EXA HSEQ+AUD Rev 2 Sep 2018 - Hojaderespuestas

AUDITOR INTERNO SISTEMAS INTEGRADOS DE GESTION
I&F / TRG / HSEQ -Rev 2 / Sep 18

MODELO 1
EXAMEN AUDITORES INTERNOS EN SISTEMAS INTEGRADOS DE GESTIÓN
NOMBRE: Wendy Katherine Cifuentes Marín

EMPRESA: Nacional de Aseo SA
FECHA
FIRMA: Katherine Cifuentes 01/10/2020
PRESENTACION:
CALIFICACIÓN FECHA
CALIFICO:
: CALIFICACIÓN:
INSTRUCCIONES:
 El examen está dividido en tres secciones, las cuales suman un total de 100 puntos. Se deberá intentar contestar todas las secciones. El
puntaje mínimo para aprobar el examen, sumando las tres secciones es de 70 puntos y como mínimo se debe obtener el 50% en cada
una de las secciones.
La frase "ISO 9001" siempre se refiere a la Norma ISO 9001:2015 Sistemas de Gestión de la Calidad, Requisitos.
La frase "ISO 14001" se refiere a la Norma ISO 14001:2015 Sistemas de Gestión Ambiental, Requisitos.
La frase "ISO 45001" se refiere a la Norma ISO 45001:2018 Sistemas de Seguridad y Salud en el Trabajo.
 Durante el examen se pueden consultar las Normas antes referidas.

 El tiempo disponible para resolver el examen es de DOS horas.
SECCIÓN 1 (30 puntos)

Comprende: Preguntas de opción múltiple que requieren la selección de una sola opción; la indicación de una cláusula de ISO que cubra el
requisito descrito o la definición de si es falsa o verdadera la declaración establecida. Sólo se debe seleccionar una opción o dar una respuesta
para cada pregunta, de lo contrario, se invalidará el resultado.

Comprende preguntas que requieren una breve respuesta escrita en el espacio proporcionado.

Comprende una serie de situaciones en las que se puede requerir llenar un reporte de no conformidad (RNC).

A continuación, se presentan 10 preguntas, de conceptos de las Normas. Cada pregunta vale 3 puntos.
1. Resalte su respuesta a continuación:

a. Comprensión de la organización y su contexto
b. Comprensión de las necesidades y expectativas de los trabajadores y otras partes interesadas.
c. Determinación del alcance del Sistema de Gestión de la SST.
d. Sistema de gestión de la SST.
e. Todas las anteriores
f. Ninguna de las anteriores

a. Riesgos y oportunidades.
b. Riesgos y oportunidades, aspectos y vulnerabilidades.
c. Riesgos y oportunidades, aspectos e impactos, peligros y amenazas.
d. Acciones para abordar riesgos y oportunidades, aspectos ambientales, identificación de peligros y valoración de los
riesgos y las oportunidades.
e. Vulnerabilidades y amenazas.
3. Escriba su respuesta a continuación:
8.2.4 Cambios en los requisitos para los productos y servicios
® BUREAU VERITAS COLOMBIA LTDA. Página 1/11

MODELO 1
.....................................................

a. Preparación y respuesta ante emergencias y control de las salidas no conformes.
b. Políticas, objetivos, alcance y no conformidad, acción correctiva y acción preventiva.
c. Preparación y respuesta ante emergencias, no conformidad, acción correctiva y acción preventiva.
d. Control de las salidas no conformes, no conformidad, acción correctiva y acción preventiva.
e. Políticas, objetivos y alcance.

a. Preparación y respuesta ante emergencias y control de las salidas no conformes.
b. Políticas, objetivos, alcance y no conformidad, acción correctiva y acción preventiva.
c. Preparación y respuesta ante emergencias, no conformidad, acción correctiva y acción preventiva.
d. Control de las salidas no conformes, no conformidad, acción correctiva y acción preventiva.
e. Política, objetivos y alcance.
6. Escoja falso o verdadero según corresponda
Verdadero x Falso
Verdadero x Falso
Verdadero Falso x
Verdadero Falso x

a. Eliminar las causas de las no conformidades
b. Eliminar los peligros y riesgos.
c. Eliminar las quejas de los clientes
d. Asegurarse de su conveniencia, adecuación y eficacia.
e. Eliminar los riesgos y oportunidades.

MODELO 1

Escriba una breve respuesta a las siguientes preguntas utilizando el espacio proporcionado. Cada pregunta vale 3 puntos.
1. Redacte su respuesta a continuación
El plan de auditoria es en el que se detallan las actividades y detalles de la auditoria y el programa de auditoria es un
acuerdo para un conjunto de una o más auditorías un tiempo determinado.
 Conformidad
 No conformidad
Para proporcionar información acerca de si el sistema de gestión es conforme con los requisitos propios de la organización, y los
requisitos de la NTC ISO 9001 2015 – NTC ISO 14001 2015 – NTC ISO 45001 2018 incluyendo la política y objetivos.
 Registros de auditorías.
 Planes.
 Informe de hallazgos.
 Acciones para abordar las no conformidades y mejorar continuamente el desempeño.
5. Redacte su respuesta a continuación.
 Fecha
 Proceso área
 Auditor
 Numeral
 Descripción
 Evidencia
 Tipo de hallazgo
 Seguir el plan y los procedimientos de auditoría

 permanecer dentro del alcance de la auditoría
 planear ejecutar las labores individuales efectivamente
 recolectar y analizar evidencias con exactitud
 Mantener la confidencialidad
 Reportar las observaciones no conformidades y fortalezas
 Verificar acciones correctivas
 Cooperar y apoyar al auditor líder
 No retener o mantener información documentada
 Actuar de manera ética

MODELO 1
NTC ISO 9001 2015 – 6.3

El propósito de los cambios y sus consecuencias potenciales; b) la integridad del sistema de gestión de la calidad; c) la
disponibilidad de recursos; d) la asignación o reasignación de responsabilidades y autoridades.
NTC ISO 45001 2018 – 8.1.3

En los nuevos productos servicios y procesos, cambios en los productos servicios y procesos, cambios en los requisitos
legales, cambios en la información de riesgos y peligros, desarrollos en conocimiento y tecnología.
 Entrevista
 Observación
 Revisión de documentos
NTC ISO 9001 2015
 Sistema De gestión de calidad y sus procesos

 Recursos de seguimiento y medición
 Competencia del personal
 Entradas del diseño y desarrollo
 Desempeño y eficacia del sistema de gestión
NTC ISO 14001 2015
 Objetivos ambientales
 Comunicaciones
 Seguimiento medición análisis y evaluación del sistema
 Implementación del programa de auditoria
NTC ISO 45001 2018
 Requisitos legales y otros requisitos

 Objetivos SST y planes para lograrlos
 Comunicaciones
 Procesos y planes de emergencia

MODELO 1
 ¿Qué?
 ¿Cómo?
 ¿Cuándo?
 ¿Dónde?
 ¿Por qué?
 ¿Para que?

A continuación se describe esta situacion presentadas durante unas auditorías para las que puede necesitarse un reporte de no
conformidad. Examine cuidadosamente el caso y tome una de las siguientes acciones:
a) Si usted piensa que hay suficiente evidencia objetiva para levantar una no conformidad, entonces redacte
completamente el reporte de no conformidad teniendo en cuenta relacionar el Proceso Auditado, la cláusula de la
Norma que aplica y la compañía.
b) Si usted no piensa que exista suficiente evidencia objetiva para levantar una no conformidad, entonces indique sus
razones en el espacio inferior del reporte e indique qué debería hacer el auditor.
FIN DE LAS PREGUNTAS.

(Se anexan copias de reportes de hallazgos)

MODELO 1
Situación No. 1 (10 puntos)
Redacte su respuesta a continuación
Incidente No. ….....

REPORTE DE NO CONFORMIDAD
Compañía auditada: xxxxx
Proceso Auditado: gestión documental
ISO 9001:2015 Clausula / Documento: 7.5.3
No Conformidad
7.5.3 CONTROL DE LA INFORMACION DOCUMENTADA
La información documentada de origen externo que la organización determina como necesaria para la
planificación y operación del sistema se debe terminar según sea apropiado y controlar.
La empresa no lleva un control de la información de publicada como origen externo
El encargado del sistema de gestión documental informa que la información que se encuentra en internet no se
puede identificar y controlar y lo que allí está publicado cualquier empleado puede utilizar esa información
Auditor Katherine Cifuentes
Si usted considera que no existe suficiente evidencia objetiva para levantar una no conformidad, indique las razones por las
cuales tomó esa decisión y qué debería hacer el auditor. (lista de chequeo)

MODELO 1
Redacte su respuesta a continuación.

Compañía auditada: …………………………….
Proceso Auditado: _____________ISO 9001:2015 Clausula / Documento: _______________
ISO 14001:2015 Clausula / Documento:
______________
______________
No Conformidad
Auditor
cuales tomó esa decisión y qué debería hacer el auditor (lista de chequeo).
Considero que no hay información suficiente para una no conformidad, ya que en este caso se debe revisar lo que indica El
Supervisor del área con referencia a que la información está disponible en diferentes puntos, con el fin de validar si se cuenta
efectivamente con el acceso a esta información.

MODELO 1

Proceso Auditado: _____________ISO 9001:2015 Clausula / Documento: 8.1.2

8.1.2
8.1.2
No Conformidad
8.1.2 ELIMINACION DE RIESGOS Y PELIGROS
La organización debe establecer los controles necesarios para eliminar los riesgos y peligros
La empresa, no dejo soporte físico del registro de capacitaciones al personal en el uso de epp y tratamiento de
producto no conforme según lo evidenciado en el control documental.

MODELO 1

MODELO 1

Proceso Auditado: _____________ISO 9001:2015 Clausula / Documento: 9.3.2. - 6
9.3 - 4
9.3.4
No Conformidad
9.3 REVSION POR LA DIRECCION
la alta dirección debe revisar el sistema de gestión de la organización a intervalos planificados para asegurarse su
conveniencia adecuación y eficacia continua incluyendo los resultados de la auditoría
La empresa no soporto en la revisión por la dirección los resultados de auditorías
Teniendo en cuenta entrevista a la alta dirección informa que el tema fue revisado pero no quedó incluido en el
acta

MODELO 1

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AUDITOR INTERNO SISTEMAS INTEGRADOS DE GESTION

I&F / TRG / HSEQ -Rev 2 / Sep 18

EXAMEN AUDITORES INTERNOS EN SISTEMAS INTEGRADOS DE GESTIÓN

NOMBRE: Wendy Katherine Cifuentes Marín

 Durante el examen se pueden consultar las Normas antes referidas.

SECCIÓN 1 (30 puntos)

SECCIÓN 2 (30 puntos)

SECCIÓN 3 (40 puntos)

SECCIÓN 1 (30 puntos)

1. Resalte su respuesta a continuación:

2. Resalte su respuesta a continuación:

3. Escriba su respuesta a continuación:

8.2.4 Cambios en los requisitos para los productos y servicios

® BUREAU VERITAS COLOMBIA LTDA. Página 1/11

4. Resalte su respuesta a continuación:

5. Resalte su respuesta a continuación:

6. Escoja falso o verdadero según corresponda

7. Escoja falso o verdadero según corresponda

8. Escoja falso o verdadero según corresponda

9. Escoja falso o verdadero según corresponda

10. Resalte su respuesta a continuación:

® BUREAU VERITAS COLOMBIA LTDA. Página 2/11

SECCIÓN 2 (30 puntos)

1. Redacte su respuesta a continuación

2. Redacte su respuesta a continuación

3. Redacte su respuesta a continuación

4. Redacte su respuesta a continuación

5. Redacte su respuesta a continuación.

6. Redacte su respuesta a continuación

 Seguir el plan y los procedimientos de auditoría

® BUREAU VERITAS COLOMBIA LTDA. Página 3/11

7. Redacte su respuesta a continuación

NTC ISO 9001 2015 – 6.3

NTC ISO 45001 2018 – 8.1.3

8. Redacte su respuesta a continuación

9. Redacte su respuesta a continuación

NTC ISO 9001 2015

 Sistema De gestión de calidad y sus procesos

NTC ISO 14001 2015

NTC ISO 45001 2018

 Requisitos legales y otros requisitos

® BUREAU VERITAS COLOMBIA LTDA. Página 4/11

10. Redacte su respuesta a continuación

SECCIÓN 3 (40 puntos)

FIN DE LAS PREGUNTAS.

® BUREAU VERITAS COLOMBIA LTDA. Página 5/11

Situación No. 1 (10 puntos)

Redacte su respuesta a continuación

Incidente No. ….....

La empresa no lleva un control de la información de publicada como origen externo

Auditor Katherine Cifuentes

® BUREAU VERITAS COLOMBIA LTDA. Página 6/11

Situación No. 2 (10 puntos)

Redacte su respuesta a continuación.

Incidente No. ….....

® BUREAU VERITAS COLOMBIA LTDA. Página 7/11

Situación No. 3 (10 puntos)

Redacte su respuesta a continuación

Incidente No. ….....

Proceso Auditado: _____________ISO 9001:2015 Clausula / Documento: 8.1.2

Auditor Katherine Cifuentes

® BUREAU VERITAS COLOMBIA LTDA. Página 8/11

® BUREAU VERITAS COLOMBIA LTDA. Página 9/11