‘pode cay
Y
Cort Superior de juilaExpecinlzsa en Deitos de
| rinsen Organizada y de Corrapetin de Fanciomaios
PRIMERA SALA PENAL DE APELACIONES NACIONAL PERMANENTE
ESPECIALIZADA EN DELITOS DE CORRU?CION DE FUNCIONARIOS
dient .0031-2017-7-5201-JR-FF-02
Jusces superires Salina Siccha/ Guillermo Piscoya/ Angulo Morales
Ministerio Pablico Primera Fiscala Superir Especalizada en Dalits de
CCorrupeisn dle Funcioarios
Sentenctado Domingo Araubialde Borrita
Delito Negociacion incompatible
Agraviedo EL stada
Miriam Ruth LlamacusiLarmo
= Apolacion de sentuncia
SENTENCIA DE VISTA
VISTOS ¥ O1DOS: Es audiencia pablica, ls recursos
‘6 epeacia ioterpuestos po el Ministerio Pablio, lo Procuraduria Publica ad hoe
4 cargo de Ia defensa del Estado en Ins investigciones y procesos vineulados a
delitos de corrupeién de Fancionatos, lavado de tivo y olfos conexos en los que
tna incursido Ia empresa ODEBRECHT (en adelate,Procuraduria Publica hoe) y
In defens del sentenciado Domingo Arzubialde lorieta conta Ja Sentencia N.° 1
2018, de fecha veinte-de febrero de dos mil diecinueve, emvitida por la jueza del
Primer Juzgado Nacional Unipetsonal Especializado en Delitos de Corrupcion de
| Funcionarios. Intervene como ponente el juez superior ANGULO MORALES, y
! [ATENDIENDO:
LL ANTECEDENTES
11 Con fecha veinte de febrero de dos mil diecinueve, a jueza del Primer Juzgado
Nacional Unipersonal Especializado en Delitos de Corrupcion de Funcionarios
pronuncis la Sentencia N. 1-2019 contenida en la Resolucion N= 4, mediante la cual
eclans al acusado Domingo Arzubialde Elonieta como autor det delito de
~negeciacion incompatible en contra del Estado, imponiéndole la pena privativa de
|bertad de cuatro ares, suspendida en su ejecucion por el plazo de tres af seta a
| determiaas reglas ce conducta: asi como la pena de inhabilitacién por el plazo de
tres aftos y fi el monto de §/ 100 000.00 soles por concepto de reparacién civil a
~/ favor del Estado,
112 Posteriormente el veintisiote de febrero de dos mil diecinueve, la defensa técnica
del sentonciado impugn la decision adoptada en el extremo de la condena, asi como
14033 pose oica
Conte Suptior de Junica Fpe
(Geinmon Orpaisado de Corrupt de Fencionrios
cen segmento de la reparacin civil, Por su parte el fiscal del segundo despacho de
Primera Fisealfa Provincial Corporativa Especializada en Delitos de Corrupcion de
‘Mhcionarios impugn6 el extremo de la condena, miertras que el Procurador de la
rocuraduria Pablica a fae apelé el extreme de la reparacin civil impuesta
| 1. conceditos os recursos impugnatrios de su propo, mediante Resolucion N°
\ 7 de ech veintoche de ebeo de doe mil icindeve, ne elevaro es actuados a
\GuSna Superior in misma que mediante Reson N° 5, dl primero deat de
We mi icduerc ada ame seuss de asaciondeduios Renzada
te uticnaen sons contnuaas huge dea debercon dey, proce a
LA enpadirn siguiente relic
ea,
(| \ q.DELA SENTENCIA DE PRIMERA INSTANCIA,
eee eet mmc i
ee ae etewes ants ce Tec Keo
perc me ae ree or Sr eam
See poet
i
aes
222 Eh viride ello, arguments Ga relici6n ala
Plesribe el artculo 399 del Ctigo Penal, que stnciona a fonconaiopablice que
{febidamerte en forma deta‘ inne o por acto simulado se interes, en
plpreco proploo de cero, por cualguler conto operacin en qu ineviene
y
QUINTO; En exe mismo orden de ideas, es posible afiemar también que el bien
iuidico especfico del delito de negociacion incompatible es el deber de lealtad y
pfobidad de los funcionarios o sevidores pablicesen el cumplimiento desu funcién
ticular encomendlados en razon del cargo que desempefian, como es el de celebrar
(/- feontratos w operaciones ~desde su preparacion, nici, celebracion y e)ecucién~ a
/spffovor dela Administracin publica entende que partepaen ests ats jurkicos
‘yf siemprecuidano o preoupinasepor os inert de stad al gue epee de
mado que el bicn juridico especifco solo se vera fectado cuando el agente paiblico
|/_tesione o,pongs en petro e!posinonio del Esado iningiendo sus debe cle
Iealtad y probidad en Ja celebracion de conlzatos wotras operaciones que le han sido
tencomendados o confiades en raz6n del cargo que desempena dentro dela
Administracién publica ¥ estos debores, sin duda, se sustontan en los principios de
leansparencia e imparclalidad de los sujetos piblices en la toma de decisiones
propias desu cargo!
=
SHx10: ntsc ce ssn nso pea db prac nox
aati cobras penton ara semen oh
fie ee doings nen qo gee cero cmp
(~\ fetes oan npn ond ec
ln moro enn ar fe
|Tancionaio:piblico en In celebracién de coniatos w operaciones aparentando
tee es de Adasen per cmos oa nes
poston ser ais ser te feces ts dapog o nog
fmesanerts requ ur dans fo ened erg
\\ facompattle es cnt sine gn on ue os contis w operaciones oto del
‘Ere cs tn corel jetta de ees ote
jevstora Suprema del 10 de marzo de 20100 pecs: que el ben urdico en ete lit noe
elpatrionio del Estado, Ve R.N-N* 6-208, Sala Penal Permanent
13de33 pose icy
: Respect al verbo rector del tipo penal a Sala Peal Permanente de la
Suprema destaca que “el delito materia de als, tne come verbo rector
trfinoinfresar, que eignifice tater, concer incunbi,comprometer o importa
eto enn oad el avo wong fret
pra amen sn pr si ot
f \s wr con la finalidad de obtener un provecho econémico indebido en su favor 0 a
favo de ous" Hl ponalista argentino Carls Cres ema que inkeresaseesvolcar
\ sb ct ngecio de qu ete un peensn de parte no adnnsoati: querer
\fue el negocio asumna une determinada configura en ints particular del sto
I hacer mediar end propugnando intresesparticulrec de erceros Fl interesarse
|. iebidament, en consecuenci, debe entnderse como i "desdoblamiento en el
| “ sues gm dl dite deme ee pm de es
det contrat operaciin en la que intervene el agente atia como fanconario
qf opsentance de la administacion bias pero a ia ver representa inerses
particulares, con el cual pretende sacar un provecho personal o un provecho a favor
tle tercers, ¥ es prtcisamente este iltimo, lo que donot el cardcter econmico de st
accicnar y que implica una probable afectacia aljpxtrimonio del Estado; por lo
| tanto, es dentro de ests margenes que debe ser entendxtoehintenésinebido””.
OCTAVO: EI tipo pendljen'forma expresa indica el cbjeto dejia conducte punible:
‘uslguiercontrate w operaciones, ar contains “comprende aqvolla stuaciones en
|| gue dina ple speenade po fancy partp 9/0
|| interviene como parte contractual, en similar condicda, frente aun tercero, sea este
|| una persona natural o juridica, mientras que la operacién debe entenderse como
aquellos actos unilaterales que se producen entre la administracién pablica y sus
‘administrados, condicionados a que tales actos tengan un contenido econémico: que,
dentro de ese contexto, se advierte que no estamos ante cualquier acto
adiinistrativo, sino ante aquellos de naturaleza bilateral o unilateral, en los que
ist la posibilided de poner en peligeo el patrimenio dela administracion”®
cf
*
vase R. N.N.*258-2012-Piura, del 13 de febrero de 2013
* cxaus, Carlos, Derecho pal Pate spec, Aste, Buenos Ares, 1990, T- 2, p09.
» sutra suprem del de julio de 2007 ene RN. N°378207-Lina
* cur suprems del le julio de 2007 em al RN, N.°373.207-Lima
ade 33 poder aici
70 CON RELACION A IA RESFONSABILIDAD FENAL DEL. PROCESADO
DOMINGO ARZUBIALDE ELORRIETA
~ NOVENO: Con to debatido en audioncia de apelacion dle sentencia, cortesponde
deerminar en el presente caso, si el sentenciado Domingo Arzubialde Elorveta se
coves en el que prtipaba por razon del cargo con laird de benicar la
empresa LASAC, ermine gue la aludda empresa atlice com pardmettos en
mula derexjuste ef 10 del IPC Ped, pes aque se debi aplia ln extutara
de fnancamienta correspondiente al cere frmleo de fecha 30 de dicemine de
2010 estos, un pardmetr inimo de50 dl IC Peri yun pardmeto masino de
50% ela variacon del po de cambia, pus ete clrvefinaciero representa ser
| un\acto unico y un hito para otros actos admiristrativos, de acuerdo a Io que se
pretse en ln sentenciaimpugnada yalegan tanto el Ministero Pablo come la
Profrauria, © s por el control imputo Arzubialde Elva cumplis com
susldeberes fancionales en el geri de su crg sin tangreirel conten del
dldusla 99 del contrato de cncerién, pues eferido documento no prohi la
cfsteeia de mis de un cle financier, yor ell, apie le estacra de
fhancamnto del segundo cere Rinanciero Gun de 2012) con un nuevo seredor
permite ci] compro une ndeadeio en soles 9 ny, sere
pardmetzo mii de 50 de IPC Ped we cusierd cl 100% del iso. Em eae
Sendo, nose haba genera iets indebido uno, de acuerdo lates dels
na
ingbreso indebidamente de forma directa y dolesa en la ejecuciin del contrato de
DECIMO: Con rélacin 2 la competonci funcional del ingitadd Como presupueso del
‘elit de negocincion incompatible, conforme se desprende del Marval de Organizacion
¥y Funciones de fojas 199/238, se advierte que al procesado Arzubialde Elorrieta, en
‘su condicion de gerente de Promocién de la Inversion Privada de la Municipalidad
Metropolitana de Lima (denominacion del cargo), le correspondin entee otras
funciones especificas en lo mas relevante:
"1 Pregran di eecutr, contra y monitora proceso de prone ea partic
{mf I inzersin prion, cl cual cnprende tanto ls aciones ventas alr ia ncoporin de
\
version poten atoos, empress, payects, sera, cbr publica de infestcn 9
to pibico del Muipaida Metropolitan de Lint thay sue gnats Pub
|| Muenles, Proyecto Programs Expects y Bape, de carter al yo regional, come
in pasterirfestion de tas resectives contro de poricpaci de a brcerson peta y melo
process de promos del inversion pao le gests de contates qu expsanent le stite
linsttuto metroplitan pro transporte de Lina-PROTRANSPORT.
ws
3: Relzar ests tence, gles y conse, cso pana estrcturacidn del pce de
| roma db inversion prt de tos preci encase a apc ets
‘moaldades de partiepin te nor psd yl gestion de ls respects contrat,
ey
7. Boauar ts propuestas de nicitionspomlasy wu criterio propane ot tlre de ales
Initio prices y a suerte proponer a os tans de les nici frac de
18de33 ‘por Juicy
‘corte Superior de Junin Bpecaliads en De
Grimm Orgainadoy de Corrapelén de Funcom
de
lanptacones wl madifcacones, coors a as worms vigenes en materi de promod de
pain de erin ria
Yee)
senlar ala Miicpliad Metrpaiten de Ln en bs convenes apoio, conta,
tos urdcsy ane persone yarganisos de os lores proud ypc: cy: partisan
only a ecco as fcenssycampetencis qu ea so signals
)
i Representa ala Municplied Metrpaiaa de Lia en os contatsdepartcpacin de a
focrsten Prada tov cuales esta son pari. A al efit, of Gerente debe suscribir on
pesentacid dea Muncpldad os ads coat.
to
ica de autoridad y de responsabilidad: Deponde diretamente del Gerente Municipal. Es
‘aporaaie por el pers ei l Geena de Prmcin dea ier Prom".
(>, pcr paints: tn se exenai, a Ia Iz de lo estableido en el aludido
| \ Manual de Organizacin y Funciones cle la Municipaldad Metropolitana de Lima,
| \ queda demostrado indubitablemente que ls aribuciones y responsabiidades del
|.) procesado Arzubialde Elorrcta no solo se circurscrtian atraer la inversion y
|“ evalua las incites privadas como Yo lane su defen tenis, sno fmien
| | foomeba parte de sus foncioner cumplizcon la viglaniy menitoreo del contrat de
+ | concesion materia de cuestionamiento, Lo argumentado por su defensa en el sentido
| | quello le eorrespondestala subordinadojuan Andrés Ramos Arapa no es de recibos
||) pues indistintamentedeslcanzae 0 n0 fesponsabilded penal a este por fos hechos
Yi ae son materia de imputacién, fo eal y concret 8 que Ia linea se mando y de
dleber de la cual dependian sus subordinados recaa en la autorided y gestion del
procesado Avzbialde Lloret, quien era el encargade de gestionary monitoear la
[Edecuada implementation. de proyectos y/o contrabs, como responsable de Ia
tjecuctOn de la cldusulas cel contato de concesin y sus ulteires adendas | y 2
| hrabiendo suscrito inclusive la primera de ellas en caliiad de contratante con pleno
\
}
|| conccimiento de ss contenido y aleanes En ese enterdido, ot presupuesto
|) normativo antes acotado se tiene por probado.
DECI SEGUNDO: nlc std i ints wa ane
Lee Senne tl iw gether Sore se te
if he ie mtn Of a1 VMLGT de de cbeine
( SARSSURRIAToN mis ieconte pon detncocarcon
\ fecha 5 de octubre de 2013 atendiendo a la aplicacién de la formula de reajuste con
(ctctrnncomino ue pois ena ues ss noe a
iiss" por nt io oem, for i ra eee
h Seren ta eee
Camara Arbitral de Paris con a finalidad de determinar Ia interpretacion del
rato
DECIMO TERCERO: Sobre el particular, la siguiente linea de tiempo, nos grafca la
fexistencia de dos momentos, dos acreedores, asi como dos estructuras de
16033 poles Joi
Corte Superior de Junica Especial en Deitor de
, Grins Organiaadoy de Correpein de Funcionarios
[
| fremont 0 ein 0 spe
ol See ahd Seats ee ge repr or olin
—lSatencién con lo estipulade en el Contrato de Concesién del Proyecto Linea Amarilla,
Sa naial Hougelone aces oe
Fra Prats a peeatnPindn? tendons Mal.
ETeeer ear cren fe se/s0 tl open ae fe pons
oe
30 de diciembre de 2010 7 dejunio de 2012
‘Acroedor ‘Aceedor
permitido permitido:
(OAS Investment Ciiank NA,
Estructura de Estructura de
financiamiento: finandamiento:
13 %ensoles y 100 Sen soles y
87 %endolares O%enddlares
/ptctio ant CoN mac 8O off Nie 2013 LAE) coder
ppor In dlefensa téenica del imputado como tn documento trascendental en li
averiguacion de Is verdad legal de los heches materia de imputacion, deviene en
indispensable analizar previamente el Oficio N.* 305-2012-MML-GPIP, de fecha 7 de
i junio de 2012, dirigidoal senor André Bianchi en sx condicin de gerente general de
i Linea maria, y suscrto por el sentenciado Domingo Arzubialde Elorrcta, con ol
cual se declaré “procadente Ia suslluciin de! acwedor pormitida enpresa OAS
INVESTMENTS LIMITED por le empresa CITIBANK N. A, se AUTORIZA lo
suscripcin de contrates de ads y aclarcion de ls garantis". En dicho documento
especificamente en el timo parrao se informa lo siguiente: “Cate resiltar que ta
Aprobacn tod suscrpcin y/o mosincn dels cantatas arriba mencionados se realizn
sobre la bse de Ta premise que ets no modifica claus alguna del contrat de concesn
el Proyecto “Via Expresa Linen Anmrila’suscrito el 12 de noviembre de 2008, 0 su
iibrioeconbmico france, ya queso conta, tein aide"
o
Hci Quo Cone rat cet ao ae ke
2DIz el imputado Arvubade ory, acepandocl cambio de ncreedor permite
Steere que no. pod alrane 0 moire ls conlicines de ulin
nde financier eben en cl contmto ano de cones, dato steve
{bleu se deta tainvaiabldad dela lneulasconractaesprimigenis yen
~
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