FORMACIÓN AUDITOR INTERNO HSEQ

ELABORACIÓN PLAN DE AUDITORÍA Y LISTA DE VERIFICACIÓN

MAPA DE PROCESOS

SATISFACCIÓN PARTES INTERESADAS

GESTIÓN PLANEACIÓN DIRECCION
PRODUCCIÓ
REQUISITOS PARTES INTERESADAS

GERENCIAL SIG
NY GERENCIAL
PRESTACIÓN
DEL SERVICIO

GESTIÓN DISEÑO Y LOGÍSTICA

GESTIÓNCOMERCIAL DESARROLLO
GESTIÓN GESTIÓN
COMPRAS HUMANA ADMINISTRATIVA
Y FINANCIERA

GESTIÓN
TIC

MANTENIMIENTO LABORATORIOS

PLAN DE
AUDITORÍA

Evidenciar el cumplimiento del sistema de gestión integral la totalidad en los

OBJETIVO
procesos definidos por la organización el día 25 de Julio de 2019.

Sistema de gestión integral ISO 9001:2015, ISO 14001:2015 e ISO

ALCANCE
45001:2018, Documentación del SIG, Manual SIG. Se verifica el alcance de

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las certificaciones y requisitos legales vigentes del proceso Gestión Gerencial.

Equipos de cómputo, vehículos para el desplazamiento, personal, elementos

RECURSOS
de papelería y oficina.
Auditor Líder: Ing. German Castro
EQUIPO AUDITOR Auditor: Sonia Orozco
Auditor: Helena Vargas

CRITERIOS DE
CONTACTO
PROCESO/ACTIVDAD FECHA HORA AUDITORIA/DOCUMENT AUDITOR LUG
PRINCIPAL
O(S) DE REFERENCIA
ISO 9001:2015, ISO
Cesar Cortes Auditor
Reunión de Apertura 24-Julio 8:00am 14001:2015 e ISO
Edna Parra Líder: Ing.
45001:2018
German
ISO 9001:2015, ISO
Cesar Cortes Castro
Gestión Gerencial 24-Julio 8:15 am 14001:2015 e ISO
Auditor: Ofic
45001:2018
Sonia Princ
ISO 9001:2015, ISO
Orozco
Almuerzo 24-Julio 12:00m 14001:2015 e ISO NA.
Auditor:
45001:2018
Helena
ISO 9001:2015, ISO Vargas
Cesar Cortes
Reunión de cierre 24-Julio 4:30 pm 14001:2015 e ISO
Edna Parra
45001:2018

LISTA DE VERIFICACIÓN

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REQUISITO A HALLA
VERIFICAR PREGUNTAS EVIDENCIA OBJETIVA C NC
ISO 9001: 2015 -¿Como se realizo la planeación estrategica, y el
ISO 14001:2015 contexto de la organización? GP-FM-001 Análisis Estratégico v1. Se identifica en el
4. DOFA, creciente interés por los temas de sostenibilidad
ISO 9001: 2015 y cambio climático y adquisición de materias primas
ISO 14001: 2015 que protejan el medio ambiente. Se obtiene como
ISO 45001:2018 estrategia y objetivo estratégico: identificar x
4.1 oportunidades de nuevos negocios y alianzas
estratégicas para ampliar el campo de acción. Se
generan 5 objetivos estratégicos del Sistema de
gestión. Estos objetivos apuntan al fortalecimiento de
los procesos, (Talento humano, SST, compras,
ambiental, gerencial, comercial.
ISO 9001: 2015 - ¿Que metodologia utiliza la organización para laSe evidencian determinadas las partes interesadas en
ISO 14001:2015 comprensión de las necesidades y expectativas a lasla Matriz de interacción con las partes interesadas la
ISO 45001:2018 partes interesadas? cual se actualiza el 20 de enero de 2019.
4.2. Cumplimiento de acuerdo mediante ejecución de
contratos expectativa SG SST, no tener accidentalidad. x
Ambiental: Partes interesadas internas Gerencia
Partes Externas Cliente Comunidades, organismos de
control. Se encuentran identificadas las acciones que
se tomaran para control de las necesidades y
expectativas de las partes interesadas.
ISO 9001:2015 Se realiza entrevista con la Gerencia, se evidencia que
– ISO ¿Como demuestra el cumplimiento de su la alta dirección de la organización demuestra liderazgo
14001:2015 Liderazgo y compromiso en la organización? y compromiso, asumiendo responsabilidades y
ISO 45001:2018 obligaciones con relación a la eficacia del sistema de x
5, 5.1. gestión de la integral. Se evidencia la asignación de
recursos para el sistema de gestión de la calidad y
ambiental, asegurándose que el sistema de gestión
logre los resultados previstos.
ISO 9001:2015 Como puede evidenciar la existencia una Política Se evidencia política integral, la cual proporciona un
– ISO integral? marco de referencia para el establecimiento de los
14001:2015 objetivos de la calidad y ambiental. La política incluye el
5.2, 5.2.1, 5.2.2 compromiso de cumplir los requisitos aplicables y de
ISO mejorar continuamente el sistema de gestión de la x
45001:2018: integral.
5.2 Se evidencia política de sostenibilidad que incluye
compromiso de prevención de la contaminación y
demás requisitos establecidos por la norma ISO
14001:2015.b

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ISO 9001: 2015 ¿Como identifica la organizacion las acciones paraSe verifican los riesgos y oportunidades
6.1.1- 6.1.2, ISOabordar riesgos y oportunidades, tambien la planeaciónidentificadas en el proceso Gestión de la
14001:2015 de estas acciones? evaluación y control GP-MT-001 Matriz de
6.1.1 Riesgos y Oportunidades: La organización
6.1.4 determina los riesgos y oportunidades que es
ISO 45001 6.1.1 necesario abordar con el fin de asegurar que el
sistema de gestión de la calidad.
Se evidencia identificación de aspectos e
impactos ambientales. Se identifica la ejecución
de las acciones que se han propuesto para
abordar los riesgos. x
Se identifica y evalua adecuadamente los
requisitos legales aplicables Identificación
correcta de los cambios significativos, acciones
Actualiza el procedimiento, se actualiza al
30/04/2019. OK.
Se evidencian las acciones para el control de los
riesgos identificados.
Se han identificado y abordado las oportunidades
para el Sistema de Gestión Ambiental.
Se evidencia una matriz de riesgos en SST con
controles existentes.
ISO 9001:2015 ¿Cuando fue la ultima auditoria interna realizada por la La organizacion realizo su auditoria interna me diante
ISO 14001:2015 organización? informe del dia 18 de Febrero de 2019, donde
ISO 45001:2018 evidencia el cumplimiento y compromise gerecial, esta X
9.2.1- 9.2.2 ¿Existe una programación de auditorias? ha sido divulgada a todos los niveles de la empresa
segun programa de auditoria definido.

ISO 9001:2015 Cuando se realize la ultima revisión gerencial? Se revisa la ultima revisión por la dirección teniendo en
ISO 14001:2015 cuenta:
ISO 45001:2018 a) El estado de las acciones de las revisiones por la
9.3 dirección previas;
b) Los cambios en las cuestiones externas e internas
que sean pertinentes al SGSST. X

Encontradose conforme a todos los requisites exigidos

por las normas.
ISO 9001:2015 Que mejora ha realizado en su organización? Se evidencia acciones de mejora propuestas por la x
10.3 organización.
ISO 14001:2015 Compra de software contable y SST
ISO 45001:2018
10.1

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ISO 9001:2015 Segun las mejoras podemos evidencias la gestión de Se evidencia el análisis de riesgos y Ambiental de las x
6.3 cambio de las mismas? mejorar cotempladas, los requisites legales aplicables
ISO 14001:2015
6.1.2. a)
ISO 45001:2018
8.1.3

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