU ENUNCIACIÓN CORRECTA Y LAS FALLAS


MÁS COMUNES EN SU IDENTIFICACIÓN.

Según se ha visto, la razón de ser de un proyecto es la solución de los problemas que


confronta una comunidad. Es por ello importante, antes de analizar las diferentes fases de un
proyecto, aclarar lo qué se entiende por problema comunitario y la forma correcta de enunciar este
tipo de problemas.

¿QUÉ ES UN PROBLEMA?

En toda comunidad se pueden identificar dos realidades: una es la Situación Actual,


normalmente insatisfactoria, por la existencia de necesidades no satisfechas y que, en general,
hacen referencia a:

• Carencias objetivas que afectan la calidad de vida de los integrantes de la comunidad


(por ejemplo, bajos ingresos; mala calidad de la vivienda; alta desnutrición de los niños;
falta de agua potable; alto porcentaje de malaria, etc.).

• Circunstancias que afectan la socialización y aprendizaje de un sector importante de la


población (por ejemplo, retardo en la lecto-escritura; desconocimiento de los síntomas y
prevención de enfermedades; baja escolaridad formal y cesantía juvenil; baja
participación, etc.).

• Falta de relación de los sectores más necesitados con las instituciones y otros actores
de la sociedad (descalificación, discriminación y falta de integración en la sociedad).

La otra situación es la Situación Futura o deseada que resultaría una vez satisfecha la
necesidad sentida por la comunidad, como consecuencia del desarrollo, a corto o mediano plazo,
de un proyecto o programa social.

2
Parte Uno: aspectos básicos
La situación actual se caracteriza por circunstancias que pueden calificarse de problemas,
y que se hacen evidentes por sus expresiones o manifestaciones externas y por la forma como
afectan a una comunidad. Desde este punto de vista, un problema se puede resumir por la
carencia del algo bueno, o por la existencia de algo malo, que es necesario enunciar.

¿CÓMO SE ENUNCIA CORRECTAMENTE UN PROBLEMA?

Para enunciar correctamente un problema se deben cumplir los siguientes requisitos:

a) Estar expresado como una condición negativa.

b) Tener especificado su ubicación (¿dónde ocurre?).

Son ejemplos de problemas:

• Deterioro de las calles en la comunidad El Amparo.

• Deficiente prestación del servicio de aseo urbano en la comunidad El Manguito.

• Alto índice de delincuencia en la comunidad Los Totumos.

¿CUÁLES SON LAS FALLAS MÁS COMUNES EN LA IDENTIFICACIÓN DE


PROBLEMAS?

Las fallas más comunes en la identificación de problemas son, entre otras, confundir:

• Problemas con causas: por ejemplo, confundir el insuficiente abastecimiento de agua en


la comunidad (problema), con la rotura de los tubos que surten de agua a la comunidad
(una de sus causas).

• Problemas con soluciones: por ejemplo, confundir la deficiente prestación del servicio
de aseo urbano (problema), con la necesidad de comprar camiones recolectores de
basura (parte de la solución).

La condición negativa podría ser una apreciación cuantitativa, cualitativa, o mixta, referida
a carencias infraestruturales, de equipamiento, de recursos humanos, etc. Así por ejemplo, escribir
agua es una manera inapropiada de formular el problema, por cuanto no refleja un estado
negativo; mucho menos llega a especificarlo. Deberá escribirse un estado negativo referido al nivel
de satisfacción (déficit, desabastecimiento, insuficiencia, calidad insatisfctoria, etc.), o al nivel o
calidad de la oferta del servicio (inexistencia de la oferta o de algunos componentes de ella, falta
de continuidad en la prestación, etc.). Tampoco deberán utilizarse las expresiones carencia de o
falta de, por cuanto ellas por si solas no expresan la naturaleza del problema.

La ubicaciòn geogràfica del problema es importante para poder asociarlo con una
comunidad determinada, a los efectos de diferenciarlo o asociarlo con problemas que surgan en
otras comunidades, en busca de soluciones comunes.

EL DIAGNÓSTICO PARTICIPATIVO COMO HERRAMIENTA PARA LA


IDENTIFICACIÓN DE PROBLEMAS.

Un problema puede surgir como consecuencia de diferentes situaciones analizadas por la


misma comunidad, bajo la dirección del Consejo Comunal. Existen diversas formas de identificar
problemas, siendo el más usado el diagnóstico participativo o método participativo de lluvia
de ideas, que se realiza en Asamblea de Ciudadanos y Ciudadanas, conformada por los y las
habitantes de la comunidad mayores de quince años. A este respecto, se aconseja buscar el apoyo

3
Guía de proyectos sociales comunitarios bajo el enfoque del marco lógico
2
de un moderador con experiencia en “tormenta de ideas” o “lluvia de ideas” , para asegurar el éxito
de la reunión.

El resultado del diagnóstico será, fundamentalmente, la identificación de los problemas


sociales -los que afectan a toda la comunidad-, y entre los cuales se selecciona el problema
central.

3
Pasos para realizar el diagnóstico participativo .

a. Actividades previas al diagnóstico participativo.

Fotografía de la comunidad.

Es importante antes de la reunión de la Asamblea de Ciudadanos y Ciudadanas, que el


Consejo Comunal disponga de una “fotografía de la comunidad”, esto es, del conocimiento más
amplio que se tenga de la comunidad. Esta fotografía puede obtenerse a través del resultado del
Censo Demográfico y Socioeconómico levantado por el equipo promotor de la constitución del
Consejo Comunal, complementado con la información que se recabe mediante el uso de las
siguientes técnicas:

• Revisión de documentos.

• Discusión con grupos de personas específicas y con el conjunto de la comunidad.

• Entrevistas.

• Observaciones.

• Conversaciones informales.

• Recorridos y mapas.

En todo caso, la “fotografía de la comunidad” debe contener como mínimo, la siguiente


información:

• Límites territoriales o ámbito geográfico de la comunidad, esto es, es el territorio que


ocupan sus habitantes.

• Número de habitantes y características de la población (sexo, edad, religión, tamaño de


las familias), lo que constituye la base poblacional de la comunidad.

• Número de viviendas y su clasificación (unifamiliares, multifamiliares, ranchos, etc.).

• Servicios existentes en la comunidad como agua, luz, teléfonos, áreas de recreación


activa y pasiva, vías de comunicación, escuelas, centros de salud, etc., así como la
cantidad y calidad de dichos servicios.

• Formas de subsistencia de la comunidad, ofertas de empleo locales actuales y


potenciales, número de desempleados.

2Lluvia de ideas es un proceso para generar ideas que propicia alternativas, pero evita las críticas.
3
Para una información más amplia sobre los pasos del proceso de diagnóstico participativo, ver: HAIMAN EL TROUDI,
MARTA HARNECKER Y LUIS BONILLA-MOLINA, Herramientas para la participación, edición financiada por varios
organismos gubernamentales, Caracas, 2005. De ella el autor de esta guía ha extraído los aspectos más resaltantes, así
como del Método de Hanlón simplificado por Marta Harnecker.

4
Parte Uno: aspectos básicos
• Situación de la inseguridad, violencia doméstica, etc.

• Organizaciones comunitarias públicas y privadas que funcionan en la comunidad


(asociaciones religiosas, políticas, económicas y sociales).

• Tradiciones culturales (fiestas religiosas, por ejemplo).

• Proyectos en marcha (comunales y auspiciados por organizaciones gubernamentales y


no gubernamentales).

• Vocación económica y productiva de la comunidad (artesanal, agrícola, pecuaria,


pesca).

• Recursos naturales con que cuenta.

• Presencia de misiones y otros programas sociales del gobierno nacional, estadal o


municipal.

Conformación de un equipo técnico asesor.

El Consejo Comunal debe conformar un equipo técnico asesor del diagnóstico


participativo, para que actúe como facilitador, al organizar el debate y sistematizar la información
que se produzca en la Asamblea de Ciudadanos y Ciudadanas durante su desarrollo. Este equipo
puede estar integrado por personas ajenas a la comunidad, siempre que tengan experiencia en
este tipo de reuniones. De lo contrario, podrían desvirtuarse los objetivos de la asamblea, o lo más
grave, alterarse la disciplina y llegar a la confusión y el desorden.

Selección del lugar donde se realizará la asamblea.

El lugar para la Asamblea de Ciudadanos y Ciudadanas debe estar ubicado,


preferiblemente, en el propio seno de la comunidad y reunir las condiciones idóneas para el
evento, como tamaño, iluminación, facilidad de acceso y espacio suficiente para que se ubiquen
los miembros del Consejo Comunal, el equipo técnico y los asistentes al acto. Es aconsejable que
se disponga de sillas, toldos y de una mesa, pizarras, pantallas o paredes apropiadas para colocar
las hojas de cartulina o papel en donde se escriben las ideas de los participantes.

Convocatoria.

La convocatoria para la Asamblea de Ciudadanos y Ciudadanas debe ser hecha por el


Consejo Comunal, a todos los habitantes de la comunidad, sin ningún tipo de distinción. Para
realizar la convocatoria es conveniente apoyarse en líderes naturales, así como en todas las
fuerzas sociales y políticas que hagan vida en la comunidad, quienes motivarán y sensibilizarán a
sus habitantes para que asistan a la asamblea, haciéndoles ver cuan importante es la participación
de todos y los beneficios que se derivarán del diagnóstico participativo.

Reunión preparatoria previa.

Es conveniente realizar una reunión preparatoria previa a la Asamblea de Ciudadanos y


Ciudadanas, en la cual participen los miembros del Consejo Comunal y del Comité Técnico, con el
fin de definir:

• Los objetivos de la asamblea.

• El método que se va a utilizar para el diagnóstico y,

5
Guía de proyectos sociales comunitarios bajo el enfoque del marco lógico
• Las responsabilidades del relator, moderador y coordinador de logística, como son:

Relator: lleva la minuta de la reunión.

Moderador: organiza el tiempo de las exposiciones sobre la base del consenso entre los
presentes, y orienta la dinámica de la reunión.

Coordinador de logística: presta apoyo a los asistentes en cuanto a facilitar su


desenvolvimiento en las sesiones de trabajo (asientos, café, papel, etc.).

b. Realización de la asamblea.

La Asamblea de Ciudadanos y Ciudadanas se realizará una vez cumplidos los pasos


anteriores y se iniciará con una explicación de sus propósitos y beneficios para la comunidad, en
términos similares a los expuestos en la convocatoria. Se deberá describir la situación de la
comunidad sobre la base de la “fotografía de la comunidad” que se elaboró previamente. La
descripción puede ser hecha por quienes tengan más conocimientos de la situación local: el jefe
del ambulatorio, la directora de la escuela, el presidente de la junta parroquial, entre otros.

La reunión se desarrollará mediante la aplicación de una “tormenta de ideas” o lluvia de


ideas, la cual consiste un método no estructurado de trabajo grupal, donde los participantes van
generando ideas en respuesta a una pregunta previamente formulada, como por ejemplo: ¿Cuáles
son los problemas que afectan a la comunidad?; ¿Cuáles son las causas de cada problema?;
¿Cuáles son los efectos de cada problema?; ¿Cuántas personas se sienten afectadas por cada
problema?; ¿Desde cuando se presentan los problemas?; ¿Con qué frecuencia?; ¿Dónde
ocurren?

El éxito de la lluvia de ideas depende de que se cumplan algunas reglas muy simples que
el moderador tiene que recordarle al grupo. Una de las reglas fundamentales es que el
moderador es quien hace las preguntas, las cuales tienen la intención de guiar a los participantes a
través del proceso, de manera que las respuestas conduzcan a decisiones de grupo y no de
individualidades.

La segunda regla es evitar disputas y críticas. Cuando el moderador hace una pregunta,
invita a todos y cada uno de los participantes en la asamblea a hacer una sugerencia, sin permitir
hacer comentarios sobre ella, incluyendo al moderador, quien sólo se limitará a escribir la
sugerencia en la pizarra. Quien no esté de acuerdo con la propuesta se abstendrá de hacer críticas
o de reaccionar violentamente. A cambio, se le permitirá hacer otra sugerencia, aun cuando ella
contradiga a la ya formulada, y que el moderador, igualmente, escribirá en la pizarra.

La tercera regla es impedir la falta de interés o la desmotivación del grupo, caer en


demasiados detalles o permanecer mucho tiempo discutiendo una misma idea, aun cuando toda
idea debe ser tomada en serio. La lluvia de ideas cesa cuando se agota la generación de ideas.

c. Priorización de problemas y escogencia del problema central.

La experiencia indica que son múltiples los problemas de una comunidad que se detecten
a través del diagnóstico participativo, según se originen en necesidades pertenecientes a las áreas
de comunicación alternativa, educación, salud, cultura, recreación, actividad física y deporte,
socioproductivos de vivienda y hábitat y de infraestructura, entre otros.

6
Parte Uno: aspectos básicos
La priorización de los problemas se basa en los siguientes criterios:

• Magnitud del problema: indica la gravedad del problema y, por ende, la urgencia de su
enfrentamiento, en términos de la cantidad de la población de referencia que es
afectada por el problema. Puede ser expresada en porcentaje de esa población.

• Área o zona afectada: espacio físico que servirá de base para la ulterior definición del
ámbito del proyecto.

• Posibilidad de resolver eficazmente el problema (Gobernabilidad del problema):


fortaloezas y oportunidades que tiene la propia comunidad para solucionar el problema
planteado o disminuirlo, en forma eficiente.

• Costo social y económico de postergar la solución del problema: indica el grado en


que se verá afectada la comunidad de no ser resuelto el problema central, así como sus
consecuencias, desde los puntos de vista social y económico.

4
FLAVIO CARUCCI propone una forma práctica de priorizar problemas, que consiste en
asignarle puntos a cada uno de los criterios antes descritos. Para ello se establece una escala
sencilla de valoración que sea común a todos los criterios de selección considerados. Esta escala
podría ser: Alto (A), 3 puntos; Medio (B), 2 puntos y, Bajo (C), 1 punto. Para aplicar los criterios y
su valoración por cada uno de los problemas identificados, se elabora un cuadro como el siguiente.

Escala:
Evaluación y selección de problemas y Alto (A): 3 puntos
escogencia del problema central Medio (M): 2 puntos
Bajo (B): 1 punto

Criterios Magnitud Área o Posibilidad Costo de Puntuación


del zona de resolver postergación
problema afectada eficazmente
el problema
Problemas

P1

P2

Pn

Fuente: Flavio Carucci. Elementos de Gerencia Local. ILDIS, FEGS.

Una vez priorizados los problemas, se selecciona como problema central el que haya
obtenido la mayor puntuación en el cuadro anterior, el cual debe ser aprobado por la Asamblea de
Ciudadanos y Ciudadanas, y servirá de base para diseñar el respectivo proyecto, utilizando para
ello uno de los enfoques de mayor aceptación, como lo es el del Marco Lógico, que explicaremos
en la segunda parte de esta guía.

4
CARUCCI T., Flavio Elementos de Gerencia Local: manual para gerentes municipales. 3ª ed. Instituto Latinoamericano
de Investigaciones Sociales (ILDIS) y Fundación Escuela de Gerencia Social (FEGS). Caracas, 1999, Pág. 41.

7
Guía de proyectos sociales comunitarios bajo el enfoque del marco lógico
PARTE DOS

EL ENFOQUE DEL MARCO LÓGICO (EML).

¿QUÉ ES EL MARCO LÓGICO?

El Marco Lógico es un instrumento de planificación que permite estructurar los principales


elementos de un proyecto, subrayando los lazaos lógicos entre los insumos previstos, las
actividades planeadas y los resultados esperados.

El enfoque del Marco Lógico fue creado en 1969, por la firma consultora Practical Concepts
Inc., específicamente por León Rossenberg y Lawrence Posner, bajo contrato de la Agencia
Internacional de Desarrollo de los Estados Unidos (USAID), con el fin de mejorar la calidad de las
inversiones sociales, superando los tres problemas que en opinión de sus creadores eran los
principales defectos de los proyectos de desarrollo: planificación demasiado imprecisa por no
definirse un objetivo general y uno específico directamente relacionados, responsabilidad gerencial
ambigua y evaluación excesivamente controversial. A finales de 1997 y principios de 1980, fue
rediseñado por la Agencia Alemana de Cooperación Técnica (GTZ), bajo el nombre de
Planificación de Proyectos Orientada a Objetivos (ZOPP), la cual incorporó nuevos elementos a la
concepción original del Marco Lógico, como el análisis de participantes, análisis de problemas,
análisis de objetivos y análisis de alternativas. El trabajo en equipos multidisciplinarios mediante
talleres en los que tomaban parte la GTZ, las organizaciones contrapartes y los grupos
beneficiarios también fue incorporado en lo que constituyó una metodología participativa de diseño
de proyectos.

El Marco Lógico permite un diseño que satisface tres requerimientos fundamentales de


calidad de un proyecto de desarrollo: coherencia, viabilidad y evaluabilidad. Su creciente
popularidad se debe al importante hecho de constituir la principal técnica no cuantitativa de análisis
científico en el campo de la política del desarrollo. En la actualidad el enfoque del Marco Lógico es
utilizado por la mayoría de las agencias de cooperación y desarrollo a nivel mundial, como el
Banco Interamericano de Desarrollo (BID) y el Banco Mundial (BM).

En resumen, el Marco Lógico ayuda a:

• Clarificar el propósito y la justificación de un proyecto.

• Identificar las necesidades de información.

• Definir los elementos clave de un proyecto.

• Analizar el entorno del proyecto desde sus inicios.

• Facilitar la comunicación entre las partes involucradas.

• Identificar cómo medir el éxito o fracaso del proyecto.

¿PUEDE UTILIZARSE EL MÉTODO DEL MARCO LÓGICO EN TODAS LAS FASES DEL
CICLO DEL PROYECTO?

Los proyectos, cualquiera sea su naturaleza y complejidad, se desarrollan a través de un


proceso bastante bien determinado, generalmente llamado ciclo del proyecto, que comprende,
comúnmente, cuatro fases: identificación, formulación, ejecución y seguimiento y evaluación, tal
como se puede apreciar en la figura siguiente.

8
Parte Dos: el enfoque del marco lógico
Identificación

Evaluación Formulación

Ejecución y Seguimiento

Identificación.

Primera aproximación del proyecto, que incluye el análisis de los participantes o


interesados en el proyecto, de los problemas que constituyen su razón de ser, de los objetivos que
se desean logar y de las estrategias que se plantean para la solución de los problemas.

Formulación.

Determinación de los aspectos detallados de un proyecto, que incluye, además de la


información recogida en la identificación, los indicadores de logro de los objetivos y resultados
esperados, las fuentes de verificación de los indicadores, los factores externos al proyecto que
pueden afectarlo, los estudios de viabilidad económica, social, medioambiental, etc., los
calendarios de actividades y los presupuestos.

Ejecución-Seguimiento.

La ejecución es la realización del proyecto con el fin de alcanzar paulatinamente los


resultados especificados en el documento de formulación y con ello el objetivo esperado.
Paralelamente a la ejecución, se lleva a cabo el seguimiento, que es la supervisión continua o
periódica de la ejecución, para introducir, de ser el caso, los correctivos necesarios para el logro de
los objetivos.

Evaluación.

La evaluación consiste en hacer una apreciación sobre el proyecto terminado. Se trata de


determinar: a) si los objetivos se definieron en función de las necesidades insatisfechas de la
comunidad; b) el porcentaje logrado de cada objetivo; c) la eficiencia, eficacia, impacto y viabilidad.
Una evaluación debe proporcionar información creíble y útil, que permita mejorar de forma
progresiva la gestión de los proyectos. Por eso se evalúan los mismos elementos clave en todas
las fases del ciclo del proyecto.

El método del Marco Lógico puede utilizarse en todas las etapas del proyecto vistas
anteriormente. En la identificación y valorización del problema central que afecta a una comunidad,
con la participación de los involucrados en el problema; en la formulación del proyecto, señalando
los indicadores de monitoreo y sus medios de verificación; en la ejecución para el logro de los
objetivos definidos, incluyendo la estimación de recursos y tiempo y, en la evaluación, que se
realiza prácticamente durante todas las fases para determinar si el proyecto está funcionando en
su conjunto, tanto a nivel de procesos como de resultados.

El Marco Lógico también puede utilizarse como herramienta para la efectiva participación
popular en la planificación, como respuesta a las necesidades comunitarias y el desarrollo de las

9
Guía de proyectos sociales comunitarios bajo el enfoque del marco lógico
potencialidades y capacidades de la comunidad, a través del denominado por la LOCC Ciclo
5
Comunal, el cual comprende cinco fases :

• Diagnóstico: es la fase que caracteriza integralmente a las comunidades, identifica las


necesidades, las aspiraciones, los recursos, las potencialidades y las relaciones
sociales propias de la localidad.

• Plan: es la fase que determina las acciones, programas y proyectos que, atendiendo al
diagnóstico, tiene como finalidad, el desarrollo del bienestar integral de la comunidad.

• Presupuesto: es la fase que comprende la determinación de los fondos, costos y


recursos financieros y no financieros con los que cuenta y requiere la comunidad,
destinados a la ejecución de las políticas, programas y proyectos establecidos en el
Plan comunitario Integral.

• Ejecución: esta fase garantiza el cumplimiento de las políticas, programas y proyectos


en espacio y tiempo establecidos en el Plan Comunitario de Desarrollo Integral,
garantizando la participación activa, consciente y solidaria de la comunidad.

• Contraloría social: esta fase es la acción permanente de prevención, vigilancia,


supervisión, seguimiento, control y evaluación de las fases del ciclo comunal para la
concreción del Plan de Desarrollo Comunitario Integral y, en general sobre las acciones
realizadas por el Consejo Comunal, ejercida articuladamente por los habitantes de la
comunidad, la Asamblea de Ciudadanos y Ciudadanas, las organizaciones comunitarias
y la Unidad de Contraloría Social del Concejo Comunal.

¿POR QUÉ ES IMPORTANTE LA PARTICIPACIÓN DE LA COMUNIDAD EN LAS


DIFERENTES FASES DE DESARROLLO DE UN PROYECTO?

Si la razón de ser de los proyectos comunitarios es solucionar problemas de las


comunidades, es natural que las propias comunidades participen en las diferentes fases de
desarrollo de los proyectos, comenzando por la definición del problema. No hacerlo así
desnaturalizaría el proyecto y daría cabida a riesgos diversos, como por ejemplo, concebir
soluciones impuestas, con tecnologías no apropiadas, de estándares inadecuados o que no
respondan a determinados patrones culturales.

La participación de la comunidad rompe con el viejo esquema del paternalismo del Estado,
caracterizado por la imposición de proyectos a una comunidad, sin tomar en cuenta la opinión de
sus habitantes. Ahora son las comunidades las protagonistas en la construcción de su propio
desarrollo.

¿CUÁLES SON LAS FASES DEL MARCO LÓGICO?

El proceso del Marco Lógico comprende siete fases:

1. Análisis de involucrados o de partes interesadas en el proyecto.

2. Análisis de problemas (imagen de la realidad o de la situación actual).

3. Análisis de objetivos (imagen del futuro o de la situación deseada).

4. Análisis de alternativas (comparación de diferentes opciones combinadas para el


logro del objetivo del proyecto).

5. Estructura Analítica del Proyecto (EAP).

5 LOCC, artículo 45.

10
Parte Dos: el enfoque del marco lógico
6. Diseño de la Matriz del Marco Lógico.

7. Evaluación.

Estructura Metodológica del Marco Lógico


1
Análisis de involucrados
2 3 4
Análisis de problemas Análisis de objetivos Análisis de alternativas

Opción 1

Opción 2

Evaluación 7 Estructura Analítica del Proyecto

Proyecto Evaluación 5
real
Indicador 1 Matriz del Marco Lógico 6

Indicador 2 Objetivos Indicadores M. Verificación Hipótesis


Fin

Propósito

Componentes

Actividades

Fuente: Área de Proyectos y Programación de Inversiones, ILPES.

Las primeras cuatro fases del proceso constituyen lo que se denomina fase de análisis
del proyecto, en la cual se logra una visión de la Situación Actual o realidad existente en la
comunidad objeto de la intervención. Las fases restantes -5 a 7-, conforman lo que se llama fase
de planificación, en la cual la idea original del proyecto que se concibió mediante el análisis, se
convierte en un plan operativo práctico para la solución del problema planteado y así logar la
Situación Futura o deseada. En esta fase se elabora la Matriz del Marco Lógico, se analiza la
lógica del proyecto, tanto vertical como horizontal, y se definen las actividades y recursos
necesarios para alcanzar los componentes o resultados del proyecto.

Explicación de cada una de las fases del Marco Lógico y su relación con el
ciclo del proyecto.

I. Identificación del proyecto.

1. Análisis de Involucrados o de partes interesadas.

Consiste en identificar los grupos y organizaciones que están directa o indirectamente


involucrados en el problema central definido, tomando en cuenta sus intereses, percepciones y
mandatos.

Las partes interesadas están formadas por beneficiarios del proyecto (grupo meta),
perjudicados por el proyecto, financistas, ejecutores y organizaciones civiles, políticas y religiosas.
Individuos u organizaciones, que pueden estar tanto a favor como en contra del cambio que se
propone con el proyecto. Desde este punto de vista, en un análisis de involucrados o de
participantes interesa conocer:

11
Guía de proyectos sociales comunitarios bajo el enfoque del marco lógico
• Cuáles grupos están directa o indirectamente involucrados en el problema de desarrollo
seleccionado.

• Los intereses de cada grupo en relación con la solución del problema planteado. Los
que apoyarían una determinada estrategia para superar el problema de desarrollo,
convirtiéndose en socios útiles para el proyecto, y lo que se opondrían a esa estrategia,
convirtiéndose en socios conflictivos y para quienes el proyecto es una amenaza a sus
intereses.

• El poder (mandato legal o estatutario) que tienen las organizaciones para apoyar u
obstaculizar la solución del problema y los recursos de que disponen.

• Cómo maximizar el apoyo y minimizar la resistencia cuando el proyecto se comience a


ejecutar.

Es de vital importancia incluir en un cuadro, tanto los que están a favor de una solución
propuesta del problema, como los que se oponen a dicha solución. Si bien un grupo de
involucrados, que está a favor de una determinada solución propuesta, podría contribuir con sus
recursos al desarrollo del proyecto (diseñado para solucionar un problema de una comunidad, por
ejemplo), otro podría oponerse a su ejecución, mediante obstáculos. Es por ello que este análisis
constituye una herramienta para diseñar medidas que permitan maximizar el apoyo y minimizar la
resistencia de parte de los involucrados en la ejecución del proyecto.

El análisis se inicia elaborando una tabla de cuatro columnas y una fila para cada grupo
identificado, teniendo presente que no se consideran individuos en este análisis; únicamente
grupos, tal como se puede observar en el cuadro siguiente.

ANÀLISIS DE INVOLUCRADOS
G R UP O S IN T E R E S E S PR O B LE M A S R EC UR S O S Y
P E R C IB I D O S M A N D ATO S
G ru p o 1

G ru p o 2

G ru p o 3

G ru p o 4

Primera columna: grupos.

Son los involucrados directa o indirectamente o afectados por el problema de desarrollo y


sus posibles soluciones. Se pueden identificar los siguientes grupos:

• Grupos de la población, con base en características tales como localización, nivel de


ingreso, etnia, género, edad, etc., mujeres, niños, grupos indígenas y de la tercera
edad.

• Organizaciones del sector público: ministerios, gobernaciones y alcaldías, entre


otros.

• Organizaciones del sector privado: cámaras de producción, cámaras de comercio,


empresas importantes, etc.

12
Parte Dos: el enfoque del marco lógico
• Organizaciones de la sociedad civil: incluye principalmente organizaciones no
gubernamentales y otras organizaciones sin fines de lucro, como los consejos
comunales.

• Organizaciones religiosas: incluye iglesias y otras organizaciones religiosas


influyentes en la comunidad.

• Grupos políticos: incluye partidos políticos.

Segunda columna: intereses.

Se colocan los intereses de cada grupo, en relación con el problema de desarrollo. Los
intereses también pueden reflejar soluciones sugeridas por cada grupo que esté perjudicado por el
problema de desarrollo.

Tercera columna: problemas percibidos.

Se colocan los problemas específicos o condiciones negativas de la manera que son


percibidos por el grupo de involucrados, en relación con el problema de desarrollo. Es importante
señalar que los problemas percibidos deben ser planteados en forma negativa; no deben
constituir soluciones “encubiertas”. Por ejemplo: no es correcto decir “no tenemos taller mecánico”;
y sí es correcto decir: “los vehículos están en mal estado”.

Cuarta columna: mandatos y recursos.

Los mandatos se refieren a la autoridad formal que tiene un grupo de involucrados para
proporcionar un servicio o cumplir una función determinada. Los mandatos normalmente
corresponden a organizaciones formalmente constituidas y se encuentran en sus documentos
oficiales, como estatutos, que describen los objetivos o la misión de la organización.

En general, los grupos de la población (por ejemplo, mujeres, grupos indígenas, de la


tercera edad, etc.), como tales no tienen mandato, ya que no están formalmente constituidos.

Recursos, son los medios financieros y no financieros que el grupo puede poner a
disposición para contribuir a solucionar el problema de desarrollo (o para bloquear una solución
propuesta). Dentro de los recursos no financieros se pueden incluir:

- Mano de obra
- Influencia
- Grupos de presión

Es muy importante que la tabla esté permanentemente actualizada durante el diseño y la


ejecución del proyecto. Igualmente, se deberá tener presente, lo siguiente:

• El análisis de involucrados no se hace sólo al comienzo del diseño del proyecto sino
que se revisa y actualiza permanentemente.

• El análisis de involucrados no es sólo un insumo para el siguiente paso (el Análisis de


los Problemas), sino que es uno de los elementos más dinámicos (cambia
permanentemente) del Marco Lógico.

Lo ideal como conclusión del análisis de involucrados es llegar a un consenso entre las
partes interesadas, con el propósito de evitar o minimizar los conflictos, de manera que el impacto
negativo en el proyecto sea el menor posible.

13
Guía de proyectos sociales comunitarios bajo el enfoque del marco lógico
2. Análisis de problemas.

Consiste en el establecimiento de las relaciones causa-efecto, entre factores negativos de


una situación existente. El análisis de problemas se inicia con la selección del problema central,
siguiendo el método que se explicó en la primera parte de esta Guía o cualquier otro método
6
similar. Luego se utiliza el instrumento metodológico conocido como “árbol de problemas” , en el
cual se identifican las causas y los efectos del problema. Las causas son las acciones
responsables de la situación planteada, que se representan como las raíces del árbol. Los efectos
son las consecuencias de la situación planteada como problema, que se representan como el
follaje del árbol. El problema enunciado constituye el tronco del árbol que se escribe en una tira de
cartulina y se coloca en el centro de una pizarra.

El árbol de problemas permite:

• La visión de los efectos del problema central. De esta forma se analiza y verifica su
importancia.

• La visión de la situación actual relacionada con el problema central enunciado.

• La visión de las causas asociadas al problema central, tanto endógenas como


exógenas, lo que permite la identificación de las raíces del problema.

¿CÓMO SE IDENTIFICAN LAS CAUSAS DEL PROBLEMA CENTRAL?

Las causas del problema central se identifican mediante una “lluvia de ideas”, cuyo
resultado se presenta en forma de una lista sin orden de prelación, esto es, que se van anotando
las ideas según vayan surgiendo de la discusión.

¿CÓMO SE SELECCIONAN Y JUSTIFICAN LAS CAUSAS RELEVANTES?

Es posible, que a partir de la lluvia de ideas del paso anterior, se haya obtenido una lista de
causas demasiado extensa que es necesario simplificar.

Se puede eliminar una causa por diversos motivos, como serían:

• No afecta al grupo social que se pretende beneficiar con la solución del problema, sino
a otros grupos sociales sobre los cuales el proyecto no busca tener mayor impacto.

• No se puede modificar a través del proyecto planteado.

• Se encuentra repetida o incluida dentro de otra causa, de tal modo que sería incorrecto
considerar ambas causas.

• Se concluye que, en realidad, es un efecto del problema antes que una causa del
mismo.

• No afecta verdaderamente al problema planteado o lo hace de manera indirecta.

6 El diagrama árbol de problemas fue “importado” por la GTZ al área de la cooperación para el desarrollo desde el mundo

empresarial, donde tuvo su origen. Fue el ingeniero japonés, Kaoru Ishikawa quien los utilizó pro primera vez en 1952,
en la empresa Kawuasaki, para analizar los problemas de montaje.

14
Parte Dos: el enfoque del marco lógico
¿CÓMO SE AGRUPAN Y JERARQUIZAN LAS CAUSAS?

Las causas se agrupan de acuerdo con su relación con el problema central. Esto implica
dividirlas por niveles: algunas afectarán directamente al problema –causas directas- y otras lo
afectarán a través de las anteriores –causas indirectas-. Un procedimiento que puede ayudar al
reconocimiento de la “causalidad entre las causas”, consiste en preguntar, para cada una de ellas,
¿por qué ocurre esto? Si la respuesta se encuentra en la lista ya elaborada, se habrán encontrado
diferentes niveles de causalidad.

Finalmente, se deberá realizar una descripción de las causas indirectas de último nivel,
pues son las que se atacarán directamente con el proyecto, incluyendo los argumentos utilizados
en el paso anterior para considerarlas como causas del problema central, y analizando
cuidadosamente la información cualitativa y cuantitativa que las sustentan como tales.

La forma práctica de jerarquizar las causas es la siguiente:

1. Se escriben por separado, en tiras de cartulina, las causas directas o de primer nivel y
se colocan en el nivel inmediatamente inferior al del problema, unidas a éste por líneas
que indican la causalidad.

2. Se continúa avanzando hacia abajo, colocando otras causas que se consideren dan
origen a las anteriores (cada una en un recuadro o tira de cartulina). Son las causas
indirectas o de segundo nivel. En este proceso, vale la pena destacar dos cosas: a) que
una causa directa o de primer nivel puede tener su origen en varias causas indirectas, o
viceversa, una causa indirecta puede vincularse con más de una causa directa y, b) que
las causas indirectas tienen primero consecuencias sobre las causas directas y luego
sobre el Problema Central.

Durante el proceso de establecer relaciones entre causas y efectos, debe evitarse escribir
“falta de…”, como un problema, lo que sería el caso de la falta de fondos para llevar adelante un
proyecto. Este tipo de afirmaciones se denomina soluciones ausentes. Ellas no describen la
situación negativa actual. De tal manera que, no es la falta de fondos en sí misma lo que constituye
el problema, sino lo que se origina como consecuencia de esa falta de fondos. Otro ejemplo de una
solución ausente es “falta de insecticida en la agricultura”. Se debe reemplazar esta frase con la
expresión “las semillas son atacadas por insectos”, que vendría a ser el verdadero problema. Si no
se evitan soluciones ausentes, se corre el riesgo de pensar que el problema tiene solamente una
solución. Así, por ejemplo, podría afirmarse erróneamente, que la adquisición de pesticidas podría
ser la solución del problema de ataques de insectos a las semillas.

A continuación se presenta el esquema de las causas directas e indirectas de un problema.


Luego, a título de ejemplo, se muestran las causas de un problema que hemos tomado como
7
ejemplo: “alta accidentalidad de automotores”, que confronta una empresa de autobuses .

Problema Central

Cau sa Directa: Cau sa Directa:

Cau sa in directa: Cau sa in directa:

Cau sa In directa: Cau sa in directa: Cau sa in directa:

7
Tomado de: EDGAR ORTEGON, JUAN FRANCISCO PACHECO y ADRIANA PRIETO. Metodología del marco lógico
para la planificación, el seguimiento y la evaluación de proyectos y programas. Serie Manuales 42. Instituto
Latinoamericano y del Caribe de Planificación Económica y Social (ILPES). Área de proyectos y programación de
inversiones. Naciones Unidas. CEPAL. Santiago de Chile, 2005.

15
Guía de proyectos sociales comunitarios bajo el enfoque del marco lógico
Causas de la alta accidentalidad en una empresa de automotores

Alta accidentalidad de automotores

Imprudencia de Calles en mal estado Vehículos en mal estado


conductores

Vehículos obsoletos Mal mantenimiento


de vehículos

Fuente: Área de Proyectos y Programación de Inversiones. ILPES

Cuando se analizan las causas directas de un problema, se podrá observar que algunas de
ellas tienen una mayor relación con otras. En la media que el número de relaciones de una causa
con otras sea mayor y más intensas, se le puede calificar como causa importante.

Existe una técnica para evaluar la relación entre las causas de un problema y seleccionar
las causas más importantes, que consiste en una versión modificada de la Técnica Gamma,
8
siguiendo la metodología utilizada por FLAVIO CARUCCI T y que consiste en seguir los siguientes
pasos:

1. Ordenar las causas directas del problema tanto por filas como por columnas en una
matriz de doble entrada. De esta forma, las causas aparecen ordenadas de arriba abajo
y de izquierda derecha. Dado que las causas no pueden influenciarse a sí mismas,
todas las casillas correspondientes a la interacción de una causa con ella misma,
deberán marcarse con una X.

2. Evaluar el grado de influencia entre las causas. Se dice que una causa “A” influencia a
otra causa “B”, cuando al ser modificada la primera, la segunda se altera. Si la
alteración es significativa, la influencia de “A” sobre “B” será 3; si es mediana 2; si es
poca 1; si cualquier modificación de “A” no alterase “B”, la influencia sería nula (0), de
donde resulta la siguiente escala:

0: ninguna influencia
1: poca influencia
2: mediana influencia
3: mucha influencia

El análisis se realiza de izquierda derecha, iniciándolo con la primera causa de la


columna y evaluando su influencia sobre cada causa de la fila; así se continúa hasta
llegar a la última causa de la columna. En cada celda se va colocando el número que
corresponda de acuerdo con la escala utilizada. Así, en la matriz del ejemplo, vemos
que la influencia de la causa 2 (C2) sobre la causa 1 (C1) es mediana (2); sobre la
causa 3 (C3) es poca (1) y sobre la causa 4 (C4) es ninguna (0).

3. Realizar la sumatoria de los números para cada fila. Esta suma denominada suma
activa (SA), indica el grado de influencia que cada causa ejerce sobre las demás. A
mayor suma activa, mayor grado de influencia global tendrá la causa. En el ejemplo, la
suma activa de la causa (C2) es 6.

4. Realizar la sumatoria de los números para cada columna. Esta suma se denomina
suma pasiva (SP) e indica el grado de influencia que cada causa recibe de las demás. A

8
CARUCCI T., p. 54.

16
Parte Dos: el enfoque del marco lógico
mayor suma pasiva, mayor la influencia que recibe la causa. En el ejemplo, la suma
pasiva de la causa (C2) es 1.

5. Determinar el índice de actividad para cada causa. Este índice se obtiene al dividir la
suma activa (SA) de cada causa entre su suma pasiva (SP). Las causas que obtengan
mayores índices de actividad son potencialmente clave. En el ejemplo, el índice de
actividad de la causa 2 (C) es:

SA C2/SP C2 = 6/1 = 6

6. Seleccionar las causas clave. En este paso, el equipo responsable del diseño del
proyecto deberá preguntarse: ¿si se eliminan o corrigen las causas potencialmente
clave, disminuye significativamente la intensidad de las manifestaciones del problema?
Si la respuesta es SÌ, se habrán validado los resultados de la matriz; si la respuesta es
NO, se deberán revisar los valores asignados en la matriz con el fin de detectar posibles
juicios equivocados durante el análisis.

Matriz causa-causa
Causas C1 C2 C3 C4 C5 C6 SA

C1 X 0
C2 2 X 1 0 2 1 6
C3 1 X
C4 0 X
C5 0 X
C6 0 X
SP 1
Fuente: Flavio Carucci. Elementos de Gerencia Local. ILDIS, FEGS.

Las causas más importantes identificadas, que CARUCCI denomina causas clave, serán
objeto de acciones destinadas a solucionarlas. No obstante, el alcance de estas acciones estará en
función de la gravedad o magnitud de cada causa, por lo que es necesario medirlas a través de
indicadores que permitan expresar cuantitativamente su gravedad o magnitud. Los indicadores
son las características o atributos (señal, muestra, observación) que pueden ser medidos. Se
utilizan tanto para expresar las causas importantes de un problema como para evaluar los
resultados y logros de los objetivos.

Ejemplo de indicador:

Problema: Insuficiente abastecimiento de agua potable en la comunidad El Peñón del Estado


Miranda.

Causa clave: Deficiente mantenimiento de tuberías.

Indicador:

Kilómetros de tuberías en mal estado


X 100
Kilómetros de tuberías

17
Guía de proyectos sociales comunitarios bajo el enfoque del marco lógico
Medición:

5 Km. de tuberías en mal estado


X 100=25%
20 Km. de tuberías

Se podrá observar, que las causas importantes tienen una expresión cualitativa y un valor
que define su magnitud. Retomando el ejemplo, la forma correcta de expresar la causa importante
sería: “Deficiente mantenimiento de tuberías” (el 25% de las tuberías de agua de la comunidad El
Peñón se encuentran en mal estado).

¿CÓMO SE IDENTIFICAN LOS EFECTOS?

Los efectos del problema central, como consecuencias de la situación planteada, tienden a
ser más graves en la medida que no se formule y desarrolle el proyecto planteado como
intervención. Para identificar los efectos o repercusiones encadenados del problema central, se
puede formular la siguiente pregunta: ¿si el problema no se solucionara, que consecuencias
tendría? La respuesta a esta pregunta debe verse reflejada en una “lluvia de ideas”, similar a la
que se realiza para definir las causas del problema, producto de la cual es la identificación de los
efectos del problema en una lista sin orden de prioridad.

Al llevar a cabo este paso, es importante considerar dos tipos de efectos:

• Los actuales, aquellos que existen actualmente y pueden ser observados, y

• Los potenciales, aquellos que aún no se producen, pero que es muy posible que
aparezcan de mantenerse la situación problemática actual.

¿CÓMO SE SELECCIONAN Y JUSTIFICAN LOS EFECTOS MÁS RELEVANTES?

Sobre la base de lista de efectos previamente elaborada, se seleccionan y justifican los


más relevantes y se eliminan los menos importantes, fundamentándose para ello en las siguientes
razones:

• El efecto se encuentra incluido dentro de otro efecto, de tal modo que sería repetitivo
incluir ambos.

• Se concluye que, en realidad, se trata de una causa del problema y no de un efecto.

• No es un efecto verdadero del problema planteado; pero lo es en forma indirecta. En


este caso, es particularmente importante sustentar la afirmación a través de información
estadística o estudios realizados al respecto).

¿CÓMO SE AGRUPAN Y JERARQUIZAN LOS EFECTOS?

Los efectos se pueden agrupar de acuerdo con su relación con el problema central. Así, se
reconocen efectos directos de primer nivel (consecuencias inmediatas del problema principal) y
efectos indirectos de niveles mayores (consecuencias de otros efectos del problema).
Igualmente, se debe describir un efecto final, relacionándolo con el nivel de satisfacción de las
necesidades humanas y/o el desarrollo de sus capacidades, es decir, con un incremento del
bienestar de la sociedad.

La forma práctica de jerarquizar los efectos es la siguiente:

18
Parte Dos: el enfoque del marco lógico
1. Se escriben en una tira de cartulina los efectos directos o inmediatos del problema, que
se colocan en el nivel inmediato superior al del problema, conectándolos a éste con una
flecha.

2. Se pregunta para cada efecto directo, si hay alguno o varios efectos superiores
importantes que puedan derivarse de él. En caso positivo, se escriben éstos igualmente
en una tira de cartulina y se colocan en el segundo nivel, conectando cada uno con
flechas de abajo arriba con la causa del primer nivel que le da origen. Estos serían los
efectos indirectos o de segundo nivel.

• Se continúa así sucesivamente con el método para otros niveles superiores, hasta
llegar a un nivel que se considere como efecto final.

Es posible que un efecto directo contribuya a generar más de un efecto indirecto, o que un
efecto indirecto sea provocado por más de un efecto de los niveles más cercanos al tronco.

A continuación se presenta el esquema de los efectos directos e indirectos de un problema.


Luego, a título de ejemplo, se muestran los efectos del problema que hemos tomado como
ejemplo.

Efecto final

Efecto indirecto: Efecto indirecto:

Efecto Efecto Efecto Efecto Efecto Efecto


directo: directo: directo: directo: directo: directo:

Problema Central:

Efectos de la alta accidentalidad en una empresa de automotores

Altas pérdidas Imagen de la empresa


econ ómicas desmejorada

Pasajeros llegan tarde Alta frecu en cia de


al trabajo lesion es y mu ertes

Alta accidentalidad de automotores

¿CÓMO SE CONSTRUYE EL ÁRBOL DE PROBLEMAS?

El árbol de problemas no es otra cosa que la unión de los esquemas de causas y efectos.
También se le denomina árbol de causas-efectos, donde el problema central se coloca en el centro
del árbol.

19
Guía de proyectos sociales comunitarios bajo el enfoque del marco lógico
Efectos indirectos E
f
e
c
Efectos directos t
o
s
Problema central enunciado

C
Causas directas
a
u
s
a
Causas indirectas s

A continuación se presenta el árbol de problemas de la empresa de automotores que


venimos utilizando como ejemplo.

Altas pérdidas Imagen de la empresa


econ ómicas desmejorada

Pasajeros llegan tarde Alta frecu en cia de


al trabajo lesion es y mu ertes

Alta accidentalidad de automotores

Impru den cia de Calles en mal estado Veh ícu los en mal estado
con du ctores

Veh ícu los obsoletos Mal man ten imiento


de veh ícu los

Fu en te: Área de Proyectos y Programación de In version es. ILPES

3. Análisis de objetivos.

El análisis de objetivos permite describir la situación futura a la que se desea llegar una vez
se han resuelto los problemas planteados en el árbol de problemas. Consiste en convertir los
estados negativos del árbol de problemas en soluciones, expresadas en forma de estados
positivos en un árbol similar al de problemas denominado árbol de objetivos.

Se debe tener presente que el problema central es único y, consecuentemente, también


será único el objetivo central del proyecto, que se considera como la proyección a futuro de una
situación que los afectados consideran deseable. Para construir el árbol de objetivos se convierte
primero, el Problema Central, en una situación positiva, que viene a ser el Objetivo General del
proyecto o tronco del árbol. Las raíces del árbol son los medios que permitirán al alcanzar los fines
que constituyen en follaje.

El árbol de objetivos permite:

• Describir la situación futura deseada una vez resueltos los problemas.

• Identificar y clasificar los objetivos por orden de importancia, y

• Visualizar en un diagrama las relaciones medios-fines.

Es recomendable identificar primero los fines y luego los medios para alcanzar o
producir esos fines. Ello es así porque el árbol de objetivos muestra las relaciones medio-fin, en

20
Parte Dos: el enfoque del marco lógico
lugar de las relaciones causa-efecto que muestra el árbol de problemas. Por lo tanto, empezamos
con el (los) fin (es) en la parte superior del árbol de objetivos y después identificamos los medios
que se necesitan para alcanzarlos.

¿CÓMO SE DETERMINAN LAS CONSECUENCIAS POSITIVAS O FINES QUE SE


GENERARÁN CUANDO SE ALCANCE EL OBJETIVO CENTRAL?

Los fines del objetivo central son las consecuencias positivas que se observarán cuando
se resuelva el problema identificado. Por este motivo, los fines se encuentran vinculados con los
efectos o consecuencias negativas del problema. Los fines podrían ser expresados, entonces,
como el “lado positivo” de los efectos.

Los fines se establecen a partir de las tarjetas o tiras de cartulina de los efectos, trabajando
de abajo arriba y partiendo del objetivo central. Al final encontramos que los fines directos se
correlacionan con los efectos directos y los fines indirectos con los efectos indirectos.

¿CÓMO SE IDENTIFICAN LOS MEDIOS PARA ALCANZAR EL OBJETIVO CENTRAL?

El procedimiento más sencillo para identificar los medios consiste en reemplazar las
causas que le dan origen al problema por hechos opuestos que contribuyan a solucionarlo. Existen
diferentes niveles de medios, al igual que en el caso de las causas:

a) Medios fundamentales: los que se relacionan directamente con el problema


central y que se derivan de las causas directas;

b) Medios de segundo nivel: los que se derivan a partir de las causas directas de
segundo nivel y,

c) Medios de primer nivel: los que se derivan de las causas de primer nivel.

Cabe mencionar que la última fila de medios es particularmente importante, pues está
relacionada con las causas que pueden ser atacadas directamente para solucionar el problema. Es
por ello que los medios de la última fila reciben el nombre de medios fundamentales.

¿CÓMO SE CONSTRUYE EL ÁRBOL DE OBJETIVOS?

El árbol de objetivos se construye a partir de la unión de los esquemas de medios y fines,


colocando en el centro, como tronco del árbol el objetivo central.

En el siguiente gráfico se muestra el árbol de objetivos correspondiente al caso de la


empresa de automotores antes señalada.

21
Guía de proyectos sociales comunitarios bajo el enfoque del marco lógico
Pérdidas Imagen de la empresa
económicas mejorada
reducidas
Fines

Pasajeros llegan a tiempo Frecuencia disminuida de


al trabajo lesiones y muertes

Accidentalidad reducida de
los automotores

Prudencia de Calles en buen estado Vehículos en buen estado


conductores
Medios

Vehículos renovados Buen mantenimiento


de vehículos
Fuente: Área de proyectos y programación de inversiones. ILPES

4. Análisis de Estrategias de Solución.

En el Análisis de Estrategias de Solución se identifican las diferentes acciones para


cada uno de los medios o formas de solucionar el problema y alcanzar el objetivo planteado como
solución del problema. Para ello se utiliza como herramienta el árbol de objetivos, seleccionando
los medios que están en la parte inferior del árbol, es decir, aquellos que no tienen otro medio que
los genere y que están en correspondencia con las causas independientes ubicadas en la parte
más baja del árbol del problema. Pueden existir diversas acciones, mientras mayor su número
mejor.

Es importante verificar también la coherencia entre causa, medio y acción, por la


relación lógica que existe entre estos tres aspectos del análisis. En este sentido, la relación se
puede expresar como sigue: la existencia de un problema se explica por la existencia de una causa
que lo provoca, para solucionarlo es necesario recurrir a unos medios que eliminen la causa, para
hacer efectivo este medio se debe identificar una acción que lo operacionalice. Si se esquematiza
resulta lo siguiente:

Relación entre acción y problema

Acción Medio Causa Problema

Fuente: ILPES, Área de proyectos y programación de inversiones

El esquema muestra, de izquierda derecha, que la acción que se propone permite obtener
medios que eliminan la causa que genera el problema. Por lo tanto, es necesario revisar que exista
coherencia entre estos elementos para así no caer en inconsistencias que afectarían el análisis.

Una vez definidas las acciones para cada medio, se configuran las estrategias viables
pertinentes. Para ello se sigue el siguiente procedimiento:

• Se clasifican las acciones en tres tipos: complementarias, excluyentes y fuera del


dominio del grupo. Las primeras son las factibles en conjunto con otras acciones. Las
segundas, por el contrario, no son factibles en conjunto, por lo que deberán ser
rechazadas y, las terceras, están fuera del alcance de los promotores del proyecto.

• Se verifica el grado de interdependencia entre las acciones propuestas y se agrupan


las que sean complementarias. Cada agrupación de acciones complementarias
configura una alternativa. En el caso de la empresa de automotores, se podrían plantear
las siguientes acciones para cada uno de los medios del árbol de objetivos:

22
Parte Dos: el enfoque del marco lógico
o El componente prudencia de los conductores, puede lograrse con las siguientes
acciones: A. Contratación de nuevos conductores y/o B. Capacitación en el
manejo seguro.

o El componente vehículos renovados, puede lograrse con las siguientes


acciones: A. Compra de vehículos y/o B. Reparación de vehículos.

o El componente buen mantenimiento de vehículos, puede logarse con las


siguientes acciones: A. Contratación de servicios de mantenimiento y/o B. Crear
unidad de mantenimiento.

Para el componente calles en buen estado, no se identifican acciones debido a que se


considera que está fuera del alcance de la empresa. Se supone que debe comunicarse de este
problema a las autoridades competentes. En la Matriz del Marco Lógico que veremos más
adelante, se considera a los medios que están fuera del alcance del ejecutor del proyecto, como un
un supuesto que condiciona el éxito del proyecto.

Sobre la base de las acciones propuestas, se pueden definir estrategias, como por
ejemplo:

Estrategia 1: Contratación de servicios de mantenimiento, contratación de nuevos


conductores, capacitación en manejo seguro, compra y reparación de vehículos.

Estrategia 2: Crear unidad de mantenimiento, contratación de nuevos conductores,


capacitación en manejo seguro, compra y reparación de vehículos.

Selección de la estrategia óptima:

Después de haberse planteado las estrategias, se evalúa cada una de ellas para
seleccionar la que se considere óptima para alcanzar los objetivos deseados, utilizando los
siguientes criterios:

• Recursos disponibles, materiales, financieros y humanos.

• Tiempo estimado para el logro de los distintos objetivos que se valoran.

• Papel que desempeña cada una de las partes implicadas en el proceso.

• Riesgos identificados en cada una de las estrategias para el logro del objetivo de
carácter general.

• Posible efecto generado por el logro de los diferentes objetivos valorados.

• Vinculación entre las distintas estrategias y las personas seleccionadas como


beneficiarios prioritarios.

El análisis de estrategias puede complementarse mediante la aplicación de los siguientes


métodos:

a) Matriz de Evaluación de Estrategias.

Consiste en una tabla donde las filas representan las opciones a evaluar y las columnas los
criterios de evaluación. El procedimiento consiste en anotar cada estrategia definida en las filas de
la columna “descripción de la solución”, para luego proceder a la evaluación propiamente dicha.
Para ello, será preciso responder a las preguntas de la fila “factores en consideración”, una vez
que los integrantes del grupo de trabajo se hayan puesto de acuerdo sobre los criterios que van a
ser finalmente aplicados.

23
Guía de proyectos sociales comunitarios bajo el enfoque del marco lógico
MATRIZ DE EVALUACIÓN DE OPCIONES ESTRATÉGICAS
Mejoramiento del abastecimiento de agua

Factores en consideración:
T iempo: ¿Qué tan pronto puede implantarse la solución?
Costo: ¿Cuán costosa resulta ser la implantación de la solución?
Impacto: ¿Cuál es el impacto de la solución?
Factibilidad: ¿Existen los recursos necesarios para la solución?

Descripción de Tiempo Costo Impacto Factibilidad Puntuación Posición


la solución

Fuente: Manual para la formulación de planes de gestión local (PGL). PROGECI.

Las respuestas a las preguntas formuladas y sus valores (distribuidos en una escala de 1 a
5) están contenidas en la Tabla de Valoración de los Factores para la Evaluación de Opciones
Estratégicas, que se muestra a continuación.

TABLA DE VALORACIÒN DE LOS FACTORES PARA LA EVALUACIÒN DE


OPCIONES ESTRATÈGICAS
CRITERIO 1 2 3 4 5

Tiempo Muy largo Largo Mediano Corto Inmediato

Costo Demasiado Costoso Algo Poco Muy poco

Impacto Muy poco Poco Algo Alto Muy alto

Factibilidad Muy poca Poca Algo Alta Muy alta

Otros

Fuente: Manual para la formulación de planes de gestión local (PGL). PROGECI.

En función del valor atribuido a cada respuesta, se llenan las columnas “tiempo”, “costo”,
“impacto” y “factibilidad”, además de la correspondiente a cualquier otro criterio que se considere
pertinente incorporar, como por ejemplo, “urgencia”. Al terminar de llenar la matriz, se totalizarán
los valores ubicados en cada fila, anotándose el resultado en la columna “puntuación”. La
jerarquización de mayor a menor definirá la “posición”: a mayor puntuación, mayor valor.

El método requiere de operaciones de cálculo extremadamente sencillas y permite una


visualización y comprensión rápida del resultado. Su ventaja fundamental radica en que permite un
resultado basado en criterios y no en una apreciación global, por cuanto esta última se prestaría a
la subjetividad e imaginación de los participantes.

b) El análisis FODA

El análisis FODA o análisis de fortalezas, oportunidades, debilidades y amenazas,


constituye una de las herramientas esenciales que provee de los insumos necesarios para la
implantación de acciones y medidas correctivas en el diseño y desarrollo de un proyecto. En inglés,
las siglas de este análisis son: SWOT: Strengths; Weaknesses; Oportunities and Threats. En el
análisis FODA se consideran los factores económicos, políticos, sociales y culturales que

24
Parte Dos: el enfoque del marco lógico
representan las influencias del ámbito externo en la organización responsable del proyecto, con el
propósito de anticipar escenarios que permitan reorientar el rumbo de la organización.

Fortalezas: ventajas intrínsecas de la organización.


Oportunidades: ventajas que puede aprovechar del entorno
Debilidades: desventajas intrínsecas de la organización.
Amenazas: desventajas que pueden venir del entorno.

El resultado del análisis FODA podría ser una matriz de balance interno y externo, con
cuatro estrategias resultantes, como se observa en el siguiente cuadro:

Fortalezas Debilidades
Oportunidades FO DO
Amenazas FA DA

Estrategia Fortalezas Oportunidades: Esta consiste en el uso de las fortalezas para


aprovechar las oportunidades que ofrece el entorno.

Estrategia Fortalezas Amenazas: Plantea el uso de las fortalezas internas con la finalidad
de evitar las amenazas.

Estrategia Debilidades Oportunidades: Esta estrategia indica que se deben vencer las
debilidades aprovechando loas oportunidades.

Estrategia Debilidades Amenazas: La estrategia a definir en estas condiciones intenta


reducir a un mínimo las debilidades y evitar las amenazas.

El análisis FODA se constituye así en una herramienta que permite tener una visión mucho
más aproximada de la situación existente en la unidad operativa que llevará adelante el proyecto.

II. Formulación del proyecto.

1. Estructura Analítica del Proyecto (EAP).

Una vez escogida la estrategia óptima para la solución del problema, se construye la
Estructura Analítica del Proyecto –EAP-, que se puede definir como la esquematización del
proyecto. Dicho de otra manera, la EAP es un esquema de la alternativa de solución más viable
expresada en sus rasgos generales, a la manera de un árbol de objetivos y actividades, que
resume la intervención en cuatro niveles jerárquicos: fin, propósito (el objetivo central del
proyecto), componentes (productos) y actividades, y que da pie a la definición de los
elementos del Resumen Narrativo de la Matriz del Marco Lógico del Proyecto. El fin y el propósito
se toman del árbol de objetivos original, mientras que los componentes y actividades deberán
construirse a partir de la información producto de los estudios de viabilidad financiera, económica,
técnica, legal y ambiental que se utilizaron en el análisis de alternativas. Con la estructura analítica
del proyecto se busca garantizar la coherencia interna del proyecto, encadenando la secuencia
lógica dada entre las Actividades, los Componentes, el Propósito y el Fin, lo que viene a constituir
la Matriz del Marco Lógico (MML), en la cual se busca el cumplimiento de la siguiente relación: con
los recursos (humanos, técnicos y materiales) se emprenden las actividades y con éstas se
alcanzan los componentes (resultados) que llevan al logro del propósito y,
consiguientemente, a los fines.

Para construir la EAP se aconseja seguir los siguientes pasos:

1. Partiendo de abajo arriba, de igual manera que un árbol, se establece una jerarquía
vertical, de tal modo que las actividades aparezcan en la parte inferior del árbol. Se
sube un nivel para los componentes, otro para el propósito y finalmente en la parte
superior se encontrarán los fines del proyecto.

25
Guía de proyectos sociales comunitarios bajo el enfoque del marco lógico
La secuencia sería la siguiente:

FIN

PROPÓSITO (OBJETIVO CENTRAL)

PRODUCTO O
COMPONENTE

ACTIVIDAD

La EAP para el ejemplo de la empresa de automotores sería la siguiente:

Estructura Analítica del Proyecto

Pérdidas Imagen de la empresa Frecu en cia disminuida de


econ ómicas redu cidas mejorada lesion es y mu ertes

Accidentalidad reducida de
los automotores

Programa de Calles Veh ícu los Taller de


capacitación de pavimen tadas n u evos man ten imiento ren ovado
con du ctores adqu iridos
desarrollado

Con tratar Seleccion ar Cotizar Hacer Dotar el Con stru ir


docen tes participan tes valores licitación n u evo taller in fraestru ctu ra

Fu en te: Área de Proyectos y Programación de In version es. ILPE S

En este ejemplo se tomaron los niveles superiores del árbol, que son los más importantes
para la empresa.

- Pérdidas económicas disminuidas.


- imagen de la empresa mejorada.
- Frecuencia disminuida de lesiones y muertes.

2. El problema central se identifica con el Propósito: accidentalidad reducida de los


automotores.

3. Se identifican los productos o componentes, partiendo de la información obtenida en la


identificación de alternativas.

Continuando con el ejemplo, los componentes serían:

- Prudencia de conductores.
- Calles en buen estado.
- Vehículos en buen estado.

Para identificar las actividades, se asocian éstas con la estrategia que se seleccionó por
ser la más viable y conveniente, y que en nuestro ejemplo podría ser la Estrategia 1, que incluye,
como hemos visto: contratación de servicios de mantenimiento, contratación de nuevos
conductores, capacitación en manejo seguro y compra y reparación de vehículos.

26
Parte Dos: el enfoque del marco lógico
4. Resumen narrativo de objetivos y actividades.

Partiendo de la EAP, se establece una relación con la Matriz del Marco Lógico –próximo
paso-, en cuanto se refiere a la columna de objetivos y actividades, tal como se muestra en el
cuadro siguiente, para el ejemplo de la empresa de automotores.

LA EAP Y LA COLUMNA DE OBJETIVOS DE LA MML

Pérdidas Imagen de la empresa


Fin
económicas mejorada
reducidas

Pasajeros llegan a tiempo Frecuencia disminuida de


al trabajo lesiones y muertes

Accidentalidad reducida de
Propósito
los automotores

Prudencia de Calles en buen estado Vehículos en buen estado Componentes


conductores

Vehículos renovados Buen mantenimiento


de vehículos

Contratación Capacitación Compra de Reparación Contratación Crear unidad


Actividades
nuevos en manejo vehículos de vehículos de servicios de mantenimiento
conductores seguro de mantenimiento

Nota: las alternativas se presentan en cuadros con fondo gris

Fuente: Área de Proyectos y Programación de Inversiones. ILPES

Para cada uno de los componentes señalados en la figura anterior, se deberá diseñar un
programa en el que se indiquen las distintas actividades a cumplir para su ejecución. Así, por
ejemplo, en el caso de los automotores, para el componente Prudencia de los Conductores y la
Actividad Capacitación en Manejo Seguro, podría estructurarse un programa de capacitación de
conductores cuyas actividades serían, entre otras, las siguientes:

- Diseño de cursos.
- Arrendamiento de salas.
- Contratación de profesores.
- Selección de participantes por curso.
- Puesta en marcha de los cursos.
- Evaluación de los cursos.

De manera similar, para la actividad compra de vehículos, habría que cotizar vehículos a
través de una licitación y para crear una unidad de mantenimiento, si esta fuese la acción incluida
dentro de la estrategia seleccionada, se requeriría construir la infraestructura y dotar el nuevo
taller.

5. Matriz del Marco Lógico.

La Matriz del Marco Lógico (MML) es un resumen de lo que el proyecto pretende hacer y
cómo, cuáles son los supuestos clave y cómo los insumos y productos del proyecto serán
monitoreados y evaluados. Su objetivo es darle estructura al proceso de planificación y comunicar,
en un solo cuadro, la información esencial sobre un proyecto. Debe ser revisada, modificada y

27
Guía de proyectos sociales comunitarios bajo el enfoque del marco lógico
mejorada en todo el proceso y ejecución. La MML se representa en una tabla de cuatro por cuatro
(4 columnas y 4 filas), como se observa en la figura siguiente. .

Matriz de Marco Lógico

Resumen Indicadores Medios de Supuestos/


Narrativo de verificación riesgos
Objetivos

Fin Indicadores de
impacto
Propósito Indicadores de
propósito Sistema de
Entorno
Monitoreo y
Componentes Indicadores de evaluación
producto
Actividades Indicadores de
procesos e insumos

La Matriz del Marco Lógico en forma detallada es la siguiente:

MATRIZ DEL MARCO LÓGICO


Alternativa: Descripción:
Responsable de la ejecución:
RESUMEN INDICADORES FUENTES DE SUPUESTOS/
NARRATIVO OBJETIVAMENTE VERIFICACIÓN HIPÓTESIS
DE OBJETIVOS VERIFICABLES FACTORES
EXTERNOS
Fin Medidas (directas e In stru men to de Acon tecimientos,
in directas) de medida de los con diciones o
(Objetivo
con secu ción del Fin . in dicadores del decision es fu era
general) Fin . del con trol del
proyecto,
n ecesarias para
con segu ir el Fin .

Propósito Medidas (directas e In stru men to de Acon tecimientos,


(Objetivo in directas) de medida de los con diciones o
con secu ción del in dicadores del decision es fu era
específico) Propósito. Propósito. del con trol del
proyecto,
n ecesarias para
con segu ir el
Propósito.

Componentes Medidas (directas e In stru men to de Acon tecimientos,


(Resultados) in directas) de medida de los con diciones o
con secu ción de los in dicadores de los decision es fu era
Compon entes. Compon entes. del con trol del
proyecto,
n ecesarias para
con segu ir los
Compon entes.

Actividades Medios Recursos/ Acon tecimientos,


Bien es y servicios Costos con diciones o
(Acciones)
n ecesarios para Costes de los decision es fu era
llevar a cabo el medios. del con trol del
proyecto. proyecto,
n ecesarias para
con segu ir las
Actividades..

Las columnas suministran la siguiente información:

1. Un resumen narrativo de los objetivos y actividades.

2. Los indicadores o expresión cuantitativa de los objetivos (resultados específicos a


alcanzar).

28
Parte Dos: el enfoque del marco lógico
3. Los medios o fuentes de verificación de los indicadores.

4. Los supuestos o factores externos que plantean riesgos u oportunidades al


proyecto.

Las filas de la matriz presentan información para cada uno de los objetivos enunciados en
la columna Resumen Narrativo de Objetivos, acerca de los tipos de indicadores (impacto,
propósito, producto, procesos e insumos), medios de verificación y supuestos o riesgos presentes
en el entorno.

Previo a la descripción de los elementos del marco lógico, se muestra en el siguiente


cuadro, las acepciones sinónimas utilizadas en las diferentes variantes de este enfoque.

Objetivo Fin Objetivo Objetivo de


gen eral global desarrollo
Objetivo Propósito Propósito Objetivo
específico in mediato
Resu ltados Compon entes Compon entes Objetivos
in stru mentales
Actividades Actividades Actividades Actividades

2.1 Resumen narrativo de objetivos.

Los objetivos son logros, éxitos y metas cumplidas. No son objetivos: trabajos por realizar
o tareas por cumplir. Por ejemplo, al definir un objetivo, hay gran diferencia entre decir: “escuela
construida” y “construir una escuela”. En el primer caso, escuela construida se entiende como la
edificación terminada con una capacidad e instalaciones determinadas, para un nivel de
preescolar, primaria u otro similar. Constituye, por consiguiente el producto terminado y no el
proceso para logarlo. En el segundo caso, construir una escuela significa especificar las
actividades o tareas que habría que realizar para construirla.

Los objetivos deben ser:

• Realistas, es decir, posibles de realizar con los recursos disponibles dentro de las
condiciones generales dadas.

• Eficaces, es decir, no sólo deben responder a los problemas presentes, sino a


aquellos que existirán a futuro.

• Coherentes, esto es, vinculados con otros, sin que su cumplimiento imposibilite el
logro de otros.

• Cuantificables, es decir, que puedan ser medibles en el tiempo.

Los objetivos de la Matriz del Marco Lógico son lo siguientes:

• Fin (objetivo general u objetivo de desarrollo): El Fin representa la contribución


significativa del proyecto a la solución del problema, luego de que el proyecto haya
estado en funcionamiento por un período razonable. El Fin justifica el proyecto y debe
responder a la siguiente pregunta: ¿Por qué el proyecto es importante para los
beneficiarios y la sociedad? Desde este punto de vista, el Fin representa los impactos
esperados o efectos derivados del Propósito del proyecto, después de completar su
ejecución. Por ejemplo, si el problema en el sector salud es una alta tasa de mortalidad
materna e infantil en la población de bajos ingresos, el Fin sería reducir la tasa de
mortalidad materna e infantil en dicha población.

29
Guía de proyectos sociales comunitarios bajo el enfoque del marco lógico
• Propósito (objetivo específico): El Propósito describe el efecto directo o resultado
esperado que se logrará después de completar la ejecución del proyecto, especificando
el cambio o resultado final deseado, el lugar donde se producirá dicho cambio y la
población que será afectada. El Propósito debe responder a la siguiente pregunta: ¿Por
qué el proyecto es necesario para los beneficiarios? Por ello el propósito es una
hipótesis sobre lo que debería ocurrir a consecuencia de producir y utilizar los
Componentes. El título del proyecto debe coincidir normalmente con el enunciado del
Propósito, con indicación expresa del objetivo y el ámbito del proyecto, aunque en las
intervenciones de carácter integral puede ser necesario definir más de un Fin u objetivo
específico, lo que nos lleva a estudiar la posibilidad de realizar un proyecto por cada
objetivo específico identificado. Por otra parte, se requiere, por razones de claridad, que
todo proyecto tenga solamente un Propósito, siendo ésta la regla de oro en el diseño de
proyectos y el punto de partida para garantizar la coherencia del mismo.

• Componentes (productos o resultados): Los Componentes son las obras, servicios,


estudios y capacitación específicos que ofrece el responsable del proyecto –Alcaldía o
Consejo Comunal, por ejemplo- sobre la base del presupuesto asignado. Los
Componentes deben responder a la siguiente pregunta: ¿Qué entregará el proyecto?
Cada uno de los Componentes será necesario para logar el Propósito, y es razonable
suponer que si los Componentes se producen adecuadamente, se logrará el Propósito.
Los Componentes son el contenido del proyecto. En la MML, los Componentes o
Resultados se expresan en obras construidas, equipos instalados, capacidad
institucional desarrollada, comunidad educada y/u organizada.

Para determinar los Componentes de un proyecto, se deberán tomar en cuenta los


siguientes aspectos:

o Que se refieran a acciones bajo control del equipo ejecutor del proyecto.

o Que definan la estrategia básica del proyecto.

o Que se expresen con frases que sugieran la idea de hechos realizados o de


productos terminados.

No es conveniente, sin embargo, utilizar más de tres a cinco componentes por proyecto.
Un número mayor sería objeto de un programa. De igual manera, los bienes y servicios
que se consideren indispensables, pero que por alguna razón no pueden incluirse en
los componentes, se anotarán en la columna de supuestos.

• Actividades (acciones principales): Las Actividades constituyen el conjunto “de lo que


hacemos”, esto es, las tareas o acciones que deben ser realizadas para producir cada
Componente del proyecto. Las Actividades deben responder a la siguiente pregunta:
¿Qué se hará? En el Marco Lógico sólo se describen las actividades principales para
cada componente, en orden cronológico, sin mayores detalles, y en un número no
mayor de siete. Conviene, igualmente, especificar los recursos, medios o insumos
necesarios para su ejecución.

2.2 Indicadores.

Los indicadores aportan la información necesaria para verificar el progreso hacia el logro
de los objetivos establecidos en el proyecto. Un indicador es un algoritmo o fórmula que expresa
la relación cualitativa o cuantitativa entre dos o más variables y que sirve para medir cuánto se ha
logrado del objetivo, como el impacto del proyecto a nivel de Fin, el efecto directo a nivel de
Propósito y los productos a nivel de Componentes. Un indicador debe ser objetivamente
verificable.

30
Parte Dos: el enfoque del marco lógico
¿QUÉ FUNCIONES CUMPLEN LOS INDICADORES?

Las funciones que cumplen los indicadores son las siguientes:

• Constituyen la base del seguimiento y evaluación del proyecto. Es por ello que los
indicadores deben ser, por el papel que cumplen, suficientes como para poderse
utilizar en diferentes momentos y no sólo al final del proyecto.

• Especifican de manera precisa cada objetivo a nivel de Componente (Producto), de


Propósito y de Fin.

¿CÓMO SE EXPRESAN LOS INDICADORES?

Los indicadores se expresan de forma que puedan ser verificables en términos de cantidad
y tiempo. Un indicador no verificable será desechado. Es por ello que para cada indicador deberá
describirse la fuente o medio de verificación. Así, por ejemplo, un indicador para medir los niveles
de desnutrición de la población infantil podría ser: número de niños desnutridos entre número total
de niños por cien. Si el número de niños desnutridos es 3.000 y el total de niños 30.000, el
resultado nos indica que el 10% de los niños están desnutridos.

¿CUÁLES SON LOS REQUISITOS DE UN BUEN INDICADOR?

• Ser prácticos: lo cual significa:

o Medir lo que es importante.


o Mínimo en su número, pero suficientes para medir cada objetivo.
o Referirse a metas realizables.
o Eficientes en su costo para medir cada objetivo.
o Realista en cuanto no deben referirse a algo que no ocurrirá.

• Independientes: esto es, que reflejen el resultado especificado en el objetivo y no los


medios utilizados para alcanzar el resultado.

• Focalizados: (específicos, medibles), es decir, que especifiquen el grupo objetivo, la


cantidad, calidad, tiempo y lugar.

¿CÓMO SE CLASIFICAN LOS INDICADORES?

Los indicadores se pueden clasificar en tres grupos: los de fin y propósito, los de
componentes y los de actividades.

• Indicadores de Fin y Propósito: son los que miden el cambio atribuible al proyecto y
los que permiten tomar decisiones sobre la necesidad de componentes adicionales.
Se les denomina también indicadores de objetivos. Los indicadores de Fin o Propósito
se construyen sobre la base de datos existentes. Ejemplo de un indicador de Fin y de
Propósito, sería reducir a menos de 1.000 coliformes totales por 100 ml de agua, en
una playa específica y para un determinado año.

• Indicadores de Componentes: son descripciones breves de las obras, servicios,


estudios y capacitación específicos que ofrece el responsable del proyecto, en cuanto
se refiere a cantidad, calidad y tiempo. Por ejemplo, para un proyecto de educación
habría de señalar que se trata de 10 escuelas técnicas, ubicadas en tales y cuales
ciudades, cada una con capacidad para 1.000 alumnos por año, y con el equipamiento
especificado por las normas.

31
Guía de proyectos sociales comunitarios bajo el enfoque del marco lógico
• Indicadores de Actividades: son los que describen la actividad que se realiza para
lograr el componente y de su presupuesto asignado. Varían de acuerdo con el
elemento del componente que se desea medir, por lo cual son diferentes para cada
tipo de proyecto.

También pueden los indicadores clasificarse en directos e indirectos.

• Indicadores directos, son los que comprenden a las variables directamente


relacionadas al objetivo a medir. Por ejemplo, si el objetivo es reducir la mortalidad, un
indicador apropiado podría ser la tasa de motilidad infantil en tanto por mil.

• Indicadores indirectos, llamados también PROXYs, son formas aproximadas de


medir determinados objetivos. La variable utilizada no tiene una relación directa con el
objetivo que se busca medir.

¿CUÁLES SON LOS TRES ATRIBUTOS DE UN INDICAOR?

• Calidad, que se refiere a la variable empleada: por ejemplo, tasa de mortalidad


infantil, ingreso per-cápita, tasa de analfabetismo, hectáreas de tierra reforestadas,
casos de violencia familiar atendidos, etc.

• Cantidad, que se refiere a la magnitud del objetivo que se espera alcanzar, por
ejemplo: reducción de la tasa de mortalidad infantil del 40 por mil al 20 por mil;
incremento del ingreso per-cápita en 10%; reducción de la tasa de analfabetismo del
8% al 5%, etc.

• Tiempo, que se refiere al período en el cual se espera alcanzar el objetivo y que,


usualmente, está vinculado a la duración del proyecto.

Ejemplos de indicadores que cumplen con los atributos antes explicados:

o La tasa de mortalidad infantil, entre enero de 1995 y diciembre de 1998, se ha


reducido en 50% (40 por mil a 20 por mil).

o Incremento del ingreso per-cápita en 10% durante 2 años.

o Reducción de la tasa de analfabetismo del 8% al 5% entre enero de 1998 y


diciembre de 2000.

¿CÓMO SE SELECCIONAN LOS INDICADORES?

Un consejo que se deberá tener en cuenta sobre los indicadores es su número reducido.
Esto hace necesario la definición de criterios para decidir si un indicador es adecuado o no, o
jerarquizar un conjunto de indicadores. Para ello se utiliza el esquema desarrollado por la Oficina
de Evaluación del Programa de Desarrollo de Naciones Unidas (UNDP), que consiste en un cuadro
en el cual: primero, se trascribe de la primera columna de la Matriz del Marco Lógico a la primera
columna del cuadro, el resumen narrativo de objetivos; segundo: se trascribe de la misma matriz,
los indicadores por objetivo; tercero: se definen los criterios aplicables a los indicadores, como son:
(A), el sentido del indicador es claro; (B): existe información disponible o se puede recolectar
fácilmente; (C): el indicador es tangible y se puede observar; (D), la tarea re recolectar datos está
al alcance de la dirección del proyecto y no requiere expertos en su análisis; E): el indicador es lo
bastante representativo para el conjunto de resultados esperados. Un criterio adicional que debe
ser evaluado es que los indicadores sean independientes, es decir, que no exista una relación de
causa efecto entre el indicador y el objetivo que se evalúa.

Los indicadores seleccionados se clasifican en la tercera columna del cuadro, para lo cual
se asigna el valor de 1 a cada uno de los cinco criterios anteriores. Así, un indicador que cumpla

32
Parte Dos: el enfoque del marco lógico
todos los criterios de la UNDP alcanzaría 5 puntos en esta escala de clasificación. Finalmente, en
la última columna se seleccionan los indicadores con mayor puntuación, que serán los que se
incluirán en la Matriz del Marco Lógico.

PONDERACIÓN PARA SELECCIÓN DE INDICADORES

Resumen Clasificación de
Nivel Indicadores
narrativo indicadores Puntaje
Selección
Total
Fin A B C D E F G H

Propósito

Componentes

Actividades

Fuente: Handbook of monitoring and evaluating f or results. UNDP

2.3 Fuentes o medios de verificación.

Las fuentes o medios de verificación constituyen la base para la supervisión y la


evaluación del proyecto y deben indicar dónde el ejecutor o el evaluador puede obtener la
información acerca de los indicadores. Para ello resulta de gran utilidad construir un cuadro para
cada indicador, como el que se presenta a continuación, donde se resume los principales aspectos
que se deben tener en cuenta en la planeación de la recolección de los datos. Es conveniente que
los indicadores sean fácilmente verificables, mediante información disponible en fuente confiable,
procurando que exista la posibilidad de una fuente de verificación para cada indicador. Un
indicador sin fuente de verificación no es confiable, por lo que debe ser considerado como un
indicador inútil.

MEDIOS DE VERIFICACIÓN POR INDICADOR

Resumen Medios de verificación


Nivel Indicadores
narrativo
Responsable
Fin Fuente de Método de Método Frecuencia de
información recolección de análisis recolección
Propósito

Componentes

Actividades

Fuente: Handbook of monitoring and evaluating for results. Evaluation office UNDP

En este cuadro, al igual que en el anterior, se trascribe a la primera columna, el resumen


narrativo de objetivos y los indicadores por objetivo. Luego, se indica la fuente de donde proviene
la información, el método de recopilación de la información - forma de recopilarla, sea a través de
encuestas, observación directa, grupos focales, muestreo-, el grado de desagregación (género,
edad, grupo étnico) y la unidad de análisis (individuos, familias, comunidades). Posteriormente, se
especifica el método de análisis - conteo, sumar o utilizando formulas estadísticas- y el tipo de
análisis que se efectuará (comparación de datos, estudio costo-eficiencia, costo-efectividad, causa-
efecto). Finalmente, se establece la frecuencia de la información (mensual, trimestral, semestral,
una vez al año) y la persona o institución que será el responsable de recopilar, analizar y divulgar
la información.

33
Guía de proyectos sociales comunitarios bajo el enfoque del marco lógico
2.4 Supuestos.

Los Supuestos representan los factores externos a la gobernabilidad de la gerencia del


proyecto, que pueden afectar las Actividades, Componentes, Propósitos y Fin del mismo. Son
verdaderos riesgos para el proyecto si están fuera del control de la gerencia del proyecto, como por
ejemplo, la posibilidad de inestabilidad de un terreno en donde se proyecta construir una escuela.

Resulta útil iniciar la identificación de los supuestos con una lluvia de ideas de todos los
factores que pudiesen ser considerados como riesgos del proyecto. Estos factores pueden ser
clasificados sectorialmente, por ejemplo, si es un riesgo financiero, político, social, ambiental o
legal. El siguiente cuadro puede ayudar a esta tarea.

FACTORES DE RIESGO

Resumen
Nivel Factores de riesgo
narrativo

Financiero Político Social Ambiental Legal

Fin

Propósito

Componentes

Actividades

Fuente: Área d e pro yecto s y p ro g ramació n de inversio nes, ILPES.

Para la selección de los supuestos se tomará en cuenta cuáles de los factores postulados
en la actividad 1, cumplen con los elementos descritos anteriormente. De este modo, se
seleccionan los supuestos que sean externos, importantes y con una probabilidad de ocurrencia
media. En caso de supuestos clasificados como fatales (externo, importante y con baja posibilidad
de ocurrencia y sin posibilidades de rediseño del proyecto), se deberán identificar y formular
acciones que al ser desarrolladas incrementen la probabilidad de ocurrencia de esos factores.

Ejemplo de Matriz del Marco Lógico correspondiente a la empresa de automotores.

34
Parte Dos: el enfoque del marco lógico
MATRIZ DEL MARCO LÓGICO

Resumen narrativo de objetivos Indicadores Medios de verificación Supuestos


FIN • Tasa de lesiones baja 40%. Encuestas Se establece cultura del
1. Reducir pérdidas económicas. • Tasa de mortandad baja 50%. buen conducir y el respeto a las
2. Mejorar la imagen de la empresa. • Pérdidas se reducen en 60%. normas de tránsito.
• Grado satisfacción usuarios Autoridades logran buen
supera el 80% el primer año. funcionamiento del tránsito.
PROPÓSITO Accidentalidad reducida Estadísticas de la empresa. De propósito a fin 3: el tránsito
Reducir los accidentes de automotores. • 40% en el año uno. fluye eficientemente.
• 70% en el año dos.
• 90 % en el año tres.
COMPONENTES Capacitado el 100% el año 1, Registros internos de la Vías urbanas en buen estado.
1. Conductores capacitados. empresa. Pasajeros,transeúntes y
2. Calles y vehículos en buen estado. conductores de la ciudad se
comportan con prudencia.
ACTIVIDADES Bs. 5.000 Control de mantenimiento. De 3. Se ,mantieneprecio de
1. Contratación nuevos conductores. Bs. 3.000 los vehículos.
2. Capacitar a conductores. Bs. 16.000
3. Renovar vehículos. Bs. 10.000
4. Mejorar mantenimiento. T. 34. 000

2.5 Lógica de un proyecto.

El principio subyacente en el enfoque del marco lógico es la relación causa efecto. De


manera que mientras más estrechos sean los vínculos de causa efecto entre los objetivos y entre
éstos y los demás componentes, mejor será el diseño del proyecto.

La lógica de un proyecto puede enfocarse de dos formas: vertical y horizontal.

Lógica vertical.

La lógica vertical es la que establece la relación causa efecto entre los distintos niveles de
objetivos (las relaciones de actividades a resultados, de resultados a propósito y de propósito a fin)
y describe las condiciones necesarias para que un proyecto tenga éxito.

Si el proyecto está bien diseñado, lo que sigue es válido, por la aplicación de la lógica
vertical:

• Las Actividades especificadas para cada Componente son necesarias para producir el
Componente.

• Cada Componente es necesario para lograr el Propósito del proyecto.

• No falta ninguno de los Componentes necesarios para logar el Propósito del proyecto.

• Si se logra el Propósito del Proyecto, se contribuirá al logro del Fin.

35
Guía de proyectos sociales comunitarios bajo el enfoque del marco lógico
• Se indica claramente el Fin, el Propósito, los Componentes y las Actividades.

• El Fin es una respuesta al problema más importante de la comunidad.

Una forma gráfica de visualizar la lógica vertical de un proyecto (interdependencia entre los
objetivos), se presenta en la siguiente figura.

entonces

Fin
entonces
si
Propósito
entonces
si
Componentes

si
Actividades

Si llevamos a cabo las Actividades (Acciones), producimos los Componentes


(resultados). Si producimos los Componentes, deberíamos logar el Propósito (objetivo
específico). Si logramos el Propósito, deberíamos hacer una contribución significativa al logro del
Fin (objetivo general).

Lógica horizontal.

La lógica horizontal establece la relación entre objetivos y supuestos y aclara la


probabilidad de que el proyecto tenga éxito, bajo un contexto social y general dados. En otras
palabras, la lógica horizontal garantiza la coherencia interna del proyecto y asegura su viabilidad
en el contexto global del ámbito del proyecto.

El siguiente gráfico ilustra la lógica horizontal entre los supuestos, medios de verificación,
indicadores y objetivos, en una secuencia de derecha izquierda.

LÓGICA HORIZONTAL

Resumen Narrativo de Indicadores Medios de Supuestos


Objetivos Verificación
Fin
Propósito
Componentes
Actividades

Fuente: Área de Proyectos y Programación de Inversiones. ILPES.

9
2.6 Matriz del Marco Lógico de un Programa .

Cuando se trata de proyectos particularmente grandes o complejos, con más de un efecto


directo o Propósito, se recomienda más de una matriz de Marco Lógico, o Marco Lógico en

9Sobre esta sección de la Guía y las correspondientes a las fases de ejecución y seguimiento y evaluación del ciclo del
proyecto, el autor se ha basado en: Banco Interamericano de Desarrollo, Oficina de Apoyo Regional de Operaciones
(ROS), Oficina de Gestión de Cartera y Seguimiento de Proyectos (PMP). El Marco Lógico para el Diseño de Proyectos.
BID, Noviembre de 2004. Pág. 40 y 41. En internet, consultar la página de PRODEMHON.

36
Parte Dos: el enfoque del marco lógico
cascada, siguiendo la siguiente regla: Programa igual a múltiples proyectos, como en el siguiente
cuadro:

Matriz del marco lógico de un programa

Fin del Programa


Propósito del Fin de los Proyectos
Programa
Proyectos P-1 P-2 P-n
P-1 Propósito Propósito Propósito
P-2
P-n
Componentes Componentes Componentes
1. 1. 1.
2. 2. 2.
3. 3. 3.
n. n. n.

En el Sistema del Marco Lógico (SML):

El Programa tiene un solo Propósito


El Programa está integrado por Proyectos (en lugar de Componentes)
El Propósito del Programa es el Fin de los Proyectos que lo integran

FUENTE: Banco Interamericano de Desarrollo, Oficina de Apoyo Regional de Operaciones (ROS), Oficina de Gestión
de Cartera y Seguimiento de Proyectos (PMP). El Marco Lógico para el Diseño de Proyectos. BID, Noviembre de 2004.

En la matriz se observa:

• El Programa tiene un solo Fin.


• El Programa está integrado por dos o más proyectos.

• El Propósito del Programa es igual al Fin de cada proyecto que lo integra.

• Cada proyecto tiene un propósito y unos componentes que lo integran.

A nivel comunal, por ejemplo, los fines superiores más frecuentes tienen que ver con el
fortalecimiento de la capacidad del Consejo Comunal, la modernización de su administración, el
mejoramiento de la capacidad de respuesta a las demandas de la comunidad, etc.

III. Ejecución y seguimiento.

1. Ejecución.

La ejecución es la etapa donde se lleva a cabo el proyecto, según los términos aprobados
en la formulación. Existen varias modalidades de ejecución de un proyecto. Si la institución que
aporta el financiamiento es la misma que ejecuta, se denomina ejecución directa. Si ejecuta otra
institución diferente se denomina ejecución indirecta. Si se combinan varias de las modalidades
anteriores se denomina ejecución mixta. Es importante que las relaciones entre las partes queden
recogidas en un convenio o contrato que se debe firmar antes del inicio del proyecto.

Al iniciar el proyecto se hacen planes operativos detallando el trabajo a realizar por cada
uno de los trabajadores del proyecto.

37
Guía de proyectos sociales comunitarios bajo el enfoque del marco lógico
2. Seguimiento o monitoreo.

Durante la ejecución del proyecto y no en otras etapas del ciclo del mismo, es necesario
hacer el seguimiento o monitoreo de lo que se va avanzando y compararlo con lo planificado
inicialmente, para que, en caso de que haya desviaciones negativas, se introduzcan las medidas
correctivas o, en su caso, se reformule el proyecto.

El seguimiento de un proyecto es la supervisión continua o periódica de la ejecución del


mismo. En este sentido, no sólo habrá que seguir la evolución física del proyecto, sino también los
cambios y los impactos (intencionales o no) que produce.

El seguimiento se debe hacer día a día por todas las personas que participan en el
proyecto. No obstante, periódicamente se preparan informes escritos, donde se recoge, para cada
periodo, la descripción del proyecto, la descripción general de la marcha del proyecto en relación
con los objetivos y resultados previstos, las actividades realizadas, el presupuesto ejecutado, la
actualización del calendario de actividades de ser necesario, la relación de gastos realizados, la
actualización de las previsiones presupuestarias, la valoración de seguimiento y las
recomendaciones.

En el informe final se debe describir con detalles la justificación económica del proyecto,
siendo recomendable que las cuentes estén auditadas.

¿QUÉ ES UN SISTEMA DE SEGUIMIENTO?

Sistema de seguimiento es el conjunto de procedimientos, mecanismos e instrumentos,


que se utilizan para obtener información periódica sobre la situación del proyecto.

Un sistema de seguimiento bien diseñado dará respuesta a las siguientes preguntas:

QUÉ información es relevante para nosotros (indicadores).

CÓMO debería ser recolectada y analizada (métodos).

QUIÉN se involucrará en cada fase (responsabilidad).

Igualmente, el seguimiento perseguirá los siguientes objetivos:

• Proporcionar indicadores, a corto plazo, sobre el progreso o retraso en el logro de


los objetivos y en la consecución de resultados.

• Tomar decisiones sobre medidas que permitan corregir los problemas que se
presenten durante la ejecución del proyecto.

• Posibilitar el fortalecimiento de los resultados positivos logrados en la ejecución del


proyecto.

• Determinar si el proyecto concebido es o no pertinente.

• Contribuir a fomentar el espíritu de responsabilidad y el aprendizaje que se deriva


del desarrollo del proyecto.

• Contribuir a reforzar las acciones para el seguimiento y evaluación de las


instituciones participantes.

38
Parte Dos: el enfoque del marco lógico
IV. Evaluación y viabilidad.

Evaluación es el análisis de los resultados y efectos de un proyecto al final de su ejecución,


con el fin de utilizar la experiencia obtenida como fuente de aprendizaje para otros proyectos.

Durante el proceso de evaluación se mide:

La eficiencia: significa hacer las cosas bien. Indica la relación entre dos magnitudes como
son, por ejemplo, la producción y los insumos o recursos que se utilizaron para alcanzar el nivel de
producción. En otros términos, la eficiencia permite conocer si las actividades de un proyecto se
ejecutaron, administraron y organizaron al menor costo posible y si se maximizó la entrega de
productos y servicios. (Menor tiempo).

La eficacia: valora el impacto de lo que hacemos, por eso se dice: cuando un grupo
alcanza las metas u objetivos que habían sido previamente establecidos, el grupo es eficaz. De
manera que la eficacia se refiere a hacer las cosas debidas y el logro de los resultados en relación
con las metas y el cumplimiento de los objetivos establecidos. Para ser eficaz se deben priorizar
las tareas y realizar ordenadamente aquellas que permitan alcanzarlos mejor y más rápidamente,
sin considerar necesariamente los recursos asignados para ello. Ejemplo de indicadores de
eficacia son: porcentaje de cobertura de la población objetivo, porcentaje de hectáreas con
seguridad de riego explotadas por los agricultores.

El impacto: se refiere a los cambios y efectos positivos y negativos, previstos o no


previstos del proyecto, analizados en relación con los beneficiarios y otros afectados.

La pertinencia: es medida que justifica el proyecto en relación con las prioridades de


desarrollo.

Otro aspecto a ser tomado en cuenta en la evaluación de un proyecto, son los cambios del
ambiente y las condiciones exógenas que podrían modificar los objetivos y resultados
originalmente planteados.

La viabilidad consiste en un análisis de la forma cómo los efectos positivos del proyecto
continuarán presentes después de haber finalizado la ayuda financiera. Un proyecto es viable
cuando beneficia al grupo destinatario durante un largo periodo.

Existen diferentes tipos de evaluación asociados al ciclo de vida del proyecto. Algunas
tipologías de evaluaciones son:

• La evaluación ex ante evalúa durante la etapa de preparación, el contexto


socioeconómico e institucional: problemas identificados, necesidades detectadas,
población objetivo, insumos y estrategias de acción.

• La evaluación intra se desarrolla durante la ejecución. Se evalúan las actividades


del proceso mientras estas se desarrollan, identificando los aciertos, los errores,
las dificultades.

• La evaluación post se corresponde con la finalización inmediata de la ejecución


del proyecto, detectando, registrando y analizando los resultados tempranos.

• La evaluación ex post se realiza tiempo después (meses o años) de concluida la


ejecución, evalúa los resultados mediatos y alejados, consolidados en el tiempo y
se centra en los impactos del proyecto.

39
Guía de proyectos sociales comunitarios bajo el enfoque del marco lógico
¿CUÁL ES LA DIFERENCIA ENTRE SEGUIMIENTO O MONITOREO Y EVALUACIÓN?

El Monitoreo y la Evaluación están interrelacionados pero no son sinónimos. Mientras que


el monitoreo es un proceso continuo y permanente (todos los días, semanas, meses en la
ejecución del proyecto), la evaluación se realiza en períodos establecidos, entre lapsos más largos.
El monitoreo es un proceso continuo de análisis, observación y sugerencias de ajustes para
asegurar que el proyecto esté encarrilado a alcanzar su objetivo. La evaluación, por su parte,
permite la formulación de conclusiones acerca de lo que se observa a una escala mayor, aspectos
tales como el diseño del proyecto y sus impactos, tanto los previstos como los no previstos.

RESUMEN DE LA METODOLOGÍA DEL MARCO LÓGICO.

A continuación se presenta un cuadro donde se resume las fases de la metodología del


Marco Lógico.

RESUMEN DE LA MET ODOLOGIA DEL MARCO LÓGICO

SIT UACIÓN ACTUAL SITUACIÓN DESEADA

Diagnóstico Identificación de los


participativo fines

Identificación del Identificación de los


problema central medios

Análisis de Construcción del


involucrados o árbol de objetivos
participantes
Proposición y
Identificación y análisis de
priorización alternativas
de las causas del
problema Construcción de la
Estructura Analítica
Identificación y del Proyecto
priorización de
los efectos del Construcción de la
problema Matriz del Marco
Lógico
Construcción del
árbol del problema Evaluación

40
Parte Dos: el enfoque del marco lógico
PARTE TRES

ELEMENTOS BÁSICOS PARA LA ESTRUCTURACIÓN DE UN PROYECTO.

En la parte dos de este trabajo, se vieron los pasos a seguir para el diseño de un proyecto
bajo el enfoque del Marco Lógico. Esta parte de la Guía se destina a hacer una explicación sobre
los elementos básicos para la estructuración de un proyecto, que sirvan de fuente informativa
para la solicitud de financiamiento ante los organismos correspondientes.

Los elementos son:

• Población beneficiaria.
• Localización del proyecto.
• Tamaño del proyecto.
• Calendario de actividades.
• Presupuestos.
• Especificaciones técnicas de la obra o servicio.
• Análisis ambiental.

Explicación de cada uno de los elementos:

• Población beneficiaria.

Es necesario conocer adecuadamente la población asociada a la necesidad planteada


10
como problema central, que SANIN denomina población objetivo y nosotros beneficiarios del
11
proyecto o población beneficiaria . A este respecto, SANÍN considera tres tipos de población,
como son las siguientes:

o Población de referencia: es una cifra de población global, que se toma como marco de
referencia para el cálculo, comparación y análisis de la demanda del bien o servicio que
el proyecto va a satisfacer. En el caso de los proyectos a nivel de comunidad, la
población de referencia viene a ser la base poblacional de la comunidad, que fue
identificada en la “fotografía de la comunidad” que se hizo previamente al análisis de
problemas. A este respecto, la Ley de los Consejos Comunales, en el Art. 4°, numeral 3,
al referirse a la base poblacional de la comunidad, dispone lo siguiente:

[…] Es el número de habitantes dentro del ámbito geográfico que integra una
comunidad. Se tendrá como referencia para constituir el Consejo Comunal: en el
ámbito urbano entre ciento cincuenta y cuatrocientas familias; en el ámbito rural a partir
de veinte familias y para las comunidades indígenas a partir de diez familias
manteniendo la indivisibilidad de la comunidad y garantizando el ejercicio del gobierno
comunitario y la democracia protagónica […].

10 HÉCTOR SANIN ANGEL, Guía Metodológica General para la Preparación y Evaluación de Proyectos de Inversión
Social. FONVIS-BID-ILPES, Programa de Inversión Social Local –PROINSOL-, Caracas, 1992, p. 62.
11
Los beneficiarios también se pueden clasificar en dos tipos: directos e indirectos. Los directos son aquellos que
requieren de los servicios del proyecto para satisfacer la necesidad identificada como problema y es con ellos que el
proyecto va a trabajar más de cerca. También se le denomina población carente o población objetivo. Los beneficiarios
indirectos son el resto de los habitantes o pobladores de la comunidad, con los cuales se relacionan los beneficiarios
directos. Pongamos un ejemplo: en un proyecto de rehabilitación para menores de doce años adictos a las drogas, los
beneficiarios directos son, por supuesto, los jóvenes adictos. Sin embargo, también se benefician los familiares de los
jóvenes y la comunidad en general, que serían los beneficiarios indirectos.

41
Guía de proyectos sociales comunitarios bajo el enfoque del marco lógico
o Población afectada: es el segmento de la población de referencia que requiere de los
servicios del proyecto para satisfacer la necesidad identificada. También llamada
población carente. Así, por ejemplo, para el problema de insuficiente abastecimiento de
agua para una comunidad determinada, la población afectada vendría a ser el número
de personas de la comunidad que no dispone del servicio de agua potable y que se
estima en un 25% del total de la población.

o Población objetivo: es aquella parte de la población afectada a la que el proyecto está


en condiciones reales de atender, una vez examinados los criterios y restricciones del
proyecto. Son los usuarios del proyecto. En nuestro anterior ejemplo, la población
objetivo sería un 70 % de la población afectada.

Naturalmente, dice SANÍN, el ideal es que la población objetivo sea igual a la población
afectada, es decir, que el proyecto pueda atender efectivamente la totalidad de la población
necesitada. No obstante, restricciones de índole tecnológica, financiera, cultural, institucional,
generalmente hacen que la demanda supere la capacidad de atención, por lo que en muchos
casos será necesario aplicar criterios de factibilidad y definir prioridades para atender el porcentaje
de población carente que permitan los recursos disponibles (por ejemplo, preguntarse por los
estratos de la población que padecen con mayor nivel de rigor o de riesgo el problema). El
porcentaje no atendido del proyecto se constituirá en una población objetivo postergado, la cual
será objeto de atención por parte de las autoridades públicas, para planes posteriores que se
ejecutarían tan pronto se disponga de los recursos necesarios, o mediante otro tipo de acciones.
La población objetivo es la meta del proyecto y se considera la base de su dimensionamiento.

Por otra parte, se requiere conocer adecuadamente la población afectada, en cuanto a:

o Sus diferentes características, especialmente las que sean relevantes para el


tratamiento del problema, como las socio-económicas, culturales, edades, grado de
avance del problema;

o Su dimensión geográfica: zona donde está ubicada y áreas de influencia


correlacionadas con el problema;

o Su dimensión temporal: volumen actual de la población afectada y estimación del


crecimiento de dicha población durante los próximos años.

La información sobre la población se puede tomar directamente de estudios realizados o


de estudios especiales que hayan sido elaborados por entidades a las que le otorgamos
confiabilidad. Pero esta es una situación excepcional, ya que los censos de población se llevan a
cabo entre períodos bastante prolongados (normalmente cada diez años) y, en ausencia de
censos, los estudios específicos realizados puntualmente en el municipio también son la
excepción.

Normalmente, los datos que se publican de los resultados censales contemplan datos
agregados: la población total del municipio, descompuesta entre hombres y mujeres y entre área
urbana y zona rural. Si se desea conocer la población a un nivel menor (por ejemplo, un conjunto
de barrios que puedan constituir una comuna, distrito, o parroquia, según la nomenclatura del
caso), se requiere extender la consulta específica a las instituciones nacionales o estadales que
provean información estadística, precisando cartográficamente (sobre mapas) el contorno espacial
12
al que se refiere la consulta .

12
Para la estimación de la población se pueden acudir a la Oficina Central de Estadística e Informática, la cual dispone
del programa “REDATAM” Plus (Recuperación de Datos Censales para Áreas Pequeñas por Computador).

42
Parte Tres: elementos básicos para la estructuración de un proyecto
• Localización del proyecto.

Se define como localización del proyecto el lugar geográficamente más conveniente para
el proyecto, en términos de mayores beneficios para la sociedad con el menor costo posible.

Existe un conjunto de elementos que inciden de manera positiva o negativa en la


localización del proyecto. Estos elementos reciben el nombre de factores locacionales, que
actúan como orientadores, determinantes o restrictivos de la decisión.

A continuación presentamos una lista de factores locacionales, advirtiendo de antemano


que la importancia de cada uno de ellos está asociada a la naturaleza del proyecto comunitario y a
las circunstancias especiales que puedan rodear el problema.

o Ubicación geográfica de la población de referencia y de la población objetivo.

o Localización de materias primas e insumos.

Factor de gran importancia cuando se trata de proyectos productivos de


transformación, en los que, por razones de costos o de determinantes
tecnológicas, deben ser localizados en un sitio o zona determinados.

o Vías de comunicación, medios de transporte y otros servicios públicos básicos


existentes y próximos al sitio seleccionado para el proyecto.

De existir estos servicios, se evita hacer inversiones adicionales para el traslado de


personal, materias primas y productos terminados. Ello requiere, sin embargo,
analizar el sistema de circulación y tránsito urbano, la red de vías principales y
secundarias, flujo de tránsito, puntos de embotellamiento y facilidades de
estacionamiento, especialmente cuando se trata de proyectos que generen mucha
afluencia de vehículos, como centros de abastecimiento, terminales de trasporte
colectivo, estaciones de cuerpos de bomberos y centros asistenciales, entre otros.

o Dotación de otros servicios públicos básicos, como abastecimiento de agua


potable, cloacas, electricidad, etc.

o Planes reguladores municipales y de ordenamiento urbano aprobados por el


Concejo Municipal.

o Tamaño y topografía del terreno seleccionado para el proyecto.

• Tamaño del proyecto.

El tamaño de un proyecto, especialmente los productivos, depende de varios factores


condicionantes, como son, entre otros:

o Población objetivo.

o Número de usuarios por año (Ej. número de camas en proyectos de salud; número
de pasajeros en proyectos de terminales de pasajeros; número de microbuses o
autobuses en proyectos de trasporte colectivo público).

o Área disponible del terreno.

o Financiamiento.

o Tecnología.

43
Guía de proyectos sociales comunitarios bajo el enfoque del marco lógico
o Localización.

o Disponibilidad de insumo.

• Calendario de actividades.

Un proyecto se puede planificar con distintos grados de detalle. Para ello se utiliza el
calendario de actividades, el cual permite presupuestar con un margen pequeño de error. El
calendario de actividades registra la distribución en el tiempo de las actividades del proyecto,
durante su período de ejecución, así como el plan de desembolsos correspondiente a cada objetivo
específico. El más utilizado por su sencillez es el denominado diagrama de GANTT. En este
diagrama, la primera columna se utiliza para describir las actividades por realizar y las siguientes,
para indicar la unidad de medida temporal más apropiada (días, semanas, meses…). Para cada
actividad se marca el período o períodos en que se ejecutará. No obstante, si se desea mayores
detalles se puede elaborar un Plan de Actividades, en el cual se identificará, para cada actividad,
lo siguiente: a) el producto que va a generar su ejecución; b) tiempo de duración de la actividad; c)
fecha de inicio; d) fecha de culminación; e) personas responsables y, f) costos totales.
13
A continuación se presenta el ejemplo de un cronograma de actividades .

1. Fecha:
Cuadro N°1
CALENDARIO DE ACTIVIDADES
Ejemplo: para conseguir el resultado de “10 sistemas de riego instalados”
se siguió el siguiente cronograma.
Actividades Enero Febrero Marzo Abril Mayo Junio
Diagnóstico de
las fincas
Construcción de
pozos
Instalación de
bombas
Capacitación de
mecánicos
Sistema de riego

Se debe tener presente que no todas las actividades se pueden realizar en cualquier época
del año, por cuanto ello está condicionado por el clima, los ciclos de trabajo, y otros factores
contingentes. De igual forma, la ejecución de un proyecto va a depender de los desembolsos que
haga el organismo que financia el proyecto, lo que obliga a hacer ajustes en el calendario.

• Presupuestos.

En los presupuestos se detallan los costes del proyecto y la disponibilidad de fuentes de


financiamiento, identificando y desagregando claramente cada uno de los rubros o categorías del
gasto, como son: a) personal, b) materiales y servicios, c) activos reales (maquinarias y equipos), y
d) otros costos.

o Personal o recursos humanos: incluye costo de personal solamente por


concepto de honorarios profesionales, no así, beneficios laborales contractuales.

13
Estos diagramas y los cuadros que siguen fueron tomados de Guía para la Formulación de Programas y Proyectos de
Protección Integral a ser financiados por los Fondos de Protección, del Consejo Nacional de Derechos del Niño y del
Adolescente (CDNA).

44
Parte Tres: elementos básicos para la estructuración de un proyecto
o Materiales, suministros y servicios: incluye costos totales y unitarios de los
materiales, suministros y servicios que se requerirán para la ejecución del
proyecto.

o Activos reales: comprende los gastos totales y el precio unitario de compra de


mobiliario y equipos para las instalaciones físicas del proyecto.

o Otros: incluye cualquier otro costo que no se pueda incorporar en los rubros antes
señalados.

Para facilitar la distribución de los costos se aconsejan los siguientes formatos (Cuadros 2
al 6):

Cuadro N°2
DISTRIBUCIÓN DE LOS COSTOS DE PERSONAL
1. Fecha:

4. TIEMPO DE 5. REMUNERACIÓN 6. COSTO


2. TIPO DE 3. NÚMERO DE CONTRATACIÓN (Bolívares) TOTAL
CARGOS CARGOS (Bolívares)
HORAS DÍAS MESES HORAS DÍAS MESES

Coordinador del
Proyecto

Facilitador

Asesor

Otros

7. TOTAL

Cuadro N°3
DISTRIBUCIÓN DE LOS COSTOS
Materiales, suministros y servicios
1. Fecha:

2. TIPO DE 3. UNIDAD DE 4. CANTIDAD 5. COSTO 6. COSTOS


MATERIAL , MEDIDA UNITARIO (Bs.) TOTALES (Bs.)
SUMINISTROS Y
SERVICIOS

Costos Directos

Materiales:

Suministros:

Servicios:

7. T OTAL

45
Guía de proyectos sociales comunitarios bajo el enfoque del marco lógico
Cuadro N°4
DISTRIBUCIÓN DE LOS COSTOS
Activos reales (mobiliario y equipos) 1. Fech a:

5. COSTO 6. COSTOS
2. TIPO DE 3. UNIDAD 4. CANTIDAD UNITARIO TOTALES
ACTIVO DE (Bs.) (Bs.)
MEDIDA

Costos
Directos

Mobiliario:

Equ ipos:

Cuadro N°5
DISTRIBUCIÓN DE LOS COSTOS
Otros costos
1. Fecha:

5. COSTO 6. COSTOS
2. TIPO DE 3. 4. UNITARIO TOTALES
COSTO UNIDAD CANTIDAD (Bs.) (Bs.)
DE
MEDIDA

Costos Directos

7. TOTAL

Cuadro N°6
DISTRIBUCIÓN DE LOS COSTOS
Resumen
1. Fecha:

3.MONT O
2. TIPOS DE COST O
3.1.Directos

Bs. %

4. PERSONAL (Honorarios Profesionales)

5. MATERIALES, SUMINISTROS Y
SERVICIOS

6. ACTIVOS REALES (Mobiliario y Equipos)

7. OTROS COSTOS

8. TOTAL

En cuanto se refiere a las fuentes de financiamiento, el siguiente cuadro resulta de gran


utilidad.

46
Parte Tres: elementos básicos para la estructuración de un proyecto
Cuadro N°7
FUENTES DE FINANCIAMIENTO DEL PROYECTO
1. Fecha:

2.TIPO DE FINANCIAMIENTO 3. MONTO


Bs. %

4 FONDO NACIONAL DE PROTECCIÓN

5. APORTES PROPIOS

6. DONACIONES

7. APORTES DEL SECTOR PÚBLICO (Gobernaciones, Alcaldías u otros).

8. APORTES INTERNACIONALES

9. OTROS APORTES

10. TOTAL

Fuente: CONSEJO NACIONAL DE DERECHOS DEL NIÑO Y DEL ADOLESCENTE (CDNA). Guía para la Formulación
de Programas y Proyectos de Protección Integral a ser financiados por los Fondos de Protección.

Finalmente, es conveniente elaborar un calendario de desembolsos, que indique los


montos que se reciben en cada fase del proyecto, expresados en cifras absolutas y relativas
(porcentual). El anticipo se considera como el primer desembolso.

Cuadro N°8
CALENDARIO DE DESEMBOLSOS

FASE PRODUCTO DESEMBOLSOS


MONTO FECHA
Bs. %

An ticipo

Fase 1:

Fase II:

Fase III:
TOTAL

• Especificaciones técnicas de la obra o servicio.

En las especificaciones técnicas de la obra o servicio se incluirá: la descripción del material


a ser utilizado y la cantidad necesaria; el requerimiento o no de obras de urbanización como cercas
perimetrales, vías de acceso, canalización de aguas servidas y aguas de lluvia, acometidas de
agua potable y energía eléctrica y señalizaciones. Igualmente, se requiere estimar la vida útil del
proyecto y las economías de escala, si fuere el caso.

• Análisis ambiental.

Este análisis se hace para los principales factores ambientales que pudieran ser afectados
por el proyecto, en sus distintas fases, como son:

o Medios físicos naturales: suelo, agua, aire y flora.

o Medios socioeconómicos: economía local e impacto del proyecto en la población


objetivo.

47
Guía de proyectos sociales comunitarios bajo el enfoque del marco lógico
48
Parte Tres: elementos básicos para la estructuración de un proyecto
APÉNDICES

49
Guía de proyectos sociales comunitarios bajo el enfoque del marco lógico
50
I
14
GUÍA GENERAL PARA LA EVALUACIÓN DE PROYECTOS SOCIALES COMUNITARIOS

1. ANÁLISIS DEL PROBLEMA-NECESIDAD Y FORMULACIÓN DE OBJETIVOS.

• ¿Cuál es el problema o necesidad que el proyecto pretende atender?


• ¿El problema está clara y adecuadamente definido?
• ¿La definición del problema (necesidad social) en el documento-proyecto refleja las
expectativas de la comunidad?
• ¿Cuál ha sido la participación de la comunidad en la definición del problema-
necesidad?
• ¿Están bien formulados los objetivos? ¿Cuál es la pertinencia y adecuación de los
objetivos a la situación-problema definida?
• ¿En qué medida los objetivos formulados están bajo el alcance y control de la
institución responsable del proyecto?

2. ANÁLISIS DE LA POBLACIÓN OBJETIVO Y DEMANDA.

• ¿A quién está dirigido el proyecto?


• ¿El proyecto cubre la totalidad de la población necesitada (la afectada por el
problema o carente del servicio)?
• Si no, ¿por qué? ¿Es posible ampliar la población objetivo?
• ¿Qué nivel de cobertura del proyecto abarca los grupos más pobres de la
población?

3. ANÁLISIS DE ASPECTOS FÍSICO-TÉCNICOS.

• El producto (bien o servicio) del proyecto ¿es el medio idóneo para la solución del
problema o satisfacción de la necesidad identificada? ¿Hay otras alternativas para
solucionar el problema?
• ¿Está debidamente justificada la localización del proyecto?
• ¿Se consideraron otras alternativas de localización?
• ¿Por qué se desecharon?
• ¿Existe relación entre el tamaño definido del proyecto y la demanda actual?

4. EVALUACIÓN DE ASPECTOS FINANCIEROS.

• Los conceptos del programa de inversiones ¿corresponden a rubros necesarios?


¿hay elementos suntuarios indispensables?
• Si se contemplan aportes de la comunidad (en dinero, especie o en trabajo), ¿se
ha verificado el nivel de compromiso respectivo?
• ¿Cuál es el monto de la solicitud de financiamiento? ¿Se ha estimado
correctamente el monto de la solicitud de financiamiento ante los organismos
competentes?

14Resumen hecho sobre la base de: HÉCTOR SANIN ANGEL, Guía Metodológica General para la Preparación y
Evaluación de Proyectos de Inversión Social. FONVIS-BID-ILPES, Programa de Inversión Social Local –PROINSOL-,
Caracas, 1992, p. 190-203.

51
Guía de proyectos sociales comunitarios bajo el enfoque del marco lógico
5. ANÁLISIS INSTITUCIONAL.

• ¿Cuáles son los antecedentes de capacidad y de eficiencia institucional del


Consejo Comunal responsable del proyecto? ¿ha cumplido a cabalidad con los
proyectos o actividades que le corresponde o que le han sido encomendados?
• ¿Cuenta el Consejo Comunal con el personal idóneo básico para llevar a cabo el
proyecto?
• ¿Qué acciones específicas se deben poner en práctica para la incorporación y
capacitación de personal?
• ¿Si el proyecto se basa en la participación comunitaria, serán aprovechadas
adecuadamente as posibilidades organizativas de la propia comunidad?

6. ANÁLISIS DE ASPECTOS JURÍDICOS.

• ¿Se ha constituido y funciona el Consejo Comunal de acuerdo con las


disposiciones de la Ley de los Consejos Comunales?
• ¿Respeta el proyecto las disposiciones previstas en el ordenamiento jurídico del
suelo urbano, en el plan regulador del Municipio?
• ¿Respeta normas vigentes sobre protección del patrimonio histórico-cultural?
• ¿Hay ajustes a las normas y estatutos que regulan los procesos de licitación,
contratación y adquisición?
• Si se prevén expropiaciones o indemnizaciones, se ha verificado si son
jurídicamente procedentes.

7. EVALUACIÓN SOCIOECONÓMICA.

• ¿Está destinado el proyecto a favorecer a los grupos más pobres de la comunidad?


• ¿Se han hecho estimaciones que validen el proyecto? (beneficios sociales
mayores a los costos sociales).
• ¿Se ha propuesto el proyecto un objetivo de generación de empleo? Caso positivo,
¿qué indicadores arroja?
• ¿Se ha discutido con la comunidad los efectos sociales del proyecto?

8. EVALUACIÓN ECOLÓGICA O AMBIENTAL.

• ¿Se han considerado los efectos ambientales del proyecto?


• ¿Genera el proyecto efectos ambientales negativos?
• Si los genera ¿cuáles son? ¿de qué magnitud?
• ¿Qué medidas correctivas se han contemplado o se pueden proponer en caso de
efectos ambientales negativos?

9. PRIORIDAD DESDE EL PUNTO DE VISTA SOCIAL.

• ¿Se cuenta con un diagnóstico actualizado de necesidades locales?


• ¿Se han ordenado según su importancia las necesidades de la comunidad?
• ¿Se han formulado otros proyectos que pudieran competir por recursos?
• ¿Cuál sería el orden de estos proyectos de acuerdo con su importancia?
• ¿Cuál es la posición del proyecto en comparación con otros, de acuerdo con la
opinión de la población más necesitada de la comunidad?

52
Guía general para la evaluación de proyectos sociales comunitarios
II
REQUISITOS PARA LA PRESENTACIÓN DE UN PROYECTO

Una vez formulado el proyecto debe ser presentado por el órgano de ejecución –Consejo
Comunal, en la mayoría de los casos- a la Asamblea de Ciudadanos y Ciudadanas, para su
aprobación. Posteriormente, se someterá a la consideración del Ministerio para la Participación
Popular y el Desarrollo Social (MINPADES), cumpliendo con los requisitos exigidos en cada caso.
La presentación de un proyecto ante el organismo oficial para la solicitud de financiamiento es de
suma importancia. Normalmente, el proyecto entra a competir con otros por los recursos,
obteniendo apoyo sobre sus propios méritos como: claridad, coherencia, innovación, etc. De ser
aprobado el proyecto, el Servicio Autónomo Fondo Nacional de los Consejos Comunales
transferirá los recursos necesarios para su ejecución al Banco Comunal correspondiente.

Aquí se presentan los requisitos generales de la propuesta de un proyecto, incluyendo los


que específicamente exige MINPADES.

1. Resumen ejecutivo.

Propósito:
Presentar una visión global de la solicitud y de las características principales del proyecto,
con información breve y precisa de aspectos que se detallan más adelante. El resumen debe
contener, como mínimo:
• Nombre del proyecto y localización. El nombre reflejará lo que se va a hacer y una idea
general de los resultados que se desean alcanzar. En tal sentido, el nombre del proyecto
procurará coincidir con el objetivo específico esperado de la intervención. Por ejemplo:
“Proyecto de abastecimiento de agua potable para la comunidad tal ubicada en…”.

La localización se refiere a la ubicación geográfica o lugar donde se realizará el proyecto.


De ser posible se presentará un plano con dicha localización.

• Fecha de elaboración del documento. Se refiere a la fecha en que fue elaborado el


documento para la presentación del proyecto.

• Nombre de la entidad responsable de la ejecución del proyecto. Identificar el nombre


de la organización encargada de la ejecución del proyecto. En el caso de proyectos a nivel
de comunidad, la entidad responsable es el Consejo Comunal. Se debe, entonces,
presentar un resumen de dicho Consejo, que incluya el nombre de sus integrantes,
organización y experiencia en la administración de proyectos, entre otros.

• Nombre de la entidad a la que se presenta el proyecto. En general, los proyectos


sociales comunitarios se presentan al Ministerio para la Participación Popular y el
Desarrollo Social (MINPADES).

• Duración estimada del proyecto. Se indicará el período total estimado del proyecto -
meses o años-, señalando las fechas previstas de inicio y finalización.

• Otras entidades públicas o privadas que participen en el proyecto y a qué título.


Señalar si el proyecto es financiado por el Servicio Autónomo Fondo Nacional de los
Consejos Comunales solamente, o con la colaboración de otras instituciones públicas o
privadas.

• Resumen de costos de inversión, operación y mantenimiento. Se indicará el monto


estimado para la ejecución del proyecto, desagregándolo por el coste a ser financiado por

53
Guía de proyectos sociales comunitarios bajo el enfoque del marco lógico
el Servicio AutònomoFondo Nacional de los Consejos Comunales y por otras instituciones
públicas o privadas.

Notas:

o Todos los datos del Resumen Ejecutivo deben aparecer en la caratula de la carpeta
donde se presenta el proyecto.

o Para dejar constancia del inicio del proyecto, se llenará el Acta de Ejecución
suministrada por MINPADES.

o El proyecto se presentará a las autoridades competentes, mediante una carta de


presentación, en la cual se indiquen datos tales como: nombre del proyecto, nombre
de la organización que presenta el proyecto (Consejo Comunal, por ejemplo),
dirección y teléfono del responsable del proyecto y un resumen sobre los objetivos
del proyecto, sus beneficiarios directos y los costos de ejecución previstos.

2. Descripción resumida del proyecto.


Se trata de una descripción global del proyecto, que incluya todos los elementos y datos
relevantes del mismo, de forma breve y concisa.

Propósito.
Presentar un resumen de los principales aspectos del proyecto, sobre la base del Marco
Lógico.
Contenido básico:
1. Antecedentes: Descripción del contexto dentro del cual se ha identificado la necesidad
de acometer el proyecto, refiriéndose, al menos, a los siguientes dos elementos:

• Presentación panorámica de los problemas locales bajo sus diferentes aspectos:


sociales, políticos, económicos, culturales, ecológicos, financieros, institucionales y
tecnológicos.

• Descripción del problema principal o necesidad social, que el proyecto pretende


resolver, y una explicación de cómo se ha llegado a la identificación del mismo.

2. Población beneficiaria.

Indicar la población beneficiaria del proyecto tanto directa como indirecta.

Aspectos técnicos.

Propósito:

Presentar la información que permita la comprensión de los objetivos y de las


características técnicas del proyecto.
Contenido básico:
1. Tamaño.

• Indicar el tamaño actual y futuro escogido para el proyecto expresado en unidades


de mayor conveniencia: número de beneficiarios, extensión geográfica, etc.

• Justificar la selección del tamaño.

54
Requisitos para la presentación de un proyecto
2. Localización: indicar, describir y justificar el área geográfica o lugar escogido para el
proyecto, acompañada con mapas ilustrativos de la microlocalización, en los que sea
visible las ventajas de la propuesta.

3. Análisis de objetivos. Breve descripción de la situación actual que desea mejorarse.


Incluye tanto el objetivo general como el objetivo específico.

4. Análisis de alternativas y justificación de la intervención elegida. Resumen descriptivo


de la alternativa seleccionada, demostrando por qué es una buena solución al
problema, esto es, las razones que han llevado a la selección de la estrategia adoptada,
entre todas las posibles, para alcanzar el objetivo específico concreto.

5. Resultados esperados. Breve descripción de los productos y servicios que se van a


realizar durante la ejecución del proyecto.

6. Actividades previstas. Resumen de las acciones que la entidad ejecutoria del proyecto
llevará a acabo para la consecución de los resultados.

Financiamiento y evaluación financiera.

Propósito:

Presentar los recursos requeridos para la ejecución de los calendarios y demostrar que
están garantizadas las condiciones financieras para la operación y mantenimiento del proyecto.

Contenido básico:

1. Flujo y fuentes de financiamiento de la inversión.

2. Flujo y fuente de financiamiento de la operación y mantenimiento.

Impacto ambiental.

Todo proyecto debe tener una breve descripción del impacto ambiental que significa su
ejecución y operación. Se indicará, entre otros aspectos, si el proyecto propuesto requiere de tala
de bosques, o si disminuye la producción y calidad del agua. Si erosiona el suelo o se necesita
previamente de un saneamiento básico.

Otros requisitos exigidos por el MINPADES.

1. Acta de la Asamblea Constitutiva del Consejo Comunal responsable del proyecto.

2. Acta de aprobación de la propuesta en asamblea de ciudadanos y ciudadanas.

3. Registro de Información Fiscal (RIF).

4. Certificado de la apertura de la cuenta bancaria en BANFOANDES.

5. Nombre de la cooperativa responsable de la ejecución del proyecto y Registro ante la


Superintendencia Nacional de Cooperativas (SUNACOOP).

6. Llenar la Planilla de Avance de Ejecución de Proyectos Comunitarios, una vez que el


proyecto se haya iniciado y durante su ejecución, sobre la base del Calendario de
Ejecución del Proyecto.

7. Registro de todos los gastos en que se incurra durante la ejecución del proyecto, en la
Planilla de Relación de Gastos.

55
Guía de proyectos sociales comunitarios bajo el enfoque del marco lógico
8. Memoria fotográfica que abarque desde el inicio del proyecto hasta su conclusión. La
memoria fotográfica debe incluir fotografías del lugar donde se ejecutará el proyecto, de
las obras en ejecución y del proyecto concluido y listo para su operación. Se debe
señalar, además, nombre del proyecto, ubicación de la comunidad, parroquia, municipio
y estado.

9. Solicitar las facturas por la compra de materiales y pago de servicios a nombre de la


cooperativa responsable del proyecto, en formato autorizado por el SENIAT.

10. Talonario de recibos, para dejar constancia por duplicado de los pagos efectuados por
concepto de mano de obra. Se deberá tener un archivo con la fotocopia de la cédula de
identidad del personal contratado para la ejecución del proyecto.

11. Fotocopia del Registro de Información Fiscal (RIF) de la Asociación Cooperativa


responsable del proyecto, para uso de los miembros encargados.

Nota: Una información más completa sobre la forma de presentar proyectos sociales para su
financiamiento, se encuentra en el siguiente documento: Proyectos Sociales no Reembolsables:
manual para la elaboración y presentación de solicitudes. Edición de la Gerencia de Programas
Sociales del Banco de Desarrollo Económico y Social de Venezuela (BANDES). Disponible en la
siguiente dirección electrónica: www.bandes.gob.ve

56
Requisitos para la presentación de un proyecto
III
GLOSARIO

Actividades
Acciones a realizar para producir cada Componente (producto) del proyecto, que implican costo o
utilización de recursos. Las Actividades se encuentran en la cuarta celda de la primera columna del
Resumen Narrativo de Objetivos de la Matriz del Marco Lógico.
Ámbito geográfico
Territorio que ocupan las y los habitantes de la comunidad, cuyos límites geográficos se establecen
en Asamblea de Ciudadanos y Ciudadanas de acuerdo con sus particularidades y considerando la
base poblacional de la comunidad.
Análisis de estrategias
Apreciación crítica de las distintas estrategias para alcanzar los objetivos y selección de una o
varias de ellas para incluirla en el proyecto propuesto, como solución del problema.
Análisis FODA
Análisis de las fortalezas, oportunidades, debilidades y amenazas que representan las influencias
del ámbito externo en la organización responsable del proyecto. En inglés, las siglas de este
análisis son: SWOT: Strengths; Weaknesses; Oportunities and Threats.
Árbol de objetivos
Representación en forma de diagrama de las relaciones “medio-fin” de las intervenciones del
proyecto propuesto, planificadas de manera lógica, basándose en el análisis de problemas.
Árbol del problema
Representación en forma de diagrama de una situación negativa con sus causas y efectos.
Áreas de trabajo
Son ámbitos de gestión que se constituyen en relación con las particularidades, potencialidades y
los problemas más relevantes de la comunidad. El número y contenido de las áreas de trabajo
dependerá de la realidad, las prácticas tradicionales, las necesidades colectivas y olas costumbres
de cada comunidad. Las áreas de trabajo agruparán varios comités de trabajo.
Asamblea de Ciudadanos y Ciudadanas
Estará conformada por los habitantes de la comunidad mayores de quince años, conforme a las
disposiciones de la Ley Orgánica de los Consejos Comunales.
Base poblacional de la comunidad
Es el número de habitantes dentro del ámbito geográfico que integra una comunidad. Se tendrá
como referencia para constituir el Consejo Comunal. En el ámbito urbano entre ciento cincuenta y
cuatrocientas familias; en el ámbito rural, a partir de diez familias, manteniendo la indivisibilidad de
la comunidad y garantizando el ejercicio del gobierno comunitario y la democracia protagónica.
Beneficiarios
Quienes se benefician de una u otra manera de la ejecución del proyecto, también se le denomina
población meta.
Calendario de actividades
Distribución de las actividades del proyecto durante su período de ejecución, identificando las fases
que comprende, para determinar el plan de desembolsos, de ser el caso, y los objetivos
específicos correspondientes. El calendario más utilizado por su sencillez es el denominado
diagrama de GANTT.
Causas
Lo que se considera como origen o fundamento del problema y sus efectos.
Ciclo comunal
Marco de las actuaciones de los consejos comunales que se materializa en un proceso para hacer
efectiva la participación popular y la planificación participativa que responde a las necesidades
comunitarias y contribuye al desarrollo de las potencialidades y capacidades de la comunidad.
Ciclo del proyecto
Proceso de elaboración del proyecto que incluye tanto el diseño como la su formulación, ejecución,
seguimiento y evaluación.
Comité de trabajo
Colectivo o grupo de personas organizadas para ejercer funciones específicas, atender
necesidades y desarrollar las potencialidades de cada comunidad.

57
Guía de proyectos sociales comunitarios bajo el enfoque del marco lógico
Componentes
Obras, servicios, estudios y capacitación específicos que se requiere produzca el responsable del
proyecto con el presupuesto que se le asigna.
Comuna
Forma de organización social y económica basada en la propiedad colectiva. No existe la
propiedad privada.
Comunidad
Núcleo espacial básico e indivisible constituido por personas y familias que habitan en un ámbito
geográfico determinado, vinculadas por características e intereses comunes; comparten una
historia, necesidades y potencialidades culturales, económicas, sociales, territoriales y de otra
índole.
Comunidad indígena
Grupo humano formado por familias indígenas asociadas entres si, pertenecientes a uno o más
pueblos indígenas, que están ubicados en un determinado espacio geográfico y organizado según
las pautas culturales propias de cada pueblo, con o sin modificaciones provenientes de otras
culturas (Ley de los Consejos Comunales, artículo 4º, numeral 2).
Coste
Recursos monetarios necesarios para desarrollar cada una de las actividades del proyecto en cada
una de sus fases.
Costes de funcionamiento y mantenimiento
Recursos monetarios necesarios para que el proyecto, más allá de su ejecución, pueda lograr sus
objetivos.
Diseño del proyecto
Proceso previo de identificación de la necesidad que da origen al proyecto para su solución final.
Economía comunal
Conjunto de relaciones sociales de producción, distribución, intercambio y consumo de bienes,
servicios y saberes desarrolladas por las comunidades bajo formas de propiedad social al servicio
de sus necesidades, de manera sustentable y sostenible, de acuerdo con lo establecido en el
Sistema Centralizado de Planificación y en el Plan de Desarrollo Económico y Social de la Nación.
Efectos
Consecuencias de la situación planteada como problema y que se harían más graves en caso de
no formularse y desarrollarse el proyecto que se plantea como solución.
Eficacia de un proyecto
Grado de cumplimiento de los objetivos de un proyecto, sin considerar necesariamente los
recursos asignados para ello. Ejemplo de indicadores de eficacia son: porcentaje de cobertura de
la población objetivo, porcentaje de hectáreas con seguridad de riego explotadas por los
agricultores.
Eficiencia de un proyecto
Describe la relación entre dos magnitudes como son la producción y los insumos o recursos que se
utilizaron para alcanzar el nivel de producción. En otros términos, permite conocer si las
actividades de un proyecto se ejecutaron, administraron y organizaron al menor costo posible y se
maximizó la entrega de productos y servicios.
Ejecución de un proyecto
Realización del proyecto con el fin de alcanzar paulatinamente los resultados especificados en el
documento de formulación y con ello el objetivo esperado.
Estrategias de solución
Combinación de acciones complementarias para solucionar el problema.
Estructurar el proyecto
Ordenar los elementos del proyecto.
Evaluación
Valoración y reflexión sobre las distintas etapas del ciclo del proyecto, incluso durante su diseño y
posterior a la ejecución.
Factible
Que se puede hacer. Permite comprobar si los objetivos del proyecto pueden cumplirse realmente.
Fase de ejecución
Fase del proyecto en la que éste se lleva a cabo hacia la realización de los objetivos.

58
Glosario
Fin
Contribución significativa del proyecto a la solución del problema, luego de haber estado en
funcionamiento por un período razonable.
Formulación del proyecto
Estructuración de todos los aspectos detallados del proyecto, incluyendo espacio, tiempo y
recursos.
Fuentes de verificación (medios)
Base del sistema de información para el seguimiento y la evaluación del proyecto.
Gestión
Acciones que exigen el cumplimiento de los objetivos y metas aprobados por la Asamblea de
Ciudadanos y Ciudadanas, de cada una de las unidades de trabajo que integran el Consejo
Comunal.
Identificación del proyecto
Primera aproximación al proyecto, que incluye el análisis de los participantes, de los
problemas que constituyen su razón de ser, de los objetivos que se desean logar y de las
estrategias que se plantean para la solución del problema.
Impacto de un proyecto
Cambios y efectos positivos y negativos previstos o no previstos del proyecto, analizados en
relación con los beneficiarios y otros afectados.
Indicador
Algoritmo o fórmula que expresa la relación cuantitativa o cualitativa entre dos o más variables
y que sirven para medir el logro de un objetivo –impacto del proyecto a nivel de Fin, efecto
directo a nivel de Propósito, productos a nivel de Componentes. Los indicadores especifican
los resultados esperados en términos de cantidad, calidad y tiempo o plazo. El indicador debe
ser objetivamente verificable.
Involucrados
Individuos, grupos de personas, instituciones o empresas que, directa o indirectamente,
ejercen influencia o son influenciados por el proyecto. Localización del proyecto
Lugar o ubicación física y/o geográfica más conveniente para el proyecto, en términos de
mayores beneficios para la sociedad con el menor costo posible.
Lógica del proyecto
Relación causa efecto entre los objetivos del proyecto y entre éstos y los demás componentes
del mismo.
Lógica horizontal
Relación entre objetivos y supuestos de un proyecto. Aclara la probabilidad de que el proyecto
tenga éxito, bajo un contexto social y general dados.
Lógica vertical
Relación causa efecto entre los distintos niveles de objetivos (las relaciones de actividades a
resultados, de resultados a propósito y de propósito a fin) y describen las condiciones
necesarias para que un proyecto tenga éxito.
Marco Lógico
Herramienta de análisis estructurado que permite facilitar el proceso de identificación, diseño,
ejecución y evaluación de políticas, programas, proyectos y diseños organizacionales, pudiendo
aplicarse en cualquier fase de sus respectivos procesos de planificación.
Matriz del Marco Lógico
Herramienta para la concepción, diseño, ejecución, seguimiento en el desempeño y evaluación
de un proyecto. Su objetivo es darle estructura al proceso de planificación y comunicar, en un
solo cuadro, la información esencial sobre un proyecto.
Monitoreo (seguimiento)
Implica identificar logros y debilidades en la etapa de ejecución del proyecto, para tomar las
acciones correctivas necesarias.
Organizaciones comunitarias
Organizaciones que existen o pueden existir en el seno de las comunidades y que agrupan a
un conjunto de personas con base en objetivos e intereses comunes, para desarrollar
actividades propias en el área que les ocupa.
Período de arranque
Período inicial de la ejecución del proyecto.

59
Guía de proyectos sociales comunitarios bajo el enfoque del marco lógico
Pertinencia de un proyecto
Justificación del proyecto en relación con las prioridades de desarrollo.
Plan Comunitario de Desarrollo Integral
Es el documento técnico que identifica las potencialidades y limitaciones, las prioridades y los
proyectos comunitarios que orientarán al logro del desarrollo integral de la comunidad.
Plan de trabajo
Calendario que contiene las actividades y los recursos necesarios para alcanzar los resultados
y el objetivo específico del proyecto.
Población afectada
Segmento de la población de referencia que requiere de los servicios del proyecto para
satisfacer la necesidad identificada. También se le denomina población carente.
Población beneficiaria
Población asociada a la necesidad planteada como problema central del proyecto.
Población de referencia
Cifra de la población global que se utiliza para el cálculo, comparación y análisis de la
demanda del bien o servicio que el proyecto va a satisfacer. En el caso de los proyectos
sociales comunitarios, la población de referencia viene a ser la población de la comunidad
objeto del proyecto.
Población objetivo
Parte de la población afectada a la que el proyecto está en condiciones reales de atender, una
vez examinados los criterios y restricciones del proyecto. Son los usuarios del proyecto.
Potencial
Fuerza o poder disponible.
Problema comunitario
Estado de carencia o necesidad que afecta las condiciones de vida y la integración social de
una comunidad, en especial, la de sus sectores más pobres.
Programa
Serie de proyectos con un propósito común, el cual es el fin de cada proyecto que lo integra.
Propósito (objetivo de desarrollo)
Efecto directo o resultado esperado que se logrará después de completar la ejecución del
proyecto, especificando el cambio o resultado final deseado, el lugar donde se producirá dicho
cambio y la población que será afectada.
Proyecto social comunitario
Conjunto de actividades interrelacionadas para alcanzar objetivos, en un tiempo y espacio
determinado, combinando trabajo organizado, aprovechamiento de recursos y coordinación de
esfuerzos, de modo que sus efectos permanezcan en el tiempo y modifiquen una situación que
afecta negativamente la vida de un grupo de personas, produciendo cambios favorables para su
desarrollo.
Redes socioporoductivas
Articulación e integración de los procesos productivos de las organizaciones socioporoductivas
comunitarias, para el intercambio de saberes, bienes y servicios, basados en los principios de
cooperación y solidaridad; sus actividades se desarrollan mediante nuevas relaciones de
producción, comercio, distribución, cambio y consumo, sustentables y sostenibles, que contribuyen
al fortalecimiento del Poder Popular.
Seguimiento
Supervisión continua o periódica de la ejecución de un proyecto, durante la cual se pretende
identificar problemas y logros para corregir, de ser el caso, el proyecto original.
Sistema de seguimiento
Conjunto de procedimientos, mecanismos e instrumentos para obtener la información
adecuada sobre la situación del proyecto en cada momento de su ciclo.
Sostenible
Probabilidad de que el flujo de beneficios del proyecto pueda continuar después de que se
agoten los medios financieros que, originalmente, contribuyeron a su desarrollo.
Suponer
Considerar como cierto o como posible.
Supuesto
Hipotético, posible.

60
Glosario
Supuestos para la ejecución del proyecto
Factores externos fuera de la gobernabilidad de la gerencia del proyecto, que pueden afectar las
Actividades, Componentes, Propósitos y Fin del proyecto. Los supuestos pueden ser de distinta
naturaleza, como ambientales, financieros, sociales, institucionales, políticos, climatológicos; no
obstante considerados de manera individual o en grupos, pueden llevar el proyecto al fracaso.
Sustentable
Según la Declaración de Río de 1992, el desarrollo sustentable satisface "las necesidades de las
generaciones presentes, sin comprometer las posibilidades de las del futuro para atender sus
propias necesidades". En términos simples, esta actividad surge como una manera de responder a
las exigencias de la comunidad, principalmente en las áreas ecológica o ambiental, económica y
social. Estos tres pilares se entrelazan entre sí en un triángulo que es dinámico y que, por ende,
cambiará de acuerdo a la región donde se desee aplicar. También dependerá de los problemas
que aquejen a ese determinado espacio, actores a intervenir, características de dicho territorio, etc.
Términos de referencia
Definición de las tareas que incumben al contratista e indican el contexto general, los
objetivos, las actividades planificadas, los insumos esperados y los productos, el presupuesto,
los calendarios y la descripción del trabajo.
Viabilidad
Análisis de la forma cómo los efectos positivos del proyecto continuarán presentes después de
haber finalizado la ayuda financiera. Un proyecto es viable cuando beneficia al grupo destinatario
durante un largo periodo.
Vocero y vocera
Es la persona electa mediante proceso de elección popular, con el fin de coordinar el
funcionamiento del Consejo Comunal y la instrumentación de las decisiones de la Asamblea de
Ciudadanos y Ciudadanas.

61
Guía de proyectos sociales comunitarios bajo el enfoque del marco lógico
62
Glosario
BIBLIOGRAFÍA

1. ANDER-EGG, Ezequiel y AGUILAR IDAÑEZ, José María. Cómo elaborar un proyecto. 14ª
ed. Editorial LUMEN. Buenos Aires. s.f.

2. ASOCIACIÓN DE MUNICIPIOS DE HONDURAS (AMHON-PRODEMHON) y AGENCIA


ESPAÑOLA DE COOPERACIÓN INTERNACIONAL (AECI). Manual de Gestión del Ciclo
de un Proyecto. s.f.

3. BACCA URBINA, Gabriel. Evaluación del Proyectos. 5ª ed. Mc. Graw Hill, México, 2006.

4. BANCO INTERAMERICANO DE DESARROLLO. OFICINA DE APOYO REGIONAL DE


OPERACIONES (ROS). OFICINA DE GESTIÓN DE CARTERA y SEGUIMIENTO DE
PROYECTOS (PMP). El Marco Lógico para el Diseño de Proyectos. 2004.

5. CAMACHO, Hugo, CÁMARA, Luis, CASCANTE, Rafael y SAINZ Héctor. El enfoque del
marco lógico: 10 casos prácticos. Cuaderno para la identificación y diseño de proyectos de
desarrollo. Fundación CIDEAL y Acciones de Desarrollo y Cooperación. s/f.

6. CARUCCI T., Flavio, Elementos de Gerencia Local: manual para gerentes municipales, 3ª
ed., Instituto Latinoamericano de Investigaciones Sociales (ILDIS) y Fundación Escuela de
Gerencia Social (FEGS), Caracas, 1999.

7. ORTEGON, Edgar, PACHECO, Juan Francisco y PRIETO, Adriana. Metodología del


marco lógico para la planificación, el seguimiento y la evaluación de proyectos y
programas. Serie Manuales 42. Instituto Latinoamericano y del Caribe de Planificación
Económica y Social (ILPES). Área de proyectos y programación de inversiones. Naciones
Unidas. CEPAL. Santiago de Chile, 2005.

8. EL TROUDI, Haiman, HARNECKER, Marta y BONILLA-MOLINA, Luis. Herramientas para


la participación. Edición financiada por varios organismos oficiales. Caracas, 2005.

9. SANIN, Ángel, Guía Metodológica para la Formulación y Evaluación de Proyectos:


concepto general, Ministerio de la Familia, Fondo de Inversión Social de Venezuela,
Noviembre, 1992.

10. GUEVARA G, Santiago y FERNÁNDEZ BORGE, Fausto. Manual para la Formulación de


Planes de gestión Local (PGL). PROGECI. Proyecto de Asistencia para la Gestión de
Ciudades Intermedias. Cooperación Técnica Venezolano-Alemana, 1996.

11. VENEZUELA. Ley Orgánica de los Consejos Comunales, Gaceta Oficial de la República
Bolivariana de Venezuela, 39.335 de 28 de Diciembre de 2009.

12. _______. Ministerio de Planificación y Desarrollo, Fundación Escuela de Gerencia Social,


Curso Taller Formulación y Evaluación de Proyectos Sociales Comunitarios: componente
Nº 3 Herramientas de la Gerencia Social Comunitaria, del Programa Básico de
Capacitación en Gerencia Social Comunitaria, Octubre, 2003.

63
Guía de proyectos sociales comunitarios bajo el enfoque del marco lógico
PRESIDENCIA DE LA
REPUBLICA DEL ECUADOR

MINISTERIO DE COMERCIO EXTERIOR,


INDUSTRIALIZACIÓN, PESCA Y COMPETITIVIDAD

PROYECTO DE COMERCIO EXTERIOR E


INTEGRACIÓN
MICIP-BIRF 4346-EC

YOUNG AMERICAS BUSINESS


TRUST YABT-OEA

PROGRAMA PARA
JÓVENES EMPRESARIOS
COMPETIR Y TRIUNFAR

CAPACITACION EN FORMACIÓN DE
NEGOCIOSY GESTION DE EMPRESAS

ECUADOR
2015
CONTENIDO
PRIMERA PARTE

CREACIÓN Y GESTIÓN DE EMPRESAS 3


Causas que motivan a crear una empresa 3
Características del futuro empresario
Personalidad 3
Conocimientos 5
Idea de futuro 5
Visión a largo Plazo 6
Requisitos básicos para el éxito de una empresa 6
Liderazgo 6
Conocimientos 6
Recursos 7
Organización 8
Procesos 8
Estilo y Filosofía de gestión 9
Posición competitiva del negocio 9
Causas del fracaso en la creación de empresas 9
Proceso que se seguirá para crear una empresa 10
Estudios previos 10
Plan de creación 10
Recopilación de ideas 10
Tamizado y selección de la idea 12
Justificarla 12
Elementos fundamentales de la empresa 12
El Producto o servicio 12
Descripción del Producto o Servicio que se va a crear 13
Necesidades a cubrir 13
Presentación del Producto o Servicio 13
Cliente y Mercado 13
Caracterización del Cliente 13
Descripción del Proceso de Compra 14
Evaluación del Mercado 14
Mercado al que se dirige 14
Plan de Negocio 14
Plan de Producción 15
Plan de Gestión 16
Plan Económico Financiero 16

SEGUNDA PARTE

INVESTIGACIÓN DE MERCADOS 21
Definición 21
Objetivos 21
Objetivo Social 21
Objetivo Económico 21
Objetivo Administrativo 21
Beneficios de la Investigación de Mercado 21
El Mercado 22
Tipos de Mercado 22
Segmentación de Mercados 22
Selección del Mercado Meta 23
El Consumidor 23
Comportamiento del Consumidor 23
Deficiencias en los Negocios que molestan más a los 24
consumidores
Cambios en la Demografía del Consumidor 25
Qué son los valores del Cliente 25
Posibles Clientes 26
Ventas Realizadas 27
Adecuación Regional 27
El Producto 28
Definición 28
Clasificación de los productos 28
Ciclo de vida del Producto 29
Estrategia para el Producto 29
Mercado de Oportunidades 32
Diversificación 32
Impacto de los cambios en el entorno sobre su empresa 32
Pizzas Plaza (Ejemplo) 33

TERCERA PARTE

MARKETING (COMERCIALIZACIÓN) 43
La Planificación Estratégica 43
La Estrategia Empresarial 43
Tipos de Estrategia Corporativa 44
La Estrategia Competitiva 45
Estrategia de Liderazgo en Costes 45
Estrategia de Diferenciación 45
Posibilidades de Diferenciación 48
Innovación 48
Diferenciación en base a la calidad 49
Diferenciación a través de las variables del Marketing 49
Producto 49
Precio 50
Promoción 50
Plaza (Distribución) 50
Estrategia de enfoque 50
Estrategia de Posicionamiento a la Mitad 51
El Ciclo de vida de un producto 51
Las Matrices de análisis estratégico 53
Productos Estrella 55
Productos Dilema 55
Vacas Lecheras 55
Pesos Muertos 55

CUARTA PARTE

CONTABILIDAD 59
Definición 59
Objetivos 59
Campos de Aplicación de la Contabilidad 59
La Ecuación Contable 59
A quiénes interesa la Contabilidad de un negocio 60
Ubicación de la Contabilidad en la Empresa 61
Los Estados Contables 61
Clasificación de Los Estados Contables 61
Estado de Pérdidas y Ganancias 62
Forma de Presentación del Estado de Pérdidas y 62
Ganancias
Las Cuentas en el Estado de Pérdidas o Ganancias 64
Cuentas de Ingresos 64
Cuentas de Egresos 64
Estado de situación financiera (Balance General) 65
Forma de Presentación del Balance General 66
El Activo 66
El Pasivo 67
El Patrimonio 68

QUINTA PARTE

EL PLAN DE NEGOCIOS 71
¿Qué Planifica el Emprendedor? 71
¿Qué es un Plan de Negocios? 71
¿Para qué sirve el Plan de Negocio? 71
¿Qué debe contener un Plan de Negocio? 72
¿Quién desarrolla y elabora el Plan de Negocio? 72
1. Equipo de talento humano 72
2. Concepto de la función Empresarial 73
3. Plan de Mercadeo 74
4. Plan de Operación 78
5. Plan Económico Financiero 80
6. Plan de Organización 87
7. Plan de Contingencia y Salida 88

SEXTA PARTE
ORGANIZACIÓN Y FUNCIONES DEL PERSONAL 91
La organización del trabajo 91
Organización del Personal 92
CREACIÓN Y GESTIÓN DE EMPRESAS
PRIMERA PARTE

CREACIÓN Y GESTIÓN DE EMPRESAS

1. CAUSAS QUE MOTIVAN A CREAR UNA EMPRESA

Son muchos los factores, que llevan a una persona o a un grupo de personas a
tomar la decisión de crear una empresa, entre ellos podemos citar:

 La pérdida de su puesto de trabajo


 La experiencia acumulada en una determinada actividad
 Crear puestos de trabajo para sus hijos
 Creen tener una idea fabulosa
 Los deseos de independizarse y de ganar mucho dinero
 Les molesta estar subordinados (dependientes) a los deseos de los
demás
 Desean hacer riqueza, para satisfacer su ego personal
 Por la falta de posibilidades de desarrollo en su país
 Poseen un gran empuje y creatividad, lo que ejerce en ellos una gran
motivación de “hacer país”, y contribuir al crecimiento y desarrollo del
mismo.

2. CARACTERÍSTICAS DEL FUTURO EMPRESARIO

El futuro empresario debe poseer cuatro características fundamentales:

 Personalidad
 Conocimientos
 Idea de futuro
 Visión de futuro a largo plazo.

2.1. PERSONALIDAD

 Debe ser intuitivo, imaginativo y optimista, capaz de descubrir


oportunidades reales de mercado donde otros no ven nada.
 Estar entusiasmado por la idea del futuro negocio y por el hecho de
convertirse en empresario y crear una empresa. Charles De Gaulle dice:
“Nunca se conseguirá nada grande sin hombres grandes, y los hombres
sólo son grandes si están decididos a serlo”.
 Tener una profunda fe en el éxito del proyecto, saber comunicarlo y
convencer a todos los que están relacionados con él como: inversores,
colaboradores, clientes, proveedores e instituciones de crédito.
 Estar obsesionado por conseguir el éxito y a la vez estar dispuesto a
pagar el precio que cuesta alcanzarlo: respetar la ética profesional,
trabajar muchas horas, viajar frecuentemente, entrevistarse con
personas muy variadas, clientes, proveedores, bancos, sindicatos,
estudiar, seguir insistiendo, luchando, mejorando productos, sistemas,
procesos, etc.
 Poseer una gran capacidad de liderazgo para: formar, informar,
convencer y motivar a su equipo, dirigirlo, estimularlo, guiarlo, delegando
autoridad y responsabilidad, infundiéndole confianza, para alcanzar las
metas previstas.
 Ser capaz de tomar muchas decisiones al día, aunque en ese momento
no disponga de una información exhaustiva pero sí suficiente,
asumiendo los riesgos que cualquier decisión conlleva, pero sin olvidar
nunca que los riesgos deben ser minimizados.
 Tener muy claro que las empresas se crean para ganar dinero, y por lo
tanto deben ser rentables.
 Amar la perfección y el detalle. No dejar nada deshilvanado o pendiente
de completar. El éxito está en los detalles.
 Ser Organizado, perseverante y tenaz para planificar y posteriormente
impulsar el nacimiento y futuro desarrollo de la nueva empresa. Los
retrasos en el éxito, no tienen porqué ser el preámbulo del fracaso,
simplemente es que algo se hizo mal; pero no hay que desanimarse
porque las cosas salgan de forma distinta a lo previsto; con
organización, perseverancia y tenacidad, se podrán encontrar nuevos
caminos, y un día no muy lejano se podrán recoger los frutos del
esfuerzo realizado.

Anthony Robbins, dice:

“Que habría ocurrido si Thomas Edison hubiera abandonado después de su


primer intento fallido de fabricar una bombilla eléctrica? ¿Y si lo hubiera dejado
después de cien intentos? Afortunadamente para todos nosotros, insistió
incluso después de miles de intentos.”

Thomas A. Edison, decía:

“El genio es uno por ciento inspiración y un noventa por ciento de


transpiración”, con lo cual quería decir, que las ideas geniales surgen después
de muchas horas de sudor, trabajo duro, constancia y dedicación.

 Tener un gran sentido de la ética, de la lealtad y el respeto con todos:


socios, empleados, clientes y proveedores, entre otros y hacer de él una
cuestión de honor.
 Y por sobre todas las cosas, ser una persona altamente operativa,
convencida de que solamente la acción continuada creará y consolidará
la empresa y ser capaz por lo tanto de llevar a la práctica lo planificado
y, a la vez, improvisar con genialidad cuando sea necesario,
adaptándose constantemente a nuevas situaciones.

Si el futuro empresario, no reúne la mayor parte de los requisitos mencionados,


es aconsejable que: se rodee de un buen equipo gestor, contrate un gerente
capacitado asignándole la dirección de la empresa y se reserve para él la
función de: administrador, presidente del consejo directivo o cualquier otra
función supervisora, que finalmente saldrá ganando.
2.2. CONOCIMIENTOS

Hoy en día, los continuos cambios en el mercado, el avance tanto científico


como tecnológico, hacen que la gestión empresarial sea cada vez más
complicada; hace veinte años, todo era mucho más sencillo, el emprendedor
precisaba conocer muchas menos cosas que ahora. Hoy necesita tener una
sólida base de conocimientos en: organización, planificación, dirección,
marketing, ventas, costes, mercados, sistemas de producción, informática, etc.
El mercado cada vez se vuelve más competitivo, por lo que es necesario, que
el empresario también se capacite, para que pueda dialogar, razonar y tomar
decisiones con las personas a las que asigne estas funciones, sin que su
mente quede sumida en un mar de confusiones.

Por los antecedentes antes mencionados, es necesario que el empresario


actualice sus conocimientos, mediante cursos monográficos de corta duración,
complementándolos con la lectura diaria de temas relacionados con su
empresa, su sector, sus clientes, nuevos sistemas de dirección y gestión.

2.3. IDEA DE FUTURO

Antes de empezar su empresa, el emprendedor debe tener una idea muy clara,
concreta y precisa de lo que pretende hacer.

El futuro emprendedor deberá tener una idea muy clara sobre:

 El tipo de empresa o negocio que quiere empezar.


 La forma jurídica que adoptará la futura empresa.
 El mercado al que piensa dirigirse:
o Clientes a los que venderá.
o Competidores con los que deberá luchar.
 La gama de productos que ofrecerá.
o Calidades.
o Características físicas.
o Funcionamiento.
o Aplicaciones.
 El servicio que ofrecerá.
 La forma de conseguir los productos:
o Comprándolos.
o Elaborándolos.
 Si opta por elaborarlos, cómo lo hará y que necesitará para ello:
o Métodos.
o Procesos.
o Recursos necesarios:
 Humanos.
 Materiales
 Tecnológicos.
o Organización.
 Lo que le costará ponerla en marcha. Inversión en inmovilizado y en
circulante.
 Los ingresos que razonablemente espera conseguir.
 Los costes de mantenerla en funcionamiento.
 Los beneficios durante los próximos cinco años.

2.4. VISIÓN A LARGO PLAZO

Hoy en día, cuando el mercado se desenvuelve en un constante cambio,


cuando cada vez es necesario ser más competitivo para sobrevivir, resulta muy
arriesgado enfocar el negocio solamente de cara al corto plazo. Una de las
diferencias entre un emprendedor de éxito y otro que fracasa, es que el primero
antes de ponerse en acción, se ha formulado las preguntas precisas y ha
buscado las respuestas correctas, para posteriormente y en el momento
oportuno ponerlas en práctica.

El emprendedor debe :

 Tener una ambiciosa visión de futuro.


 Formularse las preguntas adecuadas.
 Buscar las respuestas correctas.
 Pasar a la acción en el momento oportuno.
 Tener enormes deseos de superación y pasión por el trabajo.
 Ser persistente y poseer la suficiente voluntad para superar los
inconvenientes que se le presenten, hasta alcanzar sus metas a largo
plazo.

Estas son algunas de las preguntas que el emprendedor deberá formularse:

 ¿Debo quedarme, solamente con el negocio que poseo,


incrementándolo poco a poco?
 ¿Hay otras formas de hacer negocios y ganar dinero a partir de lo que
tengo?
 ¿Qué problemas y oportunidades tiene el sector en el que estoy?
 ¿Cómo puedo seguir mejorando la situación que he alcanzado y de paso
ganar dinero?

Estas y otras preguntas, le llevarán a ser un empresario de éxito.

3. REQUISITOS BÁSICOS PARA EL ÉXITO DE UNA NUEVA EMPRESA

Para que una nueva empresa tenga éxito, hacen falta una serie de requisitos:
liderazgo, conocimientos, recursos, organización, procesos, estilos de gestión y
posición competitiva.

3.1. LIDERAZGO

El futuro empresario deberá ser un auténtico líder para sus empleados.

3.2. CONOCIMIENTOS

El futuro empresario y sus directivos, deberán conocer y dar a conocer:


 El tipo de negocio que desean crear, o al menos conocer como
funcionan las empresas consolidadas de ese sector.
 El mercado al que van a dirigir sus productos, comprendiendo: las zonas
que piensan trabajar y en cada una de ellas los sectores en los que
desean estar presentes. Conociendo tanto a los clientes como a los
competidores.

De los clientes se deberá conocer:

 Necesidades.
 Motivaciones de compra.
 Capacidad de compra.
 Grado de satisfacción que obtienen actualmente en los productos
similares que adquieren.

De ello se deducirán:

 Barreras de entrada.
 Oportunidades.
 Riesgos y amenazas.

De los competidores:

Se estudiarán:

Puntos fuertes que poseen y que serán un obstáculo para la futura empresa,
como: introducción en el mercado, calidad de sus productos y servicio, y buena
gestión.

Puntos débiles de su organización que constituirán lugares por dónde se les


podrá atacar, como: fallos en los productos, mal servicio, problemas
financieros.

Las características de los productos o el servicio que deberá ofrecerse. Ambos


deberán poseer ventajas notables sobre lo que en ese momento existe en el
mercado, dando con ello mayor satisfacción a los clientes y estando en
condiciones de poder luchar con posibilidades de éxito contra los competidores
ya establecidos.

3.3. RECURSOS

El promotor deberá disponer de:

Recursos humanos. El futuro empresario, debe ser un líder y saber rodearse


de un pequeño pero eficaz equipo de colaboradores; deberá poseer el personal
justo e imprescindible para esta primera etapa, los mejores que pueda
encontrar por los salarios que esté en capacidad de pagar, y por sobre todo
que sean capaces de entusiasmarse con la idea y seguir al líder en la
consecución de la meta trazada a pesar de las dificultades que surgirán a lo
largo del camino.
Recursos financieros. Durante el periodo inicial de funcionamiento de toda
empresa, todo es pagos, y casi siempre más de los previstos, por ello de
entrada no hay que confiar solamente en el cash-flow generado por las ventas.
Deberá existir la suficiente base financiera, que respalde las inversiones
previstas y una parte importante de los costes de explotación, por si las ventas
se retrasaran, los márgenes fuesen inferiores a lo esperado, los plazos de
pago, contrariamente a lo previsto, fuesen inferiores a los de cobro.

Recursos materiales. Suficientes para llevar a cabo una buena gestión en las
diferentes áreas de la empresa (producción, comercial, administración,
almacén, distribución física, etc) y realizar en ellas las acciones que
proporcionen una productividad y una calidad de los productos superiores a los
que están obteniendo en ese momento sus futuros competidores.

Recursos tecnológicos. Tanto en lo que se refiere a la tecnología de


producción, para conseguir una capacidad de producción, una productividad,
unos costes, calidades, etc., como a la tecnología inherente a los productos de
la gama. Todo ello con el propósito de obtener una mayor ventaja competitiva.

3.4. ORGANIZACIÓN

El buen funcionamiento de la empresa precisa el desempeño de determinadas


funciones y de personal que las realice. La interrelación de dichas funciones y
responsables, da lugar a una estructura organizativa, capaz de conseguir una
excelente gestión, que lleve adelante el proyecto, e incluso de forma que
funcione sola en cortos espacios de tiempo, cada vez que el creador de la
empresa deba ausentarse.

Actualmente existe personal joven altamente capacitado, capaz de


responsabilizarse en el logro del proyecto, este personal no precisa de muchos
niveles de mando, ya que cada jefe puede tener un número muy elevado de
colaboradores. Como máximo cuando la empresa alcance su dimensión
adecuada, deberá tener cuatro niveles: gerencia, directivos, mandos
intermedios y empleados.

El emprendedor en una primera instancia deberá hacerse cargo de numerosas


funciones, no obstante, poco a poco deberá liberarse de todas las tareas
rutinarias y concentrarse en las creativas, organizativas y de dirección, aunque
siempre esté dispuesto a realizar cualquier tarea.

3.5. PROCESOS

Antes de implantar un proceso debe estudiarse el que siguen las mejores


empresas del sector elegido, e incluso de otros sectores.

Habrá que estudiar todos los procesos que deberán seguir las diferentes áreas
de la empresa y las acciones que comprenderán su aplicación práctica, debe
quedar claro para cada miembro de la empresa que el proceso no es
inamovible, deberá ser revisado periódicamente por cada miembro del equipo,
para adaptarlo a la nueva situación que surja con el tiempo, Lo que antaño tuvo
éxito, hoy puede haber perdido fuerza.

Cada proceso deberá señalar una forma de hacer las cosas y un orden
cronológico de hacerlas, buscando una ejecución armoniosa y coordinada de
todas las actividades que se realizan a lo largo del día en cada una de las
áreas.

Si el proceso se realiza de forma correcta en cada una de las etapas, el


resultado debe ser correcto. No obstante a lo largo de cada proceso, deben
establecerse controles, porque de nada sirve constatar errores al final, ya que
el error puede venir de muy lejos y costar bastante dinero. El sistema de
controles del proceso debe implantarse desde su inicio.

3.6. ESTILO Y FILOSOFÍA DE GESTIÓN (FORMA DE TRABAJAR)

El estilo de gestión y la forma de trabajar, deberán ser los más apropiados para
las características internas de la empresa y del sector al que se dirige, No
obstante como norma general debe implantarse la laboriosidad, la rigurosidad,
la responsabilidad y la pasión por el trabajo bien hecho.

3.7. POSICIÓN COMPETITIVA DEL NEGOCIO

Esta dada por una serie de ventajas sobre sus competidores, estas ventajas
deben ser en: productos, personal, recursos financieros, capacidad gerencial y
directiva, desarrollo de nuevos productos, que serán la resultante del grado de
excelencia conseguido en los cinco apartados anteriores.

La carencia de alguno de estos requisitos, conocimientos, recursos,


organización y proceso, puede poner en peligro cualquier proyecto por bueno
que éste parezca.

Y la carencia de la mayoría de ellos, conduce al fracaso a corto plazo.

4. CAUSAS DEL FRACASO EN LA CREACIÓN DE EMPRESAS

Las causas para el fracaso en la creación de empresas, podrían definirse así:

 El promotor del proyecto no tiene la personalidad adecuada para crear e


impulsar su negocio.
 Ni el empresario, ni su equipo de inmediatos colaboradores tienen
suficiente formación, conocimientos, experiencia, etc., en la gestión
empresarial o en ese negocio en particular, o bien con el transcurso del
tiempo el negocio fue evolucionando y complicándose, rebasando con
mucho sus habilidades y capacidades.
 Erróneas previsiones de futuro (ventas, márgenes, beneficios), fueron
excesivamente optimistas.
 Desconocer el mecanismo de funcionamiento del mercado al cual se
quiere dirigir los productos.
 Carencia de recursos económicos.
 Poca colaboración por parte de las administraciones públicas, las cuales
están mucho más preocupadas por recaudar que por potenciar.
 Falta de coordinación de ideas y de estrategias entre los socios de la
empresa.
 No lograr convencer a los inversores, clientes, proveedores, bancos y al
propio personal de la empresa, para que confiaran en el proyecto.
 Tener excesiva confianza en que la competencia no reaccionará
adecuadamente ante la aparición de un nuevo competidor.

5. PROCESO QUE SE SEGUIRÁ PARA CREAR UNA EMPRESA

Para crear una empresa se aconseja seguir dos procesos diferentes:

 Estudios previos.
 Plan de creación de la futura empresa.

5.1. ESTUDIOS PREVIOS

Esta etapa es anterior a la elaboración del plan de creación de la futura


empresa, y muchos proyectos no pasan de ella por quedar descartados.

Aquí se procede a recoger y analizar las diferentes ideas consideradas como


oportunidades de negocio para luego elegir la más apropiada, estudiar su
viabilidad, sacar conclusiones sobre su probable futuro, sobre los recursos
aproximados que se necesitarán y decidir si se sigue adelante o se abandona.

5.2. PLAN DE CREACIÓN

Se inicia solamente si en la etapa anterior (estudios previos), se ha llegado a la


conclusión de que una de las ideas es válida, habiendo descartado las no
viables. Este plan es mucho más profundo que el anterior y exige una elevada
dosis de creatividad y decisión.

Para su elaboración se parte de la etapa anterior (estudios previos), que se


completa con una información mucho más profunda y contrastada, que casi
siempre pone al descubierto aspectos no detectados en la primera etapa,
alguno de los cuales puede alterar los planteamientos iniciales e incluso
pueden hacer aconsejable en cualquier momento el abandono del proyecto.

6. RECOPILACIÓN DE IDEAS

Para recopilar ideas debe empezarse por dedicar mucho tiempo a:

Observar: La propia vida y el trabajo de cada uno, las personas y empresas


con las que uno se relaciona, lo que se está haciendo en otros países, lo que
se conoce más, las necesidades insatisfechas de diferentes sectores.

Leer: Revistas sobre temas empresariales, biografías de triunfadores, informes


sectoriales, técnicos, etc.
Relacionarse: Asistir a cursillos, conferencias, mesas redondas, reuniones
sectoriales, agrupaciones empresariales, centros oficiales de información
empresarial, ferias y salones monográficos.

Y de todo ello extraer qué productos, qué servicios, qué empresa, se pueden
desarrollar a partir de lo que se posee, se conoce, se domina, o se puede
dominar.

Como fuente de ideas puede tenerse en cuenta las siguientes:

Personas y empresas con las que uno se relaciona

El futuro empresario debe estar bien relacionado con personas e instituciones,


debe formar parte de varias asociaciones de negocios, como Club de
Marketing, Cámara de Comercio, Club de antiguos alumnos de escuelas de
negocios, Asociaciones empresariales, de importadores-exportadores, etc., en
las que se impartan conferencias, mesas redondas y se formen comités de
trabajo.

El propio trabajo

Por lo general es preferible crear una empresa con los conocimientos que ya se
poseen, de esta forma se parte de una experiencia previa que se irá
perfeccionando con el pasar del tiempo.

Productos que no existen en nuestro país y son muy aceptados en el


exterior

Los países desarrollados como: Italia, Francia, Alemania, Holanda, Inglaterra,


USA, etc., nos llevan considerable ventaja, y muchos productos que no existen
en nuestro medio, ya se están comercializando allá. El emprendedor que tome
la iniciativa de comercializarlos en nuestro medio, probablemente tendrá mucho
éxito, aunque no necesariamente porque guste en otro país debe gustar en el
nuestro, para ello, se debe estudiar el mercado antes de introducirlo.

A continuación se describen algunas fuentes de donde se puede extraer ideas


para la creación de futuras empresas:

 Personas y empresas con las que uno se relaciona.


 El propio trabajo.
 Los productos que tienen aceptación en otros países y no están
implantados en el nuestro.
 Las costumbres sociales, las modas.
 La lectura de periódicos y revistas, informes de la administración, de los
bancos, de las Cámaras, de las agrupaciones empresariales, etc.
 La posibilidad de conseguir una licencia de explotación o una
representación.
 Cambios que se producen en determinadas zonas.
 La existencia de una necesidad que no está siendo adecuadamente
satisfecha.
 La posibilidad de ofrecer un producto de mejor calidad a menor precio o
con mejor servicio.
 Una clara visión de futuro sobre cómo evolucionará el sector en el que
ya se trabaja.
 Las propias necesidades personales y laborales.
 Las experiencias adquiridas de empresas que fracasaron.
 Descubrir una forma de mejorar los actuales procesos de
comercialización y producción, que se estén utilizando actualmente en
un determinado sector.
 La posibilidad de ofrecer productos tradicionales.
 Las oportunidades que ofrecen las leyes comunitarias, estatales,
autonómicas, municipales, etc.
 Las tradiciones artesanales del sector.
 Observar los recursos que se tienen más a mano.

7. TAMIZADO Y SELECCIÓN DE LA IDEA

Cada una de las ideas que inicialmente parezcan interesantes, deberán


chequearse para posteriormente ir eliminando las que no se crea factibles, para
quedarse finalmente con las dos o tres más probables de éxito.

Durante el proceso de creación de empresa, se debe recabar ideas de muchas


personas, que tengan conocimientos empresariales, experiencia en el manejo y
administración de empresas, hablarles de la idea y pedirles su opinión,
preguntarles cómo lo ven y que decisión tomarían ellos en su lugar, etc.

Para definir la idea más factible el futuro debe plantearse las preguntas
adecuadas y encontrar las respuestas correctas, entre las preguntas que debe
formularse anotamos las siguientes:

 ¿Qué volumen de compras tienen las zonas y los sectores a los que
me quiero dirigir?
 Qué parte podría absorber?
 ¿Quiénes son los principales competidores? ¿Qué están haciendo y
cómo lo hace? ¿Puedo superarlos? ¿Cómo? ¿Con qué cuento para
lograrlo?
 ¿Podría ofrecer algo diferente y convincente? ¿En qué consistiría?
 ¿Qué debería hacer para darlo a conocer? ¿Podría hacerlo?
 ¿Por qué la idea tendría éxito?
 ¿Los beneficios esperados, justificarían la inversión?
 Qué recursos necesitaría?
 ¿Podría conseguir la inversión necesaria?

Por lo general la mayoría de emprendedores se dirigen a los sectores en


expansión, como en su momento se hizo con la informática, las máquinas
recreativas o actualmente las comunicaciones. Esto da lugar a que al cabo de
un tiempo el sector esté sobresaturado, y al menor contratiempo que se
produzca, muchas de ellas empiezan a caer como moscas, quedando tan solo
las mejor gestionadas, que acostumbran a ser pocas.
JUSTIFICARLA

La viabilidad de la idea elegida deberá justificarse mediante argumentos


convincentes, que debrán quedar escritos para poder desarrollarlos
posteriormente, aunque de momento la información disponible sea escasa y
susceptible de mejorarse.

8. ELEMENTOS FUNDAMENTALES DE LA EMPRESA

Para que una empresa nazca, es preciso que se reúnan dos elementos:

 Una persona con capacidad, iniciativa y deseo de llevar adelante un


negocio, de crear una empresa; es decir, un empresario.
 Una idea de negocio que puedan ser llevada a la práctica.
La fusión de estos dos elementos es el comienzo de la aparición de una
empresa.

9. EL PRODUCTO O SERVICIO

En este apartado trataremos de delimitar claramente las especificaciones de


carácter funcional, técnico y comercial que presenta el producto o servicio que
se pretende ofrecer al mercado. El resultado final que se desea alcanzar es
generar información suficiente como para poder posteriormente diseñar una
estrategia comercial adecuada.

9.1. DESCRIPCIÓN DEL PRODUCTO O SERVICIO QUE SE VA A


OFRECER

Se trata de que se efectúe una descripción pormenorizada del producto o


servicio que se pretende ofrecer al mercado. La descripción ha de ser literal,
pero puede acompañarse d gráficos y esquemas que lo aclaren mejor.

9.2. NECESIDADES A CUBRIR

Todo producto o servicio que quiera tener un cierto éxito en el mercado debe
estar orientado a la satisfacción de alguna necesidad de aquellos que
adquieren el producto o servicio: En este apartado se debería reflexionar sobre
la necesidad o las necesidades que nuestro producto o servicio pretende
satisfacer.

9.3 PRESENTACIÓN DEL PRODUCTO O SERVICIO

Se pretende aquí aclarar la apariencia exacta de presentación del producto en


el mercado o, en su caso, de cómo se prestará operativamente el servicio. Así,
un producto se puede presentar en cajas de diez unidades o en envases
individuales.
Igualmente un servicio se puede prestar a domicilio, en las oficinas de la
empresa, por personal propio o subcontratado, personalmente, por teléfono,
por correo, a través de redes telemáticas, etc.

10. CLIENTE Y MERCADO

10.1. CARACTERIZACIÓN DEL CLIENTE

Se trata de efectuar una caracterización del cliente del producto o servicio,


entendiendo por cliente aquel que directamente nos adquirirá el bien o
contratará nuevos servicios.

Es posible que cuando efectúe la reflexión sobre quien es nuestro cliente, se


encuentre con hechos tales como:

No hay un solo tipo de clientes, sino varios, y cada uno de ellos tiene sus
peculiaridades. En este caso deberíamos caracterizar a cada uno de ellos y
resaltar los aspectos que le hacen diferentes de los demás. En algunas
ocasiones, es difícil distinguir entre clientes y consumidor o usuario final de un
bien o un servicio.

10.2. DESCRIPCIÓN DEL PROCESO DE COMPRA

En este apartado se describe detalladamente los elementos que caracterizan la


forma en el que cliente adquiere normalmente el bien o servicio que nuestra
empresa quiere ofrecer o prestar. Este apartado es fundamental ya que la
coherencia de la planificación comercial dependerá en buena parte de la
adecuación o no a los hábitos o procesos de compra de nuestro cliente.
Por otro lado, este es un ámbito donde se pueden descubrir algunas
oportunidades de innovación que mejoren la satisfacción de los clientes en el
propio proceso de compra.

10.3. EVALUACIÓN DEL MERCADO

Un estudio de mercado debe aportar datos sobre las siguientes cuestiones


relacionadas con nuestro público objetivo:

 Características demográficas (distribución por edades, capacidad de


compra, sexo, estado civil, formación, etc.)
 Localización geográfica de los posibles compradores.
 Estilo de vida (costumbres, hábitos de ocio, etc.)
 Tendencia de compra ( motivaciones de compra, gustos, expectativas,
etc.)
 Tamaño y segmentación del mercado.

10.4. MERCADO AL QUE SE DIRIGE

Este es uno de lo apartados clave para la elaboración de la guía de creación de


empresa; tendremos que efectuar una evaluación cuantitativa y cualitativa de
las potencialidades del mercado al que se dirige. En primer lugar, tendremos
que señalar el tipo de mercado:
 Mercado local, es el que se dirige únicamente a su municipio o parte del
municipio.
 Mercado comarcal, si los clientes a los que se dirigen están situados en
su municipio y en otros cercanos al suyo.
 Mercado provincial, cuando el mercado al que nos dirigimos son todos
los municipios de la provincia.
 Mercado regional, cuando el mercado al que nos dirigimos están
ubicados en diferentes regiones españolas.
 Mercado nacional, cuando los clientes a los que nos dirigimos están
ubicados en diferentes regiones españolas.
 Mercado internacional, cuando los clientes compradores del producto o
servicio se encuentran distribuidos por diferentes países del mundo.

11. PLAN DE NEGOCIO

Un plan de negocio es un documento guía de la futura empresa o actual, donde


se desarrollan de forma metódica los distintos objetivos, estrategias y medios
con los que se cuentan para poner en marcha la empresa con el objetivo de
alcanzar el éxito.

Hay que definir con el máximo detalle posible:

 La actividad o sector donde está ubicada la empresa.


 El mercado donde estará.
 La competencia de la zona o sector.
 Los objetivos que se desean alcanzar.
 Los medios que se utilizarán para alcanzar los objetivos.
 Las estrategias para penetrar en ese mercado.
 Las fuentes a las que se va a recurrir para cubrirlos.
 Las instalaciones y el equipamiento necesarios.
 Personal necesario y su estructura.
 Los medios financieros.

Es necesario particularizar el proyecto y analizarlo, no pretender hacer un


documento exclusivamente presentable, sino tratar de hacerlo útil y como guía
del futuro negocio.

Por otro lado, si el plan de empresa está adecuadamente elaborado, nos puede
servir para presentarlo a bancos, posibles socios, instituciones oficiales, etc.,
con el fin de solicitar ayudas o subvenciones, créditos, etc.

Un plan de empresa se puede desglosar a su vez en varios planes específicos:

 Plan de viabilidad económica.- Donde se analiza la capacidad de


generación de recursos suficientes para cubrir los gastos de la empresa.
También se analiza la rentabilidad de la inversión realizada. Se suelen
utilizar varias herramientas de planificación económica y financiera, como la
cuenta de tesorería (Analiza los ingresos y pagos de caja de la empresa
durante el primer año), el presupuesto económico (Estudia anualmente los
ingresos obtenidos por la empresa y los gastos e inversiones a las que se
han destinado esos ingresos) y el Balance provisional (Se analiza el
equilibrio entre los bienes, dinero en caja, mercancías y saldos deudores
que tenemos y los créditos y saldos acreedores a los que debemos hacer
frente.
 Plan de viabilidad técnica.- Donde se describe el proceso de producción
o de prestación de servicios y se analiza la competencia técnica de los
promotores para llevarlo a la práctica.
 Plan de marketing.- Donde se analiza la situación del mercado que se
desea abordar. Se hace un análisis de los consumidores y decisiones de la
compra de nuestros productos o servicios, los argumentos de venta, las
ventajas competitivas de nuestros productos frente a la competencia, la
política de imagen, publicidad y canales de comercialización, la fijación de
precios y la política de precios, etc.
 Plan de organización.- Describe el organigrama y definición de puestos de
trabajo, las necesidades de contratación.

12. PLAN DE PRODUCCIÓN

Es escribir los medios materiales, técnicos y humanos que se requerirán para


la elaboración de los productos. Debe tenerse en cuenta que a lo largo del
proceso de fabricación es cuando se incorpora al producto la mayor parte de su
valor añadido final.

El sistema de producción seleccionado será determinante para explicar los


costes directos del producto y sus estándares de calidad.

El plan de producción estará dedicado en estos casos a especificar los modos


de trabajo que conducirán a la obtención de servicios ajustados a las
necesidades de los clientes. En el plan de producción deben destacar las
siguientes cuestiones.

 Descripción y localización de las instalaciones productivas elegidas.


 Coste de adquisición y mantenimiento de estas.
 Capacidad productiva total y previsiones sobre capacidad utilizada.
 Plazos previstos para la amortización de los bienes.
 Razones que justifican la elección realizada y el rechazo de otras
tecnologías. alternativas.
 Materia primas requeridas en el proceso y análisis comparativo de las
posibles fuentes de abastecimiento.
 Características de la mano de obra necesaria.
 Recursos técnicos complementarios (mobiliario, tecnologías de
comunicación. etc.)

13. PLAN DE GESTIÓN

Muchas empresas no han conseguido cumplir con sus objetivos o alcanzar el


éxito como consecuencia de una gestión inapropiada. En algunas encuestas
señalan que la mala gestión es uno de los factores que inciden con más
intensidad en la desaparición de los negocios. De ahí que sea indispensable el
establecer también unas bases mínimas acerca de la gestión y cómo se debe
llevar a cabo.

Los aspectos claves que deben recogerse en el desarrollo de los planes de


gestión se refieren a:

 Quién ejercerá el mando en la organización.


 Qué tareas directivas estarán delegadas.
 De que modo se actuará en la toma de decisiones y con qué grado de
participación.
 Concretar las áreas de responsabilidades y relaciones entre directivos.
 Diseñar los puestos de trabajo, definiendo tareas, formación y capacidades.
 Establecer una política de personal que abarque remuneraciones,
recompensas, posibilidades de carrera, etc.
 Determinar de qué modo va a fluir la información dentro de la empresa.

14. PLAN ECONÓMICO FINANCIERO

El plan económico financiero especifica en términos monetarios las


necesidades de inversión del proyecto, la manera de financiarlas, la evolución
previsible de la tesorería y las expectativas de resultados para el nivel de
actividad previsto. Su objetivo no es otro que acreditar la solvencia de la
empresa en el período de tiempo que el plan de negocio contempla. Esta
solvencia global presenta dos aspectos parciales:

 Solvencia económica o capacidad para generar beneficios de manera


continuada.
 Solvencia financiera o posibilidad de hacer frente a todos los compromisos
de pagos contraídos.

Elementos que se pueden acreditar para que la empresa tenga viabilidad


financiera:

 Que los promotores están en condiciones de realizar las inversiones


necesarias.
 Que pueden afrontar los pagos corrientes sin caer n situaciones de
tesorería negativa.
 Que el proyecto ofrece garantía en cuanto a la generación en un cierto
plazo de unos beneficios para los accionistas equiparables a los fijados en
los objetivos.

La vigilancia del equilibrio financiero y su estimación previa se convierten en


una cuestión básica para asegurar la estabilidad de la empresa. Tanto la
estructura de capital como el modo en que se va a financiar la empresa, los
equilibrios entre distintos conceptos de activo y pasivo, y el nivel del fondo de
maniobra, deben recogerse en el plan financiero.
INVESTIGACIÓN DE MERCADOS
SEGUNDA PARTE

INVESTIGACIÓN DE MERCADOS

1. DEFINICIÓN

La investigación de mercado es una técnica que permite recopilar datos, de


cualquier aspecto que se desee conocer para, posteriormente, interpretarlos y
hacer uso de ellos. Sirven al comerciante o empresario para realizar una
adecuada toma de decisiones y para lograr la satisfacción de sus clientes.

2. OBJETIVOS

Los objetivos de la investigación se pueden dividir en tres:

2.1. OBJETIVO SOCIAL

Satisfacer las necesidades del cliente, ya sea mediante un bien o servicio


requerido, es decir, que el producto o servicio cumpla con los requerimientos y
deseos exigidos cuando sea utilizado.

2.2. OBJETIVO ECONÓMICO

Determinar el grado económico de éxito o fracaso que pueda tener una


empresa al momento de entrar a un nuevo mercado o al introducir un nuevo
producto o servicio y, así, saber con mayor certeza las acciones que se deben
tomar.

2.3. OBJETIVO ADMINISTRATIVO

Ayudar al desarrollo de su negocio, mediante la adecuada planeación,


organización, control de los recursos y áreas que lo conforman, para que cubra
las necesidades del mercado, en el tiempo oportuno.

3. BENEFICIOS DE LA INVESTIGACIÓN DE MERCADO

 Se tiene más y mejor información para tomar decisiones acertadas, que


favorezcan el crecimiento de las empresas.
 Proporciona información real y expresada en términos más precisos, que
ayudan a resolver, con un mayor grado de éxito, problemas que se
presentan en los negocios.
 Ayuda a conocer el tamaño del mercado que se desea cubrir, en el caso
de vender o introducir un nuevo producto.
 Sirve para determinar el tipo de producto que debe fabricarse o
venderse, con base en las necesidades manifestadas por los
consumidores, durante la investigación.
 Determina el sistema de ventas más adecuado, de acuerdo con lo que el
mercado está demandando.
 Define las características del cliente al que satisface o pretende
satisfacer la empresa, tales como: gustos, preferencias, hábitos de
compra, nivel de ingreso, etc.
 Ayuda a saber cómo cambian los gustos y preferencias de los clientes,
para que así la empresa pueda responder y adaptarse a ellos y no
quede fuera del mercado.

4. EL MERCADO

Un mercado está constituido por personas que tienen necesidades específicas


no cubiertas y que, por tal motivo, están dispuestas a adquirir bienes y/o
servicios que los satisfagan y que cubran aspectos tales como: calidad,
variedad, atención, precio adecuado, entre otros.

4.1. TIPOS DE MERCADO

Se puede hablar de mercados reales y mercados potenciales. El primero se


refiere a las personas que, normalmente, adquieren el producto; y, el segundo,
a todos los que podrían comprarlo.

4.2.
2.2. SEGMENTACIÓN DE MERCADOS

La segmentación de mercados es un proceso mediante el cual se identifica o


se toma un grupo de compradores con características similares, es decir, se
divide el mercado en varios segmentos, de acuerdo con los diferentes deseos
de compra y requerimientos de los clientes.

A continuación encontrará tres casos en donde se implementan diferentes


estrategias de mercadotecnia, dependiendo de lo que busca la empresa y las
características de los consumidores.

 Mercadotecnia de masas. En ella, los empresarios producen,


distribuyen y promueven, en masa, un solo producto entre todos los
clientes. Por ejemplo, hubo una época en que las refresqueras
embotellaban un único producto para todo el mercado, con la esperanza
de que captara la preferencia de todo el público. Este tipo de
mercadotecnia se basa en la suposición de que reduce al mínimo los
costos y el precio, creando así el máximo mercado potencial.
 Mercadotecnia diferenciada por producto. En este caso, los
empresarios fabrican dos o más productos que muestran características,
estilos, cualidades, tamaños y otros aspectos diferentes para cada uno.
Por ejemplo, en la actualidad, las embotelladoras producen varios
refrescos en distintos tamaños y recipientes. Con ello pretenden ofrecer
variedad, en vez de captar el interés de los diversos segmentos del
mercado.
 Mercadotecnia de selección de segmentos de mercado. Aquí, los
empresarios distinguen los segmentos del mercado, escogen uno o
varios, crean productos y realizan promociones destinadas,
exclusivamente, a cada segmento. Por ejemplo, algunas embotelladoras
crearon los refrescos light para satisfacer las necesidades de los
consumidores preocupados por su dieta.

A continuación se presentan una secuencia que muestra el procedimiento que


se debe seguir para llegar al mercado meta y satisfacer sus necesidades:

Selección del mercado meta

 Se identifican los posibles segmentos de mercado a los que se pretende


llegar.
 Se selecciona el mercado meta, evaluando lo atractivo de cada uno de los
segmentos antes mencionados.

Características del mercado meta

 Se analizan las características del mercado


meta
Posicionamiento en el mercado

 Se planea el posicionamiento para cada segmento del mercado.


 Se crea la mezcla de mercadotecnia: producto, precio, clientes potenciales
(plaza) y promoción.

4.3. SELECCIÓN DEL MERCADO META

La empresa puede escoger una de las tres siguientes estrategias para cubrir el
mercado: mercadotecnia indiferenciada, mercadotecnia diferenciada y
mercadotecnia concentrada.

 Mercadotecnia indiferenciada.

El empresario ofrece productos y servicios que son de uso general, es decir,


que se consumen independientemente de las características del cliente. Como
ejemplo, en una tienda de abarrotes se venden productos como pan, leche,
tortillas, refrescos, cigarros, entre otros, que son consumidos por toda la
gente.

 Mercadotecnia diferenciada.

En este caso, se ofrecen productos y servicios que toman en cuenta las


distintas preferencias de los clientes. Por ejemplo, si una tienda vende leche,
puede tener distintas marcas y además variedades como leche
semidescremada, light, entera, condensada, etc.

 Mercadotecnia concentrada.

Implica vender productos y servicios especializados, es decir, para clientes con


características específicas. Un ejemplo de esto podría ser una farmacia que
vendiera sólo medicamentos naturistas.

5.
EL CONSUMIDOR

5.1. COMPORTAMIENTO DEL CONSUMIDOR

El consumidor no toma decisiones sin pensar, hay aspectos que influyen en su


comportamiento. Su compra recibe una fuerte influencia de las circunstancias
culturales, sociales, personales y psicológicas. Casi ninguna de ellas es
controlable, pero deben tenerse en cuenta.

5.1.1. Aspectos culturales

Son las características que ejercen la influencia más amplia y profunda sobre el
comportamiento del cliente. Éstas son:

 Cultura
 Clase social
 Creencias
 Costumbres

5.1.2. Aspectos sociales

En el comportamiento del consumidor repercuten asimismo factores que tienen


que ver con los grupos sociales de que se rodea, entre ellos:

 Grupos de referencia
 Familia
 Estatus

5.1.3. Aspectos personales

En las decisiones de un comprador influyen las características externas, sobre


todo:

 Edad y etapa del ciclo de vida


 Ocupación
 Circunstancias económicas
 Estilo de vida
 Personalidad
 Moda
5.2. DEFICIENCIAS EN LOS NEGOCIOS QUE MOLESTAN MÁS A LOS
CONSUMIDORES

La lista que a continuación se presenta, muestra los resultados arrojados por


una encuesta, patrocinada por The Wall Street Journal. Es recomendable que
no deje pasar por alto estos aspectos, con la finalidad de brindar una mejor
atención al cliente.

1. Esperar en una fila mientras permanecen cerradas otras ventanillas


o cajas registradoras.
2. Solicitud para comprar utilizando mensajes grabados previamente.
3. Que se les cotice un precio para después encontrarse con que el precio
real es otro.
4. Recibir una llamada de ventas durante la cena.
5. Descubrir que no hay existencias de los artículos ofrecidos para la
venta.
6. Tener que llenar formas complicadas para seguros médicos.
7. Recibir correo "urgente" que sólo intenta vender algo.

5
.3. CAMBIOS EN LA DEMOGRAFÍA DEL
CONSUMIDOR
Los cambios en la demografía, es decir, la distribución por edades, ingresos,
educación, composición étnica y estructura de hogares de la población, afectan
las actividades de los comercializadores. Por ejemplo, un cambio importante en
la estructura de los hogares ha sido la disminución en el número de integrantes
de la familia. Ahora, la mayoría está conformada por tres integrantes. Por lo
siguiente, los comercializadores de muchos productos de consumo tienen que
tomar en cuenta la repercusión de hogares más pequeños en la preparación de
comidas, el tamaño de los aparatos electrodomésticos y los tamaños de los
envases.

¿Qué nos dicen estos cambios demográficos?

Señalan que desaparecerán algunos mercados y que surgirán algunos nuevos.


Los comercializadores tienen que estar al tanto de estas tendencias y ajustar
las estrategias de acuerdo con ellas.

5.4. QUÉ SON LOS VALORES DEL CLIENTE

Los valores son todos los aspectos que el cliente toma en cuenta para decidir
qué comprar, dónde comprar y a qué precio. Se pueden pagar precios distintos
por un mismo producto, dependiendo del lugar y el tiempo. Por ejemplo, se
puede comprar un refresco a X precio en la tienda de la esquina y pagar diez
veces más por ese refresco en un restaurante.

Si la tienda decidiera aumentar diez veces el precio del refresco, nadie lo


compraría. Igualmente, si en el restaurante se decidiera disminuir 10 veces el
precio del refresco, quizá disminuiría el número de personas que van al
restaurante porque es "barato", y ellos, como consumidores, están buscando
un estatus social.

Lo mismo sucede con los boletos de avión. Si se compra un boleto con diez
días de anticipación, muy probablemente se pague cuatro veces menos que el
que se compra el día de la salida, aunque los dos consumidores estén
sentados uno al lado del otro. Lo más seguro es que quien pagó cuatro veces
más tenía urgencia por viajar y no le importó el precio.

Algunos medios de publicidad eficientes en el ámbito del comerciante de un


micro o pequeño negocio son:

 Volantes
 Ofertas
 Publicidad estratégica en el punto de venta
 Anuncios luminosos
 Decoración
 Distribución de la mercancía

5
.5. POSIBLES CLIENTES

A continuación encontrará una tabla que le ayudará a realizar un análisis sobre


los posibles clientes que puede tener su negocio:

HORA LUN MAR MIÉR JUE VIER SÁB DOM


9 a 10
10 a 11
11 a 12
12 a 13
Número de clientes 13 a 14
potenciales que
pasan 14 a 15
frente al negocio 15 a 16
16 a 17
17 a 18
18 a 19
19 a 20
9 a 10
10 a 11
11 a 12
12 a 13
Número de personas 13 a 14
que entran al local 14 a 15
15 a 16
16 a 17
17 a 18
18 a 19
19 a 20
9 a 10
10 a 11
11 a 12
12 a 13
13 a 14
Número de personas
que son atendidas 14 a 15
15 a 16
16 a 17
17 a 18
18 a 19
19 a 20
9 a 10
10 a 11
11 a 12
12 a 13
Número de personas 13 a 14
atendidas que 14 a 15
compran 15 a 16
16 a 17
17 a 18
18 a 19
19 a 20

5.6. VENTAS REALIZADAS

Utilice las siguientes tablas para hacer un análisis de sus ventas, de tal manera
que conozca las ventas potenciales que puede tener mensualmente, la
frecuencia con la que le compran sus clientes y el gasto del cliente que compra.

Ventas

CLIENTES VENTAS
Semanal Quincenal Mensual
Clientes habituales
Clientes ocasionales

Frecuencia de la compra
CLIENTES GASTO
Semanal Quincenal Mensual
Clientes habituales
Clientes ocasionales

Gasto del cliente que


compra

CLIENTES GASTOS
Semanal Quincenal Mensual
Clientes habituales
Clientes ocasionales

5.7. ADECUACIÓN REGIONAL

Con base en la información anterior, estructure la mercadotecnia de su


empresa para el segmento de mercado que abarcará.

Segmentación de mercado

Datos a conseguir de su zona de influencia

Factores demográficos

 Población total
 Población por edad
 Población por sexo
 Población por ocupación
 Población subempleada
 Población sin empleo
 Tamaño de la familia
 Población por escolaridad
 Población por religión
 Población por ubicación
 Población por clima
 Población por tipo físico

Factores económicos:
GRUPO INGRESO EDUCACION OCUPACION POBLACION
A El más Alto Posgrado o extranjero Dueño o Socio
B Alto Posgrado Director
C Medio Profesional Gerencia
D Medio Bajo Pasante o Preparatoria Empleado
E Bajo Secundaria o Menos Empleado o Subempleado

6
. EL PRODUCTO

6.1. DEFINICION

Un producto es todo aquello que puede ofrecerse a un mercado para su uso o


consumo y que, además, puede satisfacer un deseo o necesidad. Abarca
objetos físicos, servicios, personas, sitios, organizaciones e ideas.

6.2. CLASIFICACIONES DE LOS PRODUCTOS

Bienes durables

Son los productos u objetos tangibles que normalmente son utilizados por un
periodo largo; por ejemplo, refrigeradores, herramientas para maquinaria y
ropa.

Bienes no durables

Son aquellos que, por lo general, se consumen después de una o varias


ocasiones de ser usados; por ejemplo, productos de tocador, aceite, azúcar y
sal.

Servicios

Son actividades, beneficios o satisfacciones que se ofrecen para la venta; por


ejemplo, cortes de pelo y reparaciones.

6.3. CICLO DE VIDA DEL PRODUCTO

Luego de lanzar un producto nuevo, la empresa espera que la aceptación de


esa mercancía o servicio, por parte del mercado, sea duradera y exitosa. La
empresa busca conseguir ganancias justas para compensar el esfuerzo y los
riesgos en que ha incurrido con ese producto. La empresa confía en que las
ventas sean considerables y que duren mucho tiempo. Sabe que cada producto
tiene un ciclo de vida, pero desconoce el tiempo y la forma en que el suyo irá
desapareciendo.
El ciclo de vida de un artículo está definido por cuatro etapas:
La introducción es un periodo de lento crecimiento de las ventas, pues marca
su lanzamiento en el mercado. No se obtienen utilidades a causa de los fuertes
gastos que origina la introducción.

El crecimiento es un periodo de rápida aceptación en el mercado y de


ganancias cada día mayores.

La madurez es un periodo de menor crecimiento en las ventas, pues en ella el


producto ya alcanzó la aceptación de la mayoría de los posibles compradores.
Las utilidades se estabilizan o merman al elevarse los gastos necesarios para
defender el producto frente a la competencia.

La decadencia se da cuando un producto está a punto de salir del mercado.


Debido a sus bajas ventas no es costeable producirlo, por lo que tiende a
desaparecer del mercado.

6.4. ESTRATEGIA PARA EL PRODUCTO

Para establecer una estrategia para el producto, es importante que se tomen


en cuenta las áreas de mercado y servicio en las cuales la empresa podría
expandirse. Para ello, puede utilizar una matriz de productos y mercados, que
esquematice las opciones de producto y mercado consideradas por la
empresa.

Nota: Producto es un concepto global que abarca objetos y procesos que


proporcionan algún valor a los clientes. Bienes y servicios son subcategorías
que describen dos tipos de producto.

PRODUCTOS O SERVICIOS
Presentes Nuevos
Desarrollo del
Mercado Penetración del mercado servicio o
Presente productos
nuevo
Expansión del mercado Diversificación

Cada sección de la matriz representa una estrategia de mercadotecnia


esencial, llevada a cabo con base en combinaciones de enfoques en mercados
existentes y nuevos.

Cuatro posibles aproximaciones están disponibles para las empresas de


servicios:

Penetración de mercado. Al expandir su posición de mercado, intentan


penetrar el mercado existente para sus servicios al atraer clientes que estaban
con la competencia y al mejorar su retención de clientes.
Desarrollo de servicio. Implica la introducción de nuevos servicios en el
mercado existente.

Expansión de mercados. Es el alcance de nuevos mercados para servicios


existentes. Esto quizá implique la identificación y la acometida de nuevos
segmentos de mercado o incluir una expansión geográfica regional.

Diversificación. Es ofrecer servicios o productos a nuevos mercados.

Esta matriz representa un marco de referencia para revisar la manera de


mejorar las ventas de los productos de servicios existentes o diseñar nuevos
productos y/u oportunidades de mercado. A continuación se ejemplifica la
matriz para una empresa de asesoría administrativa.

PRODUCTOS
EXISTENTES NUEVOS PRODUCTOS Y SERVICIOS
Penetración de mercado Desarrollo de servicio o producto
Mercados Negocio repetido Nuevos productos y servicios
Existentes Imagen repetida Nueva imagen
Expansión de mercado Diversificación
Grupos empresariales Nuevas inversiones en capital
Nuevos Crecimiento segmentado Nuevos negocios
Mercados Internacionalización Adquisiciones

1. Penetración de mercado

Ésta se ocupa de cómo aprovechar mejor la actual posición en el mercado.


Algunos medios para lograrla son:

 Una segmentación más concentrada, es decir, una mayor delimitación


del segmento al que se piensa dirigir la empresa.
 Definir claramente qué características distinguen a su empresa de la
competencia.
 Establecer cómo empleará óptimamente los distintos aspectos que ya
conoce de su mercado, tales como: precio, producto, promoción y
clientes potenciales (plaza).

2. Desarrollo de nuevos productos y servicios

Toma en cuenta categorías de innovación de servicios como las que a


continuación se listan:

 Innovaciones mayores. Éstas representan nuevos mercados mayores.


El perfil de riesgo y recompensa de estas innovaciones, por lo común, es
grande.
 Negocios de arranque. Son maneras nuevas e innovadoras de atender
las actuales necesidades de los clientes y de incrementar el rango de
opciones disponibles para ellos.
 Nuevos productos para el mercado atendido en la actualidad. Esto
permite que el proveedor de los servicios utilice la base de datos
conformada por sus clientes para obtener un mayor provecho y vender,
de manera alterna, otros productos. El creciente cambio tecnológico
aumenta las oportunidades para la innovación y facilita que las
empresas puedan hacer uso de ese tipo de información.
 Extensiones de líneas de productos. Ofrecen a los clientes una mayor
variedad de opciones dentro de los servicios o productos que ya se
vienen ofreciendo. Esto es típico de un negocio en su madurez, que ya
cuenta con un segmento de mercado esencial que pude ser captado
como consumidor del nuevo producto o servicio que se ofrece.
 Mejoras de producto. Es alterar o mejorar características de productos
y/o servicios existentes.
 Cambios de estilo. Implican alteraciones o mejoras de elementos
tangibles del producto y/o servicio, como el diseño de una nueva imagen
o el cambio en las características propias de la mercancía.

3. Extensión de mercados

Ésta puede ser una estrategia alternativa al desarrollo de servicios. Consiste en


buscar nuevos grupos de compradores para los productos y/o servicios que
actualmente ofrece la empresa. Por ejemplo, la internacionalización es una
estrategia con un riesgo mayor que otras y requiere una investigación de
mercadotecnia profunda, para asegurar que las necesidades de los clientes
foráneos sean comprendidas y cumplidas en términos de competitividad.

4. Diversificación

Esto implica ofrecer nuevos productos y/o servicios en nuevos mercados. Es


una estrategia riesgosa, que requiere que se lleve a cabo un detallado análisis
de mercado, ya que el perfil del nuevo consumidor que quiere captar puede
diferir sustancialmente del cliente que ya conoce. Por lo común, es adoptada
por una industria madura, cuya infraestructura le permite lanzar sus productos
sin incurrir en grandes costos adicionales.

7. MERCADO DE OPORTUNIDADES

7.1. DIVERSIFICACIÓN

A continuación se lista una serie de preguntas que le servirán de guía en caso


de que quiera diversificar su negocio.

 ¿Cuál es la posición (calidad, precio, servicio al cliente, etcétera) que su


empresa ocupa en el mercado?
 ¿Existen mercados potenciales que pudiera aprovechar?
 ¿Es posible segmentar más su mercado?
 ¿Qué puede hacer para tener una mayor retención de clientes?
 ¿Es posible desarrollar un nuevo producto y comercializarlo?
 ¿Existe algún servicio relacionado, como el que actualmente presta, que
pueda desarrollar?
 ¿Existe alguna oportunidad para desarrollar otro producto a causa del
cambio tencológico?
 ¿Puede ofrecer alguna asesoría o algún extra a su producto?
 ¿Es posible mejorar su producto? ¿Cómo?
 ¿Podría hacer una mejora en su imagen? ¿Cuál?
 ¿Existe algún grupo de compradores que pueda atraer?
 ¿Está en posibilidad de crear nuevos servicios?
 ¿Hay algún nuevo mercado que pueda impactar?
 ¿Se produce algo en su región, que pueda enviar a otras partes del país
o a otros países?
 ¿Se requiere algo en su región y no se produce?
 ¿Se podría exportar algo?

7.2. IMPACTO DE LOS CAMBIOS EN EL ENTORNO SOBRE SU


EMPRESA
Para analizar el impacto que tendrían en su mercado de oportunidades, los
cambios en el entorno, utilice como guía la siguiente tabla.

Cambio Favorable Sin importancia Importante Grave


Sentido del tránsito
Cierre de calles
Nuevas avenidas
Nuevos centros de
recreación
Prohibiciones para
estacionarse
Nuevas viviendas
Nuevas oficinas
Cierre o cambio de
domicilio de
empresas parte de
la clientela
Cambios en la ruta
del transporte
público
Apertura de
comercios
Cambios en los
niveles de ingresos
Cambio en la
distribución del
gasto familiar
Estructura y
comportamiento
del sector
comercio
8. PIZZAS PLAZA

En el siguiente ejemplo de un restaurante de pizzas, analice la importancia de


todos los conceptos vistos a lo largo de este manual.

8.1. ESTUDIO DE MERCADO

Objetivos del estudio de mercado

"Pizzas Plaza" consideró necesario realizar un estudio de mercado para


conocer la opinión de la gente en cuanto a la introducción de su producto,
saber si estarían dispuestos a adquirirlo o no. Consideró que este estudio sería
un reflejo de la preferencia y demanda del consumidor hacia su producto,
sabría si éste, en realidad, está cumpliendo su misión y si era lo que el
consumidor esperaba.

De acuerdo con el número de clientes que tienen sus competidores y con el


número de clientes potenciales que tendría, "Pizzas Plaza" decidió aplicar la
encuesta a 100 personas.

Ésta fue aplicada, durante tres días, afuera de las escuelas, en el horario de
salida; y durante la mañana, en mercados y centros comerciales, y a la hora de
salida de los oficinistas.

Nombre de la empresa

Para determinar el nombre de la empresa se hizo una lluvia de ideas con


sugerencias de todo tipo. Para tener referencias se les pidió su opinión a
diferentes personas sobre estos nombres. Se eligió el que resultó con más
aceptación y sonaba más comercial.

8.2. ENCUESTA TIPO

¡ Hola ! Somos estudiantes de Ingeniería en Industrias Alimenticias y queremos


que nos haga el favor de contestarnos esta encuesta. Contéstela con
sinceridad, ya que estos datos son muy importantes para nuestro proyecto.

ENCUESTA

1. ¿Consume pizza?

Sí ________ No ________

2. ¿Cada cuando acostumbra comer pizza?

Cuántas veces a la semana _________


Cuántas veces al mes _________
3. ¿Dónde acostumbra comprar la pizza?

___________________________________________________

4. ¿Le gustaría consumir una pizza que fuera 100% natural sin
saborizantes artificiales?

Sí _________ No __________
Por qué ____________________________________________

5. ¿Cuánto estaría dispuesto a pagar por ella?

$5 _____
$8 _____
$10 ____

GRACIAS POR SU COOPERACIÓN

8.3. APLICACIÓN DE LA ENCUESTA

La aplicación de la encuesta se realizó en forma personalizada y pidiendo al


encuestado que contestara de la manera más sincera posible, con el fin de
obtener resultados más reales. Las encuestas se aplicaron a gente de todas las
edades y de distintas profesiones y ocupaciones: estudiantes, amas de casa,
secretarias, profesores, etc. El total de personas encuestadas fue de
100.

8.4. RESULTADOS OBTENIDOS

A continuación se presentan los resultados obtenidos por medio de la encuesta


aplicada:

1. Consumo de pizzas:

a) 80% consume pizzas frecuentemente.


b) 20% consume pizzas esporádicamente.

2. Frecuencia de consumo:

a) 20% consume 2 veces a la semana.


b) 60% consume de 2 a 3 veces al mes.
c) 20% consume muy esporádicamente.

3. Lugar de compra
a) 30% la compra en "Dominos".
b) 20% la compra en "Pizza Hut".
c) 15% la compra en "Benedettis".
d) 10% la compra en "Telepizza".
e) 25% en otras.

4. Preferirían consumir un producto nutritivo y natural:

a) 89% Sí
b) 11% No

5. Cantidad que está dispuesto a pagar por kilogramo:

a) 30% $50.00
b) 40% $80.00
c) 30% $100.00

8.5. CONCLUSIONES DEL ESTUDIO REALIZADO

Con base en las encuestas aplicadas se pudo apreciar que el consumidor está
muy interesado en adquirir productos cada vez más naturales, nutritivos y
baratos; estas fueron las características del producto que más llamó la atención
de la gente.

8.6. OBJETIVOS DE MERCADOTECNIA

A corto plazo

El objetivo de la empresa "Pizzas Plaza" es introducir un nuevo producto al


mercado. Por eso es que, en un lapso de seis meses, se planea hacer una
producción promedio de 490 pizzas mensuales. Este dato se determinó con
base en una investigación hecha en negocios similares en tamaño y que
tuvieron éxito en estrategias de ese tipo. De ahí se determinó que el promedio
de ventas mensuales debería ser de 500 pizas al inicio de operaciones y, una
vez transcurridos dos años, ese promedio ascendería a 800 pizzas.

A mediano plazo

De acuerdo con la investigación de mercado, se espera que, al cabo de un año,


la gente haya aceptado el producto y se haya logrado aumentar la producción a
600 pizzas mensuales.

A largo plazo

En un año y medio, "Pizzas Plaza" espera aumentar su producción a 750


piezas.
8.7. INVESTIGACIÓN DE MERCADO

Tamaño de mercado

El análisis de mercado mostró que en la colonia X, de nivel socioeconómico


medio, faltaba una pizzería y que la gente demandaba ese producto. La
ubicación del local se determinó con base en los clientes a los que se pretendía
llegar, que eran estudiantes, trabajadores y familias ubicados, todos ellos, en
un radio de tres cuadras a la redonda.
Adiconalmente, se consideró que la colonia X se econtraba en expansión y que
cruzaban por ella avenidas importantes que permitirían un mejor acceso a su
negocio.

Participación de la competencia en el mercado

Tomando en cuenta las pizzerías existentes en la colonia, se hizo una encuesta


entre la gente de la misma para saber dónde preferían comprar y por qué. De
esa encuesta se obtuvo información relevante para conocer las preferencias de
los consumidores y poder explotar ventajosamente las diferencias que tiene
"Pizzas Plaza" en comparación con sus competidores cercanos. A continuación
se muestran los resultados:

Nombre del
principal Porcentaje de
competidor participación Ventaja
en el mercado
Dominos 30% Sabor, accesabilidad

Telepizza 25% Entrega rápida

Pizza Hot 20% Frescura y accesibilidad

Benedettis 15% Frescura y accesibilidad

Otras 10% Frescura y accesibilidad

8.8. DISTRIBUCIÓN Y PUNTOS DE VENTA

"Pizzas Plaza" elaborará su producto conforme el cliente lo vaya solicitando,


por lo tanto, su distribución será directamente con el consumidor, ya sea en el
establecimiento en que se ubique la microempresa y donde podrá haber
consumo directo, o en el domicilio del cliente, cuando éste así lo solicite. Aun
cuando, a largo plazo, se tengan más sucursales, lo que equivale a tener
mayores puntos de venta, el modo de distribución seguirá siendo la misma.
Como políticas de distribución se tomará en cuenta el tiempo en que tarde el
cliente en recibir su pedido. El parámetro serán 30 minutos, considerando tres
manzanas a la redonda e iniciando con dos bicicletas; con miras a un
crecimiento a mediano plazo de 10 manzanas a la redonda y dos motocicletas.

8.9. PROMOCIÓN DEL PRODUCTO O SERVICIO

Logotipo del negocio

De igual manera que para la elección del nombre, se procedió con la elección
del logotipo, mediante una lluvia de ideas consultando a clientes potenciales.

Publicidad

Como medios de publicidad se escogieron los volantes porque son baratos y


efectivos; es decir, la gente llega a conocer el producto rápidamente a un costo
solamente de $0.20 por volante.

HOJAS VOLANTES DE PUBLICIDAD

PIZZAS PLAZA

¡Te invitamos a conocer las mejores pizzas del rumbo!

Pide la combinación que quieras entre 15 ingredientes

¡Te esperamos!

Dirección: Calle Argentina 675 entre Bolivia y Venezuela


Colegio Nacional Juan Bautista
Tel. 2345-672

PROMOCIÓN

Como medios de promoción se elaboraron paquetes promocionales los que


incluyen: descuentos y regalos adicionales.
Paquetes promocionales

 Lunes y martes se obsequiará una pizza chica en la compra de una


grande
 Todos los días en la compra de una grande se obsequiará un refresco
 Descuento con la presentación de volantes

POLÍTICAS DE VENTA

Se establece como política aceptar vales de comida como pago del producto.

Durante los primeros seis meses no se aceptarán pagos con tarjetas de crédito.

Cuando el negocio crezca y pueda establecer sucursales será posible pensar


en promocionarse radiofónicamente.

IMAGEN DEL ESTABLECIMIENTO

El lugar debe dar idea de amplitud y frescura, lo cual se logrará combinando


colores claros. Las paredes se pintarán de blanco y se pondrá un filo dorado
del tono del logotipo. Se hará un anuncio luminoso del logotipo.

EMPAQUE

La entrega a domicilio será en cajas de cartón con el logotipo en el centro de la


caja:
CROQUIS DEL ESTABLECIMIENTO
VARIEDAD

Se tendrán los tres tamaños convencionales:

Chico, mediano y grande.

Se manejarán quince ingredientes:

Queso, pimiento, cebolla, champiñones, peperonni, salami, jamón, atún,


camarones, ostiones, aceitunas, tocino, salchicha y chorizo.

Otros productos necesarios:

Refrescos, salsas, verduras para ensaladas, postres y café.

8.10. RIESGOS Y OPORTUNIDADES DEL MERCADO

Riesgos

 Que el producto no sea aceptado por el consumidor. Si esto ocurre,


"Pizzas Plaza" quebraría. Este punto es el más importante, por eso se
necesita hacer buena propaganda para que la gente acepte el producto
y lo consuma.
 Que los ingresos sean menores que los gastos. Si esto sucede, quiere
decir que no se está vendiendo lo suficiente o que el precio no es el
indicado. Esto puede pasar al principio, siempre y cuando "Pizzas Plaza"
haya previsto que al paso del tiempo se repondría y obtendría lo que
planeaba: más utilidades.

Oportunidades

 Que la gente acepte el producto, lo cual implicaría entrar en el mercado


a pesar de la existencia de empresas ya consolidadas con productos
similares.
8.11. ESTRUCTURA ORGANIZACIONAL

Para reclutar al personal se colocarán anuncios afuera del negocio y en lugares


cercanos, así como en las revistas de anuncios de oportunidad.

Se solicitará personal joven (20 a 25 años) con preparatoria terminada para el


puesto de cajero; y secundaria para los puestos de repartidor y mesero.

Los cocineros deberán tener experiencia de un año.

Los salarios iniciarán con el mínimo más las prestaciones de ley.


MARKETING (COMERCIALIZACIÓN)
TERCERA PARTE

MARKETING (COMERCIALIZACIÓN)

1. LA PLANIFICACION ESTRATEGICA

En cualquier empresa es necesario realizar un conjunto de actividades que


permitan alcanzar los objetivos fijados. Para alcanzar una mayor eficiencia se
tiende a una especialización del personal, de modo que las mismas personas
realicen siempre las mismas funciones.

Surge así la división funcional de la empresa, de modo que podemos distinguir:


La función de dirección, la función de producción, la función financiera, etc.
Nosotros nos centraremos en el estudio de la función de dirección, también
conocida como management. Esta función consiste en combinar los recursos
humanos y materiales, lo mejor posible, para lograr los objetivos de la empresa.
La realización de esta función de dirección lleva implícita cinco subfunciones:
Planificación, organización, dotación de personal, gestión y control.

En este curso vamos a estudiar fundamentalmente la función de planificación,


que tiene por objeto establecer los objetivos a alcanzar por la empresa y
desarrollar los planes que permitan alcanzar dichos objetivos. Por tanto y
desde un punto de vista temporal, a la hora de abordar la función de dirección
lo primero será, tener resuelto el fundamental aspecto de la planificación.

Dentro de la función de planificación, hay que distinguir entre planes a corto


plazo y a largo plazo. Los planes a corto plazo, son los que tienen un horizonte
temporal no superior a los dos años, algunos autores los llaman planificación
táctica. Los denominan así porque son tácticas que nos permiten alcanzar
nuestro objetivos a corto plazo.

Los planes a largo, tienen una duración superior a los dos años, normalmente
de entre dos y cinco años. La forma más extendida de planificación a largo
plazo, es la denominada planificación estratégica, que es aquella que comporta
la realización de las siguientes acciones:

1. Determinar la misión principal de la organización.


2. Analizar el entorno de la organización.
3. Analizar los puntos fuerte y los débiles de la organización.
4. Fijar los objetivos a alcanzar en un plazo de cinco años.
5. Desarrollar la estrategia para implantar esos planes.

2. LA ESTRATEGIA EMPRESARIAL
La idea central del concepto de estrategia es que ésta, establece la forma de
inserción entre la empresa y el medio que la rodea.

Desde este punto de vista podemos hablar de tres niveles distintos de


estrategia dentro de la empresa:
 La estrategia corporativa: trata de definir los negocios en que va actuar la
empresa.
 La estrategia competitiva: define la forma de competir en los mercados
anteriormente establecidos.
 La estrategia funcional: determina cómo debe contribuir cada una de las
funciones de la empresa al desempeño de la estrategia general.

3. TIPOS DE ESTRATEGIA CORPORATIVA

Vamos a distinguir entre productos nuevos y actuales y mercados nuevos y


actuales

Obtenemos por tanto cuatro posibilidades:

a. Una empresa que trate de comercializar productos actuales en


mercados actuales a su vez puede seguir tres estrategias:

Estrategia de agotamiento: es la que se lleva a cabo cuando tanto productos


como mercados alcanzan su fase de madurez. Lo que pretende la empresa
permaneciendo en el mercado con ese producto es aprovecharse de los
últimos beneficios que le pueda reportar. Cuando una empresa sigue esta
estrategia, corre peligro de desaparecer, incluso en el corto plazo, de modo que
debe disponer de otros productos y mercados alternativos.

Estrategia de consolidación: es aquella que pretende mantener la cuota


actual de mercado.

Estrategia de penetración: consiste en aumentar la cuota actual de mercado.


La empresa tratará de aumentar su cuota de mercado, arrebatando a los
competidores su cuota.

b. Otra posibilidad o estrategia distinta para la empresa, es comercializar


en mercados actuales, productos nuevos. A esto se le denomina
estrategia de desarrollo del producto. Para poder llevar a cabo una
estrategia así, es necesario disponer de un departamento de
Investigación y Desarrollo fuerte. También es necesario que la empresa
mantenga un seguimiento continuo de los gustos y necesidades de los
clientes, para poder lanzar los productos que realmente demanda el
mercado.

c. Otra estrategia posible consiste en introducir los productos actuales en


mercados nuevos. A esta estrategia se le denomina estrategia de
desarrollo del mercado. Una empresa puede llevar a cabo una estrategia
de este tipo cuando procede a una expansión geográfica, o bien, cuando
trato de desarrollar nuevos canales de distribución que le permitan llegar
a clientes que antes no eran atendidos.

d. En base a esta clasificación, la última de las estrategias posibles es la


de diversificación, que consiste en desarrollar nuevos productos en
nuevos mercados. Una estrategia de este tipo es muy costosa y
arriesgada. Normalmente esta estrategia sólo es utilizada por grandes
empresas con grandes recursos. Si se tiene éxito con esta estrategia, los
beneficios que se pueden obtener, pueden llegar a ser muy altos.

4. LA ESTRATEGIA COMPETITIVA

Recordemos que la estrategia competitiva es la que se ocupa de definir la


forma de competir en los negocios, por ello también es conocida como
estrategia de negocio.
Vamos a ver una clasificación de las posibles estrategias competitivas, para
ello vamos a distinguir entre el ámbito competitivo elegido y la ventaja
competitiva que utilicemos.

La ventaja competitiva es una característica que le permite a la empresa eludir


la competencia directa de los rivales y poder de esta forma obtener unos
rendimientos superiores a la media del sector. La empresa puede buscar esos
rendimientos superiores apoyándose en una ventaja en costes o en una
ventaja diferenciadora.

Por otro lado, una empresa a la hora de definir su ámbito competitivo, puede
elegir dirigirse a un ámbito competitivo amplio, que identificaremos a la
totalidad del sector industrial, o bien, puede dirigir su actividad a un ámbito
competitivo reducido, que identificamos como segmento industrial.
5. ESTRATEGIA DE LIDERAZGO EN COSTES

Consiste en buscar y mantener una posición de costes bajos respecto de la


competencia, esto permitirá a la empresa obtener unos rendimientos superiores
al promedio del sector.

Existe una relación entre la estrategia de liderazgo en costes y la posesión de


una cuota de mercado elevada, esto es debido a que el tener una cuota de
mercado alta, permite la aparición de las economías de escala y las economías
de experiencia, ambas contribuyen a la reducción de los costes unitarios.

Las economías de escala hacen referencia a la reducción de costes unitarios al


aumentar la producción de un producto determinado. Las economías de
experiencia hacen referencia a la reducción de costes unitarios como
consecuencia de una producción histórica acumulada (debido a la mayor
experiencia de los trabajadores, por ejemplo).

La estrategia de liderazgo en costes requiere de la construcción de grandes


instalaciones, capaces de producir grandes volúmenes. También se requiere
de la utilización de equipos productivos rígidos, que son aquellos
especializados en la producción de un único producto.

Hay empresas que pueden seguir una estrategia de este tipo por su buena
posición geográfica o porque pueden conseguir una materia prima a un precio
más bajo.

En la actualidad la relación entre cuota alta de mercado y liderazgo en costes


sigue siendo válida, pero no estrictamente necesaria, así hay empresas que
utilizan tecnologías avanzadas que les permiten producir pequeños volúmenes
a bajo coste.

Ventajas de la estrategia de liderazgo de costes:

El trabajar con costes reducidos, le permite a la empresa obtener unos


márgenes superiores, le permite también, sostener y aguantar guerras de
precios que puedan producirse, emprender políticas agresivas de precios, pues
si una empresa tiene éxito con esta estrategia y es la que tiene costes
menores, puede bajar los precios, para tratar de eliminar a la competencia.

Inconvenientes de la estrategia de liderazgo de costes

La empresa que sigue esta estrategia, ha apostado por la producción de unos


productos determinados, con unos procesos especializados, esto le confiere
inflexibilidad a la empresa, no pudiéndose adaptar de este modo, a los cambios
de la demanda o de la tecnología.

Otro inconveniente es que la empresa al centrarse en la reducción de costes,


se despreocupa de otras actividades como Investigación y Desarrollo (I+D), o
la prospección de mercados. La empresa piensa que el mercado ya está
estabilizado y no realiza estudios sobre el mismo, no pudiéndose adaptar a los
cambios que pudieran producirse. Por ello se suele decir, que esta estrategia
es aconsejable, para entornos estables.

6. ESTRATEGIA DE DIFERENCIACIÓN

Esta consiste en que la empresa ofrece en el mercado un producto que por los
motivos que sea el consumidor percibe como único y por tanto está dispuesto a
pagar un sobreprecio por adquirirlo. Para que una estrategia de diferenciación
tenga éxito han de darse dos circunstancias:

 Los productos tienen que ser de alguna manera, diferentes a los que
ofrecen los competidores.
 El consumidor debe percibir esa diferencia, si no fuera así no pagaría el
sobreprecio.

En el producto se incluyen atributos tan dispares como la calidad, el prestigio,


la imagen de marca, el envase, etc. Por tanto a la hora de diferenciar el
producto, la empresa, puede optar por cualquiera de esas alternativas.

Estas alternativas de diferenciación las podemos agrupar en dos clases:

La primera consiste en potenciar las características intrínsecas del producto,


entre las que están la calidad y el grado de innovación que tenga el producto.

La segunda consiste en emplear las variables del marketing, entre las que
están la producción, la distribución y lo que llamamos características
extrínsecas del producto, que son la marca, el envase, el prestigio o imagen
social y la amplitud de la gama.

Ambas alternativas para la diferenciación originan costes elevados.

El potenciar las características intrínsecas del producto, necesita de grandes


recursos en I+D, controles exhaustivos de calidad y mejores componentes.
Por otro lado, la diferenciación en base a las variables del marketing, requiere
de elevadas inversiones en publicidad, canales de venta, etc.

Como los productos diferenciados tienen un precio más alto, se creía que estas
empresas diferenciadoras tendrían cuotas de mercado reducidas, hay ejemplos
sin embargo que ponen de manifiesto que en la realidad esto no tiene que ser
así. Podemos pensar en ejemplos como Volkswagen, que diferencia sus
coches en base al prestigio e imagen de marca y que al mismo tiempo tiene
una elevada cuota de mercado.

Ventajas de la estrategia de diferenciación

Esta estrategia le permite a la empresa adquirir un cierto grado de monopolio,


ya que si el producto es nuevo o simplemente el consumidor lo percibe como
distinto, la empresa no tendrá competidores directos, de modo que puede fijar
un precio más alto.
Otra ventaja es que la diferenciación disminuye el poder del comprador, pues si
se trata de un producto nuevo o un producto que el consumidor percibe como
diferente, el cliente no tendrá otros productos de referencia para ver si el precio
es elevado.

Inconvenientes de la diferenciación

Puede ocurrir que lograr la diferenciación, incremente demasiado la diferencia


de costes entre el producto estándar y el diferenciado, con lo que el cliente ya
no estaría dispuesto a pagar el sobreprecio por el producto diferenciado.
Otro inconveniente es que la característica diferenciadora sea imitada y
mejorada por las empresas competidoras.

También puede suceder que los avances tecnológicos hagan mejorar las
prestaciones del producto estándar, con lo que el consumidor podría no pagar
por el producto diferenciado, si el estándar tiene características similares.

7. POSIBILIDADES DE DIFERENCIACIÓN

7.1. INNOVACIÓN

Se trata de diferenciarse en base a la introducción de nuevos productos. Hay


dos tipos de innovación:

 La innovación total o radical: consiste en desarrollar y comercializar


productos totalmente nuevos.
 La innovación incremental: consiste en la mejora y perfeccionamiento de
productos ya existentes en el mercado.

En ambos casos la empresa puede lograr diferenciarse, pero ambas


innovaciones tienen características diferentes.
Así la innovación radical supone grandes desembolsos en investigación,
mientras las incrementales requieren poco esfuerzo en investigación
propiamente dicha y se centran en la fase de desarrollo del producto.

Una innovación radical le permite a la empresa aprovecharse de lo que se


llama monopolio del innovador, que consiste en que la empresa al lanzar un
producto totalmente nuevo, no va a tener competencia, pudiéndose aprovechar
de unos beneficios considerables.

Las empresas que realizan innovaciones incrementales, renuncian a este


monopolio, pero a cambio se benefician del esfuerzo investigador que realizó el
primer innovador y esto supone un importante ahorro de costes.

Normalmente la mayoría de la innovaciones son de tipo incremental.

7.2. DIFERENCIACIÓN EN BASE A LA CALIDAD

En la actualidad, con la mejoría generalizada del nivel de vida, cada vez existe
una mayor preocupación por la calidad. El concepto de calidad es algo
subjetivo, pero podemos definirlo como la idoneidad que tiene un producto para
satisfacer aquellas funciones para las que ha sido diseñado.

Se suele asociar el concepto de calidad al diseño del producto, a las


características técnicas o a sus prestaciones, sin embargo existen otras formas
que no permiten dotar de calidad a un producto. Existen los llamados servicios
postventa, entre estos está el periodo de garantía, la disponibilidad de piezas
de recambio, la información sobre las formas de uso y el servicio de
reparaciones.

El cumplimiento de los plazos de entrega, el servicio técnico y la actividad de


asesoramiento nos permiten diferenciar productos estándar como son las
materias primas.

7.3. DIFERENCIACIÓN A TRAVÉS DE LAS VARIABLES DEL


MARKETING

Normalmente las variables del marketing se usarán para reforzar algún otro tipo
de diferenciación, así por ejemplo, si la diferenciación se basa en la calidad, la
podemos acompañar de una mayor publicidad, con lo cual la variable de
marketing está reforzando la diferenciación lograda con la calidad.

Las variables clásicas de marketing se conocen como "Las cuatro Pes", ya que
son :

Producto, Precio, Promoción y Plaza (distribución).

1. Producto
En él vamos a considerar lo que llamábamos características extrínsecas del
producto: marca, envase , imagen social y amplitud de gama.

La marca es el nombre comercial bajo el que se vende el producto. La marca


facilita la relación con los clientes, debiendo tener el producto un nombre corto
y fácil de recordar. Una empresa puede diferenciar sus productos intentando
crear una determinada imagen de marca, ésta debe hacer que el consumidor
considere que el producto que se vende bajo esa marca es mejor o distinto que
los demás.

El envase nos va a comunicar algo sobre el producto y sus características. Por


sí mismo puede contribuir a la diferenciación, si facilita el uso, el transporte o la
manipulación del producto (ej: detergentes concentrados). Ejemplos de
diferenciación a través del envase los encontramos en productos que se usan
para regalar, como los perfumes.

La imagen social hace referencia al prestigio asociado al consumo o utilización


de un determinado producto. Por ejemplo el prestigio que da conducir un
Mercedes.

La amplitud de gama de productos, se refiere a la mayor posibilidad que se le


ofrece al cliente de disponer de productos o utensilios relacionados con el
producto.

2. Precio

El precio es más una consecuencia que un motivo de diferenciación. Como el


producto es diferente, se puede cobrar un precio más alto por él. Dentro de la
política de precios se pueden incluir las políticas de crédito y las facilidades de
pago que pueden contribuir a la diferenciación del producto.

3. Promoción

Básicamente hay dos formas de promocionar los productos: la publicidad y la


fuerza de ventas.

 La publicidad pretende crear en el consumidor una imagen favorable


hacia el producto, intenta que el consumidor perciba las diferentes
características del producto. Generalmente, el objetivo que persigue una
campaña publicitaria es reforzar cualquier otro tipo de diferenciación.
 La fuerza de ventas consiste en una comercialización personal y directa
con los clientes. El vendedor en este caso sirve de mediador entre la
empresa y el cliente. El vendedor informa al cliente sobre las características
del producto, pero al mismo tiempo recoge las quejas y sugerencias que
pueda tener el cliente. Esta comunicación personal que realiza la fuerza de
ventas puede ser un factor diferenciador fundamental como ocurre en los
productos de Avon.

4. Plaza o distribución
Los canales de distribución hacen llegar el producto desde la empresa
fabricante hasta los clientes. La selección de los canales de distribución, puede
ser un factor clave para la diferenciación del producto, como ocurre con los
sistemas de comercialización en exclusiva. Por ejemplo, productos de belleza
que se vender bajo el rótulo de venta exclusiva en farmacias.

8. ESTRATEGIA DE ENFOQUE

La estrategia de enfoque o alta segmentación es aquella que sigue una


empresa cuando su ámbito competitivo se limita a un segmento del sector
industrial.
Existen múltiples criterios en función de los cuales se puede segmentar el
sector: así podríamos dividir el sector atendiendo a los distintos segmentos de
la población (edad, sexo clase social), atendiendo a las distintas zonas
geográficas, etc.

Dos tipos de estrategia de enfoque son la estrategia dependiente y la estrategia


de evasión de la competencia directa:

 La estrategia dependiente es aquella que siguen pequeñas empresas que


trabajan para empresas de mayor tamaño. Un ejemplo de esto son las
empresas auxiliares situadas en las inmediaciones de las grandes plantas
de fabricación de automóviles de empresas multinacionales.
 La estrategia de evasión de la competencia directa es la seguida por
aquellas empresas que compiten en un sector determinado, pero que no se
dirigen al núcleo del sector industrial, sino a un sector marginal. De esta
forma pueden eludir la competencia directa de las grandes empresas.

9. ESTRATEGIA DE POSICIONAMIENTO A LA MITAD

Con esta definición nos referimos a aquellas empresas que no siguen


claramente una estrategia de diferenciación ni una estrategia de liderazgo de
costes, con lo cual, la empresa que está posicionada a la mitad tiene los
riesgos de ambas estrategias y ninguna de sus ventajas.

Si la empresa posicionada compite en un mercado donde la variable clave es el


precio, pierde clientes, puesto que estos se irán a la empresa que siga una
estrategia de liderazgo de costes, la cual les podrá ofrecer un menor precio.
Si la variable clave del mercado es la calidad o la exclusividad, la empresa
posicionada también va a perder los clientes, ya que éstos se irán a las
empresas que ofrecen productos diferenciados.

Existen trabajos empíricos que demuestran por tanto, que aquellas empresas
que obtienen mejores resultados son aquellas que siguen un tipo determinado
de estrategia: o liderazgo o diferenciación.

10. EL CICLO DE VIDA DE UN PRODUCTO


Este concepto trata de mostrarnos la evolución en las ventas de un producto a
lo largo del tiempo.

Si en el eje de ordenadas representamos las ventas y el de abscisas el tiempo,


la gráfica del ciclo de vida de un producto normal, sería la siguiente:

Podemos por tanto, distinguir cuatro fases en el tiempo: Inicio, Crecimiento,


Madurez y Declive.

 En la fase de inicio, debido a que el producto es nuevo en el mercado, los


consumidores aún no lo conocen, por lo que las ventas crecen, pero muy
lentamente. En esta fase hay que realizar fuertes inversiones en publicidad
para dar a conocer el producto.
 En la fase de crecimiento, el producto ya es conocido por los
consumidores, por lo que las ventas crecen rápidamente En esta fase, las
inversiones en publicidad siguen siendo importantes.
 La fase de madurez, llega cuando el crecimiento de las ventas se reduce.
Las ventas en esta fase tienden a estabilizarse y la evolución de la
demanda y de los beneficios depende más de la coyuntura económica que
de las acciones que pueda realizar la empresa.
 En la fase de declive del producto, las ventas disminuyen, bien por un
cambio en los gustos de los consumidores o bien por la aparición de
productos sustitutivos.
En la fase de inicio, debido a las fuertes inversiones que hay que hacer en
publicidad, los beneficios suelen ser negativos.

En la fase de crecimiento los beneficios aumentan y en la de madurez,


comienzan a disminuir debido a que hay mucha competencia y esto obliga a
disminuir el margen de beneficios.

Este es el comportamiento habitual del ciclo de vida de un producto normal,


pero se han realizado estudios empíricos que demuestran que hay productos
con curvas diferentes:

Productos de moda, cuyas ventas crecen rápido y también disminuyen rápido:


O productos cuyas ventas en un principio crecen y luego se estabilizan:

11. LAS MATRICES DE ANALISIS ESTRATÉGICO

Son técnicas que nos ayudan a determinar qué negocios de la empresa deben
ser apoyados y cuáles por el contrario deben abandonarse.

Se utilizan a la hora de diagnosticar la situación de empresas que trabajan con


múltiples productos en varios mercados.

Nosotros vamos a estudiar la más conocida de estas matrices, que el la


llamada Matriz de Crecimiento / Cuota de mercado o Matriz Portafolio.

Esta técnica fue desarrollada por la empresa consultora norteamericana BCG


(Boston Consulting Group) en los años setenta.

En esta matriz se analizan dos parámetros, por un lado el crecimiento previsto


de la demanda y por otro, la cuota de mercado que poseemos.

Para medir el crecimiento previsto de la demanda se utiliza el siguiente


cociente:

CD = (Vi - Vi-1)/ Vi-1

Donde Vi son las ventas del sector en el año i y Vi-1 son las ventas del sector
en el año i-1.

Por su parte la cuota de mercado se calcula respecto a la cuota de mercado del


mayor competidor, para ello se usa el cociente:

CM = VENTAS DE LA EMPRESA / VENTAS DEL MAYOR COMPETIDOR


Estas dos dimensiones constituyen los ejes de la matriz

Respecto al crecimiento de la demanda, BCG cuando creó la matriz, estableció


un límite que es el 10%. De modo que consideraremos que los productos que
tengan un crecimiento de la demanda superior al 10% tienen un crecimiento de
demanda alta y si es inferior al 10% los consideraremos de bajo crecimiento de
la demanda.

Respecto de la cuota de mercado, el límite que se estableció es de 1, de modo


que si tenemos una cuota superior, ésta es considerada alta y si no, baja. Esto
significa que BCG consideró que la empresa tiene una cuota de mercado alta si
tiene más ventas que su mayor competidor (CM>1). Vemos por tanto, que este
análisis de la cuota de mercado es relativo, ya que se hace en referencia al
mayor competidor y no en base a la cuota total de mercado.

A continuación lo que se hace es calcular el CD y la CM para cada producto de


la empresa. Representamos cada producto en la matriz mediante círculos, cuya
posición viene dada por los valores de CD y CM.

El tamaño de los círculos nos manifiesta la importancia de ese producto en las


ventas totales de la empresa.

El análisis que nos proporciona la matriz está relacionado con el ciclo de vida
del producto:

Así los productos que se encuentran en una fase de introducción o inicio,


estarán situados en el cuadrante II de la matriz ya que son productos con una
cuota de mercado baja (los consumidores aún no los conocen) y un crecimiento
de la demanda alto.

Los productos que se encuentran en una fase de crecimiento, tienen una cuota
de mercado y un crecimiento de la demanda elevados, por tanto estarían en el
cuadrante I.
Los productos en fase de madurez tienen una CM alta pero un CD bajo, luego
estarán en el cuadrante III.

Los que estén en fase declive con CD y CM bajos, estarán en el cuadrante IV


El análisis que se hace con esta matriz se basa en dos hipótesis:

La primera es que los productos más rentables son aquellos que tienen una
cuota de mercado mayor.

La segunda hipótesis es que los productos que están en las fases de inicio y
crecimiento, plantean grandes necesidades de fondos.

En base a estas hipótesis, los creadores de la matriz establecieron cuatro


denominaciones de productos: Dilemas, Vacas lecheras, Estrella y Pesos
muertos.

Cada uno de estos productos va a estar situado en un cuadrante distinto de la


matriz.

Vamos a ver ahora las características de cada uno de estos productos y las
estrategias a seguir con ellos:

Productos estrella

Son productos que se encuentran normalmente en una fase de crecimiento.


Respecto a estos productos, la empresa es líder en el mercado (CM alta).
Tienen un CD alto y requieren fuertes inversiones en promoción y publicidad.
Son por tanto los productos que están en un mejor posición dentro de la matriz:
Cuadrante I, con CM y CD altos.

La estrategia que se propone para estos productos es tratar de mantener o


reforzar la posición de liderazgo.

Productos dilema

Se caracterizan por su CM baja y su CD alto. Se encuentran en una fase de


inicio o introducción en el mercado. Están en el cuadrante II.

Las estrategias que se proponen para estos productos son dos:

Si el producto tiene perspectivas de futuro, la empresa debe invertir en ellos


para alcanzar una CM alta y convertirlos así en productos estrella.

Si la empresa considera que el producto no tiene perspectivas de futuro, la


estrategia que debe seguir es abandonar el producto.

Vacas lecheras

Tienen una CM alta pero un CD bajo. Se sitúan en el cuadrante III. Como


tienen una CM alta, la empresa respecto a ellos es líder en el mercado. Como
son productos que suelen estar en una fase de madurez, requieren pocas
inversiones. Estos productos, podemos decir que son los que dan liquidez a la
empresa.

La estrategia que se propone para ellos es rentabilizarlos lo máximo posible


intentando mantener la posición de liderazgo en CM.

Pesos muertos

Están en el cuadrante IV con CM y CD bajos, son productos que están en una


fase de declive y la estrategia que recomienda BCG es abandonar estos
productos.
CONTABILIDAD
CUARTA PARTE

CONTABILIDAD

1. DEFINICIÓN

La Contabilidad es una técnica que trata de las actividades económicas y


financieras en forma cronológica y cuantificada para clasificarlas, registrarlas,
resumirlas en estados y luego analizarlas e interpretarlas.

2. OBJETIVOS

Los objetivos de la contabilidad son:

1. Proporcionar un registro sistemático de las transacciones.


2. Informar acerca de los resultados económicos cada cierto tiempo.
3. Informar acerca de la situación financiera del negocio en determinada fecha.
4. Proporcionar un control eficaz de los recursos que dispone el negocio.
5. Proporcionar la información que ayude a planificar las actividades futuras de
modo eficiente.

3. CAMPOS DE APLICACIÓN DE LA CONTABILIDAD

La contabilidad ayuda a la dirección de un negocio como fuente de información


y de control. Como fuente de información, entrega los datos necesarios para
que los niveles directivos puedan canalizar su gestión en la búsqueda de
mejores resultados. Como fuente de control, establece los instrumentos
necesarios para mantener salvaguardada la propiedad.

De tal manera que no hay empresa o negocio, por más pequeño que sea, que
no requiera de la contabilidad para poder organizar correctamente su
administración.

4. LA ECUACIÓN CONTABLE

Las finalidades de información y control se manifiestan en la empresa sólo


cuando la contabilidad ha logrado ofrecer datos exactos y confiables sobre los
siguientes puntos:

1. El resultado económico.
2. La situación financiera.

El resultado económico es conocer el monto de las ganancias o de las pérdidas


que han producido las actividades de un negocio en un período. Esto se
obtiene de los ingresos totales de un período, menos los egresos totales de ese
mismo período; cuando la diferencia es positiva se ha obtenido una ganancia;
pero, si es negativa se ha obtenido una pérdida.

Ejemplo.
Ingresos 600.000,00
(-) Egresos 400.000,00
Utilidad 200.000,00

El resultado económico afecta a lo aportado por los inversionistas. Cuando


existe una ganancia aumentan sus derechos; cuando existe una pérdida
disminuyen sus derechos.

Una ganancia aumenta el capital, mientras que una perdía disminuye el capital.

La situación financiera es la representación matemática de los derechos y de


las obligaciones de una empresa. Está representada por un lado, por lo que
tiene un negocio para realizar sus operaciones; y, por otro lado, por lo que
debe a terceros más los derechos de los propietarios.

Los términos que se emplean para identificar a estos tres componentes son

ACTIVO = LO QUE TIENE


PASIVO = LO QUE DEBE
PATRIMONIO = LOS DERECHOS DE LOS PROPIETARIOS

O también;

ACTIVO = PASIVO + PATRIMONIO


PATRIMONIO = ACTIVO - PASIVO
PASIVO = ACTIVO - PATRIMONIO

La ecuación contable es la base de la contabilidad por partida doble.

Esto quiere decir que las operaciones que se registren no deben alterar
ecuación; en otras palabras, pueden sumarse o restarse valores a los
elementos la ecuación, sin que pierda su propiedad de balance.

5. A QUIENES INTERESA LA CONTABILIDAD DE UN NEGOCIO

La contabilidad debe reflejar con claridad y veracidad lo sucedido en un


negocio, ya que su misión es facilitar la comprensión de los registros y de los
informes contables a todas las personas o sectores interesados en saber cual
es el progreso y la situación del mismo, cualquiera que sea su volumen.

Los interesados en conocer la contabilidad de un negocio son:

5.1. Los propietarios

Para conocer el grado de confiabilidad en la dirección del negocio y comprobar


la corrección de los beneficios obtenidos.

5.2. Los administradores o gerentes

Para obtener información sobre los recursos disponibles, sus necesidades y


correcta utilización.
5.3. Los acreedores

Para conocer si sus créditos están suficientemente respaldados.

5.4. Los trabajadores

Para conocer si su participación en las utilidades han sido pagadas


correctamente y como base para solicitar aumentos en las remuneraciones.

5.5. El gobierno

Para comprobar si los impuestos han sido satisfechos en forma legal. Además
para saber si la empresa cumple con las obligaciones laborales e
institucionales.

5.6. El público

a. Como inversionista, para conocer el grado de confiabilidad de la


empresa y realizar aportes de capital.
b. Como consumidor, para aceptar o rechazar los precios de los artículos o
servicios, de acuerdo con sus costos.

6. UBICACIÓN DE LA CONTABILIDAD EN LA EMPRESA

La contabilidad tiene íntima relación con todas las demás unidades de la


empresa, recibiendo datos que los procesa y luego entregar en forma resumida
y ordenada, para que se pueda tomar las decisiones más correctas y
oportunas.

7. LOS ESTADOS CONTABLES

La meta final de la contabilidad, es llegar a la elaboración de los estados


contables.

Estos son la presentación resumida de los cambios y resultados que se han


dado en una empresa durante un período de tiempo. Su objetivo principal es
ayudar a la gerencia en la conducción de los asuntos del negocio.

Deben ser elaborados mensualmente para que sirvan de guía a la gerencia


(dueño) de la empresa. Con fines fiscales se elaboran cada año.

8. CLASIFICACIÓN DE LOS ESTADOS CONTABLES

Los estados contables más conocidos son:

1. El Balance General, llamado también Estado de Situación Financiera,


Estado Financiero o Estado de Activos y Pasivos.
2. El Estado de Rendimientos, conocido también como Estado de
Pérdidas y Ganancias, Estado de Resultados de Operación o Estado
Económico.
Estos balances se juntan para presentar una imagen completa de la situación
y de la marcha de un negocio; tanto, que se elaboran y se presentan como una
sola cosa.

9. ESTADO DE PÉRDIDAS Y GANANCIAS

El estado de pérdidas y ganancias es realmente un informe de las operaciones


de un período contable determinado, revela las fuentes de los ingresos y la
naturaleza de los egresos operacionales durante un período.

Este estado, es complementario del balance general y aunque existe diversidad


de formas de presentación, básicamente debe ofrecer la información siguiente:

1. Ventas e ingresos netos.


2. Costo de ventas.
3. Gastos de ventas y distribución.
4. Gastos de administración.
5. Gastos financieros.
6. Ingresos y egresos eventuales-
7. Reservas para participación de los trabajadores en las utilidades.
8. Impuesto a la renta.
9. Utilidad neta aplicable.

10. FORMA DE PRESENTACIÓN DEL ESTADO DE PERDIDAS Y


GANANCIAS

El estado de pérdidas y ganancias es un informe de las operaciones


económicas que cubren un período contable determinado. El período contable
es generalmente de un año, pero para que pueda servir de guía a los
administradores de un negocio, es necesario que se lo presente mensualmente
con los valores acumulados desde el primer día del periodo anual.
EMPRESA “XYX”
ESTADO DE PERDIDAS Y GANANCIAS
ENTRE EL DIA DE MES Y EL DIA DE MES DEL AÑO

VENTAS BRUTAS 6.816,00


Menos: Descuentos de ventas 10,00

Devolución de ventas 6,00 16,00

VENTAS NETAS 6.800,00


COSTO DE VENTAS

Inventario inicial de mercaderías 1.741,40


Compras de
Más: mercaderías 5.430,00 7.171,40

Menos: Devolución de compras 45,00

COMPRAS NETAS 7.126,40

Más: Fletes de compras 240,00

Costo de mercaderías disponibles 7.366,40


Inventario final de
Menos: mercaderías 2.766,40

Costo de mercaderías vendidas 4.600,00

UTILIDAD BRUTA 2.200,00


GASTOS DE VENTAS

Sueldos y comisiones 150,00


Obligaciones Patronales 90,00
Depreciaciones 60,00
Publicidad 25,00
Seguros 15,00
Arriendos 70,00

Varios 2,00 412,00


GASTOS DE ADMINISTRACIÓN

Sueldos 200,00

Obligaciones patronales 120,00


Útiles de oficina 30,00
Impuestos 60,00
Depreciaciones 30,00
Comunicaciones 18,00
Mantenimiento 42,00

Varios 4,00 504,00

GASTOS FINANCIEROS 69,00 985,00

UTILIDAD EN OPERACIÓN 1.215,00


OTROS INGRESOS 145,50

OTROS EGRESOS 20,00 125,50

UTILIDAD NETA 1.340,50

Participación de trabajadores (15%) 201,08

UTILIDAD NETA ANTES DE IMPUESTOS 1.139,43

Impuesto a la Renta (25%) 284,86

UTILIDAD DISPONIBLE 854,57

11. LAS CUENTAS EN EL ESTADO DE RESULTADOS O ESTADO DE


PÉRDIDAS Y GANANCIAS

11.1. CUENTAS DE INGRESOS

VENTAS

Los ingresos más importantes de las empresas son las ventas. Los valores
correspondientes se registran en el haber de las cuentas, y sólo se debitará
para cerrarla al final del ejercicio contable o para corregir algún error.

Otras cuentas como devoluciones en ventas o rebajas en ventas son


consideradas auxiliares de la anterior, para receptar valores en el debe.

Las ventas netas no son una cuenta. Al valor total de ventas se restan la;
devoluciones y rebajas en las ventas y se obtiene el valor de las ventas netas.

11.2. CUENTAS DE EGRESOS

El Costo de Ventas

El costo de ventas es el resultado de combinar algunos rubros relacionado con


las mercaderías con el fin de determinar el valor neto de adquisición de
mercaderías que se vendieron. Se llama también costo de artículos vendidos.

El costo de ventas se obtiene de sumar el inventario inicial de mercaderías más


las compras de mercaderías del periodo, menos las devoluciones o rebajas en
las compras, más el valor del flete en las compras hasta obtener el costo de la
mercadería disponible. A este valor se resta el valor del inventario final de
mercaderías y se obtiene el costo de los artículos vendidos.

La Utilidad Bruta
Al valor de las ventas netas se resta el costo de los artículos vendidos (costo
de ventas) y se obtiene la utilidad bruta.

Los Gastos de Ventas

Bajo este título se agrupan las partidas relacionadas con la gestión de vender y
comprenderían las siguientes: sueldos y comisiones, obligaciones patrón;
suministros de ventas, impuestos, depreciaciones, comunicaciones y propaga
mantenimiento, seguros, arriendos, servicios y varios. Esta sería una
clasificación

Los Gastos de Administración

Los principales rubros que comprenden todos los gastos de una eficiente
administración se clasificarían así: sueldos, obligaciones patronales, útiles de
oficina, impuestos, depreciaciones, comunicaciones, mantenimiento, seguros,
arriendos, servicios y varios.

Los Gastos Financieros

Esta, es también una cuenta que acumula en el debe todos los valores
devengados por intereses y comisiones de los préstamos concedidos a la
empresa.

Otros Ingresos y otros Egresos

Las operaciones eventuales de ingresos o de egresos, son imprevisibles, pero


generalmente adoptan la forma de utilidades o pérdidas y afectan directamente
al estado de pérdidas y ganancias.

La Utilidad Neta

Se establece en la cuenta de resultados luego de los asientos de cierre de las


cuentas de ingresos y de egresos.

Participación de los Trabajadores

Bajo este título se hará constar en el balance la deducción legal, sobre las
utilidades netas obtenidas en el periodo contable, en beneficio de los
trabajadores.

El Impuesto a la Renta

Así, como en el caso anterior, una vez determinada la utilidad después de la


deducción en beneficio de los trabajadores, se hará constar también el valor
que por impuestos a la renta debe deducirse en el mismo estado de pérdidas y
ganancias.

11.3. ESTADO DE SITUACION FINANCIERA (BALANCE GENERAL)

Representa la situación de activos, pasivos y patrimonio de la empresa a una


fecha determinada. Para su presentación utiliza el principio de la ecuación
contable.
Activo = Pasivo + Patrimonio

Activos son aquellos bienes o derechos de valor que tiene la empresa. Como
ejemplos podemos mencionar el dinero, las mercaderías, los edificios, etc.

Pasivos son las deudas que tiene la empresa con acreedores. Como ejemplo
tenemos las cuentas por pagar alos proveedores, los impuestos por pagar al
Estado, el valor del préstamo que le concedió el Banco Comercial, etc.

Patrimonio o capital contable está representado por los derechos financieros


de los dueños.
FORMA DE PRESENTACIÓN DEL BALANCE GENERAL

EMPRESA “XYX”
ESTADO DE SITUACOPN FINANCIERA
AL 31 DE DI9CIEMBRE DE AÑO

ACTIVO PASIVO
ACTIVO CORRIENTE PASIVO CORRIENTE
DISPONIBLE Documentos por pagar 250,00
Caja Chica 10,00 Nóminas por pagar 76,00
Caja General 200,00 Cuentas de Socios 49,00
Bancos 675,30 Impuestos por pagar 335,85

Papeles comerciales 300,00 1.185,30 Obligaciones patronales 123,00


EXIGIBLE Varios acreedores 36,60
Participación
Clientes 200,00 trabajadores 201,08 1.071,53
Trabajadores 150,20 DIFERIDO
Proveedores 88,70 Intereses recibidos 81,00 81,00
TOTAL PASIVO
Deudores varios 33,10 472,00 CORRIENTE 1.152,53
REALIZABLE FIJO O LARGO PLAZO
Mercaderías 2.766,40 Hipotecas por pagar 950,00
Reserva para jubilación
Importaciones 348,00 3.114,40 patronal 478,50
DIFERIDO TOTAL PASIVO L/P. 1.428,50 2.581,03
Arriendos 94,00 94,00 4.865,70 PATRIMONIO
ACTIVO FIJO Capital social 2.687,20
TANGIBLE Reserva legal 70,90
Terrenos 500,00 500,00 Reserva facultativa 192,00
Edificios 400,00 Superávit. 854,57 3.804,67
Depreciación
Acumulada de Edificio. 40,00 360,00
Muebles y Enseres de
Oficina 200,00
Dep. Acum. Mueb y
Ens. Of. 20,00 180,00
Vehículos 600,00
Depre. Acum, Vehículos 120,00 480,00 1.520,00
TOTAL PASIVO Y
TOTAL ACTIVO 6.385,70 PATRIMONIO 6.385,70

11.4. EL ACTIVO

Es el monto total de las propiedades y derechos que tiene la empresa. En una


primera clasificación del activo, éste se divide en circulante y en fijo.

El activo circulante (corriente) está conformado por cuentas cuyos


vencimientos son inferiores a un año y comprende las partidas que se usan en
las operaciones corrientes de la empresa.
En cambio el activo fijo está compuesto por cuentas con vencimientos
mayores a un año. Son inversiones permanentes o de largos plazos.

A su vez, el activo circulante se divide en; disponible, exigible, realizable y


diferido.
El activo fijo, en cambio se divide en tangible y en intangible.

Atendiendo esta clasificación se hará un breve estudio de las cuentas con el fin
de ir comprendiendo el significado de cada rubro.

El Activo Circulante

Comprende todas aquellas partidas que representan valores de movimientos


en las operaciones normales de un negocio, por esta razón se le conoce
también como activo corriente. Está conformado por aquellas cuentas de
efectivo o por aquellas que pueden ser fácilmente convertidas en efectivo luego
de un proceso de cobros o de ventas. Esta característica de los activos
circulantes de representar o convertirse en efectivo se conoce con el nombre
de liquidez.

Para entregar la información más útil para los análisis, el activo circulante debe
ser dividido en: disponible, exigible, realizable y diferido; que equivalen a decir
dinero en efectivo, cuentas por cobrar, inventarios y gastos futuros o rentas por
cobrar.

Disponible

Es el grupo de cuentas de activo más líquido, consiste en efectivo en caja


como son los saldos de caja chica, caja general, depósitos en cuentas
corrientes bancarias e inversiones temporales en papeles comerciales.

El Activo Fijo Intangible

Estos activos son aquellos que no pueden ser tocados materialmente como son
las marcas de fábrica, gastos de organización, derechos de patente, fórmulas,
etc.

Estos representan gastos de la empresa que por su volumen y por beneficiar, a


varios ejercicios económicos, no deben ser consideraros como gastos de un
periodo, debiendo ser distribuidos en diferentes periodos. La recuperación en
este caso se conoce con el nombre de amortización, que es la aplicación de
una cantidad fija a los gastos, de acuerdo con el transcurso del tiempo,

Se debe aclarar que por ser la contabilidad un instrumento de análisis sujeto a


ciertas mediciones universales, no debería incluir otra forma de clasificación, ya
que la clasificación propuesta es la que se ajusta a las necesidades analíticas.

11.5. EL PASIVO

Son las obligaciones totales para con terceros, pagaderas en valores, en


bienes o por medio de servicios. Se divide en circulante y fijo.

El pasivo circulante, al igual que el activo circulante, son cuentas cuyos


vencimientos corresponden a plazos menores a un ano y son deudas que se
originan en las operaciones corrientes de la empresa, por lo que también toman
el nombre de pasivo corriente o de corto plazo.
Las cuentas que generalmente aparecen en el pasivo circulante son:
documentos por pagar, nóminas por pagar, impuestos retenidos, obligaciones
patronales, varios acreedores, etc.

El pasivo diferido está conformado, en la mayoría de casos por partidas de


ingresos anticipados que por corresponderá períodos futuros no se consideran
entre los ingresos del período comente.

El pasivo Fijo o a Largo Plazo

Este pasivo está compuesto por obligaciones pagaderas en plazos mayores de


un año de la techa en que se registra la operación. Entre las cuentas del pasivo
a largo plazo se encuentran hipotecas por pagar, emisiones de acciones,
préstamos aplazo, jubilación patronal, etc.

11.6. EL PATRIMONIO

El Patrimonio es la aportación de los inversionistas más los aumentos que se


operan por las utilidades, o menos las disminuciones por pérdidas.

El patrimonio está integrado por dos partes: una fija que es el capital social o
sea el conjunto de aportaciones de los inversionistas; y, la otra parte variable,
que es el conjunto de utilidades retenidas en el negocio o sea el superávit.
Cuando el superávit es negativo se denomina déficit.

Por lo general el patrimonio en las empresas se halla compuesto de las


siguientes cuentas: capital social, reservas legales, reservas facultativas y
superávit.
EL PLAN DE NEGOCIOS
QUINTA PARTE

EL PLAN DE NEGOCIOS

¿QUÉ PLANIFICA EL EMPRENDEDOR?

El emprendedor debe planear su NEGOCIO o los compromisos y resultados


previstos para su empresa.

¿QUÉ ES UN PLAN DE NEGOCIO?

El plan de negocio es un conjunto de información, expresada en un


documento, que tiene que ser comprendido por todas las personas que lo
revisen y examinen.

¿PARA QUE SIRVE EL PLAN DE NEGOCIO?

Visualización del negocio


Comunicación
Control de Progreso

Visualización del negocio

 Ayuda a la toma de decisiones acertadas.


 Descubre riesgos ocultos y debilidades permitiendo tomar a tiempo
acciones correctivas.
 Ayuda a identificar nuevas oportunidades para el negocio.
 Identifica y aclara los criterios y supuestos sobre los que se
fundamentará la actividad empresarial.
 Permite el manejo del riesgo y la incertidumbre.
 Define las necesidades de inversión y capital.
 Es una forma de visualizar el futuro y sus posibilidades.

Comunicación

 Permite conectar la empresa con su entorno, que es en general el


conjunto de sus clientes, proveedores, inversionistas, gobierno,
aliados y por supuesto, todos los competidores y clientes potenciales.
 Atraer Inversionistas.
 Atraer y retener personas de alta calidad profesional al equipo de
trabajo.

Control de Progreso

 Se constituye en una carta de navegación para alcanzar el éxito.


 Es el punto de referencia para medir el desempeño durante la
implementación.

¿QUÉ DEBE CONTENER UN PLAN DE NEGOCIO?

El plan de negocio debe contener toda la información referente a:

1. Planta de Talento humano: toda empresa es ante todo un equipo


humano que debe estar estratégicamente conformado, donde cada persona
realiza un aporte real y cuantificable al proceso de creación de valor en la
empresa.

2. Concepto de la función empresarial: identifica la oportunidad de


negocios en el mercado, describe el producto o servicio y el tipo de
empresa que se desea tener.

3. Plan de Mercadeo: establece y cuantifica los objetivos comerciales de


la empresa y detalla cómo se van a alcanzar.

4. Plan de operación: detalla cómo se va a generar el producto o la


prestación del servicio que se ha previsto ofrecer e incluye el diseño previo
de los más importantes procesos o conjuntos de actividades.

5. Plan Económico - Financiero: presenta cómo se va obtener el capital


necesario para poner en marcha la empresa. Cómo se sostendrá el
funcionamiento y cómo va a financiarse el crecimiento y desarrollo de los
negocios y de la empresa y finalmente, qué beneficios va a generar la
inversión realizada.

6. Plan de Organización: Se trata de demostrar al entorno, que el equipo


promotor del proyecto está capacitado para afrontar y sacar adelante la
nueva empresa. Internamente, se trata de asignar las distintas
responsabilidades a las personas que van a trabajar en la empresa.

7. Plan de Contingencia: Presenta las estrategias razonables de


respuesta a situaciones que amenacen la realización efectiva del proyecto,
con opciones tan amplias, como la venta total del proyecto a otros e
inclusive el desistimiento definitivo de la empresa.

¿QUIÉN DESARROLLA Y ELABORA EL PLAN DE NEGOCIO?

El plan de negocio debe ser construido por el equipo de trabajo


Emprendedor y nunca debe ser exclusivo de una persona externa.
1. EQUIPO DE TALENTO HUMANO

Aquí se debe presentar el equipo de trabajo que tendrá la responsabilidad de


desarrollar la estrategia que garantizará con un alto nivel de certeza el éxito de
la empresa.

Un equipo de talento humano estratégico posee al menos las siguientes


características:

 Es un número reducido de personas, todos con conocimientos


complementarios entre sí.
 Los miembros realizan aportes reales al proceso creativo. Un
proceso no es estático, es dinámico y progresa hacia objetivos a
través del tiempo. La creación de empresas no es un evento, sino un
proceso liderado por personas que antes que por fortunas, buscan la
consolidación de grandes compañías. Lo uno es consecuencia de lo
otro.
 Están en capacidad de generar sinergias (sumar). Un verdadero
equipo obtiene resultados superiores a la suma de las decisiones y
acciones individuales.
 Capacidad de hacer decisiones: esto es diferente a la toma de
decisiones. En el mundo competitivo las decisiones se construyen
con base en la experiencia aportada por el equipo.
 Están en capacidad de detectar oportunidades y en el mejor de los
casos son capaces de crearlas.
 Tienen reglas de juego claras.

Para el cuerpo del plan de negocio es importante incluir la siguiente


información:

 Educación y preparación profesional


 Experiencia relacionada con el eje central de la iniciativa.
 Dominio de herramientas tecnológicas y de los idiomas
 Experiencia directiva.
 Habilidades especiales.
 Si el equipo posee experiencias en el desarrollo de proyectos
anteriores.
 Distribución de roles de acuerdo a la experiencia y conocimientos.
 El equipo conoce sus límites.
 Existencia de un objetivo común dentro de la iniciativa.

2. CONCEPTO DE LA FUNCIÓN EMPRESARIAL

La función empresarial constituye el marco de referencia sobre el cual se


desarrollará el plan de negocio. Se trata de representar en unos pocos
renglones los límites y alcances de la empresa. La función comienza a definir la
empresa en torno a la capacidad de satisfacer una necesidad en el mercado y
aun más, define su capacidad para generar soluciones de acuerdo a cambios
en el mercado.
Debe responder a al siguiente auto análisis de la empresa, que haga
referencia a:

 ¿Qué es lo que su empresa sabe hacer?


 ¿Cómo lo realiza? Y
 ¿a quien va dirigido el producto y/o servicio?.

La función empresarial debe describir:

 Lo que su empresa sabe hacer


 Por qué es diferente
 De que manera se logra el objetivo
 Cuales son las propuestas de valor
3. PLAN DE MERCADEO

El plan de mercadeo es la herramienta gerencial que permite a las empresas


visualizar el conjunto de oferentes y demandantes que se involucran en el
mercado donde la empresa participará.

El equipo emprendedor de trabajo de la empresa debe considerar variables


como: clientes, usuarios, productos, servicios, competencia, proveedores y
estrategias de comercialización.

Los productos o servicios

El producto o servicio en términos prácticos es el medio que satisface las


necesidades de los clientes. Es el bien a comercializar que se debe producir
con altos niveles de innovación y calidad.

En la presentación de los productos y servicios se deben determinar aspectos


como:
 Características,
 Usos
 Atributos
 Ventajas
 Beneficios
 Vigencia
 Diferenciación

Todos los anteriores puntos enfocados desde el punto de vista del cliente.

El mercado

Es el conjunto de oferentes y demandantes de un producto y/o servicio. La


empresa deberá identificar cuáles son las características que conforman el
mercado al cual dirigirá su oferta, teniendo en cuenta variables como:

 Ubicación geográfica.
 Tamaño del mercado (en unidades y en unidad monetaria).
 Porcentaje de crecimiento anual del mercado.
 Quienes conforman la oferta (competencia).
 Incluir la información relevante que se obtuvo durante la fase de
validación con el mercado.
 Identificar el o los segmentos de mercados que se consideraran
como objetivos dentro de la labor de mercadeo de la empresa.
 Se debe establecer el orden cronológico en el que se incursionara en
el mercado, es decir, si se atacaran varios segmentos en forma
simultanea o se realizara por etapas.

Para el análisis del mercado es importante realizar recolección de información


o investigación, recurriendo a fuentes primarias o secundarias

Para la obtención de información de fuentes primarias, es decir, aquella que se


obtiene directamente de la fuente, se requiere de herramientas como la
Investigación de Mercados.

Si se trata de un mercado nuevo será necesario un estudio de mercado para la


delimitación del tamaño y del segmento de mercado al cual se dirigirá la
iniciativa (emprendimiento).

Toda la información obtenida y descrita en esta fase del plan de negocio


facilitara en gran medida el proceso de toma de decisiones estratégicas para la
organización.

Segmentación del mercado

Un segmento del mercado es una porción del grupo total de demandantes, que
poseen características comunes entre si y que representa mayor potencial de
ventas y por lo tanto de utilidades para la compañía. Algunas de esas
características pueden ser: gustos, hábitos de consumo, frecuencia de compra,
lugar de ubicación geográfica, capacidad económica, nivel cultural, entre otros.

Los segmentos deben ser identificados de acuerdo al potencial de ventas que


representen para la organización. Es fundamental tener en cuenta que debe
ser un segmento en crecimiento o con potencial a éste.

En la identificación de los segmentos no se debe dejar de lado la investigación


de la competencia, ya que ésta va a permitir conocer a que segmento llega y
en cuales no está y de cuales se ha retirado y por qué motivos.

El cliente

Es el conjunto de consumidores reales y potenciales de los productos y/o


servicios que serán ofrecidos por la empresa. Pueden ser considerados
clientes individuales o institucionales

Las necesidades del cliente son motivo permanente de investigación y análisis


por parte de las empresas, dado que éstas dan origen a una serie de
desarrollos de nuevos productos o aplicaciones de los mismos, los cuales son
diseñados con el propósito de satisfacer necesidades.

Bajo el nuevo esquema del mercadeo, uno de los cambios importantes es el


enfoque que las organizaciones le están dando al cliente y no hacia los
productos como sucedía en otras épocas.

Los cambios en este enfoque comprenden las siguientes características:

 Los productos dejan de ser estándar y pasan a ser personalizados,


haciéndonos recordar que como clientes nos gusta ser tratados de
forma diferente.
 Aunque el enfoque cambió, se puede decir que uno de los atributos
fundamentales del producto que se debe mantener es la calidad.
 El enfoque de productos mide su éxito en el número de clientes
obtenidos. El enfoque orientado a clientes mide su éxito en la
capacidad de la compañía para conservar y desarrollar los clientes.

El perfil del cliente: Para las empresas su razón de ser son los clientes y por
tal motivo el conocimiento que de ellos posean las organizaciones se convierte
en el factor diferenciador y estratégico a la hora de mantener y crear una
posición competitiva fuerte.

Para definir el tipo de clientes, se deben resolver los siguientes interrogantes:

 ¿Cuál es el perfil de un cliente típico para la empresa?


 ¿Qué potencial se observa en esos clientes para ser desarrollados
como consumidores futuros de los productos o servicios ofrecidos
por nuestra compañía?
 ¿Cómo se comparan nuestros clientes en términos de gustos,
ingresos y otros factores, con los de la competencia?
 ¿Cuál es la magnitud de la reserva no aprovechada de clientes
potenciales a quienes la empresa no ha llegado aún?

Fidelización del Cliente: Lo importante para las empresas es desarrollar


fidelidad en sus clientes, sobre todo en épocas cambiantes como la actual. En
este marco es necesario desarrollar mecanismos eficaces que determinen la
duración de la relación cliente-empresa. Incluso en términos monetarios, es
mucho más económico aplicar estrategias para “fidelizar clientes activos”, que
implementar estrategias que permitan abrir nuevos mercados.

Las preguntas a responder son:


 ¿Cuánto se espera que sea la duración de las relaciones con los
clientes de la compañía?
 ¿Cuál es la estrategia para mantener esa duración cliente-empresa?

Participación del Cliente: Generar los espacios y los medios que permitan
una continua retroalimención sobre los gustos, expectativas, hábitos de
consumo de los clientes de la empresa, de tal manera que se monitoreen en
forma continua y se permita a la compañía anticiparse con productos y
servicios de óptima calidad a las necesidades del cliente.

Nivel de satisfacción del cliente: Cuando la empresa entre en su fase


operativa es necesario que genere sus propios mecanismos de medición y
retroalimentación sobre el comportamiento y nivel de satisfacción de los
clientes, a partir de diferentes Sistemas de Información. La información
obtenida, será considerada para la toma de decisiones con relación a los
productos y servicios.

Competencia

De manera indirecta en los ítems anteriores, es probable que ya se haya


tratado al menos en forma general, algunos aspectos relacionados con la
competencia actual y potencial que presenta el mercado al cual se dirigirá la
empresa con sus productos.

En esta parte del plan de negocio se realiza una descripción detallada sobre la
competencia, analizando aspectos claves como: Productos que serán
competencia directa, es decir, que estarían compitiendo en la misma categoría
de producto que el propio, o competencia indirecta cuando se trata de
productos sustitutos, que aunque no están en la misma categoría, sí pueden
ser una alternativa paralela a la propia oferta y por lo tanto pueden reemplazar
el producto en cuestión.
Algunos aspectos a considerar sobre la competencia son:

 Cuales son los competidores directos e indirectos (los relevantes)


 Participación en el mercado.
 Cubrimiento del mercado (zonas geográficas que cubre)
 Fortalezas, debilidades.
 Estrategias comerciales.
 Inversión en publicidad u otros medios de mercadeo.
 Estrategias de precios.
 Canales de distribución.
 Puntos de venta directos (si se tienen)

Estrategia de precios

Los precios representan un papel determinante en la forma de cómo la


empresa interactúa con su mercado objetivo y de cómo estos le permitirán
posicionarse en el mercado.

Existen, básicamente, tres maneras para establecer el punto de inicio para la


fijación de precios:

 Con base en la demanda y las fuerzas del mercado.


 Con base en los costos de producción y comercialización.
 Con base en la competencia.
Las empresas de base tecnológica, en la mayoría de los casos consideran la
fijación de precios en función del valor, es decir, poner los precios
considerando el beneficio del producto o servicio para el cliente. El precio que
fija la empresa afecta asimismo al valor que percibe el cliente. En definitiva,
cada tipo de empresa, producto o servicio requerirá una política de precios
distinta.

La estrategia de precios es muy importante ya que es uno de los aspectos que


influyen en el consumidor final y por lo tanto determinará los ingresos futuros.

Promoción

Esta sección es utilizada para definir y describir las estrategias que se utilizarán
para la comercialización efectiva de los productos y/o servicios de la empresa.
Es necesario enumerar las estrategias una a una, de manera que se detallen
las diferentes acciones a implementar, las cuales deben responder en forma
directa a la consecución de los objetivos del plan de mercadeo.

La actividad promocional de la empresa tiene varios propósitos,


considerándose el principal, el de comunicar al público objetivo y al mercado en
general sobre la existencia del producto, sus características, ventajas y orientar
al consumidor en como acceder a éste.

Cuando se trabaja en la definición de la estructura promocional, recuerde


mantener una coherencia entre el plan financiero y la campaña promocional,
debido a que esta última si está bien estructurada, impactará en forma directa
el nivel de ventas, pero para ello se debe contar con un presupuesto importante
de acuerdo a los siguientes aspectos:

 Nivel de reconocimiento deseado.


 Preferencia por parte del cliente.
 Niveles deseados de compra.
 Estrategias (publicidad, promoción al consumidor, fuerza de ventas,
relaciones públicas, merchandising, etc.)
 Presupuesto disponible para labores comerciales o de
distribuidores.

Distribución

Dentro de todo el proceso de mercadeo, la distribución que tendrán los


productos también representa un papel determinante para garantizar la
satisfacción de los clientes.

Para ello, son utilizados los canales de distribución, los cuales buscan “acercar
a los clientes con los productos”. Es decir, además de facilitar el acceso a los
productos, también buscan mejorar la disponibilidad permanente del producto.

A nivel mundial, están apareciendo nuevos medios que se convierten de


manera indirecta en canales de distribución y tal es el caso del Internet. De ahí
la importancia de conocerlos en forma detallada sobre su funcionamiento,
bondades y ventajas que ofrecen.

Entre las diferentes formas de distribución, podemos mencionar:

 Distribuidores directos e indirectos.


 Fuerza de ventas propia.
 Franquicias.
 Puntos de venta.
 Internet.
 Alianzas con empresas que dispongan de canales de distribución en
áreas geográficas específicas.

4. PLAN DE OPERACIÓN

Aquí debemos centrarnos en todo lo que tiene que ver con la función de
producción, detallando cómo se van a gestionar los recursos involucrados en
la generación del producto y la prestación del servicio que se ha previsto
ofrecer, de forma que se puedan alcanzar fuertes ventajas sostenibles frente a
la competencia.

Se debe detallar cada uno de los procesos de la empresa, los métodos de


producción, la tecnología a utilizar, la capacidad de producción. En pocas
palabras, los recursos e interacciones involucrados en la cadena de
producción de ese bien o servicio.

El objetivo del Plan de Operaciones se debe centrar en los siguientes


aspectos:

 Reducción de costos
 Cumplimientos en las entregas,
 Aumento de la flexibilidad, productos y/o servicios de excelente
calidad, e inclusive, servicio al cliente.

Este plan está completamente ligado a los anteriores y de sobremanera plan


de mercados, ya que éste definirá las variables relativas a las características
del producto o servicio, demanda esperada, sistemas de
comercialización, insumos o materia prima requerida.

Estrategias de operaciones

Cuando ya se han definido los objetivos y se ha establecido la importancia que


tiene cada uno para la compañía, es decir, cuando ya hemos decidido sobre
cuáles debemos centrar nuestros mayores esfuerzos, el paso a seguir consiste
en definir la ruta que nos ayudará a llegar a la meta y esto lo hacemos
mediante el desarrollo de estrategias para cada aspecto.

Son muchas las estrategias que se pueden formular, pero siempre estarán
enmarcadas y responderán a las preguntas que presentamos a continuación:
 Estrategia de producto: ¿Qué producir?

Donde se selecciona y diseña el producto y/o servicio con las


características técnicas exigidas por el cliente.

 Estrategia de procesos: ¿Cómo producir?

Donde se seleccionará y diseñará el tipo de proceso a emplear, las tareas,


la secuencia, el tipo de maquinaria e instalaciones a emplear.

 Estrategia de capacidad: ¿Cuánto se debe, quiere y puede


producir?
Determina el volumen de producción para el que se desarrollarán las
instalaciones. Esto dependerá mucho de la demanda.

 Estrategia de la Gestión tecnológica y del conocimiento: ¿Qué


plataformas de tecnología utilizar?, ¿Qué conectividad?, ¿Qué
formación acreditar?, ¿Qué aprendizaje garantizar?, ¿Qué
investigación promover?
De igual forma, pero cada vez menos frecuente, las estrategias de
operaciones se ven relacionadas con estrategias como las siguientes:

 Estrategia de localización: ¿Dónde producir?

 Estrategia de distribución en planta: Para establecer la ubicación


de cada uno de los elementos del proceso en la planta o la oficina,
según sea el caso.

 Estrategia de calidad: Que se encarga de diseñar el sistema de


calidad, los procedimientos de control, las mediciones, etcétera.

 Estrategia de aprovisionamiento: Para establecer y diseñar el


sistema de control de inventarios.

Finalmente, luego de establecer estas estrategias ya se tiene material


suficiente para elaborar un presupuesto del equipo, sistemas e infraestructura
que se necesita para la puesta en marcha.

5. PLAN ECONÓMICO FINANCIERO

El Plan económico Financiero es la representación numérica de la información


y estrategia recolectada para la elaboración del plan de negocio. En este
módulo se deben detallar las inversiones necesarias para la puesta en marcha
de la empresa, los egresos derivados de la operación y los niveles de ingresos
que garantizarán el crecimiento y rentabilidad de la misma.

Los ingresos y egresos sirven para la elaboración de los estados financieros


que ayudarán en la toma de decisiones.
El plan económico y financiero requiere de conocimientos básicos en
contabilidad y finanzas por lo tanto se recomienda para su elaboración el apoyo
de conocedores en el tema.

Debe tenerse en cuenta como mínimo los siguientes aspectos:

Ventas: su correcta estimación constituye la base primordial de una


proyección, si su apreciación es consistente, las demás proyecciones contarán
con una base seria y adecuada.

Para hacer un estimativo del posible volumen de ventas, lo más acertado es


realizar un buen plan de mercado. Deben preverse los problemas y
oportunidades que pudieran darse en el tiempo, estimar igualmente las ventas
de los productos actuales, las ventas de estos modificados, los productos
nuevos, el ciclo de vida del producto. Estimar de igual manera el
comportamiento de los precios de venta en función de variables tales como
volúmenes o términos de pago.

Debe preverse además, que si se va a vender (productos, procesos o servicios)


a crédito se deben determinar los plazos de pago. Teniendo en cuenta que
muchas empresas sacan al mercado más de un producto, se debe concretar,
para cada uno, el número de unidades a vender, el precio unitario y las
posibles variaciones del precio a través del tiempo.

Costos de producción: Comprenden todos aquellos recursos comprometidos


con el desarrollo de los productos y servicios. Principalmente

En el caso de la producción de bienes y servicios tecnológicos el costo viene


dado por la sumatoria de los factores de costo acumulado sobre la producción
de un bien, a la prestación de un servicio y/o producción de paquetes
tecnológicos. Para ello debe tener en cuenta:

 Calidad de la tecnología
 Características del mercado
 Rentabilidad
 Efectividad de protección de la tecnología
 Limitaciones o ventajas comerciales
 Características del comprador y del vendedor
 Exclusividad
 Grado de desarrollo y éxito comercial de la tecnología
 Ciclo de vida de la tecnología
 Estrategias de las empresas
 Integración del paquete tecnológico
 Oferta tecnológica
 Inversión de investigación y desarrollo

Gastos de administración y ventas: se debe estimar lo referente a los


sueldos de administración y ventas. De igual manera se deben presupuestar
los demás gastos como: papelería, arrendamientos, fletes, comisiones,
publicidad etc.

Gastos financieros: Es necesario prever las fuentes probables de


financiación, su costo y la forma de pago de capital e intereses.

Otros ingresos y egresos: Se trata de determinar en lo posible ingresos y


egresos, diferentes a la operación del negocio.

Distribución de utilidades o pago de dividendos: Conviene definir desde


ahora una política de distribución de utilidades o pago de dividendos, de
acuerdo con el querer de los socios y accionistas, y sujeta a la disponibilidad
del flujo de efectivo.

Capital: debe preverse si se incrementa el capital social en el periodo objeto de


proyección.

Reservas: determinar las normas y políticas que se seguirán en la constitución


de reservas sobre todo aquellas que sean voluntarias tales como las orientadas
a investigación y desarrollo de nuevos productos.

Horizonte de proyección: Indica el número de periodos que van a ser


proyectados. Para un plan de negocio se recomiendan proyecciones no
mayores a 5 años y no inferiores a 3 años, aunque esta variable depende del
criterio del evaluador. Los periodos pueden ser divididos en meses, bimestres,
semestres.

El contenido de un plan económico financiero estándar debe contener mínimo


los siguientes detalles:

Detalle de Inversiones:

El flujo de inversión incluye el resultado, en términos de efectivo, de todas las


transacciones relacionadas con la compra o venta de activos fijos y otros
activos productivos de largo plazo, la compra o venta de activos temporales, las
inversiones compradas o vendidas en otras sociedades, el rendimiento de las
anteriores inversiones, el cobro o desembolso de préstamos, etc.

Dentro de la actividad normal de cualquier empresa que inicia o está en


marcha, es natural que, en materia de flujos de inversión, las salidas de
efectivo sean mayores que las entradas.
Período Periodo 1 Periodo 2
Activos Fijos
Terreno
Edificios
Equipos de computo
Redes
Vehículos
Herramientas
Maquinaria
Muebles y enseres
software
Otros
Subtotal activos fijos

Activos Diferidos
Gastos de Instalación
Contratos de servicio
Estudios administrativos
Capacitación personal
constitución legal
Subtotal activos diferidos

Activos Intangibles
Métodos de trabajo
Bases de datos
Normas ISO
Investigación y desarrollo
Estructura organizativa
Propiedad intelectual
Marcas comerciales
Alianzas
Cualificación técnica
Transferencias tecnológicas
otros activos
Subtotal activos intangibles

Capital de Trabajo Inicial

Inversión Total
Detalle de Egresos:

Representan las obligaciones que debe adquirir la compañía para sostener su


operación. Estos egresos están representados principalmente por los costos de
producción, costos de comercialización y ventas y costos administrativos.

Egresos Periodo 1 Periodo 2


Costos de producción
Recursos tecnológicos
Talento humano
costos indirectos
Materias primas
Servicios terceros
Total Costos de Producción
Costos de Comercialización y Ventas
Publicidad
Relaciones públicas
Vendedores
Empaque
Distribución
Investigación de mercados
Total costos de comercialización y ventas
Costos Administración
Gerente
Administrador
Secretaria
Contador
Auxiliares
Gastos de oficina
Arrendamiento
Servicios públicos
Gastos generales
Gastos Manto. y Seguro
Otros
Total costos administración

Total Egresos
Detalle de Ingresos

Ingresos: debe tenerse en cuenta el número de productos actuales y futuros, su


ciclo de vida, sus precios y la proyección de las cantidades que podrían ser
vendidas.

Ingresos

Mercado 1 / año Periodo 1 Periodo 2

Mercado estimado
Participación del mercado (%)
Participación del mercado (#)
Precio de venta ($)
Total ventas ($)
Total ventas mercado 1 $

Mercado 2 / año Periodo 1 Periodo 2

Mercado estimado
Participación del mercado (%)
Participación del mercado (#)
Precio de venta ($)
Total ventas ($)
Total ventas mercado 2 $

Mercado 3 / año Periodo 1 Periodo 2

Mercado estimado
Participación del mercado (%)
Participación del mercado (#)
Precio de venta ($)
Total ventas ($)
Total ventas mercado 3 $

Mercado 1 + Mercado 2 + Mercado 3 / año

Total ingresos por ventas ($)

Estado de Resultados

Estado de resultados: pone en relieve los beneficios o perdidas de una


empresa previstos en un periodo de tiempo determinado. Ilustra sobre los
ingresos esperados, los beneficios brutos, los costos operativos, y los
beneficios netos o las perdidas luego de descontar los impuestos, las
amortizaciones y los gastos financieros.
ESTADO DE RESULTADOS

VENTAS BRUTAS 6.816,00

Menos: Descuentos de ventas 10,00

Devolución de ventas 6,00 16,00

VENTAS NETAS 6.800,00


COSTO DE VENTAS

Inventario inicial de mercaderías 1.741,40


Compras de
Más: mercaderías 5.430,00 7.171,40

Menos: Devolución de compras 45,00

COMPRAS NETAS 7.126,40

Más: Fletes de compras 240,00

Costo de mercaderías disponibles 7.366,40


Inventario final de
Menos: mercaderías 2.766,40

Costo de mercaderías vendidas 4.600,00

UTILIDAD BRUTA 2.200,00


GASTOS DE VENTAS

Sueldos y comisiones 150,00

Obligaciones Patronales 90,00

Depreciaciones 60,00

Publicidad 25,00

Seguros 15,00

Arriendos 70,00

Varios 2,00 412,00


GASTOS DE ADMINISTRACIÓN

Sueldos 200,00

Obligaciones patronales 120,00

Útiles de oficina 30,00

Impuestos 60,00

Depreciaciones 30,00

Comunicaciones 18,00

Mantenimiento 42,00
Varios 4,00 504,00

GASTOS FINANCIEROS 69,00 985,00

UTILIDAD EN OPERACIÓN 1.215,00

OTROS INGRESOS 145,50

OTROS EGRESOS 20,00 125,50

UTILIDAD NETA 1.340,50

Participación de trabajadores (15%) 201,08

UTILIDAD NETA ANTES DE IMPUESTOS 1.139,43

Impuesto a la Renta (25%) 284,86

UTILIDAD DISPONIBLE 854,57


Balance General

Tiene por finalidad mostrar las debilidades y fortalezas financieras de la


empresa, muestra lo que tiene la empresa frente a lo que debe, lo cual al
restarlo dará el valor neto o capital.

ACTIVO PASIVO
ACTIVO CORRIENTE PASIVO CORRIENTE
DISPONIBLE Documentos por pagar 250,00
Caja Chica 10,00 Nóminas por pagar 76,00
Caja General 200,00 Cuentas de Socios 49,00
Bancos 675,30 Impuestos por pagar 335,85

Papeles comerciales 300,00 1.185,30 Obligaciones patronales 123,00


EXIGIBLE Varios acreedores 36,60
Participación
Clientes 200,00 trabajadores 201,08 1.071,53
Trabajadores 150,20 DIFERIDO
Proveedores 88,70 Intereses recibidos 81,00 81,00
TOTAL PASIVO
Deudores varios 33,10 472,00 CORRIENTE 1.152,53
REALIZABLE FIJO O LARGO PLAZO
Mercaderías 2.766,40 Hipotecas por pagar 950,00
Reserva para jubilación
Importaciones 348,00 3.114,40 patronal 478,50
DIFERIDO TOTAL PASIVO L/P. 1.428,50 2.581,03
Arriendos 94,00 94,00 4.865,70 PATRIMONIO
ACTIVO FIJO Capital social 2.687,20
TANGIBLE Reserva legal 70,90
Terrenos 500,00 500,00 Reserva facultativa 192,00
Edificios 400,00 Superávit. 854,57 3.804,67
Depreciación
Acumulada de Edificio. 40,00 360,00
Muebles y Enseres de
Oficina 200,00
Dep. Acum. Mueb y
Ens. Of. 20,00 180,00
Vehículos 600,00
Depre. Acum, Vehículos 120,00 480,00 1.520,00
TOTAL PASIVO Y
TOTAL ACTIVO 6.385,70 PATRIMONIO 6.385,70
Flujo de Caja

El flujo de caja es un estado financiero básico que presenta, de una manera


dinámica, el movimiento de entradas y salidas de efectivo de una empresa, en
un periodo de tiempo determinado y la situación de efectivo, al final del mismo
periodo.

FLUJO DE CAJA DE
TESORERIA Periodo 1 Periodo 2

INGRESOS
Operacionales
No Operacionales
Inversiones Redimidas
Nueva Deuda
Aportes de Capital
TOTAL INGRESOS

EGRESOS
Pago Proveedores
Pago Cuentas por Pagar
Pago Impuestos por Pagar
Pago Obligaciones Laborales
Amortizaciones de Deuda
Intereses
Egresos No Operacionales
Inversión en Activos Fijos
TOTAL EGRESOS

FLUJO DEL PERIODO

Caja Inicial
Caja Final del Período
Créditos de Tesorería
CAJA FINAL -
6. PLAN DE ORGANIZACIÓN

El plan organizacional hace referencia a la estructura que va a adoptar la


empresa para hacer frente a las distintas responsabilidades que se derivan de
la operación. Es relevante en este apartado describir detalladamente los
principales elementos de los procedimientos administrativos y sus
consecuencias económicas.

La organización administrativa

La organización administrativa de una empresa debe estar orientada al logro de


unos objetivos. Esto implica la definición de niveles de responsabilidad,
autoridad, líneas de comunicación, participación en los procesos y objetivos a
alcanzar.

Se trata de definir estructuras en torno a las necesidades en el flujo de


información y de operaciones. No se trata de generar estructuras rígidas, sino
flexibles, dónde la participación en los procesos y responsabilidades son más
importantes que los cargos.

Una estructura delimita las formas, relaciones y bases entre los diferentes
niveles y procesos de la compañía. La estructura no es una limitante, es
simplemente una orientación que aclara la cadena de valor de una
organización, porque en el ejercicio de las tareas un individuo puede tener 2 o
más líderes, dependiendo de los diferentes proyectos en que participe.

Debe existir una completa armonía entre la filosofía de la función empresarial y


la estructura organizacional.

GERENCIA

ADMINISTRATIVO FINANZAS MARKETING PRODUCCION


Delimitación de las responsabilidades

En está sección se debe definir con claridad las responsabilidades de cada


miembro del equipo de trabajo y de las personas que conformarán la
compañía.

Debe recordarse que una empresa debe ser armónica, por lo tanto es
necesario tener cubiertas todas las responsabilidades derivadas del mercadeo,
las finanzas, la administración y la producción.

Para ayudar en esta tarea se recomienda el diseño de un organigrama que


garantice que el equipo de trabajo tendrá presente y bajo control todos los
procesos y variables críticas de la empresa.

7. PLAN DE CONTINGENCIA Y SALIDA

El plan de Contingencia y salida se encarga de establecer las estrategias a


implementar en caso de producirse alguna de las siguientes situaciones:

 Dificultades en el cumplimiento de los objetivos y metas de inversión


o de ingresos.
 Riesgos que amenacen la viabilidad de la empresa.

Todos los planes de negocio deben considerar un análisis de las posibles


situaciones (escenarios) que pueden producirse en la empresa y que pongan
en peligro su supervivencia.

Algunos casos que pueden presentarse son:

 Alguno de los socios desea vender su participación social por que


considera haber alcanzado los objetivos de rentabilidad esperada.
 Se requiera la consecución de un nuevo inversionista (socio) con el
objetivo de impulsar un nuevo desarrollo o la apertura de un nuevo
mercado.
 Siempre existirá un cierto nivel de probabilidad de que la empresa no
tenga éxito.
Será muy práctico decidir con anterioridad bajo que condiciones y con qué
reglas de juego se va a liquidar (deshacer) una empresa. Además, si las
inversiones iniciales han sido significativas, hay que tener previstos los
mecanismos de liquidación para recuperar el dinero invertido.

Las salidas a estas situaciones pueden ser a través de:

 Oferta pública inicial: Lanzamiento de la empresa a los mercados de


valores
 Venta a otros inversionistas: Ruedas de negocios y presentación de
la empresa a entidades financieras o fondos de capital de riesgo.
 Fusión de la empresa con otra.
 Adquisición de otra compañía.
El pensar por anticipado en todas estas posibles situaciones dará seguridad a
posibles inversionistas, por que esto es señal de que el equipo de trabajo ha
considerado todos los posibles escenarios que pueden presentarse en la
operación de la empresa.
ORGANIZACIÓN Y
FUNCIONES DEL PERSONAL
SEXTA PARTE

ORGANIZACIÓN Y FUNCIONES DEL PERSONAL

La organización del trabajo

Una estructura Organizacional es un medio a través del cual la empresa realiza


su propósito. Esta estructura muestra en términos sencillos:

 ¿Quién hace Qué?


 ¿Quién decide Qué?
 ¿Quien depende de quién?
 ¿Quien debe trasladar a quién, que materiales, información, apoyo,
decisiones?

GERENCIA

ADMINISTRATIVO FINANZAS MARKETING PRODUCCION

En las empresas pequeñas una misma persona puede realizar tareas de


diferentes áreas, siempre y cuando organice bien su agenda para dedicar un
tiempo determinado cada área.

Ejemplo:

LUNES Y SABADO: Supervisión del trabajo


MARTES Y VIERNES: Visitas a clientes
MIERCOLES: Cita con la contadora
JUEVES: Compra de materiales

Para organizar el trabajo un empresario puede realizar lo siguiente:

 Hago la lista de todas las tareas que se realizan en mi empresa y las


agrupo por áreas para ordenarlas de la manera más lógica y eficiente
posible.
 Determino quién es la persona responsable de realizar cada tarea o
grupo de tareas.
 Analizo la relación que existe entre las diferentes tareas y las
organizo en diferentes secuencias.
 Escojo la secuencia más adecuada, esta secuencia es la que
permite hacer las cosas bien y en el menor tiempo posible.

La estructura funcional es la que determina las funciones que han de cumplir


cada una de las áreas, departamentos o empleados. Permite ubicar al
personal, fijar su enumeración en base a sus funciones y determina un puesto
de trabajo (en el que se determina la tarea genérica a realizar, la tarea
específica y los requisitos mínimos que debe tener la persona que ocupará el
puesto de trabajo).

Organización del personal

Con la estructura funcional más clara y definida, es importante determinar las


responsabilidades de cada persona para cada una de las funciones
determinadas. Esto permitirá realizar un control más exacto de las actividades
que se llevan a cabo.

Para que haya una buena organización en la empresa debe haber:

UNIDAD DE MANDO: Cada persona recibe órdenes y le rinde cuentas a una


sola persona.

UNIDAD DE DIRECCION: Todas las tareas deben estar asignadas a un


responsable permanente.

Cuando se selecciona personal se deberán realizar las siguientes actividades:

 Describir completa y detalladamente el cargo que se va a crear o el


que queda vacante.
 Identificar las características que debe reunir la persona que
desempeñará el cargo (condiciones físicas, experiencia, capacitación
y habilidades, etc.)
 Buscar los posibles candidatos para el cargo. Esta búsqueda se la
puede hacer internamente, dentro de la empresa, o externamente,
fuera de ella.
 Se realiza una entrevista personal con los candidatos que mas se
acerquen a los requerimientos, para conocerlos mejor y verificar su
hoja de vida. Para las entrevistas se debe tener el tiempo necesario,
un ambiente adecuado y haber leído previamente la información
sobre cada uno de los candidatos.
 Se tomaran pruebas al candidato para comprobar si tiene los
conocimientos y habilidades que él afirma tener.
 Se toma la decisión de contratar.
Cómo escribir y publicar
trabajos científicos
Tercera edición en español

Robert A. Day

525 Twenty-third Street, NW


Washington, DC 20037, EUA

Publicación Científica y Técnica No. 598

2005
Edición original en inglés:
How to Write & Publish a Scientific Paper, 5th edition
©Robert A. Day, 1979, 1983, 1988, 1994, 1998
Publicada por The Oryx Press
4041 North Central at Indian School Road
Phoenix, AZ 85012, EUA

Traducción al español de la 5ª edición en inglés, 1998

Traducción de Miguel Sáenz, revisada por el Servicio Editorial de la Organización


Panamericana de la Salud. Esta versión en español se publica con permiso de The
Oryx Press.

Biblioteca Sede OPS - Catalogación en la fuente

Day, Robert A.
Cómo escribir y publicar trabajos científicos.
3a. ed. Washington, D.C.: OPS, © 2005.
(Publicación Científica y Técnica No. 598)

ISBN 92 75 31598 1

I. Título II. Serie


1. ESCRITURA - normas
LC T11.3

© The Oryx Press, 2005


ISBN 92 75 31598 1

Todos los derechos reservados. Ninguna parte de esta publicación puede ser repro-
ducida ni transmitida en ninguna forma ni por ningún medio de carácter mecáni-
co o electrónico, incluidos fotocopia y grabación, ni tampoco mediante sistemas
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ganización Panamericana de la Salud, juicio alguno sobre la condición jurídica de
ninguno de los países, territorios, ciudades o zonas citados o de sus autoridades,
ni respecto de la delimitación de sus fronteras.
La mención de determinadas sociedades mercantiles o del nombre comercial de
ciertos productos no implica que la Organización Panamericana de la Salud los
apruebe o recomiende con preferencia a otros análogos.
De las opiniones expresadas en la presente publicación responde únicamente el
autor.
A BETTY
Nancy, Bart, Robin, Joe, Sarah,
Ron, Hilary, Hannah, Ian y Matt
Contenido

Acerca del autor . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . viii


Prefacio . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .xix
Agradecimiento . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .xv
Capítulo 1.
¿Qué es la redacción científica? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1
Capítulo 2.
Los orígenes de la redacción científica . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4
Capítulo 3.
¿Qué es un artículo científico? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8
Capítulo 4.
Cómo preparar el título . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 15
Capítulo 5.
Cómo enumerar los autores y sus direcciones . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 21
Capítulo 6.
Cómo preparar el Resumen . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 28
Capítulo 7.
Cómo escribir la Introducción . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 32
Capítulo 8.
Cómo escribir la sección de Materiales y métodos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 35
Capítulo 9.
Cómo escribir la sección de Resultados . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 40
Capítulo 10.
Cómo escribir la Discusión . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 43
Capítulo 11.
Cómo escribir la sección de Agradecimiento . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 47
vi Cómo escribir y publicar trabajos científicos

Capítulo 12.
Cómo citar las referencias . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 49
Capítulo 13.
Cómo confeccionar cuadros útiles . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 59
Capítulo 14.
Cómo preparar ilustraciones útiles . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 68
Capítulo 15.
Cómo preparar fotografías útiles . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 82
Capítulo 16.
Cómo mecanografiar el manuscrito . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 90
Capítulo 17.
Presentación del manuscrito a la revista . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 106
Capítulo 18.
El proceso de arbitraje
(Cómo tratar con los directores de revista) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 113
Capítulo 19.
El proceso de publicación
(Cómo ocuparse de las pruebas de imprenta) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 126
Capítulo 20.
Formatos de publicación electrónica: CD-ROM y edición por encargo . . . . . 135
Capítulo 21.
La Internet y la World Wide Web . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 138
Capítulo 22.
La revista electrónica . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 146
Capítulo 23.
Correo electrónico y grupos de noticias . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 149
Capítulo 24.
Cómo encargar y utilizar las separatas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 153
Capítulo 25.
Cómo escribir un artículo de revisión . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 158
Capítulo 26.
Cómo escribir una comunicación a una conferencia . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 163
Capítulo 27.
Cómo escribir la reseña de un libro . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 167
Contenido vii

Capítulo 28.
Cómo escribir una tesis . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 173
Capítulo 29.
Cómo presentar un trabajo verbalmente . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 177
Capítulo 30.
Cómo preparar un cartel . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 184
Capítulo 31.
Ética, derechos y autorizaciones . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 188
Capítulo 32.
Uso y abuso del lenguaje . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 195
Capítulo 33.
Cómo evitar la jerga . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 207
Capítulo 34.
Cómo y cuándo usar abreviaturas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 214
Capítulo 35.
Resumen personalizado . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 218
Apéndice 1.
Forma de abreviar algunas palabras
que aparecen en los títulos de revistas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 221
Apéndice 2.
Abreviaturas que pueden usarse en los cuadros sin definirlas . . . . . . . . . . . . 226
Apéndice 3.
Errores ortográficos y de estilo que son comunes . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 227
Apéndice 4.
Palabras y expresiones que deben evitarse . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 232
Apéndice 5.
Prefijos del SI (Sistema Internacional) y sus símbolos . . . . . . . . . . . . . . . . . 238
Apéndice 6.
Abreviaturas y símbolos admitidos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 239
Apéndice 7.
Muestra de requisitos para la presentación
de trabajos a una revista electrónica . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 242
Glosario . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 244
Referencias . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 251
Acerca del autor

ROBERT A. DAY es profesor de inglés en la Universidad de Delaware,


donde imparte cursos de redacción científica y técnica a estudiantes y gra-
duados. Durante 19 años dirigió el programa de publicaciones de la Ameri-
can Society for Microbiology y fue redactor gerente de la Journal of Bac-
teriology y de otras ocho revistas científicas publicadas por la ASM.
Luego fue Director de ISI Press. Fue presidente de la Society for Scho-
larly Publishing y del Council of Biology Editors. También es el autor de
Scientific English: A Guide for Scientists and Other Professionals, segun-
da edición, publicado por Oryx Press en 1995.
Prefacio

La crítica y el ensayo son la esencia de nuestro trabajo. Ello signifi-


ca que la ciencia es una actividad fundamentalmente social, lo que
implica que depende de una buena comunicación. Al practicar la
ciencia tenemos conciencia de ello, y esa es la razón de que nuestras
revistas tengan razón al insistir en la claridad y la inteligibilidad. . .
HERMANN BONDI

Escribir bien un trabajo científico no es una cuestión de vida o muerte;


es algo mucho más serio.
El objetivo de la investigación científica es la publicación. Los hombres
y mujeres de ciencia, cuando comienzan como estudiantes graduados, no
son juzgados principalmente por su habilidad en los trabajos de laboratorio,
ni por su conocimiento innato de temas científicos amplios o restringidos,
ni, desde luego, por su ingenio o su encanto personal; se los juzga y se los
conoce (o no se los conoce) por sus publicaciones.
Un experimento científico, por espectaculares que sean sus resultados,
no termina hasta que esos resultados se publican. De hecho, la piedra angu-
lar de la filosofía de la ciencia se basa en la premisa fundamental de que las
investigaciones originales tienen que publicarse; solo así pueden verificar-
se los nuevos conocimientos científicos y añadirse luego a la base de datos
que llamamos precisamente conocimientos científicos.
Un fontanero no necesita escribir sobre cañerías, ni un abogado sobre
sus casos (salvo los alegatos); pero el investigador científico quizá sea el
único, entre todos los que desempeñan un oficio o profesión, que está obli-
gado a presentar un informe escrito de lo que hizo, por qué lo hizo, cómo
lo hizo y lo que aprendió al hacerlo. La palabra clave es reproducibilidad.
Eso es lo que singulariza a la ciencia y a la redacción científica.
Así pues, el científico no solo tiene que “hacer” ciencia sino también
“escribirla”. Una mala redacción puede impedir o retrasar la publicación de
un trabajo científico excelente, y a menudo lo hace. Por desgracia, la for-
mación de los científicos suele estar tan abrumadoramente centrada en los
x Cómo escribir y publicar trabajos científicos

aspectos técnicos de la ciencia, que las artes de la comunicación se descui-


dan o se desconocen. En pocas palabras: muchos científicos excelentes son
pésimos redactores. Indudablemente, a muchos de ellos no les gusta escri-
bir. Como dijo Charles Darwin, “la vida del naturalista sería dichosa si solo
tuviera que observar, sin escribir nunca” (citado por Trelease, 1958).
La mayoría de los científicos actuales no han tenido oportunidad de se-
guir un curso formal de redacción científica. Cuando fueron estudiantes
graduados, aprendieron a imitar el estilo y el método de sus profesores y de
otros autores. Algunos, a pesar de todo, se convirtieron de todas formas en
buenos redactores. Muchos, sin embargo, solo aprendieron a imitar todo lo
que había de incorrecto en la prosa y el estilo de los autores que los prece-
dieron, perpetuando así sus errores.
La finalidad de este libro es ayudar a los científicos y estudiantes de to-
das las disciplinas científicas a preparar manuscritos que tengan grandes
probabilidades de ser aceptados para su publicación y de ser perfectamente
entendidos cuando se publiquen. Como los requisitos exigidos por las revis-
tas varían mucho según las disciplinas, e incluso dentro de una misma dis-
ciplina, no es posible hacer recomendaciones que sean universalmente
aceptables. En este libro presento algunos principios básicos aceptados en
la mayoría de las disciplinas.
Permítanme, los que comparten mi enorme admiración por Cómo escri-
bir y publicar trabajos científicos, decir algo sobre su historia. La prepara-
ción de esta obra comenzó hace muchos años, cuando impartí un seminario
sobre redacción científica para graduados en el Instituto de Microbiología
de la Universidad Rutgers. Aprendí rápidamente que los graduados en cien-
cias querían y necesitaban información práctica sobre cómo escribir. Si les
hablaba de las ventajas e inconvenientes de la pasiva refleja, mis estudian-
tes se dormían; pero si les explicaba cómo organizar los datos en un cuadro,
permanecían totalmente despiertos. Por ello, cuando más tarde publiqué un
artículo (Day, 1975) basado en mis antiguas notas de clase, adopté un mé-
todo francamente práctico. El artículo se hizo sorprendentemente popular y
ello llevó, de forma natural, a la publicación de la primera edición de este
libro.
Y la primera edición condujo de forma natural a la segunda, la tercera,
la cuarta y, ahora, a la quinta. Como este texto se utiliza hoy en los progra-
mas de enseñanza de varios centenares de escuelas superiores y universida-
des, parece conveniente actualizarlo. Doy las gracias a los lectores que ama-
blemente formularon comentarios y críticas a las ediciones anteriores, e
invito ahora a que se me envíen nuevas sugerencias y comentarios que pue-
dan mejorar futuras ediciones. (Se me puede escribir a la atención de mi
editor, The Oryx Press, 4041 North Central at Indian School Road, Phoe-
nix, AZ 85012-3397.)
Prefacio xi

Aunque esta quinta edición es más amplia y mejor (eso digo yo) que edi-
ciones anteriores, el esquema básico no ha cambiado. Como las críticas de
esas ediciones anteriores fueron casi todas favorables, una revisión drástica
no parecía aconsejable. Y las críticas fueron realmente favorables. Un críti-
co calificó el libro de “bueno y original a la vez”. Lamentablemente, aña-
dió (citando a Samuel Johnson) que “la parte buena no es original y la par-
te original no es buena”. Otros críticos compararon mi estilo literario con el
de Shakespeare, Dickens y Thackeray . . . para señalar las abismales dife-
rencias. Otro crítico (parafraseando a George Jean Nathan) dijo: “Day es un
escritor para siempre . . . para siempre que se tenga de cuatro a ocho años
de edad”.
Sin embargo, ¿por qué, realmente, una quinta edición? ¿Qué ha ocurri-
do desde la aparición de la cuarta (1994) que justifique ahora una nueva edi-
ción? La respuesta está a nuestro alrededor. En los últimos años, la ciencia
y la información sobre la ciencia han experimentado cambios auténtica-
mente revolucionarios.
Desde el punto de vista general, baste pensar en la Internet. “Se estima
que, en todo el mundo, hasta cuatro millones de científicos están conecta-
dos al laberinto en rápida expansión de redes interconexas, que ascienden a
11.252 y son conocidas por la Internet o, a veces, simplemente por la Red.
Miles de científicos se conectan cada día por primera vez.
“Ese entramado de conductos electrónicos puede enlazar al investigador
solitario sentado ante una pantalla de computadora con cosas como experi-
mentos distantes y supercomputadoras; con colegas de continentes lejanos,
en una colaboración hasta ahora imposible; con el correo electrónico; con
montañas de datos que, de otro modo, serían demasiado costosos de obte-
ner; con amplias reuniones y sesiones de trabajo electrónicas; con tablones
de anuncios que pueden suscitar cientos de respuestas, y con revistas elec-
trónicas que difunden resultados a todo lo ancho y lo largo” (William J.
Broad, The New York Times, 18 de mayo de 1993).
Desde el punto de vista de aspectos concretos, piensen en las noveda-
des. Las revistas electrónicas existen ya. The Online Journal of Current
Clinical Trials, que inició su “publicación” en 1992, es al parecer un éxi-
to. Así pues, las revistas tradicionales no son ya el único destino de los es-
tudios científicos.
Hay que tener en cuenta también los numerosos programas de computa-
dora que han aparecido en el mercado en los últimos años. Ahora tenemos
programas que corrigen la gramática y la ortografía. Las computadoras se
han hecho cargo casi exclusivamente de la preparación de gráficas y de al-
gunos tipos de ilustraciones. Empleando programas de autoedición, hoy en
día pueden producirse con computadora hasta carteles enteros con presen-
taciones de reuniones científicas.
xii Cómo escribir y publicar trabajos científicos

Por suerte, los principios de la comunicación científica no han cambia-


do mucho, a pesar de los cambios tecnológicos que siguen produciéndose a
una velocidad vertiginosa. En el presente libro se seguirán subrayando es-
pecialmente los principios de la redacción de trabajos científicos, pero, al
hacerlo, se indicarán también los cambios que se han producido en los pro-
cedimientos.
No pretendo desacreditar a la competencia, pero debo decir que mi libro
tiene, evidentemente, un carácter práctico, mientras que la mayoría de los
otros manuales sobre el tema de la redacción científica están escritos en tér-
minos más generales y dan especial importancia al lenguaje científico. Esta
obra ha sido escrita desde la perspectiva de mis muchos años de experien-
cia como redactor gerente, editor y profesor. Por ello, su contenido se pre-
tende que sea específico y práctico.
Al escribirla, he tenido cuatro objetivos presentes. En primer lugar, re-
trasé su redacción y publicación hasta que estuve bastante seguro de no in-
fringir la máxima de los redactores gerentes: “No inicies proyectos grandes
con ideas pequeñas”. En segundo lugar, quería presentar alguna informa-
ción sobre los artículos científicos en sí y la forma en que se cuecen. (Sí,
esto es un recetario de cocina.) En tercer lugar, aunque este manual no sus-
tituye en modo alguno a un curso de gramática, hago con frecuencia obser-
vaciones sobre los usos y abusos del idioma, las cuales aparecen dispersas
en varios capítulos, con un breve resumen del tema en un capítulo ulterior.
(Los lectores que deseen disponer de una obra completa sobre el tema y no
solo de un resumen, deberán leer mi Scientific English: A Guide for Scien-
tists and Other Professionals, Oryx Press, 1992.) Finalmente, dado que los
textos como este suelen ser aburridos a más no poder —tanto para el lector
como para el autor—, he tratado también de hacer reír al lector. En la redac-
ción científica abundan los espléndidos gazapos (a veces llamados “perlas”)
y a lo largo de estos años he amontonado una buena colección de esas abe-
rraciones científicas y gramaticales, que ahora me complazco en difundir.
He intentado disfrutar escribiendo este libro y espero que el lector disfrute
leyéndolo.
He dicho “leyéndolo”, aunque antes lo he calificado de recetario de co-
cina. Si fuera simplemente un recetario, difícilmente resultaría apropiado
para leerlo de cabo a rabo. En realidad, he tratado de organizar su conteni-
do de forma que se lea lógicamente del principio al fin, dando al mismo
tiempo las recetas necesarias para cocinar el artículo científico. Confío en
que los usuarios consideren al menos la posibilidad de leerlo simplemente.
De esa forma, el lector, especialmente el estudiante graduado y el escritor
novato, podrá hacerse una idea de cómo sabe un artículo científico. Asimis-
mo, puede utilizarse básicamente como obra de consulta siempre que la ne-
cesidad se presente.
Prefacio xiii

En los dos primeros capítulos, intento describir en qué se diferencia la


redacción científica de otras formas de escritura y la influencia que ha teni-
do en ello la historia.
En el tercer capítulo trato de definir el artículo científico. Para escribir
un trabajo de esta clase, su autor tiene que saber exactamente qué hacer y
por qué. Ello no solo facilita su tarea, sino que es precisamente ese conoci-
miento el que debe tener un científico, y tenerlo siempre presente, para evi-
tar los escollos que han hecho naufragar las reputaciones de muchos auto-
res científicos. Incurrir en la publicación duplicada o utilizar el trabajo de
otros sin atribuírselo debidamente son la clase de infracciones de la ética
científica que se consideran imperdonables por los colegas. Por ello, defi-
nir exactamente lo que debe y no debe contener un artículo científico es de
importancia fundamental.
En los nueve capítulos siguientes se analiza cada uno de los elementos
del artículo científico. Un artículo científico es la suma de sus componen-
tes. Afortunadamente, tanto para los estudiantes como para los científicos
en activo, hay ciertas reglas comúnmente aceptadas en cuanto a la redac-
ción del título, el Resumen, la Introducción y las restantes partes principa-
les del artículo. Esas reglas, una vez dominadas, servirán al científico du-
rante toda su carrera de investigador.
En capítulos posteriores se presenta información conexa. Una parte es
de tipo técnico (por ejemplo, cómo preparar el material ilustrativo) y otra
se refiere a las etapas posteriores a la redacción (los procesos de presen-
tación, arbitraje y publicación). Luego, brevemente, las reglas relativas a
los artículos científicos primarios se adaptan a casos diferentes, como son
la redacción de artículos de revisión, comunicaciones a conferencias, re-
señas de libros y tesis. Los capítulos 29 y 30 contienen información sobre
las presentaciones verbales y mediante carteles. Los capítulos 20 a 23,
que tratan de los nuevos formatos de publicación electrónica, la Internet,
las revistas electrónicas y el correo electrónico, son nuevos en esta edi-
ción. Finalmente, en los cuatro capítulos últimos se presentan algunas de
las reglas del lenguaje aplicado a la redacción científica, suelto un sermón
contra la jerga, hago un examen de las abreviaturas y largo otro sermón
contra el pecado.
Al final hay siete apéndices, un glosario y una lista de referencias. He
utilizado dos formas de citar. Cuando cito algo de interés solo pasajero
—por ejemplo, el título defectuoso de algún artículo publicado—, la cita
aparece resumida y entre paréntesis dentro del propio texto. Los artículos y
libros que contienen información sustancial sobre el tema examinado se ci-
tan mediante un número en el texto, y la cita completa aparece en la lista de
referencias al final del libro. Quizá quieran los estudiosos consultar algunas
de esas referencias para obtener información adicional o conexa.
xiv Cómo escribir y publicar trabajos científicos

Yo no lo sé todo. Lo creía así cuando era un poco más joven. Quizá la


evolución de mi carácter se remonte a la época en que el Dr. Smith presen-
tó a una de mis revistas un original sorprendentemente bien escrito y bien
preparado, cuando sus anteriores originales habían sido revoltijos mal escri-
tos y pésimamente estructurados. Después de examinar aquel nuevo origi-
nal, le escribí: “Dr. Smith, nos complace aceptar su trabajo, magníficamen-
te escrito, para su publicación en la Revista”. Sin embargo, no pude evitar
añadir: “Dígame: ¿quién se lo ha redactado?”.
El Dr. Smith respondió: “Me alegra mucho que haya considerado acep-
table mi trabajo, pero dígame: ¿quién se lo ha leído?”.
Así pues, con la humildad debida, trataré de decir algunas cosas que
pueden ser de utilidad al escribir artículos científicos.
En el prefacio de la primera edición decía: “Consideraré este libro como
un éxito si proporciona al lector la información necesaria para escribir bue-
nos artículos científicos y me hace rico y famoso”. Aunque no he consegui-
do aún la fama ni la fortuna, sigo confiando en que esta obra sea “un éxito”
para ti, lector.
Finalmente, confío en que los lectores de ediciones anteriores del pre-
sente libro noten las mejoras introducidas en la presente edición. De una
cosa estoy seguro: no soy tan tonto como solía ser; he estado a dieta.
Agradecimiento

En la mayoría de los hombres la gratitud es simplemente una espe-


ranza secreta de obtener mayores favores.
DUQUE DE LA ROCHEFOUCAULD

Lo mismo que un recetario de cocina, un libro sobre “cómo hacer algo”


contiene muchas recetas que su autor ha reunido a lo largo de los años. Al-
gunas de estas pueden ser originales; otras serán variantes de recetas origi-
nales de otros. Sin embargo, muchas de las que figuran en una colección así
se habrán tomado “prestadas” de otras fuentes, sin modificación alguna.
En la presente obra, creo haberme esforzado razonablemente por citar
las fuentes de los materiales tomados de otras publicaciones. Pero ¿qué ocu-
rre con las muchas ideas y procedimientos que he recogido de conversacio-
nes con colegas? Con el paso del tiempo, no recuerdo ya quién tuvo una
idea determinada. Y al pasar más tiempo aún, me parece que todas las ide-
as realmente buenas las tuve yo,tesis que comprendo no es sostenible.
Estoy en deuda con los amigos y colegas que trabajaron conmigo en la
Junta de Publicaciones de la American Society for Microbiology en los 19
años que estuve con esta. Mi agradecimiento también a la Society for
Scholarly Publishing y al Council of Biology Editors, las dos organizacio-
nes de las que he aprendido más sobre la redacción y publicación de tra-
bajos científicos.
No hay duda. He tenido una suerte increíble con este libro. Ahora que
está ya en su quinta edición en inglés, sigue siendo ampliamente utilizado
en centenares de escuelas superiores y universidades. Oryx Press lo distri-
buye muy bien en los Estados Unidos y el Canadá, y Cambridge University
Press se ocupa de la publicación en la mayor parte del resto del mundo.
Además de la edición original en inglés, el libro existe en español (publica-
do por la Organización Panamericana de la Salud) y en japonés (publicado
por Maruzen). ¿Por qué he tenido tanta suerte? Creo que es porque elegí a
personas de gran talento para que leyeran y criticaran las diversas ediciones
del libro. Cuando veo los nombres de las personas que leyeron uno o más
de mis manuscritos de las ediciones anteriores, todavía admira su reputa-
ción. Y otra vez me doy cuenta, de forma casi dolorosa, de cuánta sabidu-
ría de esas personas ha pasado a “mi” libro. Una vez más, gracias a todas.
Estos son sus nombres:
xvi Cómo escribir y publicar trabajos científicos

Robert E. Bjork Kirsten Fischer Lindahl


Estella Bradley Karen Kietzman
L. Leon Campbell R.G.E. Murray
Morna Conway Evelyn S. Myers
Cheryl A. Cross Erwin Neter
Lyell C. Dawes Maeve O’Connor
Barton D. Day Allie C. Peed, Jr.
Betty J. Day Michael Pohuski
Robin A. Day Gisella Pollock
Barbara Frech Nancy Sakaduski
Eugene Garfield Charles Shipman, Jr.
Barbara Gastel Alex Shrift
Jay L. Halio Simon Silver
Karl Heumann Rivers Singleton, Jr.
Edward J. Huth David W. Smith
Linda M. Illig Robert Snyder

Y ahora quiero dar las gracias, mis gracias más sinceras, a los colegas
que leyeron en todo o en parte el manuscrito original de esta quinta edición:
Robert J. Bonk, L. Leon Campbell, Betty J. Day, Robin A. Day, Richard H.
Duggan, Ronald J. Hirschhorn, Linda M. Illig, Robin W. Morgan, Nancy
Sakaduski, Brian H. Schaffer y David W. Smith. Quiero destacar además a
dos personas que contribuyeron sustancialmente a iniciar y organizar una
gran parte de la nueva información “electrónica” que ha pasado a la presen-
te edición: Bernice Glenn, consultora muy experta, y John Wagner, el muy
experto Redactor Principal de Oryx Press. Estoy en deuda con todas esas
personas excepcionales.
Capítulo 1

¿Qué es la redacción científica?

Exponga sus hechos tan sencillamente como pueda, incluso audaz-


mente. Nadie espera flores de elocuencia ni ornamentos literarios en
un artículo de investigación.
R. B. MCKERROW

Necesidad de la claridad

La característica fundamental de la redacción científica es la claridad. El


éxito de la experimentación científica es el resultado de una mente clara que
aborda un problema claramente formulado y llega a unas conclusiones cla-
ramente enunciadas. Idealmente, la claridad debería caracterizar todo tipo
de comunicaciones; sin embargo, cuando se dice algo por primera vez, la
claridad es esencial. La mayoría de los artículos científicos publicados en
nuestras revistas de investigación primarias se aceptan para su publicación
precisamente porque aportan realmente conocimientos científicos nuevos.
Por ello, debemos exigir una claridad absoluta en la redacción científica.

Percepción de las señales

Sin duda, la mayoría de las personas habrá oído esta pregunta: si un ár-
bol cae en un bosque y no hay nadie que lo oiga caer, ¿hace ruido? La res-
puesta correcta es “no”. El sonido es algo más que “ondas de presión” y, en
realidad, no puede haber sonido sin un oyente.
De igual modo, la comunicación científica es un proceso en dos senti-
dos. Lo mismo que una señal de cualquier clase resulta inútil mientras no
se perciba, un artículo científico publicado (señal) resulta inútil si no es re-
cibido y entendido por el público a que se destina. Por ello, podemos refor-
mular el axioma de la ciencia: un experimento científico no está completo
hasta que sus resultados se han publicado y entendido. La publicación no
será más que “ondas de presión” si el documento publicado no se comprende.
2 Cómo escribir y publicar trabajos científicos

Hay demasiados artículos científicos que caen en el silencio de los


bosques.

Comprensión de las señales

La redacción científica es la transmisión de una señal clara al receptor.


Las palabras de esa señal deben ser tan claras, sencillas y ordenadas como
sea posible. La redacción científica no tiene necesidad de adornos ni cabi-
da para ellos. Es muy probable que los adornos literarios floridos, las metá-
foras, los símiles y las expresiones idiomáticas induzcan a confusión, por lo
que rara vez deben utilizarse al redactar artículos de investigación.
Sencillamente, la ciencia es demasiado importante para ser comunicada
de cualquier otra forma que no sea con palabras de significado indudable.
Y ese significado indudable y claro debe serlo no solo para los colegas del
autor, sino también para los estudiantes que acaban de iniciar su carrera,
para los científicos de otras disciplinas y, especialmente, para los lectores
cuya lengua nativa no es la misma del autor. [Esto último es particularmen-
te aplicable al idioma inglés.]
Muchas formas de escritura se destinan al entretenimiento. La redacción
científica tiene una finalidad distinta: comunicar nuevos descubrimientos
científicos. Por esta razón, debe ser tan clara y sencilla como sea posible.

El lenguaje de los artículos científicos

Además de la organización, el segundo ingrediente principal de un ar-


tículo científico debe ser un lenguaje apropiado. En este libro, subrayo con-
tinuamente el uso correcto del lenguaje,1 pues creo que todos los científicos
deben aprender a utilizarlo con precisión. En la actualidad existe un libro
(Day, 1995) dedicado enteramente al inglés para científicos. (N. del E.)
Si el conocimiento científico es, por lo menos, tan importante como
cualquier otro, debe comunicarse eficazmente, con claridad y con palabras
de significado indudable. Por ello, el científico, para tener éxito en sus es-
fuerzos, debe ser culto. David B. Truman, cuando era Decano del Colegio
Universitario de Columbia, lo dijo muy bien: “En las complejidades de la
existencia contemporánea, el especialista que está capacitado pero no edu-

1 Como es lógico, en el original el autor se refiere específicamente al idioma inglés,


“. . . porque la mayoría de los científicos tienen dificultades en este campo. Tene-
mos que reconocer que ‘el inglés se ha convertido casi en el lenguaje universal de
la ciencia’ (E. Garfield, The Scientist, 7 de septiembre de 1987, p. 9)”. (N. del E.)
¿Qué es la redaccción científica? 3

cado, y que está técnicamente calificado pero es culturalmente incompeten-


te, constituye una amenaza”.
Aunque el resultado final de la investigación científica tiene que ser la
publicación, siempre me ha asombrado que haya tantos científicos que des-
cuidan las responsabilidades que esa publicación entraña. Un científico
puede invertir meses o años de duro trabajo para obtener datos, y luego,
despreocupadamente, dejar que una gran parte del valor de esos datos se
pierda por falta de interés en el proceso de comunicación. El mismo cientí-
fico que superará obstáculos formidables para realizar mediciones hasta de
cuatro cifras decimales, permanecerá impasible mientras su secretaria
cambia con despreocupación los microgramos por mililitro en miligramos
por mililitro y el tipógrafo los transforma de cuando en cuando en libras
por tonel.
El lenguaje no tiene por qué ser difícil. En la redacción científica deci-
mos: “El mejor lenguaje es el que transmite el sentido con el menor núme-
ro posible de palabras” (aforismo que apareció durante algunos años en las
“Instrucciones a los autores” de la Journal of Bacteriology). Los juegos li-
terarios, las metáforas y todo eso hacen que la atención se desvíe de la sus-
tancia al estilo. Deben usarse rara vez, si acaso se usan, en la redacción
científica.
Capítulo 2

Los orígenes de la redacción científica

Porque lo que la alta ciencia se esmera en suprimir es lo que el arte


elevado se afana en provocar: el misterio, letal para aquella y vital
para este.
JOHN FOWLES

Historia antigua

Los seres humanos han sido capaces de comunicarse desde hace mile-
nios. Sin embargo, la comunicación científica, tal como hoy la conocemos,
es relativamente nueva. Las primeras revistas científicas se publicaron hace
solo 300 años, y la organización del artículo científico llamada IMRYD (In-
troducción, Métodos, Resultados y Discusión) se ha creado en los últimos
100 años.
Los conocimientos, científicos o de otra clase, no pudieron transmitirse
eficazmente hasta que se dispuso de mecanismos apropiados de comunica-
ción. Los hombres prehistóricos, desde luego, podían comunicarse en for-
ma oral; pero cada generación comenzaba esencialmente en el mismo pun-
to de partida porque, sin documentos escritos a los que acudir, los
conocimientos se perdían tan rápidamente como se adquirían.
Las pinturas rupestres y las inscripciones grabadas en las rocas figuran
entre los primeros intentos humanos de dejar registros para generaciones
posteriores. En cierto sentido, hoy tenemos la suerte de que nuestros prime-
ros antepasados eligieran esos medios, porque algunos de esos “mensajes”
primitivos han sobrevivido, mientras que los contenidos en materiales me-
nos duraderos hubieran perecido. (Tal vez hayan perecido muchos.) Por otra
parte, las comunicaciones por ese medio eran increíblemente difíciles. Hay
que pensar, por ejemplo, en los problemas de reparto que hoy tendría el ser-
vicio postal de los Estados Unidos de América si la correspondencia fuera,
por término medio, de rocas de 50 kilos. Ya tiene suficientes problemas con
las cartas de 20 gramos.
Los orígenes de la redacción científica 5

El primer libro que conocemos es un relato caldeo del Diluvio. La his-


toria estaba inscrita en una tablilla de arcilla de alrededor del año 4000 an-
tes de J.C., anterior al Génesis en unos 2 000 años (Tuchman, 1980).
Hacía falta un medio de comunicación que pesara poco y fuera portátil.
El primer medio que tuvo éxito fue el papiro (hojas hechas de la planta del
papiro, encoladas, para formar un rollo de hasta 60 a 120 cm, sujeto a un ci-
lindro de madera), que comenzó a utilizarse alrededor del 2000 antes de J.C.
En el año 190 antes de J.C. se empezó a usar el pergamino (hecho de pieles
de animales). Los griegos reunieron grandes bibliotecas en Efeso y Pérga-
mo (hoy Turquía) y también en Alejandría. Según Plutarco, la biblioteca de
Pérgamo contenía 200 000 volúmenes en el 40 antes de J.C. (Tuchman,
1980).
En el año 105 de nuestra era, los chinos inventaron el papel, el medio
moderno de comunicación. Sin embargo, como no había una forma eficaz
de reproducir las comunicaciones, los conocimientos eruditos no podían di-
fundirse ampliamente.
Tal vez el mayor invento de la historia intelectual de la humanidad ha
sido la imprenta. Aunque los tipos movibles se inventaron en China alrede-
dor del 1100 (Tuchman, 1980), el mundo occidental atribuye ese invento a
Gutenberg, que en el año 1455 imprimió su Biblia de 42 renglones en una
imprenta de tipos movibles. El invento de Gutenberg se puso en práctica en
toda Europa de forma eficaz e inmediata. En el año 1500 se imprimían ya
miles de ejemplares de centenares de libros (los llamados “incunables”).
Las primeras revistas científicas aparecieron en 1665, cuando, casual-
mente, empezaron a publicarse dos revistas diferentes: la Journal des Sça-
vans en Francia y las Philosophical Transactions of the Royal Society of
London en Inglaterra; desde entonces, las revistas han servido de medio
principal de comunicación en las ciencias. En la actualidad se publican unas
70 000 revistas científicas y técnicas en todo el mundo (King y otros, 1981).

La historia del IMRYD

Las primeras revistas publicaban artículos que llamamos “descriptivos”.


De forma típica, un científico informaba: “primero vi esto y luego vi aque-
llo”, o bien: “primero hice esto y luego hice aquello”. A menudo, las obser-
vaciones guardaban un simple orden cronológico.
Este estilo descriptivo resultaba apropiado para la clase de ciencia sobre
la que se escribía. De hecho, ese estilo directo de informar se emplea aún
hoy en las revistas a base de “cartas”, en los informes médicos sobre casos,
en los levantamientos geológicos, etc.
Hacia la segunda mitad del siglo XIX, la ciencia empezaba a moverse
de prisa y de formas cada vez más complicadas. Especialmente gracias a la
6 Cómo escribir y publicar trabajos científicos

labor de Louis Pasteur que confirmó la teoría microbiana de las enfermeda-


des y elaboró métodos de cultivos puros para estudiar microorganismos,
tanto la ciencia como la información sobre la ciencia hicieron grandes ade-
lantos.
En esa época, la metodología se hizo sumamente importante. Para aca-
llar a sus críticos, muchos de los cuales eran fanáticos creyentes en la teo-
ría de la generación espontánea, Pasteur consideró necesario describir sus
experimentos con exquisito detalle. Como los colegas razonablemente res-
ponsables de Pasteur pudieron reproducir sus experimentos, el principio de
la reproducibilidad de los experimentos se convirtió en dogma fundamen-
tal de la filosofía de la ciencia, y una sección separada de métodos condujo
al formato IMRYD, sumamente estructurado.
Como he estado en contacto con la microbiología durante muchos años,
es posible que exagere la importancia de esta rama científica. No obstante,
creo sinceramente que la conquista de las enfermedades infecciosas ha sido
el mayor avance en la historia de la ciencia. Creo también que una breve re-
capitulación de esa historia puede ayudar a entender mejor la ciencia y la
comunicación de la ciencia. Aun los que creen que la energía atómica, o
la biología molecular, son el “mayor avance” apreciarán el paradigma de la
ciencia moderna que ofrece la historia de las enfermedades infecciosas.
Los trabajos de Pasteur fueron seguidos, en los primeros años del pre-
sente siglo, por los de Paul Ehrlich y, en los años treinta, por los de Gerhard
Domagh (sulfonamidas). La segunda guerra mundial impulsó el descubri-
miento de la penicilina (descrita por primera vez por Alexander Fleming en
1929). Se informó sobre la estreptomicina en 1944 y, poco después de la se-
gunda guerra mundial, la busca alocada pero espléndida de “medicamentos
milagrosos” produjo las tetraciclinas y docenas de otros antibióticos efica-
ces. De esta forma, dichos acontecimientos permitieron avasallar los azotes
de la tuberculosis, la septicemia, la difteria, la peste, la tifoidea y (median-
te la vacuna) la viruela y la poliomielitis.
Mientras esos milagros brotaban de nuestros laboratorios de investiga-
ción médica después de la segunda guerra mundial, era lógico que las in-
versiones de los Estados Unidos en investigación aumentasen grandemen-
te. Este estímulo positivo para apoyar a la ciencia fue acompañado pronto
(1957) de un factor negativo, cuando los rusos pusieron en órbita el Sputnik
I. En los años que siguieron, ya fuera con la esperanza de conseguir más
“milagros” o por temor a los rusos, el Gobierno federal siguió destinando
miles de millones de dólares a la investigación científica en los Estados
Unidos.
El dinero produjo ciencia. Y la ciencia produjo artículos. Montañas de
ellos. El resultado fue una enorme presión sobre las revistas existentes (y
Los orígenes de la redacción científica 7

sobre muchas nuevas). Los directores de revistas científicas, aunque solo


fuera en legítima defensa, comenzaron a exigir que los manuscritos estuvie-
ran sucintamente escritos y bien estructurados. El espacio de las revistas se
hizo demasiado precioso para desperdiciarlo en verbosidades o redundan-
cias. El formato IMRYD, que había estado haciendo lentos progresos des-
de finales del siglo XIX, se hizo de utilización casi universal en las revistas
de investigación. Algunos directores lo adoptaron porque se convencieron
de que era la forma más sencilla y lógica de comunicar los resultados de la
investigación. Otros, no convencidos quizá por esta lógica simplista, se un-
cieron sin embargo al carro de los vencedores porque la rigidez de dicha es-
tructura ahorraba realmente espacio (y gastos) a las revistas y facilitaba las
cosas a los directores y árbitros (llamados también revisores), al “hacer un
índice” de las principales partes del manuscrito.
La lógica del IMRYD puede definirse mediante una serie de preguntas:
¿Qué cuestión (problema) se estudió? La respuesta es la Introducción.
¿Cómo se estudió el problema? La respuesta son los Métodos. ¿Cuáles fue-
ron los resultados o hallazgos? La respuesta son los Resultados. ¿Qué sig-
nifican esos resultados? La respuesta es la Discusión.
Ahora nos parece evidente que la lógica sencilla del IMRYD ayuda re-
almente al autor a organizar y escribir su texto, y que ofrece una especie de
mapa de carreteras claro para guiar a los directores, árbitros y, finalmente,
lectores en la lectura del artículo.
Capítulo 3

¿Qué es un artículo científico?

Sin la publicación, la ciencia está muerta.


GERARD PIEL

Definición del artículo científico

Un artículo científico es un informe escrito y publicado que describe re-


sultados originales de investigación. Esta breve definición debe matizarse,
sin embargo, diciendo que un artículo científico debe ser escrito y publica-
do de cierta forma, definida por tres siglos de tradiciones cambiantes, prác-
tica editorial, ética científica e influencia recíproca de los procedimientos de
impresión y publicación.
Para definir adecuadamente el “artículo científico”, hay que definir el
mecanismo que le da origen, o sea, la publicación válida. Se publican resú-
menes, tesis, comunicaciones a congresos y muchos otros tipos de escritos
científicos, pero esos documentos no pasan normalmente la prueba de la pu-
blicación válida. Además, aunque un trabajo científico satisfaga todos los
demás requisitos (que más adelante se examinarán), no se habrá publicado
válidamente si se da a conocer por un medio inapropiado. Es decir, un in-
forme de investigación relativamente deficiente, pero que reúna todos los
requisitos, se habrá publicado válidamente si es aceptado y publicado por
un medio adecuado (normalmente, una revista científica primaria); en cam-
bio, un informe de investigación magníficamente preparado no se habrá pu-
blicado de manera válida si aparece en un medio inadecuado. La mayoría
de los informes oficiales y de los documentos de conferencias, así como los
boletines de instituciones y otras publicaciones efímeras, no pueden consi-
derarse como publicaciones primarias.
Muchos han discutido la definición de publicación primaria (publica-
ción válida), de la que se deriva la definición de artículo científico. El Coun-
cil of Biology Editors (CBE), organización profesional de prestigio que se
¿Qué es un artículo científico? 9

ocupa de estas cuestiones, llegó a la siguiente definición (Council of Bio-


logy Editors, 1968):

Una publicación científica primaria aceptable debe ser la primera divulga-


ción y contener información suficiente para que los colegas del autor pue-
dan: 1) evaluar las observaciones, 2) repetir los experimentos, y 3) evaluar
los procesos intelectuales; además, debe ser susceptible de percepción sen-
sorial, esencialmente permanente, estar a la disposición de la comunidad
científica sin restricciones, y estar disponible también para su examen perió-
dico por uno o más de los principales servicios secundarios reconocidos (por
ejemplo, en la actualidad, Biological Abstracts, Chemical Abstracts, Index
Medicus, Excerpta Medica, Bibliography of Agriculture, etc. en los Estados
Unidos, y servicios análogos en otros países).

En una primera lectura, la definición puede parecer excesivamente


compleja o, por lo menos, verbosa. Sin embargo, los que participamos en
su elaboración sopesamos cuidadosamente cada palabra, y dudamos de
que pueda ofrecerse una definición aceptable en muchas menos palabras.
Como es importante que estudiantes, autores, directores y todas las demás
personas interesadas comprendan qué es y qué no es un artículo científi-
co, puede resultar útil examinar esta definición para ver lo que realmente
significa.
“Una publicación científica primaria aceptable” debe ser “la primera di-
vulgación”. Indudablemente, la primera revelación de nuevos datos de in-
vestigación se realiza a menudo por medio de una presentación verbal en al-
guna reunión científica. Pero lo importante de la declaración del CBE es
que esa divulgación es algo más que una regurgitación del autor; una pri-
mera divulgación eficaz solo se logra cuando la divulgación adopta una for-
ma que permite a los colegas del autor (en el presente o en un momento fu-
turo) comprender plenamente y utilizar lo que se divulga.
Por ello, debe presentarse información suficiente a fin de que los posi-
bles usuarios de los datos puedan a) evaluar las observaciones, b) repetir los
experimentos, y c) evaluar los procesos intelectuales (¿justifican los datos
las conclusiones del autor?). Luego, la divulgación debe ser “susceptible de
percepción sensorial”. Esto puede parecer una frase torpe, porque de ordi-
nario significa simplemente la publicación; sin embargo, la definición pre-
vé la revelación no solo por medio de materiales visuales (revistas impre-
sas, microfilmes, microfichas) sino también, quizá, mediante formas no
impresas ni visuales. Por ejemplo, si la “publicación” en forma de audioca-
setes satisficiera los demás requisitos contenidos en la definición, se consi-
deraría válida. Y, por supuesto, las nuevas revistas electrónicas reúnen las
condiciones que definen una publicación válida. (O, como dijo un bromista:
10 Cómo escribir y publicar trabajos científicos

“La publicación electrónica puede añadir una nueva demencia a la forma en


que la gente consigue y lee bibliografía”). ¿Qué ocurre con las obras que se
ponen en un sitio Web? Algunos editores estiman que se trata de una autén-
tica “publicación” y que debe impedir su publicación ulterior en una revis-
ta. La American Society for Microbiology expone así su criterio (Instruc-
tions to Authors, Journal of Bacteriology, enero de 1998):

Un trabajo científico o su contenido, publicado en el informe de una confe-


rencia, las actas de un simposio o un boletín técnico, y puesto en una com-
putadora central a la que se puede acceder por la Internet, o disponible me-
diante cualquier otra fuente recuperable, incluidos CD-ROM y otros
soportes electrónicos, no es aceptable para su presentación a una revista de
la ASM, por haber sido previamente publicado. Un manuscrito cuyo conte-
nido se ha incluido en una tesis o tesina situada en una computadora central
a la que puede accederse por la Internet no es aceptable para su presentación
a una revista de la ASM, por haber sido previamente publicado.

Con independencia de la forma que adopte la publicación, esa forma


debe ser esencialmente permanente, estar a la disposición de la comunidad
científica sin restricciones y ser asequible a los servicios de recuperación
y diseminación de información (Biological Abstracts, Chemical Abstracts,
Index Medicus, etc.). Por ello, publicaciones como los boletines de noticias,
los órganos informativos de sociedades y las revistas de circulación limi-
tada, muchas de las cuales son útiles por las noticias que contienen o por
otras características, no pueden servir como depósitos de los conocimien-
tos científicos.
Para reformular la definición del CBE en términos más simples, aun-
que no más exactos, una publicación primaria es a) la primera publicación
de los resultados de una investigación original, b) en una forma tal que los
colegas del autor puedan repetir los experimentos y verificar las conclusio-
nes, y c) en una revista u otra fuente documental fácilmente asequible den-
tro de la comunidad científica. Sin embargo, para comprender esta defini-
ción hay que añadir una importante advertencia. Se admite que la parte de
la definición que se refiere a los “colegas del autor” alude al arbitraje antes
de la publicación. Así pues, por definición, los artículos científicos apare-
cen en publicaciones que utilizan el arbitraje.
He insistido en dejar muy clara esta definición por dos razones. En pri-
mer lugar, durante mucho tiempo toda la comunidad científica ha lidiado
con un sistema ineficiente y costoso de comunicación científica, precisa-
mente porque sus componentes (autores, directores, editores) no han sabido
o no han querido definir la publicación primaria. Como consecuencia, una
gran parte de lo que se escribe queda sepultado en resúmenes de reuniones,
¿Qué es un artículo científico? 11

oscuras comunicaciones a conferencias, documentos oficiales y libros o re-


vistas de circulación muy limitada. Otros trabajos, en la misma forma o en
forma ligeramente alterada, se publican más de una vez; a veces, ello se
debe a la falta de definición de qué informes de conferencias, libros o reco-
pilaciones son (o debieran ser) publicaciones primarias y cuáles no. La con-
secuencia es que se producen redundancias y confusiones. En segundo lu-
gar, un artículo científico es, por definición, un tipo especial de documento
que contiene ciertas clases determinadas de información, en un orden esta-
blecido (IMRYD). Si el estudiante graduado o el científico en ciernes (e in-
cluso algunos de los científicos que ya han publicado mucho) pueden com-
prender plenamente el sentido de esa definición, la tarea de escribir debe
resultarle mucho más fácil. La confusión es consecuencia de una tarea
amorfa. La tarea fácil es aquella en que se sabe exactamente qué hay que
hacer y en qué orden se ha de proceder.

La organización del artículo científico

Un artículo científico es un escrito organizado para satisfacer los requi-


sitos exigidos de la publicación válida. Es, o debería ser, sumamente estili-
zado, con unas partes componentes destacadas y claramente distintas. En
las ciencias básicas, la forma más corriente de designar esas partes compo-
nentes es: Introducción, Métodos, Resultados y Discusión (de ahí la sigla
IMRYD). En realidad, quizá sea más corriente el epígrafe “Materiales y mé-
todos” que el más sencillo de “Métodos”, pero es este último el que se re-
cogió en la sigla.
He enseñado y recomendado el método IMRYD durante muchos años.
Hasta hace poco, sin embargo, había varios sistemas de organización algo
diferentes, que algunas revistas y algunos directores preferían. La tendencia
hacia la uniformidad ha aumentado desde que el American National Stan-
dards Institute estableció como norma el sistema IMRYD, por primera vez
en 1972 y nuevamente en 1979 (American National Standards Institute,
1979a). Cell y otras revistas han introducido recientemente una variación en
el IMRYD. En ella, los métodos figuran en último lugar y no en el segun-
do. Tal vez debería llamarse a este sistema IRDYM.
El orden básico IMRYD es tan eminentemente lógico que, cada vez
más, se está utilizando para muchas otras clases de textos de carácter expo-
sitivo. Tanto si se escribe un artículo sobre química, arqueología, economía
o la delincuencia callejera, la fórmula IMRYD suele ser la mejor elección
posible.
Esto se aplica, en general, a los informes de estudios de laboratorio. Na-
turalmente, hay excepciones. Por ejemplo, los informes sobre estudios de
12 Cómo escribir y publicar trabajos científicos

campo de las ciencias de la tierra y los informes de casos clínicos no se


prestan fácilmente a esta clase de estructuración. Sin embargo, incluso en
esos trabajos “descriptivos”, a menudo resulta apropiada esa misma progre-
sión lógica del problema a la solución.
En ocasiones, la organización, incluso de trabajos de laboratorio, debe
ser diferente. Si se utilizaron varios métodos para obtener resultados di-
rectamente relacionados entre sí, podría ser conveniente combinar los Ma-
teriales y métodos y los Resultados en una “Sección experimental” integra-
da. Raras veces, los resultados podrían ser tan complejos o presentar tales
contrastes que su discusión inmediata parezca necesaria, y en ese caso po-
dría ser más conveniente una sección combinada de Resultados y discusión.
Además, muchas revistas primarias publican “Notas” o “Comunicaciones
breves” en las que se abrevia la estructura IMRYD.
En los campos descriptivos de la ciencia se utilizan diversos tipos de or-
ganización. Para determinar cómo organizar esos artículos y los epígrafes
generales que se utilizarán, habrá que acudir a las “Instrucciones a los au-
tores” de la revista de que se trate. Si aún no se elige una revista, o si esta
publica tipos de artículos muy diferentes, se puede obtener información ge-
neral de los libros de consulta apropiados. Por ejemplo, Huth (1990) descri-
be detenidamente los principales tipos de escritos médicos, y Michaelson
(1990) los múltiples tipos de artículos e informes de ingeniería.
En pocas palabras, considero que la preparación de un artículo científi-
co tiene menos que ver con el talento literario que con la organización. Un
artículo científico no es una obra literaria. Quien prepara un artículo cientí-
fico no es realmente un autor en el sentido literario.
Algunos de mis colegas de ideas anticuadas creen que los artículos cien-
tíficos deberían ser literatura, que el estilo y la elegancia del autor deben
mostrarse claramente, y que las variaciones de estilo fomentan el interés del
lector. No estoy de acuerdo. Creo que los científicos deben interesarse, sin
duda, por leer literatura e incluso, quizá, por escribirla, pero que la comuni-
cación de los resultados de una investigación es un procedimiento más pro-
saico. Como dijo Booth (1981): “La grandilocuencia no tiene cabida en la
redacción científica”.
Hoy en día, el científico medio, para mantener sus conocimientos actua-
lizados en una materia, tiene que examinar los datos contenidos en un nú-
mero muy elevado de artículos. Por consiguiente, los científicos y, natural-
mente, los directores, deben exigir un sistema de comunicación de datos
que sea uniforme, conciso y fácilmente comprensible.
¿Qué es un artículo científico? 13

Otras definiciones

Si “artículo científico” es la expresión que designa un informe original


de investigación, ¿cómo puede distinguirse de los informes de investigación
que no son originales, o que no son científicos o que por alguna razón no
pueden considerarse como artículos científicos? Corrientemente se usan va-
rios términos específicos: “artículos de revisión”, “comunicaciones a con-
ferencias” y “resúmenes de reuniones”.
Un artículo de revisión puede ocuparse de casi cualquier cosa; en su for-
ma más típica, revisa los trabajos recientes en un campo determinado o los
trabajos de un autor o de un grupo. Así, el artículo de revisión tiene por ob-
jeto resumir, analizar, evaluar o sintetizar información ya publicada (infor-
mes de investigación en revistas primarias). Aunque una gran parte o la to-
talidad del contenido de un artículo de revisión hayan sido anteriormente
publicados, el riesgo de la publicación múltiple no se presenta normalmen-
te porque la naturaleza de revisión del trabajo suele ser evidente (a menu-
do, por el título de la publicación, como Microbiology and Molecular Bio-
logy Reviews, Annual Review of Biochemistry, etc.). No hay que suponer,
sin embargo, que dichas revisiones no contienen nada nuevo. De los mejo-
res artículos de revisión surgen nuevas síntesis, nuevas ideas y teorías, e in-
cluso nuevos paradigmas.
Una comunicación a una conferencia es un trabajo publicado en un libro
o revista como parte de las actas de un simposio, un congreso nacional o in-
ternacional, un taller, una mesa redonda o algo análogo. Esas conferencias
no están destinadas normalmente a la presentación de datos originales, y las
actas resultantes (en forma de libro o de revista) no son una publicación pri-
maria. Las presentaciones hechas en conferencias son a menudo artículos
de revisión acerca del trabajo reciente de determinados científicos o de la-
boratorios determinados. Una parte de los materiales comunicados e algu-
nas conferencias (especialmente las interesantes) adopta la forma de infor-
mes preliminares, en los que se exponen datos nuevos y originales, a
menudo acompañados de interesantes especulaciones. Sin embargo, por lo
común esos informes preliminares no pueden considerarse artículos cientí-
ficos, ni pretenden serlo. Más tarde, con frecuencia mucho más tarde, esos
trabajos se publicarán válidamente en alguna revista primaria; para enton-
ces, todos los cabos sueltos habrán sido atados, se habrán registrado todos
los detalles esenciales de los experimentos (de forma que cualquier investi-
gador competente pueda repetirlos) y las anteriores especulaciones habrán
madurado, convirtiéndose en conclusiones.
Por consiguiente, la extensa bibliografía de conferencias que se im-
prime no es normalmente primaria. Si en esas aportaciones se presentan
14 Cómo escribir y publicar trabajos científicos

datos originales, esos datos pueden y deben publicarse (o publicarse de nue-


vo) en alguna revista de archivo (primaria). De otro modo, es posible que la
información se pierda realmente. Si la publicación en una revista primaria
sigue a la publicación en una comunicación a un congreso, puede haber pro-
blemas de derechos de autor y de autorización (véase el capítulo 31), pero
normalmente no se presenta el problema más fundamental de la publica-
ción múltiple (publicación duplicada de datos originales) ni tendría por qué
hacerlo.
Los resúmenes de reuniones, como las actas de conferencias, son de va-
rios tipos. Conceptualmente, sin embargo, son análogos a las comunicacio-
nes a conferencias, en el sentido de que pueden contener información origi-
nal y a menudo lo hacen. No son publicaciones primarias, ni la publicación
de un resumen debe considerarse como obstáculo para la publicación ulte-
rior del informe completo.
Anteriormente había poca confusión con respecto a los resúmenes típi-
cos, de un párrafo de extensión, que se publicaban junto con el programa de
alguna reunión nacional o congreso internacional. Normalmente se enten-
día que los trabajos presentados en esas reuniones se presentarían luego
para su publicación a revistas primarias. Más recientemente, sin embargo,
ha habido una tendencia notable a presentar resúmenes extensos (o “sinop-
sis”). Como publicar íntegramente todos los trabajos presentados en una
reunión importante, tal como un gran congreso internacional, resulta muy
costoso, y como una publicación así no sustituye a la publicación válida
que ofrece una revista primaria, la tendencia en favor de los resúmenes am-
pliados es muy lógica. El resumen ampliado puede suministrar práctica-
mente tanta información como el artículo íntegro; lo único que faltan son
los detalles sobre los experimentos. Sin embargo, precisamente porque le
faltan esos detalles experimentales, no puede considerarse como artículo
científico.
Quienes participamos en la publicación de esos materiales comprende-
mos la importancia de definir cuidadosamente los diferentes tipos de escri-
tos. Cada vez más, los editores, organizadores de conferencias y científicos
empiezan a estar de acuerdo sobre esas definiciones básicas, y su acepta-
ción general aclarará mucho las funciones de la comunicación, tanto prima-
ria como secundaria, de información científica.
Capítulo 4

Cómo preparar el título

Las primeras impresiones son impresiones fuertes; por ello, el títu-


lo debería ser bien estudiado y dar, en la medida en que lo permitan
sus límites, una indicación clara y concisa de lo que vendrá luego.
T. CLIFFORD ALLBUTT

Importancia del título

Al preparar el título de un artículo, su autor hará bien en recordar un he-


cho importante: ese título será leído por miles de personas. Es posible que
solo pocas personas, si es que lo hace alguna, lean el trabajo entero; pero
muchas leerán el título, ya sea en la revista original o bien en alguno de los
servicios secundarios (resúmenes e índices bibliográficos). Por consiguien-
te, deben elegirse con gran cuidado todas las palabras del título, y se debe
cuidar la forma de asociarlas. Tal vez el error más corriente en los títulos de-
fectuosos y, sin duda, el más perjudicial desde el punto de vista de la com-
prensión, sea una mala sintaxis (un orden equivocado de las palabras).
¿Qué es un buen título? Yo lo defino como el menor número posible de
palabras que describen adecuadamente el contenido de un artículo.
Hay que recordar que los servicios de indización bibliográfica y resúme-
nes de artículos dependen grandemente de la exactitud del título, como de-
penden muchos sistemas de recuperación de obras computadorizadas que
hoy se utilizan. Un artículo titulado de forma inapropiada puede perderse
prácticamente y no llegar nunca al público a que se destina.

Extensión del título

A veces los títulos son demasiado cortos. A la Journal of Bacteriology


se presentó un trabajo con el título de “Estudios sobre Brucella”. Evidente-
mente, ese título no resultaba muy útil para el posible lector. ¿Se trataba de
un estudio taxonómico, genético, bioquímico o médico? La verdad es que
a uno le gustaría saber eso al menos.
16 Cómo escribir y publicar trabajos científicos

Mucho más a menudo, los títulos son demasiado largos. Irónicamente,


estos son con frecuencia menos significativos que los cortos. Hace una ge-
neración o cosa así, cuando la ciencia estaba menos especializada, los títu-
los solían ser largos e inespecíficos como “Sobre una adición al método de
investigación microscópica mediante una forma nueva de producir contras-
tes de color entre un objeto y su entorno o entre partes concretas del objeto
mismo” (J. Rheinberg, J. R. Microsc. Soc. 1896:373). Sin duda alguna, pa-
rece un mal título; quizá fuera un buen resumen.
Sin lugar a dudas, la mayoría de los títulos claramente largos contienen
palabras “superfluas”. A menudo, estas aparecen al comienzo mismo del tí-
tulo, por ejemplo: “Estudios sobre”, “Investigaciones sobre” y “Observa-
ciones acerca de”. Aunque no siempre, los artículos (determinados o inde-
terminados) pueden ser también palabras “superfluas”. Y, desde luego, no
se utilizarán al preparar los índices.

Necesidad de títulos específicos

Analicemos un título como muestra: “Acción de los antibióticos sobre


las bacterias”. ¿Es un buen título? Desde el punto de vista de la forma lo es;
es corto y no lleva exceso de equipaje (palabras inútiles). Indudablemente,
no mejoraría cambiándolo por “Observaciones preliminares sobre el efecto
de algunos antibióticos en diversas especies de bacterias”. Sin embargo (y
esto me lleva al punto siguiente), la mayoría de los títulos que son demasia-
do cortos lo son porque contienen términos generales en lugar de términos
específicos.
Podemos suponer sin riesgo que el estudio precedido por el título men-
cionado no examinó el efecto de todos los antibióticos en todas las clases
de bacterias. Por consiguiente, ese título, esencialmente, carece de sentido.
Si solo se estudiaron uno o varios antibióticos, deben enumerarse en el títu-
lo. Si solo se ensayó con uno o con varios organismos, estos deben también
mencionarse en el título. Si el número de antibióticos o de microorganismos
resultaba incómodamente elevado para su enumeración en el título, tal vez
hubiera podido utilizarse en cambio un nombre colectivo. Ejemplos de títu-
los más aceptables son:

“Acción de la estreptomicina sobre Mycobacterium tuberculosis”


“Acción de la estreptomicina, la neomicina y la tetraciclina sobre bacte-
rias grampositivas”
“Acción de los antibióticos poliénicos sobre las bacterias fitopatógenas”
“Acción de diversos antibióticos antifúngicos sobre Candida albicans y
Aspergillus fumigatus”
Cómo preparar el título 17

Aunque estos títulos son más aceptables que el de la muestra, no resul-


tan especialmente satisfactorios porque siguen siendo demasiado generales.
Si pudiera definirse fácilmente la “acción”, su significado resultaría más
claro. Por ejemplo, el primero de los títulos mencionados podría formular-
se como “Inhibición del crecimiento de Mycobacterium tuberculosis por la
estreptomicina”.
Hace mucho tiempo, Leeuwenhoek utilizó la palabra “animálculo”, des-
criptiva pero no muy específica. En los años treinta, Howard Raistrick pu-
blicó una importante serie de artículos con el título de “Estudios sobre las
bacterias”. Un documento análogo tendría hoy un título mucho más especí-
fico. Si el estudio se refiriese a un microorganismo, el título expresaría el
género, la especie y, posiblemente, hasta el número de la cepa. Si se refirie-
se a una enzima de un microorganismo, el título no sería algo así como “Las
enzimas en las bacterias”, sino como “La dihidrofolato reductasa en Baci-
llus subtilis”.

Importancia de la sintaxis

En los títulos hay que tener especial cuidado con la sintaxis. La mayoría
de los errores gramaticales de los títulos se deben al orden defectuoso de las
palabras.
A la Journal of Bacteriology se presentó un trabajo con el título “Meca-
nismo de supresión de la neumonía no transmisible en la rata inducida por
el virus de la enfermedad de Newcastle”. A menos que este autor haya con-
seguido demostrar la generación espontánea, tiene que haber sido la neumo-
nía lo inducido y no la rata. (El título hubiera debido ser: “Mecanismo de
supresión de la neumonía no contagiosa inducida en la rata por el virus de
la enfermedad de Newscastle”.)
Si el lector no cree ya que los niños son consecuencia de una visita de
la cigüeña, he aquí este título (Bacteriol. Proc., p. 102, 1968): “Infeccio-
nes múltiples de los recién nacidos como consecuencia de la implanta-
ción de Staphylococcus aureus 502A”. (¿Habrá sido un “estafilococo con
cola”?)
Otro ejemplo con el que tropecé un día (Clin. Res. 8:134, 1960): “Eva-
luación preliminar canina y clínica de la estreptovitacina, nuevo agente an-
titumoral”. Cuando ese perro termine de evaluar la estreptovitacina, tengo
algunos trabajos a los que me gustaría que echase una ojeada.
Desde el punto de vista gramatical, recomiendo ser cuidadoso con la uti-
lización de “utilizando”. Creo que este es el gerundio que más confusiones
causa en la redacción científica. O bien hay más perros inteligentes, o la pa-
labra “utilizando” está mal empleada en esta frase de un reciente manuscrito:
18 Cómo escribir y publicar trabajos científicos

“Utilizando un broncoscopio fibróptico, los perros se inmunizaron con eri-


trocitos de carnero”.
Los perros no son los únicos animales inteligentes. A la Journal of Bac-
teriology se presentó un trabajo titulado “Aislamiento de antígenos de
mono utilizando técnicas de fijación del complemento”.
Y hasta las bacterias son inteligentes. A la Journal of Clinical Microbio-
logy llegó otro manuscrito con el título “Caracterización de las bacterias
que producen mastitis mediante la cromatografía de gas líquido”. ¿No es
maravilloso que haya bacterias capaces de utilizar la cromatografía?

El título como etiqueta

El título de un artículo es una etiqueta, no una oración gramatical. Como


no es una oración, con el sujeto, verbo y complemento habituales, resulta
realmente más sencillo (o, por lo menos, normalmente más corto), pero el
orden de las palabras se hace tanto más importante.
En realidad, algunas revistas permiten que el título sea una oración com-
pleta. He aquí un ejemplo: “El oct-3 es un factor materno necesario para la
primera división embriónica del ratón” (Cell 64:1103, 1991). Supongo que
es materia opinable, pero yo me opondría a un título así por dos razones. En
primer lugar, la forma verbal “es” es una palabra superflua, pues podría su-
primirse, sustituyéndola por una coma, sin afectar a la comprensión. En se-
gundo lugar, la inclusión de ese “es” da por resultado un título que suena a
afirmación tajante. Tiene una aureola dogmática, ya que no estamos acos-
tumbrados a que los autores indiquen sus conclusiones en tiempo presente,
por razones que se explican ampliamente en el capítulo 32. Rosner (1990)
dio el nombre de “título afirmativo” (assertive sentence title: AST) a esa cla-
se de títulos y una serie de razones para no utilizarlos. En particular —
dice— resultan “inadecuados e imprudentes” porque “en algunos casos, ex-
presan con audacia una conclusión que luego se recoge con menos
seguridad en el resumen o en otra parte”, y porque “trivializan un informe
científico al reducirlo a una observación lacónica”.
El significado y el orden de las palabras del título son importantes para
el posible lector que ve el título en el índice de la revista. Pero estas consi-
deraciones son igualmente importantes para todos los posibles usuarios de
la bibliografía, incluidos aquellos (probablemente, la mayoría) que tienen
conocimiento del artículo a través de fuentes secundarias. Por ello, el título
debe ser útil como etiqueta que acompaña al trabajo mismo y adoptar tam-
bién una forma apropiada para los sistemas de indización mecanizada que
utilizan Chemical Abstracts, Index Medicus y otros servicios semejantes. La
mayoría de los servicios de indización y resúmenes siguen sistemas de “pa-
labras clave”, también llamadas descriptores, que producen entradas KWIC
Cómo preparar el título 19

(keyword in context: palabra clave en el contexto) o KWOC (key word out


of context: palabra clave fuera del contexto). Por consiguiente, es de impor-
tancia fundamental que el autor incluya en su artículo las “claves” apropia-
das al etiquetarlo. Es decir, los términos del título deben limitarse a aque-
llas palabras que subrayen el contenido significativo del trabajo de forma
que este resulte a la vez comprensible y localizable.
Como ayuda para los lectores, en la parte superior de cada página se im-
primen “titulillos” o “títulos de página”. A menudo, el título de la revista o
del libro aparece en la parte superior de las páginas de la izquierda, y el del
artículo o el capítulo en la de las páginas de la derecha (como en este libro).
Normalmente, se necesita una versión abreviada del título por limitaciones
de espacio. (Es probable que en las “Instrucciones a los autores” de la re-
vista se indique el número máximo de caracteres.) Resulta prudente sugerir
un titulillo apropiado en la primera página del original.

Abreviaturas y jerga

Los títulos no deben contener casi nunca abreviaturas, fórmulas quími-


cas, nombres patentados (en lugar de genéricos), jerga, etc. Al redactar el tí-
tulo, el autor debe preguntarse: “¿Cómo buscaría yo esta información en un
índice?”. Si el artículo se refiere a un efecto del ácido clorhídrico, ¿deberá
contener el título las palabras “ácido clorhídrico” o la fórmula “HCl”, mu-
cho más corta y fácilmente reconocible? Creo que la respuesta es evidente:
la mayoría de nosotros buscaríamos en el índice “clo” y no “hcl”. Además,
si unos autores utilizaran (y lo permitieran los directores de las revistas)
HCl y otros ácido clorhídrico, el usuario de los servicios bibliográficos qui-
zá localizase solo una parte de los trabajos publicados, sin darse cuenta de
que había más abajo otra entrada abreviada. En realidad, los grandes servi-
cios secundarios tienen programas informáticos capaces de agrupar entra-
das como ácido desoxirribonucleico, ADN y DNA (deoxyribonucleic acid).
Sin embargo, para los autores (y directores) es mucho mejor evitar las abre-
viaturas en los títulos. Y la misma regla se aplica a los nombres patentados,
la jerga y la terminología insólita o anticuada.

Títulos en serie

La mayoría de los directores con quienes he hablado son enemigos de la


combinación título principal-subtítulo y de los títulos partidos. La combina-
ción título principal-subtítulo (títulos en serie) era muy corriente hace unos
años. (Por ejemplo: “Estudios sobre las bacterias. IV. Pared celular de
Staphylococcus aureus”.) Hoy, muchos directores creen que es importante,
especialmente para el lector, que cada artículo publicado “presente los re-
20 Cómo escribir y publicar trabajos científicos

sultados de un estudio independiente y coherente; no se admiten los artícu-


los en series numeradas” (“Instrucciones a los autores”, Journal of Bacte-
riology). Los trabajos en serie se relacionaban demasiado entre sí, y cada
comunicación presentaba unos cuantos fragmentos; por ello, el lector trope-
zaba con grandes inconvenientes si no podía leer de forma consecutiva la
serie entera. Además, el sistema en serie es molesto para los directores a
causa de los problemas de programación y las demoras. (¿Qué ocurre si se
acepta el trabajo IV pero el III se rechaza o se demora en la etapa de arbi-
traje?) Otras objeciones son que los títulos en serie contienen casi siempre
redundancias considerables; la primera parte (la situada antes del número
romano) suele ser tan general que resulta inútil; y los resultados de la indi-
zación cuando los servicios secundarios obtienen un índice KWIC son a
menudo ininteligibles, porque resulta imposible reconstruir esos títulos do-
bles. (También los títulos de artículos en forma de pregunta se vuelven in-
inteligibles y, en mi opinión, no debieran utilizarse títulos “interrogativos”.)
El título partido (igual que uno en serie, salvo porque el número roma-
no se sustituye por dos puntos) resulta bastante mejor, pues evita algunos de
los problemas mencionados, pero desde luego no impide los extraños resul-
tados que se producen como consecuencia de la indización KWIC. Lamen-
tablemente, Science, una importante revista científica, es partidaria de esos
títulos partidos, posiblemente porque considera necesario que las palabras
más importantes del título aparezcan primero. (Ejemplo: “La estructura del
canal de potasio: Base molecular de la conducción y selectividad de los
K+”, Science 280:69, 1998.) A veces, los títulos partidos pueden ser de ayu-
da para el lector, pero en mi opinión son pedantes, acentúan con frecuencia
un término general en lugar de otro más expresivo, requieren puntuación,
embrollan los índices y, en general, redundan en títulos peores que un sim-
ple título como etiqueta.
Sin embargo, la utilización de un título sencillo no disminuye la necesi-
dad de una sintaxis adecuada ni de que cada palabra se utilice adecuada-
mente. Por ejemplo, un título como “Nuevas normas sobre colores en bio-
logía” parecería indicar la elaboración de especificaciones sobre colores
para su utilización al describir los ejemplares de plantas y animales. Sin em-
bargo, si el título fuera “Nuevas normas sobre colores para biólogos” (BioS-
cience 27:762, 1977), las nuevas normas podrían ser útiles para estudiar la
taxonomía de los biólogos, permitiéndonos distinguir los verdes de los co-
lorados.
Capítulo 5

Cómo enumerar los autores y sus direcciones