EVIDENCIA: AA3-EV2

TALLER REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA INTERNA

a) Identifique el objetivo y convoque, mediante la realización de un

memorando, a la asistencia de la “Reunión de apertura”. Diseñe un
formato para la corroboración del personal asistente, en éste mismo
formato se debe plantear, además de otros aspectos (objetivo de la
auditoría, criterios de auditoría, fecha, proceso o actividad a auditar,
observaciones, etc.), una columna para la firma de los asistentes a la
reunión de apertura y cierre de la auditoría.

REUNION DE APERTURA PROCESO DE AUDITORIA INTERNA EMPRESA:

Laboratorio de Alimentos de la empresa MILK

Dirección: vía Tebaida-Armenia, Quindío
Cargo: Gerente general
Correo: lacteosmilk21@gmail.com

De: Equipo Auditor Área Gerencia Calidad

equipoauditordecalidad1@gmail.com

Para: Coordinador de Gestión Humana

Onofre Rozo Reyes
Fecha: mayo 20 del 2021

OBJETIVO
Verificar mediante auditoría interna de la compañía el estado actual y la
eficacia del Sistema de Gestión de Calidad en el proceso de “Gestión Humana
y establecer las mejoras a las que haya lugar en la empresa MILK.

ALCANCE
Verificar si las actividades actuales en el proceso de “Gestión Humana”
concuerdan con las normas y los procedimientos establecidos junto con los
formatos empleados y políticas de la empresa mediante instructivos de acuerdo
a la norma SGC

CRITERIOS DE AUDITORIA
 Sistema Gestión de Calidad (SGC)
 Política de Cliente
 Manual de Procedimientos
 Norma ISO 9001:2015
 Política Anticorrupción de la empresa
 Política de contratación de la empresa
 Procedimiento “Gestión Humana”
 Manual de funciones
  Manual de procedimientos

Oficialización de la Auditoria
Reunión de Apertura:
1 de junio de 2021,Hora 7:00am
Reunión de Cierre:
1 de julio de 2021, Hora 3:45 pm

De manera respetuosa nos permitimos dirigirnos a usted responsable del

proceso de “Gestión Humana” con el fin de informarle que de acuerdo con el
cronograma de auditoria establecida por el Área de Control Interno y aprobado
por la alta gerencia de la empresa, se debe llevar a cabo la auditoria de su
dependencia en el presente mes, con el fin de verificar los objetivos
planteado en el presente memorando, la visita será precedida por el área de
Auditoria, se requiere de su disposición y de su equipo de trabajo de acuerdo el
tiempo y solicitudes realizadas, es necesario que para le reunión de apertura
cuente con su personal a cargo.
En la reunió se presentará el plan de auditoria a ejecutar junto
con la documentación y visita inicialmente requeridas; pueden seguir el criterio
del equipo de trabajo auditor, se puede solicitar información adicional.

Cordialmente,
Control Interno de la empresa

Indicadores
 Indicadores de Rotación Personal
 Indicadores de Gestión
Procedimiento a Auditar
 Contratación de funcionarios
 Bienestar y salud ocupacional
 Formación del personal
 Liquidación y finalización de costo
 Afiliación del personal

Responsable Área
“Nombre de los funcionarios designados por el área de Control Interno para
realizar la Auditoria”

ASISTENTES
Equipo Auditor de Gerencia de Calidad

Tabla 1.Equipo Auditor de Gerencia de Calidad

Nombre cargo Firma

Jhon Sebastian Perez Ingeniero de alimentos
Ramirez con enfasis en calidad
Leidy Kathering Rozo Ingeniera de alimentos
Guzman
Dolly Astrid Guzman Técnico SGC
Lara

AUDITADOS
Tabla 2. nombre de personas auditadas

Nombre cargo Firma

German Vargas Coordinador de proceso
Maria Lucianita Ramirez Receptores materia
prima
Jose Eduardo Entrega de materia
Solorzano prima

PROCESO Y ACTIVIDADES A AUDITAR

Tabla 3.Proceso y actividades a auditar

PROCESO Y ACTIVIDADES A AUDITAR

Fecha: 1 de junio de 2021
PPROCESO Y/O AUDITOR CARGO HORA
ACTIVIDAD
Reunion de Margarita Representante 7:45 am
apertura suachoque experto tecnico
Direccion de Daniela mercado Secretaria 8:00 am
sistema general
Tramites: Daniel suarez Cordinador de 10: 00 am
planatas
Almuerzo: 12:00:00 m
Medicion y Nubia gomez Ingneiera de 3:00 pm
analisis de proceso
mejora
Reunion cierre Margarita Representante 4:45 pm
suachoque experto tecnico

OBSERVACIONES
La estrategia de comunicación se hará de forma activa en idioma españo

b) Revisión documental durante la realización de la auditoría

No Documento Revisado Observaciones del Documento

1 Política de Contratación Revisión estándares ISO, Actualización y

2 Evaluación conocimientos
política de calidad y
objetivos
3 Procedimiento de
contratación (evidencia,
posibles oportunidades de mejora.
Comprensión y conocimiento de la
política de calidad y objetivos.
Revisión de hojas de vida al azar y su
debida estandarización de calidad
 hoja de vida del
funcionario)

a) Comunicación durante la auditoría: defina las técnicas o estrategias

de comunicación que usará durante la auditoría.

 La escucha activa

b) Recolección y verificación de información: defina qué técnicas o

estrategias de recolección y verificación de información usará
durante la auditoría (ejemplo: lista de Chequeo).

 Lista de chequeo, técnicas de verificación ocular, verbal, documental,

físicas y escritas.

c) Generación de hallazgos de auditoría.

Tabla 4.hallazgos de auditoría.

Fecha: 1 de junio de 2021 Auditor (es): Grupo auditor

Proceso Auditado: Gestión Humana Auditado (s): Dueño del proceso
No Evidencias de Criterios de Hallazgos de la C NCM NCm
Auditoría Auditoria Auditoría
1 Proceso de Política de Se evidencia que la X
contratación contratación contratación de los
funcionarios se esta
haciendo acorde a
las normas
establecidas
2 Evaluación, Conocimiento y Se evidencia que un X
conocimiento, comparaciones 40% de los
política de calidad y de la política y funcionarios que
objetivos objetivos de interactúan en el
calidad proceso no se
encuentran con el
conocimiento
requerido
3 Procedimiento de Estandarización Se evidencia la X
bienestar y salud de los implementación que
ocupacional documentos y no se
referencia en encuentran
los estandarizados y
procedimientos adicional no
son referenciados
 en el procedimiento
matriz
4 Procedimiento Estandarización El procedimiento se X
formación de de los ajusta de acuerdo
personal documentos y con los
referencia en documentados y sus
los documentos se
procedimientos encuentran
debidamente
estandarizados..

5 Liquidación y Revisión de Se evidencia que no X

financiación de formatos de existen formatos ni
contratos retiros y hojas de entrevistas de
vida al azar y su retiros de
debida funcionarios de
estandarización acuerdo con los
de calidad procedimientos
6 Proceso de afiliación Revisión de La afiliación de los X
de personas plantillas de funcionarios se hace
afiliación de los a tiempo y en los
últimos tres términos requeridos
meses
C: Conformidad NCM: No Conformidad Mayor NCm: No Conformidad Menor

d) Prepare y realice las conclusiones de auditoría.

 Se debe revisar constantemente los procedimientos auditados a fin de
actualizarlos cuando se requiera en busca de mejoras optimización del
mismo.
 Implementarlas acciones correctivas necesarias y a las que haya lugar a
fin de subsanar las no conformidades resultado de auditoria.
 Se requiere que el personal a cargo conozca y comprenda la Política de
Calidad y los objetivo.
 Se requiere actualizar el procedimiento de bienestar y salud ocupacional
de acuerdo con la No Conformidad Mayor (NCM) hallada.

e) Realización de reunión de cierre: entregue el registro escaneado

para verificar la ejecución real de la auditoría (Ver punto a. de esta
actividad).

Ver punto a.

f) Para terminar, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo

tras el desarrollo de esta actividad.
A través del proceso de revisión, se espera que exista un proceso
estandarizado y documentado sobre cómo supervisar las actividades
funcionales, que producirá resultados de mejora continua para determinar si
cumple con los indicadores establecidos dentro de la organización. Debe
prestar atención a todos los posibles descubrimientos que puedan ser
probados, y debe buscar al propietario del proceso para que brinde la mayor
cantidad de información posible para que el auditor pueda tomar una decisión
concluyente sobre la auditoría.