Informe Iso 2020

“AÑO DE LA UNIVERSALIZACION DE LA DE
ESCUELA NACIONAL SALUD”

DIVISION
FORMACION ADMINISTRATIVA
PROFESIONAL POLICIAL
INFORME Nº 002-2020-ENFPP-PNP/DIVADM-PPPE
ASUNTO : Respecto al avance del cumplimiento de las actividades indicadas
en el Cronograma de Trabajo, para la Certificación de los
procesos de la Escuela Nacional de Formación Profesional
Policial PNP en la Norma ISO 37001-Antisoborno, por motivo que
se indica.
REF: : MEMORANDUM MULTIPLE N° 60-2020-CGPNP-SECEJE PNP/

UNIASTEC-PL.
Tengo el agrado de dirigirme Ud. para hacer de su conocimiento,

que mediante Memorándum N° 60-2020-COMGEN-SECEJE PNP/UNIASTEC-
PL del 24 agosto 2020, la Secretaría Ejecutiva PNP dispone remitir un informe
correspondiente a la supervisión por parte del equipo de la DIRPLAINS PNP
del proceso de Implementación de las Normas ISO 37001-Antisoborno.
Las actividades que viene desarrollando la ENFPP-PNP, se

realiza conforme al cronograma de actividades programadas con el Asesor
GITEK.
Actividades Programada del Mes de agosto
1. Presentación del Equipo Consultores:
Desde el día 03AGO2020 del equipo de la consultora GITEK,

representado por Ing. John TITO RAMOS y la Ing. Raquel CRISTOBAL
conjuntamente con el jefe de la Unidad de Admisión e Informes (UAI) de
la ENFPP-PNP, el Coronel PNP Jhonny GARCIA GARCIA, el CMDTE
PNP Jaime PIZARRO QUINTANA Jefe de Procesos de Admisión, el
Asesor de la DIVADM - ENFPP-PNP Pedro PRECIADO ESPINO y la
ST1 verónica CASTRO PALOMINO, continuaron con el desarrollo de las
actividades programadas para la segunda quincena de agosto;
informando que de acuerdo a las actividades programadas se
alcanzaron hasta la numero (11) establecer mecanismo de control del
contexto organizacional (FODA).
2. Diagnostico Situacional:
Se informa sobre el diagnostico situacional ISO 37001 el mismo que ha

modificado con relación al primer diagnóstico informado en la primera
quincena de agosto en razón se ha extendido el alcance del proceso
como se detalla en continuación:
ESCUELA“AÑO DE LA
NACIONAL DE UNIVERSALIZACION DE LA SALUD”
DIVISION
DIVISION
DIVISION
DIVISION
3.
Responsable del Sistema de Gestión Anti soborno
Para determinar el responsable de gestión Antisoborno (Oficial del

Cumplimiento), basado en la Norma ISO 37001 se encuentra en trámite
su aprobación por el Director de la ENFPP PNP el mismo que será
adjuntado en el informe de la primera quincena de setiembre, en el
“Proceso de Admisión a la Escuela de Oficiales PNP y Escuelas de
Educación Superior Técnico Profesional de la Policía Nacional del Perú”,
desarrollado en Lima Metropolitano quien independientemente de sus
otras funciones, el cual tendrá las siguientes responsabilidades:
 Asegurarse de que el Sistema de Gestión Antisoborno es

conforme con los requisitos de la Norma 37001:2016
 Proporcionar asesoramiento y orientación al personal y
colaboradores sobre las cuestiones relacionadas con el soborno.
 Atención de denuncias o casos identificados por los
colaboradores
 Gestionar en coordinación con Legal la investigación de
eventuales casos identificados según la Política de Denuncias.
 Informar periódicamente sobre el desempeño del Sistema de
Gestión Antisoborno al Órgano de Gobierno.
DIVISION
 Informar en particular, a esta Unidad de la PNP, sobre el

desempeño del SGAS y sobre las oportunidades de mejora.
4. Redacción y formalización del Alcance
En el desarrollo de las actividades de la segunda quince se pudio

determinar el alcance ISO 37001 es como se detalla:
5. Definir, aprobar comunicar la Política Anti soborno:
Con respecto de la Política Antisoborno de la ENFPP PNP, esta se ha

formulado con los lineamientos establecidos el sistema gestión Antisoborno
y se encuentran para la aprobación del Director de la ENFPP PNP. Sin
embargo, en la reunión virtual del día 28AGO2020 se acordó que por
intermedio de la SECEJE PNP se gestione la aprobación de la Política Anti
soborno de la Policía Nacional del Perú. Lo que esta actividad quedando
pendiente para la segunda quincena de setiembre.
POLÍTICA ANTISOBORNO
ESCUELA NACIONAL DE FORMACIÓN PROFESIONAL POLICIAL
La Escuela Nacional de Formación Profesional Policial es la institución

responsable de velar por una adecuada formación, capacitación y
perfeccionamiento del personal policial en sus diferentes dimensiones y
competencias, capaz de crear cultura e impulsar procesos orientados a
respetar y hacer respetar la ley, en beneficio de la comunidad.
Es por ello, y consiente de los riesgos de soborno que pueda existir en sus
diferentes procesos y de las consecuencias legales que dichos actos
conllevan, ha decidido orientar sus recursos en la implementación de un
Sistema de Gestión Antisoborno (SGAS) con la finalidad de garantizar una
gestión eficaz y transparente, la cual se basa en las siguientes directivas y
compromisos:
 Se prohíbe cualquier intento o acto de soborno en cualquier nivel de la

institución.
DIVISION
 Cumplimiento de las leyes, reglamentos y normas antisoborno aplicables

a la institución, así como de los requisitos de nuestro SGAS, el cual ha
sido establecido de acuerdo con la norma Internacional ISO 37001.
 Implementar acciones, medidas y/o controles que promuevan la

participación del personal (con confianza y sin temor a represalias), en el
planteamiento de inquietudes de buena fe o sobre la base de una
creencia razonable, intento de soborno (supuesto o real) o cualquier
violación o debilidad en el SGAS en cualquiera de los niveles de la
organización.
 Mejorar continuamente nuestro SGAS.
 Asignar la función de cumplimiento, quien dotado de los recursos,

capacidad y autoridad independiente asegure el cumplimiento de los
controles operativos y mejora del SGAS.
 El personal policial o civil que incumpla cualquiera de las disposiciones

de esta política, previa investigación, serán sujetos a las medidas
disciplinarías correspondientes al Decreto Supremo que aprueba el
Reglamento de la Ley N° 30714, Ley que regula el Régimen Disciplinario
de la Policía Nacional del Perú y al Reglamento Interno de los
Servidores Civiles – RIS, Ley N° 30057 Ley del Servicio Civil y
Reglamento General aprobado por Decreto Supremo N° 040-2014-PCM
y normas modificatorias.
DIVISION
6. Revisar puestos claves (organigrama y perfiles de competencia)
Al haberse ampliado del ISO 37001 no incrementa los perfiles de puestos lo

mismo que deberán estar acode a lo que estable la Ley SERVIR y el
reglamento propio por lo que esta actividad se posterga para la segunda
quince de setiembre.
DIVISION
FORMATO DE PERFIL DEL PUESTO
IDENTIFICACIÓN DEL PUESTO

Órgano: ESCUELA NACIONAL DE FORMACION PROFESIONAL POLICIAL
Unidad Orgánica: UNIDAD DE ADMISION E INFORMES DE LA ENFPP-PNP
Puesto Estructural: NO APLICA
Nombre del puesto: JEFE DE LA UNIDAD DE ADMISION E INFORMES
Régimen Laboral: DL 1149
Especialidad Funcional: NO APLICA
Dependencia jerárquica lineal: DIRECTOR DE LA ENFPP-PNP
Dependencia funcional: NO APLICA
Puestos a su cargo:
MISIÓN DEL PUESTO

Diseñar y realizar los procesos de difusión, inscripción, selección y admisión a los programas académicos de pregrado.
FUNCIONES DEL PUESTO

1 Planear, organizar y evaluar los procedimientos, plazos y requisitos de los Procesos de Admisión.
2 Proponer el número de vacantes para el Proceso de Admisión de las Unidades Académicas de Pregrado, posgrado y formación continua.
3 Realizar los requerimientos de los Recursos Humanos y logísticos para asegurar y lograr la eficiencia durante los Procesos de Admisión.
4 Realizar permanentemente coordinaciones con los Directores de las Unidades Académicas de Pregrado, para asegurar el estricto cumplimiento de
los documentos normativos que rigen el Proceso de admisión.
5 Comunicar oportunamente a los Directores de las diferentes Unidades Académicas de Pregrado cualquier variación que se presente en el
Cronograma del Concurso de Admisión.
6
Realizar funciones de coordinación y apoyo con la Comisión Central y los Comités de Admisión, a fin de optimizar el los Procesos de Admisión.
7 Revisar y aprobar los planes de admisión remitidos por las Unidades académicas de pregrado, posgrado y formación continua.
8 Evaluar las aptitudes y competencias que los postulantes deben tener para poder ingresar a las Unidades Académicas de Pregrado.
9 Elaborar, proponer y publicar el Manual de Admisión.
COORDINACIONES PRINCIPALES
Coordinaciones Internas:
DIRIN, DIRCRI, DIRTIC
Coordinaciones Externas:
--------------------------------------
FORMACIÓN ACADÉMICA
A) Nivel Educativo B) Grado(s)/situación académica y carrera/especialidad requeridos C) ¿Colegiatura?
Incom Com
pleta pleta
Egresado(a) Bachiller X Título/ Licenciatura Sí No X
OFICIAL SUPERIOR DE ARMAS, GRADO CORONEL con estudios en D) ¿Habilitación

Primaria Administración
profesional?
Secundaria Sí No X
Técnica Básica
Maestría Egresado Grado
(1 ó 2 años)
Técnica Superior
(3 ó 4 años)
Doctorado Egresado Grado
X Universitaria X
DIVISION

Puestos a su cargo:
MISIÓN DEL PUESTO


6
DIVISION

Puestos a su cargo:
MISIÓN DEL PUESTO


6
--------------------------------------
Incom Com
pleta pleta Egresado(a) Bachiller X Título/ Licenciatura Sí No X

profesional?
Secundaria Sí No X
Técnica Básica
(1 ó 2 años)
Técnica Superior
(3 ó 4 años)
X Universitaria X
CONOCIMIENTOS
DIVISION

Puestos a su cargo:
MISIÓN DEL PUESTO


6
DIVISION

Puestos a su cargo:
MISIÓN DEL PUESTO


6
--------------------------------------
Incom Com
pleta pleta Egresado(a) Bachiller X Título/ Licenciatura Sí No X

profesional?
Secundaria Sí No X
Técnica Básica
(1 ó 2 años)
Técnica Superior
(3 ó 4 años)
X Universitaria X
DIVISION

Puestos a su cargo:
MISIÓN DEL PUESTO


6
7. Taller de sensibilización ISO 37001 (riesgos y oportunidades)

DIVISION
La reunión de sensibilización de ISO 37001 la realizo la firma GITEK

representada por los Ing. John TITO RAMOS y la Ing. Raquel CRISTOBAL
con la participación del personal tal como se detalla:
DIVISION
8. Elaboración de matriz de riesgos Antisoborno
Esta actividad de se viene desarrollada y será culmina en la segunda quince de setiembre
MATRIZ DE IDENTIFICACIÓN Y EVAL
PERIODICIDAD DE REVISIÓN Y EVALUACIÓN:
MATRIZ DE IDENTIFICACIÓN Y EVALUACIÓN

DIVISION
9. Establecimiento de los Objetivos y programas Antisoborno
Sobre los objetivo y programas Antisoborno se viene desarrollando con

la actividades con la designación del Oficial de cumplimento y será
culminada en la segunda semana de setiembre.
10. Adecuación del procedimiento de control de documentos e

información documentada
11. Establecer los mecanismo de control del contexto organizacional

(FODA)
Este formato (FODA) se viene desarrollando y será culminado en la

segunda quincena de setiembre
“AÑO DE LA UNIVERSALIZACION DEDELA SALUD”
ESCUELA NACIONAL DIVISION
MATRIZ DE IDENTIFICACIÓN Y EVALUACIÓN DE RIESGOS Y OP
PROCESO(S) ANALIZADOS:
RESPONSABLE
FECHA DE ACTUALIZACIÓN:
REVISIÓN:
IDENTIFICACION, ANALISIS DEL RIESGO Y OPORTUNIDADES
FACTOR DE
Riesgo/ DESCRIPCIÓN DEL RIESGO U
N° ANÁLISIS/PROCES Descripción de FACTOR /Actividad CAUSAS
Oportunidad OPORTUNIDAD
O ANALIZADO
Encargado de talla y peso apruebe a un

3 Actividad Aperturar caja chica (de obra y de equipos) Riesgo postulante que no cumple requisitos a
cambio de un beneficio personal
MATRIZ DE IDENTIFICACIÓN Y E
RESPONSABLE
REVISIÓN:
IDENTIFICACION, ANALISIS DEL RIE
FACTOR DE
Riesgo/
Oportunidad
O ANALIZADO
3 Actividad Aperturar caja chica (de obra y de equipos) Riesgo

GESTIÓN DEL SGAS
MATRIZ DE IDENTIFICACIÓN Y EVALUACIÓN DE RIESGOS Y OPORTUNIDADES Y DET
RESPONSABLE
REVISIÓN:
IDENTIFICACION, ANALISIS DEL RIESGO Y OPORTUNIDADES
FACTOR DE
Riesgo/ DESCRIPCIÓN DEL RIESGO U
Oportunidad OPORTUNIDAD
O ANALIZADO
Encargado de talla y peso apruebe a un

3 Actividad Aperturar caja chica (de obra y de equipos) Riesgo postulante que no cumple requisitos a
cambio de un beneficio personal
OPCIONES PARA TRATAMIENTO DE LA OPORTUNIDAD
STAND BY Por el momento no se ejecutará por restricciones de recursos
APROVECHAR tratar la oportunidad
La organización decide no abordarla porque los beneficios que se pueden

DESISTIR
obtener no son representativos para la empresa.
OPCIONES PARA TRATAMIENTO DEL RIESGO CRITERIO ORIGINAL ISO 31000
Mediante la cancelación de la
A) Evitando el riesgo, decidiendo
actividad que genera el riesgo
EVITAR EL RIESGO no iniciar o continuar con la
Modificando las condiciones del
actividad que da lugar al riesgo
negocio
Reducción del actual nivel de
control o estar expuesto a un
riesgo mayor
Aumentar la exposición al riesgo B) tomar o aumentar el riesgo para
AUMENTAR EL RIESGO
si se puede tomar ventaja de las poder aprovechar una oportunidad
oportunidades
Reducir el nivel de control, si los
gastos exceden los beneficios
ELIMINAR EL RIESGO Eliminar la fuente del Riesgo C) eliminar la fuente de riesgo;
Cambiar la Probabilidad D) cambiar la probabilidad
MODIFICAR EL RIESGO
Cambiar la consecuencia E) cambiar las consecuencias;
Compartirlo con una parte F) compartir el riesgo con otra
interesada que pueda gestionarlo parte o partes (incluyendo
COMPARTIR EL RIESGO
con mayor eficacia (Seguros Y/O contratos y financiamiento de
Tercerización) riesgo)
No es necesario poner en
marcha controles adicionales y el
riesgo puede ser aceptado de
hecho. La retención del riesgo se G) retener el riesgo mediante una
RETENER EL RIESGO
debe documentar. Solo aplica decisión fundamentada.
para los casos en que el nivel de
riesgo se ubica en el margen
aceptable por la alta gerencia.
Una mezcla entre las 2 opciones
MODIFICAR Y COMPARTIR de tratamiento. La empresa y una
NO APLICA
EL RIESGO parte interesada trataran el
riesgo.
Lo que cumplo con informar a la superioridad para los fines que se digne
determinar.
Chorrillos, 28 de agosto de 2020.

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Tengo el agrado de dirigirme Ud. para hacer de su conocimiento,

Las actividades que viene desarrollando la ENFPP-PNP, se

Actividades Programada del Mes de agosto

1. Presentación del Equipo Consultores:

Desde el día 03AGO2020 del equipo de la consultora GITEK,

Se informa sobre el diagnostico situacional ISO 37001 el mismo que ha

Responsable del Sistema de Gestión Anti soborno

Para determinar el responsable de gestión Antisoborno (Oficial del

 Asegurarse de que el Sistema de Gestión Antisoborno es

 Informar en particular, a esta Unidad de la PNP, sobre el

4. Redacción y formalización del Alcance

En el desarrollo de las actividades de la segunda quince se pudio

5. Definir, aprobar comunicar la Política Anti soborno:

Con respecto de la Política Antisoborno de la ENFPP PNP, esta se ha

La Escuela Nacional de Formación Profesional Policial es la institución

 Se prohíbe cualquier intento o acto de soborno en cualquier nivel de la

 Cumplimiento de las leyes, reglamentos y normas antisoborno aplicables

 Implementar acciones, medidas y/o controles que promuevan la

 Mejorar continuamente nuestro SGAS.

 Asignar la función de cumplimiento, quien dotado de los recursos,

 El personal policial o civil que incumpla cualquiera de las disposiciones

6. Revisar puestos claves (organigrama y perfiles de competencia)

Al haberse ampliado del ISO 37001 no incrementa los perfiles de puestos lo

FORMATO DE PERFIL DEL PUESTO

IDENTIFICACIÓN DEL PUESTO

Unidad Orgánica: UNIDAD DE ADMISION E INFORMES DE LA ENFPP-PNP

Puesto Estructural: NO APLICA

Nombre del puesto: JEFE DE LA UNIDAD DE ADMISION E INFORMES

Régimen Laboral: DL 1149

Especialidad Funcional: NO APLICA

Dependencia jerárquica lineal: DIRECTOR DE LA ENFPP-PNP

Dependencia funcional: NO APLICA

MISIÓN DEL PUESTO

FUNCIONES DEL PUESTO

OFICIAL SUPERIOR DE ARMAS, GRADO CORONEL con estudios en D) ¿Habilitación

Doctorado Egresado Grado

FORMATO DE PERFIL DEL PUESTO

IDENTIFICACIÓN DEL PUESTO

Unidad Orgánica: UNIDAD DE ADMISION E INFORMES DE LA ENFPP-PNP

Puesto Estructural: NO APLICA

Nombre del puesto: JEFE DE LA UNIDAD DE ADMISION E INFORMES

Régimen Laboral: DL 1149

Especialidad Funcional: NO APLICA

Dependencia jerárquica lineal: DIRECTOR DE LA ENFPP-PNP

Dependencia funcional: NO APLICA

MISIÓN DEL PUESTO

FUNCIONES DEL PUESTO

FORMATO DE PERFIL DEL PUESTO

IDENTIFICACIÓN DEL PUESTO

Unidad Orgánica: UNIDAD DE ADMISION E INFORMES DE LA ENFPP-PNP

Puesto Estructural: NO APLICA

Nombre del puesto: JEFE DE LA UNIDAD DE ADMISION E INFORMES

Régimen Laboral: DL 1149

Especialidad Funcional: NO APLICA

Dependencia jerárquica lineal: DIRECTOR DE LA ENFPP-PNP

Dependencia funcional: NO APLICA

MISIÓN DEL PUESTO

FUNCIONES DEL PUESTO

OFICIAL SUPERIOR DE ARMAS, GRADO CORONEL con estudios en D) ¿Habilitación

Doctorado Egresado Grado

FORMATO DE PERFIL DEL PUESTO