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  • Resolucin UAF N 022 2019 Normativa de Sanciones

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    Resolucin-UAF-N-022-2019-Normativa-de-Sanciones

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    iE Treg a LA GACETA DIARIO OFICIAI ‘Teléfonos: 2228-3791 /2222-7344 “Tiree: 316 Ejemplaes Valor €$45.00 2 Plginas : Cirbas ANO CXXIIL Managua, Lunes 06 de Mayo de 2019 | No. 83 SUMARIO ASAMBLEA NACIONAL Pa. Resolucién A.N.No, 0? - 2019 “Ratficacion ée 1a Ampliacia el Periodo de Funcionamiento CComisién de La Verdad, Justicia y Pas”. 4069 ietacén.Selectiva N® 05-04-2018. ee 4008) CASA DE GOBIERNO ‘Acuerdo Presidencial No. §3-2019. ‘Acuerdo Presidencial No. 56-2019. ‘Acuerdo Presidencial No. 57-2019. ‘Acusrdo Presidencit Ne. 58-2019. ‘Acuerdo Fresidencial No. 59-2019. ‘Acuerdo Presidencial No. 50-2019. ‘Acusrdo Presidencial Ne, 61-2019. MINISTERIO DE EDUCACION Avisor de Convocstoria... MINISTERIO DE SALUD Lisitacién Pobliea LP.16-04.2010, sos Uicitacién Pibliea LP-17-042019.... MINISTERIO AGROPECUARIO Lisitmcién Selectiva N*MAG-DA-LS-009-0.04-2019. A013 DIRECCION GENERAL DE INGRESOS Lictacién Selectiva 02-DGU2019. FONDO DE INVERSION SOCIAL DE EMERGENCIA Licitacin Selectiva No. 138-2018... UNIDAD DE ANALISIS FINANCIER Resolucién No. UAF-N-022.2919 ‘Nommativa para Establecer 196 Procedimienios para la Imposiciéa de Sanciones a lor Sajetos bligados Regulades y Supervisados por La Unidad de Analisis Financiers, a sus Disectores, Gerenes Adminisiativos y Ofcialee de ‘Complimieno. REGISTRO DE LA PROPIEDAD INTELECTUAL Registro de Obras, Marcas de Fabrica, Comerco y Servicios... SECCION JUDICIAL UNIVERSIDADES ‘Talos Profesionates.. anes (06-05-19 'LAGACETA- DIARIO OFICIAL 33 FONDO DE INVERSIO! SOCIAL_DE_EMERGENCIA Reg, 1193 ~ M. 19332735- Valor C$ 95.00 LICITACION SELECTIVA NO.135.2019 “COMPRA LLANTAS, RADIALES, CONVENCIONALES, ‘NEUMATICOS ¥ VALVULAS" FONDO DE INVERSION SOCIAL DE EMERGENCIA FISE AvISO EL FONDO DE INVERSION SOCIAL DE EMERGENCIA (EISE), de conformidad alo establecidoen la Ley No. 737 “Ley de ‘Contratsciones Administrativas del Sector Publico” y su Regiamemo General Emitido mediante Decreio 75-2010, informaalas personas ‘naturales 0 jur(dicas debidamente inscrite en el Registro Central de Proveedores de la Direccién General de Contrataciones del Estado del Ministerio de Hacienda y Crédito Piblico que se daré Inicio al proceso de LICITACION | SELECTIVA No.138-2019 “COMPRA LLANTAS, RADIALES, CONVENCIONALES, NEUMATICOS Y VALVULAS", ef cual seré financiado con Fondos Gobierno de Nicaragua; Se ha designado para la ejecucion de este proceso a la Division de Adquisiciones Laconvocatoria,e! ‘disponible ene portal SISCAE pégh ‘gob.ni partir del dia tues 06 de mayo del abo 2019. Managua, 06 de mayo del 2019. (f) Cra. Hortencia Aracely Robelo Somarriba, Directora Divisin de Adquisiciones, FISE. UNIDAD DE ANALISIS FINANCIERO Reg. 1194 - M. 19307583 - Valor CS 2,090.00 RESOLUCION No, UAF-N-022-2019 NORMATIVA PARA ESTABLECER LOS JOCEDIMIENTOS PARA LA IMPOSICION DE SANCIONES A LOS SUJETOS OBLIGADOS REGULADOS, Y SUPERVISADOS POR LA UNIDAD DE ANALISIS. FINANCIERO, A SUS DIRECTORES, GERENTES ADMINISTRATIVOS Y OFICIALES DE CUMPLIMIENTO. ‘Aprobada el 30 de abril de 2019 I Director de la Unidad de Anslisis Financiero (UAF), ‘CONSIDERANDO I Que, conforme lo establecido en el pirrafo primero y literal d) det sri 9,ylartee0 den LayNo.977 "Ley Court Lavado de Activos, et Financiamiento al Terrorismo y el ‘gano supervisor, establecer disposiciones administrativas que ‘den operatividad a la ley y su reglamento; ¢ imponer medidas correctivas y/o sanciones administrativas cuando corresponds a os Sujetos Obligados designados, y/o a sus directores, gerentes ‘administrativos y Oficiles de Cumplimiento, segin corresponda, ‘por el incumplisniento de las obligaciones de prevencién del LA/ FL/EP que les sean aplicables legislacién penal in perjuicio de lo dispuesto en la 0 Que, conforme to establecide en et numeral 5) del articulo 5, y el anticulo 17 de Ia Ley No. 976, “Ley de la Unidad de ‘Aailisis Financiero” (UAF), es facultad de la UAF, supervisar el cumplimiento de las obligaciones de prevencién del LAFT/ FP establecidas en el marco juridico aplicable a los Sujetos Obligados que se encuentren dentro de su ambito de competencia yy sancionar su inobservancia, asi como ordenar a los Sujetos Obligados bajo su supervisiéa y/o a sus directores, gerentes administentives y oficiales de cumplinienco, fa imptementacién de medidas correctivas ante incumplimientos de deberes dé prevencién dei LA/FTIFP, y que, de no ser superados, podré ‘imponer sanciones administrativas segin corresponda de acuerdo con la gravedad del caso, se sus funciones y atribuciones, la UAF irae y observar total apego a los principios, derechos y ‘arantias establecidas en a Constitucién Politica de ta Repiblica de Nicaragua, en el ordenamiento juridico y en los instrumentos internacionales vigentes en nuestro pais en materia de Derechos ‘Humanos, y aquellos relacionados con la prevencién del Invado de activos provenientes de actividades illcitas y financiamiento al terrorismo. v Que, la Recomendacién 35 del Grupo de Accién Financiera Internacional (GAFI), establece que los paises deben asegurar que exista una gama de sanciones eficaces, proporcionales isuasivas, sean pensles, civiles o administativas, que estén disponibles para tratar las pertonas naturales 0 juridicas ceubiertas en las Recomendaciones 6 y 8 a la 23, que incumplan on fos requisitos ALA/CFT. Las sanciones deben ser aplicables ‘9 s6lo a las instituciones financieras y a las Actividades y Profesiones No Financieras Designadas (APNFD), sino también « sus directores y la alts gerencia, POR TANTO En uso de las facultades que me confieren el pérrafo primero y literal ) det articulo 30, el articulo 36 de la Ley No. 977 “Ley Contra et Lavado de Actives, el Financiamiento al Terrorismo ¥ 41 Financiamiento a la Proliferacién de Armas de Destruccién Masiva” (LA/FT/FP); el numeral $) del articulo 5, y el articu 17 de la Ley No. 976 “Ley de la Unidad de Analisis Financi (UAF); los aniculos del 22 al 27, det Decreto No. 14-2018 “Reglamento de ta Ley No. 976%, el articulo 17, del Decreto No. 15-2018 “Reglamento de la Ley No. 977" y el Acuerdo Presidencial No. 170-2012, publicado en La Gacets, Diario Oficial, No, 180 del 21 de septiembre del 2012; RESUELVE, ‘Emitir ta siguiente: NORMATIVA PARA ESTABLECER LOS PROCEDIMIENTOS PARA LA IMPOSICION DE. SANCIONES A LOS SUJETOS OBLIGADOS REGULADOS ‘Y SUPERVISADOS POR LA UNIDAD DE ANALISIS FINANCIERO, A SUS DIRECTORES, GERENTES ADMINISTRATIVOS Y OFICIALES DE CUMPLIMIENTO. (Normativa VAF ~Sanciones) 4074 06-05-19) CAPITULO Disposiciones generates “Articale 1. Objeto La presente normativa tiene por objeto establecer tos procedimientos, las medidas correctivas, tipos de infracciones Y sanciones administativas que se le impondrin « los Sujetos Obtigadosreguladosy supervisados por Ia UAF,« sus drectores, secentes administrativos y oficiales de cumplimieno, por infracciones cometias en materia de ‘Actvos, del Fnanciamiento al Terorismo y del Financiamiento 2 la Prolferacién de Armas de Destruccign Masiva (LA/FT/F), para Is imposicign de sancionesjustas y proporc fos recursos administativos que podrin hacer valet. ‘Articule 2. Ambito de Aplicaciéa La presente normativa es splicable a los Sujetos Obligados regulados y supervisados por la UAF en materia de prevencién del LAJFTIEP, a sus directores, gerentes administrativos y oficiales de cumplimiento, que conforme el articulo 9 numerales 3 5, de Ley No. 977, son: & Sociedades que al realizar las siguientes actividades no mantienen vinculos de propiedad, de administracion, de uso de imagen corporstiva o de control con bancos w otras institucionesfinancieras no bancariasreguladas: EmisiGn y administracin de medios de pago. ‘Operaciones de factors. ‘Atrendamiento financiero, Remesas. ¥.Compraventa y/o cambio de moneda. '. Las microfinancieras que estén fuera de la regulacién de la Gooperstivas que entre las actividades que realiza con sus asociados otorguen cualquier forma de financiamiento 0 que incluya Ia intermediaci6n financiers, Casas de empeto y préstamo, Casinos, Corredores de bienes rales. Comerciantes de metales preciosos y/o piedras preciosas. Comerciantes y dstribuidores de vehiculos nuevos y/ousados. Proveedores de servicios fiduclarios. rormativa también ser4 aplicable 2 cualquier otra persona natural o juridica que, de conformidad con la Ley No. 977, Ley contra el LA/FT/FP, sea designada como Sujeto Obligado bajo el “ambito de competencia de la UAF 0 por la ley especifica que la prrence ‘Artiealo 3. Prineipios [La Unidad de Analisis Financiero ene! eercicio de sus funciones ¥ atribuciones, se rige en total apego a los principios, derechos y ‘garantias establecidas en le Consttucién Politica de [a Repibli de Nicaragua, en el ordenamiento juridico y en los instrumentos internacionales vigentes en nuestro pais en materia de detechos hhumanos y aquellos relacionados con la prevencién de lavat de dinero, bienes y activos provenientes de actividades ilfctas y finanelamiento al terrorism. Pare 1a aplicacién de las medidas correctivas y/o sanciones lo infracciones cometidas aupervisiéa, a sus dizectores, gerentes administratives y oficiales de cumplimiento, asi como fen los procedimientos para ta imposicién de dichas sanciones, LA GACETA - DIARIO OFICIAL 33 la UAF se regird con base a los principios generales del procedimiento administrative sancionatorio, entre ellos: Tutela ‘Administeativa Efectiv Proceso, Legalidad, Seguridad Juridica, Contradiccién, Imparcialidad, ‘Auto Tutela Admini idad, Igualdad ante la Ley, Presuneién de Inocencia, Motivacién y Congruencia, Derecho de Peticidn y de Proporcionalidsd. Articalo 4, Definiclones fines de la presente normativa se establecen las siguientes ‘Amonestaciones: Son medides de carkcter administrativas ‘no pecunisrio que aplica Ia UAF a los Sujetos Obligados, sus directores, gerentes administrativos y oficiales de cumplimiento, 2 través de avisos, advertencias o lamados de atencién por escrito, que tienen Ia intencién de corregir una actuacién que se realiza de forma irregular; estas podrin tener el caricter de piblica 0 privada, Dias hibiles: Son los dias comprendidos de lunes a viernes, sin tomar en cuenta para dicho cémputo los dias sabados y domingos, dias de asueto 0 feriados. Los plazos que vencieren en dia inhdbil © en dia en que la UAF no desarrolle actividades por cualqui causa, se entenderin prorrogados hasta el dia habll inmediato iguiemte. Horas babies: Son las comprendidas entre las ocho de la maliana yas cinco de la tarde de los dias habiles. Infraceléa: Violacién, incumplimiento o ¢1 quebrantamiento de las obligaciones 0 disposiciones contenides en las leyes, reglamentos y normas vigentes en materia de LA/FTIFP, 0 el incumplimiesto de instrucciones y orientaciones que emits la UAF a través de circulares, insiructivos y otras disposi ‘administeativas sobre la materia de su competent Medidas correetivas: Son medidas adnministrativas que tien por finalidad prevenit, coregi, remediar, mitigar lo reper incumplimiento de las normas ALA/CFTICEP. No con sanciones ya que no tienen el fin punitiva de éstas, st ‘eparador del estado de las cosas que han sido vulneradas. Notifieaciéa: Es el acto juridico procesal por medio del cual se 4a conoeimiento legal al Sujeto Obligado afectado, del contenido de una accién, disposicién o resolucién administeativa, para ‘que actie en el proceso mediante los actos que Ia ley pone a st disposicién. Recursos: Medios procesales que concede Ia ley 4 los Sujetos Obligados, sus directores, gerentes administrativos y oficiales de cumplimiento, para la impugnacién, correccién, aclaracion (© rectifieacién de las actuaciones 0 resoluciones dela administracién, a efecto de subsanar los errores de apreciacién, ‘de fondo o de forma en que se hubiese podido Incurir al dictatlos. ‘rgano 0 autoridad que hubiere dictado el acto administr impugnado para que lo revise, corrija, aclare o rectfique. @ interpone en contra ministrative ante el Srgano 0 autoridad que lo deb, ‘con el objeto de que Ia impugnacign sea resuelta por el superior. 4075 06-05-19 LA GACETA- DIARIO OFICIAL, — ——S ——— EEE eee Proceso Administrative Sancionatorio: Es el conjunto de tapas procesales que tienen como fin determinar si existe responsabilidad por parte del Sujeto Obligado, sus directores, ‘erentes administeativos y oficiales de cumplimiento, 2 fin de ‘mpulsar el correcto y oportuno cumplimiento de las obligaciones ‘que permiten prevenir et LA/FT/FP. Sancibn: Es le consecuencia jurldica para el Sujeto Obligado, sus directores, gerentes admigistrativos y oficiales de eumplimiento por el incumplimiento de un deber o una obli de prevencién de LA/FT/FP. Las sanciones las impooe la UAF en uso de sus facultedes legalmente conferidas y pueden consistir en I aplicacion de multas, separacién del cargo del Oficial de Cumplimiento y el clerse 0 suspensi6n de operaciones de ia centidad infractore. ‘Silencio Admialstrativo Negativo: Ocurre en los casos en que ere dar respuesta al administrado en el plazo establecido, a Ie solicitud, peticién 0 recurso. Transcutrido dicho plazo, sia que le administracién hubiere dictedo ninguna resolucién se presumié como una denegacién de Ia petici6n; quedando el sdministrado habilitado para el uso de los ulteriores recursos que establece la Ley. Unidad de malta: Designa el valor de ta multa que podcé imponer la UAF y caya equivalencia setd igual = un dolar de los Estados Unidos de América (USS 1.00) pagadera en moneds de ‘curso legal. capituLo MEDIDAS CORRECTIVAS, INFRACCIONES ¥ ‘SANCIONES Articulo5.Criterios para Ia imposieléa de medidas correctivas yfe sanciones administrativas. Los Sujetos Obligados ya sean personas naturales o juridicas, sus directores, gerentes administrativos y oficiales de eumplimiento, ‘que no cumplan con las obligaciones y deberes contenidos en las leyes, reglamentos, normativas, circulates, instructives.y ddemés disposiciones administrativas de la matetia, serén objeto de 2 implementacién de medidas correctivas y/o sanciones ‘administrativas por pare dela UAF, tomando enespecialy estrict2 considereciéa pera su graduacién, os siguientes elementos: Le naturaleza de Ia obligacién infringida. b) La gravedad y las consecuencias del hecho u omision realizeda, ©) La capacidad econémics, volumen de operaciones 0 tamano ‘organizecional del Sujeto Obligado. 4) Lacxistencia o no de intencionalidad. ©) El periuicio que se hubiere causado, ‘Tembién se considerarin los criterios que se detailan

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