CLINICA PROCESAL PENAL I

SABADO 28 DE MARZO DEL 2020

SAN JUAN SACATEPEQUEZ

LA INVESTIGACION EN EL PROCESO PENAL

LA INVESTIGACION.

“La investigación criminal puede ser definida como el conjunto de acciones que,
empleando metodología y tecnología diversas, estudia los hechos delictivos y las
evidencias materiales asociadas a estos. La investigación criminal descubre y verifica,
de manera técnica y científica, un delito, así como a los presuntos autores y a sus
cómplices. Se realiza mediante investigación de campo, estudios identificativos y
reconstrucciones e informes o dictámenes expositivos y demostrativos. A través de
ella, se construyen los elementos que luego se transformarán en las pruebas
documentales, materiales y periciales dirigida a las autoridades correspondientes.”

De lo anterior se reduce en indicar que la investigación criminal es una disciplina

científica que no es útil, sin el uso de los métodos idóneos y de los recursos
tecnológicos modernos adecuados, para obtener del resultado del análisis, de los
indicios y de las evidencias obtenidas en el lugar de la comisión del delito. La prueba
legal, útil y pertinente para: VERIFICAR LA COMISION DE UN HECHO DELICTIVO Y
ESTABLECER, la participación de los posibles AUTORES Y COMPLIES, o bien
descartarlos; si fuese el caso.

FUNCIONES DEL MINISTERIO PÚBLICO:

El Ministerio Publico, es el ente encargado de ejercer la persecución y la acción penal,

a través de la investigación criminal.

Para realizar la investigación preparatoria en los delitos de acción pública y de acción

pública dependiente de instancia particular, el Ministerio Publico deberá hacerlo en la
forma establecida por la ley, practicando las diligencias necesarias para establecer la
Existencia del hecho delictivo, bajo el control jurisdiccional en los actos que así lo
requieran, además debe formular sus requerimientos y conclusiones en forma
motivada, especifica, objetiva y en la fecha fijada por el juez de primera instancia, si
fuera el caso contenido en el artículo 82 numeral 6 del CPP, o en el momento que lo
estime pertinente; en forma escrita u oral como lo establece el artículo 109 del CPP
“109 Peticiones. El Ministerio Publico, al igual que los demás sujetos procesales, harán
todos los requerimientos en audiencias oral, unilateral o bilateral, según sea el caso,
debiendo ser claros y concisos, demostrando y argumentando su pretensión. El
requerimiento de audiencia se podrá hacer de la forma más expedita, utilizando para
el efecto el teléfono, fax, correo electrónico o cualquier otro medio que lo facilite. El
juez o tribunal certificara lo conducente a donde corresponda, cuando el fiscal, en
forma injustificada, no asista a las audiencias.”

El juez de primera instancia debe controlar la investigación, verificando que no se

afecten garantías constitucionales aplicables al proceso penal y debe resolver la
situacion juridico procesal del imputado, cuando este es puesto a su disposición,
mediante prevención policial por haber sido es detenido en flagrancia o por orden de
aprehensión girada por el juez competente.

Por su parte el abogado defensor, debe vigilar el cumplimiento de plazos y

procedimientos legales, para que no se lesionen los derechos de su patrocinado,
tambien debe cuestionar las decisiones de los jueces, a través de los medios de
impugnación permitidos por la ley procesal penal, invocando específicamente cual es
el agravio que afecta a su cliente.

MARCO LEGAL DE LA INVESTIGACION CRIMINAL.

El Ministerio Publico es un ENTE AUTONOMO, que ejerce sus funciones en el ámbito

de la justicia penal, por medio de sus representantes, Los Fiscales Distritales, Los
Fiscales de Sección, los Agentes Fiscales y los Auxiliares Fiscales conforme a los
principios de objetividad, legalidad, unidad jerarquía y respeto a los derechos
humanos, con sujeción a lo regulado con relación al proceso penal, en la Constitución
Política de la República de Guatemala, en los Tratados internacionales en materia de
Derechos Humanos, en el Código Penal, en el Código Procesal Penal, y en la Ley
Orgánica del Ministerio Publico.
La Policía Nacional Civil, con instrucciones del Ministerio Publico debe investigar los
hechos denunciados;

OBJETIVOS DE LA INVESTIGACION CRIMINAL.

A. Averiguar los hechos consignados de denuncia querella o prevención policial.

Artículo 297, 302 al 304 del Código Procesal Penal.

B. Determinar si se ha cometido o no un hecho punible tipificado en el Código

Penal o en las Leyes Penales Especiales; y establecer si el mismo es
constitutivo de delito; para iniciar la persecución penal, en caso contrario
DESESTIMAR, como lo establece el artículo 310 del CPP.

C. Recolectar y conservar adecuadamente los indicios y evidencias encontradas

en la escena del crimen, desde su levantamiento, hasta su ingreso al
laboratorio, luego su traslado al almacén de evidencias y posteriormente su
presentación al juzgado o al tribunal competente; teniendo el cuidado que no
se altere la cadena de custodia. Artículo 314, tercer párrafo del Código
procesal penal.

D. Identificar a los presuntos responsables del hecho delictivo, a través de los

procedimientos al alcance iniciando con datos obtenidos de los registros
(Registro Nacional de las personas, Registro de Ciudadanos u otros), en caso
de ser imposible con esos, recurrir a los análisis técnico científicos
(Dactiloscopia, ADN, grafología, retratos hablados, etc.) esto es posible si en la
escena del crimen se pueden ubicar huellas dactilares y fluidos corporales para
ser cotejados con registros de esos indicios y o toma de muestras a los
presuntos imputados. Una vez identificados; debe continuarse haciéndose, en
todas las diligencias, como lo establece el Código Procesal Penal, en los
artículos; 3, 27 numeral 1, 321 numeral 1), 329 numeral 2) 332 bis numeral 1),
389 numeral 1).

E. Procurar la aprehensión de los sindicados, para lo cual el Ministerio Publico

deber solicitar fundadamente, al Juez contralor de la investigación, formulando
su requerimiento y adjuntado los medios de investigación pertinentes para
obtener una resolución favorable. Artículo 259 del Código Procesal Penal 2º
Párrafo.
 F. Aportar medios de investigación en el procedimiento preparatorio, fase
procesal que corresponde al ente investigador, ofrecer los medios de prueba,
obtenidos en su investigación.

G. Recuperar los bienes sustraídos, apropiados, hurtados o robados. Ver 202

CPP.

FASES DE LA INVESTIGACION CRIMINAL:

A) CONOCIMIENTO Y COMPROBACION DEL HECHO: El Ministerio Publico

recibirá la denuncia querella, prevención policial u otro medio, la noticia de un
hecho delictivo, y deberá iniciar la investigación para establecer la existencia
del mismo, y determinar el lugar, y el tiempo, y las circunstancias en las que
ocurrió, tambien estimara como relevante, a tipificación del mismo o bien, la
apreciación de circunstancias eximentes, atenuantes y agravantes, para ello,
será necesario recurrir a la ley penal. Comprobara que personas intervinieron y
de qué forma lo hicieron, como lo establece el Código Penal, en los artículos 36
y 37.

B) FORMULACION DE HIPOTESIS: El Ministerio Publico deberá formular una o

varias hipótesis, las cuales deben estar ajustadas a las circunstancias
apreciadas en la escena del crimen y los hallazgos obtenidos de la
investigación preliminar, sin adelantar juicios equivocados. El Ejercicio de la
formulación de hipótesis debe estar libre de cualquier suposición que tenga
origen en especulaciones; prejuicios sentimientos o intereses personales de los
investigadores que adelantan supuestos que solamente puedan conducir a
error. Al avanzar la investigación deberá descartar hipótesis; y quedarse con
una, haciendo uso de la teoría del caso.

C) PLANEACION DE LA INVESTIGACION CRIMINAL: A partir de las hipótesis

que el Ministerio Publico plantee, se desarrolla el plan de investigación en el
que se establece cuáles son las preguntas que se deben responder. Esto
significa que en el conjunto de información se identifican los vacíos que existen
y la manera que van a obtener los datos que llenen los mismos.
 D) RECOPILACION, OBTENCION Y ANALISIS DE LA INFORMACION: Es el
momento en que el ente investigador acude a las fuentes disponibles para
obtener la información que requiere, ya sea a través de una investigación de
gabinete (solicitando datos a traves de oficios, citaciones y entrevistas), o de
una investigación de campo (constituyéndose a la escena del crimen y a otros
lugares considerados importantes porque pueden aportar indicios o evidencias
relacionadas con el hecho delictivo); y con ello, resolver el caso que investiga.

E) DESARROLLO DE LA INVESTIGACION: De las actividades de investigación

y de las pruebas periciales que se hayan ordenado, surgen resultados que
están consignados en los diferentes informes, dictámenes, y prueba material
que llegan al Ministerio Publico.

F) INFORMES DE INVESTIGACION CRIMINAL: Estos son documentos que

debe presentar el investigador del DEIC (Departamento de investigación
Criminal de la Policía Nacional) asignado a petición del Ministerio Publico; en el
referido documento se deben detallar nombres, fechas, lugares, diligencias, y
todos los datos que revistan importancia para el esclarecimiento del hecho
delictivo.

POTESTADES DEL MINISTERIO PÚBLICO EN LA INVESTIGACION:

Es la obligación que tiene los representantes del Ministerio Publico, desde el inicio de
la investigación en realizar una valoración del hecho y una cuantificación de los
medios de investigación y su pertinencia, a efecto de determinar si debe continuarla o
en su caso:

. Desestimar la denuncia, querella o la prevención policial. Ver 310 CPP.

. Archivo de las Actuaciones. Ver 327 CPP.

. Solicitar la autorización de Criterio de Oportunidad.

. Solicitar la aplicación de la Suspensión Condicional de la Persecución Penal.

. Solicitar la autorización de la Conversión de la Acción Publica en Privada.

. Solicitar la Clausura Provisional del Procedimiento.

. Solicitar el Sobreseimiento.
. Formular acusación por la Vía del Procedimiento Abreviado.

. Formular acusación por la Vía del Procedimiento común.

. Formular acusación a través de un procedimiento específico (procedimiento

simplificado)

Para ejercer la persecución y la acción penal, y determinar las circunstancias de

tiempo, modo y lugar que exige la ley, establecer la participación del sindicado en
grado de autor o cómplice, verificar la responsabilidad criminal del hecho, y llevarlo ala
fase del juicio oral y público, el Ministerio Publico deberá realizar todas actuaciones
que no requieran autorización judicial.

Los medios de prueba permitidos por el Código procesal penal, para formular cualquier
requerimiento, son los siguientes:

. Prueba Testimonial

. Prueba Pericial (algunos autores, le llaman prueba científica)

. Prueba Documental

RECURSOS UTILES PARA LA INVESTIGACION CRIMINAL.

La herramienta de mayor utilidad para que el Ministerio Publico, y la Policía Nacional

Civil puedan funcionar eficiente y eficazmente es la Criminalística, porque es la
ciencia que aplica conocimientos, métodos y técnicas de investigación con el propósito
de descubrir y verificar la comisión de un hecho delictivo en cuanto a tiempo, modo y
lugar y circunstancias.

Tambien leyes específicas relacionadas con la obtención de autorizaciones judiciales

para interceptar llamadas telefónicas, la utilización de agentes encubiertos, entregas
vigiladas, reguladas en la Ley contra la delincuencia organizada.

Así mimos el Ministerio Publico tiene la facultad de recurrir a las instituciones públicas
privadas para requerir información útil para la investigación, especialmente los
registros que existen en el país, tales como Registro Mercantil, Registro Nacional de
las Personas, Registro General de la Propiedad, Registro de Vehículos, etc.

Tambien tiene la facultad de recurrir a los laboratorios especializados nacionales o

internacionales para analizar los indicios obtenidos en el lugar de la comisión de un
delito, tambien denominado: “escena del crimen” o “escenario del crimen”
Para lograr este objetivo el Ministerio Publico cuenta con el auxilio del Instituto
Nacional de Ciencias Forenses (INACIF), el cual posee diferentes unidades de
Laboratorios de Criminalística y Unidad de Medicina Forense para el análisis de
indicios enviados por el Ministerio Publico y así obtener un dictamen para ofrecerlo
como medios de prueba ante los tribunales del país.

FUNCION DEL JUEZ CONTRALOR EN LA INVESTIGACION.

El Código Procesal Penal le otorga el fiscal la obligación de investigar y al juez de

primera instancia la de controlar. La intervención del juez de primera instancias
durante la investigación se concreta en seis puntos principales, sin perjuicio de otras
actividades del juez durante el procedimiento preparatorio, como la resolución de
cuestiones incidentales.

El control del juez de primera instancia son los siguientes puntos:

. El control sobre las decisiones de ejercicio de la acción. Ver. 25,27 y 310 CPP.

. El juez es quien controla la decisión del Ministerio Publico de abstenerse, suspender

o desestimar el ejercicio de la persecución penal.

. La decisión sobre la aplicación de alguna medida de coerción sobre el imputado. Ver.

257 CPP.

. La autorización en diligencias limitativas de derechos constitucionales tales como el

allanamiento en dependencia cerrada o el secuestro de cosas, Intercepción de
llamadas telefónicas, etc. Ver 190 y 201 CPP.

. La práctica de la prueba anticipada. Ver. 317 CPP.

. El control sobre la admisión por parte del fiscal de diligencias propuestas por las
partes. Ver 315 CPP.

. El control del plazo de la investigación. Ver. 324 Bis. CPP.

FUENTE:

TEXTO: GUIA PRACTICA PARA CLINICAS PENALES, CAPITULO II LA

INVESTIGACION EN EL PROCESO PENAL. III EDICION GUATEMALA, ENERO
2012, AUTOR. SERGIO FEDERICO MORALES.

CODIGO PROCESAL PENAL