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FACULTAD DE DERECHO Y CIENCIAS SOCIALES

DERECHO PROCESAL PENAL


Y DE PROCEDIMIENTOS PENALES

DERECHO PROCESAL
PENAL
Y DE PROCEDIMIENTOS PENALES

MATERIALES DIDÁCTICOS:

GUÍA DIDÁCTICA
y
ANTOLOGÍA

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Y DE PROCEDIMIENTOS PENALES
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Y DE PROCEDIMIENTOS PENALES
CONTENIDO:
Página
GUÍA DIDÁCTICA
DERECHO PROCESAL PENAL 04
Y DE PROCEDIMIENTOS PENALES
Presentación 05
Unidad 01
INTRODUCCIÓN AL ESTUDIO DEL DERECHO DE PROCEDIMIENTOS PENALES 11
Unidad 02
LA AVERIGUACIÓN PREVIA PENAL 16
Unidad 03
PREPARACIÓN DEL PROCESO
(De la Iniciación del Proceso al Auto de Formal Prisión) 21
Unidad 04
INSTRUCCIÓN
(De los Medios de Prueba) 25
Unidad 05
PERIODO PREPARATORIO A JUICIO
PRIMERA INSTANCIA
(De Conclusiones, Audiencia Final, Sentencia y Sobreseimiento) 29
Unidad 06
MEDIOS DE IMPUGNACIÓN 33
Unidad 07
INCIDENTES 36
Unidad 08
INCIDENTES 38
Unidad 09
NUEVO PROCESO PENAL
ACUSATORIO Y ORAL 41
ANTOLOGÍA:
DERECHO PROCESAL PENAL 44
Y DE PROCEDIMIENTOS PENALES
Unidad 01
INTRODUCCIÓN AL ESTUDIO DEL DERECHO DE PROCEDIMIENTOS PENALES 45
Unidad 02
LA AVERIGUACIÓN PREVIA PENAL 67
Unidad 03
PREPARACIÓN DEL PROCESO
(De la Iniciación del Proceso al Auto de Formal Prisión) 128
Unidad 04
INSTRUCCIÓN
(De los Medios de Prueba) 163
Unidad 05
PERIODO PREPARATORIO A JUICIO
PRIMERA INSTANCIA
(De Conclusiones, Audiencia Final, Sentencia y Sobreseimiento) 187

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Y DE PROCEDIMIENTOS PENALES
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Y DE PROCEDIMIENTOS PENALES

Unidad 06
MEDIOS DE IMPUGNACIÓN 239
Unidad 07
INCIDENTES 267
Unidad 08
EJECUCIÓN 289
Unidad 09
NUEVO PROCESO PENAL
ACUSATORIO Y ORAL 299
GLOSARIO 338
BIBLIOGRAFIA 340

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Y DE PROCEDIMIENTOS PENALES
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Y DE PROCEDIMIENTOS PENALES
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PRESENTACION

¡Bienvenidos!
Al presente ciclo escolar de la Licenciatura en Derecho, en la Facultad de Derecho
y Ciencias Sociales de la Universidad Michoacana de San Nicolás de Hidalgo, y
en especial a la asignatura de DERECHO DE PROCEDIMIENTOS PENALES,
materia que se ubica en un plano superior al de su ingreso al primer año, sobre
todo, si se toma en cuenta que para este momento ya se ha cursado la parte
general del Derecho Penal y se comparte el ciclo escolar, con la materia de
Derecho Penal Parte Especial, es decir, la parte sustantiva del multicitado Derecho
Penal. Es por ello, que este documento ofrecerá los mejores instrumentos
didácticos que estén al alcance, a efecto de que sus contenidos temáticos de cada
unida y sus actividades particulares, los orienten de la mejor manera posible en el
aprendizaje del Derecho de Procedimientos Penales, que es nuestro motivo de
estudio.

¿Por qué me debes de Utilizar?


Porque si se apoyan en la presente GUIA DIDACTICA, maximizarán los resultados
de sus esfuerzos en el menor tiempo posible, sin desestimar ningún tópico
trascendental. Además para que emitan sus comentarios al respecto y se puedan
superar conjuntamente cualquier obstáculo en el proceso enseñanza aprendizaje.

¿Qué contengo?
1.- Los Objetivos de Aprendizaje Generales y Particulares que se pretenden
alcanzar.
2.- Las Unidades Temáticas que conforman el centro de estudio del Derecho de
Procedimientos Penales.
3.- Las sugerencias metodológicas más adecuadas para cada caso concreto.
4.- La forma de Evaluación.
5.- Los conceptos o tópicos fundamentales.
6.- Las Actividades de Aprendizaje
7.- Las Actividades Integradoras, y;
8.- Las bibliografías básicas y complementarias

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¿Cómo lograremos conocer y aprender del


DERECHO DE PROCEDIMIENTOS PENALES?
Muy fácil, sólo apóyate en mi, y lo lograremos juntos.

PRIMERO.- Conozcamos los contenidos de cada unidad, reflexionando sobre el


mismo para identificar su importancia, ya que esto, nos permitirá realizar la
primera actividad que denominamos ACTIVIDADADES DE APRENDIZAJE, que
no buscan más, que el iniciar la consolidación futura del aprendizaje. En ellas
encontrarás la invitación para que realicen el análisis, síntesis y comentarios sobre
el tema planteado.

SEGUNDO.- Si después del primer paso quedaron dudas, no se preocupen, éstas


se eliminarán si se está en comunicación permanente con el profesor, sólo basta
que participen en clases, en sus discusión cotidianas, o a través de cualquier
medio de comunicación entre estudiante y profesor, como es el caso del correo
electrónico o el chat, desde luego si lo permiten las condiciones, así como las
herramientas informáticas que se tengan al alcance.

TERCERO.- Finalmente, debemos de comprobar el aprendizaje mediante una


forma muy sencilla, que se denomina ACTIVIDAD INTEGRADORA, en la cual se
deberá mostrar que el Objetivo de la Unidad y de todo el Programa fue
cabalmente alcanzado.

Por todo lo anterior,

CAMINEMOS JUNTOS Y APRENDAMOS.

Sigamos adelante!

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SUGERENCIAS METODOLOGICAS
PARA EL ESTUDIANTE.
Recuerden, jamás están solos, siempre contarán con el profesor para intercambio
de información, para aclarar dudas, para facilitar la búsqueda o bien para ofrecer
sugerencias sobre el mejor manejo de la información, así como la utilización de
instrumentos informáticos, o de igual forma para conformar equipos de trabajo o la
incorporación de cualquier idea surgida de entre el profesor y el estudiante para
mejorar el ambiente de aprendizaje. Pero se insiste, que para lograr de mejor
forma los objetivos, se sugiere revisar cada uno de los temas comprendidos en la
unidad con el fin de obtener un panorama general de los contenidos a tratar.
También se les recomienda que tomen como base los conceptos y tópicos
resaltados para cada unidad, con el fin de obtener notas personales sobre lo que
es importante destacar en cada lectura.

Es importante que cada una de las actividades comprendidas en los diferentes


temas las realice con el fin de consolidar lo aprendido. Las actividades
Integradoras, es la parte que más debemos de cuidar, ya que esta les permitirá
realizar un ejercicio de integración de documento.

Finalmente, se aprovecha este apartado para señalar la BIBLIOGRAFÍA BASICA


Y COMPLEMENTARIA con que cuenta este curso, y que es precisamente la
siguiente:
• ACADEMIA DE DERECHO DE PROCEDIMIENTOS PENALES. Derecho
de Procedimientos Penales, UMSNH. 2007
• ARILLA BAS, Fernando. “El Procedimiento Penal en México”, 17ª. Edición, México,
Editorial Porrúa, 1997.
• BARRAGAN SALVATIERRA, Carlos, Derecho Procesal Penal, Mc. Graw Hill, 1999.
• DE LA CRUZ AGÜERO, Leopoldo, Código de Procedimientos Penales del Estado de
Michoacán, COMENTADO, Porrúa, México, 2001.
• HERNÁNDEZ PLIEGO, Julio A, Programa de Derecho Procesal Penal, 2ª. Edición, México,
Editorial Porrúa, 1998.
• LUVIANO GONZALEZ, Rafel, El Procedimiento y el Proceso Pena, Ediciones
Michoacanas, 2004.
• RIVERA SILVA, Manuel. El Procedimiento Penal, 15ª. Edición, México, Editorial Porrúa,
1985.
• SILVA SILVA, Jorge Alberto. Derecho Procesal Penal, 2ª. Edición, México, Editorial Oxford,
2004..
• LEGISLACIÓN MEXICANA EN MATERIA DE DERECHO PROCESAL PENAL.
• http://www.cddhcu.gob.mx/leyinfo (LEGISLACION FEDERAL)
• http://www.michoacan.gob.mx. (LEGISLACIÓN DEL EDO. DE MICHOACÁN)

No se les olvide, las sugerencias que Ustedes propongan, son las más
importantes.

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CRITERIOS DE EVALUACIÓN.

Si llegamos a este punto, es precisamente porque nos importa conocer nuestro


trabajo, saber con que dedicación y seriedad lo hemos venido realizando, pero
sobre todo saber si las metas del aprendizaje se logran, o bien conocer sobre que
aspectos debemos trabajar doblemente en beneficio de todos nosotros. Y para
ello, se tomarán en cuenta los siguientes:

CRITERIOS:
• Se revisarán cada una de las actividades de aprendizaje de los temas,
mismas que darán puntos al estudiante.
• Se evaluarán las participaciones en clase, que deberán ser significativa
para el tema tratado.
• Se calificará la Actividad integradora con base en lo siguiente:
a) Precisión en los conceptos tratados.
b) Compresión general y particular de los contenidos trabajados.
c) Redacción y ortografía cuando se deba presentar el trabajo por escrito.
• Cada uno de estos tópicos serán promediados para la calificación por
unidad y posterior calificación final.
• DESDE LUEGO, SIN OLVIDAR QUE EXISTIRA UN EXAMEN
DEPARTAMENTAL. QUE TAMBIEN TIENE UNA PUNTUACION
SIGNIFICATIVA. DISEÑADO POR LA ACADEMIA DE DERECHO DE
PROCEDIMIENTOS PENALES.

Así pues, el logro de su aprendizaje, es nuestra justificación.

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INTRODUCCIÓN

El ser humano se concibe, nace y se desarrolla en un mundo que reconoce y


acepta la necesidad de salvaguardar sus DERECHOS FUNDAMENTALES, como
son la vida, la libertad, la propiedad, así como la SEGURIDAD JURÍDICA, que
actúa como barrera protectora para el logro de todos los anhelos de las personas,
tanto en lo individual como en lo grupal.

EL DERECHO DE PROCEDIMIENTOS PENALES, es uno de los más importantes


frentes para conseguir la Seguridad Jurídica de los individuos, por eso, el
conocerlo resulta de trascendental interés, ya que cotidianamente se llevan a cabo
cruentas luchas, en las más inexplicables trincheras, para hacer triunfar la
JUSTICIA Y LA LEGALIDAD, sin distingos, pero eso sí, apoyando más a los que
menos tienen.

Como pueden observar, quien esté comprometido con esta profesión, debe
prepararse de tal forma, que sea un verdadero protector de los derechos del
hombre, y no se puede conformar con medianías, su entrega debe ser total. Por
ello, y con esa base, es que esta diseñado el curso de DERECHO DE
PROCEDIMIENTOS PENALES.

Para lo anterior, debemos decir que, el Derecho de Procedimientos Penales, se


encuentra en el punto central de dos asignaturas que son Teoría General del
Proceso y Práctica Forense Penal. Es decir, el Derecho de Procedimientos
Penales, surge después de que se conocen las bases de todo proceso, como son
acción, jurisdicción, proceso entre otros, ya que éste se encarga de lo positivo
vigente, como es el hecho tener certeza legal de quienes deben intervenir en un
proceso, cuantas instancias existen, cuáles son los derechos constitucionales en
un proceso penal, para dar lugar en años posteriores, a lo que se conoce como
Práctica Forense Penal, que básicamente será la etapa final de todos los
conocimientos sobre los proceso, pero para ser aplicados a casos concretos y de
a cuerdo a las practicas cotidianas en cada instancia gubernativa.

Una vez situados, expresaremos que el curso de DERECHO DE


PROCEDIMIENTOS PENALES, iniciará dando referencia exacta de los conceptos
básicos de la materia, como son acción, jurisdicción y proceso, al igual que la
diferencia con otras ramas del derecho o bien su relación. Pasando al

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conocimiento del procedimiento penal en todas las etapas, que van desde la
Averiguación Previa Penal, el Periodo de Preinstrucción, Instrucción,
Conclusiones, Audiencia Final, Sentencia, Recursos hasta llegar al Juicio de
Amparo en Materia Penal. Logrando con esto, que el alumno comprenda
perfectamente la trascendencia de todos estos contenidos, así como el hecho de
que está capacitado para identificar cuales son sus derechos y obligaciones en un
proceso penal, y los pueda hacer valer en caso de que los requiera.

En consecuencia, si nos preocupamos por aprender todo lo relacionado al


DERECHO DE PROCEDIMIENTOS PENALES, daremos un paso gigantesco en
la DEFENSA DE LA SEGURIDAD JURÍDICA DE TODOS LOS MEXICANOS.

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UNIDAD 01.
INTRODUCCIÓN AL ESTUDIO DEL DERECHO DE
PROCEDIMIENTOS PENALES

OBJETIVOS
Al finalizar esta Unidad el estudiante:

• Reconocerá la importancia que para el


dominio del Derecho Procesal Penal, tiene
el conocimiento de los PRINCIPIOS
GENERALES DEL PROCESO, ya que los
mismos le determinan su fuente,
desarrollo, rumbo y límites.
• Diferenciará al Proceso del Procedimiento
Penal, e
• Identificará plenamente al DERECHO DE
PROCEDIMIENTOS PENALES, así como
su relación con otras Ramas del Derecho.

TEMARIO

1.1.- PRINCIPIOS GENERALES DEL PROCESO.


1.2.- PROCESO Y PROCEDIMIENTO PENAL.
1.3.- EL DERECHO DE PROCEDIMIENTOS PENALES, SU UBICACIÓN
Y SU RELACION CON OTRAS RAMAS DEL DERECHO.

Tema 1.1.- Principios Generales del Proceso.

A) Lecturas Recomendadas.

a) SILVA Silva, Jorge Alberto. Pp. 27-33, 81-97, 103-111 y 202-213.


b) ARILLA Bas, Fernando. Pp. 43-52
c) RIVERA Silva, Manuel. Pp. 94.

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B) Conceptos y Tópicos a revisar en las Lecturas.

ACCION
• Concepto de Acción.
• Las pretensiones y su diferencia con la Acción.
• Titulares de la Acción.
• El Ministerio Público en México.
• La figura del Defensor en nuestro País.

JURISDICCIÓN
• Concepto de Jurisdicción
• La Competencia y su diferencia con jurisdicción.
• Jurisdicción en Litigios Penales.
• Clases de Jurisdicción.

PROCESO
• Concepto de Proceso.

C) Actividades de Aprendizaje.

Con base en las lecturas recomendadas y dentro del FORO DE DISCUSIÓN


“PRINCIPIOS GENERALES DEL PROCESO”, participe con nosotros en las
actividades siguientes:

1.- Aporte sus propios conceptos de ACCION, JURISDICCIÓN Y PROCESO.


Explicando la importancia que tiene para el Proceso Penal.
2.- Exprese con un ejemplo práctico, cuando estamos en presencia de una
Acción y de una o varias Pretensiones.
3.- Señale quiénes pueden ser los Titulares de una Acción en el Proceso Penal
Mexicano.
4.- Explique qué se entiende por Interés Jurídico en una Acción.
5.- Determine cuál es la Función del Ministerio Público en nuestro País dentro
del Proceso Penal.

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6.- Define la Figura del Defensor en el Proceso Penal en México, así como sus
principales funciones y responsabilidades.
7.- Aporte su propio concepto de Competencia y diferéncielo con el de
Jurisdicción.
8.- Explique en qué consiste la Jurisdicción en un Litigio Penal.
9.- Describe cuántas clases de Jurisdicción reconoce la Legislación Penal
Mexicana.

Tema 1.2. Proceso y Procedimiento Penal

A )Lecturas Recomendadas.

a) SILVA SILVA, Jorge Alberto. Op. Cit. .- Pp. 103-


111.
b) RIVERA SILVA, Manuel. Op. Cit.- Pp. 1-37.
c) HERNANDEZ PLIEGO, Juan A. Pp. 1-30.

B) Conceptos y Tópicos a revisar en las Lecturas.

PROCESO PENAL
• Concepto de Proceso Penal.
• Objeto de Estudio del Proceso Penal.
• Fines del Proceso penal.

PROCEDIMIENTO PENAL
• Concepto de Procedimiento Penal.
• Procedimientos Penales en México.

PROCESO Y PROCEDIMIENTO PENAL


• Diferencias.
• Similitudes.

C) Actividades de Aprendizaje.

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Con base en las lecturas recomendadas y dentro del FORO DE DISCUSIÓN


“PROCESO Y PROCEDIMIENTO PENAL”, participe con nosotros en las
actividades siguientes:
1.- Aporte sus propios conceptos de PROCESO Y PROCEDIMIENTO PENAL.
2.- Identifique el Objeto del Proceso Penal.
3.- Explique las Finalidades del Proceso Penal.
4.- Marque con precisión los Procedimientos Penales en México.
5.- Identifique las Diferencias y Similitudes del Proceso y Procedimiento Penal.

1.3. El Derecho de Procedimientos Penales , su ubicación y relación con


otras ramas del Derecho.
A) Lecturas Recomendadas.

a) SILVA SILVA, Jorge Alberto. Op. Cit.- Pp. 14-33.


b) HERNANDEZ PLIEGO, Julio A. Op. Cit.- Pp. 1-30.

B) Conceptos y Tópicos a Revisar en las Lecturas.


• Concepto de DERECHO DE PROCEDIMIENTOS PENALES.
• Ubicación del DERECHO DE PROCEDIMIENTOS PENALES.
• Relación del Derecho de Procedimientos Penales con otras ramas del
Derecho.

C) Actividades de Aprendizaje.
Con base en las lecturas recomendadas y dentro del FORO DE DISCUSIÓN “EL
DERECHO DE PROCEDIMIENTOS PENALES”, participe con nosotros en las
actividades siguientes:
1.- Aporte su propio concepto de DERECHO DE PROCEDIMIENTOS PENALES.
2.- Explique cuál es la ubicación del Derecho de Procedimientos Penales, con
relación a la Teoría General del proceso y la Práctica Forense Penal.
3.- Explique qué relación existe entre el Derecho de Procedimientos Penales y el
Derecho Constitucional, así como con el Derecho Penal entre otros.

ACTIVIDAD INTEGRADORA DE LA UNIDAD O1


De manera individual:
Elabore un ensayo no mayor de 10 diez cuartillas, mediante el cual de forma muy
precisa resalte:
• CUALES SON LOS PRINCIPIOS GENERALES DEL PROCESO PENAL Y
EN QUE CONSISTEN.

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• CUAL ES LA DIFERENCIA O SIMILITUD ENTRE EL PROCESO Y EL


PROCEDIMIENTO PENAL, Y
• EL CONCEPTO DE DERECHO DE PROCEDIMIENTOS PENALES, ASI
COMO SU UBICACIÓN Y RELACION QUE GUARDA CON OTRAS
RAMAS DEL DERECHO.
El Trabajo deberá contener:
1.- PORTADA (1 Hoja o cuartilla)
2.- INDICE (1 Hoja.)
3.- INTRODUCCIÓN
(Donde se remarque la Importancia de los contenidos de la Unidad 1, Porqué
y Para qué. ) (1 Hoja)
4.- DESARROLLO DEL TRABAJO (4 Hojas)
5.- CONCLUSIONES. (1 Hoja)
6.- PROPUESTAS O RECOMENDACIONES (1 Hoja)
7.- FUENTES BIBLIOGRAFICAS. (1 Hoja)
------------------------------
TOTAL 10 Hojas o Cuartillas.
Aproximadamente.
EL APROVECHAR LOS CONOCIMIENTOS Y LAS EXPERIENCIAS QUE
RESULTEN DE LA PRIMERA UNIDAD, SERAN DEFINITIVOS PARA LOGRAR
UN EXCELENTE CURSO DE DERECHO PROCESAL PENAL. CONVENCETE
DE ELLO Y NO DEJES DE PARTICIPAR ACTIVAMENTE CON NOSOTROS.

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UNIDAD 2.
LA AVERIGUACIÓN PREVIA PENAL

OBJETIVOS
Al finalizar esta Unidad el estudiante:
• Conocerá la Institución del MINISTERIO
PUBLICO, sus atribuciones y obligaciones.
• Reconocerá la Importancia de la Actividad
INVESTIGADORA del Ministerio Publico y
de sus Auxiliares, ante la comisión de un
Delito y, la ACCION PENAL que ejercita
en contra del Probable Responsable.
• Identificará las Garantías Constitucionales
del Inculpado, Ofendido o Víctima dentro
de la Averiguación Previa Penal.
• Reconocerá la trascendencia de la
Averiguación Previa Penal, como requisito
indispensable para motivar la Actividad
del órgano Jurisdiccional.

TEMARIO:

2.1. CONCEPTO Y GENERALIDADES DE LA AVERIGUACIÓN PREVIA PENAL.


2.2. LA ACCION PENAL.
2.3. ORIGEN, DESARROLLO Y CONCLUSIÓN DE LA AVERIGUACIÓN PREVIA
PENAL.

Tema 2.1. Concepto y Generalidades de la Averiguación Previa Penal.

A) Lecturas Recomendadas.

a) HERNÁNDEZ PLIEGO, Julio A. Op. Cit. Pp. 85-90.


b) SILVA SILVA, Jorge Alberto. Op. Cit. Pp. 249-255.

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B) Conceptos y Tópicos a Revisar en las Lecturas.


• Concepto de Averiguación Previa Penal.
• Naturaleza Jurídica.
• Bases Constitucionales.
• Objeto de la Averiguación Previa Penal.
• Función Investigadora.
• Dirección de la Averiguación previa Penal.

C) Actividades de Aprendizaje.
Previo el Estudio de las Lecturas Recomendadas, las primeras personas que
integren 1/3ª. Parte del total de los alumnos inscritos en las listas oficiales y
conforme al orden alfabético, constituirán el EQUIPO O1, de tres que se formarán
para esta unidad, cuyo equipo desarrollará las actividades siguientes:
1.- Aporten el concepto de AVERIGUACIÓN PREVIA PENAL.
2.- Expliquen que se entiende por FUNCION INVESTIGADORA dentro de la
Averiguación previa Penal.
3.- Determinen que Institución Dirige la Averiguación Previa Penal y como se
estructura a Nivel Federal y Estatal.
4.- Trasládense con las debidas precauciones a las instalaciones que ocupan LA
SUBPROCURADURIA MAS CERCANA (Ministerio Público), con el propósito de
Confirmar si lo conocido teóricamente se da en la realidad, es decir:
a) Las autoridades cómo explican a la Averiguación previa Penal.
b) Cómo llevan a cabo la Investigación de los Delitos.
c) Cómo se Estructura Operativamente la Dependencia visitada.
5.- TODA LA INFORMACIÓN ANTES RECABADA, COMPÁRTANLA CON
NOSOTROS EN CLASE, expresando:
a) Sus Experiencias.
b) Dudas.
c) La importancia del Tema.
d) Sus Aportaciones.

Tema 2.2. La Acción Penal.


A) Lecturas Recomendadas.
a) HERNÁNDEZ PLIEGO, Julio A. Op. Cit. Pp. 125-138.
b) ARILLA BAS, Fernando. Op.Cit. Pp. 27-41.
c) Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos.( Art. 102-A.)
d) Código Federal de Procedimientos Penales. ( Art. 136-141.)
e) Código de Procedimientos Penales del Estado de Michoacán. (Art. 4-7.)

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B) Conceptos y Tópicos a revisar en las Lecturas.


• Concepto de Acción Penal.
• Naturaleza jurídica.
• Características.
• Titularidad.
• Presupuestos.
• Formas de Extinción.
• Acción de Reparación de Daño.

C) Actividades de Aprendizaje.
Previo el análisis de las Lecturas Recomendadas, y siguiendo las reglas de la
primera actividad de aprendizaje, las personas que conformen la 2/3 parte del total
de alumnos, es decir el EQUIPO 02, deberá realizar las actividades siguientes:
1. Aporten su concepto de ACCION PENAL.
2. Señalen la Naturaleza y características de la Acción penal.
3. Determinen con exactitud quien es el Titular de la Acción Penal.
4. Expliquen por que razones se puede extinguir La Acción Penal.
5. Todo el equipo, con las debidas precauciones, trasládense a las
Agencias del Ministerio Público de la ciudad, para verificar que lo
analizado teóricamente, tiene aplicación práctica, es decir, pregunten
a las autoridades:
a) Quién es el titular de la acción penal.
b) Cómo explica la autoridad el concepto de Acción Penal y si esta se
ejercita cotidianamente.
c) Si existe algún impedimento para ejercitar la acción penal.
6.- TODA LA INFORMACIÓN RECABADA, COMPÁRTANLA CON
NOSOTROS EN CLAS, expresando:
1.- Cuáles fueron sus experiencias.
2.- Dudas.
3.- La importancia del Tema.
4.- Sus Aportaciones.

Tema 2.3. Inicio, Desarrollo y Conclusión de la Averiguación Previa Penal.


A) Lecturas Recomendadas.
a) HERNÁNDEZ PLIEGO, Julio A. Op. Cit. Pp. 85-125.
b) SILVA SILVA, Jorge Alberto. Op. Cit. Pp. 249-260.
c) CONSTITUCION. (Art. 16-21)

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d) C. FEDERAL DE P.P. (113-135Bis y 168-205).


e) C. P.P. DEL ESTADO (Art. 7, 14-37 y 96-141)

B) Conceptos y Tópicos a revisar en las Lecturas.


• Requisitos de procedibilidad.
• Medidas Cautelares y Necesarias.
• Diligencias básicas para la Comprobación del Cuerpo del Delito y la
Presunta Responsabilidad, así como el monto de los daños.
• Detenciones de personas responsables en Flagrancia y Casos Urgentes y
sus Derechos Constitucionales.
• Consignación ante tribunales.

C) Actividades de Aprendizaje.
Con base en las lecturas recomendadas y siguiendo las reglas de las dos primeras
actividades de aprendizajes, la ultima tercera parte de los estudiantes señalados
en las listas oficiales de asistencia, que conformarán el EQUIPO 03, deben de
realizar las actividades siguientes:
1. Señalen y diferencien los distintos requisitos de procedibilidad.
2. Expliquen qué se entienden por medidas cautelares o providencias necesarias,
señalando además cuáles son éstas.
3. Indiquen qué se debe de entender por Comprobación del Cuerpo del Delito y
presunta Responsabilidad.
4. Señalen los requisitos para llevar a cabo una detención en Flagrancia o Casos
Urgentes.
5. Precisen de cuáles son las formas de concluir una Averiguación Previa Penal.
6. Todo el equipo con las debidas precauciones, visiten las Agencias del Ministerio
Público de su lugar de origen, para corroborar en la realidad los conocimientos
teóricos, preguntando a las autoridades, por ejemplo:
a) Qué tan complicado es comprobar el Cuerpo del Delito y la Presunta
Responsabilidad.
b) Con qué apoyos técnicos y humanos se cuenta para llevar a cabo una
Investigación de esta importancia.
c) Cuáles son los principales obstáculos para cumplir con los objetivos de su
función.
d) PREGUNTAR A LA GENTE COMUN, cuál es su opinión respecto del
Ministerio Público y su función como Defensor de las Garantías
Constitucionales.
7. TODA LA INFORMACIÓN RECABADA COMPÁRTANLA CON NOSOTROS EN
CLASE, expresando:
I.- Sus Experiencias.

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II. Dudas.
III La Importancia del Tema.
IV. Sus aportaciones.

ACTIVIDAD INTEGRADORA.

El alumno en forma individual:


Presente en 10 diez cuartillas, una SÍNTESIS DE LA AVERIGUACIÓN PREVIA
PENAL, donde destaque la información que considere clave para la comprensión
adecuada del tema, así como la importancia de su estudio para el Proceso penal.
El Trabajo deberá cumplir con las formalidades siguientes:
CARÁTULA
INTRODUCCIÓN
DESARROLLO DEL TEMA
CONCLUSIONES
PROPUESTAS
ANEXOS SI EXISTIERAN
FUENTES.

RECONOCE CON NOSOTROS, QUE LAS AUTORIDADES, DEBEN SER UN


ELEMENTO DE APOYO Y NO DE OPRESIÓN, POR LO TANTO EN LA MEDIDA
QUE CONOZCAS TUS DERECHOS Y LAS OBLIGACIONES DE ELLAS, EN
ESA MEDIDA PODREMOS EXIGIR RESPETO Y JUSTICIA.

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UNIDAD 03
PREPARACIÓN DEL PROCESO
(De la Iniciación del Proceso al Auto de Formal Prisión)

OBJETIVOS
Al finalizar esta Unidad el estudiante
• Comprenderá los efectos del ejercicio de la Acción Penal
ante el Órgano Jurisdiccional.
• Determinará cuándo, cómo y por qué razones se da el
inicio de un Proceso Penal.
• Explicará el por qué sin la existencia de este periodo,
actualmente, no se puede abrir un Proceso Penal.

TEMARIO:

3.1. LA CONSIGNACION CON DETENIDO Y SIN DETENIDO Y SUS EFECTOS


PROCESALES.
3.2. DECLARACIÓN PREPARATORIA DEL INCULPADO Y SUS DERECHOS
CONSTITUCIONALES.
3.3. RESOLUCIÓN SOBRE LA SITUACIÓN JURÍDICA DEL INCULPADO.

Tema 3.1. Consignación con Detenido y Sin Detenido, así como sus efectos
Constitucionales.

A) Lecturas Recomendadas.
a) HERNÁNDEZ PLIEGO, Julio A. Op. Cit. Pp. 139-156.
b) ARILLA BAS, Fernando. Op. Cit. Pp. 80-92.
c) CONSTITUCION POLITICA ( Art. 16)
d) C. FEDERAL DE P.P. ( Arts. 142-145, 149, 195-205,133 y siguientes)
e) C.P.P. DEL ESTADO DE MICHOACÁN (129-141, 219-229)

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B) Conceptos y Tópicos.
• Concepto de Radicación.
• Radicación Con Detenido y sus efectos.
• Radicación Sin Detenido y sus efectos.
• Requisitos Constitucionales y Reglamentarios para la Autorización o
Ratificación de:
• A) Orden de Aprehensión o Reaprehensión.
• B) Orden de Comparecencia.
• C) Detención a Cargo del Ministerio Público.
• D) Orden de Cateo.
• E) Orden de Intervención de Comunicación.
• F) Orden de Arraigo.
• H) Embargo Precautorio.

3.2. Declaración Preparatoria del Inculpado y sus Derechos Constitucionales


a) Lecturas Recomendadas.
a) HERNÁNDEZ PLIEGO, Julio A. Op. Cit. Pp. 156-160.
b) ARILLA BAS, Fernando. Op. Cit. Pp. 92-95.
c) C. FEDERAL de P.P. ( Arts. 153-160)
d) C. De P.P. del ESTADO DE MICHOACÁN ( Arts. 230-243)
e) CONSTITUCIÓN POLÍTICA ( Art. 20).

B) Conceptos y Tópicos.
• Concepto de Declaración Preparatoria.
• Nombramiento de Defensor.
• Libertad Provisional.
• Derecho a No Declarar.
• Derechos Fundamentales de Defensa.

3.3. Resolución sobre la Situación Jurídica del Inculpado.

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A) Lecturas Recomendadas.
a) HERNÁNDEZ PLIEGO, Julio A. Op. Cit. Pp. 160-161.
b) ARILLA BAS, Fernando. Op. Cit. Pp. 96-112.
c) CONSTITUCION POLITICA ( Art. 19)
d) C. FEDERAL DE P.P. ( 161-167)
e) C. DE P.P. DEL ESTADO DE MICHOACÁN ( Arts. 244-249)

B) Conceptos y Tópicos.
• Auto de Formal Prisión y sus efectos.
• Auto de Sujeción a Proceso y sus Efectos.
• Auto de Libertad por Falta de Méritos o Elementos para Procesar y sus
Efectos.

ACTIVIDADES DE APRENDIZAJE DE LA UNIDAD 03. PERIODO DE


PREPARACION DEL PROCESO.
Previa Discusión Grupal de las Lecturas Recomendadas y dentro del FORO DE
DISCUSIÓN denominado “Periodo de Preparación del Proceso”, aporten de
manera organizada y en forma individual las conclusiones a que llegó todo el
grupo, al momento de establecer cuáles eran las explicaciones más adecuadas
desde su punto de vista, respecto de los conceptos o tópicos siguientes:
1.- Concepto de Radicación.
2.- Diferencia entre Radicación Con Detenido o Sin Detenido.
3.- Cuál es la razón por la que se dice que la Pre-Instrucción se le puede llamar
también periodo de Preparación del Proceso o Término Constitucional.
4.- La etapa de Pre-Instrucción, es un verdadero periodo del proceso, sí o no, y
por qué.
5.- Cuál es la Principal Obligación del Organo Jurisdiccional, cuando el Ministerio
Público le Consigna una Averiguación Previa Penal con Detenido.
6.- Por cuánto tiempo puede estar detenido un inculpado bajo el dominio del
órgano Jurisdiccional.
7.- Señale los Requisitos Constitucionales para que el Organo Jurisdiccional
pueda Autorizar o ratificar:
a) Detenciones a cargo del Ministerio Público.
b) Ordenes de Aprehensión o Reaprehensión.
c) Orden de Comparecencia.
d) Orden de Cateo.
e) Orden de Intervención de Comunicaciones.

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8.- Señale si el Arraigo es una figura jurídica reconocida por la Constitución


Política de los Estados Unidos Mexicanos.
9.- Que requisitos se exigen para autorizar un Embargo Precautorio.
10.-Cuál es la diferencia entre
AUTO DE FORMAL PRISIÓN.
AUTO DE SUJECIÓN A PROCESO
AUTO DE LIBERTAD POR FALTA DE MERITOS O ELEMENTOS PARA
PROCESAR.
11.- Señale los requisitos de FONDO y de FORMA que debe contener un AUTO
DE FORMAL PRISIÓN, y cuáles son sus efectos.

ACTIVIDAD INTEGRADORA
De forma individual:
Presente un trabajo donde en forma sintetizada y secuencial se señale desde el
inicio hasta el fin, así como sus variantes, el Procedimiento conocido como PRE
INSTRUCCIÓN. Donde aflore su imaginación, utilizando, cuadros, llaves, flechas,
dibujos o lo que considere pertinente para mostrar correctamente esta fase.

LOS DERECHOS FUNDAMENTALES DEL SER HUMANO, RECONOCIDOS


POR MÉXICO, EXIGEN QUE TODA PERSONA ES INOCENTE HASTA QUE NO
SE LE DEMUESTRE LO CONTRARIO, BAJO TAL PREMISA, EXIGAMOS EL
RESPETO DE ESTA GARANTIA INDIVIDUAL.

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UNIDAD 04.
INSTRUCCIÓN
(De los Medios de Prueba)

OBJETIVOS
Al finalizar esta Unidad el estudiante
• Identificará que es el inicio formal del Verdadero Proceso
Penal en nuestra Legislación Procesal Penal Mexicana.
• Comprenderá la Naturaleza Jurídica del Proceso. Logrando
una visión General del Mismo, por cuanto ve a su Objeto,
Origen, Forma Ordinaria o Sumaria.
• Diferenciará las distintas clases de Procesos Penales y
Procedimientos afines.

TEMARIO.
4.1.- GENERALIDADES DEL PROCESO.
4.2.- LA INSTRUCCIÓN.
4.3.- LOS MEDIOS DE PRUEBA.

Tema 4.1. El Proceso en General.


A) Lecturas Recomendadas.
a) HERNÁNDEZ PLIEGO, Julio A. Op. Cit. Pp. 168-175.
b) ARILLA BAS, Fernando. Op. Cit. Pp. 113-120, 243-253.
c) CONSTITUCION POLITICA ( Arts. 13-23)
d) C. FEDERAL DE P.P. ( Arts. 146-152 y 495-527)
e) C. DE P.P. DEL ESTADO DE MICHOACÁN ( Arts. 365-442)

B) Conceptos y Tópicos.
• Determinación Legal de inicio del Proceso Penal.
• Principales actos Jurídicos del Proceso.
• Proceso Ordinario.
• Proceso Sumario.
• Procesos Especiales como Jurado Popular, Municipales o de Paz,
Menores, Inimputables.

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• Procedimiento de Extradición.

Tema 4.2. Instrucción.


A) Lecturas Recomendadas.
a) HERNÁNDEZ PLIEGO, Julio A. Op.cit. Pp. 165-235.
b) ARILLA BAS, Fernando. Op. Cit. Pp. 121-129.
c) C. FEDERAL DE P.P. (Arts. 206-290)
d) C. DE P.P. DEL ESTADO DE MICHOACÁN ( Arts. 250-233)

B) Conceptos y Tópicos.
• Concepto de Instrucción.
• Concepto y Elementos de la Prueba a) Objeto. B) Organo. C) Medio.
• Carga de la prueba.
• Ofrecimiento, Admisión y Desahogo de prueba.
• Medios de Prueba: Confesión, Inspección, Peritajes, Testimonios,
Confrontación, Careos, Documentos Públicos y Privados..
• Valor o Apreciación Jurídico de las Pruebas.
• Cierre de Instrucción y sus efectos.

ACTIVIDADES DE APRENDIZAJE DE LA UNIDAD 04. INTRUCCION


Previo el análisis de las Lecturas Recomendadas, todo el grupo divídase en DOS
EQUIPOS DE TRABAJO, los cuales llevarán a cabo las acciones siguientes:
PRIMERA ACCION.

EQUIPO NUMERO 01.


Jurídicamente aporte y explique los conceptos y tópicos siguientes:
1.- Qué se entiende por Periodo de Instrucción.
2.- Qué se entiende por Prueba.
3.- En un Proceso Penal, quiénes están obligados a Probar.
4.- Los Momentos y los Términos para acreditar algún Hecho o Circunstancia, son
los mismos en los Procesos Ordinarios y Sumarios ¿Por qué?
5.- ¿Cuáles son las Causas por las que puede darse origen a un Proceso
Sumario?
6.- Todos los procedimientos son iguales en todos los Procesos Sumarios? Por
qué?
7.- Brevemente explique en qué consiste un Proceso:
a) Ante Jurado Popular. Y si todavía se practica.
b) Ante un Juez Municipal o de Paz.
8.- Señale los pasos a seguir en un Procedimiento Penal, seguido a Menores e
Inimputables.

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9.- Señale brevemente los pasos a seguir en un PROCEDIMIENTO DE


EXTRADICIÓN.

EQUIPO NUMERO 02.


Jurídicamente aporte y explique los conceptos y tópicos siguientes:
1.- Indique los mecanismos para ofrecer, Admitir y Desahogar una Prueba.
2.- Aporte los CONCEPTOS Y REQUISITOS fundamentales que son necesarios,
para que sean apreciados plenamente en un Proceso Penal , los siguientes
Medios de Prueba:
2.1.- LA CONFESIÓN.
2.2.- INSPECCION.
2.3.- PERITAJE.
2.4.- TESTIMONIOS.
2.5.- CONFRONTACIÓN.
2.6.- CAREOS.
2.7.- DOCUMENTOS.
3.- Cuáles son las formalidades para decretar el cierre de Instrucción y cuáles son
sus efectos legales.

SEGUNDA ACCION.
EQUIPO 01. VISITA A JUZGADOS PENALES DE PRIMERA INSTANCIA.
EQUIPO 02. VISITA A DESPACHOS JURÍDICOS EN MATERIA PENAL.
Ambos equipos con las debidas precauciones y las más adecuada cortesías ,
visiten los lugares asignados para cada equipo, con el propósito de verificar la
práctica de los conocimientos teóricos manejados en esta Unidad, formulando
para el efecto, preguntas como:
1.- En la práctica procesal penal, qué tipo de proceso es más seguido por las
partes, el Proceso Ordinario o el Sumario. Por qué?
2.- Cuáles son los medios de prueba más utilizados al momento de acreditar un
hecho o circunstancia de índole penal, ante el Organo Jurisdiccional.
3.- Qué tipo de prueba resulta más complicado llevarla a la práctica. Por qué?
4.- Cuál es la prueba más contundente y la menos complicada para desahogarla.
5.- Qué tan costoso resulta para las partes el comprobar algún hecho o
circunstancia penal.
NOTA: La preguntas son opcionales, ya que pueden mejorarse, modificarse o
aumentarse. Lo importante, es que confirmen la teoría con la práctica, en su
medio.

TERCERA ACCION.
Una vez realizadas todas las investigaciones pertinentes por el grupo, dentro de la
sesión de clases, de forma concreta aporte:

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1.- Los conceptos y aspectos fundamentales que se deben tomar en cuenta para
entender y apreciar perfectamente el PERIODO DE INSTRUCCIÓN dentro del
Proceso Penal.
2.- Sus experiencias, dudas, conclusiones, cometarios y aportaciones.

ACTIVIDAD INTEGRADORA
En forma Individual
Platícanos cómo se inicia, se desarrolla y cómo concluye el Periodo de Instrucción
dentro del Proceso Penal en el Estado de Michoacán, distinguiéndolo del proceso
federal. Explicando además cuáles son las llamadas Pruebas Plenas e Indiciarias,
que acreditan un hecho o circunstancia de Interés Penal.
El Trabajo deberá contener:
1.- PORTADA.
2.- INDICE.
3.- INTRODUCCIÓN.
4.- DESARROLLO DEL TRABAJO.
5.- CONCLUSIONES.
6.- PROPUESTAS O RECOMENDACIONES.
7.- ANEXOS SI EXISTEN.
8.- FUENTES.

LA DECISIÓN DE UN JUEZ, NO DEPENDE SOLO DE SU DESEO DE IMPARTIR JUSTICIA,


SINO QUE SE DEBE FUNDAMENTAR EN LA LEY, PERO SOBRE TODO, EN LOS
ELEMENTOS DE CONVICCIÓN QUE LAS PARTES LE ALLEGUEN. POR LO TANTO, ES
LABOR FUNDAMENTAL NO DESESTIMAR NINGUN ELEMENTO, MEDIO U ORGANO DE
PRUEBA, POR EL CONTRARIO, LUCHAR POR AGOTAR TODOS LOS RECURSOS QUE
TENEMOS A NUESTRO ALCANCE, YA QUE DE ESTO DEPENDE LA SEGURIDAD JURÍDICA
PLENA DE TODAS LAS PERSONAS QUE CONFIAN EN NOSOTROS.

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UNIDAD 05.
PERIODO PREPARATORIO DE JUICIO
PRIMERA INSTANCIA
( De Conclusiones, Audiencia Final, Sentencia y Sobreseimiento)

OBJETIVOS
Al finalizar esta Unidad el estudiante

• Comprenderá que es el momento clave del Proceso Penal,


toda vez que aquí las partes, definen sus posturas,
fundamentándolas y motivándolas, para dar paso a la
Intervención del Organo Jurisdiccional, quién resolverá en
definitiva el Conflicto Penal que se le plantea.
• Diferenciará las subfases conocidas como etapas de
CONCLUSIONES, AUDIENCIA FINAL O VISTA DEL
PROCESO, SOBRESEIMIENTO Y SENTENCIA.
• Categorizá los diversos sentidos en los que puede ser emitida
una Sentencia Definitiva emitida por el Juez Penal de Primera
Instancia, así como sus efectos jurídicos.

TEMARIO
5.1.- CONCLUSIONES.
5.2.- AUDIENCIA FINAL O VISTA DE PROCESO
5.3.- SENTENCIA PENAL.
5.4.- SOBRESEIMIENTO.

Tema 5.1. Conclusiones.


A) Lecturas Recomendadas.
a) HERNÁNDEZ PLIEGO, Julio A. Op. Cit. Pp. 237-242.
b) ARILLA BAS, Fernando. Op. Cit. 183-184.
c) C. FEDERAL DE P.P. ( Arts. 291-297)
d) C. DE P.P. DEL ESTADO DE MICHOACÁN ( Arts. 336-341)

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B) Conceptos y Tópicos a Revisar en las Lecturas.

• Conclusiones del Ministerio Público, momento de formulación, requisitos,


clases y efectos.
• Conclusiones del Procesado o Defensor. Momento de formulación,
requisitos, clases y efectos.

Tema 5.2. Audiencia Final o de Vista del Proceso.

A) Lecturas Recomendadas.
a) HERNÁNDEZ PLIEGO, Julio A. Op. Cit. Pp. 243-244.
b) ARILLA BAS, Fernando. Op. Cit. Pp. 184-185.
c) SILVA SILVA, Jorge Alberto. Op. Cit. Pp. 365-370.
d) C. FEDERAL DE P.P. ( Arts. 305-307)
e) C. DE P.P. DEL ESTADO DE MICHOACÁN ( Arts. 342-346)

B) Conceptos y Tópicos a revisar en las Lecturas.

• Concepto de Audiencia Final.


• Procedimiento seguido en la Audiencia Final.
• Importancia, realidad y efectos legales de la Audiencia Final.

5.3. Sentencia PENAL.

A) Lecturas Recomendadas.

a) HERNÁNDEZ PLIEGO, Julio A. Op. Cit. Pp. 253-261.


b) ARILLA BAS, Fernando. Op. Cit. Pp. 186-190.
c) SILVA SILVA, Jorge Alberto. Op. Cit. Pp 370-380.
d) CONSTITUCION POLITICA. (Arts. 13,14,20 Fracción VIII, 21 Primer
Párrafo, 22 Primer párrafo, 23 y 104 Fracción I-A).
e) C. FEDERAL DE P.P. (Art. 360)

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f) C. DE P.P. DEL ESTADO DE MICHOACÁN. ( Arts. 347-358)

B) Conceptos y Tópicos a Revisar en las Lecturas.


• Concepto de Sentencia.
• Probables sentidos de la Sentencia Penal.
• Requisitos Substanciales.
• Formalidades Exigidas.
• La Verdad Histórica.
• La Individualización de la Pena.
• Sentencia Ejecutoriada y sus Efectos.

5.4. El Sobreseimiento.

A) Lecturas Recomendadas.

a) HERNÁNDEZ PLIEGO, Julio A. Op. Cit. Pp. 245-251.


b) C. FEDERAL DE P.P. ( Arts. 298-304)
c) C. DE P.P. DEL ESTADO DE MICHOACÁN. ( Arts. 359-364)

B) Conceptos y Tópicos a Revisar en las lecturas.

• Concepto de Sobreseimiento.
• Procedencia.
• Tramitación Legal.
• Efectos Jurídicos del Sobreseimiento.

ACTIVIDADES DE APRENDIZAJE
DE LA UNIDAD 05. PERIODO PREPARATORIO A JUICIO.

Previo el análisis de las Lecturas Recomendadas y dentro de clases, ayúdanos a


construir los conceptos y a explicar los tópicos siguientes:

1.- Qué se entiende por CONCLUSIONES en el Proceso Penal.

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2.- Cuáles son los Requisitos de Fondo y Forma que deber reunir las
Conclusiones ACUSATORIAS DEL MINISTERIO PUBLICO.
3.- El Procesado en qué momento debe presentar sus conclusiones y, de cuántas
clases pueden ser.
4.- Redacte los pasos seguidos de principio a fin, en la AUDIENCIA FINAL o de
Vista del Proceso.
5.- En la Práctica Procesal Penal, que tan frecuente es que una Audiencia Final,
sea eminentemente de ORAL y, cuál es la razón?
6.- Explique lo que debe tomar en cuenta el Juez al momento de dictar Sentencia
Definitiva en el Proceso Penal de Primera Instancia?
7.- Cuáles son las partes en que se divide una Sentencia Penal.
8.- En forma concreta, explique en qué consiste el SOBRESEIMIENTO, de un
Proceso Penal y cuáles son sus causas.
9.- De cuántas formas puede resolverse un Proceso Penal y, cuáles son los
efectos jurídicos para el Procesado.
10.- Desde su particular punto de vista, cuáles deben ser las características
personales de un Juez.

ACTIVIDAD INTEGRADORA
En forma individual
Tomando como referencia una nota periodística, un reportaje o un documental
sobre un hecho criminal que le llame la atención, elabore un PROYECTO DE
SENTENCIA PENAL, donde hagan uso de su imaginación, basada en la Lógica
Jurídica, donde se detalle con claridad:
1.- LOS RESULTANDOS.
2.- LOS CONSIDERANDOS.
3.- LOS PUNTOS RESOLUTIVOS.
Para el caso que se trate.
Nota importante: Debe abarcar en su trabajo, tanto la postura del acusador, de la
defensa y obviamente del Organo Jurisdiccional, fundamentándolo en leyes y
Jurisprudencia y motivándolo con las pruebas que el caso amerite.

LA JUSTICIA DEBE SER TAL, QUE LA CLARIDAD Y FIRMEZA CON LA QUE


SE IMPARTA, SEA REFLEJO ABSOLUTO DEL SER HUMANO QUE LA VIVE.

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UNIDAD 06.
MEDIOS DE IMPUGNACIÓN

OBJETIVOS
Al finalizar esta Unidad el estudiante
• Explicará la importancia que tiene la Segunda Instancia en el
Proceso Penal.
• Identificará los Medios de Impugnación o Recursos en el
Proceso Penal, precisando su procedencia, tramitología y
efectos.

TEMARIO
6.1.- APELACIÓN
6.2.- DENEGADA APELACION
6.3.- REVISIÓN.
6.4.- REVOCACIÓN.

Tema 6.1. Apelación, Denegada Apelación.

A) Lecturas Recomendadas.

a) HERNÁNDEZ PLIEGO. Julio A. Op. Cit. 265-270 y 276-291.


b) ARILLA BAS. Fernando. Op. Cit. Pp. 193-206.
c) C. FEDERAL DE P.P. ( Arts. 363-398)
d) C. DE P.P. DEL ESTADO DE MICHOACÁN. ( Art. 443-446 y 449-485)

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B) Conceptos y Tópicos.

• Concepto de Medios de Impugnación.


• Concepto de Apelación.
• Resoluciones Apelables.
• Quiénes Pueden Apelar.
• Efectos Suspensivos y Devolutivo.
• Tramitación Legal.
• Concepto de Agravios y Momentos Oportunos para su Expresión.
• Las Pruebas en Segunda Instancia.
• Resolución y sus Efectos.
• Procedencia de la Reposición del Procedimiento.

6.2. Otros Medios de Impugnación.

A) Lecturas Recomendadas.
a) HERNÁNDEZ PLIEGO, Julio A. Op. Cit. 274-275.
b) C. FEDERAL DE P.P. ( Arts. 361-362)
c) C. DE P.P. DEL ESTADO DE MICHOACÁN ( Arts. 447-448 y 486-492)

B) Conceptos y Tópicos a Revisar en las Lecturas.

• Concepto, Procedencia y Tramitología del Recurso de REVOCACIÓN.


• Concepto, Procedencia y Tramitología del Recurso de REVISIÓN.

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ACTIVIDADES DE APRENDIZAJE DE LA UNIDAD O6.


MEDIOS DE IMPUGNACION.

Con base en las Lecturas Recomendadas, todo el grupo, forme parejas, donde
analicen y discutan para después aportar dentro de clases, sus propios conceptos
o explicaciones a los siguientes términos o tópicos que elijan de la lista siguiente:
1.- Qué debe entenderse por medio de impugnación.
2.- Es verdaderamente útil la existencia de una Segunda Instancia. Por qué.
3.- Señale los casos precisos por los que puede interponerse los Recursos de
Apelación y Revisión.
4.- Desarrolle el Trámite seguido en la Interposición del Recurso de Apelación.
5.- Qué debe entenderse por agravio y, como y cuando deben expresarse.
6.- Señale ejemplos de apelaciones en efectos Devolutivos y Suspensivos, y por
qué?
7.- Señale los casos cuando procede la Reposición de Procedimiento.
8 Quiénes conocen del Recurso de Apelación en el Orden Federal y quiénes en el
Orden Común o Estatal. Investigando además, el tiempo real de su duración.

ACTIVIDAD INTEGRADORA

En forma individual
Elabore un Cuadro Comparativo entre la PRIMERA Y LA SEGUNDA INSTANCIA.
Señalando las similitudes y/o Diferencias que le resulten de su análisis.

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UNIDAD 07
INCIDENTES

OBJETIVOS
Al finalizar esta Unidad el estudiante:

• Explicará la naturaleza, procedencia y efectos


jurídicos de cada uno de los Procedimientos
Incidentales, reconocidos por la Legislación
Procesal Mexicana.

TEMA UNICO. INCIDENTES EN GENERAL.


7.1.- INCIDENTES DE LIBERTAD.
7.3.- INCIDENTES VARIOS.
7.4.- INCIDENTES NO ESPECIFICADOS.

A) Lecturas Recomendadas.
a) ARILLA BAS, Fernando, Op. Cit. 207-228.
b) HERNÁNDEZ PLIEGO, Julio A. Op. Cit. 299-320.
c) C. FEDERAL DE P.P. ( Arts. 399-494)
d) C. DE P.P. DEL ESTADO DE MICHOACÁN. ( Arts. 493-583)

B) Conceptos y Tópicos a revisar en las Lecturas.


• Concepto y características del Incidente.
• Incidente de Libertad Provisional Bajo Caución.
• I. de Libertad Provisional Bajo Protesta.
• I. de L. Por Desvanecimientos de Datos.
• I. de Substanciación de Competencias
• I. de Conflicto de Jurisdicción.
• I. sobre Impedimentos, excusas y recusaciones.
• I. de Acumulación y Separación de Procesos.
• I. de Reparación de Daños, exigibles a personas
distintas del Inculpado.

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• Incidentes No Especificados.

C) Actividades de Aprendizaje.
Con base en las lecturas recomendadas, construyamos entre todos, los conceptos
y explicaciones del grupo, respecto de los términos y tópicos siguientes:
1.- Que se entiende por Incidente.
2.- Identifique cuál es el punto de coincidencia entre los incidentes de Libertad
Provisional Bajo Caución y el de Libertad Provisional Bajo Protesta.
3.- En qué momento procede un Incidente de Libertad por Desvanecimiento de
Datos.
4.- De todos los incidentes materia de esta Unidad, señale la ruta procedimental
que es semejante en todos ellos.
5.- ¿Qué Incidente considera usted sea el más importante de todos los estudiados,
y por qué?

ACTIVIDAD INTEGRADORA
En forma Individual
Señale los pasos que se siguen para promover los INCIDENTES DE LIBERTAD
PROVISIONAL BAJO CAUCION, BAJO PROTESTA y LIBERTAD POR
DESVANECIMIENTO DE DATOS. Marcando DIFERENCIAS Y SIMILITUDES, SI
EXISTEN

LAS PARTES EN UN PROCESO, SIEMPRE DEBEN ESTAR PENDIENTES DE


CUALQUIER CAMBIO O INCIDENTE INESPERADO, YA QUE TAN
IMPORTANTE ES LO PRINCIPAL COMO LO COLATERAL, AMBOS
ASPECTOS PUEDEN AFECTAR POSITIVA O NEGATIVAMENTE A LOS
ACTORES DEL CONFLICTO Y SU DESCUIDO PUEDE SER DE
TRASCENDENTAL IMPORTANCIA.

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UNIDAD 08.
EJECUCIÓN DE SENTENCIA.

OBJETIVOS.

Al finalizar esta Unidad el estudiante.

• Identificará que la Sentencia es el momento culminante de la Actividad


Jurisdiccional y que cuando el Juez declara ejecutoriado el fallo o éste tiene
ese carácter por disposición expresa de la Ley, adquiere la categoría de
COSA JUZGADA, de VERDAD LEGAL y ya no queda sino EJECUTAR LA
SENTENCIA, encomendándose esta función al Poder Ejecutivo, quien a su
vez se apoya en las autoridades respectivas.

TEMA UNICO. EJECUCIÓN.

a) Lecturas Recomendadas.
• CONSTITUCIÓN POLÍTICA DE LOS ESTADOS UNIDOS
MEXICANOS.(Arts.18,22 y 23)
• CODIGO FEDERAL DE PROCEDIMIENTOS PENALES (Arts. 528 a 576)
• CODIGO PENAL DEL ESTADO DE MICHOACÁN (Arts. 66, 68, 69, 72 a 81
bis).
• CODIGO DE PROCDIMIENTOS PENALES DEL ESTADO DE
MICHOACÁN.(Arts. 584 a 633)
• LEY DE EJECUCIÓN DE SANCIONES PENALES DEL ESTADO DE
MICHOACÁN DE OCAMPO.
• LEY DE NORMAS MINIMAS SOBRE READAPTACION SOCIAL DE
SENTENCIADOS.

b) Conceptos y Tópicos a revisar en las Lecturas.


ƒ Ejecución de Sentencia.
ƒ Suspensión de Ejecución de Sentencia.
ƒ Ejecución de Penas y Medidas de Seguridad.

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ƒ Internación.
ƒ Retención (Aumento del término de la Internación .Aspecto
Penitenciario).

Beneficios a que puede aspirar un reo después de la Sentencia :

l.- Suspensión Condicional de la Ejecución de la Sanción.


2.-Conmutación de Sanciones.
3.-Libertad Condicional.
4.-Libertad Anticipada: a)Externación Progresiva.
b)Tratamiento Preliberacional.
c) Remisión Parcial de la Pena.

Extinción, Prescripción de la Acción Penal y de las Sanciones.

• Muerte.
• Amnistía.
• Reconocimiento de la Inocencia del Sentenciado.
• Perdón del Ofendido en Delitos de Querella
Necesaria.
• Indulto.
• Rehabilitación.

C) Actividades de Aprendizaje.

Con base en las lecturas recomendadas y dentro de clases, participe con


nosotros, contestando los cuestionamientos siguientes:
1.-Cuál es la participación del Organo Jurisdiccional en la Ejecución de las
Sentencias?

2.-Cuál es la intervención del Poder Ejecutivo en la Ejecución de las Sentencias y


a través de qué Autoridad?

3.-Bajo qué normas y principios se rige la Ejecución de Sentencias?

4.-Las formas de Ejecutar las Sentencias, en tratándose de Sanciones o Medidas


de Seguridad, son las mismas?

5.-Cuándo y por qué procede la Suspensión de la Ejecución de una Sentencia?

6.-Qué requisitos se deben reunir para que el sentenciado obtenga el Beneficio de


la Suspensión Condicional de la Ejecución de la Sanción?

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7.-Cuándo procede la Conmutación de Sanciones?

8.-Qué requisitos se deben reunir para que el sentenciado obtenga el Beneficio de


Libertad Condicional?

9.-Cuándo procede que se aplique a un reo la Institución de la Retención?

10.-De cuántas formas se puede Extinguir una Sanción Penal?

11.-Cuándo Prescribe la Acción Penal y cuándo las Sanciones Penales?

ACTIVIDAD INTEGRADORA
En forma individual, el alumno deberá formular un ENSAYO en el que
fundamente lo importante del estudio de esta UNIDAD, como una consecuencia
legal del momento culminante de la Actividad Jurisdiccional, que es el
pronunciamiento de la Sentencia. Asimismo, destacar que mediante el
cumplimiento de ciertos requisitos puede el reo llegar a obtener Beneficios de
Libertad Anticipada.

El anterior Trabajo deberá contener:


- PORTADA.
- INDICE.
- INTRODUCCIÓN.
- DESARROLLO DEL ENSAYO.
- CONCLUSISONES.
- PROPUESTAS
- FUENTES o BIBLIOGRAFÍA.

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UNIDAD 09
NUEVO PROCESO PENAL
ACUSATORIO Y ORAL

OBJETIVOS PARTICULARES:

• El estudiante será capaz de comprender y evaluar las ventajas del Nuevo


Penal Acusatorio y Oral, mediante la comparación de los mecanismos
existentes con la propuesta que se estudia, para en su momento ajustarse
a la nueva realidad procesal, pero con una visión crítica y constructiva de la
Justicia Penal en México y para beneficio de la Sociedad.

9.1. REFORMAS CONSTITUCIONALES


EN MATERIA DE SEGURIDAD Y JUSTICIA PENAL DE 2008
9.2. PRINCIPALES APORTES
A LOS PROCESOS PENALES EN MÉXICO.
9.3. ESQUEMAS DEL NUEVO PROCESO PENAL ORAL Y ACUSATORIO

LECTURAS RECOMENTADAS:
• Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos.
• Código Modelo de la CONATRIB.
• Código de Procedimientos Penales de los Estados de Chihuahua, Nuevo
León, Estado de México, Baja California

TÓPICOS A REVISAR:
• Principios procesales del nuevo proceso penal acusatorio
• Publicidad.
• Contradicción.
• Concentración.
• Continuidad.
• Inmediación.
• Flagrancia y Cuasi Flagrancia
• Protección de Datos Personales.

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• Arraigo.
• Delincuencia Organizada y su estado de Excepción dentro de los Procesos
Penales.
• Jueces de control de Garantías.
• Medidas Cautelares.
• Providencias Precautorias.
• Técnicas de Investigación.
• Registro de Comunicaciones entre Ministerios Públicos y órganos
Jurisdiccionales.
• Mecanismos Alternativos de Controversias.
• Reparación del Daño.
• Defensor Público de Calidad.
• Reinserción Social.
• Convenios entre Federación, Estados y Distrito Federal en materia de
Extinción de penas.
• Centros de Reclusión Preventiva y de Ejecución de Sentencias especiales
para Delincuencia Organizada.
• Auto de Vinculación.
• Prisión Preventiva, nueva normatividad.
• Objeto del Proceso.
• Derechos de Toda Persona Imputada.
• Presunción de Inocencia.
• Derechos de la Víctima u Ofendido.
• Acción Penal de Particulares
• Etapa de Investigación.
• Etapa Preliminar.
• Juicio Oral.
• Criterios de Oportunidad.
• Nuevo concepto de Seguridad Pública, características y Autoridades
Responsables.
• Jueces de Ejecución.
• Extinción de Dominio.

ACTIVIDADEDES DE APRENDIZAJE:

A) ¿Cuáles son los Principios procesales del nuevo proceso penal acusatorio?
B) ¿En qué consisten los principios de Publicidad, Contradicción, Concentración,
Continuidad e Inmediación?
C) ¿Cuáles son los requisitos y procedimientos para que se otorgue el Arraigo?

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D) Señale los principales beneficios que se pierden al pertenecer a la


Delincuencia Organizada.
E) Distinga a un Juez de Control, de Juicio Oral y de Ejecución.
F) Señale las Etapas más importantes del Nuevo Proceso Penal Acusatorio.
G) ¿Qué se entiende por Reinserción social?
H) ¿Cómo debe de entenderse la Presunción de Inocencia?
I) ¿En qué consisten los Principios de Oportunidad?
J) ¿Qué se entiende por Extinción de Dominio?

ACTIVIDAD INTEGRADORA

• Efectuar un Cuadro comparativo, entre el Proceso Tradicional y el Proceso


Penal Acusatorio y Oral.

ESTIMAMOS QUE EL APRENDIZAJE DEL DERECHO PROCESAL


PENAL RECLAMA DE LA JUVENTUD ESTUDIOSA UN ESFUERZO
ADICIONAL, A TRAVES DE LA REVISIÓN DE DIFERENTE NORMATIVIDAD
RELACIONADA, COMO EL CODIGO PENAL ,LA LEY DE EJECUCIÓN DE
SANCIONES PENALES DEL ESTADO DE MICHOACÁN DE OCAMPO, ETC.
PUESTO QUE NUESTRA FACULTAD DE DERECHO DE LA UNIVERSIDAD
MICHOACANA DE SAN NICOLAS DE HIDALGO EXIGE PROFESIONALES DE
EXCELENCIA ACADEMICA, PERO SOBRE TODO, SERES SENSIBLES, CON
VOCACIÓN DE SERVICIO Y ENTREGA A LA DURA LUCHA POR LOGRAR QUE
LA JUSTICIA Y LA LEGALIDAD IMPEREN EN LA SOCIEDAD DE NUESTRO
GRAN PAIS.: M E X I C O .

“GRACIAS POR PERMITIRNOS PARTICIPAR CONTIGO EN ESTA GRAN


BÚSQUEDA DE LA JUSTICIA PENAL”.

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ANTOLOGÍA

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UNIDAD 01.
INTRODUCCIÓN AL ESTUDIO DEL DERECHO
PROCESAL PENAL

OBJETIVOS:

Al finalizar esta Unidad el estudiante:

• Reconocerá la importancia que para el


dominio del Derecho Procesal Penal, tiene
el conocimiento de los PRINCIPIOS
GENERALES DEL PROCESO, ya que los
mismos le determinan su fuente,
desarrollo, rumbo y límites.
• Diferenciará al Proceso del Procedimiento
Penal, e
• Identificará plenamente al DERECHO DE
PROCEDIMIENTOS PENALES, así como
su relación con otras Ramas del Derecho.

TEMARIO:

1.1.- PRINCIPIOS GENERALES DEL PROCESO.


1.2.- PROCESO Y PROCEDIMIENTO PENAL.
1.3.- EL DERECHO DE PROCEDIMIENTOS PENALES, SU UBICACIÓN
Y SU RELACION CON OTRAS RAMAS DEL DERECHO.

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1.1. Principios Generales del Proceso.


La Teoría General del proceso, tiene sus propias categorías o conceptos comunes
que son entre otros: la acción, la jurisdicción y el proceso, que también se le
conoce como la trilogía estructural del proceso.

Acción.

Del latín actio, movimiento, actividad acusación. Este vocablo tiene varias
acepciones jurídicas pero la más importante es la que se refiere al carácter
procesal. Puede concebirse como poder Jurídico de provocar la actividad de
juzgamiento de un órgano que decida los litigios de intereses jurídicos

Para que resolver un conflicto mediante un proceso jurisdiccional se requiere el


ejercicio de la acción procesal. Señala Jorge Alberto Silva Silva en su texto, que la
acción constituiría “el vehículo que lleva las pretensiones”, que es conducido por el
pretensor, que corre sobre un camino estructurado en etapas, y que continua su
desplazamiento a virtud de previo “permiso”, hasta llegar a la meta, donde el
sujeto que ha venido dando ese permiso o visto bueno, resuelve el conflicto.

Prieto Castro, afirma que la acción es la potestad recibida del ordenamiento


jurídico por particulares o titulares de un derecho para promover la actividad
jurisdiccional, encaminada a la actuación de la ley, en que consiste el fin del
proceso.

La doctrina procesal mayoritaria ha establecido que la acción procesal es única, ya


que esta consagrada por el artículo 17 constitucional, para todas las ramas de
enjuiciamiento, así que cuando se habla de acción penal se pretende decir que
dicha acción tiene como contenido pretensiones de carácter punitivo.1

La acción penal tiene por objeto provocar la función jurisdiccional, para que en la
sentencia realice en forma concreta el poder punitivo, imponiendo al delincuente
las sanciones merecidas, las medidas de seguridad apropiadas y la condena a la
reparación del daño según proceda, así lo señala el artículo 4° del Código de
Procedimientos Penales del Estado de Michoacán.

Pretensión.

Con frecuencia se llega a confundir la acción con la pretensión, pero son distintas.

1
DICCIONARIO JURIDICO MEXICANO, UNAM, Tomo I, 1997, Pág. 39

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La acción es la facultad de acudir ante el tribunal excitándolo (el poder de


excitarlo), la pretensión es la afirmación de que existe un derecho subjetivo
material a favor, por sobre el aducido (alegado y citado, invocado) por el contrario.

Couture, explica que la pretensión es la autoatribución de un derecho por parte de


un sujeto que invocándolo pide concretamente se haga efectiva a su respecto la
tutela jurídica

En Derecho procesal civil se presenta una clasificación de acciones, pero Silva


Silva considera que al hacer esta clasificación se queda muy errado en el marco
teórico conceptual, que no existen dos o mas acciones y por lo tanto considera
que no existe tal clasificación, lo que existe es la acción y esta es una y única,
considerado así por procesalistas penales.

Lo que si existe son diferentes pretensiones, cuando los civilistas hablan de acción
de condena, acción de petición de herencia, acción familiar, etc., que de fondo
esto se refiere a pretensiones.

Sujetos de la acción procesal penal

En la acción procesal penal existen dos cuestiones a resolver:

La primera, quién es el destinatario de la acción penal. Desde que la acción


privada (autodefensa), fue sustituida por la acción pública (acción procesal), se
definió que el destinatario no es la contraparte sino el que la resuelve; Como solo
esta reconocido el proceso jurisdiccional, donde quien resuelve conflictos penales
es el tribunal y por ello resulta ser el destinatario.

La segunda, quien es el titular de la acción, antes se debatía entre si era el actor o


demandante y demandante y demandado.

En la actualidad algunos autores están de acuerdo que es el actor, porque este es


el titular de la acción mientras que el demandado es el titular de la excepción o del
derecho de contradicción, pero esta idea ha sido abandonada por el procesalismo
científico, ya que lo es tanto el demandante como el demandado. A esta idea se le
ha bautizado como dualidad de pertenencia de la acción o de la doble titularidad
del derecho de acción

El artículo 6° del Código de Procedimientos Penales del Estado señala que el


Ministerio Público es el único titular de la acción penal.

El Ministerio Público en México.

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Fix Zamudio da la siguiente definición “La institución unitaria, jerárquica


dependiente del organismo jurídico, que posee como funciones esenciales las de
persecución de los delitos y el ejercicio de la acción penal; intervención en otros
procedimientos judiciales para la defensa de intereses sociales, ausentes,
menores e incapacitados, y finalmente, como consultor y asesor de los jueces y
tribunales”.

Entre la ley de Jurados de 1869 y la ley organica de 1903, aparecieron diversas


leyes que fueron amoldando y estructurando la institución mexicana. De tres
procuradores fiscales sin unidad se adoptaron los lineamientos del Ministerio
Público francés, al principio bajo la mira del juez y hasta llegar a su independencia
en 1903 y llegar a la Constitución de 1917

El artículo 21 de la constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos, señala


que “la imposición de las penas es propia de la autoridad judicial. La investigación
y persecución de los delitos es propia del Ministerio Público, el cual se auxiliara
con una Policía que estará bajo su autoridad y mando inmediato. . .”

Entre las funciones que tiene el Ministerio Público mexicano:

- Persecutor de los delitos, en la averiguación previa y en el proceso

- Consejero Jurídico del gobierno.

- Representante jurídico de la Federación

- Vigilante de la legalidad

- Denunciante de irregularidades de los juzgadores

- Poseedor de voz en la elección de funcionarios judiciales y denunciante de


leyes y de jurisprudencia contrarias a la Constitución.

Como se ve, no solamente son funciones procesales penales las que se


mencionan, pero a continuación se menciona las funciones específicamente
procesal penal

- Función instructora o administrativa: en el procedimiento penal mexicano la


función instructora no corresponde únicamente al tribunal, también al
Ministerio Público. Antes de que el tribunal tenga conocimiento del hecho,
este lo investiga, hace la función de un policía o detective y realiza una
instrucción parajudicial y así recopila las pruebas que posteriormente
suministrara al tribunal. En resumen reúne todo el material probatorio por sí
mismo mediante la Policía Judicial o a través de interesados que allegan el
material.

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- Auxilio a víctimas: se trata de un auxilio debido a la urgencia, debe dictar


todas las medidas y providencias necesarias para proporcionar seguridad y
auxilio a las víctimas.

- Aplicación de medidas cautelares: estas medidas son para prevenir que


quienes cometen un delito se sustraigan de la justicia, como son arraigos,
ordenes de aprehensión, que aunque la constitución nos señala que la
orden de aprehensión solo puede dictarla un tribunal, el Ministerio Publico
esta facultado para aprehender y detener en los casos de delito flagrante y
urgentes.

- Accionante o requirente: promovida la acción e iniciado el proceso, el


Ministerio Publico tiene la calidad de parte en el proceso y se convierte en
el órgano requirente.

- Cuasijurisdiccional: el Ministerio Público al lado del tribunal realiza cierta


función que implica decisión.

- Consultor u opinador: esta función es muy esporadica en la que actúa como


órgano de opinión, dictaminador, o consultor, en donde lo expresado no
vincula al tribunal. Ej exhorto, determinar si un tribunal tiene o no
competencia en el asunto.

- Vigilancia o fiscalización: Al ejecutarse una sentencia el Ministerio Público y


el sentenciado dejan de ser parte en el proceso por haber concluido este,
la ejecución de la sentencia queda a cargo del ejecutivo no por conducto
del Ministerio Público, sino que este sigue con la función de vigilancia
sobre sobre la ejecución.

- Elector del Tribunal competente: esta función la va ejercitar en los casos en


que exista duda acerca de cual es el tribunal competente.

Dentro del Código de Procedimientos Penales del Estado de Michoacán en su


artículo 7° se señalan las facultades que el Ministerio Público tiene.

En la Averiguación previa corresponde:

- Recibir denuncias o querellas en forma oral o escrita.

- Ordenar la realización de los actos que conducen a la comprobación del


delito y probar la responsabilidad del inculpado

- Solicitar a la autoridad jurisdiccional las medidas precautorias.

- Acordar la detención de los inculpados

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- Proporcionar seguridad y auxilio a las víctimas.

- Restituir al ofendido en sus derechos.

- Acordar el ejercicio o no ejercicio de la acción penal, determinar archivo,


suspensión, etc.

- Conceder cuando proceda la libertad provisional ministerial bajo caución del


indiciado.

En el ejercicio de la acción penal

- Solicitar ordenes de aprehensión y de comparecencia contra los indiciados

- Ofrecer pruebas

- Pedir aplicación de las sanciones y de las medidas de seguridad que


correspondan

- Hacer todas las promociones debidas dentro del proceso

Al Ministerio Público le corresponde en el proceso penal comprobar los elementos


constitutivos del tipo penal, y la responsabilidad de los inculpados, exigir la
reparación de daño cuando deba ser hecha por el acusado y promover lo
necesario para la recta y pronta administración de Justicia de acuerdo con las
facultades anteriores.

La figura del Defensor en nuestro país.

Es un sujeto que realiza la defensa, pero para definirlo hay que precisar su
naturaleza.

Algunos lo consideran un mandatario civil, idea que es rechazada por que este
goza de libertad para ejercer su función; otros lo consideran asesor, pero no es
aceptado por que la actividad del defensor no se reduce a la consulta técnica;
otros dicen que es auxiliar de la administración de justicia, también esta idea se
rechaza, por que se llevaría a romper el secreto profesional; finalmente Colín
Sánchez afirma que es un colaborador en sentido amplio, pero no lo explica.

Parte o representante.

Existen dos tesis: una positiva que afirma que si es parte y otra negativa que le
niega la calidad de parte

El defensor si es parte en el proceso, ya que su posición en el proceso no es la de


un mandatario, pues puede llegar a tener atribuciones autónomas e

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independientes de la voluntad del procesado a tal grado que la voluntad del


procesado puede ser irrelevante para los fines procesales, así lo señala Gómez
Lara.

En cambio Alcalá Zamora afirma al examinar el código de Michoacán que el


defensor es parte expresa que aunque el defensor pueda realizar actos si su
consentimiento es solo una consecuencia directa de la función que como
representante le incumbe en el proceso. Parte es solo el destinatario de la
pretensión punitiva. El defensor es un órgano patrocinador de la parte.

Nuestra ley dice que el defensor es parte, pero no basta que el legislador así lo
haya dicho para que así sea.

Lo que el legislador quiso indicar fue que el defensor puede actuar directamente
en el proceso y aún contra la voluntad de su representado

1.1.2. Jurisdicción.

Se afirma que su firmeza latina proviene de jurisdictio-onis, poder o autoridad que


se tiene para gobernar o poner en ejecución las leyes, o para aplicarlas en juicio
(Becerra Bautista). O bien si se atiende a las voces latinas, jus, derecho, recto y
diciere, proclamar, declarar decir, significa proclamar el derecho.

Se atiende por jurisdicción el campo o esfera de acción, o de eficacia de los actos


de autoridad.

No solo es un decidir, sino también un conocer el litigio, y acaso mas un poder


ejecutar.

La actividad jurisdiccional consiste en declarar el derecho en los casos concretos.


Mas la simple declaración del derecho, no informa la actividad jurisdiccional; solo
se puede hablar de tal actividad cuando la declaración del derecho, en los casos
concretos, tiene fuerza ejecutiva en virtud de haber sido hecha por alguien a quien
el estado ha investido de poder para ello.

Con esto ya se puede recabar una definición, que debe comprender:

- La esencia de la actividad misma (aplicar el derecho en los casos


concretos).

- La finalidad buscada con la actividad (decidir jurídicamente sobre una


situación de hecho)

- El órgano que realiza la actividad (debe ser un órgano especial porque la


declaración del derecho necesita estar animada de fuerza ejecutiva y esto

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solo es posible concediendo, a ciertos órganos facultades para dictar el


Derecho)

Con estos elementos nos encontramos que la jurisdicción es la actividad de


declarar el Derecho en los casos concretos, teniendo esta declaración efectos
ejecutivos por haberla hecho un órgano especial a quien el estado reviste del
poder necesario para ello.

Competencia.

Idoneidad atribuida a un órgano de autoridad para conocer o llevar a cabo


determinadas funciones o actos jurídicos2. Al indicar competencia del órgano se
indica que el órgano jurisdiccional solo puede ejercer su función dentro de ciertos
límites, es decir que el límite dentro de donde puede actuar o ejercer su función
jurisdiccional es la competencia.

Ejemplo, un juzgado familiar esta limitado a conocimiento de asuntos familiares,


por lo tanto no puede conocer de asuntos penales. Su capacidad de conocimiento
es lo que designa su competencia.

Chiovenda afirma que “el poder jurisdiccional, en cada uno de los órganos
investidos de él, se nos presenta limitado; estos límites constituyen su
competencia. La competencia de un órgano es, por lo tanto, la parte del poder
jurisdiccional que puede ejercitar”.

Carnelutti afirmó que “la competencia no es un poder, sino un límite del poder”.
Leone, la competencia “se define exactamente como la medida de la jurisdicción
de la cual está investido el singular órgano jurisdiccional, la parte de poder
jurisdiccional que cada órgano puede ejercer”

Así, un órgano jurisdiccional penal es competente en la medida en que puede


actuar y actúa dentro de esos límites o criterios de atribución de competencia3
Para establecer los límites o criterios empleados por el legislador para establecer
o fijar en que casos puede actuar el órgano judicial penal, nos interesa por su
relevancia los siguientes:

2
SANTOS, Azuela Héctor, Nociones de Derecho Positivo Mexicano, Alambra mexicana, 1996, Pág. 271
3
SILVA, Silva, Jorge Alberto, Derecho Procesal Penal, OXFORD, 2ª edición, 2002, Pág.137.

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Grado, Jerarquía o 1ª Instancia


Instancia
2ª Instancia

Materia Penal Federal

Penal local

Gravedad de la pena Penas leves o levísimas penas graves

Circuitos

Territorio Distritos o partidos

Municipios

Turno Numéricos

Cronológicos

Atractividad o atracción Cualidad competencial, por la que el juez de


atribución principal adquiere facultades para
conocer de otros juicios.

Prevención Que el juez que primero conozca del asunto sea,


es el que determina a su favor la competencia
excluyendo a los restantes

Elección Una de las partes en el proceso es el que


decide, agotada la prevención, cual es el órgano
competente.

Jurisdicción en litigios penales.

Manzini, refiere la jurisdicción es la función soberana que tiene por objeto


establecer, a demanda de quien tenga deber o interés en ello, si en el caso
concreto es o no aplicable una determinada norma jurídica y puede darse o no
ejecución a la voluntad manifestada por ella, función cuyo ejercicio, en las materia
penales, esta exclusivamente reservada a órganos del Estado instituidas con las

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garantías de la independencia y de la imparcialidad y esta garantizado mediante


determinada formas.

Entonces concluimos que no existe jurisdicción penal, ya que la jurisdicción es


igual para todas las materias lo que cambia en penal es la naturaleza del litigio en
torno al cual gira.

Clases de Jurisdicción.

Los Órganos Jurisdiccionales pueden ser ordinarios y extraordinarios. Los


primeros son los que tienen el titulo de su institución en la ley; Los segundos son
los que se crean ocasionalmente por acontecimientos o circunstancias
excepcionales.

En México no existen Órganos extraordinarios pues el artículo 14 constitucional


establece “nadie podrá ser privado de la vida, de la libertad o de sus propiedades,
posesiones o derechos, sino mediante juicio seguido ante los tribunales
previamente establecidos. . .” Este articulo reconoce únicamente a los tribunales
previamente establecidos, determina a los que antes de la comisión del hecho
tienen instituto legal prohibiendo manifiestamente la creación de tribunales
ocasionales o extraordinarios.

Por lo tanto los Órganos Ordinarios pueden ser.

¾ Comunes o generales: conocen de todos los delitos, salvo aquellos que la


ley señala que deben ser atendidos por un tribunal especial

¾ Privativos, Especiales o Privilegiados: conocen de asuntos especiales,


determinándose esta especialidad por la calidad del acusado, la naturaleza
del delito, las condiciones particulares del lugar de ejecución, etc.

Según la Ley Orgánica del Poder Judicial de la Federación, el poder judicial se


ejerce:

¾ Por la Suprema Corte de Justicia de la Nación

¾ Tribunales colegiados de Circuito

¾ Tribunales Unitarios de Circuito

¾ Juzgados de Distrito

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¾ Jurado Popular

¾ Tribunales Estatales como auxiliares.

Órgano penal del Distrito Federal se ejerce:

¾ Por el tribunal Superior de Justicia

¾ Por los Juzgados Penales

¾ Por los Juzgados de Paz

¾ Por el Jurado Popular

Órgano Penal del Estado

De acuerdo al artículo 38 del Código de Procedimientos Penales del Estado de


Michoacán, el ejercicio del poder jurisdiccional corresponde:

¾ Jueces Municipales (juzgados de paz)

¾ Jueces penales de Primera Instancia

¾ Al Jurado

¾ Al Supremo Tribunal de Justicia

Como se ve en la relación anterior que señala el Código de nuestro estado es


igual que la del Distrito Federal

1.1.3. Proceso.

Sucesión de actos Jurídicos realizados por las partes e incluso el juzgador,


dirigidos fundamentalmente a la obtención de una sentencia, de una resolución
que dirima con fuerza vinculatoria un litigio o controversia entre las partes.4

De acuerdo con Pallares, la palabra proceso provienen del Procedo, que significa
avanzar, según González Blanco (en México) y Rosenberg (en el extranjero)
deriva de Procesus (avanzar, caminar, recorrer) y según Couture, del griego
prosekso (venir de atrás e ir hacia delante). Manuel Rivera Silva señala en su
Obra “El Procedimiento Penal”, siguiendo las ideas de French, el Proceso es un
hecho con desarrollo temporal. Prieto-Castro: la voz Proceso es el término,

4
SANTOS, Azuela Héctor, Pág. 282.

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relativamente moderno, de origen canónico, que sustituye a la palabra romana


indicium, con la que designaba la institución pública encaminada a la definición,
aseguramiento y ejecución del derecho penal material.

Von Kries sostuvo que el Proceso se componía por:

a) Derecho del acusador a promover la persecución de los delitos.

b) Obligación del acusado de someterse al proceso oportuno.

c) Obligación del juzgador de promover a la pretensiones de las partes

En suma se coincide que el proceso consiste en una actividad, un actuar, una


serie o conjunto de actos, con una finalidad específica. Algunos señalan que esta
finalidad es el actuar o aplicar la ley y otros dicen que es dirimir (solventar) un
conflicto Existe un sin número de conceptos del Proceso acuerdos y desacuerdos,
pero hay que tener presente, a este, como forma de solución del conflicto, debe
conceptualizarse en función de esta idea.

Derecho procesal: es el conjunto de disposiciones que regulan la sucesión


concatenada de los actos jurídicos realizados por el juez, las partes y otros sujetos
procesales, con el objeto de resolver las controversias que se suscitan con la
aplicación de las normas de derecho sustantivo .

1.2. Proceso y Procedimiento Penal.

c) Proceso penal.

Debe diferenciarse al proceso penal (reglas jurídico-positivas) del derecho


procesal penal, que es la disciplina que lo estudia. No debe olvidarse que el
proceso es sólo una parte del estudio del derecho procesal penal, el cual estudia
además la acción y la jurisdicción.

Según colín Sánchez el proceso es una fase del procedimiento.

El proceso comprende además la suma de los actos de la actividad jurisdiccional,


de la actividad de las partes y aún las actividades realizadas por terceros.

Para algunos juristas y en especial algunos procesalistas, el proceso penal


comprende en gran medida al procedimiento judicial penal, y no éste a aquél.
Diferencia que debe ser comprendida en su magnitud, se traduce hasta en el
nombre de nuestra disciplina (derecho de procedimientos penales o derecho
procesal penal).
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Dentro del proceso penal se tramitan varios procedimientos y no uno solo


(procedimientos probatorios, incidentales, impugnativos).

El procedimiento no es mas que la forma del proceso, y como forma, es ésta la


que más vemos y mas nos impresiona

Carlos franco Sodi: dice que el proceso principia en el momento que el juez
interviene para determinar la relación existente entre el Estado y el delincuente
(esto constituye un periodo del procedimiento como lo veremos oportunamente).
Técnicamente hablando el proceso inicia con el auto de formal prisión o sujeción a
proceso.

Sergio García Ramírez menciona que el derecho procesal penal es un conjunto de


normas y porción (en cuanto a lo que se refiere al proceso) del derecho objetivo.

Bettiol: define al proceso penal como “aquel conjunto de actos originados por
varios sujetos (juez, ministerio fiscal, imputado) con el fin de la fijación de las
condiciones de hecho de las cuales deriva el ius uniendo un favor del Estado y el
deber de sujetarse a la pena por parte del reo”

Castro – Prieto: Dice que es la actividad por medio de la cual el Estado protege el
orden jurídico público, castigando los actos definidos como punibles por el derecho
penal (y en su caso, haciendo efectivos la restitución, indemnización y
resarcimiento del daño civil causados por los mismos). Es el instrumento
necesario para de terminar si en el caso concreto el Estado tiene el derecho a
castigar.

El objeto del Proceso Penal es la pretensión punitiva derivada de un acto previsto


por la ley como delito, y toda otra cuestión de la que deba conocer el órgano
jurisdiccional, relacionada con la misma pretensión que el Ministerio Público debe
hacer valer por medio de la acción penal.

La idea de proceso penal debe a su vez deslindarse del concepto de


procedimiento penal. Del procedimiento recordemos que evoca la idea de
seriación de haceres, actos o actuaciones. El procedimiento es la manera de
hacer una cosa; es el trámite o rito que ha de seguirse, el orden de actos o
diligencias penales. Del proceso recordaremos que implica esa sucesión de actos
a que nos hemos referido, pero unidos en atención a la finalidad compositiva del
litigio, y esta finalidad es la que define al proceso.

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Fines del derecho procesal penal

Justicia

Del Derecho Bien común

Mediatos Seguridad Jurídica


(Prevención
Generales y represión
del delito)
Del Proceso Composición del litigio

Del Derecho Penal Prevención y represión del


delito
Aplicación de la ley
Inmediatos penal sustantiva al
caso concreto

Verdad
histórica
(verdad real)
Específicos
Personalidad
del
justificable

1.2.2. Procedimiento Penal.

Procedimientos penales, conjunto de actividades reguladas por normas y que


tienden a la aplicación del Derecho Penal material.

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El derecho penal material, se ofrece como un conjunto de normas, como un


conjunto de formas en las cuales a una conducta determinada se le prescribe
cierta consecuencia.

El procedimiento es la manifestación externa a través de la cual se desarrolla el


proceso.5

Son las diversas etapas en las cuales puede dividirse el proceso penal,
comprendiendo los trámites previos o preparatorios.6

Es el conjunto de actividades y formas regidas por el Derecho Procesal Penal, que


se inician desde que la autoridad pública interviene al tener conocimiento de que
se ha cometido un delito y lo investiga y se prolonga hasta el pronunciamiento de
la sentencia donde se obtiene la cabal definición de las relaciones de Derecho
Penal así lo indica Juan José González Bustamante (Principios de Derecho
Procesal Penal).

Conjunto de actividades reglamentadas por preceptos previamente establecidos


que tienen por objeto determinar qué hechos pueden ser calificados como delito
para, en su caso aplicar la sanción correspondiente.7

Esta definición nos da tres elementos.

¾ Un conjunto de actividades, todas las acciones realizadas por las


personas, que intervienen para que se determine la aplicación de la ley
penal a un caso específico.

¾ Un conjunto de preceptos, se integra con las reglas que dicta el estado


para regular las actividades anteriores.

¾ La finalidad, reglamenta las actividades anteriores con el propósito de


lograr la aplicación de la ley al caso concreto.

Periodos o etapas del procedimiento penal.

De acuerdo con el Código Federal de Procedimientos Penales comprende los


siguientes procedimientos:

5
SANTOS Azuela,Hector, Pág. 282
6
DICCIONARIO JURIDICO MEXICANO, Pág. 2570.
7
RIVERA Silva, Manuel, El procedimiento penal, edit. Porrua, México 2000, Pág. 5

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a) Averiguación Previa a la consignación a los tribunales,“establece las


diligencias legalmente necesarias para que el Ministerio Público pueda
resolver si ejercita o no la acción penal”

b) Preinstrucción, “se realizan las actuaciones para determinar los hechos


materia del proceso, la clasificación de éstos conforme al tipo penal
aplicable y la probable responsabilidad del inculpado

c) Instrucción, “abarca las diligencias practicadas ante y por los tribunales con
el fin de averiguar y probar la existencia del delito, las circunstancias en que
hubiese sido cometido y las peculiaridades del inculpado, así como la
responsabilidad o irresponsabilidad penal de éste”

d) Primera Instancia, “durante el cual el Ministerio Público precisa su


pretensión y el acusado su defensa ante el tribunal, y éste valora las
pruebas y pronuncia sentencia definitiva”.

e) Segunda Instancia ante el tribunal de apelación, “en que se efectúan las


diligencias y actos tendientes a resolver los recursos”.

f) Ejecución, “que comprende desde el momento en que cause ejecutoria la


sentencia de los tribunales hasta la extinción de las sanciones aplicadas”.

g) Los relativos a inimputables, “a menores y a quienes tienen el hábito o la


necesidad de consumir estupefacientes o psicotrópicos”.

Manuel Rivera Silva denomina a los periodos:

Averiguación Previa > Periodo de preparación de la acción.

La preinstrucción > Período d preparación del proceso.

Instrucción > Proceso

¾ Periodo de preparación de la acción: de la denuncia o querella hasta la


consignación.

¾ Periodo de preparación del proceso: del auto de radicación, al auto de


formal prisión, sujeción a proceso o libertad por falta de meritos con las
reservas de ley.

¾ Periodo del proceso: dividido en dos etapas:

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o Primera, del auto de formal prisión (en el que se abre un término


para proponer pruebas), al auto que resuelve sobre la admisión de
pruebas y cita para la audiencia.

o Segunda, audiencia de recepción de pruebas, conclusiones y


sentencia

1.3. Derecho procesal penal en su ubicación y relación con otras


ramas del Derecho.

d) Derecho procesal Penal.

Debe diferenciarse al proceso penal (reglas jurídico positivas) del derecho


procesal penal, que es la disciplina que lo estudia. No debe olvidarse que el
proceso es solo uno de los temas o áreas de estudio del derecho procesal penal,
el cual estudia además la acción y la jurisdicción.8

Conjunto de normas que rigen las actividades que se desarrollan en una parte del
procedimiento y que técnicamente se llaman proceso.9

En términos generales, el derecho procesal penal es la disciplina de contenido


técnico-jurídico, que inserta en su temática el estudio del proceso penal en el
marco de la teoría general del proceso. Así una es la disciplina y otro el objeto de
estudio.

1.3.2. Ubicación del Derecho Procesal Penal.

Para el estudio del derecho procesal penal, debemos incluir 3 pasos:

1. La Teoría General del Proceso, que nos explica, los principios, instituciones
y conceptos comunes a las diversas ramas del derecho procesal.

2. La disciplina del derecho procesal penal, que debe llevar como marco
conceptual a la teoría general del proceso, y que sitúa la norma procesal en
un espacio y tiempo determinados, para facilitar su conocimiento y
comprensión.

8
SILVA Silva, Jorge Alberto, Pág. 105.
9
RIVERA Silva, Manuel, Pág. 8.

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3. La clínica del derecho procesal penal o practicas forense penal, que lleva al
nivel de su aplicación los conceptos previamente adquiridos

Si el derecho procesal penal requiere se estudiado científicamente, su objeto de


estudio debe tener como marco teórico y conceptual no sólo aquello que la teoría
general del proceso ha construido hasta el momento, sino lo que seguirá
construyendo con base en la reciproca influencia teoría-práctica.

Entonces el derecho procesal penal construiría la disciplina jurídica especial cuyo


objeto de estudio consiste en la sistematización, exposición, análisis y crítica de la
serie de actos jurídicos realizados por el tribunal, acusador, acusado y otros
sujetos procesales, actos que se encuentran orientados teleológicamente y,
mediante la aplicación del derecho penal sustantivo, tendientes a solucionar un
conflicto calificado en su naturaleza como penal. Implica además la
sistematización, exposición, análisis y crítica de la organización, jerarquía y
funcionamiento de los órganos que en el proceso penal intervienen, la forma en
que se distribuye el trabajo, así como la tocante a la acción y jurisdicción que
dentro del proceso se concretan.

Al derecho procesal penal no sólo le corresponde estudiar las reglas


procedimentales, sino también las que se refieren a la organización de ciertos
órganos de funcionarios, como el juzgador, el acusador, el defensor e igualmente
otro tipo de supuestos, como la capacidad la legitimación, obstáculos, validez, etc.

1.3.3. Relación del derecho procesal penal

El derecho procesal penal tiene relaciona con otras disciplinas jurídicas como son:

¾ Filosofía del derecho procesal penal: esta rama según del Vechio, se
enfoca a la lógica, a la fenomenología y la deontología del derecho procesal
penal.

Esta filosofía corresponde a una rama de la filosofía general que trata de


resolver la naturaleza del derecho procesal penal y los valores que busca.

Esta rama, entre otras cosas nos mencionas la lógica del derecho procesal
penal. Aquí cobran importancia la organización de las ideas, de manera tal que
la clasificación del proceso penal proviene de la lógica.

Algo que no se debo olvidar son los juicios de valor (lo justo y lo injusto, lo
bueno y lo malo son aportaciones de la filosofía).

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Los fines a que se orienta (la justicia, bien común, seguridad jurídica), son
criterios teleológicos es decir aportaciones de la filosofía y de ahí se nutre la
teoría general del proceso.

La filosofía del derecho procesal penal, nos conduce a la reflexión, la teoría del
proceso nos lleva a la explicación.

¾ Teoría general del proceso:

La teoría del proceso penal nos da los instrumentos necesarios para acceder a
la disciplina especial. Así la teoría nos proporciona, entre otras cosas la
explicación de conceptos –conceptos básicos fundamentales-, las técnicas de
aplicación y creación, sin considerar para ello que estén o no en vigor las
normas a que ha de referirse la disciplina.10

El derecho procesal penal supone a la vez la teoría del proceso penal y tiene
como objeto de estudio las normas procesales penales de un lugar y momento
determinados (generalmente un ordenamiento positivo), a las que sintetiza y
expone.

¾ Práctica forense penal:

Corresponde al estudio funcional, empírico y particularizado del proceso penal


y de su práctica. Trata de llevar los conocimientos científicos a la práctica, pero
a la vez procura sobrellevar en mínima medida los errores del legislador como
los de la jurisprudencia.

El proceso penal se relaciona con la práctica forense en dos sentidos:

1. Para orientarla hacia correctas o nuevas tendencias, incluso marcándole


directrices.

2. para recibir de ella lo positivo que trascienda a la construcción de la teoría,


o lo negativo, en su caso, como experiencia de lo que no debe ser.

¾ Derecho penal:

Entre el derecho procesal y el derecho material tienen una relación de medio a


fin, de donde resulta que las dos disciplinas están destinadas a regula
conductas distintas. El primero mira a lo inmediato que es verificar si ha
ocurrido un hecho que pudiese importar violación del derecho material, que
pudiese contrariar alguna norma distributiva de bienes de la vida: cuando se
sostiene que alguien no ha pagado una deuda o que ha cometido un delito, se
hace un proceso para comprobarlo para colocar al juez en condiciones de
10
SILVA Silva, Jorge Alberto, Pág. 22

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dictar sentencia. Esta es la conducta procesal, la que el derecho procesal


regula. El segundo mira al restablecimiento del orden jurídico alterado por esa
violación, poniendo en acción las normas materiales asegurativas de los bienes
lesionados: cuando se pone fin al proceso, cuando el juez hace cesar la
actividad procesal emitiendo su sentencia, dice que deben hacer los
funcionarios administrativos encargados de la ejecución.

ACTIVIDADES DE APRENDIZAJE DE LA UNIDAD 01.

• Aporte sus propios conceptos de ACCION, JURISDICCIÓN Y


PROCESO. Explicando la importancia que tiene para el Proceso Penal.
• Exprese con un ejemplo práctico, cuando estamos en presencia de una
Acción y de una o varias Pretensiones.
• Señale quiénes pueden ser los Titulares de una Acción en el Proceso
Penal Mexicano.
• Explique qué se entiende por Interés Jurídico en una Acción.
• Determine cuál es la Función del Ministerio Público en nuestro País
dentro del Proceso Penal.
• Define la Figura del Defensor en el Proceso Penal en México, así como
sus principales funciones y responsabilidades.
• Aporte su propio concepto de Competencia y diferéncielo con el de
Jurisdicción.
• Explique en qué consiste la Jurisdicción en un Litigio Penal.
• Describe cuántas clases de Jurisdicción reconoce la Legislación Penal
Mexicana.
• Aporte sus propios conceptos de PROCESO Y PROCEDIMIENTO
PENAL.
• Identifique el Objeto del Proceso Penal.
• Explique las Finalidades del Proceso Penal.
• Marque con precisión las etapas o periodos del Procedimiento Penal en
México.
• Identifique las Diferencias y Similitudes del Proceso y Procedimiento
Penal.
• Aporte su propio concepto de DERECHO PROCESAL PENAL.

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• Explique cuál es la ubicación del Derecho Procesal Penal, con relación a


la Teoría General del proceso y la Práctica Forense Penal.
• Explique qué relación existe entre el Derecho Procesal Penal y el
Derecho Constitucional, así como con el Derecho Penal entre otros.

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UNIDAD 2.
LA AVERIGUACIÓN PREVIA PENAL

OBJETIVOS

Al finalizar esta Unidad el estudiante:


• Conocerá la Institución del MINISTERIO
PUBLICO, sus atribuciones y obligaciones.
• Reconocerá la Importancia de la Actividad
INVESTIGADORA del Ministerio Publico y
de sus Auxiliares, ante la comisión de un
Delito y, la ACCION PENAL que ejercita
en contra del Probable Responsable.
• Identificará las Garantías Constitucionales
del Inculpado, Ofendido o Víctima dentro
de la Averiguación Previa Penal.
• Reconocerá la trascendencia de la
Averiguación Previa Penal, como requisito
indispensable para motivar la Actividad
del órgano Jurisdiccional.

TEMARIO
2.1. CONCEPTO Y GENERALIDADES DE LA AVERIGUACIÓN PREVIA
PENAL.
2.2. LA ACCION PENAL.
2.3. ORIGEN, DESARROLLO Y CONCLUSIÓN DE LA AVERIGUACIÓN
PREVIA PENAL.

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LA AVERIGUACION PREVIA

2.1. Concepto y Generalidades de la Averiguación Previa.

Concepto de Averiguación Previa.

Antes de intentar explicar qué es la averiguación previa, es importante


destacar que el conocimiento, comprensión, manejo y explicación de este
procedimiento penal y de las instituciones jurídicas con él vinculadas, que son
múltiples, crea una serie de confusiones y ambigüedades en cuanto a su
tratamiento legal, que derivan del hecho concerniente a que la averiguación previa
no es una creación de nuestra Constitución Política, sino de los códigos de
procedimientos penales.

La Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos no alude sino de


paso, a la averiguación previa. Antes de ahora, se mencionaba en el artículo 19,
pero actualmente (a partir de la reforma constitucional de 1999) además se
menciona en el artículo 20, apartado A), fracción X, al señalar que las garantías
establecidas para el inculpado en el proceso penal, en sus fracciones I, V, VII y IX,
también serán observadas en la averiguación previa, en los términos y con los
requisitos y límites que las leyes establezcan y la de la fracción II, no estará sujeta
a condición alguna.

Pero la Constitución no señala las bases para la regulación de la


averiguación previa, para la determinación de su temporalidad, la determinación
de la autoridad que habrá de presidirla, la forma en que debe concluirse y tantas
otras cuestiones similares, que generan múltiples trastornos, al grado de dividir a
la doctrina en posiciones irreductibles, respecto de algunos temas que son
fundamentales en la materia, y crear un caos en cuanto a la interpretación
jurisprudencial, que se mueve erráticamente, para concluir comprometiendo al
legislativo, en una interminable serie de “parches” colocados a la legislación
ordinaria, con el fin de encontrar solución a los problemas creados en la práctica
diaria.

Pues bien, nuestra legislación adjetiva, preconiza la existencia de diversos


períodos o procedimientos penales, que permiten distinguir las dos grandes
etapas en que se desenvuelve el procesamiento en general, a saber, el sumario o
instructorio y el plenario o procedimiento principal.

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En el primero, que identificamos en nuestro medio con la averiguación previa, la


autoridad que la preside prepara el ejercicio de la acción penal, y practicadas las
diligencias correspondientes, concluye con la determinación acerca de si existen
los requisitos mínimos para acudir al órgano jurisdiccional, solicitando su
intervención con el fin de que en el caso concreto de que se trate, aplicando la ley,
determine sobre la existencia del delito y la responsabilidad de su autor y, en su
caso, imponga las sanciones correspondientes.

Ya en el plenario, en cambio, se realizan los actos procesales característicos del


llamado triángulo procesal (acusación, defensa y juzgamiento), iniciándose con el
auto de radicación (para algunos con el auto de formal prisión), y concluyendo con
la sentencia definitiva.

Así el artículo 1º del CFPP, dice que en él, se regulan distintos procedimientos
penales, de los cuales, el primero es precisamente el de “averiguación previa a la
consignación a los tribunales, que establece las diligencias legalmente necesarias
para el Ministerio Público puede resolver si ejercita o no la acción penal”.

También hay que aclarar los siguientes puntos:

Como la presente unidad del plan de estudios, correspondiente a la asignatura


que estamos desarrollando se denomina “preparación del ejercicio de la acción
procesal penal”, es necesario advertir que no existe uniformidad en la doctrina,
acerca de la existencia de una acción procesal penal, diferente de la acción penal
propiamente dicha, inclusive puede afirmarse que nuestra legislación adjetiva,
como tampoco el grueso de la literatura procesal penal, hacen referencia a la
existencia de aquella.

Sin embargo, no está de más aclarar un poco los conceptos. Quienes aceptan que
hay una acción procesal penal, distinta de la acción penal, señalan que el
Ministerio Público realiza dos tipos distintos de actos procedí mentales: investiga
torios, y acusatorios, con diferentes consecuencias cada uno de ellos, según se
expresa a continuación.

En la averiguación previa, que se inicia a partir de la denuncia o la querella, en su


caso, el Ministerio Público sólo realiza actos de investigación, en preparación del
ejercicio de la acción procesal penal, la cual, de satisfacerse los presupuestos
indispensables, será deducida al consignarse los hechos ante el juez. Se afirma,
entonces, que la acción procesal penal es posterior al delito y éste es el que la
origina.

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La acción penal, en cambio, como derecho del Estado a castigar, es anterior al


nacimiento mismo del delito y la posee el Estado, independientemente del hecho
delictivo en sí, y en su caso, será ejercitada por el Ministerio Público, único titular
de ella, por mandato constitucional, pero hasta la etapa procesal en que le
corresponda precisar la acusación, o sea, hasta que formule sus conclusiones
definitivas.

Hechas las salvedades del caso, nosotros optaremos por dejar de lado la llamada
acción penal, por estimar que es la que sirve de base a la elaboración legislativa
sobre el particular y, como se expresa antes, la que sustenta la doctrina mexicana
sobre el tema de manera que no entraremos por ahora en polémica sobre la
cuestión, para enviar confusiones en su tratamiento, ello sin prejuicio de que mas
adelante volvamos hacer referencia al tema.

El articulo 21 C., conforme hemos visto, establece que la investigación y


persecución de los delitos incumbe al Ministerio Publico y a la policía bajo su
autoridad y mando.

Pues bien, según la inobjetable concepción del profesor Elpidio Ramirez sobre el
particular, el legislador procesal penal entendió, equivocados los conceptos, que la
propio tiempo que la norma constitucional establecía a favor al Ministerio Publico
la titularidad de la acción penal, también le otorgaba la titularidad en el manejo de
la averiguación previa, con lo que, al parecer, se iniciaron los problemas
irresolubles que hasta hoy subsisten, a pesar de tantas modificaciones y
adicciones legales sobre el particular.

Por ejemplo, en nuestro medio, gracias a la legislación adjetiva Penal en el


Ministerio Publico figura como inquisidor en la averiguación previa, realizando una
labor en la que realmente se funden la inculpación, la defensa y el juzgamiento, lo
que riñe con el sistema acusatorio de procesamiento propio de nuestro régimen
democrático constitucional, sin que ello se oponga el afirmar que la averiguación
previa no forme parte del proceso penal, argumentando que este nace con el auto
de radicación (o con la formal prisión) y después de que se ha ejercitado la acción
penal por su titular, porque en primera, con independencia de que la C. no señala
al Ministerio Publico como autoridad que deba presidir la investigación previa, de
manera dictatorial, como lo maneja la ley secundaria, la realidad innegable es que
realiza una serie de actos materialmente jurisdiccionales, ajenos a la idea que le
dio origen y en contravención franca a las ideas expresadas en el Mensaje del
Presidente Carranza, al que con anterioridad ya hicimos referencia, que dio pié
para su definición actual.

En el de Venustiano Carranza, al someter al Constituyente de Querétaro de 1917,


la aprobación del artículo 21 C. pretendió destacar ante todo, el sistema de
procesamiento acusatorio, acorde con la forma de gobierno democrática acogida

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por el Código Político, y señalar la división de poderes, establecidos como propia y


exclusiva de la autoridad judicial, la imposición de las penas, dejando la
persecución de los delitos al Ministerio Público y a la policía que estaría bajo su
autoridad y mando directo.

De hecho, el Constituyente se enfrentó a un sistema inquisitivo con la dedicada


intención de realizar un cambio drástico, encargando al Ministerio Público la
persecución de los delitos y la búsqueda de las pruebas, pero fuera de los
procedimientos secretos y ocultos basados en la tortura, utilizados antes, y
restituyendo a la judicatura toda su respetabilidad y dignidad también extraviadas.

Para el logro de sus propósitos, el artículo 21 C. Estableció la división de


funciones: la investigación y persecución de los delitos la encarga al Ministerio
Público, colocándolo en su justa posición, de la que carecía en la Constitución de
1857, que lo incluía equivocadamente, por supuesto, en el organigrama de la
Suprema Corte de Justicia de la Nación, sin asignarle funciones especificas
(inclusive hoy en día, como trasunto de su anterior condición, se conserva el error
en nuestro Pacto Federal, al incluir el articulo 102 que regula al Ministerio Público
Federal, dentro del Capítulo relativo al “Poder Judicial”). Por otro lado, el mismo
artículo 21 C., señala como actividad propia y exclusiva de la autoridad judicial, la
imposición de las penas, con lo que le hace recobrar su función prístina de árbitro
de los conflictos penales, realizado plenamente la labor jurisdiccional para la que
es creado, pero no podrá ya buscar pruebas, reclasificar hechos o suplir
deficiencias de las partes labor inquisitiva que le resulta totalmente ajena.

Ahora bien, si los actos procesales en juicio, serán presididos por el juez, lo lógico
es esperar que las pruebas de la defensa y del Ministerio Público, sean ofrecidas y
desahogadas ante la potestad de aquél.

Consecuencia de lo expuesto, es que el Ministerio Público en la Función de


persecutor de los delitos que la encomienda el articulo 21 C., debe buscar los
medios de convicción pero de ninguna manera está autorizado para desahogarlos
ante sí, menos para lavarlos y todavía menos para realizar actos de jurisdicción,
que por definición competente al juez, decidiendo si ejercita o no la acción penal.

Estas son sólo algunas de las razones que nos inclinan a militar con a idea
de que la legislación secundaria, al no comprender los alcances reformistas
liberales y democráticos que inspiraron la aprobación por el Constituyente de
Querétaro, del artículo 21 C., introdujo las contradicciones y dislates que deforman
nuestra averiguación previa.

Sin embargo, dejemos apuntados nada más por ahora los anteriores asertos, con
el propósito de volver en diversa ocasión sobre ellos y estudiaremos la

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averiguación previa, en la forma y términos que la contemplan nuestras leyes


adjetivas.

Indagar la verdad hasta conseguir descubrirla.

De acuerdo al Código Federal de Procedimientos Penales en su artículo 1° señala


los procedimientos, en su fracción I, en especial el que nos interesa, el de
averiguación previa a la consignación a los tribunales, que establece las
diligencias legalmente necesarias para que el Ministerio Público pueda resolver si
ejercita o no la acción penal.

La fase de averiguación comprende desde la denuncia o querella, que con ella se


pone en marcha la investigación, hasta el ejercicio de la acción penal, con la
consignación o en su caso el acuerdo de archivo con la conclusión de
averiguación, o la determinación de reserva, que solamente suspende la
averiguación.

El periodo de averiguación previa ha recibido varios nombres y para ello se ha


considerado su naturaleza jurídica o las especiales concepciones de algunos
autores como son las siguientes:

¾ Instrucción administrativa

¾ Preparación de la acción

¾ Preproceso

¾ Averiguación fase A

¾ Fase indagatoria

¾ Procedimiento preparatorio y gobernativo

¾ Indagación Preliminar

¾ Prevención Policial

Naturaleza Jurídica

No se ha llegado a un acuerdo entre la ley, precedentes judiciales y la doctrina


para determinar su esencia por ello las ideas que se han expuesto se concluye en
dos corrientes:

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Criterio de promoción: en esta corriente se sostiene que a través de la


Averiguación Previa el Ministerio Público prepara la promoción de la acción
procesal. Lo que confirma que la averiguación es condición necesaria para la
promoción de la acción penal; o sea que si omite este periodo de averiguación de
la promoción de la acción es ineficaz

Criterio de determinación: en esta corriente el Ministerio Público realiza actos


encaminados a determinar si promueve o no la acción.

A través del periodo de Averiguación previa el actor penal o sus auxiliares


realizarán actos que determinaran si promueve o no la acción penal.

Bases Constitucionales

El periodo de averiguación previa constitucionalmente no esta establecido en la


actualidad, la mención que existe en el artículo 20 fracción X donde hace
extensivas unas garantías que menciona dicho artículo (las fracciones I, V, VII y
IX) durante la averiguación.

Antes de las reformas de 1993 la constitución en su artículo 19 si hacía mención


del periodo de averiguación previa.

Como ya se menciono el Ministerio Público es el único que puede dirigir la


Averiguación previa.

Objeto de la Averiguación Previa

La Averiguación Previa tiene por objeto que el Ministerio Público practique todas
las diligencias necesarias para acreditar el cuerpo del delito y la presunta
responsabilidad del indiciado, en definitiva se trata de una preparación para el
ejercicio de la acción penal.

Dentro de la Averiguación Previa se debe:

¾ Dar asistencia a damnificados: asistencia medica, restituir bienes tutelados


por la ley.

¾ Aplicación de medidas cautelares: detener vestigios, ordenar detenciones


en casos establecidos, vigilar lugares o cosas, sustituir la detención por
caución, protesta y arraigo.

¾ Realizar la investigación.

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¾ Desahogar medios probatorios (confirmar o rechazar lo denunciado)

¾ Ordenar inhumaciones.

¾ Documentar actuaciones.

El artículo 21 constitucional establece que la persecución de los delitos incumbe al


Ministerio Público y a la Policía Judicial, la cual estará bajo la autoridad y mando
inmediato de aquél. La Función Persecutoria consiste en perseguir los delitos,
buscar, reunir los elementos necesarios y hacer gestiones para procurar que a los
autores de ellos se les apliquen las consecuencia que se establecen en la ley. Así
mismo esta función tiene un contenido y una finalidad.

Su contenido: es realizar las actividades necesarias para que el autor un delito no


evada la acción de la justicia.

La finalidad: que se aplique a los delincuentes las consecuencias fijadas en la ley

La función Persecutoria impone dos clases de actividades

¾ Actividad investigadora

¾ Ejercicio de la acción penal.

Función Investigadora

La investigadora entraña una labor de autentica averiguación; de búsqueda


constante de las pruebas que acreditan la existencia de los delitos y la
responsabilidad de quien ellos participan. Durante esta actividad, el órgano que la
realiza trata de proveerse de las pruebas necesarias para comprobar la existencia
de los delitos y poder comparecer ante los tribunales y pedir la aplicación de la ley.
Esta actividad es un presupuesto forzoso y necesario del ejercicio de la acción
penal, es decir estimular al tribunal la aplicación de la ley al caso que se plantea

Es la mas conocida de las funciones del Ministerio Público en el periodo de


averiguación previa.

Consiste en buscar las pruebas que acrediten el delito y la responsabilidad del


individuo que lo comete, bajo los siguientes principios:

¾ Iniciar la investigación, que bien podría llamarse “principio de requisitos de


iniciación”

¾ Oficiosidad (la búsqueda de pruebas).

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¾ Legalidad (la investigación es conforme a la ley)

Según Márquez Piñero, es el indagar la verdad hasta conseguir descubrirla.

Por supuesto que no se puede decir que la averiguación es único objeto de


estudio del derecho procesal penal, pero es de vital importancia en el proceso
mismo

La función investigadora a diferencia de la función probatoria trata de conocer el


dato, no se conoce el dato.

Dirección de la Averiguación Previa Penal

En México la instrucción policial o administrativa queda bajo la dirección del


Ministerio Público.

Dentro de la norma mexicana encontramos otros funcionarios distintos del


Ministerio Público que realizan la averiguación previa, como por ejemplo: algunos
funcionarios de la Secretaria de Agricultura y Ganadería, algunos de la Secretaria
de Hacienda.

Los funcionarios que realizan la averiguación y que dependen del Ministerio


Público, son las corporaciones de policía judicial.

Respecto al tema de averiguación Previa el Código de Procedimientos Penales del


Estado de Michoacán señala: la iniciación de la indagatoria en el artículo 14 que a
la letra dice: “El Ministerio Público y sus auxiliares, de acuerdo con las ordenes
que reciban de aquél, están obligados a proceder de oficio a la investigación de
los delitos de que tengan noticia.

La averiguación previa no podrá iniciarse de oficio en los casos siguientes:

I.- Cuando se trate de delitos en los que solamente se pueda proceder por querella
necesaria, si ésta no se ha presentado; y,

II.- Cuando la ley exija algún requisito previo, si éste no se ha llenado.

Si el que inicia una investigación no tiene a su cargo la función de proseguirla,


dará inmediata cuenta al que corresponda legalmente practicarla.

Cuando para la persecución de un delito se requiera querella u otro acto


equivalente a título de requisito de procedibilidad, la Representación Social
actuará según lo previsto en la Ley Orgánica de la Procuraduría General de

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Justicia del Estado, para conocer si la autoridad formula querella o satisface el


requisito de procedibilidad equivalente.

Código de Procedimientos Penales del Estado.


Articulo 15. Querella necesaria.- Es necesaria la querella del ofendido solamente
en los casos en que así lo determinen el Código Penal u otra Ley.
Articulo 16. Querella de menores de edad e incapaces.- Cuando el ofendido sea
menor de edad, pero mayor de dieciséis años, podrá querellarse por sí mismo o
por quien esté legitimado para ello. Tratándose de menores de esta edad o de
otros incapaces, la querella se formulará por quienes ejerzan la patria potestad o
la tutela.
Articulo 17. Obligatoriedad de la denuncia.- Toda persona que tenga conocimiento
de la comisión de un delito que deba perseguirse de oficio, está obligada a
denunciarlo ante el Ministerio Público o sus auxiliares.
Articulo 18. Denuncia de servidores públicos.- Toda persona que en ejercicio de
sus funciones públicas tenga conocimiento de la probable existencia de un delito
que deba perseguirse de oficio, está obligada a participarlo inmediatamente al
Ministerio Público, transmitiéndole todos los datos que tuviere, poniendo a su
disposición, desde luego, a los indiciados, si hubieren sido detenidos.
Articulo 19. Formalidades de las denuncias y las querellas.- Las denuncias y las
querellas pueden formularse verbalmente o por escrito. Se contraerán, en todo
caso, a describir los hechos supuestamente delictivos, sin calificarlos
jurídicamente, y se harán en los términos previstos para el ejercicio del derecho de
petición.
Cuando una denuncia o querella no reúna estos requisitos, el funcionario que la
reciba prevendrá al denunciante o querellante para que la modifique, ajustándose
a ellos. Asimismo, se informará al denunciante o querellante, dejando constancia
en el acta acerca de la trascendencia jurídica del acto que realizan, sobre las
penas en que incurre quien se conduce falsamente ante las autoridades y sobre
las modalidades del procedimiento según se trate de delito perseguible de oficio o
por querella.
En el caso de que la denuncia o la querella se presenten verbalmente, se harán
constar en acta que levantará el funcionario que la reciba. Tanto en este caso
como cuando se hagan por escrito, deberán contener la firma o huella digital del
que las formule y su domicilio.
Cuando el denunciante o querellante hagan publicar la denuncia o la querella,
están obligados a publicar también a su costa y en la misma forma utilizada para
esa publicación, el acuerdo que recaiga al concluir la averiguación previa, si así lo
solicita la persona en contra de la cual se hubiesen formulado dichas denuncias,
acusaciones o querellas, y sin perjuicio de las responsabilidades en que aquéllos
incurran, en su caso conforme a otras leyes aplicables.
Articulo 20. Acreditación de la identidad del denunciante o querellante, de la
legitimación de éste y de la autenticidad de los documentos inherentes al caso.-
Cuando la denuncia o la querella se formulen por escrito, el servidor público que

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conozca de la averiguación, deberá asegurarse de la identidad del denunciante o


querellante, de la legitimación de éste último, así como de la autenticidad de los
documentos en que aparezca formulada la querella y en los que se apoyen ésta o
la denuncia.
En todo caso, el servidor público que reciba una denuncia o querella formuladas
verbalmente o por escrito, requerirá al denunciante o querellante para que se
produzcan bajo protesta de decir verdad, con el apercibimiento a que se refiere el
artículo 19 de este Ordenamiento y les formulará las preguntas que estime
conducentes.
Articulo 21. Intervención de apoderados jurídicos.- Se admitirá la intervención de
apoderado jurídico para la formulación de las denuncias, y tanto en este caso,
como en el de personas morales, podrán actuar con un poder notarial general para
pleitos y cobranzas. Las querellas formuladas en representación de personas
físicas y morales, se admitirán cuando el apoderado tenga un poder general para
pleitos y cobranzas, con cláusula especial para formular querellas, en el segundo
de los casos, sin que sean necesarios acuerdo o ratificación del consejo de
administración o de la asamblea de socios o accionistas, poder especial para el
caso determinado, ni instrucciones concretas del mandante.

2.2 Acción Penal.


En la actualidad, no se discute ya el derecho de castigar que tiene el Estado. Esa
facultad que constituye su función propia, se manifiesta cuando establece ciertas
conductas como delictuosas y señala las penas que corresponden a quienes las
cometan. Es el llamado jus puniendo o Derecho Penal subjetivo. Es la sociedad, la
que deposita en el Estado este atributo que al mismo tiempo significa un deber
consustancial a su soberanía. Una vez que el Estado ha determinado las
conductas que constituyen delito y las penas o medidas de seguridad aplicables a
quienes los cometan, corresponde determinar a qué órgano se encomienda su
persecución, cuando éstos son realizados en el mundo fáctico.

En los términos del artículo 21 C., ya se ha visto, la investigación y persecución de


los delitos incumbe al Ministerio Público y a la policía bajo su autoridad y mando
inmediato. El Ministerio Público, pues, cumple con la función de perseguir los
delitos a través del ejercicio de la acción penal, como una facultad que se le otorga
constitucionalmente, pero también como una obligación establecida a su cargo,
esto es, no constituye sólo un derecho potestativo ingresado a su esfera jurídica,
sino al propio tiempo es un deber jurídico el que tiene, por eso la acción penal es
un poder – deber encomendado al Ministerio Público, con cuya sustentación
realiza la función persecutoria del delito.

Esta facultad y obligación, se ejercitan ante el órgano jurisdiccional para que, en


vista de las facultades que el propio artículo 21 C., otorga a éste, aplicando la ley

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resulta el conflicto de intereses que surge entre la sociedad, a la que representa el


Ministerio Público y el inculpado por la comisión del delito.

Con los anteriores datos, conceptuamos a la acción penal, como el poder – deber
que el Estado encomienda constitucionalmente al Ministerio Público, y que se
manifiesta cuando éste excita al órgano de la jurisdicción, para que en un caso
concreto, resuelva el conflicto de intereses que se le plantea, mediante la
aplicación de la ley, ello con la finalidad de lograr la permanencia del orden social.

El Estado como representante de la sociedad organizada vela por la armonía


social, lógico resulta conceder al Estado autoridad para reprimir todo lo que intente
la buena vida. En cuanto se comete un hecho delictuosos, surge el derecho-
obligación del Estado de perseguirlo; mas que para el propio estado pueda actuar,
resulta lógico que debe tener conocimiento del hecho investigado, este llegar a la
conclusión de que es delictuoso, para de esta manera ejercitar su derecho ante la
autoridad judicial, reclamando la aplicación.11

Si la autoridad es la que reconoce para efectos ejecutivos los derechos y el Estado


tiene facultad para exigir se sancione al delincuente, debe reclamar el
reconocimiento de su derecho, ejercitando la acción penal una vez que han
reunido los elementos que lo convencen de la comisión de un delito.

De acuerdo a lo anterior se llega a los siguientes puntos:


¾ La facultad en abstracto del Estado de perseguir los delitos
¾ El derecho en concreto de persecución que surge cuando se ha cometido
un delito: acción penal.
¾ La actividad realizada para verificar la existencia del delito.
¾ La conclusión de que los delitos investigados constituyen un hecho delictivo
y por haber pruebas de quienes cometen los delitos debe reclamarse la
aplicación de la ley.
¾ La reclamación hecha ante un órgano jurisdiccional para que aplique la ley
al caso concreto.

El ejercicio de la acción penal es un conjunto de actividades realizadas por el


Ministerio Público ante un órgano judicial, con la finalidad de que este, a la postre,
pueda declarar el derecho en un acto que el propio Ministerio Público estima
delictuoso.

De aquí se derivan 3 elementos:

11
RIVERA SILVA, Manuel, Pág. 43

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1. Un conjunto de actividades. Hacer determinadas gestiones ante el órgano


jurisdiccional realizadas por el Ministerio Público.
La acción penal nace con el delito y la acción procesal se inicia cuando
principian las actividades ante el órgano jurisdiccional con la finalidad de que
declare el derecho en el caso concreto extinguiéndose cuando cesan esas
actividades. La acción procesal penal principia con la consignación y termina
con el acto que realiza el Ministerio que precede a la sentencia firme.
2. Una finalidad. Hay varias finalidades entre ellas lograr que el órgano
jurisdiccional actúe y esta persigue el objeto que el juzgador decida sobre
determinada situación que se plantea aplicando las consecuencias
correspondientes.
3. Un poder de que están investidas esas actividades. Quien tiene el poder de la
acción procesal penal tiene poder para poner en movimiento la maquinaria
judicial, y este poder no se debe entender como potestad arbitraria del órgano
sino como la facultad que le impone la ley.

Naturaleza jurídica.

Como la norma constitucional encarga al Ministerio Público la persecución de los


delitos, debe entenderse que los gobernados originariamente titulares de la
acción, encomiendan el ejercicio de ésta, por determinación del propio Estado y de
manera exclusiva, a dicho órgano especializado, el cual contará con el auxilio de
la policía que estará bajo su mando directo.

Como ya hemos expresado y ahora reiteramos, al ejercitar la acción penal el


Ministerio Público plantea al juez estas interrogantes: ¿en el caso concreto que
someto a tu conocimiento existe delito? En caso afirmativo surgirá la otra cuestión:
¿es responsable penalmente el inculpado, por la comisión de ese delito?

Este es el conflicto de intereses que deberá resolver la autoridad judicial y que en


un caso específico le plantea el Ministerio Público. De responder afirmativamente
ambas interrogantes, el órgano jurisdiccional habrá de imponer la pena o medida
de seguridad a que se hay hecho acreedor del inculpado. En otro caso, deberá
absolverlo de la imputación.

Existen autores que ven en los delitos para cuya persecución requiérese de la
querella, una excepción al monopolio en el ejercicio de la acción penal que detenta
el Ministerio Público, suponiendo que la querella es el acto procesal que pone en
movimiento el procesamiento penal y por ello, es potestativo para el ofendido por
el delito, el instar al órgano jurisdiccional para que se pronuncie en un caso
concreto. Sin embargo, parece que lo acertado es estimar a la querella sólo como
un requisito de procedibilidad, cumplido el cual, pondrá al Ministerio Público, éste
sí titular de la acción penal, en condiciones de deducirla. En tal virtud, el ofendido

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cuando presenta su querella es claro que no ejercita ninguna acción. Sólo hace
uso de un derecho, potestativo en su ejercicio para él.

La única excepción que contempla nuestra legislación a la actuación


monopolística del Ministerio Público, en cuanto al ejercicio de la acción penal, se
encuentra consignada en los artículo 108, párrafo segundo, 110 y 111 C., al
autorizar a la Cámara de Diputados para acusar al Presidente de la República por
traición a la patria o algún delito grave del orden común, ante los Senadores, la
cual resolverá aplicando las sanciones con base en la legislación penal
correspondiente.

Quizás habría que recordar también el caso que plantea el artículo 208 de la Ley
de Amparo al establecer que si después de concedido el amparo, la autoridad
responsable insiste en repetir el acto reclamado o trata de eludir el cumplimiento
de la sentencia de la Autoridad Federal, inmediatamente será separada de su
cargo y consignada al juez de distrito que corresponda, para que la juzgue por la
desobediencia cometida, la que será sancionada en los términos que el Código
Penal aplicable en materia federal señala para el delito de abuso de autoridad.

Características

Doctrinariamente se atribuyen varias características ala acción penal.

a) Es pública, pero no en el sentido de que corresponda su ejercicio


a cualquier persona, no como acción popular, sino porque
persigue un fin público, que consiste en la aplicación de la pena al
delincuente, en defensa de los intereses sociales, lo que
constituye una cuestión que interesa erga omnes. De igual forma,
es pública por razón del órgano que la ejercita y que pertenece al
poder público, en contraposición a las acciones privadas, cuyo
ejercicio no corresponde al Estado, sino a los particulares.
b) Se afirma que la acción penal es indivisible, en tanto abarca a
todos los participantes en un delito, lo que quiere decir que no hay
una acción penal para cada uno de ellos. Esta afirmación, que se
repite de un autor a otro, necesitaría un análisis más a fondo,
porque no hay disposición legal en la que apoyar el que, si en un
delito perseguible a instancia de parte, por ejemplo, se formula la
querella, ésta alcance a cuantos hayan intervenido en él, y al
contrario, pesa más el argumento de que la querella, o se estima
como derecho potestativo del ofendido, y entonces puede
ejercitarse libremente, ya contra todos o sólo contra algunos de os
participantes en el delito, o de otra manera, perdería su carácter
potestativo, espontáneo, discrecional. Por lo demás, tratándose

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del perdón, hay artículo expreso (93 CPF y 100 NCPDF) que
como principio general niega la indivisibilidad al dejar claro que el
perdón sólo beneficia al inculpado en cuyo favor se otorga, y sólo
como excepción permite que abarque a todos los delincuentes,
cuando el ofendido se encuentre satisfecho en sus pretensiones
reparadoras.
c) Es autónoma, en la medida en que no depende del derecho
abstracto de castigar que corresponde al Estado, ni del concreto
que asiste al juez. Significa lo anterior que la acción penal puede
ser ejercitada, hipotéticamente, en forma caprichosa por el
Estado, aun cuando no exista el derecho a castigar a una persona
en concreto, pues una absolución no resta, sino reafirma
independencia y legitimidad a la acción penal. Acaso, le niega esa
legitimidad a la sanción.
d) Es única porque envuelve a todos los delitos que se hubieren
cometido con una conducta delictiva, lo que quiere decir no existe
un acción para cada delito. Si alguien comete fraude, falsificación
de documentos y uso de documentos falsos, por ejemplo, toda la
conducta típica será abrazada por una sola acción penal, sin que
pudiera hablarse de una acción penal para el fraude, otra para la
falsificación y otra más para el otro delito.
e) No necesita insistirse en que la acción penal es intrascendente,
porque es bien sabido que no va más allá de la persona del
inculpado, o sea, que no alcanza a sus familiares o a terceros
supuesto que sólo se dirige a quien se imputa el delito.

De acuerdo con el Código de Procedimientos Penales del Estado de Michoacán la


acción penal esta en los siguientes artículos.

Articulo 4°. Objeto de la acción penal. La acción penal tiene por objeto provocar la
función jurisdiccional, para que en la sentencia se realice en forma concreta el
poder punitivo, imponiendo al delincuente las sanciones merecidas, las medidas
de seguridad apropiadas y la condena a la reparación del daño, según proceda.

Articulo 5°. Doble contenido de la acción penal. El contenido procesal de la acción


penal es la provocación y desarrollo de la función jurisdiccional, y el contenido
material es la pretensión punitiva que se trata de declarar y realizar mediante la
sentencia.

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En la práctica de diligencias de averiguación previa se estará a lo que establece el


presente Ordenamiento.

Titularidad de la acción penal.

Articulo 6°. Titular de la acción penal. El Ministerio Público es el único titular de la


acción penal.

Presupuestos

Los motivos o presupuestos que provoca la acción procesal penal pueden ser
mediatos o inmediatos
Los mediatos son:
¾ La comisión de un hecho delictuoso, con lo que surge el derecho
persecutorio en concreto la acción penal.
¾ Que un acto sea dado a conocer por denuncia o querella a la autoridad
investigadora.
¾ Que la autoridad investigadora averigüe las características del acto y la
imputación que del mismo se pueda hacer una persona, así como la
culpabilidad de esta
Como presupuesto inmediato
¾ El Ministerio Público posee el derecho (acción penal) para exigir la
aplicación de una sanción a un acto que el estima existe un delito y del cual
existe responsabilidad de un sujeto o sujetos.

El Ministerio Público no es el dueño de la acción penal. Solamente es un órgano


del Estado al que éste encarga la persecución de los delitos por medio de su
ejercicio. Es decir, el Ministerio Público, según hemos dicho, tiene el derecho de
ejercitarla, pero también el deber de hacerlo.

Por eso, en el ejercicio de la acción penal no puede actuar de manera caprichosa


o arbitraria, sino debe ceñir su actuación a la ley.

Como hemos visto, el artículo 16 C., regula los requisitos que deberá satisfacer el
Ministerio Público para estar en aptitud legal de ejercitar la acción penal y a los
que más arriba hicimos referencia como presupuestos generales de la acción.
Ante el incumplimiento de dichos requisitos, el Ministerio Público no podrá
deducirla.

A propósito del ejercicio de la acción penal, dos son los principios que rigen en
esta materia: el de legalidad, y el de oportunidad.

Conforme al primero, que acogen los países en que se dan los procesos de
desarrollo democrático, satisfechos los presupuestos generales de la acción, el

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Ministerio Público se encuentra legalmente obligado a ejercitarla ante el juez.


“Cuando aparezca de la averiguación previa que existe denuncia o querella, que
se han reunido los requisitos previos que en su caso exija la ley que se ha
acreditado la existencia del cuerpo del delito y la probable responsabilidad del
indiciado, el Ministerio Público ejercitará la acción penal ante el órgano
jurisdiccional que corresponda”. Este principio, coloca los derechos del individuo
por encima de los intereses del Estado, de tal suerte que la omisión del órgano
acusador en consignar, hace surgir la posibilidad para el gobernado, de interponer
los recursos que concede la ley, con el fin de obligarlo a cumplir con su deber.

Criterio opuesto es el de la oportunidad, que no permite constreñir al órgano titular


de la acción, a que la ejercite ante el juez, aun cuando se hubieren reunido los
requisitos legales para ello, sino que queda siempre a su arbitrio la decisión. Esta
adquisición, que erige el criterio dispositivo en principio rector del ejercicio de la
acción penal, generalmente es adoptada por los regímenes de gobierno
dictatoriales o despóticos, en los que están por encima de las garantías
individuales, los intereses del Estado.

La doctrina mexicana, en esta materia del ejercicio de la acción, tradicionalmente


admitió que en nuestros códigos, imperaba el principio de legalidad, cuestión que
resultaba muy discutible, si no se pierde de vista que la ley no proveía de algún
recurso ordinario, que pudiera enderezarse contra la determinación del Ministerio
Público de no ejercitar la acción penal.

En efecto, el CFPP en su artículo 133 (el CDF no contiene siquiera


disposición similar) autoriza al denunciante querellante u ofendido, para ocurrir a
inconformarse ante el Procurador General de la República, dentro de los quince
días siguientes al en que se les notifique la determinación del Ministerio Público de
no ejercicio de la acción penal, y este funcionario, oyendo el parecer de sus
Agentes Auxiliares, decidirá en definitiva si debe o no ejercitarse dicha acción.

A pesar de lo anterior, llegado el caso, no existía forma legal de impugnar la


resolución del Procurador, pues de confirmar el no ejercicio de la acción podría
exigírsele responsabilidad.

Lo más grave es que ni siquiera, a pesar de los bien fundados criterios en


contrario se reconocía la procedencia del juicio de amparo, contra esa
determinación.

No obstante lo hasta aquí expuesto, el 31 de diciembre de 1994, se publicó en el


Diario Oficial la reforma al artículo 21 C., que permitió encausar el procedimiento
penal en la senda de la legalidad, pues conforme al nuevo párrafo cuarto, “Las
resoluciones del Ministerio Público sobre el no ejercicio y desistimiento de la

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acción penal podrán ser impugnadas por vía jurisdiccional en los términos que
establezca la ley”.

Como solamente contadas legislaciones de las entidades federativas del país,


después de la reforma, reglamentaron en la ley secundaria el mandato
constitucional, ello suscito que los tribunales federales continuaran negando la
procedencia del amparo contra el no ejercicio y desistimiento de la acción penal,
argumentando precisamente la ausencia del recurso jurisdiccional mediante el
cual pudieran impugnarse.

Ante tal situación el Pleno de la Suprema Corte de Justicia de la Nación,


abdicando de los criterios jurisprudenciales que tradicionalmente había sostenido,
se pronunció de esta manera en las recientes tesis números de la CLXI/97 a la
CLXVI/97 de fecha 21 de octubre de 1997 al resolver el amparo en revisión
961/97:

Por principio sostuvo que la adición del cuarto párrafo al artículo 20 C. que ahora
posibilita la impugnación de las determinaciones del Ministerio Público sobre no
ejercicio y desistimiento de la acción penal, entró en vigor el 1º de enero de 1995,
sin que los transitorios del decreto respectivo hubieren postergado su entrada en
vigencia ni condicionado ésta a la expedición de ningún ordenamiento
reglamentario, que no existía, por otra parte, con anterioridad.

Agregó seguidamente, que la adición constitucional reconoce hoy a favor del


querellante, denunciante, víctima del delito o familiares de éste, el derecho de
impugnar las resoluciones del Ministerio Público sobre el no ejercicio o
desistimiento de la acción penal, correspondiente al derecho de exigir al Estado la
persecución de los delitos, que se traduce en el nacimiento de una garantía
individual cuyo respeto no puede considerase postergado o sujeto a la condición
suspensiva de que el legislador ordinario, en los diferentes fueros, emita las
disposiciones legales que reglamenten el instrumento para impugnar, por la vía
jurisdiccional ordinaria, aquellas determinaciones, puesto que ante la vigencia de
la norma constitucional, la protección por la autoridad, del derecho garantizado, es
inmediata, siendo obvio que el medio para controlar el cumplimiento de esas
funciones es el juicio de amparo.

Por consiguiente, la ausencia de ordenamientos legales que precisen la vía


jurisdiccional ordinaria para impugnar la legalidad de las resoluciones del
Ministerio Público de no ejercicio y desistimiento de la acción penal, no impide que
sean reclamadas de modo inmediato y en tanto se expidan las leyes ordinarias
respectivas, a través del juicio de amparo. Arribar, dice la Corte, a una postura que
vede la procedencia del juicio de amparo, sería tanto como desconocer la
existencia de la mencionada garantía individual y el objetivo y principios que rigen
al juicio de amparo, por lo que se reitera la factibilidad de lograr, mediante el

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amparo, que el Ministerio Público por vía de consecuencia, ejerza la acción penal
o retire el desistimiento.

El corolario de lo hasta aquí expuesto lo establece la propia Suprema Corte en la


última de las tesis que se mencionan, cuando admite que el Ministerio Público no
es el propietario de la acción penal, ésta es el elemento que todo proceso penal
necesita para activarse, funcionar y producir sus efecto; su no ejercicio da lugar a
que no se inicie y su desistimiento a que, ya iniciado, se sobresea.

El Ministerio Público es el órgano legitimado para ejercer la acción penal. Sin


embargo, no constituye un poder o prerrogativa que pueda ejercer su libre arbitrio,
toda vez que ésta nace y se desarrolla con el propósito de castigar a quienes han
delinquido en agravio de la sociedad, de donde se sigue la obligatoriedad del
ejercicio de la acción penal siempre que se reúnan los requisitos necesarios para
su procedencia, previstos en el artículo 16 constitucional – presupuestos
generales de la acción – puesto que de otra suerte se ofenderían intereses
jurídicos de la sociedad y por ende del sujeto pasivo del delito que ha resentido
directa o indirectamente la conducta delictuosa, especialmente en lo relativo a la
reparación del daño.

Ante este estado actual de la cuestión debemos admitir que la legalidad como
principio rector del ejercicio de la acción penal en un régimen de derecho
democrático ha substituido a la oportunidad que, según veíamos rige en los
gobiernos con procesos de desarrollo político dictatorial o tiránico y que
lamentablemente a nuestro entender se acogía en nuestro medio.

Distinción entre acción procesal y acción penal.

Por exigencias del programa de estudios de nuestra materia, precisaremos la


distinción que una parte de la doctrina encuentra, entre la pretensión punitiva del
Estado y los conceptos de acción procesal penal, a la que ya aludimos aunque
sea brevemente antes, y acción penal, diferencia esta última cuyos argumentos,
como también dejamos en claro, no compartimos.

Hemos dicho que el Estado tiene la potestad de señalar las conductas delictivas y
establecer las sanciones (penas o medidas de seguridad) que habrán de
imponerse a quienes las cometan, lo que constituye precisamente la pretensión
punitiva o jus puniendo cuyo tratamiento corresponde al Derecho Penal Subjetivo.}

La acción, concebida en términos generales, constituye un derecho que procede


de una norma jurídica, cuyo titular es el gobernado y ese derecho es disponible al
Estado, que es el obligado a acatarlo y cumple, en términos del artículo 17 C.,
administrando justicia por los tribunales, de manera gratuita, estableciendo así una
garantía del ciudadano.

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Por la acción, pues, es factible que un ciudadano exija justicia del Estado, porque
él es el encargado de impartirla. La acción así, es un derecho abstracto a la
jurisdicción que, a manera de garantía individual, tenemos todos los gobernados.

Ahora bien, por una serie de razones (el peligro de dejar impunes los delitos,
basados en criterios de conveniencia de los particulares, acerca del ejercicio de la
acción, inseguridad del ofendido frente al ofensor, desequilibrio entre ambos por
cuestiones económicas, corruptelas entre víctimas y delincuentes, etc.) el ejercicio
de ese derecho de acción, en materia penal, ha sido asignado por el mismo
Estado, al Ministerio Público represente al Estado, sino al titular originario de la
acción que es el gobernado, esta es la razón por la que se le denomine
Representante Social.

La acción penal no requiere para su nacimiento, de la comisión de un hecho


delictuosa sino que, si bien a través de ella, habrá de perseguirse por el Ministerio
Público y castigarse el delito, en su caso, por el juez, la posee el Estado antes e
independientemente del hecho delictivo.

La acción procesal penal, ya lo comentamos, sucede no precisamente al delito,


que en su caso, podrá o no existir, sino más bien a la investigación de los hechos
que practica el Ministerio Público, y como consecuencia de esa investigación, al
estimar satisfecho por el órgano de la acusación, los requisitos constitucionales, la
ejercita ante el juez.

Esta acción que deduce el Ministerio Publico ante la autoridad judicial,


como consecuencia de la averiguación previa que realizó, denomínase, entonces,
acción procesal penal y no necesariamente tiene como condición de su ejercicio,
la comisión del delito, porque surge jurídicamente con independencia de él. Por
eso es en muchas ocasiones, deducida la acción procesal penal, el juez, no
obstante, niega la orden de aprehensión solicitada por el fiscal o bien pone en
libertad por falta de elementos para procesar al indiciado.

Teóricamente, el Ministerio Público no promoverá la acción procesal penal si no


existe antes un delito cometido, pero sólo teóricamente, porque en la realidad,
como llevamos dicho, nada se opondría a que se ejercitará esa acción, sin un
sustento o contenido, pues su carácter independiente y abstracto en relación con
la acción penal, podría manifestarse, por ejemplo, cuando el órgano de la
acusación la promovería, a pesar de ser inexistente el hecho delictivo. En este
caso, el juez en su momento procesal, seguramente la desecharía.

Sin embargo, se afirma de esta manera, que acción penal y acción procesal penal,
son dos cuestiones diferentes, aunque debe admitirse que el ejercicio de ésta,
constituye la forma usual de hacer valer la primera.

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Así las cosas, la acción penal propiamente dicha, se ejercita por el órgano
especializado, con posterioridad al ejercicio de la acción procesal penal, es decir,
cuando se precisa la acusación del Ministerio Público al formular conclusiones
acusatorias en el proceso.

Esto explica que en un Estado de derecho, sea el Ministerio Público el que, en


representación del ciudadano y de la sociedad, cuando así proceda, ejercite tanto
la acción procesal penal, como la acción penal ante el tribunal, y que el gobernado
pueda exigirle, como su mandante que es, que lo haga.

Queda en evidencia que el ejercicio de la acción no es protestativo para el


Ministerio Público, y que se le puede constreñir a deducirla ante el juez,
confirmándose así lo acertado de la reforma al artículo 21 C., que otorga al
gobernado, la posibilidad de impugnar por vía judicial, los actos del Ministerio
Público, consistentes en no ejercitar la acción penal, o desistirse de ella.

Finalmente, para ejercitar la acción, el Ministerio Público no podrá hacerlo, hemos


insistido en ello, en forma caprichosa o arbitraria, pues la propia ley establece los
presupuestos bajo los cuales procederá a su ejercicio. De estos presupuestos
hicimos referencia en su sitio.

Sólo para finalizar este capítulo, diremos que como derecho a establecer los
delitos y las penas a medidas de seguridad, el jus puniendo del Estado, no está
sujeto a extinción.

Si lo está en cambio, la acción penal, en tanto poder deber del Estado, ejercido a
través del Ministerio Público, para instar al órgano jurisdiccional al decir el
derecho, como también puede válidamente extinguirse la sanción impuesta al
delincuente.

Por esto, la ley se refiere a la extinción de la acción penal y de la pena.

Aunque algunas causas de las que se mencionarán también extinguen la sanción,


por ahora nos referimos sólo a las causas que extinguen la acción, que son: La
sentencia definitiva, el sobreseimiento, la muerte del inculpado, la amnistía el
perdón del ofendido, la prescripción y la ley nueva que suprima el tipo penal o lo
modifique.

1.- La sentencia definitiva. Ya que si al ejercitar la acción, se busca que se


resuelva el conflicto de intereses, solucionado éste, por medio de la sentencia, es
obvio que la acción se extinguirá, pues acordes con el artículo 23 C., disposición
que recoge el artículo 118 CPF, nadie puede ser juzgado dos veces por el mismo
delito, ya sea que en el juicio se le absuelva o se le condene.

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2.- Por idénticas razones, extingue la acción penal el sobreseimiento,


cuando adquiere carácter de cosa juzgada, en términos de los artículos 139 y 304
CFPP y 324 CDF.

3.- La muerte del inculpado, habida cuenta del carácter intrascendente de la


acción penal, aunque debe aclararse que no se extingue, por este medio, la acción
reparadora de daños ni el decomiso de los objetos e instrumentos del delito
(artículo 91 CPF).

4.- La amnistía, que es una ley, por participar de las características de todo
acto legislativo, a través del cual al declarar extinguida la acción (a veces la
sanción artículos 92 CPF y 104 NCPDF) el Estado otorga una especie de perdón y
cubre de olvido ciertas conductas delictivas, que ocurrieron como consecuencia
de la ruptura del orden social. En los casos en que motivos políticos, económicos,
sociales, provocaron asperezas violentas entre hermanos, el Estado,
metafóricamente extiende la mano a los agitados, buscando calmar los ánimos
exaltados, amnistiándolos con el dictado de la ley respectiva, en ejercicio de las
facultades que le da el artículo 73 C. fracción XXII.

5.- El perdón del ofendido, también es causa extintiva de la acción penal, en


siguientes casos (artículos 93 CPF y 148 CFPP).

a) Solamente tratándose de delitos perseguibles a instancia de parte,


es decir, en delitos de querella necesaria, o en delitos en que se
requiera declaratoria, de perjuicios o algún acto jurídico
equivalente a la querella;
b) El perdón tendrá que otorgarse precisamente por el ofendido por
el delito a su representante legal, o bien por el autorizado para
expresar que el interés afectado ha sido satisfecho, en los casos
de delitos perseguibles por acto equivalente a la querella, y
c) Deberá darse ante el Ministerio Público, en la averiguación previa
o ante el Juez, hasta antes de dictarse sentencia de segunda
instancia.

6.- La prescripción que con mejor propiedad, como afirma el maestro


Ernesto Gutiérrez y González, debía denominarse caducidad, pues aquella
constituye, como es bien sabido, una forma de adquirir derechos o extinguir
obligaciones, por el simple transcurso del tiempo y en las condiciones que señala
la ley, lo que no ocurre con la prescripción de la acción penal o de la pena, pues ni
el inculpado, como tampoco el Estado, adquieren nada al ocurrir, ni extinguen
obligación alguna.

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En cambio, en el caso, la caducidad es una forma de sanción legal para el que en


un plazo determinado no realice una conducta esperada, como sería la sanción a
la conducta omisiva del Estado respecto a la aprehensión del inculpado, para
procesarlo o para hacer que cumpla una pena.

En material procesal penal, la prescripción (caducidad) extingue la acción penal


en relación con todo tipo de delitos, graves o no graves, perseguibles de oficio, o
de querella necesaria, sancionados con pena privativa de libertad, alternativa o
diferentes a la prisión y este medio extintivo de la acción se estima de orden
público, por lo que opera oficiosamente aunque no se alegue por el inculpado.

Causas de extinción de la acción penal, según del Código de Procedimientos


Penales del Estado de Michoacán

De acuerdo al Código Penal del Estado de Michoacán las causas de extinción de


la acción penal son:
¾ Muerte del delincuente (artículo 82)
¾ Amnistía (artículo 83)
¾ Reconocimiento de la inocencia del sentenciado
¾ Perdón del ofendido en los delitos de querella necesaria (artículo 85)
¾ Rehabilitación (artículo 86)
¾ Indulto (artículo 87)
¾ Prescripción (artículos del 89 al 101)

2.3 Inicio, Desarrollo y Conclusión de la Averiguación Previa

Requisitos de Procedibilidad.

Conforme se regula en nuestros códigos de procedimientos penales, el Ministerio


Público es pues, el órgano de la autoridad que está legalmente facultado para
presidir la averiguación previa.

Las leyes procesales no establecen una reglamentación de los actos concretos


que habrá de realizar el Ministerio Público en el manejo de la averiguación previa,
tampoco hay una regulación en cuanto a la duración de este procedimiento penal,
cuando no existe detenido, que presenta el porcentaje mayoritario de los caos, y
sólo hasta la reforma penal y procesal penal de 1993, al aclararse sin ambages
los casos de “fragancia” y “caso urgente”, quedó establecido el deslinde siempre
soslayado, del plazo de que dispone el Ministerio Público en la averiguación
previa, cuando éstas se maneja con detenido.

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Sin embargo, la doctrina dominante establece que la averiguación previa se


integra con los siguientes actos procedí mentales: a) Los requisitos de
procedibilidad, entre los que se cuenta la denuncia, la querella y algunos otros de
significación procesal similar como la autorización, la declaratoria de perjuicios y la
declaratoria de procedencia, esta última que, como veremos, podría que dar
incluida en la autorización misma; b) La actividad investigatoria, y c) La resolución
que dice el Ministerio Público, que puede ser de consignación o ejercicio de la
acción penal; no ejercicio de la acción penal o archivo.

Denuncia

La denuncia, constituye la llamada noticia criminis, que es la forma más usual por
la que llega a conocimiento del Ministerio Público, la existencia de un hecho
posiblemente delictivo, cuya investigación oficiosa, entonces, se vuelve obligatoria.
Por excepción, cuando las circunstancias del casi impidan su formulación ante
dicha autoridad, en materia federal, se faculta a la policía ministerial a recibirla.

Puede expresarla oralmente y por escrito cualquier persona perteneciente a


cualquier raza, sexo, credo político o religioso, sea particular o servidor público,
nacional o extranjero, recluso o persona en libertad caucional, etc., se contraerá a
describir los hechos que se estimen delictuosos, sin calificarlos jurídicamente, al
denunciante se le tomara previamente protesta para conducirse con verdad, se le
informara acerca de las penas en que incurren los falsos declarantes, sin que se
puedan formular denuncias por medio de apoderado legal, a menos de que se
trate de personas morales que podrán actuar por apoderado para pleitos y
cobranzas.

La denuncia, así, es el acto procesal por el que cualquier persona,


verdaderamente Público (o ante la policía dependiente de él, en materia federal)
relata hechos posiblemente constitutivos de delito perseguible oficiosamente.

Como la ley establece la obligación de denunciar, a todo aquel que tenga


conocimiento de la existencia de un posible delito, perseguible de oficio , surge la
interrogante sobre si el incumplimiento de dicha obligación, acarrea la comisión,
acarrea la comisión de algún hecho delictivo, acaso el de encubrimiento, por no
procurar, por los medios lícitos al alcance, impedir la comisión de los delitos que
sabe van a cometerse o están cometiendo.

La incertidumbre de la respuesta ha sido propiciada por la errática interpretación


que sobre el caso ha hecho la Suprema Corte de Justicia y los Tribunales
Colegiados: “ENCUBRIMIENTO, DELITO DE. Caso en que no se configura… La
apreciación de la Sala responsable en el sentido de que el quejoso estuvo en
condiciones de denunciar telefónicamente a su cuñado y que al no hacerlo
contribuyó para que éste continuará distribuyendo cocaína entre la sociedad, es

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desafortunada pues si bien es cierto que omitió hacer la denuncia


correspondiente, también es verdad que esa abstención no está comprendida en
el concepto “impedir” (actividad de interferencia, que se traduce en un hacer
positivo) que constituye el núcleo de la figura delictiva contemplada en el artículo
400-V CP”. Directo 114/90, Alfredo de la Garza Villanueva, 1er. Tribunal Colegiado
del 19º Circuito.

“ENCUBRIMIENTO, DENUNCIA COMO MEDIO PARA EJERCITAR EL DELITO


DE. (LEGISLACIÓN DEL ESTADO DE PUEBLA). Es plenamente conocido por la
generalidad, que uno de los medios para impedir la ejecución de un delito, es
hacerlo del conocimiento de la autoridad, es decir, denunciar ante la autoridad
correspondiente la existencia de una conducta delictiva que se va a cometer, se
está cometiendo o ya se ejecutó, siendo en consecuencia la denuncia, un medio
que cualquier persona tiene a su alcance para impedir la consumación de los
delitos, lo que no necesita demostración, ya que más que una facultad a favor de
todo individuo, es una obligación cuando el delito es de aquellos que se persiguen
de oficio…. “Segundo Tribunal Colegiado del Sexto Circuito, Directo 44/90, Martín
Rzepka Glockner y otro.

La querella

La querella es también otra forma en que el Ministerio Público se entera de la


existencia de un posible delito, para proceder a su investigación.

Igual que la denuncia, la querella constituye una narración de hechos


probablemente constitutivos de delito, que se formula ante el Ministerio Público o,
en su caso, ante la policía dependiente de él, de manera oral o escrita. La
diferencia entre ambas estriba en que:

1) La querella debe ser formulada precisamente por el ofendido por


el delito o por su representante jurídico;
2) Debe referirse a delitos perseguibles a instancia de parte; y
3) Debe contener la expresa manifestación de que se castigue al
responsable del hecho delictivo.
Los delitos que se persiguen por querella necesaria son: violación de
correspondencia, peligro de contagio, ejercicio indebido del propio derecho,
hostigamiento sexual, estupro, adulterio, amenazas, lesiones que pongan en
peligro la vida y que tarden en sanar mas de 15 días, abandono de cónyuge,
abandono de persona atropellada por imprudencia o accidente, lujuria, difamación
o calumnia, privación de la libertad con un propósito sexual, robo con carácter
temporal y sin el propósito de apropiarse o vender la cosa, abuso de confianza,
fraude, despojo de inmuebles o aguas, daño en propiedad ajena.

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A las críticas del positivismo sobre el tema, se añaden las de una buena parte de
la doctrina que rechaza en general los delitos de querella necesaria, que se
denominan delitos privados, argumentando entre otras razones, que se prestan a
criterios dispositivos en donde el logro de la justicia se mueve conforme al mejor
postor, propiciándose la inmoralidad en la procuración y administración de justicia,
todo lo cual conduce a la pérdida de la satisfacción del interés general orientado
esencialmente a evitar la impunidad de los delitos. En estos casos, se llega al
extremo de pedir la desaparición de este tipo de delitos.

No obstante, la realidad legislativa de nuestro país parece ignorar las anteriores


críticas y de unos años a la fecha han proliferado en las leyes penales, los delitos
para cuya persecución se hace necesaria la instancia del ofendido.

Se estima que ha pesado más los argumentos concernientes a que, la publicidad


en ciertos delitos, causa mayores daños al pasivo, a su familia, que la ofensa
misma y, de seguro, también ha influido una realidad a la que no puede cerrarse
los ojos, consistente en que cuantitativamente, se obtiene en la práctica con mayor
frecuencia protección para el ofendido o la víctima del delito, respecto a la
reparación de los daños o al menos parte de ellos, en los delitos de querella
necesaria, que en los otros, sobre todo tratándose de delitos de contenido
patrimonial, ello por el interés ostensible del inculpado de que se le otorgue el
perdón para que se extinga la acción penal o, en su caso, la pena.

Es conveniente distinguir entre la extinción del derecho a querellarse y la extinción


de la acción penal, aunque hay casos en que por igual causa se extinguen los dos.

Desde luego, el derecho a querellarse se halla en la esfera jurídica del ofendido


por el delito, forma parte de la universalidad de sus derechos y si bien
originariamente la acción penal pertenece al individuo, al gobernado, no ocurre lo
mismo respecto de su ejercicio, cuya titularidad, conforme hemos visto, está
conferida constitucionalmente al Ministerio Público.

El derecho que tiene el ofendido a formular querella en delitos perseguibles a


instancia de parte, constituye un derecho potestativo cuyo ejercicio depende
solamente del interés o la conveniencia de su titular.

En cambio, la acción penal no se rige por criterios de conveniencia, no por lo


menos teóricamente en nuestra legislación procesal penal en la que por encima de
los intereses del Estado, se hallan los derechos públicos subjetivos del gobernado,
de modo que su ejercicio constituye un imperativo jurídico para el Ministerio
Público, cumplidos los requisitos legales que su ejercicio reclama. Es de esta
manera como se reafirma el poder deber del Ministerio Público, en relación con el
ejercicio de la acción penal.

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Esta diferencia, que ya se notaba en nuestros códigos de procedimientos penales,


se ha explicitado en la reforma de diciembre de 1994, al artículo 21 C., párrafo
cuarto, que autoriza la impugnación, por vía jurisdiccional, de las resoluciones del
Ministerio Público sobre el no ejercicio y desistimiento de la acción penal, si bien
hasta el momento escribir estas notas, no se ha expedido la ley que indique la
forma de hacerlo.

Por ejemplo, si ocurriere la muerte del ofendido por el delito, pero antes del
fallecimiento formuló la querella respectiva, su muerte no implicará la extinción de
la acción penal. Igual será cuando existan varios querellantes y uno muera, caso
en le que subsistirá, no obstante, la querella.

Contrariamente a lo que piensa alguna parte de la doctrina, el perdón del ofendido,


más que extinguir el derecho a la querella, lo que extingue es la acción penal o la
pena, según el caso, porque el derecho a la querella, es obvio que fue ya
ejercitado por su titular, pues sólo así existiendo la querella como presupuesto,
puede surgir el perdón.

Respecto a la denuncia o querella como condiciones para el inicio de la


averiguación previa por parte del Ministerio Público, no sobra insistir en que
nuestra C. las establece de manera limitativa, y al disponer el párrafo segundo del
artículo 16 no podrá liberarse orden de aprehensión sino por la autoridad judicial y
sin que preceda denuncia o querella, las destaca como únicas formas de iniciar la
investigación de los delitos, no obstante lo cual, siguen iniciándose y
autorizándose inconstitucionalmente la delación anónima y secreta, la pesquisa
general o especial, las llamadas razias y la averiguación oficiosa, como formas
paralelas de investigación delictiva, por parte del Ministerio Público.

La delación, es la denuncia que no suscribe el denunciante, quien con


asentimiento de la autoridad, oculta su identidad. Al decir de Jiménez Huerta,
estos delatores constituyen lo pero de la especie humana.

A pesar de ello, a diario se lee en los partes policíacos, o en el inicio de las


actuaciones del Ministerio Público, que tuvieron conocimiento de los hechos
investigados, por una llamada telefónica anónima, o de personas que no quiso
identificarse, o bien por una nota o un letrero delator, encontrados en un sitio
determinado. En su momento, al percatarse de estas irregularidades, la autoridad
judicial parece cerrar los ojos, como si nada hubiera ocurrido, con lo que se
alientan y propician estas prácticas ilegales.

La pesquisa como forma de averiguar delitos, representa igualmente un acto


procesal que repudia la C., y consiste en abocarse de manera oficiosa a la
investigación de hechos delictivos que no han sido denunciados ante la autoridad.
Esta pesquisa se denomina general, cuando se practica contra personas

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indiferenciadas (como los ilegales retenes o puestos de revisión a cargo de


policías o soldados en las carreteras) y particular, cuando se dirige contra un
ciudadano en concreto.

La autorización.

Vamos a estudiar ahora la autorización, que al igual que la denuncia y la querella,


constituye un requisito de procedibilidad, es decir, una condición sin cuyo
cumplimiento, no puede iniciarse o continuarse, en su caso, la averiguación previa.
Con ese propósito, haremos estas reflexiones.

En un axioma que la ley está dictada para aplicarse a todos aquellos que se
coloquen bajo su supuesto, lo cual se ha expresado tradicionalmente, con el
aforismo: “la ley es igual para todos”, principio que recogen los artículos 1º, 2º, 12
y 13 C., al establecer en lo conducente, que todo individuo gozará de las garantías
otorgadas por la C.; que está prohibida la esclavitud en nuestro país; que no se
concederán títulos nobiliarios, ni prerrogativas ni honores hereditarios, ni se dará
efecto alguno a los otorgados por otro país; y que ninguna persona o corporación
puede tener fuero, aunque se admite la subsistencia del fuero de guerra para los
delitos y faltas contra la disciplina militar, pero con la advertencia de que los
tribunales militares, no podrán extender su jurisdicción sobre personas que no
pertenezcan al Ejército. Este planteamiento, en el que se admite como principio la
igualdad de todos frente a la ley, se estudia doctrinariamente, dentro del ámbito de
validez personal de la ley procesal penal.

Sin embargo, se han reconocido algunas excepciones al principio general antes


enunciado, que obedecen a distintas razones como la importancia del cargo
desempeñado por la persona y, por consecuencia, las altas responsabilidades a
ella confiadas; la investidura que ostenta y la garantía de independencia de que
debe disfrutar en el desempeño de la función; en fin, los compromisos
internacionales adquiridos por nuestro país y otra serie de motivos similares que
justifican, igualmente, los casos de excepción a la aplicación indiscriminada de la
ley a todos sus destinatarios.

También doctrinariamente, las excepciones al principio enunciado, se analizan a


través de la inviolabilidad y la inmunidad, esta última llamada igualmente fuero.

Conforme a la primera, el favorecido con ella, queda sustraído a la aplicabilidad de


la ley. Esto significa que inviolabilidad e impunidad, son términos equivalentes.

La inviolabilidad será absoluta, cuando todos los actos del favorecido con ella
estén exentos de la aplicación de la ley; será relativa, cuando sólo algunos de
esos actos salgan del marco de aplicabilidad legal.

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Nuestra ley no registra casos de inviolabilidad absoluta. (En Roma, la tienen el


Papa y los Cardenales durante el Cónclave y también son inviolables en sus
países, algunos Monarcas y Dictadores).

No obstante, legalmente existen reconocidos casos de inviolabilidad relativa, con


el que confiere el artículo 61 C., a los Diputados y Senadores, quienes son
inviolables por las opiniones que manifiesten en el desempeño de sus cargos, y
jamás podrán ser reconvenidos por ellas. Anteriormente, cosa que
inexplicablemente no hace la ley actual, la LOPJF (artículo 91) también reconocía
expresamente esa inviolabilidad relativa para los Ministros de la Suprema Corte de
Justicia de la Nación, por los razonamientos que expresaran en sus resoluciones.

En lo que concierne a la inmunidad, implica un privilegio procesal para el


favorecido con ella, porque impide temporalmente la aplicación de la ley, por el
tiempo que subsista el impedimento, lo que significa, a diferencia de lo que sucede
en la inviolabilidad en que se cancela de plano la aplicación de la ley, que su
beneficiario sólo estará eximido de la aplicación de ella, mientras dure el obstáculo
relativo, que por su naturaleza es esencialmente transitorio.

Entre las inmunidades que destaca la ley, tenemos: del artículo 108 C., en tanto
establece que el Presidente de la República, durante su encargo, sólo podrá ser
acusado por traición a la patria y delitos graves del orden común.

La defectuosa redacción de la norma constitucional, permitió durante muchos


años, la polémica en la que la doctrina tomó partido, acerca de cuáles eran los
delitos graves del orden común, sosteniendo algunos, que se aludía a los
especificados en el artículo 22 C. (traición a la patria; parricidio; homicidio con
alevosía, premeditación o ventaja; plagio; asalto en caminos; piratería; delitos
graves del orden militar) y otros, que se trataba de los que por el monto de la pena
asignada, no admitían libertad provisional bajo caución. Realmente, no existía en
el texto legal, diferenciación entre delitos graves y leves, lo que quizás, sin
buscarlo específicamente, se haya aclarado con la reforma penal de 1993, en la
que sí se establece ya de manera expresa, esa clasificación, dando a cada tipo de
delito un tratamiento legal diverso.

Por lo demás, también se señala que se incurre en petición de principio al aludirse


al género (delitos graves del orden común) y a la especie (traición a la patria)
como si no hubiera esa relación y, finalmente, se critica el que se cometa la
aberración de amparar con inmunidad, a los delitos del orden federal que, por la
naturaleza misma de las funciones encomendadas al Presidente, existen mayores
probabilidades de que fueran cometidos, quitando esa inmunidad, según se ha
visto, en referencia a los delitos del orden común.

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El párrafo cuarto del artículo 111 C., establece la forma de remover la inmunidad,
señalando que sólo podrá ser acusado por la Cámara de Diputados (en caso de
traición a la patria y delitos graves del orden común) ante la de Senadores, que
resolverá con base en la legislación penal aplicable.

Inmunidad de otros servidores públicos. Se contiene en el artículo 111 C., al


expresar que para proceder penalmente en contra de los Diputados y Senadores
al Congreso de la Unión, los Ministros de la Suprema Corte de Justicia de la
Nación, los Consejeros de la Judicatura Federal, los Secretarios de Despacho, los
Jefes de Departamento Administrativo, los Representantes a la Asamblea del
Distrito Federal, el titular del órgano de autorización para el juzgamiento deberá
otorgarse por el Consejo de la Judicatura del Distrito Federal o por el Procurador
de Justicia que corresponda.

Curiosamente, en materia federal, no se otorga la inmunidad a Magistrados de


Circuito y Jueces de Distrito como un requisito de procedibilidad, es decir, como
condición para que el Ministerio Público inicie o continúe una averiguación previa
en contra de aquéllos, ya que señalan como requisito previo indispensable, la
suspensión en sus cargos que en su caso provea el Consejo de la Judicatura
Federal, a solicitud de la autoridad judicial que conozca del procedimiento penal
que se siga en su contra, pero solamente para su aprehensión y enjuiciamiento.

No sobra subrayar que el artículo 148 y III CPF, establece como delito la infracción
legal de la inviolabilidad y de las inmunidades de cualquier tipo.

Finalmente, hay que señalar que los plazos para la prescripción de la acción penal
que señala el CP, se interrumpen en tanto el servidor público desempeñe el cargo
del que deriva su inmunidad.

Pues bien, la autorización es precisamente el acto por el cual se remueven


legalmente las inmunidades.

Si hemos dichos que la inmunidad constituye un impedimento transitorio para la


aplicación de la ley, sólo puede removerse (si no es por renuncia, destitución o por
fenecer el término que dure la función que desempeña el favorecido con ella y que
genera la inmunidad o fuero), por la citada autorización que se otorgue, en cada
caso por el órgano competente, de modo que removido el impedimento, cobrará
plena aplicabilidad la ley, pues abrase cumplido con el requisito de procesabilidad
correspondiente.

La declaratoria de perjuicios

En tratándose de delitos fiscales como el contrabando o el encubrimiento de


contrabando, el Código Fiscal de la Federación señala como requisito para su

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perseguibilidad, además de la querella, la declaratoria que habrá de formular la


autoridad hacendaria, de que el Fisco Federal, con la conducta del infractor, ha
sufrido o pudiera haber sufrido perjuicios, lo que constituye también un requisito de
procedibilidad, en tanto el Ministerio Público no podrá iniciar o continuar, según el
caso, la averiguación previa, sin satisfacerlo previamente. En estas hipótesis, el
artículo 112 in fine CFPP, ordena al Ministerio Público Federal ponerse en
comunicación con la autoridad, para que ésta de estimarlo conducente, llene el
requisito.

La declaratoria de procedencia

La declaratoria de procedencia constituye una forma de remoción de las


inmunidades, tratándose de los altos servidores públicos a que alude el artículo
111 C., que hemos comprendido genéricamente dentro de la autorización. Hay
que subrayar que esta declaratoria no prejuzga, de ninguna manera, acerca de la
inocencia o culpabilidad del servidor público, pues eso tendrá que ser resuelto, en
su momento, por la autoridad competente.

El juicio de procedencia, solamente tiene el efecto de determinar si se remueve o


no la inmunidad o el privilegio procesal del favorecido, y si por ende, se le pone o
no a disposición de la autoridad que proceda. El artículo 112 C., aclara que no se
requerirá declaración de procedencia de la Cámara de Diputados, cuando alguno
de los servidores públicos referidos en el artículo 111, cometa un delito durante el
tiempo que se encuentre separado de su encargo.

Declaratoria de la contraloría

En los casos de delito de enriquecimiento ilícito, previsto en el artículo 224 CPF,


es menester que la Secretaría de la Contraloría y Desarrollo Administrativo,
declare, previamente al inicio de la Averiguación Previa, que el servidor público
investigado no justificó la procedencia lícita del incremento substancial de su
patrimonio, de acuerdo a lo estatuido en el artículo 90 de la Ley Federal de
Responsabilidades de los Servidores Públicos.

Inicio de la Averiguación Previa Penal.

Articulo 7°. Facultades del Ministerio Público. Compete al Ministerio Público llevar
a cabo la averiguación previa penal y ejercer, en su caso, la acción penal ante los
tribunales.

I.- En la averiguación previa corresponderá al Ministerio Público:

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a) Recibir las denuncias, acusaciones o querellas que le presenten en forma oral o


por escrito sobre hechos que puedan constituir delito;

b) Practicar y ordenar la realización de todos los actos conducentes a la


comprobación de los elementos constitutivos del tipo penal y a la demostración de
la probable responsabilidad del inculpado, así como a la acreditación del monto de
la reparación del daño;

c) Solicitar a la autoridad jurisdiccional las medidas precautorias de arraigo que


resulten indispensables para la averiguación previa, así como las órdenes de
cateo que procedan;

d) Acordar la detención o retención de los indiciados en los términos del artículo


16 de la Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos y 225 de este
Ordenamiento;

e) Dictar todas las medidas y providencias necesarias para proporcionar seguridad


y auxilio a las víctimas del delito;

f) Asegurar o restituir al ofendido en sus derechos, en los términos del artículo 94


de este Código;

g) Acordar el ejercicio o el no ejercicio de la acción penal, y determinar el archivo,


la suspensión, la acumulación e incompetencia de las indagatorias;

h) Conceder o revocar durante la indagatoria, cuando proceda, la libertad


provisional ministerial bajo caución del indiciado;

i) En caso procedente, promover la conciliación de las partes;

j) Tener bajo su autoridad y mando inmediato a la Policía Ministerial del Estado; y,

k) Las demás que señalen las leyes.

II. En el ejercicio de la acción penal:

a) Promover la incoación (inicio) del proceso;

b) Solicitar las órdenes de aprehensión y comparecencia contra los indiciados;

c) Pedir el aseguramiento precautorio de bienes para los efectos de la reparación


del daño;

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d) Ofrecer y presentar pruebas para la debida acreditación de la existencia de los


delitos, la responsabilidad de los inculpados, el daño causado que sea preciso
reparar y la cuantía del mismo;

e) Pedir la aplicación de las sanciones y de las medidas de seguridad que


correspondan; y,

e) En general, hacer todas las promociones conducentes a la tramitación regular


del proceso.

III. El archivo procederá, previa autorización del Subprocurador respectivo, en los


siguientes casos:

a) Cuando la conducta materia de la indagatoria no sea constitutiva de delito, de


conformidad a la descripción típica contenida en la Ley Penal;

b) Cuando, aún pudiendo ser delictiva la conducta de que se trate, resulte


imposible la prueba de su acreditación por obstáculo material insuperable;

c) Cuando se demuestre plenamente que el indiciado no tuvo participación en la


conducta punible, en lo que respecta a su esfera jurídica;

d) Cuando la acción penal se haya extinguido legalmente en los términos del


Código Penal;

e) Cuando de las diligencias practicadas se desprenda inconcusamente que el


indiciado actuó bajo circunstancias excluyentes de incriminación;

f) Cuando en autos de la indagatoria esté acreditada fehacientemente alguna de


las causas de inimputabilidad contempladas en al artículo 16 del Código Punitivo
del Estado;

g) Cuando la conducta atribuible al indiciado haya sido materia de una sentencia


penal ejecutoriada dictada con anterioridad;

h) Cuando la legislación penal vigente quite a la conducta investigada la tipicidad


que otra ley anterior le otorgaba; e,

f) Cuando la responsabilidad se halle extinguida legalmente, en los términos del


Código Penal.

Las anteriores causales determinarán el no ejercicio de la acción penal, que


deberá ser autorizada por el Subprocurador respectivo.

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IV. Se dictará acuerdo de suspensión, mediante la autorización expresa del


Subprocurador, cuando las siguientes hipótesis legales se concreticen:

a) Que no estén debidamente acreditados los elementos configurativos del tipo


penal imputado;

b) Que habiendo sido practicadas las diligencias idóneas necesarias y agotadas


las pruebas al alcance del agente del Ministerio Público, la probable
responsabilidad del indiciado no se encuentre debidamente evidenciada;

c) Que, estando en el mismo caso del inciso precedente, el probable responsable


no esté plenamente identificado; y,

g) Que resulte imposible desahogar algún medio de prueba y los ya existentes


sean insuficientes para determinar el ejercicio o el no ejercicio de la acción penal.

La actividad investigadora.

Una vez que el Ministerio Público recabó la denuncia correspondiente y, si fuere el


caso, se encontrare cubiertos los requisitos de procedibilidad (queda claro que no
todos los casos los exigen), tendrá que realizar la investigación que procede, para
determinar fundamentalmente, si en el caso están probados los elementos que
integran el cuerpo del delito de que se trate, así como la probable responsabilidad
del inculpado. Esto es lo que constituye la actividad investigatoria del Ministerio
Público que, a no dudarlo, es la parte toral de la averiguación previa.

Para el desarrollo de tan trascendente actividad, el Ministerio Público cuenta con


la policía que se encuentra bajo su autoridad y mando inmediato, y con los
servicios periciales que le serán de vital importancia.

En esta fase investigatoria, como durante toda la averiguación previa, el Ministerio


Público actúa con el carácter de autoridad, con todas la implicaciones que con ello
acarrea, desde la realización de actos de autoridad, aquellos para cuya validez no
se requiere el concurso de la voluntad de los gobernados, hasta la procedencia del
juicio de amparo, por determinaciones que dicte dentro de la misma investigación,
incluida la resolución de archivo o no ejercicio de la acción penal con la que ponga
fin a este procedimiento.

Con ese carácter, practicará el Ministerio Público todas las diligencias que estime
conducentes al esclarecimiento de los hechos que llegaron a su conocimiento a
través de la denuncia o la querella: interrogará testigos, practicará careos, dará fe
de hechos, inspeccionará objetos, lugares o personas, recabará documentos,
podrá dar asistencia a damnificados, atención médica a los participantes en los

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hechos, fijar cauciones, aplicar medidas disciplinarias o de apremio, ordenar


inhumaciones, solicitar arraigos, asegurar bienes, y en fin, desahogar cualquier
medio probatorio y con la ayuda de sus auxiliares, recabar peritajes, estudios de
criminalística, medicina forense, reconstrucción de hechos, ejecutar cateos, etc.

Ya decíamos que no existe límite, en cuanto a la duración de la averiguación


previa, cuando ésta es practicada sin detenido, de manera que el Ministerio
Público podrá tomarse el tiempo que requiera hasta realizar cabalmente su
actividad de investigación. Más adelante veremos la duración de la averiguación
previa cuando se practica con detenido.

Concluida la investigación, el Ministerio Público estará en condiciones de


determinar si ha lugar o no, a ejercitar la acción penal.

Diligencias básicas para la comprobación del cuerpo del delito y de la


presunta responsabilidad, así como el monto de los daños.

El Código de Procedimientos Penales del Estado indica en su artículo 22 las


reglas para la práctica de diligencias de averiguación previa de la siguiente forma.
Inmediatamente que el Ministerio Público o los funcionarios encargados de
practicar en su auxilio diligencias de averiguación previa, tengan conocimiento de
la probable existencia de un delito, dictarán todas las medidas y providencias
necesarias para:

h) Proporcionar seguridad y auxilio a las víctimas;

II. Impedir que se pierdan, destruyan o alteren las huellas y vestigios del hecho
delictuoso, los instrumentos o cosas objeto o productos del mismo

III. Saber qué personas fueron testigos;

IV. Evitar que el delito se siga cometiendo; y,

V. En general, impedir que se dificulte la averiguación, procediendo a la detención


de los que intervinieron en su comisión en los casos de delito flagrante.

Lo mismo se hará tratándose de delitos que solamente puedan perseguirse por


querella, si ésta ha sido formulada.

La comprobación de los elementos constitutivos del tipo penal, esta estipulada en


los siguientes artículos del mencionado Código de Procedimientos penales del
Estado de Michoacán.

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Articulo 106 se entiende por comprobación de los elementos constitutivos del tipo
penal cuando se tengan por acreditados los elementos constitutivos del tipo
penal, cuando se justifiquen por cualquier medio probatorio que señale la ley o no
esté reprobado por ésta.
Articulo 107 menciona que los elementos constitutivos del tipo penal debe
comprobarlos el Ministerio Público y el tribunal deberán procurar la comprobación
de los elementos configurativos del tipo penal, base del procedimiento penal.

Articulo 108 los elementos constitutivos del ilícito se tendrán por comprobados, si
las lesiones son externas, con la inspección de éstas efectuada por el funcionario
que practique la averiguación previa o por el tribunal que conozca del caso, y con
la descripción y clasificación que de ellas hagan los peritos médicos.

Articulo 109 en caso de lesiones internas, se tendrán por demostrados los


elementos configurativos del tipo penal, con la inspección que hagan los
funcionarios a quienes se refiere el artículo 108, de las manifestaciones
sintomáticas exteriores que se encuentren en la víctima, y con el dictamen pericial
en el que, previos estudios auxiliares de diagnóstico que el perito médico
considere necesarios, se determinen las lesiones que presente, y que las mismas
han sido producidas por una causa externa. En caso de no existir manifestaciones
sintomáticas exteriores, bastará con el dictamen pericial.

Articulo 110 los elementos constitutivos del delito de homicidio se tendrán por
comprobados con la inspección y descripción del cadáver, hecha en los términos
de los dos artículos anteriores, y con el dictamen de los peritos médicos, quienes
practicarán la necropsia y expresarán con minuciosidad el estado que guarde el
cadáver y las causas que originaron la muerte. Si hubiere sido sepultado sin
autorización legal, se procederá a exhumarlo, para los efectos expresados.

Podrá dejar de practicarse la necropsia, cuando, durante la indagatoria, el


Ministerio Público, previa opinión de los peritos médicos, y cuando la causa del
deceso sea evidente y demostrable en la exploración exterior del cadáver, estime
que no es necesaria; en este caso, bastará que los peritos, previa exploración de
las lesiones que éste presente, declaren que la muerte fue resultado de las
lesiones inferidas. La causa de la muerte debe ser evidente y patente.

Si en el proceso el tribunal considera que es ineludible la necropsia, aún cuando la


Representación Social en la averiguación previa hubiera acordado la dispensa de
la misma, se ordenará la exhumación del cadáver para que se lleve a efecto.

Articulo 111 cuando no haya médicos que puedan practicar la necropsia, el


cadáver no se encuentre o por cualquier otro motivo no puede efectuarse, bastará
que los peritos, en vista de los datos que obren en el expediente, declaren que la
muerte fue resultado de las lesiones inferidas.

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Articulo 112 la ley exige la comprobación de los ilícitos de lesiones y homicidio y


para ello deberá estar legalmente acreditado que los menoscabos corporales a
que hacen mención los artículos 108 y 109, así como aquel daño corporal letal
aludido por el numeral 110, fue ocasionado por una causa externa atribuible a una
conducta humana, y que existe entre ambos un nexo de causalidad,
independientemente de la culpabilidad que se pudiera establecer.

Articulo 113 en los casos de aborto, los elementos configurativos del tipo penal se
tendrán por comprobados conforme a lo establecido para el homicidio; los peritos
reconocerán a la madre y describirán las lesiones que presente, determinando
sobre la causa del aborto.

Articulo. 114 los elementos constitutivos de los delitos de robo y de abigeato se


justificarán por los medios siguientes:

i) Por la comprobación de los elementos constitutivos del tipo penal;

II. Por la confesión del inculpado, aun cuando se ignore quien haya sido el dueño
de las cosas materia del delito;

III. Por la prueba de que el inculpado ha tenido o tiene en su poder una cosa que,
por sus circunstancias personales, no sea verosímil que haya podido adquirir
legítimamente, si no justifica la procedencia de aquélla y si hay, además, persona
que lo señale como presunto autor del delito;

IV. Por la prueba de la preexistencia, propiedad y falta posterior de la cosa materia


del delito; y,

V. Que se haya comprobado que la persona ofendida se hallaba en situación de


poseer el objeto materia del delito, que disfruta de buena opinión y que ha hecho
gestión judicial o extrajudicial para recuperarla.

Estas hipótesis legales serán preferidas en el orden numérico en que están


colocadas, aceptándose las posteriores a falta de las anteriores.

Articulo 115 los elementos constitutivos de los delitos de peculado, abuso de


confianza y fraude, si no hubiere sido posible comprobarlos en los términos del
artículo 106, podrán tenerse por acreditados en la forma que establece la fracción
II del artículo 114.

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Articulo 116 para la comprobación de los elementos configurativos del tipo penal,
el Ministerio Público, sus auxiliares y el tribunal, están facultados para emplear los
medios de investigación que estimen conducentes, aunque no sean de los que
menciona la Ley, siempre que no sean contrarios a derecho.

Determinación del Ministerio Público.

La doctrina procesal mexicana, en términos generales, está de acuerdo en que la


averiguación previa puede concluirse por el Ministerio Público, con cualquiera de
estas determinaciones:

a) Consignación o ejercicio de la acción penal, y


b) No ejercicio de la acción penal o archivo.

Nosotros trataremos, en su orden, de cada una de ellas, pero dejamos constancia


de nuestra inconformidad con el hecho de que cualquiera de ellas, pueda terminar
con la averiguación previa.

Efectivamente, desde nuestra particular óptica, la consignación o ejercicio de la


acción penal no termina con la averiguación previa, porque si esto fuera exacto, no
tendría sentido que, como ocurre cotidianamente al consignar; el Ministerio
Público “deje abierto el triplicado de la averiguación para seguir actuando en
indagación del delito o de algunos probables responsables de él”. En caso de
aceptar que el procedimiento penal de averiguación previa, concluyera con la
consignación, al ejercitar la acción penal ante el juez, en ese mismo momento por
efecto de dicha determinación del Ministerio Público, quedaría concluida la
averiguación, lo cual simplemente no ocurre.

Es práctica inveterada que nadie ignora, que las procuradurías de justicia de todo
el país, incluida naturalmente la Procuraduría General de la República, instruyen
una averiguación previa y la consignan en su momento ante el juez, en ejercicio
de la acción penal en contra de alguna o algunas personas, y sin embargo,
continúan actuando.

Lo peor del caso, es que la autoridad judicial normalmente admite esta


irregularidad permitiendo que el Ministerio Público prescinda de la intervención
judicial para la aportación, desahogo y valoración de pruebas, y por sí y ante sí
lleve a cabo estas actuaciones autoritariamente, sin tomar en cuenta al órgano
jurisdiccional, a pesar de que éste ya está conociendo del asunto. La siguiente
ejecutoria lo demuestra:

“MINISTERIOR PÚBLICO, CUANDO PUEDE TENER DOBLE CARÁCTER,


COMO AUTORIDAD Y COMO PARTE. El agente del Ministerio Público en la fase

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de averiguación previa o de preparación de la acción penal, actúa con el carácter


de autoridad en la persecución de delitos, facultad que le confiere el artículo 21
constitucional, no obstante, al ejercitar la acción penal, se convierte en parte en el
proceso; y sin embargo y dado el caso, si el Representante Social en el pliego
consignatario se reserva el ejercicio de la acción penal en contra de quien o
quienes además, pudieran resultar con posterioridad involucrados en los mismos
hechos, sólo conservará ese carácter respecto de éstos, más no de aquéllos
contra los que ya haya ejercitado dicha acción pero con igual facultad no obstante,
puede allegarse los datos que requiera para integrar la averiguación que se
encuentre pendiente, incluyendo el propio examen de los ya procesados, puesto
que en tal caso, salvo las limitaciones que la propia ley imponga, obra bajo el
amparo de la precitada disposición constitucional. “ Amparo en Revisión 64/87,
Francisco Javier Jaramillo, 2º Tribunal Colegiado Penal del 1er. Circuito.

En estos casos el Ministerio Público sólo se limita a enviar al juez las actuaciones
que está practicando, con lo que, paradójicamente, en un mismo asunto, en
distintos niveles, un administrativo y el otro judicial, pero en forma paralela, a un
tiempo, están conociendo las dos autoridades, la del Ministerio Público y la del
juez.

Ciertamente, entonces, la consignación o ejercicio de la acción penal, no es una


determinación del Ministerio Público por la que se ponga fin a la averiguación
previa.

Pero tampoco concluye la averiguación previa, en todos los casos, con la


determinación ministerial de no ejercicio de la acción penal o de archivo, porque
como es bien sabido, la interpretación jurisprudencial reiteradamente ha sostenido
que por provenir de un órgano del Ejecutivo, como lo es el Ministerio Público, y al
no contribuir por tanto, una resolución judicial propiamente dicha, la determinación
de no ejercicio o archivo, no alcanza jamás el rango de cosa juzgada, por lo cual,
ningún impedimento legal existe para que en determinado caso, se rescate del
archivo una averiguación previa en la que el Ministerio Público haya determinado
el no ejercicio de la acción penal, para posteriormente consignarla ante la
autoridad jurisdiccional. Este es el criterio sostenido:

“AVERIGUACIÓN PREVIA, ARCHIVO DE LA. NO PRODUCE LA EXTINCIÓN DE


LA ACCIÓN PENAL. (LEGISLACIÓN DEL ESTADO DE ZACATECAS). Los
acuerdos de archivo de las averiguaciones previas penales no causan estado, no
producen cosa juzgada y no extinguen la acción penal que resulta de las mismas”.
Amparo Directo 1404/74, Francisco Ceniceros Ramírez, 28 de agosto de 1974, 1ª
sala, 7ª Época, vol. 68, pág. 15.

Por último la determinación de reserva, que es también una resolución dictada


frecuentemente por el Ministerio Público, al constituir sólo un archivo provisional

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del expediente en que se actúa, cuyo efecto es posponer el trámite de la misma,


hasta que desaparézcale obstáculo que impide momentáneamente su
prosecución, tampoco pone fin al procedimiento penal de averiguación previa que
analizamos.

El desolador panorama planteado, de no contarse con una forma legal para


terminar la averiguación previa, sólo es uno más de los dislates que resultaron
creados por el legislador ordinario, al reglamentar este procedimiento penal,
abandonando los cauces democráticos que enarboló el constituyente de
Querétaro y permitiendo que el sumario (léase la averiguación previa) fuera
adjudicado por cuanto a su titularidad, a un órgano Ejecutivo que no obstante,
realiza, como quiera que se le vea, actos de jurisdicción, el más ostensible de
ellos, consistente en determinar si ejercita o no la acción penal.

Si alguna duda quedara y solo como un anecdótico corolario que confirma lo


expuesto, recordemos que en una reciente comparecencia del Procurador General
de Justicia del Distrito Federal, ante la Asamblea de Representantes del Distrito
Federal, aquél señaló que en la Procuraduría se iniciaba diariamente un promedio
de 452 averiguaciones previas, de las cuales muchas se acumulaban en espera
de ser desahogadas, o se integraban al rezago de un millón y medio, que ya
existía cuando tomó el cargo, y que sólo tres de cada diez eran resueltas,… “Hoy,
lo son prácticamente la mitad… Hemos abatido más de la mitad del rezago en
averiguaciones previas. Aún así, tenemos 670 mil averiguaciones rezagadas e
igual sucede con 19,547 órdenes de aprehensión no cumplidas…. Estamos
resolviendo 450 delitos de cada mil… no estoy hablando de que hayamos
incrementado escandalosamente el nivel de consignaciones. Puedo afirmarles que
lo que más ha crecido es el de la conciliación y en consecuencia, los no ejercicios
de la acción penal…” No queda duda de que el Procurador resuelve
jurisdiccionalmente más casos que los sesenta y seis jueces penales del Distrito
Federal juntos.

Ejercicio de la acción penal.

Hablaremos primero del ejercicio de la acción penal. Ya hemos establecido que


por imperativo del artículo 21 C., el Ministerio Público es el órgano encargado de
la investigación y persecución de los delitos, teniendo bajo su autoridad y mando
directo a la policía. Pues bien, la forma en que cumple con el mandato
constitucional, es a través del ejercicio de la acción penal, es decir, el Ministerio
Público, órgano persecutor de los delitos, vale decir de quienes los cometen, al
consignar la averiguación previa ante el juez, está ejercitando ese poder deber
que le impone la norma suprema del país.

Sin embargo, la acción penal no debe ser ejercitada de manera caprichosa o


arbitraria por su titular, porque existe una normatividad a la que debe sujetar su

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actuación, y solamente cuando de la observancia de esa normatividad, resulte


procedente, entonces deducirá la acción penal ante la autoridad judicial.

Consignación sin detenido, con pedimento de orden de aprehensión. Diferencia


entre orden de aprehensión y orden de comparecencia. El Ministerio Público
puede ejercitar la consignación más frecuente, porque como más adelante
explicaremos, la consignación con detenido solamente procederá en dos casos:
cuando el indiciado esté privado de la libertad por orden del Ministerio Público, por
tratarse de un caso de “flagrancia” o bien cuando se esté frente a un “caso
urgente”. Estos conceptos se recogen en la ejecutoria que en seguida se
transcribe:

“ABUSO DE AUTORIDAD (POLICÍAS). Ninguna policía está facultada para


detener a persona alguna sin ajustarse a los mandatos contenidos en los artículos
14 y 16 de la Constitución federal. Conforme al último precepto, no podrá librarse
ninguna orden de aprehensión o detención, a no ser por la autoridad judicial sin
que preceda denuncia, acusación o querella de un hecho determinado que la ley
castigue con pena corporal, y sin que estén apoyadas aquellas por declaración,
bajo protesta, de persona digna de fe o por otros datos que hagan probable la
responsabilidad del inculpado, hecha la excepción de los casos de flagrante delito,
en que cualquiera persona puede aprehender al delincuente y a sus cómplices,
poniéndolos sin demora a disposición de la autoridad inmediata, y solamente en
casos urgentes, cuando no haya en el lugar ninguna autoridad judicial y tratándose
de delitos que se persiguen de oficio podrá la autoridad administrativa, bajo su
más estrecha responsabilidad, decretar la detención de un acusado, poniéndolo
inmediatamente a disposición de la autoridad judicial. Tales preceptos
constitutivos de la Ley Suprema del País, deben normar la conducta de todos los
policías, pues en su defecto, sus miembros se hacen reos del delito de abuso de
autoridad a que se refieren los artículos 213 y 214 fracción IV del Código Penal el
Distrito y Territorios Federales”. 1ª Sala S.J.F., 6ª Epoca, vol. XLV, pág. 9.

Pues bien, tratándose de una consignación sin detenido, legalmente el Ministerio


Público una vez practicada la averiguación previa, deberá hacer una valoración del
material probatorio que recabó en dicho procedimiento penal, y a la luz de lo
dispuesto por el artículo 16 C., determinar si están satisfechos los requisitos, que
doctrinariamente se conocen como los presupuestos generales de la acción penal,
único caso en el que estará legitimado para consignar ante el juez, en ejercicio de
dicha acción.

Esos presupuestos cuya satisfacción procurará el Ministerio Público, son:

1) La existencia de una denuncia o querella;


2) Que dicha denuncia o querella, se refieran a hechos que la ley señala
como delitos.

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3) Que esos delitos tengan señalada en la ley cuando menos pena


privativa de libertad.
4) Que existan datos que acrediten el cuerpo del delito; y,
5) Que existan datos que hagan probable la responsabilidad del indicado.

Al requerirse en la norma constitucional que el delito tenga señalada en la ley


“cuando menos pena privativa de libertad”, lo que hace es reconocer que existen
penas más graves y menos graves que aquélla, atendiendo a los bienes jurídicos
en cada caso tutelados por la ley penal.

Este requisito del artículo 16 C., se debe entender en el sentido de que,


para estar el Ministerio Público en condiciones de ejercitar la acción penal, en
solicitud de una orden de aprehensión, el delito que se atribuya al inculpado
deberá tener señalada pena privativa de libertad, cuando menos, es decir, que
“cuando más, igualmente podría solicitarla, verbigracia, si el delito se sancionara
con la pena de muerte, aún cuando ninguna de las legislaciones penales de la
República Mexicana contempla actualmente esta sanción, pero sin desconocer
que el artículo 22 C. abre esa posibilidad.

Habrá que aclarar que si el delito tuviera señalada en la ley una pena alternativa,
es decir; prisión o multa, o bien una pena distinta de la privativa de libertad, eso no
seria obstáculo para que el Ministerio Público ejercitará la acción pena, sólo que al
consignar ante el juez los hechos, solicitaría en vez de libramiento de una orden
de aprehensión, una orden de comparecencia que por definición, no amerita la
privación de la libertad del indiciado.

En otras palabras, la consignación del Ministerio Público con solicitud de orden de


aprehensión y la que realiza con petición de orden de comparecencia, deben
reunir similares requisitos. La diferencia es que, respecto de la primera, el delito
materia de la consignación deberá tener señalada en la ley, cuando menos, pena
privativa de libertad y, en la otra, pena alternativa o diferente a la de prisión.

Cabe también hacer notar que los presupuestos generales de la acción a que nos
estamos refiriendo y que constituyen la condición para que el Ministerio Público
esté en aptitud de ejercitar la acción penal, son los mismos que, en su momento,
deberá constatar el juez que están probados para determinar si libra o no, la orden
de aprehensión o de comparecencia, en su caso, que le solicite el Ministerio
Público, o para resolver sobre la formal prisión o sujeción a proceso, en la
oportunidad procesal de esta forma, nos remitimos a lo que ahí se expresa sobre
este punto.

Consignación con detenido. Flagrante delito y casos urgentes. La


cuasiflagrancia. La consignación con detenido la realiza el Ministerio Público

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cuando satisfechos los requisitos del artículo 16 C que hemos mencionado, se


está en presencia de flagrante delito (en los que incluiremos los cometidos en
cuasiflograncia a la que haremos especial mención, al igual que a la que
denominaremos flagrancia por equiparación); o bien tratándose de caso urgente.

El propio artículo 16 C., reformado según publicación en el Diario Oficial de 8 de


marzo de 1999, en sus párrafos cuarto y quinto, se refiere a la flagrancia y al caso
urgente de la siguiente manera: “En los casos de delito flagrante, cualquier
persona puede detener al indiciado poniéndolo sin demora a disposición de la
autoridad inmediata y ésta, con la misma prontitud a la del Ministerio Público”.

Sólo en casos urgentes cuando se trate de delito grave así calificado por la ley y
ante el riesgo fundado de que el indiciado pueda sustraerse a la acción de la
justicia, siempre y cuando no se pueda ocurrir ante la autoridad judicial por la hora,
lugar o circunstancia, el Ministerio Público podrá bajo su responsabilidad, ordenar
su detención, fundando y expresando los indicios que motiven su proceder”.

En lo que concierne al párrafo cuarto transcrito, debe entenderse en el sentido de


que quien lleve a cabo una detención en flagrante delito, deberá entregar al
indiciado a la primera autoridad que encuentre, sin importar que sea del Ejecutivo,
del Legislativo o del Judicial y sin importar, tampoco, que se trate de una autoridad
federal estatal o municipal.

La jurisprudencia acota esta detención en flagrancia así:

“DETENCIÓN EN FLAGRANTE DELITO. INTRASCENDENCIA DE LA


GRAVEDAD DEL HECHO DELICTIVO. Cuando se surte la flagrancia, la detención
del inculpado no está condicionada a que el hecho delictuoso sea de los
legalmente considerados como graves, pues esta característica sólo es atendible
en los casos de urgencia en que el Ministerio Público goza de la facultad de
ordenar, bajo su responsabilidad y mediante escrito en el que funde y motive su
determinación, la detención de una persona, respecto de quien exista riesgo
fundado de que se sustraiga a la acción de la justicia y no pueda el Representante
Social ocurrir ante un juez, por razón de la hora, del lugar u otras circunstancias, a
solicitar el libramiento de una orden de aprehensión.” 2º Tribunal Colegiado del 6º
Circuito, Amparo en Revisión 29/95, José Alfredo González Cabrera, 15 de marzo
de 1995.

“ORDEN DE APREHENSIÓN EN CASO DE DELITO IN GRAGANTI. El artículo 16


de la Constitución Federal previene que la orden de aprehensión sólo puede
dictarse por la autoridad judicial llenándose los requisitos de ese propio artículo, y
con excepción, consigna la de los delitos in fraganti, en los que cualquier persona
puede aprehender al delincuente y a sus cómplices, poniéndolo sin demora a
disposición de la autoridad inmediata; entendiéndose por delito flagrante, el que se

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está cometiendo actualmente, sin que el autor haya podido huir; ahora bien, si al
estarse ejecutando el lanzamiento de los inquilinos de una finca, ordenado por la
autoridad judicial y llevado a cabo por el Inspector de Policía, se encuentra a
varias personas entregadas a un juego prohibido por el Código Penal respectivo y
sancionado por el mismo, el Inspector de Policía, al llevar a cabo la detención de
los jugadores, procederá de acuerdo con el citado artículo 16 Constitucional.
Máxime, si el Código Penal castiga a todo empleado público, funcionario o
miembro de la policía judicial que, teniendo noticias fehacientes de que se están
jugando juegos prohibidos dejen de perseguirlos voluntariamente; y si los
jugadores fueron consignados al agente del Ministerio Público, el juicio de amparo
debe sobreseerse, de conformidad con la fracción X del artículo 73 de la Ley de
Amparo.” 1ª Sala, S. J. F., Época 5ª A, tomo LVI, pág. 631.

“FLAGRANCIA EN DELITOS PERMANENTES. COAUTORIA. Tratándose de la


comisión flagrante de delitos permanentes como lo es, entre otros, el ilícito contra
la salud en la modalidad de posesión, no es menester para proceder a la
detención del infractor, según el artículo 16 Constitucional, tener orden de
aprehensión alguna ni oír previamente en juicio al acusado para realizarla; en
efecto, en los delitos permanentes, todos y cada uno de sus momentos son de
comisión, circunstancia que por lo consiguiente, involucra permanentemente en su
ejecución a quienes enterados de la acción, la admiten (adherencia), a quienes
por preordenación la realizan, y, por tanto, deben responder penalmente como
coautores; todo lo cual justifica respecto a estos la flagrancia y la innecesaria
orden de detención.” Directo 6845/82, Isaac Osorio Rodríguez, 24 de agosto de
1983, 1ª Sala, S. J. F., Época 7ª, vol. 175 180, parte 2ª, pág. 65.

El caso urgente del párrafo quinto, en cambio, autoriza al Ministerio Público,


cumplidos ciertos requisitos, a dentera a una persona mientras practica la
investigación preliminar correspondiente.

Las detenciones en flagrancia y por caso urgente, constituyen excepciones al


principio general, conforme al cual sólo procede la privación de la libertad de los
gobernados, en virtud de orden escrita de autoridad judicial, en la que se funde y
motive la causa legal del procedimiento, según se consigna en el párrafo primero
del invocado artículo 16 C.

Este tema se relaciona con el de la temporalidad de la averiguación previa, o sea,


con la determinación del tiempo de que dispone el Ministerio Público, conforme a
la ley, para instruirla.

Ya hemos visto antes que no existe problema cuando se trata de una averiguación
previa sin detenido, que es el caso ordinario, pues al no afectarse la esfera jurídica
de nadie, con el hecho de que el Ministerio Público realice su función
investigadora de los delitos, poco importa el tiempo que emplee en ello, cuidando

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sólo, en su caso, los problemas de prescripción de la acción penal que pudieran


presentarse.

El problema surge cuando la averiguación previa se instruye con detenido, que es


precisamente en los casos de excepción a que nos referimos: en el delito flagrante
y en el caso urgente.

En ellos, la interrogante acerca de cuánto tiempo debe durar la averiguación


previa, según veremos adelante, la resuelve ahora sin dudas, el párrafo séptimo
del artículo 16 C. reformado. Antes, la indefinición de la doctrina y la jurisprudencia
sobre el tema, obedecía a la carencia de normatividad expresa en tan delicadas
cuestiones, que atañen a la libertad del individuo y que están íntimamente
vinculadas con el tema de los derechos humanos.

La flagrancia no es definida por la norma constitucional, ni sería indicado que lo


hiciera, dice el doctor García Ramírez, porque la C. no es el lugar para dar
connotaciones terminológicas. Nuestros códigos de procedimientos penales
(artículo 193 CFPP, reformado el 8 de febrero de 1999 y 267, reformado el 13 de
mayo de 1996) en cambio, estiman que existe delito flagrante cuando:

I) El inculpado es detenido en el momento de estar cometiendo el


delito (flagrancia propiamente dicha);
II) Inmediatamente después de ejecutar el delito, el inculpado es
perseguido materialmente – y detenido – (cuasiflagrancia), y
III) El inculpado es señalado como responsable por la víctima, algún
testigo presencial de los hechos o quien hubiere participado con él
en la comisión del delito, o se encuentre en su poder el objeto,
instrumento o producto del delito, o bien aparezcan huellas o
indicios que hagan presumir fundadamente su participación en el
delito; siempre y cuando se trate de un delito grave, así calificado
por la ley; no haya transcurrido un plazo de cuarenta y ocho horas
( setenta y dos ene. Orden común) desde el momento de la
comisión de los hechos delictivos; se haya iniciado la averiguación
previa respectiva y no se hubiera interrumpido la persecución del
delito (flagrancia por equiparación).

En esos casos, el Ministerio Público iniciará desde luego la averiguación previa y


bajo su responsabilidad, según proceda, decretará la retención del indiciado si
están satisfechos los requisitos de procedibilidad y el delito merece pena privativa
de libertad, o bien, ordenará la libertad el detenido, cuando la sanción sea no
privativa de libertad, o alternativa.

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Por otra parte, habrá caso urgente (artículos 194 CFPP y 268 CDF) y el Ministerio
Público podrá ordenar por escrito la detención, bajo su responsabilidad, fundando
y expresando los indicios que acrediten:

Que el indiciado haya intervenido en la comisión de un delito catalogado como


grave. (El artículo 1894 CFPP varias veces adicionado, establece como delitos
graves los previstos en los siguientes artículos:

I. Del Código Penal Federal:


1) Homicidio por culpa grave, previsto en el artículo 60, párrafo
tercero;
2) Traición a la patria, previsto en los artículo 123, 124, 125 y
126;
3) Espionaje, previsto en los artículo 127 y 128;
4) Terrorismo, previsto en el artículo 139, párrafo primero
5) Sabotaje, previsto en el artículo 140, párrafo primero;
6) Los previstos en los artículo 142, párrafo segundo y 145;
7) Piratería, previsto en los artículo 146 y 147;
8) Genocidio, previsto en el artículo 149 bis;
9) Evasión de presos, previsto en los artículo 150 y 152;
10) Ataques a las vías de comunicación, previsto en los
artículos 168 y 170;
11) Uso ilícito de instalaciones destinadas al tránsito aéreo,
previsto en el artículo 172 Bis, párrafo tercero;
12) Contra la salud, previsto en los artículos 194, 195, párrafo
primero, 195 Bis, excepto cuando se trate de los casos
previsto en las dos primeras líneas horizontales de las tablas
contenidas en el apéndice I, 196 Bis, 196 Ter, 197, párrafo
primero y 198, parte primera del párrafo tercero;
13) Corrupción de menores o incapaces, previsto en el artículo
201; y pornografía infantil, previsto en el artículo 201 bis;
14) Los previstos en el artículo 205, segundo párrafo;
15) La explotación del cuerpo de un menor de edad por medio
del comercio carnal, previsto en el artículo 208;
16) Falsificación y alteración de moneda, previsto en los
artículos 234, 236 y 237;
17) Falsificación y utilización indebida de documentos relativos
al crédito, previsto en el artículo 240 Bis, salvo la fracción III;
18) Contra el consumo y riqueza nacionales, previsto en el
artículo 254, fracción VII, párrafo segundo;
19) Violación, previsto en los artículo 265, 266 y 266 Bis;
20) Asalto en carreteras o caminos, previsto en el artículo 286,
segundo párrafo.

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21) Lesiones, previsto en los artículo 291, 292 y 293, cuando se


cometa cualquiera de las circunstancias previstas en los
artículo 315 y 315 bis;
22) Homicidio, previsto en los artículos 302 con relación al 307,
313,315, 315 bis, 320 y 323.
23) Secuestro, previsto en el artículo 366, salvo los dos párrafos
últimos y tráfico de menores, previsto en el artículo 366 ter;
24) Robo calificado previsto en el artículo 367 cuando se realice
en cualquiera de las circunstancias señaladas en los
artículos 372 y 381, fracciones VII, VIII, IX, X, XI, XIII, XV y
XVI;
25) Robo calificado, previsto en el artículo 367, en relación con
el artículo 370, párrafos segundo y tercero, cuando se
realicen en cualquiera de las circunstancias señaladas en el
artículo 381 bis;
26) Comercialización habitual de objetos robados, previstos en
el artículo 368 ter;
27) Sustracción o aprovechamiento indebido de hidrocarburos o
sus derivados, previsto en el artículo 368 quáter, párrafo
segundo;
28) Robo, previsto en el artículo 371, párrafo último;
29) Robo de vehículo, previsto en el artículo 376 bis;
30) Los previstos en el artículo 377;
31) Extorsión, previsto en el artículo 390;
32) Operaciones con recursos de procedencia ilícita prevista en
el artículo 400 bis, y
33) En materia de derechos de autor, previsto en el artículo 424
bis.
II. De la Ley Federal contra la Delincuencia Organizada, el previsto en
el artículo 2.
III. De la Ley Federal de Armas de Fuego y Explosivos, los delitos
siguientes:
1) Portación de armas de armas de uso exclusivo del Ejército,
Armada o Fuerza Aérea, previsto en el artículo 83l, fracción
III;
2) Los previstos en el artículo 83 bis, salvo en el caso del inciso
i) del artículo II;
3) Posesión de armas de uso exclusivo del Ejército, Armada o
Fuerza Aérea, en el caso previsto en el artículo 834, fracción
III;
4) Los previstos en el artículo 84, y
5) Introducción clandestina de armas de fuego que no están
reservadas al uso exclusivo del Ejército, Armada o Fuerza
Aérea, previsto en el artículo 84 bis, párrafo primero.

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IV. De la Ley Federal para Prevenir y Sancionar la Tortura, el delito de


tortura previsto en los artículos 3º y 5º;
V. De la Ley General de Población, el delito de tráfico de
indocumentados, previsto en el artículo 138;
VI. Del Código Fiscal de la Federación, los delitos siguientes:
1) Contrabando y su equiparable, previstos en los artículos 102
y 105, fracciones I a la IV, cuando les correspondan las
sanciones previstas en las fracciones II o III, segundo
párrafo del artículo 104, y
2) Defraudación fiscal y su equiparable, previstos en los
artículos 108 y 109, cuando el monto de los defraudado se
ubique en los rangos a que se refieren las fracciones Ii o III
del artículo 108, exclusivamente cuando sean calificados.
VII. De la Ley de Propiedad Industrial, los delitos previstos en el
artículo 223, fracciones II y III.
La tentativa punible de los ilícitos penales mencionados en las fracciones
anteriores, también se califica como delito grave.
VIII. De la Ley de Instituciones de Crédito, los previstos en los
artículos 111, 112, en el supuesto del cuarto párrafo del artículo 112;
IX. De la Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del
Crédito, los previstos en los artículos 98, en el supuesto del cuarto
párrafo, excepto las fracciones IV y V, y 101;
j) De la Ley Federal de Instituciones de Fianzas, los previstos en los
artículos 112 bis, 112 bis-2, en el supuesto del cuarto párrafo; 112 bis-
3, fracciones I y IV, en el supuesto del cuarto párrafo, 112 bis-4,
fracción I, en el supuesto del cuarto párrafo del artículo 112-bis 3 y 112
bis-6, fracciones II, IV y VII, en el supuesto del cuarto párrafo;
XI. De la Ley General de Instituciones y Sociedades Mutualistas de
Seguros, los previstos en los artículos 141, fracción I; 145, en el
supuesto del cuarto párrafo, excepto las fracciones II , IV y V; 146
fracciones II, IV y VII, en el supuesto del cuarto párrafo, y 147, fracción
II, inciso b), en el supuesto del cuarto párrafo del artículo 146;
k) De loa Ley del Mercado de Valores, los previstos en los artículos 52
y 52 bis, cuando el monto de la disposición de los fondos o de los
valores, títulos de crédito o documentos a que se refiere el artículo 3º
de dicha ley, exceda de trescientos cincuenta mil días de salario
mínimo general vigente en el Distrito Federal;
l) De la Ley de los Sistemas de Ahorro para el Retiro, los previstos en
los artículos 103 y 104 cuando el monto de la disposición de los
fondos, valores o documentos manejen de los trabajadores con motivo
de su objeto, exceda de trescientos cincuenta mil días de salario
mínimo general vigente en el Distrito Federal, y
m) De la Ley de Quiebras y Suspensión de Pagos, los previstos en el
artículo 96.

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En materia federal como en la local, la tentativa punible de todos los ilícitos


penales anteriores, también se califica como delito grave, si bien en este fuero, se
condiciona al hecho de que el término medio aritmético de las dos terceras partes
de la pena de prisión que se debiera imponer de haberse consumado el delito
exceda de cinco años, en el concepto de que para calcular el término medio
aritmético de la pena de prisión, se tomarán en consideración las circunstancias
modificativas de la penalidad del delito de que se trate.

Tanto el CFPP como el CDF, expresan como argumento para calificar a los
citados delitos como graves, el que afectan valores fundamentales de la sociedad,
lo cual por lo menos resulta incompleto y contradictorio porque hace pensar que
los otros delitos no afectan aquellos valores, cosa que todavía estaría por
aclararse.

b) Otro requisito para justificar la detención por caso urgente, es que


exista riesgo fundado de que el inculpado pueda sustraerse a la
acción de la justicia, y finalmente,
c) Que por la hora, lugar o cualquiera otra circunstancia, no pueda
ocurrir el Ministerio Público a la autoridad judicial, para solicitar la
orden de aprehensión.

La violación de esta disposición hará penalmente responsable al Ministerio


Público o funcionario que decrete indebidamente la detención y el sujeto será
puesto en inmediata libertad.

El párrafo séptimo del artículo 16 C, de una vez por todas resuelve el añejo
problema de la temporalidad de la averiguación previa con detenido, al que
hacíamos referencia un poco antes. Ordena la norma constitucional que NINGÚN
INDICIADO SERÁ RETENIDO POR EL MINISTERIO PÚBLICO, POR MÁS DE
CUARENTA Y OCHO HORAS, PLAZO EN ELQUE DEBERÁ ORDENARSE SU
LIBERTAD O PONÉRSELE A DISPOSICIÓN DEL JUEZ.

De esta suerte, la averiguación previa con detenido, ahora durará como


máximo cuarenta y ocho horas SALVO EL CASO DE QUE SE TRATE DE
DELINCUENCIA ORGANIZADA, ASÍ ESTABLECIDA POR LA LEY, PUES EN
TAL SUPUESTO, PODRÁ PROLONGARSE LA DETENCIÓN Y POR ENDE LA
INVESTIGACIÓN, POR OTRAS CUARENTA Y OCHO HORAS MÁS. Para la
determinación del concepto, de delincuencia organizada, el artículo 194 bis CFPP
remite a la Ley Federal Contra la Delincuencia Organizada.

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Sobra decir que si en ese tiempo no se integra la averiguación previa, el Ministerio


Público tendrá que ordenar la libertad del detenido.

En ese caso, el órgano de la acusación podrá optar entre proseguir la


averiguación previa, sin detenido y por tanto sin limitación por cuanto al tiempo, o
bien solicitar el arraigo del indiciado.

El artículo 2º de la Ley Federal Contra la Delincuencia Organizada, publicada en el


Diario Oficial de 7 de noviembre de 1996, define y extiende el concepto de
delincuencia organizada, así: “Cuando tres o más personas acuerden organizarse
o se organicen para realizar, en forma permanente o reiterada, conductas que por
sí o unidas a otras, tienen como fin o resultado cometer alguno o algunos de los
delitos siguientes, serán sancionadas por ese solo hecho, como miembros de la
delincuencia organizada: I. Terrorismo, previsto en el artículo 139, párrafo primero;
contra la salud, previsto en los artículo 194 y 195, párrafo primero; falsificación o
alteración de moneda, previstos en los artículos 234, 236 y 237; operaciones con
recursos de procedencia ilícita, previsto en el artículo 400 bis, todos del Código
Penal para el Distrito Federal en Materia de Fuero Común y para toda la República
en Materia de Fuero Federal; II. Acopio y tráfico de armas, previstos en los
artículos 83 bis y 84 de la Ley Federal de Armas de Fuego y Explosivos; III. Tráfico
de Indocumentados, previsto en el artículo 138 de la Ley General de Población; IV.
Tráfico de órganos, previsto en los artículos 461, 462 y 462 bis de la Ley General
de Salud, y V. Asalto, previsto en los artículos 286 y 287; secuestro, previsto en el
artículo 366; tráfico de menores, previsto en el artículo 366 ter, y robo de
vehículos, previsto en el artículo 381 bis del Código Penal para el Distrito Federal
en Materia de Fuero Común, y para toda la República en Materia de Fuero
Federal, o en las disposiciones correspondientes de las legislaciones penales
estatales.”

Es oportuno indicar que conforme al artículo 3º de esta ley, la investigación,


persecución, procesamiento y sanción de los delitos señalados en las fracciones I
a IV del artículo anterior, quedan sustraídos de la legislación procesal para regirse
sólo por aquella legislación y en cuanto a los señalados en la V sólo se regularán
por la ley especial (LFCDO) si, además de cometerse por un miembro de la
delincuencia organizada, el Ministerio Público Federal ejerce la facultad de
atracción, en cuyo caso, éste y las autoridades judiciales federales serán las
competentes para conocer de esos delitos.

El artículo 12 de la LFCDO, se refiere a la institución del arraigo de esta manera:


“El juez podrá dictar, a solicitud del Ministerio Público de la Federación y tomando
en cuenta las características del hecho imputado y las circunstancias personales
del inculpado, el arraigo de éste en el lugar, forma y medios de realización
señalados en la solicitud, con vigilancia de la autoridad la que ejercerá el
Ministerio Público de la Federación y sus auxiliares, mismo que se prolongará por

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el tiempo estrictamente indispensable para la debida integración de la


averiguación de que se trate, sin que exceda de noventa días, con el objeto de
que el afectado participe en la aclaración de los hechos que se le imputan y pueda
abreviarse el tiempo de arraigo. Debe recordarse que esta norma sólo regula
casos de delincuencia organizada, aunque su manifiesta inconstitucionalidad al no
establecerse la previa audiencia del afectado con el arraigo, además de constituir
no sólo un acto de afectación de la libertad ambulatoria del arraigado, sino una
verdadera restricción a la libertad en términos generales, con infracción del
artículo 11 C, ha sido declarada por la jurisprudencia de la Suprema Corte.

Pues bien, para ponerse a tono con esta disposición, con fecha 8 de febrero de
1999, se publicó el decreto que reforma el artículo 133 bis del Código Federal de
Procedimientos Penales en lo referente al arraigo. De acuerdo con la nueva
disposición, la autoridad judicial podrá, a petición del Ministerio Público, decretar el
arraigo domiciliario o imponer la prohibición de abandonar una demarcación
geográfica sin su autorización, por el tiempo estrictamente indispensable – no
excediendo de treinta días naturales en el primer caso, ni de sesenta en el otro - a
la persona en contra de quien se prepare el ejercicio de la acción penal, siempre y
cuando exista el riesgo fundado de que se sustraiga a la acción de la justicia. Si el
afectad solicita que queden sin efecto el levantamiento del arraigo o la prohibición
de abandonar una demarcación geográfica la autoridad judicial decidirá,
escuchando al Ministerio Público y al afectado, sobre si deben o no mantenerse.

Como se advierte, aparte de que ahora se niega la audiencia al afectado antes de


decretarse el acto autoritario – garantía que sí contemplaba la norma reformada –
se crea además, como una nueva medida cautelar, la prohibición de que
abandone una demarcación geográfica sin autorización judicial, ello solamente
condicionado a que exista riesgo fundado de que se sustraiga a la acción de la
justicia y eliminando la obligación, que se establecía en la disposición reformada,
de que el Ministerio Público fundará y motivará su petición y de que tomara en
cuenta las características del hecho imputado y las circunstancias personales del
inculpado.

De igual manera, en el nuevo artículo se alude al arraigo y a la prohibición de


abandonar una demarcación geográfica, sin mencionar la teleología que la anima,
a la que sí hacía referencia la anterior disposición, cuando señalaba como término
del arraigo el estrictamente indispensable para la debida integración de la
averiguación de que se trate.

Con mayor tino, el CDF en su artículo 270 bis, reglamenta el arraigo de esta
manera: “Cuando con motivo de una averiguación previa el Ministerio Público
estime necesario el arraigo del indiciado, tomando en cuenta las características
del hecho imputado y las circunstancias personales de aquél, recurrirá al órgano
jurisdiccional, fundando y motivando su petición, para que éste, oyendo al indicado

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resuelva el arraigo con vigilancia de la autoridad, que ejercerán el Ministerio


Público y sus auxiliares. El arraigo se prolongará por el tiempo estrictamente
indispensable para la debida integración de la averiguación de que se trate, pero
no excederá de treinta días, prorrogables por otros treinta días, a solicitud del
Ministerio Público. El juez resolverá escuchando al Ministerio Público y al
arraigado, sobre la subsistencia o el levantamiento del arraigo”.

Como después veremos, el párrafo sexto del artículo 16 C., establece para el juez,
vigilante de la legalidad, la obligación, al dictar el auto de inicio, de ratificar la
detención en tratándose de delito flagrante o caso urgente, o en su caso, de
decretar la libertad con las reservas de ley, en el concepto de que la ley
secundaria (artículo 134 párrafo cuarto CFPP) cuidadosa del respeto de los
derechos humanos del inculpado, formula la presunción de su incomunicación,
para el caso de que se hayan excedido los plazos establecidos en la norma
constitucional, e invalida legalmente por eso, las declaraciones que haya emitido.

Ya antes habíamos insinuado el riesgo grave en que se coloca a los derechos


humanos, cuando para tratar problemas relativos a la libertad de los gobernados,
se emplean en la ley términos ambiguos o equívocos que admiten diversas
interpretaciones por parte de la autoridad, pues en tales casos esos derechos
humanos quedan al manejo arbitrario del órgano del Estado a quien se confíe su
custodia.

Por eso, pudiera resultar atentatorio dejar que el Ministerio Público decida
acerca de la existencia del “riesgo fundado de que el indicado p0ueda sustraerse a
la acción de la justicia”, para calificar el caso como urgente y proceder así a la
retención del indiciado, o ahora, conforme a la reforma del artículo 133 bis del
CFPP, para decretar el arraigo o imponer la prohibición de abandonar una
demarcación geográfica sin autorización judicial.

En la práctica, contrariando el espíritu del legislador, hemos encontrado, por


ejemplo, que se tiene por acreditado este elemento, y por ende se ha procedido a
la retención del indiciado que voluntariamente comparece a rendir declaración,
haciendo aparecer en la averiguación previa un par de copias de citatorios
aparentemente girados con anterioridad por el Ministerio Público y no atendidos
por el inculpado y apoyados por un pretendido informe policíaco en el que se hace
constar que el inculpado no fue localizado y que se informó su ausencia del lugar.

Esta actitud es francamente contraria al espíritu de respeto a los derechos del


inculpado y de todo gobernado en general. Por eso, insistimos en que las
disposiciones legales que autorice la privación de la libertad por autoridad distinta
de la judicial, deben contener reglas objetivas que señalen los requisitos relativos
mismos que no han de quedar al arbitrio del funcionario que decrete la detención,
como ocurre, también por ejemplo, en tratándose del propio caso urgente, cuando

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para su actualización se requiere que “por razón de la hora, lugar o cualquiera otra
circunstancia (el Ministerio Publico), no pueda ocurrir ante autoridad judicial para
solicitar la orden de aprehensión”.

Es preciso, por el gran peligro que se corre, que no queden estas normas sujetas
a la actitud subjetiva del Ministerio Público que ha de ordenar la detención,
máxime si como sucede en este último caso, parecen simularse hechos o
expresarse verdades a medias porque no es exacto que por razón de la hora o el
lugar esté imposibilitado el Ministerio Público para ocurrir al juez en solicitud de la
orden aprehensión, lo que sucede en la realidad, es que ante un caso urgente y en
presencia de un delito grave y habiendo riesgo de que el inculpado se sustraiga a
la acción de la justicia, el Ministerio Público tendrá que ordenar la detención pues
ciertamente requerirá un mínimo de tiempo para instruir la averiguación previa
correspondiente.

TODO LO CORRESPONDIENE A LA FLAGRANCIA, CASO URGENTE Y


ARRAIGO, EN RELACION AL ESTADO DE MICHOACAN, LO
ENCONTRAREMOS EN LOS ARTICULOS 22 Y 129 DEL CODIGO DE
PROCEDIMIENTOS PENALES DEL ESTADO DE MICHOACAN.

El no ejercicio de la acción penal en sus especies provisional y definitiva.

Hemos examinado ya los casos de consignación, sin y con detenido, por lo que
nos corresponde ahora aludir a la determinación del Ministerio Público, de no
ejercitar la acción penal, admitida regularmente como otra forma de concluir la
averiguación previa.

El Ministerio Público decretará el archivo o no ejercicio de la acción penal, en


alguno de esto supuestos:

n) Cuando practicada la averiguación previa, no se satisfagan los


requisitos del artículo 16 C (en ausencia de denuncia o querella, a
falta de la prueba del cuerpo del delito o por no estar acreditada la
probable responsabilidad);
o) Cuando exista demostrada alguna causa que excluya el delito
(artículos 15 CPF; 29 NCPDF).
p) En caso de estar evidenciada alguna circunstancia que extinga la
acción penal, como la muerte del indiciado, la prescripción, el
perdón del ofendido en delitos perseguibles por querella
necesaria, etc.

Aludimos más arriba al carácter definitivo o provisional de esta determinación del


Ministerio Público, y dejamos asentado que, a nuestro parecer, por sí, no adquiere
el rango de cosa juzgada al no tratarse de una resolución judicial, ello conforme al

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conocido criterio sustentado por la Suprema Corte de Justicia de la Nación, al que


nos remitimos; sin embargo, no podríamos negar su definitividad en el caso de
que se decretara el archivo por estar evidenciada alguna causa de extinción de la
acción penal, pues en las otras hipótesis arriba citadas, siempre quedará la
posibilidad de que se encuentren por el Ministerio Público elementos de prueba
para volver a actuar en la averiguación previa, de donde se sigue la precariedad
de la determinación de no ejercicio, en esos casos.

Sin embargo, de acuerdo con el artículo 139 CFPP, la determinación de archivo


necesariamente tendrá que ser definitiva, lo que significa que producirá el efecto
de impedir cabalmente el ejercicio de la acción penal respecto de los hechos que
la motiven, si se dictare en los casos a que aluden los artículos 137 y 138 de la
misma ley, los que expresan: “El Ministerio Público no ejercerá la acción penal: I.
Cuando la conducta o los hechos de que conozca no sean constitutivos de delito,
conforme a la descripción típica contenida en la Ley Penal; II. Cuando se acredite
penalmente que el inculpado no tuvo participación en la conducta o en los hechos
punibles, y sólo por lo que respecta a aquél; III. Cuando, aun pudiendo ser
delictivos la conducta o los hechos de que se trate, resulte imposible la prueba de
su existencia por obstáculo material insuperable; IV. Cuando la responsabilidad
penal se halla extinguido legalmente, en los términos del CP; y V. Cuando de las
diligencias practicadas se desprenda plenamente que el inculpado actuó en
circunstancias que excluyen la responsabilidad penal”.

El otro artículo reza: “El Ministerio Público promoverá el sobreseimiento y la


libertad absoluta del inculpado, cuando durante el proceso aparezca que la
conducta o los hechos no son constitutivos de delito, conforme a la descripción
típica contenida en la ley penal; que el inculpado no tuvo participación en el delito
que se persigue; que la pretensión punitiva está legalmente extinguida, o que
existe a favor del inculpado una causa excluyente de responsabilidad. También se
sobreseerán los procedimientos concernientes a delitos culposos que sólo
produzcan daño en propiedad ajena y/o lesiones de las comprendidas en los
artículos 289 y 290 CPF, si se cubre la reparación del daño causado a la víctima u
ofendido y el inculpado no hubiere abandonado a aquellas ni actuando hallándose
en estado de ebriedad o bajo el efecto de estupefacientes o psicotrópicos. Lo
anterior no se concederá cuando se trate de culpa que se califique de grave
conforme a la parte conducente del artículo 60 CPF.

Conforme al artículo 7º Fracción III del Código de Procedimientos Penales del


Estado procede el Archivo o No ejercicio de la Acción penal, previa autorización
del Subprocurador respectivo, en los siguientes casos:

a) Cuando la conducta materia de la indagatoria no sea constitutiva de delito, de


conformidad a la descripción típica contenida en la Ley Penal;

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b) Cuando, aún pudiendo ser delictiva la conducta de que se trate, resulte


imposible la prueba de su acreditación por obstáculo material insuperable;

c) Cuando se demuestre plenamente que el indiciado no tuvo participación en la


conducta punible, en lo que respecta a su esfera jurídica;

d) Cuando la acción penal se haya extinguido legalmente en los términos del


Código Penal;

e) Cuando de las diligencias practicadas se desprenda inconcusamente que el


indiciado actuó bajo circunstancias excluyentes de incriminación;

f) Cuando en autos de la indagatoria esté acreditada fehacientemente alguna de


las causas de inimputabilidad contempladas en al artículo 16 del Código Punitivo
del Estado;

g) Cuando la conducta atribuible al indiciado haya sido materia de una sentencia


penal ejecutoriada dictada con anterioridad;

h) Cuando la legislación penal vigente quite a la conducta investigada la tipicidad


que otra ley anterior le otorgaba; e,

q) Cuando la responsabilidad se halle extinguida legalmente, en los términos del


Código Penal.

Las anteriores causales determinarán el no ejercicio de la acción penal, que


deberá ser autorizada por el Subprocurador respectivo.

Consignación ante los tribunales.

La consignación, es la instancia a través de la cual el Ministerio Público ejercita la


acción punitiva, por considerar que durante la averiguación previa se han
comprobado la existencia del delito y la presunta responsabilidad del inculpado

En el articulo 35 del Código de Procedimientos Penales del Estado de Michoacán


señala que el Ministerio Público acreditará los elementos del tipo penal de que se
trate y la probable responsabilidad del indiciado, como base del ejercicio de la
acción penal; y la autoridad judicial, a su vez, examinará si ambos requisitos están
acreditados en autos. Dichos requisitos son los siguientes:

I. La existencia de la correspondiente acción u omisión y de la lesión o, en


su caso, el peligro efectivo o presunto, a que ha sido expuesto el bien
jurídico protegido.

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II. La forma de intervención de los sujetos activos.


III. La realización dolosa o culposa de la acción u omisión.

Asimismo, se acreditarán, si el tipo lo requiere:


a) Las calidades del sujeto activo y del pasivo.
b) El resultado y su atribuibilidad a la acción u omisión.
c) El objeto material.
d) Los medios utilizados.
e) Las circunstancias de lugar, tiempo, modo y ocasión.
f) Los elementos normativos
g) Los elementos subjetivos específicos.
h) Las demás circunstancias que la ley prevea.

Para resolver sobre la probable responsabilidad del indiciado, la autoridad deberá


constatar si no existe acreditada en favor de aquél alguna causa excluyente de
incriminación y que obren datos suficientes para acreditar su probable
responsabilidad.

Los elementos del tipo penal de que se trate y la probable responsabilidad se


acreditarán por cualquier medio probatorio que señale la ley.

El articulo 36 manifiesta la consignación de la indagatoria ante los tribunales. En


cuanto aparezca de la averiguación previa que se han acreditado los elementos
del tipo penal y la probable responsabilidad del indiciado, en los términos del
artículo 35, el Ministerio Público ejercitará la acción penal ante los tribunales; los
que para el libramiento de la orden de aprehensión, se ajustarán a lo previsto en el
párrafo segundo del artículo 16 Constitucional y en el 225 del presente Código.

Si el ejercicio de la acción penal es con detenido, el tribunal que reciba la


consignación radicará de inmediato el asunto, y se entenderá que el indiciado
queda a disposición del juzgador para los efectos constitucionales y legales
correspondientes, desde el momento en que el Ministerio Público lo interne en el
reclusorio o centro de salud correspondiente. El Ministerio Público dejará
constancia de que el detenido quedó a disposición de la autoridad judicial y
entregará copia de aquélla al encargado del reclusorio o centro de salud, quien
asentará el día y la hora de la recepción.

El juez que reciba la consignación con detenido procederá de inmediato a


determinar si la detención fue apegada a la Constitución Política de los Estados
Unidos Mexicanos o no; en el primer caso, ratificará la detención y en el segundo,
decretará la libertad con las reservas de ley.

En el acuerdo de consignación, el Ministerio Público hará expreso señalamiento


de los datos reunidos durante la averiguación previa que, a su juicio, puedan ser

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considerados para los efectos previstos en el artículo 20 fracción I, de la


Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos, y en los preceptos de este
Código relativos a la libertad provisional bajo caución, tanto en lo referente a la
determinación del tipo penal, como por lo que respecta a los elementos que deban
tomarse en cuenta para fijar el monto de la garantía.

El articulo 37. Acuerdo ministerial de retención y de libertad provisional bajo


caución.- Al recibir el Ministerio Público diligencias de averiguación previa, si
hubiere detenidos y la detención fuere justificada, hará inmediatamente la
consignación a los tribunales, si se cumplen los requisitos a que se refiere el
párrafo primero del artículo 36; si tales requisitos no se satisfacen, podrá
retenerlos ajustándose a lo previsto en el artículo 22. Si la detención fuere
injustificada, ordenará que los detenidos queden en libertad.

El Ministerio Público dispondrá la libertad caucional del indiciado, en los supuestos


y cumpliendo con los requisitos establecidos por el artículo 493 para los jueces,
sin perjuicio de solicitar arraigo en caso necesario. Cuando el delito merezca pena
alternativa o no privativa de libertad, se dispondrá la libertad sin necesidad de
caución.

Cuando el Ministerio Público deje libre al indiciado, lo prevendrá a fin de que


comparezca cuantas veces sea necesario para la práctica de diligencias de
averiguación previa, y, concluida ésta, ante el juez a quien se consigne, quien
ordenará su presentación y si no comparece sin causa justa y comprobada
ordenará su aprehensión, mandando hacer efectiva la garantía otorgada.

El Ministerio Público podrá hacer efectiva la garantía si el indiciado desobedeciere,


sin causa justificada, las órdenes que dictare.

La garantía se cancelará y en su caso se devolverá por el Ministerio Público,


cuando se resuelva el no ejercicio de la acción penal. Consignado el caso, tal
garantía se considerará prorrogada tácitamente, hasta en tanto el juez no decida
su modificación o cancelación, de acuerdo con la ley.

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ACTIVIDADES DE APRENDIZAJE DE LA SEGUNDA UNIDAD.


AVERIGUACION PREVIA PENAL.

Previo el Estudio de las Lecturas, las primeras personas que integren 1/3ª. Parte
del total de los alumnos inscritos en las listas oficiales y conforme al orden
alfabético, constituirán el EQUIPO O1, de tres que se formarán para esta unidad,
cuyo equipo desarrollará las actividades siguientes:
• Aporten el concepto de AVERIGUACIÓN PREVIA PENAL.
• Expliquen que se entiende por FUNCION INVESTIGADORA dentro de la
Averiguación previa Penal.
• Determinen que Institución Dirige la Averiguación Previa Penal y como se
estructura a Nivel Federal y Estatal.
• Trasládense con las debidas precauciones a las instalaciones que ocupan
LA SUBPROCURADURIA MAS CERCANA (Ministerio Público), con el
propósito de Confirmar si lo conocido teóricamente se da en la realidad, es
decir:
• Las autoridades cómo explican a la Averiguación previa Penal.
• Cómo llevan a cabo la Investigación de los Delitos.
• Cómo se Estructura Operativamente la Dependencia visitada.
TODA LA INFORMACIÓN ANTES RECABADA, COMPÁRTANLA CON
NOSOTROS EN CLASE, expresando:
• Sus Experiencias.
• Dudas.
• La importancia del Tema.
• Sus Aportaciones.

Previo el análisis de las Lecturas, y siguiendo las reglas de la primera actividad de


aprendizaje, las personas que conformen la 2/3 parte del total de alumnos, es
decir el EQUIPO 02, deberá realizar las actividades siguientes:
o Aporten su concepto de ACCION PENAL.
o Señalen la Naturaleza y características de la Acción penal.
o Determinen con exactitud quien es el Titular de la Acción Penal.
o Expliquen por que razones se puede extinguir La Acción Penal.

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o Todo el equipo, con las debidas precauciones, trasládense a las


Agencias del Ministerio Público de la ciudad, para verificar que lo
analizado teóricamente, tiene aplicación práctica, es decir, pregunten
a las autoridades:
o Quién es el titular de la acción penal.
• Cómo explica la autoridad el concepto de Acción Penal y si esta se
ejercita cotidianamente.
• Si existe algún impedimento para ejercitar la acción penal.
TODA LA INFORMACIÓN RECABADA, COMPÁRTANLA CON
NOSOTROS EN CLASe, expresando:
ƒ Cuáles fueron sus experiencias.
ƒ Dudas.
ƒ La importancia del Tema.
ƒ Sus Aportaciones.
Con base en las lecturas recomendadas y siguiendo las reglas de las dos primeras
actividades de aprendizajes, la ultima tercera parte de los estudiantes señalados
en las listas oficiales de asistencia, que conformarán el EQUIPO 03, deben de
realizar las actividades siguientes:
• Señalen y diferencien los distintos requisitos de procedibilidad.
• Expliquen qué se entienden por medidas cautelares o providencias
necesarias, señalando además cuáles son éstas.
• Indiquen qué se debe de entender por Comprobación del Cuerpo del Delito
y presunta Responsabilidad.
• Señalen los requisitos para llevar a cabo una detención en Flagrancia o
Casos Urgentes.
• Precisen de cuáles son las formas de concluir una Averiguación Previa
Penal.
• Todo el equipo con las debidas precauciones, visiten las Agencias del
Ministerio Público de su lugar de origen, para corroborar en la realidad los
conocimientos teóricos, preguntando a las autoridades, por ejemplo:
• Qué tan complicado es comprobar el Cuerpo del Delito y la Presunta
Responsabilidad.
• Con qué apoyos técnicos y humanos se cuenta para llevar a cabo una
Investigación de esta importancia.
• Cuáles son los principales obstáculos para cumplir con los objetivos de su
función.

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• PREGUNTAR A LA GENTE COMUN, cuál es su opinión respecto del


Ministerio Público y su función como Defensor de las Garantías
Constitucionales.
TODA LA INFORMACIÓN RECABADA COMPÁRTANLA CON NOSOTROS EN
CLASE, expresando:
Sus Experiencias. Dudas. La Importancia del Tema. Sus aportaciones.

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UNIDAD 03
PERIODO DE PREPARACION DEL PROCESO
(De la Iniciación del Proceso al Auto de Formal Prisión)

OBJETIVOS:

Al finalizar esta Unidad el estudiante


• Comprenderá los efectos del ejercicio de la Acción Penal
ante el Órgano Jurisdiccional.
• Determinará cuando, cómo y por qué razones se da el
inicio de un Proceso Penal.
• Explicará el por qué sin la existencia de este periodo,
actualmente, no se puede abrir un Proceso Penal.

TEMARIO

3.1. CONSIGNACION CON DETENIDO Y SIN DETENIDO, Y SUS


EFECTOS PROCESALES.
3.2. DECLARACIÓN PREPARATORIA DEL INCULPADO Y SUS
DERECHOS CONSTITUCIONALES.
3.3. RESOLUCIÓN SOBRE LA SITUACIÓN JURÍDICA DEL INCULPADO.

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3.1. Consignación con Detenido y sin Detenido. Auto de


Radicación.

Auto de radicación

Concepto de radicación

El ejercicio de la acción penal por parte del Ministerio Público, obliga al órgano
jurisdiccional a resolver sobre la petición que aquel deduce. Al recibir el juez la
consignación, dictará auto de radicación, en el que resolverá si el ejercicio de la
acción penal reúne o no los requisitos del artículo 16 constitucional.

Este auto sujeta a las partes y a los terceros al órgano jurisdiccional e inicia el
periodo de preparación del proceso. A partir del momento en que se reciba la
consignación con detenido, el juez dispone de 48 horas para tomar, la declaración
preparatoria del consignado, y cuenta con otro termino de 72 horas para resolver
si se decreta la formal prisión o la libertad de aquel.

Radicación con detenido y sus efectos


El juez examinará si la consignación reúne los requisitos del 16 constitucional y en
caso afirmativo decretará la detención del consignado, se dice que se decretará a
pesar de que este ya esta privado de la libertad, porque la única decisión que
justifica esa privación de la libertad y crea el estado jurídico respectivo, es el auto
del juez. Si no están reunidos los requisitos constitucionales, el juez decretará la
inmediata libertad del consignado.

Radicación sin detenido y sus efectos


Si el Ministerio Público consigna sin detenido, pero pide la detención o
comparecencia del sujeto pasivo de la acción penal, el juez decidirá para
concederlas o negarlas, en sus respectivos casos, si la consignación reúne o no
los requisitos del artículo 16 constitucional.

Requisitos Constitucionales y Reglamentarias para la Autorización o


ratificación de:

Orden de Aprehensión o Reaprehensión

De acuerdo al artículo 16 Constitucional “. . .no podrá librarse orden de


aprehensión sino por la autoridad judicial y sin que preceda denuncia o querella de
un hecho que la ley señale como delito, sancionado cuando menos con pena

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privativa de libertad y existan datos que acrediten el cuerpo del delito y que hagan
probable la responsabilidad del indiciado.
La autoridad que ejecute una orden judicial de aprehensión, deberá poner al
inculpado a disposición del juez, sin dilación alguna y bajo su más estricta
responsabilidad. La contravención a lo anterior será sancionada por la ley penal. .
.” Especificando que en los casos de delito flagrante cualquier persona puede
detener al indiciado poniéndolo a disposición de la autoridad inmediata y esta al
Ministerio Publico. En los casos urgentes que se estudiaron con anterioridad el
Ministerio Público podrá ordenar la detención expresando los indicios que motiven
su proceder.
En casos de urgencia o flagrancia, el juez que reciba la consignación del detenido
deberá inmediatamente ratificar la detención o decretar la libertad con las reservas
de ley.
Ningún indiciado podrá ser retenido por el ministerio publico por mas de cuarenta y
ocho horas, plazo en que deberá ordenarse su libertad o ponérsele a disposición
de la autoridad judicial; este plazo podrá duplicarse en aquellos casos que la ley
prevea como delincuencia organizada. Todo abuso a lo anteriormente dispuesto
será sancionado por la ley penal.

Los requisitos para librar orden de aprehensión de acuerdo al artículo 225 del
Código de Procedimientos Penales del Estado de Michoacán.
Para que un juez pueda librar orden de aprehensión contra una persona se
requiere:
I. Que el Ministerio Público la solicite.
II. Que el delito imputado tenga señalada cuando menos pena privativa de la
libertad.
III. Que haya precedido denuncia, acusación o querella de un hecho determinado
que la ley señale como delito.
IV. Que existan datos que acrediten los elementos que integran el tipo penal y la
probable responsabilidad del indiciado.

La prohibición de detener a las personas sin orden de aprehensión. (Articulo 226


C.P.P.E) “queda prohibido detener a las personas sin orden de aprehensión
librada por autoridad judicial, excepto cuando se trate de delito flagrante o en
casos urgentes, conforme a lo dispuesto por el artículo 16 de la Constitución
Política de los Estados Unidos Mexicanos. Sólo el Ministerio Público puede, con
sujeción a este precepto, determinar qué personas quedarán en calidad de
detenidos, sin perjuicio de las facultades que correspondan al juez o tribunal de la
causa. La violación a esta disposición hará penalmente responsable al Ministerio
Público. La persona detenida en contravención a lo previsto en este artículo será
puesta inmediatamente en libertad”.

Según el articulo 227del Código de Procedimientos Penales del Estado de


Michoacán.

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La detención no obstante estar pendiente apelación sobre su negativa. Para dictar


orden de aprehensión no será obstáculo que esté por resolverse el recurso
interpuesto contra el auto anterior que la haya negado, si se acreditan nuevos
datos que funden la orden.

Para la ejecución de las órdenes de aprehensión (articulo 228) el titular del órgano
jurisdiccional comunicará la orden de aprehensión al agente del Ministerio Público
de la adscripción y al Director de Control de Procesos de la Subprocuraduría
Regional de Justicia correspondiente, para darle su curso legal conforme a las
atribuciones que le confiere el Reglamento de la Ley Orgánica de la Procuraduría
General de Justicia del Estado.

Para la entrega del aprehendido el artículo 229 señala que cuando se ejecute una
aprehensión en virtud de orden judicial, el detenido deberá ser puesto a
disposición del tribunal que la dictó, sin dilación alguna.

El juez que reciba la consignación con detenido procederá de inmediato a


determinar si la detención fue apegada a la Constitución Política de los Estados
Unidos Mexicanos o no; en el primer caso, ratificará la detención y en el segundo,
decretará la libertad con las reservas de ley, motivando y fundando, en ambos
casos, su determinación.

En el pliego de consignación, el Ministerio Público hará expreso señalamiento de


los datos reunidos durante la averiguación previa que, a su juicio, puedan ser
considerados para los efectos previstos en el artículo 20 fracción I de la
Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos, y en los preceptos de este
Código relativos a la libertad provisional bajo caución, tanto en lo referente a la
determinación del tipo penal, como por lo que respecta a los elementos que deban
tomarse en cuenta para fijar el monto de la garantía.

Orden de Comparecencia

El auto de inicio, orden de aprehensión o comparecencia de acuerdo con el.


articulo 220 del multicitado código dice “si el Ministerio Público al promover la
acción penal solicita orden de aprehensión o de comparecencia, el titular del
órgano jurisdiccional dictará auto de inicio teniendo en cuenta lo establecido por
las fracciones I (Iniciar el proceso inmediatamente que reciba la consignación)y III
(Acordar se practiquen las diligencias procedentes que oportunamente soliciten las
partes y el defensor, así como las que estime pertinentes para la prosecución del
proceso) del artículo 219, y por separado resolverá si decreta o no las órdenes, en
el término señalado en el artículo 158.
Si el juez niega la orden de aprehensión o de comparecencia solicitada, por
considerar que no están reunidos los requisitos de los artículos 225 y 237, el

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Ministerio Público podrá ofrecer pruebas en el proceso para satisfacer dichos


requisitos.
El juez al resolver sobre la orden de aprehensión o de comparecencia, deberá
cambiar, cuando proceda, la denominación que se haya dado al hecho delictuoso
materia del ejercicio de la acción penal, fundando y motivando debidamente su
resolución”.

De acuerdo al articulo 221 los requisitos previos Cuando para el ejercicio de la


acción penal falte alguna condición de procedibilidad o la terminación previa de
una cuestión prejudicial, el juez deberá declarar que no ha lugar a proceder contra
el indiciado, ordenará su libertad si se encuentra detenido dará vista al Ministerio
Público para que se subsane la omisión o se acredite que fue resuelta la cuestión
prejudicial.
Subsanada la omisión o justificado que fue resuelta la cuestión prejudicial, se
dictará el auto de inicio.

Embargo Precautorio

Si el Ministerio Público solicita embargo precautorio para garantizar la reparación


del daño, después de haber iniciado el ejercicio de la acción penal, expresará la
cantidad por la que a su juicio debe decretarse. El tribunal que conozca del
proceso ordenará el embargo precautorio de los bienes del inculpado en que
pueda hacerse efectiva la reparación de daños y perjuicios, sin exigir caución, y
fijará la cuantía por la que haya de practicarse la diligencia, teniendo en cuenta las
constancias procesales. No será impedimento para que se decrete el embargo
precautorio el que el inculpado se encuentre prófugo. Se entiende que el inculpado
está sustraído a la acción de la justicia, a partir del momento en que se dicta en su
contra orden de aprehensión, reaprehensión o de comparecencia y hasta en tanto
no se ejecute ésta.

Cuando se trate de delitos patrimoniales, la cuantía se determinará tomando en


consideración el daño causado o el provecho obtenido, más los réditos al tipo legal
que puedan producirse hasta que se repare el daño.

El juez hará la designación del depositario, quién tendrá las facultades y


obligaciones determinadas por el Código de Procedimientos Civiles.

El actuario o quién ejerza sus funciones, realizará el embargo en la forma


señalada por el ordenamiento mencionado, y corresponderá al Ministerio Público
designar los bienes que se han de asegurar, si el inculpado, encontrándose
presente en la diligencia, no señala bienes para su embargo (articulo 222).

Se aseguraran de oficio los automóviles, camiones y otros objetos de uso lícito


con que se cometa el delito, en la averiguación previa por el agente del Ministerio

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Público, y en el proceso se embargarán de oficio o a petición del Representante


Social, si son propiedad del inculpado, y si existe un daño material que se tenga
que garantizar. (articulo 223)

Decretado el embargo precautorio, el inculpado podrá otorgar garantía por la


cantidad señalada en la resolución judicial, a fin de que se suspenda la diligencia o
se levante el embargo practicado.
El aseguramiento también podrá levantarse si se decreta la libertad del inculpado
por falta de pruebas para procesarlo o por desvanecimiento de datos, y si se dicta
auto de sobreseimiento o sentencia absolutoria, y las resoluciones ya no son
impugnables.

Sus especies de Autos de Radicación.

De acuerdo con la fracción II del artículo 1° del CFPP, el segundo procedimiento


penal regulado por ducho cuerpo de leyes, es el de preinstrucción, de cuyo estudio
ahora nos ocuparemos.

La disposición legal invocada, estatuye que en dicho procedimiento,”se realizan


las actuaciones para determinar los hechos materia del proceso, su clasificación
conforme al tipo penal aplicable y la probable responsabilidad del inculpado, o
bien, la libertad de éste por falta de elementos para procesar”.

Por su lado, el artículo 4° del mismo CFPP, señala que el citado procedimiento
penal preinstructorio así como los de instrucción, primera y segunda instancia,
constituyen el proceso penal federal, dentro del cual corresponde exclusivamente
a los tribunales federales resolver si un hecho es o no delito federal, determinar la
responsabilidad o irresponsabilidad penal de las personas acusadas ante ellos e
imponer las penas y medidas de seguridad que procedan con arreglo a la ley.

Los principales, aunque no los únicos actos procésales que integran este
procedimiento penal, son el auto de radicación; la orden de aprehensión o de
comparecencia, en su caso; la declaración preparatoria; una dilación probatoria y
la llamada resolución de término constitucional, que puede ser cualquiera de
estas; el auto de formal prisión, el de sujeción a proceso o bien el auto de libertad
por falta de elementos para procesar.

Sin embargo, los problemas empiezan temprano, por que parte de la doctrina
sostiene que el proceso penal no se inicia con la preinstrucción, sino al concluir
ésta, con el dictado del auto de formal prisión o el de sujeción a proceso, ya que
antes, las actividades que se realizan no están encaminadas directamente, como
sí lo están las del proceso, a proveer sobre las consecuencias que la ley fija
(sanciones o no sanciones), para la preservación del orden social. Como otro

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argumento en apoyo, se afirma que habida cuenta que el artículo 19 C señala que
“todo proceso se seguirá forzosamente por el delito o delitos señálala dos en el
auto de formal prisión”, ello implica que antes de la formal prisión no hay proceso,
puesto que éste debe seguirse por el delito o delitos que consigna el citado auto.

Manuel Rivera Silva, en su conocida obra El Procedimiento Penal, condensa este


pensamiento doctrinario, al expresar que el legislador mexicano, quiso que el
proceso se iniciara al haber la certeza de la comisión de un delito y datos que
permitieran hacer probable la responsabilidad de alguien, o sea, con el auto de
formal prisión. “No es otro el sentido de los artículos constitucionales que se
refieren a este punto, cuyo espíritu ha tenido que ser forzado no por razones de
carácter jurídico...sino práctico”.

Estas son las razones que da : como el artículo 2° transitorio del CP de 1929,
derogó el CP de 1871, pero permitiendo su aplicabilidad a los procesados antes
de la vigencia del nuevo Código, se necesitó ampliar el límite inicial del proceso
que era la formas prisión, para no poner en libertas a quienes se encontraban
apenas en las setenta y dos horas y por ende no se les podía aplicar ni el CP de
1871, que sólo se aplicaba a los procesados, ni el de 1923, por se ley posterior a
la comisión del delito.

A nuestro modo de ver, aparte del apoyo formal que presta el artículo 1° del
CFPP, al fijar expresamente que el proceso penal se integra, entre otros
procedimientos, con el de preinstrucción, y que el acto inicial de éste es el auto de
radicación, debe decirse que el articulo 19 C. Parece tener un sentido distinto al
que Rivera Silva le asigna, ya que si establece que “...todo proceso se seguirá
forzosamente por.”, ello quiere decir que ya existía el proceso antes de la formal
prisión, pues solamente puede seguirse lo que ya se ha iniciado con antelación.

Sobre el mismo tema, con toda atingencia apunta García Ramírez, que de no
aceptarse el auto de inicio como arranque del proceso, “... quedaría sin explicación
la naturaleza de los actos extraordinariamente importantes que ocurren a partir del
auto de radicación : este mismo auto, más diversas diligencias, entre ellas las
actuaciones del Ministerio Público y del Juzgador cuando no se radica
oportunamente o no se provee acerca el pedimento de orden de aprehensión o de
comparecencia, la orden de captura, los actos que aparecen durante su ejecución,
la declaración preparatoria, los careos y otras probanzas en su caso, la solicitud y
resolución más los actos conexos, en torno a la libertad provisional, etc...”

El auto de radicación o de inicio, es la primera resolución de inicio, es la primera


resolución que dicta el juez, dentro ya del procedimiento penal de preinstrucción y
después de que el Ministerio Público ejercita ante s potestad, la acción penal.

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A partir de ahora, todos los actos, incluyendo dicho auto de inicio, serán presididos
por la autoridad jurisdiccional. El auto de inicio (mal llamado por algunos auto
cabeza de proceso, como si la sentencia fuera la cola del mismo) constituye una
resolución judicial que no tiene una forma sacramental de expresarse, pero que
habrá de dictar el juez, en el orden común, inmediatamente después de recibida la
consignación, a menos que se trate de delito grave, pues entonces deberá dictarlo
de inmediato, como también habrá de hacerlo de inmediato, si la consignación se
hizo con detenido (artículo 134 párrafo segundo CFPP). El incumplimiento, da
derecho al Ministerio Público para formular queja ante el superior jerárquico del
juez remiso.

Efectos del auto de radicación. Entre otros, son: desde luego, inicia el
procedimiento penal de preinstrucción; fija la jurisdicción el juez, que se traduce en
el poder deber, de que ante él se siga el proceso; vincula también a las partes con
juez, para que de manera obligatoria, realicen ante él los actos característicos de
acusación y defensa y a partir de dicho auto. El ministerio Público perderá su
carácter de autoridad, para convertirse sólo en una parte procesal.

Otros efectos del auto de radicación, se producirán según que la consignación que
la consignación se haya hecho con o sin detenido.

Consignación con Detenido

En la consignación con detenido, el juez tendrá que dictar de inmediato auto de


radicación y el inculpado quedará a su disposición, para todos los efectos
constitucionales y legales (fundamentalmente para el cómputo del término
constitucional) desde el momento mismo en que el Ministerio Público lo interne en
el reclusorio o centro de salud que corresponda, dejando constancia de que quedó
el detenido a disposición de la autoridad judicial, y entregará copia de ella al
encargado del reclusorio o centro de salud, quien asentará el día y hora de
recepción. 197 párrafo segundo CFPP

El párrafo sexto del artículo 16 C., ordena como un acto crucial, que al recibir la
consignación con detenido, el juez ratifique la detención que ordenó el Ministerio
Público, si ésta fue realizada en flagrancia o caso urgente, conforme a la ley; en
caso contrario, debe decretar la libertad del detenido, con las reservas de ley
(artículos 134 párrafo tercero y 268 bis infine CDF).

Si la detención que realizó el Ministerio Público, excedió los plazos establecidos


en el artículo 16 C., se presumirá que el inculpado estuvo incomunicado, y
carecerán por ello de validez, las declaraciones que haya emitido.
(134 párrafo segundo CDF y 134 párrafo cuarto CFPP).

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Al consignar con detenido, el Ministerio Público hará señalamiento al juez, de los


datos que puedan ser considerados para los efectos de la libertad provisional del
inculpado, tanto en relación con el tipo penal como con la fijación del monto de la
caución. (134 in fine CFPP).

EFECTOS DEL AUTO DE RADICACIÓN EN LAS CONSIGNACIONES CON


DETENIDO

Ya hemos visto que si la consignación del Ministerio Público es con detenido, el


tribunal radicará de inmediato el asunto y con el detenido a su disposición, desde
el momento en que el Ministerio Público lo interne en el reclusorio o centro de
salud, dictará resolución determinando si la detención que se ordenó en la
averiguación previa, bajo la responsabilidad del Ministerio Público, estuvo
apegada a la Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos, único caso
en el que la ratificará, pues de no se así, decretará la libertad del detenido, con las
reservas de ley si la detención excedió los plazos constitucionales, se presumirá la
existencia de incomunicación del detenido y carecerán de validez las
declaraciones que haya emitido.

Ahora bien, ocurre con frecuencia que el inculpado o su defensor se inconforman


con el auto del juez que ratifica la detención del Ministerio Público, e interponen en
su contra el juicio de amparo indirecto.

En estos caso, al igual que cuando se combata en amparo indirecto una orden de
aprehensión por violación al artículo 16 C, si llegara a decretarse el auto de formal
prisión contra el inculpado, de conformidad con el artículo 73, fracción X de la Ley
de Amparo, cambiaría su situación jurídica estimándose consumadas
irreparablemente las violaciones constitucionales reclamadas, y por tanto tendría
que sobreseerse en los juicios de ampara promovidos.

Consignación Sin detenido, delito grave y no grave.

Si se ejercitó la acción penal sin detenido, por imperativo del artículo 142 CFPP, el
juez ordenará o negará la aprehensión, reaprehensión, comparecencia o cateo
solicitados por el Ministerio Público, dentro de los diez días contados a partir de la
fecha de radicación y dentro de los cinco en el orden común. (286 bis, párrafo
quinto CDF).
Sin embargo, si se consignó por delito grave, así calificado por la ley, resolverá
sobre la aprehensión y cateo solicitados por el Ministerio Público, dentro de las
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veinticuatro horas contadas también a partir de la radicación. (142 párrafo tercero


CFPP y 286 bis in fine CDF)

REQUISITOS CONSTITUCIONALES PARA OBSEQUIAR LA ORDEN DE


APREHENSIÓN, EN LAS CONSIGNACIONES SIN DETENIDO Conforme hemos
visto con anterioridad el artículo 16 C, regula lo que la doctrina denomina
presupuestos generales de la acción penal, y que se traducen en los requisitos
que deberá satisfacer el Ministerio Público, para estar en aptitud legal de ejercitar
la acción penal:
A) La existencia de una denuncia o querella ;
B) Que esa denuncia o querella, se refieran a hechos señalados en la ley
como delitos ;
C) Que la pena con la que se sancionen, sea cuando menos la privativa de
libertad ;
D) Que existan datos que acreditan el cuerpo del delito; y
E) Que existan datos que acrediten la probable responsabilidad del indiciado.

Pues bien, estos son los mismos requisitos que habrá de satisfacer el juez, para el
dictado de la orden de aprehensión.
Como ya hicimos referencia a algunos de estos presupuestos de la acción al
hablar de la averiguación es la oportunidad para aludir a los restantes.
En efecto, la denuncia o la querella que antes nos detuvimos a explicar, deben
referirse a hechos que se estimen como delictivos por quien los relata. Por eso,
quien reciba la denuncia o querella, deberá prevenir a su autor para que se ajuste
a ellos.
Además. Los hechos relatados en la denuncia o querella, deben tener un
señalamiento en la ley, como delitos.
Esta constatación corresponde establecerla al Ministerio Público que, como
órgano especializado en la investigación y persecución de los delitos, habrá de
determinar si los hechos cuyo relato recibió del denunciante o querellante,
efectivamente constituyen la conducta o el resultado de ésta, que la ley tipifica
como delito.
También, el delito deberá tener señalada en la ley cuando menos pena privativa
de libertad, lo que alude a que existen penas más graves y menos graves que
aquella, atendiendo a los bienes jurídicos en cada caso tutelados por la ley penal,
aunque ya aclaramos que para el caso de que el delito tenga señalada en la ley
una pena alternativa (prisión o multa) o una distinta de la privación de la libertad, el
requisito o presupuesto dela acción se cumplirá, solicitando de la autoridad
judicial, el libramiento de una orden de comparecencia, la cual permite la

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concurrencia del inculpado a los actos de su proceso, si bien restringiendo por ese
hecho su libertad, sin llegar a privarlo de ella.

Otro presupuesto general de la acción penal, señalado por el artículo 16 C,


consiste en que se acredite el cuerpo del delito que se atribuya al indicado.

De conformidad con la reforma constitucional, a los artículos 16 y 19, aparecida en


el Diario oficial del 8 de marzo de 1999, es común la exigencia del cumplimiento
de este presupuesto, a los casos de orden de aprehensión, orden de
comparecencia, auto de formal prisión y sentencia.

O sea, que debe acreditarse este requisito por la autoridad judicial también, en su
momento, en cada uno de los actos procésales referidos. Por ejemplo, al dictarse
orden de aprehensión o auto de formal prisión, del mismo modo que es obligación
del Ministerio Público acreditarlos, para estar en condiciones de resolver si ejercita
o no la acción penal, el juez entre otros requisitos, deberá comprobar la existencia
de los elementos integrantes del cuerpo del delito correspondiente, para estar en
aptitud legal de dictar esas resoluciones.

En consonancia con esta reforma constitucional, fueron reformadas varias


disposiciones de nuestras leyes procésales, algunas solamente para adecuarlas a
la nueva denominación (cambiando la expresión : “elementos integrantes del tipo”.
Cuerpo del delito”) pero en otros casos, como el del artículo 168 CFPP y el 122
CDF, para modificarlos substancialmente.

En dichas disposiciones, concretamente se explican cuáles son los elementos


integrantes del cuerpo del delito. “por cuerpo del delito se entiende-dice el artículo
168 CFPP, vigente a partir del 18 de mayo de 1999- el conjunto de los elementos
objetivos o externos que constituyen la materialidad del hecho que la ley señale
como delito, así como los normativos, en el caso de que la descripción típica lo
requiera.”

El artículo 122 CDF, en cambio, proporciona un distinto concepto de la institución


en análisis, al especificar: “El cuerpo del delito de tendrá por comprobado cuando
se acredite el conjunto de los elementos objetivos o externos que constituyen la
materialidad del hecho que la ley señale como delito. En los casos en que la ley
incorpore en la descripción de la conducta prevista como delito un elemento
subjetivo o normativo, como elemento constitutivo esencial, será necesaria la
acreditación del mismo para la comprobación del cuerpo del delito”.

Es decir, para la demostración del cuerpo del delito en el orden federal, será
bastante con acreditar los elementos objetivos y normativos, pero en el fuero

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común habrá que agregar los elementos subjetivos, si éstos son requeridos por el
tipo penal.

El tipo penal es la descripción que hace el legislador de una conducta


especialmente grave y lesiva del interés social. En ocasiones, esta descripción no
se refiere sólo a la conducta, sino abarca ciertas características en los sujetos
activo o pasivo; otra veces, el tipo escribe la conducta y el resultado de ella, con
su nexo causal; o bien sólo el resultado meramente jurídico.

Hay tipos penales para cuya configuración se requiere de algún tipo o


característica especial en el objeto (recuérdese que en Derecho Penal, el objeto
material está representado por la persona o cosa sobre las que recae la conducta
delictiva. Verbigracia, la cartera robada será el objeto material del delito de robo; el
cuerpo de la víctima será el objeto material en el homicidio); otros tipos exigen que
al resultado de la conducta, se haya llegado solamente por determinados medios
de comisión, de manera que si se alcanza el resultado de la conducta por otros
medios distintos de los requeridos por el tipo, en ese caso la conducta y su
resultado serán irrelevantes para el Derecho Penal; como ejemplo, en el delito de
violación debe alcanzarse la cópula por la violencia física o moral que son los
medios establecidos en el tipo, pues una cópula obtenida por otros medios
diferentes, será irrelevante y por ende no integrará el tipo o modelo legal.

En fin, existen tipos penales que para colmarse, precisan que la conducta que
describen, se realice en determinado lugar con ocasión de ciertas circunstancias.
Así sucede con el tipo que prevé el robo en lugar cerrado, por ejemplo, del mismo
modo en el aborto, la muerte del producto de la concepción ha de ocurrir en
cualquier momento de la preñez (circunstancia de tiempo ), etc.

Otros, requieren de algún elemento normativo, por que es indispensable una


valoración del juez (que en eso consiste el elemento normativo) y puede ser
estrictamente jurídica – como cuando hay que establecer si un documento es o no
público, en el tipo que prevé la falsificación de documentos públicos-; o bien una
valoración de carácter cultural, como cuando hay que determinar si una
publicación periodística o gráfica, es o no obscena para determinar si se integra o
no el tipo.

Por último, algunos tipos requieren para su configuración de elementos subjetivos


específicos, representados por cierto “dolo especial”, como aquellos que expresan
: “ al que con el propósito de ...” o “ al que sin intención de ...”;”dolosamente”;
“conociendo”; “con animo de ...”, etc.

Pues bien, si al tipo penal(o sea, a la descripción que hace el legislados en la


norma penal, según hemos expresado) le agregamos la punibilidad, que consisten

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la amenaza de pena que establece el propio legislados en la norma jurídico-penal,


para quien realice la hipótesis típica, entones estaremos frente a un delito.

Es decir, el delito se integra con el tipo, y el amarga de sanción con que se camina
a quien ajuste su comportamiento a él.

Tradicionalmente se ha estimado que los elementos del tipo- aunque estos


conceptos nunca han sido pacíficos en la doctrina- pueden ser de carácter
objetivo, normativo o subjetivo.

Los elementos objetivos del tipo se identifican con aquella parte del modelo legal
que puede captarse a través de los sentidos, se conocen también como
elementos materiales y puede afirmarse que son los siguientes : a) La conducta
activa u omisa requerida en la descripción legal; b) El objeto de esa conducta; c)El
resultado y nexo causal, su vínculo de causa a efecto con la conducta (este
elemento refiérase sólo a los delitos cuyo tipo penal reclama la existencia de un
resultado material, de un cambio en el mundo de los fenómenos cambios que
pueden ser de carácter económico , biológico, anatómico, etc., pues recuérdese
que hay delitos, como la portación de armas, la posesión de marihuana ,por
ejemplo, que sólo producen resultados de apreciación en el mundo jurídico, no
fáctico); d) La circunstancias externas del hecho (lugar, tiempo, modo y ocasión); y
E) Las características exigidas tanto en el sujeto activo como a veces en el pasivo.

Los elementos subjetivos debemos diferenciarlos en cada caso. Si te trata de


delitos dolorosos, serán precisamente el dolo y los llamados elementos subjetivos
del injusto, o sea, todas aquellas finalidades distintas al dolo. Recuérdese que el
artículo) 9° CP establece : “ Obra dolorosamente el que , conociendo los
elementos del tipo penal, o previendo como posible el resultado típico, quiere o
acepte la realización del hecho descrito por la Ley.”

En tratándose de los delitos culposos (imprudenciales) definidos por el mismo


articuló 9 °CP como aquellos en que le sujeto “produce el resultado típico que no
previó siendo previsible o previó confiando en que no se producirá, en virtud de
la violación a un deber de cuidado, que debía y podía observar según las
circunstancias y condiciones personales “; los elementos subjetivos están
representados, justamente, por el incumplimiento del deber de cuidado a cargo del
sujeto.

Por su lado, los elementos normativos, conforme hemos explicado, son los que
requieren de la valoración jurídica o con base en la norma de cultura, según el
caso, para colmarse.

Después de ésta, que juzgamos necesaria explicación previa, advertimos que


estamos frente a dos conceptos distintos del cuerpo del delito y de la manera de

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comprobarlo como requisito indispensable para dar cumplimiento a la norma


constitucional.

De un lado, en materia del fuero federal, el artículo 168 CFPP lo entiende como un
conjunto integrado por los elementos, materiales, objetivos o externos del tipo y
los elementos normativos si se requieren.

De otro lado, en materia del fuero común, el artículo 122 CDF lo concibe integrado
por los elementos objetivos, pero también por los subjetivos o normativos, según
sea el caso y si la ley los incorpora a la descripción de la conducta prevista como
delito.

No obstante, como apunta con todo tino Raúl González-Salas, en realidad todos
los tipos penales se integran con elementos objetivos y subjetivos, debiendo
acreditarse estos últimos por el Ministerio Público como condición para el ejercicio
de la acción penal, o por el juez para ordenar una aprehensión, decretar formal
prisión, sujeción a proceso o bien para dictar sentencia de condena, supuesto que
el artículo 8° CP señala que “las acciones u omisiones delictivas solamente
pueden realizarse dolosa o culposamente ”.

Los artículos 180 CFPP y 124 CDF, establece que para la comprobación del
cuerpo del delito- y la probable o plena responsabilidad del inculpado, según el
caso-, el Ministerio Público y el juez gozarán de la acción más amplia para
emplear los medios de prueba que estimen conducentes, para el esclarecimiento
de la verdad histórica, aunque no sean de los que define y detalla la ley, con tal
que ésta no los repruebe.

Sobre el punto que estudiamos el artículo 134 CFPP dice: “ en cuanto aparezca de
la averiguación previa que se han acreditado el cuerpo del delito y la probable
responsabilidad del indicado, en los términos del artículo 168, el Ministerio Público
ejercitará la acción penal ante los tribunales y expresará, sin necesidad de
acreditarlo plenamente la forma de realización de la conducta, los elementos
subjetivos específicos cuando la descripción típica lo requiera, así como las demás
circunstancias que la ley prevea.

No obstante lo dispuesto por la fracción II del artículo 15 CPF, el Ministerio Público


podrá ejercitar la acción penal en los términos del párrafo procedente y en su
caso, las excluyentes del delito que se actualicen por falta de elementos subjetivos
del tipo, serán analizados por el juzgador después de que se haya dictado el auto
de formal prisión o de sujeción a proceso según corresponda, sin perjuicio del
derecho del inculpado de acreditar ante el propio Ministerio Público la inexistencia
de los mencionados elementos subjetivos del tipo. Para el libramiento de la orden
en el segundo párrafo del artículo 16 C. y en el 195 del presente código.

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El último presupuesto de la acción, cuya prueba tendrá que efectuar el Ministerio


Público para poder establecer si ejercita la acción penal, es el concerniente a la
demostración de la probable responsabilidad del indicado.

La probable responsabilidad consiste en la existencia de indicios que permitan,


fundadamente, suponer que alguien, tuvo intención culpable en el hecho delictivo.
Suena incorrecto decir que hay probable responsabilidad cuando alguien participó
o tuvo intervención en el delito, por que puede ser que hay probable
responsabilidad cuando alguien participó o tuvo intervención en el delito, porque
puede ser que efectivamente se haya intervenido o participado en el delito, sin que
eso necesariamente determine la probable responsabilidad en su comisión,
verbigracia, cuando esa intervención está amparada por una causa excluyente del
delito.

El artículo 16 C. Se refiere ahora, a “probable” y no a “presunta” responsabilidad,


seguramente para evitar la confusión que pudiera producirse al utilizar esta última
expresión que admite múltiples acepciones.

Es menester manejar con sumo cuidado este presupuesto de la acción, para no


causar afectaciones innecesarias, por que la Norma Suprema no quiere que al
concepto de la probable responsabilidad, se llegue a través de conjeturas,
sospechas o ficciones impropias, sino precisamente por indicios, de los que se
deduzca la culpable intervención probable del indicado.

Tampoco habla la C. De una “posible” responsabilidad, porque aun cuando a


primera vista pudiera entenderse que es lo mismo, lo cierto es que lo “probable” se
halla más cerca que lo posible. Por ejemplo, es posible que reciba una herencia en
breve, pero desgraciadamente resulta ser improbable.

Podemos decir que lo probable, es lo posible próximo o al revés, lo posible, es lo


probable remoto.

En relación con estas cuestiones, resulta oportuno transcribir la jurisprudencia


consultable en el Apéndice al Semanario Judicial de la Federación, Tribunales
Colegiados de Circuito, Octava Época, Tomo VII, página 152 : “ AUTO DE
FORMAL PRISIÓN. LA RESPONSABILIDAD DEL IMPUTADO DEBE SER
PROBABLE Y NO PRESUNTA. El artículo 19 constitucional exige como requisito
de fondo que los datos que arroje la averiguación previa sean suficientes para
hacer probable la responsabilidad del inculpado, por lo que es indebido utilizar el
vocablo ‘presunta’, ya que esta expresión contradice abiertamente el texto de la
norma fundamental, pues deviene en un problema de principios y no meramente
terminológico, porque probable proviene del latín probabilis y significa aquello de
lo que hay buenas para creer, lo que es verosímil, lo que se funda en razón
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prudente; esto es, lo probable es un posible que más fácilmente puede ser que no
ser. Lo anterior tiene su apoyo en el comentario de Guillermo Borja Osorno, en su
obra titulada Derecho Procesal Penal, publicada por Editorial José M. Carjica Jr.,
S:A., Puebla, 1969, página 244.
En cambio, conforme al Diccionario Jurídico Mexicano, publicado por el Instituto
de Investigaciones Jurídicas de la Universidad Nacional Autónoma de México en
el año de 1984, el término presunción deviene del latín presuntio y es la acción o
efecto de presumir, sospechar (imaginar una cosa fundada en apariencia)
conjeturar (sinónimo de augurar) juzgar por inducción, ir de hechos particulares a
una conclusión general, por lo que la expresión ‘presunta responsabilidad’
contradice abiertamente el principio de la presunción de inocencia o de
inculpabilidad”.

El artículo 168 CFPP en su penúltimo párrafo señala: “probable responsabilidad de


indiciado se tendrá por acreditada cuando, de los medios probatorios existentes,
se deduzca su participación en el delito, la comisión dolosa o culposa del mismo y
no exista acreditada a favor del indicado alguna causa de licitud o alguna
excluyente de culpabilidad”.

El artículo 122 CDF en su párrafo final, deja saber que “la probable
responsabilidad del indiciado, se tendrá por acreditada cuando de los medios
probatorios existentes se deduzca su obrar doloso o culposo en el delito que se le
imputa, y no exista acreditada en su favor alguna causa de exclusión del delito”.

Según se advierte, esta última norma requiere para tener por demostrada la
responsabilidad probable del inculpado, que no opere a favor de éste alguna
causa de exclusión del delito, las cuales se hallan ubicadas en el artículo 15 CPF y
son : la ausencia de conducta; la atipicidad; el consentimiento del ofendido; la
legítima defensa; el estado de necesidad; el cumplimiento de un deber jurídico; el
ejercicio de un derecho; y las causas de inculpabilidad: error, no exigibilidad de
otra conducta e imputabilidad. El CFPP no alude a la ausencia de conducta ni a la
aticipidad.

Estos conceptos se ven complementados en la ley sustantiva penal, pues el CPF


en el artículo 17, obliga a la autoridad a estudiar cualquier causa de exclusión del
delito, oficiosamente o a petición de parte, en cualquier estado del procedimiento,
como igual obligación deriva de los artículos 137 CFPP y 3 bis CDF. El primero de
ellos expresa “El Ministerio Público no ejercitará la acción penal:...V. Cuando de
las diligencias practicadas se desprenda plenamente que el inculpado actuó en
circunstancias que excluyen las responsabilidad penal. “El otro señala: “En las
averiguaciones previas en que demuestre plenamente que el inculpado actuó en
circunstancias que excluyen la responsabilidad penal, previo acuerdo del
Procurados General de Justicia del Distrito Federal, el Ministerio Público lo pondrá
en libertad y no ejercitará acción penal”.

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Nada se opone, estimamos, a que para resolver sobre la probable


responsabilidad, la autoridad previamente se cerciore también, de que no hay
prueba de la existencia de alguna causa que extinga la acción penal (perdón del
ofendido, prescripción (caducidad) de la acción, por ejemplo).

Debe tenerse en cuenta que para el dictado de la orden de captura, no será


obstáculo el que esté pendiente un recurso de apelación interpuesto contra
resolución anterior que la haya negado. 199 CFPP.

Para concluir, el artículo 36 CDF, establece que “Cuando se haya negado la orden
de aprehensión o de comparecencia, o dictado el auto de libertad por falta de
elementos para procesar, por considerar que no están reunidos los requisitos del
articulo 16 de la Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos y 132 y
133 de este código, el juez penal deberá señalar aquellos requisitos que a su juicio
no se encuentran satisfechos, fundando y motivando su resolución y el Ministerio
Público practicará las diligencias necesarias para integrar debidamente la
averiguación previa correspondiente”.

EJECUCIÓN DE LA ORDEN DE APREHENSIÓN

Una vez que el órgano jurisdiccional confirmó la satisfacción de todos los


requisitos examinados, estará en condiciones de obsequiar la orden de
aprehensión o comparecencia que le solicito el Ministerio Público, resolución que
deberá contener una relación sucinta de los hechos que la motiven y la
clasificación provisional que se haga de los hechos delictuosos, y se transcribirá
inmediatamente al Ministerio Público para que éste ordene su ejecución a la
policía judicial bajo su autoridad y mando.

Efecto de la reforma constitucional de 1993 e la obligación para la autoridad que


ejerce la orden de aprehensión, de poner al inculpado a disposición del juez sin
dilación alguna y bajo su más estricta responsabilidad (16 C. Párrafo tercero)
informando a éste acerca de la fecha, hora y lugar en que se efectuó y dando a
conocer al aprehendido el derecho que tiene para designar defensor. 197 CFPP y
242 CDF. La puesta del detenido a disposición del juez en la prisión preventiva o
centro de salud, en su caso, implica el inicio del llamado término constitucional.

Si la orden de aprehensión se ejecuta contra persona que maneje fondos públicos,


se tomarán las providencias para que el servicio no sea interrumpido, el inculpado
no se sustraiga a la acción de la justicia y haga en su poder; de la misma manera,
si el detenido es un empleado oficial o un particular que en ese momento esté
trabajando en un servicio público, se procurará que éste no se interrumpa; si se
tratare de un empleado o servidor público de las Fuerzas Armadas Mexicanas, se

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comunicará la detención sin demora al superior respectivo. Finalmente, para la


presión de funcionarios federales o locales se procederá conforme a la Ley de
Responsabilidades de los Servidores Públicos y las leyes orgánicas y
reglamentarias respectivas, evitando que se sustraigan a la acción de la justicia.
201 a 504 CFPP.

LO ANTERIO, SE ENCUENTRA PREVISTO EN LOS ARTICULOS DEL 219 AL


229 DEL CODIGO DE PROCEDIMIENTOS PENALES DEL ESTADO DE
MICHOACAN.

3.2. Declaración Preparatoria del Inculpado y sus Derechos


Constitucionales.

Concepto de Declaración Preparatoria

Dentro de las 48 horas, contadas desde que un detenido ha quedado a disposición


de la autoridad judicial encargada de practicar instrucción, se procederá a tomarle
su declaración preparatoria. El objeto de la declaración preparatoria lo define la
fracción III del artículo 20 Constitucional y es que el acusado conozca bien el
hecho punible que se le atribuye y pueda contestar el cargo.

El juez tiene la obligación de hacer saber al detenido en este acto:

I. El nombre de su acusador si lo hubiere, el de los testigos que declaren en su


contra, la naturaleza y causa de la acusación, a fin de que conozca bien el hecho
punible que se le atribuye y pueda contestar el cargo.

II. La garantía de la libertad caucional en los casos en que proceda y el


procedimiento para obtenerla.

III. El derecho que tiene para defenderse por sí mismo o para nombrar persona de
su confianza que lo defienda, advirtiéndole que si no lo hiciere, el juez le nombrara
un defensor de oficio

En caso de que el sujeto consignado no este en aptitud de rendir la declaración


preparatoria se pueden considerar dos soluciones practicas, entender que se
suspende el termino de 48 horas que señala el 20 constitucional, y por lo tanto se
difiere la recepción de la preparatoria hasta en tanto el detenido se encuentre en
estado de rendirla, decretar dentro del término de 72 horas, su libertad, junto con
su detención, si están reunidos los requisitos del artículo 16 constitucional.

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De acuerdo con el Código de Procedimientos Penales del Estado de Michoacán


señala (a partir del artículo 230 hasta el 237) que la declaración preparatoria se
hará de la siguiente forma:

Citación para tomar declaración preparatoria.

Luego que se comunique al juez que el indiciado está detenido y a su disposición


en la cárcel del lugar en que esté el juzgado, inmediatamente se le harán saber los
extremos de la fracción IX del artículo 20 de la Constitución Política de los Estados
Unidos Mexicanos, y en caso de que no tenga abogado o persona de su confianza
que lo defienda, el juzgado le designará un defensor de oficio, y señalará día y
hora para tomarle declaración preparatoria en audiencia pública, dentro del plazo
que fija la fracción III del precitado artículo Constitucional.
La citación para la audiencia será notificada personalmente al Ministerio Público,
al inculpado y a su defensor.

La declaración se recibirá en local al que tenga acceso el público, con la presencia


del juez, el cual presidirá la audiencia, secretario, Ministerio Público, defensor y el
indiciado, sin que puedan estar presentes los testigos que deban ser examinados
con relación a los hechos que motiven la acusación. En el local no podrá haber
más fuerza pública que la necesaria para custodiar al indiciado y mantener el
orden.

En el acta de la declaración preparatoria se hará constar:

I. Nombre y apellidos del indiciado, apodos si los tuviera, el lugar de nacimiento,


nacionalidad, edad, estado civil, en su caso el grupo étnico indígena al que
pertenece, idioma, residencia o domicilio y ocupación, oficio o profesión;

II. El ingreso diario del declarante; si tiene bienes patrimoniales y cuáles son éstos;
y,

III. Si antes ha sido procesado, cuándo, por qué motivo y ante qué autoridad, qué
sentencia se dictó y si cumplió la pena que se le impuso.

Además se hará del conocimiento del indiciado:

a) En qué consiste la denuncia o querella, así como los nombres de sus


acusadores y de los testigos que declaren en su contra, a fin de que conozca el
hecho punible que se le atribuye y pueda contestar el cargo; se le preguntará si es
su voluntad declarar y en caso de que así lo desee se le examinará sobre los
hechos consignados; al efecto, el juez lo interrogará sobre la participación en los
hechos imputados, pudiendo su defensor hacerle todas las preguntas conducentes
a su defensa, mismo derecho que también tendrá el Ministerio Público. Si el

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indiciado decidiere no declarar, el juez respetará su voluntad dejando constancia


de ello en el expediente.

b) El derecho que tiene a defenderse por sí mismo y a designar defensor,


advirtiéndole que si no lo hace, el juez le nombrará uno de oficio.

c) El derecho a la libertad caucional, si ésta procede conforme a la ley, y el


procedimiento para obtenerla.

d) El derecho que tiene a que su defensor se halle presente en todas las


diligencias y a pedir, si está detenido, se le cite por conducto del tribunal siempre
que lo estime necesario.

e) Todas las garantías que le otorga el artículo 20 de la Constitución Política de los


Estados Unidos Mexicanos: Que se le recibirán todos los testigos y las pruebas
que ofrezcan en los términos legales, ayudándole para obtener la comparecencia
de las personas que solicite, siempre y cuando estén domiciliadas en el lugar del
juicio; así como que será sentenciado antes de cuatro meses si se tratare de
delitos cuya pena máxima no exceda de dos años de prisión, o antes de un año si
la pena máxima excediera de ese tiempo; y que le serán facilitados todos los datos
que solicite para su defensa y que consten en el proceso.

Después de asentar los datos que se señalaron con anterioridad, el juez tomará
declaración al indiciado sobre el delito que motive la averiguación, los móviles del
mismo, los medios empleados para cometerlo y las circunstancias de tiempo, lugar
y modo de ejecución; además se le preguntará si alguien presenció los hechos, y
en caso afirmativo, el nombre, apellidos y domicilio, o los datos que sirvan para
identificarlo.

El indiciado podrá dictar su declaración, pero si no lo hiciere, el juez la redactará


en primera persona con la mayor exactitud posible; y si el declarante niega haber
participado en el delito, se le interrogará con relación al lugar en que se
encontraba el día y la hora en que se cometió, así como respecto a las personas
que lo hayan visto; pero en ningún caso podrá ser obligado a declarar.

El agente del Ministerio Público y la defensa tendrán derecho a interrogar al


indiciado. El titular del órgano jurisdiccional podrá disponer que los interrogatorios
se hagan por su conducto cuando lo estime necesario, y tendrá la facultad de
desechar las preguntas que a su juicio sean capciosas, sugestivas o
inconducentes.

El juez hará saber siempre al indiciado el derecho que tiene de leer por sí mismo
su declaración. Si no pudiera hacerlo por ser extranjero o ser sordo o mudo o
sordomudo se la leerá el intérprete, y en los demás casos el secretario.

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Cuando el juez estime que el indiciado sufre de algún trastorno mental que lo
incapacite para declarar, por la conducta que observa al practicarse la diligencia,
determinará que el secretario haga constar dicho comportamiento; ordenará la
suspensión de la actuación observando los lineamientos del artículo 71, y
procederá con arreglo a lo dispuesto por los artículos 440 ó 578 según el caso.

Si el delito no tiene señalada pena de prisión o es alternativa, a solicitud del


Ministerio Público se librará orden de comparecencia contra el indiciado para
tomarle declaración preparatoria, siempre que haya elementos que permitan
presumir la existencia del delito y la probable responsabilidad del indiciado.

Si no se atiende la orden, se hará uso de la fuerza pública para que lo presente en


calidad de libre, es decir, sin restricción de su libertad personal, el día y hora en
que deba practicarse la diligencia.

Nombramiento de Defensor

De acuerdo al artículo 238 del código del Estado, se hará saber luego, si la
persona designada está presente, o se le mandará notificar en el domicilio que
señale el indiciado, para que en el acto o dentro de las 24 horas siguientes,
manifieste si acepta o no el cargo.

En el primer caso, el defensor protestará desempeñarlo fielmente y con arreglo a


las leyes; pero si no acepta o no comparece dentro de dicho plazo, se informará al
indiciado con objeto de que designe otra persona.

Cuando el indiciado no tenga persona que lo defienda o se rehuse a designar


defensor, el juez le nombrará al de oficio adscrito al tribunal; pero si en el lugar del
proceso no lo hay, hará recaer el nombramiento en persona idónea.

Cuando el indiciado nombre varios defensores, procederán unidos y elegirán un


representante para que con él se entiendan las diligencias; si no hubiere acuerdo,
el Tribunal conferirá el cargo al primero de los señalados por el indiciado; todos
podrán intervenir uno cada vez que corresponda oír a la defensa (143).

El defensor puede promover todas las diligencias e intentar todos los recursos
legales que creyere convenientes, pero no podrá desistirse de las diligencias que
promueva ni de los recursos que interponga, sin consentimiento expreso del
inculpado.

Cuando no exista incompatibilidad en la defensa de varios inculpados, pueden


tener todos un solo defensor.

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La incompatibilidad debe ponerse de manifiesto por quien tenga interés en ello, si


a juicio del tribunal existe, cualquiera de los inculpados hará la substitución de
defensor; de lo contrario, aquél designará al de oficio.

No podrán ser defensores:

I. Los que se hallen presos ni los que estén procesados.

II. Los que hayan sido condenados por delito doloso.

La defensa o la actividad desplegada por el sujeto de la acción penal para


contradecirla se reglamenta por la fracción IX del artículo 20 de la Constitución
como un derecho del individuo frente al estado.

Así pues, una vez que el inculpado es puesto a disposición del juez, bien sea
porque el Ministerio público hizo la consignación con detenido o bien porque
habiendo consignado sin detenido, fue librada oportunamente la orden de
aprehensión y se cumplimentó por la policía ministerial, empieza a computarse el
plazo constitucional de setenta y dos horas, en las que el juez tendrá que realizar
una serie de actos procésales, que ahora estudiaremos.

Previamente, conviene adelantar que conforme a la reciente forma constitucional


de 1993, se corroboró la previsión que ya contenía la ley adjetiva, de ampliar a
ciento cuarenta y cuatro horas el término constitucional.

De esta manera, el artículo 19 C.- fija en setenta y dos horas el plazo máximo de
una detención ante autoridad judicial, sin justificarla con un auto de forma prisión,
pero como también que “...la prolongación de la detención en perjuicio del
inculpado será sancionada por la ley penal”. Ello significa que sí puede
prolongarse en beneficio del inculpado.

Por esa razón, los artículos 161 CFPP y 297 CDF, autorizan la duplicación del
plazo constitucional de setenta y dos horas, si se cumplen estas condiciones:

a) Que lo solicite el inculpado o su defensor;


b) Que la petición se formule en la declaración preparatoria (o dentro de las 3
horas siguientes, sólo en el CFPP); y
c) Que la ampliación del plazo tenga como finalidad aportar o desahogar
pruebas para que el juez resuelva su situación jurídica.

La duplicación del plazo no podrá solicitarla el Ministerio Público ni decretarla el


juez de oficio y de otorgarla al inculpado, se notificará al Directos del reclusorios
preventivo, para los efectos del artículo 19 C.

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Pues bien, dentro de las primeras cuarenta y ocho horas, contadas a partir de las
puesta a disposición del inculpado, el juez deberá hacerle saber en audiencia
pública, el nombre de su acusador y la naturaleza y causa de la acusación, a fin
de que conozca bien el hecho punible que se le atribuye y pueda contestar el
cargo, rindiendo en este acto su declaración preparatoria. 20 III C.

Esta diligencia, teatro natural del derecho de audiencia del inculpado, es quizás
una de las que la C. Y la ley adjetiva revisten de mayores formalidades, como que
es la primera ocasión en que aquel tendrá contacto con el juez que habrá de
decidir su suerte, y ello ocurrirá en una audiencia pública y en un local al que
podrá tener acceso cualquier persona que lo desee,, hecha excepción de los
testigos que deberán examinarse en relación a los hechos que se investigan. No
es ocioso decir que este requisito constitucional se incumple cada vez que se
toma preparatoria a inculpados previamente internos en los Centros Federales de
Readaptación Social (CeFeReSos) que funcionan como prisiones de máxima
seguridad en el país pues su diseño como penitencias, es decir como lugares para
la extinción de penas, no contempló la posibilidad de su utilización como cárceles
preventivas.

Comienza la declaración preparatoria con las generales del inculpado, incluidos


los apodos si los tuviere, el grupo étnico al que pertenezca, en su caso,
designándole previamente, si fuere necesario, un intérprete, preferencialmente de
su misma etnia; a continuación, se le hará saber el derecho que tiene a una
defensa adecuada, por sí por abogado o por persona de su confianza; a que su
defensor comparezca en todos los actos del proceso y éste tendrá obligación de
hacerlo cuantas veces se le requiera.

Si no quiere o no puede nombrar defensor después de haber sido requerido para


hacerlo, el juez le designará un defensor de oficio. Acto continuo, si no disfruta de
él, se le dará a conocer el derecho que tiene para solicitar y obtener el nombre de
su acusador y de quienes declaren en su contra, se le pondrá en conocimiento del
contenido de la denuncia, acusación o querella, así como del delito que se le
atribuya, lo que equivale a hacerlo sabedor de la naturaleza y causa de la
acusación, facilitándole todos los datos que solicite para su defensa y que consten
en el expediente.

Hecho lo anterior, se le harán saber las garantías que le otorga el artículo 20 C. Y


se le interrogará acerca de si su deseo declarar.

Parece descubrirse conforme a lo expuesto, que ocurre un fenómeno procesal


semejante al emplazamiento a juicio, en materia civil, pues al poner el juez en
conocimiento del imputado, no sólo los hechos delictivos que se le atribuyen, si no
las pruebas que obran en su contra, y las garantías individuales que le asisten,
realmente lo esta llamando a juicio para que conozca bien el hecho punible que se

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le atribuye y pueda contestar el cargo, lo que equivale a decir, para que oponga
sus excepciones y defensas.

Pues bien, sólo en el caso de que así lo desee, se le recibirá su declaración


preparatoria (así denominada porque prepara la defensa) que podemos
conceptuarla como la primera manifestación que hace el inculpado ante el juez, en
relación con los hechos delictivos que se le atribuyen

Ésta puede formularse de distintas formas. Puede rendirla en toso caso asesorado
por su defensor, por escrito u oralmente y, en esta última hipótesis, puede declarar
de viva voz, dictando directamente su deposado o bien haciendo el relato
respectivo para que el funcionario que presida la audiencia, haga la redacción
correspondiente, con la mayor audiencia, cuidando que no se comunique entre si
ni por interpósita persona.

Tanto la defensa como el Ministerio Público, podrán interrogar al inculpado,


pudiendo el juez ordenar que los interrogatorios se hagan por su conducto, cuando
lo estime necesario, y desechará las preguntas que a su juicio sean capciosas o
inconducentes.

Acto seguido, el juez podrá interrogarlo sobre su participación en lo hechos


imputados y mediando petición del inculpado, se practicarán los careos con los
testigos que hayan declarado en su contra y estuvieren en el lugar del juicio, para
que pueda formularles las interrogantes conducentes a su defensa, por sí o por
conducto de su defensor, mismo derecho que se concederá al Ministerio Público.

Con todo lo expuesto, no es posible pasar por alto que a pesar de la forma casi
solemne de que reviste de la doctrina procesal penal mexicana la considera un
acto procesal de especial relevancia, que ha sido elevado en nuestro medio al
rango de garantía individual, la realidad que se vibre en los tribunales, presenta
otra lamentable imagen.

Ciertamente, de muy poco han servido los elementos con los que pretende
asegurarse la espontaneidad, el conocimiento de los cargos y la potestad libertaria
para que el inculpado rinda su primera declaración ante el juez, si al momento de
valorar el resultado de este acto procesal, de manera casi unánime le es negada
toda fuerza probatoria por el juzgador.

La fuerza de prueba que pudiera representar tan ritual diligencia, queda


cabalmente desplazada, merced al pretendido principio de inmediatez procesal,
conforme al cual, según la conocida interpretación de la Suprema Corte, las
primeras declaraciones producidas por el inculpado, por estar más próximas a los
hechos y por suponerse carentes de aleccionamientos defensistas ,revisten mayor
valor demostrativo que las ulteriores.

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En tal virtud, resulta prácticamente inútil y ocioso todo el aparato montado para la
rendición de la preparatoria, cuando su valor de prueba queda empequeñecido por
el que en la práctica se concede a las declaraciones del inculpado rendidas en la
averiguación previa, pues frente a las dos declaraciones una producida ante el
Ministerio Público en la investigación y la otra en preparatoria ante el órgano
jurisdiccional, no hay dude de la endeble fuerza probatoria que merecerá al juez la
segunda.

ESTAS REGLAS LAS ENCONTRAMOS EN EL CODIGO DE PROCEDIMIENTOS


PENALES DEL ESTADO DE MICHOACAN, EN SUS ARTICULOS DEL 230 AL
243.

3.3. Resoluciones sobre la situación jurídica del inculpado dentro


del plazo constitucional.

El procedimiento penal de preinstrucción que estamos analizando, puede concluir


con el dictado, dentro del plazo constitucional, de cualquiera de estas tres
resoluciones: auto de libertad por falta de elementos para procesar, auto de formal
prisión o auto de sujeción a proceso.

Auto de libertad por falta de elementos para procesar. Efectos

A continuación estudiaremos el auto de libertad por falta de elementos para


procesar, también denominado auto de libertad por falta de méritos.

Conforme dispone el artículo 19 C; la detención ante la autoridad judicial no puede


prolongarse más allá de 72 horas, sin auto de formal prisión que la justifique, mas
este de auto debe dictarse solamente cuando de lo actuado aparezcan datos
suficientes que acrediten los elementos del cuerpo el delito que se impute al
detenido y existan también datos que hagan probable la responsabilidad de éste.

Por eso, ante la demostración, de cualquiera de estos datos lo que procede es que
el juez ponga en libertad por falta de elementos al inculpado, sin perjuicio del que
por pruebas posteriores se actúe nuevamente en su contra; estos casos, no
procederán el sobreseimiento hasta que prescriba la acción penal. Artículos 167

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SFPP y 302 CDF, además de que el juez, por el imperativo del artículo 303 CDF,
deberá mencionar en su resolución las omisiones en que hayan incurrido el
Ministerio Público o la policía cuando la ausencia de prueba de los elementos del
cuerpo del delito o de la probable responsabilidad, sean debidas a ellas, para que
se exijan las responsabilidades del caso.

De igual manera, procederá la libertad, en materia federal, si se demuestra la


existencia de una causa de liicitud (aspecto negativo de la antijuridicidad) o de
inculpabilidad, y en el orden común cuando esté demostrada alguna de las causas
excluyentes del delito, relacionadas en el artículo 15 del CPF o bien cuando haya
prueba de la existencia de alguna circunstancia extintiva de la acción penal:
prescripción, perdón del ofendido en su caso, etc. En estos casos, la libertad que
se otorgue al inculpado, tendrá efectos de sentencia absolutoria.

Sólo como recordatorio diremos que el artículo 36 SDF, señala: “cuando se haya
negado la orden de aprehensión o de comparecencia, o dictado el auto de libertad
por falta de elementos para procesar por considerar que no están reunidos los
requisitos del artículo 16 de la Constitución Política de los Estados Unidos
Mexicanos y 132 y 133 de éste código, el juez penal deberá señalar aquellos
requisitos que a su juicio no se3 encuentran satisfechos, fundando y motivando su
resolución, y el Ministerio Público practicará las diligencias necesarias para
integrar debidamente la averiguación previa correspondiente”.

Por su lado, con distinta idea, el artículo 167 del CFPP, deja claro que : “ Si dentro
del término legal no se reúnen los requisitos necesarios para dictar el auto de
formal prisión o el de sujeción a proceso, se dictará auto de libertad por falta de
elementos para procesar, o de no sujeción a proceso, según corresponda, sin
perjuicio de que por medios posteriores de prueba, se actué nuevamente en
contra del inculpado; en estos casos, no procederá el sobreseimiento hasta en
tanto prescriba la acción penal del delito o delitos de que se trate. También en
estos casos, el Ministerio Público podrá promover prueba, en ejercicio de las
atribuciones que le conforme el segundo párrafo del artículo 4°, hasta reunir los
requisitos necesarios, con base en los cuales, en su caso, solicitará nuevamente
al juez dicte orden de aprehensión, en los términos del artículo 195, o de
comparecencia, según corresponda “.

En Michoacán, el juez pronunciará auto de libertad por falta de pruebas para


procesar o de no sujeción a proceso cuando no se acrediten los requisitos
necesarios para dictar auto de formal prisión o de sujeción a proceso

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Dicha resolución no impedirá que se proceda contra el inculpado, si se aportan


nuevos datos que sirvan para fundar orden de aprehensión o de comparecencia.

Si existe auto firme, procederá el sobreseimiento del proceso si ha transcurrido


desde la resolución del término constitucional, una tercera parte del término de la
prescripción de la acción del delito o delitos de que se trate

Auto de formal Prisión.

El citado artículo 19 C., de reciente reforma en 1999 según se ha visto, señala


ahora que ninguna detención ante autoridad judicial podrá exceder del término de
setenta y dos horas, a partir de que el indiciado sea puesto a su disposición, sin
que se justifique con auto de formal prisión y siempre que del actuado aparezcan
datos suficientes que acreditan los elementos del cuerpo del delito que se impute
al detenido y hagan probable la responsabilidad de éste. La prolongación de la
detención en perjuicio del inculpado será sancionada por la ley penal. Los
custodios que no reciban copia autorizada del auto de formal prisión dentro del
plazo señalado, deberán llamar la atención del juez sobre dicho particular en el
lapso mismo de concluir el término, y si no reciben la constancia mencionada
dentro de las 3 horas siguientes, pondrán al inculpado en libertad.

Acerca de los importantísimos conceptos de “cuerpo del delito”; “probable


responsabilidad”, exigidos por la citada norma constitucional, para decretar auto
de formal prisión o de sujeción a proceso, nos remitimos a lo expresado sobre
ellos en el apartado 4.2 que antecede

Conforme a esta disposición constitucional reformada se hace mejor uso del


lenguaje, al establecerse, a diferencia de la anterior redacción, que la detención
ante autoridad judicial es la constituye el objeto de la regulación constitucional,
diferenciándola de otro tipo de detenciones, como las que ocurren en flagrancia o
caso urgente.

El artículo 161 SFPP ordena que dentro de las 72 horas siguientes al momento en
que el inculpado quede a disposición del juez, dictará auto de formal prisión, si se
cumplen los siguientes requisitos:
I) Que se haya tomado declaración preparatoria al inculpado o conste que
haya rehusado a hacerlo;
II) Que este comprobado el cuerpo del delito que tenga señalada pena
privativa de libertad;

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III) Que esté demostrada la probable responsabilidad;


IV) Que no esté comprobada, a favor del inculpado y, alguna eximente de
responsabilidad o causa extintiva de la acción penal.

El artículo 297 CDF exige iguales requisitos que el anterior, agregando que la
resolución deberá contener los nombres y firmas del juez y del secretario que la
autoricé, aunque aluda a que no deberá estar probada alguna causa de licitud en
favor del inculpado, sin mencionar, como lo hace el Código Federal, las otras
excluyentes de responsabilidad ni las causas que extinguen la acción penal.

Como el actual texto constitucional pudiera prestarse a confusiones, cuando


estatuye que la formal prisión deberá decretarse “siempre que de lo actuado
aparezcan datos suficientes que acrediten los elementos del cuerpo del delito que
se imputa al detenido...” conviene precisar que el dictado del auto e formal prisión
no sólo procede en los casos en que el inculpado se encuentre materialmente
detenido, si no también será imperativo su dictado, reunidos los requisitos del
artículo 19 que se comentan cuando se encuentra en libertad provisional bajo
caución, sin caución o bajo protesta.

Por otra parte, al ser reformado el artículo 29, en el año de 1999, como se ha
expuesto, se esclareció a partir de cuándo debe computarse el plazo
constitucional, fijando como arranque el momento en que es puesto el indiciado a
disposición del juez, y superando l a redacción anterior, establece que el auto de
forma procesamiento no solo debe tener sobre base lo actuado en la averiguación
previa, si no todo lo actuado, incluidas, naturalmente, las diligencias realizadas en
el procedimiento penal de preinstrucción.

Según lo mencionamos, antes de la reforma de este artículo 19 C., ya la


legislación secundaria permitía, sin sustento constitucional la duplicación del plazo
constitucional de las 72 horas los artículos 297 CFPP y 161 CDF, por eso la
disposición constitucional, en esta parte, menciona que la prolongada detención, a
solicitud del inculpado, obviamente debe entenderse que será en su beneficio.

El auto de formal prisión, entre otros, produce los efectos de terminar la


preinstrucción , dando inicio a la instrucción; señala el delito o delitos por los que
ha de seguirse el proceso; ordena la identificación dactiloantropométrica (ficha) del
procesado; suspende las prerrogativas del ciudadano al que aluden los artículos
35 en su relación con el 38 fracción II de la Constitución del País; establece el tipo
de procesamiento que habrá de seguirse (ordinario o sumario); en ocasiones
suspende el pago del salario (tratándose de militares) etc.

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Auto se sujeción a proceso.


El auto de sujeción a proceso, como hemos dicho con anterioridad, es otra de las
resoluciones con las que puede concluir la preinstrucción y para su dictado, deben
satisfacerse los mismos requisitos que para el dictado de un auto de formal
prisión, solamente que el delito por el que se decrete debe tener señalada en la
ley pena alternativa o distinta a la de prisión.

Este auto es incorporado al nivel constitucional hasta la reforma del artículo 29 C


de 1993 pues con anterioridad nada más se le relacionaba de manera tácita
cuando el artículo 18 C., disponía que sólo por delito que mereciera pena corporal
habría lugar a prisión preventiva.

Ahora, se reconoce expresamente que todo proceso se seguirá forzosamente por


el delito o delitos señalados en el auto de formal prisión o de sujeción de proceso.

Elementos de los autos de formal procesamiento.


Como corolario, diremos que de acuerdo con el artículo 19 del Pacto Federal, es
menester para el dictado de un auto de formal prisión o de sujeción a proceso, que
le juez acredite los elementos integrantes del cuerpo del delito correspondiente al
delito que se impute al inculpado y la probable responsabilidad de éste (vid. 6.2.).
la diferencia entre estos puntos deriva de la pena que corresponda al delito
atribuido: si es privativa de libertad, procederá la formal prisión; si es alternativa o
diferente a la prisión, procederá el auto de sujeción a proceso.

a) Comprobación de los elementos integrantes del cuerpo del delito. Al igual que
ocurre entratándose de la orden de aprehensión al resolver sobre la formal prisión
el juez puede utilizar todo tipo de pruebas para la demostración de los elementos
integrantes del cuerpo del delito, a condición de que no sean contrarias a derecho.

b) Acreditamiento de la probable responsabilidad. Guillermo Borja Osorno asegura


que responsable es aquel que siendo imputable que teniendo capacidad para
responder ante el poder social, debe responder ante él, así es que la
responsabilidad es el deber jurídico en que se encuentra el individuo imputable de
dar cuenta a la sociedad de un hecho ejecutado, de modo que cuando existen
hechos o circunstancias accesorias al delito que permitan suponer fundadamente
que la persona de quien se trata a tomado participación en él, en cualquiera de las

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formas establecidas por la ley penal, podrá hablarse de su probable


responsabilidad en su comisión.

Igual que respecto a la evidenciación de los elementos integrantes del cuerpo del
delito, en lo que concierne a la probable responsabilidad disfrute el juez de una
irrestricta potestad probatoria para su demostración, en el concepto de que deberá
constatar que no exista acreditada alguna causa de licitud o alguna causa de
inculpabilidad como quiere el artículo 168 CFPP o bien una excluyente del delito
en términos del artículo 122 CDF a favor del inculpado, y que esté justificada su
participación dolosa o culposa en el delito.

LA INFORMACION SOBRE ESTE TEMA, LA ENCONTRAMOS EN EL CODIGO


DE PROCEDIMIENTOS PENALES DEL ESTADO DEMICHOACAN, A PARTIR
DE LOS ARTICULOS 244 AL 259.

ACTIVIDADES DE APRENDIZAJE DE LA UNIDAD 03.


PERIODO DE PREPARACION DEL PROCESO.

• En que consiste el auto de radicación.


• Describe la radicación con detenido y sin detenido
• Explica la orden de aprehensión, y en el caso de flagrancia que sucede.
• Menciona los requisitos para librar orden de aprehensión.
• Explica la prohibición de la detención sin orden de aprehensión.
• Como se lleva a cabo la ejecución de la orden de aprensión.
• Explica la orden de comparecencia
• Explica la detención a cargo del Ministerio Publico

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• Que se necesita para decretar el cateo y cuales son los requisitos que
señal el articulo 16 constitucional
• En que consiste la intervención de comunicación
• Cuando procede el arraigo de acuerdo con el Código de Procedimientos
Penales del Estado
• Cual es la finalidad del embargo precautorio
• Que es la Declaración preparatoria
• Que es lo que tiene que darle a conocer el juez de forma obligatoria al
inculpado en la declaración preparatoria
• En que consiste la citación para declaración preparatoria
• Que es lo que se hace constar en la declaración preparatoria
• Como se lleva a cabo el nombramiento de un defensor
• Quienes no pueden ser defensores
• Explica en que consiste cada uno de los autos que resuelven la
situación jurídica del inculpado.

AUTOEVALUACION DE LA UNIDAD 03, PERIODO DE


PREPARACION DEL PROCESO.
INSTRUCCIONES: CONTESTA LAS SIGUIENTES PREGUNTAS DE ACUERDO
AL APRENDIZAJE OBTENIDO EN ESTA UNIDAD.

1. ¿Qué entiendes por radicación?


2. Establece la diferencia entre radicación con detenido y sin detenido.
3. Enumera los requisitos para librar orden de aprehensión.
4. Explica la orden de comparecencia
5. Explica la detención a cargo del Ministerio Publico

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6. Expón brevemente como se desarrolla el cateo.


7. ¿Cuándo procede el arraigo?
8. Explica la finalidad del embargo precautorio.
9. ¿Cómo se desarrolla la Declaración preparatoria?
10. ¿Cuáles son los requisitos para dictar Auto de formal prisión?
11. ¿Cuándo se dicta auto de sujeción a proceso?
12. ¿En que casos se dicta Auto de libertad por falta de pruebas para
procesar?

RESPUESTAS.

1. ¿Qué entiendes por radicación?


Es el auto en el que el órgano jurisdiccional resolverá si el ejercicio de la acción
penal reúne o no los requisitos del artículo 16 constitucional
Este auto sujeta a las partes y a los terceros al órgano jurisdiccional e inicia el
periodo de preparación del proceso.

2. Establece la diferencia entre radicación con detenido y sin detenido.

Radicación con detenido Radicación sin detenido


- El juez examinará si la consignación - El Ministerio Público consigna sin
reúne los requisitos del 16 detenido, pero pide la detención o
constitucional. comparecencia del sujeto pasivo de la
- En caso afirmativo decretará la acción penal.
detención del consignado. - El juez decidirá para concederlas o
- Si no están reunidos los requisitos negarlas, en sus respectivos casos, si
constitucionales, el juez decretará la la consignación reúne o no los
inmediata libertad del consignado requisitos del artículo 16
constitucional.

3. Enumera los requisitos para librar orden de aprehensión.

De acuerdo al artículo 225 del Código de Procedimientos Penales del Estado de


Michoacán, para que un juez pueda librar orden de aprehensión contra una
persona se requiere:
I. Que el Ministerio Público la solicite.
II. Que el delito imputado tenga señalada cuando menos pena privativa de la
libertad.
III. Que haya precedido denuncia, acusación o querella de un hecho determinado
que la ley señale como delito.

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IV. Que existan datos que acrediten los elementos que integran el tipo penal y la
probable responsabilidad del indiciado.

4. Explica la orden de comparecencia

El. articulo 220 del Código de Procedimientos Penales del Estado dice “si el
Ministerio Público al promover la acción penal solicita orden de aprehensión o de
comparecencia, el titular del órgano jurisdiccional dictará auto de inicio teniendo en
cuenta lo establecido por las fracciones I (Iniciar el proceso inmediatamente que
reciba la consignación) y III (Acordar se practiquen las diligencias procedentes que
oportunamente soliciten las partes y el defensor, así como las que estime
pertinentes para la prosecución del proceso) del artículo 219, y por separado
resolverá si decreta o no las órdenes, en el término señalado en el artículo 158.

Si el juez niega la orden de aprehensión o de comparecencia solicitada, el


Ministerio Público podrá ofrecer pruebas en el proceso para satisfacer dichos
requisitos.

5. Explica la detención a cargo del Ministerio Publico

Solo en casos urgentes.


Cuando se trate de delito grave así calificado por la ley y ante el riesgo fundado de
que el indiciado pueda sustraerse a la acción de la justicia, siempre y cuando no
se pueda ocurrir ante la autoridad judicial por razón de la hora, lugar o
circunstancia, podrá, bajo su responsabilidad, ordenar su detención, fundando y
expresando los indicios que motiven su proceder, así lo señala el párrafo 5° del
artículo 16 constitucional

6. Expón brevemente como se desarrolla el cateo.

La orden de cateo:
• Solo podrá ser expedida por la autoridad judicial
• Será escrita.
• Se expresara el lugar que ha de inspeccionarse.
• La persona o personas que hayan de aprehenderse
• Los objetos que se buscan.
• A lo que únicamente debe limitarse la diligencia,
• Levantar al concluir, un acta circunstanciada, en presencia de dos testigos
propuestos por el ocupante del lugar cateado o en su ausencia o negativa,
por la autoridad que practique la diligencia.

7. ¿Cuándo procede el arraigo?

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Procede, en la averiguación previa (por el tiempo estrictamente indispensable para


la debida integración de la indagatoria sin exceder de treinta días prorrogables), o
en el desarrollo del proceso penal, cuando el imputado no deba ser internado en
prisión preventiva y se estime que existen elementos para suponer que podrá
sustraerse a la acción de la justicia, tomando en cuenta, además, las
características del hecho imputado y las circunstancias personales de aquél, el
Ministerio Público fundada y motivadamente podrá ocurrir por escrito al órgano
jurisdiccional solicitando el arraigo del indiciado o inculpado, según el caso; el
tribunal resolverá en el término de veinticuatro horas sobre la medida precautoria
requerida, y si se decreta el arraigo, éste se llevará a cabo con la vigilancia del
Ministerio Público y sus auxiliares.

8. Explica la finalidad del embargo precautorio.

Para garantizar la reparación del daño. El tribunal que conozca del proceso
ordenará el embargo precautorio de los bienes del inculpado en que pueda
hacerse efectiva la reparación de daños y perjuicios, sin exigir caución, y fijará la
cuantía por la que haya de practicarse la diligencia, teniendo en cuenta las
constancias procesales.

9. ¿Cómo se desarrolla la Declaración preparatoria?

Se tomará dentro de las 48 horas, contadas desde que un detenido ha quedado a


disposición de la autoridad judicial. Para que el acusado conozca bien el hecho
punible que se le atribuye y pueda contestar el cargo.
El juez tiene la obligación de hacer saber al detenido en este acto:
I. El nombre de su acusador si lo hubiere, el de los testigos que declaren en su
contra, la naturaleza y causa de la acusación, a fin de que conozca bien el hecho
punible que se le atribuye y pueda contestar el cargo.
II. La garantía de la libertad caucional en los casos en que proceda y el
procedimiento para obtenerla.
III. El derecho que tiene para defenderse por sí mismo o para nombrar persona de
su confianza que lo defienda, advirtiéndole que si no lo hiciere, el juez le nombrara
un defensor de oficio

10. ¿Cuáles son los requisitos para dictar Auto de formal prisión?

I. Que estén comprobados los elementos de un tipo que tenga señalada pena
corporal..

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II. Que se haya tomado declaración preparatoria al inculpado, observándose los


requisitos legales del caso, o que exista constancia en el expediente de que aquél
se haya rehusado declarar.
III. Que a juicio del tribunal existan datos suficientes para hacer probable la
responsabilidad del inculpado.
IV. Que no esté plenamente comprobada a favor del inculpado, alguna
circunstancia excluyente de incriminación o que extinga la acción penal.

11. ¿Cuándo se dicta auto de sujeción a proceso?

Se dictará auto de sujeción a proceso cuando el delito no se sancione con prisión


o tenga señalada pena alternativa, y concurran los demás requisitos señalados
para el auto de Formal prisión

12. ¿En que casos se dicta Auto de libertad por falta de pruebas para
procesar?

Cuando no se acrediten los requisitos necesarios para dictar auto de formal prisión
o de sujeción a proceso.

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UNIDAD 04.
INTRUCCION
(De los Medios de Prueba)

OBJETIVOS
Al finalizar esta Unidad el estudiante
• Identificará que es el inicio formal del Verdadero Proceso
Penal en nuestra Legislación Procesal Penal Mexicana.
• Comprenderá la Naturaleza Jurídica del Proceso. Logrando
una visión General del Mismo, por cuanto ve a su Objeto,
Origen, Forma Ordinaria o Sumaria.
• Diferenciará las distintas clases de Procesos Penales y
Procedimientos afines.

TEMARIO.

4.1.- GENERALIDADES DEL PROCESO.


4.2.- LA INSTRUCCIÓN.
4.3.- LOS MEDIOS DE PRUEBA.

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4.1. Generalidades del Proceso.


Determinación Legal de inicio del Proceso.

Este periodo se inicia con el auto de Formal Prisión, basta con la lectura del
artículo 19 Constitucional en donde se menciona que todo proceso se sigue
forzosamente por el delito o delitos señalados en el auto de formal prisión, de
manera lógica se dice que después del auto de formal prisión este es el que indica
que debe iniciarse el proceso.

Principales actos Jurídicos del Proceso.

Hernández Pliego describe en síntesis los actos jurídicos del proceso:


a) Como actos de desarrollo, citan las prácticas de pruebas. El proceso no es
sino el periodo probatorio del procedimiento, que abre el auto de formal
prisión.
b) Como actos cautelares se contemplan, la prisión preventiva decretada en el
auto de formal prisión, y la identificación ordenada en el propio auto, esta
identificación tiene por objeto acreditar la reincidencia o habitualidad según
sea el caso del procesado.
c) Los actos cautelares relativos a asegurar la efectividad del las sanciones
pecuniarias, esta la restitución al ofendido en el goce de sus derechos
plenamente justificados y los embargos precautorios de bienes del
procesado.
d) Los actos cautelares que garanticen la efectividad de la sanción, son todos
aquellos necesarios para asegurar los objetos del delito.
e) El estudio de la personalidad del procesado para determinar su grado de
peligrosidad y así poder individualizar su sanción.

Proceso Sumario.

En Michoacán de acuerdo al Código de Procedimientos Penales se seguirá


procedimiento sumario en los siguientes casos:

I. Que exista confesión rendida ante el Ministerio Público o ante la


autoridad judicial con las formalidades de ley.
II. Que no se trate de ninguno de los delitos señalados en el penúltimo
párrafo del artículo 493 del Código en cita; es decir de todos los delitos
considerados como graves.

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Inicia al dictar formal prisión o sujeción a proceso, si el juez estima que se


justifican las hipótesis mencionadas en el párrafo anterior, de oficio declarará
abierto el procedimiento sumario y lo hará saber a las partes y al defensor por
medio de la notificación personal de la resolución del término constitucional.

Sin embargo, en el auto de formal prisión necesariamente se revocará la


declaración de apertura del procedimiento sumario, para seguir el ordinario
cuando así lo soliciten el inculpado o su defensor, en este caso con ratificación del
primero, dentro de los 3 días siguientes de notificado el auto relativo, que incluirá
la información del derecho aquí consignado.

El periodo de instrucción se dará si no hay oposición para el seguimiento del juicio


sumario, las partes y el defensor dispondrán de 3 días comunes, contados desde
el vencimiento del plazo señalado en el párrafo anterior, para proponer pruebas
que se desahogarán en la audiencia principal.

En el auto que resuelva sobre la admisión de pruebas se señalará fecha para la


celebración de la audiencia, la cual se realizará dentro de los 5 días hábiles
siguientes.

En la audiencia se seguirá el procedimiento de estilo y se llevará a cabo la


recepción de pruebas; una vez terminada ésta, las partes y el defensor deberán
formular verbalmente sus conclusiones, cuyos puntos esenciales se harán constar
en el acta de audiencia.

El Juez podrá dictar sentencia en la misma audiencia o disponer de un término de


tres días.

Al procedimiento sumario son aplicables, en lo conducente, las normas del


proceso ordinario previstas y en general, las disposiciones del Código del estado.

Procesos Especiales

Jurado Popular

Tiene la misión de resolver por medio de su veredicto, las cuestiones de hecho


que con arreglo a la ley le someta el juez del proceso.

El jurado se compondrá de siete individuos en la capital y de cinco en los distritos.

La competencia del jurado, conocerá de los delitos cometidos por medio de la


prensa contra el orden público o la seguridad interior del Estado.

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Tienen el deber de ser jurados, los mexicanos en quienes concurran los requisitos
siguientes:
I. Ser ciudadano en pleno ejercicio de sus derechos;
II. Saber leer y escribir;
III. Estar domiciliado en el distrito judicial en que se encuentre el juzgado de
primera instancia que conozca del proceso, por lo menos seis meses antes de la
fecha en que se publique la lista de jurados;
IV. No haber sido condenado a sufrir pena alguna privativa de la libertad, que
hubiere sido impuesta por la autoridad judicial, ni estar procesado;
V. No ser ciego, sordo, ni mudo; y,
VI. Ser de buena conducta.

El cargo de jurado es incompatible con cualquier otro cargo o empleo de la


Federación, del Estado o del municipio.

Tampoco podrán desempeñar el cargo los ministros de algún culto.

Las listas previas de jurados las iniciará, el presidente municipal de la cabecera de


cada distrito judicial, formará cada dos años y mandará publicar dentro de los
primeros quince días de noviembre, fuera de su oficina, en lugar visible y de fácil
acceso, una lista con los nombres de las personas que vivan en el municipio y que
a su juicio reúnan los requisitos necesarios para desempañar el cargo de jurado.
Concluido el plazo remitirá copia de la lista a los jueces de primera instancia del
distrito.

Las personas comprendidas en la lista, están obligadas a desempeñar el cargo de


jurados, salvo motivos graves y justificados a juicio del juez.

Son obligaciones de los jurados:


I. Acudir a ejercitar sus funciones cuando sean citados para ello.
II. Dar aviso del cambio de domicilio del juez de primera instancia. Donde hubiere
dos o mas jueces, el aviso se dará el primero, quien lo hará saber a los demás.
III. Informar a la autoridad judicial antes mencionada, acerca de sus ausencias que
excedan de quince días, precisando el tiempo de ellas, para que después puedan
ser insaculados de nuevo.

Municipales o de Paz

Los jueces municipales procederán con rapidez a practicar las diligencias que
sean a su cargo o propongan las partes o el defensor.

Los plazos que señale el juez a las partes y al defensor, en ningún caso
excederán de cinco días.

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En los procesos de competencia de los jueces municipales, el término probatorio


será de treinta días hábiles improrrogables, y empezará a correr un día después
de que se notifique el auto de formal prisión o de sujeción a proceso. Si antes el
juez estima que se encuentran reunidos los elementos probatorios necesarios
para dictar sentencia, dará vista al Ministerio Público para que formule
conclusiones.

Los relativo a las secciones de conclusiones y audiencia final, para los tribunales
de primera instancia, son aplicables al proceso penal en los juzgados municipales;
pero los plazos para formular conclusiones concedidos a las partes y a la defensa,
serán de cinco días, plazo que será común para el acusado y su defensor y la
audiencia final deberá concluir el mismo día en que se inicie.

Celebrada la audiencia final, el juez dictará sentencia dentro del plazo de diez
días, independientemente de las, fojas de que conste el expediente.

Contra los autos de los jueces municipales, sólo procede el recurso de revocación,
con excepción de los autos de formal prisión, de sujeción a proceso, de libertad
por falta de pruebas para procesar, los que concedan o nieguen la libertad por
desvanecimiento de datos y sentencias, respecto de los cuales no es admisible
ningún recurso.

Menores e Inimputables

Comprobación del trastorno mental. Si el inculpado en el momento de ejecutar un


hecho o de incurrir en una omisión calificados como delito, sufría de trastorno
mental suficiente para ser considerado causa de inimputabilidad, y continua ese
estado al tramitarse el proceso, el tribunal ordenará inmediatamente que se
examine al afectado por peritos médicos, sin suspender la tramitación del proceso.

Si existe motivo fundado, se dispondrá la internación provisional del inculpado, en


lugar o institución adecuada.

Si con el dictamen de los peritos y las demás pruebas que existan en el proceso,
se acredita que el inculpado al momento de la perpetración del injusto penal sufría
trastorno mental y que éste es causa de inimputabilidad, el tribunal dictará auto de
sobreseimiento.

Cuando se compruebe la infracción a la ley penal y que en ella participó el


enfermo mental, previa solicitud del Ministerio Público y con audiencia de éste, del
defensor y del representante legal, si los tuviere, el tribunal resolverá el, caso con
arreglo a lo dispuesto por los artículos 23 fracción XV, 66 y 69 del Código Penal
del Estado

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Una vez que los peritos médicos psiquiatras hayan certificado el trastorno mental
del inculpado, el tribunal ordenará la suspensión del proceso, siempre que en el
curso de éste el inculpado sufra trastorno mental que lo incapacite para entender y
para querer, y dispondrá su internación en establecimiento público adecuado para
su tratamiento.

En caso de que el inculpado recobre la salud, el proceso será reanudado, y si al


dictar sentencia se impone pena privativa de la libertad, se computará el tiempo de
la internación. Si la enfermedad es incurable, se dictará auto de sobreseimiento.

En caso de sordomudez y ceguera de nacimiento con falta total de instrucción se


observará lo conducente, a este proceso.

Es autoridad competente para modificar o revocar las medidas de internación


relativas a ciegos, sordomudos y personas que sufran trastorno mental, el tribunal
que las haya decretado.

Son aplicables en lo conducente, lo referente a la internación.

Procedimiento de Extradición

De acuerdo con la Constitución en su artículo 15 nos menciona que “no se


autoriza la celebración de de tratados para la extradición de reos políticos, ni para
la de aquellos delincuentes del orden común que hayan tenido en el país donde
cometieron el delito, la condición de esclavos; ni de convenios o tratados en virtud
de los que se alteren las garantías y derechos establecidos por esta constitución
para el hombre y el ciudadano”

4.2. La Instrucción

Concepto de Instrucción

Instruir, quiere decir ilustrar al juez, enseñarle con sujeción a las reglas
procesales, las pruebas con base en las que habrá de realizarse el juzgamiento
del inculpado.

El Código Federal de Procedimientos Penales marca que la instrucción es el


procedimiento penal que abarca las diligencias practicadas ante y por los
tribunales, con el fin de averiguar y probar la existencia del delito, las

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circunstancias en que hubiese sido cometido y las peculiares del inculpado así
como la responsabilidad o irresponsabilidad penal de éste.

Es el momento procesal para que las partes, aporten al proceso todas las pruebas
que estimen conducentes para dar contestación a las interrogantes que surgen del
conflicto de intereses que busca solución en la sentencia

Concepto y Elementos de la Prueba

Prueba, del latín probo, bueno, honesto y probandum, recomendar, aprobar


experimentar, patentizar, hacer fe.

Probar, es provocar al órgano jurisdiccional, con seguridad respecto de la


existencia o inexistencia de un hecho sucedido que causa controversia.

En sentido estricto, la prueba es la verificación o confirmación de las afirmaciones


de hecho expresadas por las partes.

En sentido amplio, es un conjunto de actos desarrollados por las partes, los


terceros y el propio juzgador, con el objeto de lograr la obtención del
cercioramiento judicial sobre los hechos discutidos y discutibles.

Los elementos de la prueba son:

a) Objeto de prueba. Es el tema a probar en el proceso. Lo que hay que


determinar en el proceso
b) Órgano de prueba. Persona física que proporciona al titular del órgano
jurisdiccional el conocimiento del objeto de prueba
c) Medio de prueba. Es el medio o el acto en los que el órgano jurisdiccional
encuentra los motivos de la certeza. Por lo general el medio se identifica
con la prueba misma. Ejemplo: se habla de prueba documental, testimonial
y en realidad debería mencionarse documento, testimonio porque la prueba
resulta del documento o del testigo.

Carga de la prueba.

La prueba no es una obligación, sino una carga. Las diferencias entre ambas,
nacidas en el ámbito del proceso civil, pueden extenderse al penal. Las 2 tienen
de común un elemento formal, vinculan la voluntad del sujeto, pero la primera para
realizar un interés ajeno y la segunda un interés propio. La obligación puede ser
exigida coactivamente, la carga no puede serlo.

Esta recae sobre la parte que afirma mas como las únicas partes del Proceso
Penal son el Ministerio Público y el procesado obtendremos que únicamente sobre

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ellos recae esa carga. Los hechos afirmados por el ofendido por el delito, no
deben ser probados por éste sino por el Ministerio Público. En la reparación del
daño exigible a terceras personas distintas del procesado, en los que se reclama
responsabilidad civil, la carga de la prueba recae íntegramente sobre el actor.

En consecuencia si el Ministerio Público nada prueba, el procesado debe ser


absuelto, aunque no se haya defendido.

Ofrecimiento, Admisión y Desahogo de prueba

En la instrucción, se ofrecerán las pruebas, se admitirán por el órgano


jurisdiccional y se procederá a su desahogo en el proceso, pudiendo realizarse
esa actividad en un tiempo breve o en uno mayor; según se tramite el juicio de
manera sumaria u ordinaria.

La aceptación de de pruebas corresponde al órgano jurisdiccional.

Son admisibles todo tipo de pruebas, aunque no estén reguladas por la ley
siempre y cuando no sean contrarias a derecho. El juez no debe rechazar los
medios probatorios que aporten las partes ya que la fracción V del artículo 20
constitucional es clara en cuanto a que nos señala condición alguna para la
aceptación de pruebas.

De acuerdo con el Código de Michoacán en su articulo 259 el término probatorio


consiste: en el auto de formal prisión o de sujeción a proceso, se ordenará poner
la causa a la vista de las partes y la defensa en una audiencia que se celebrará
dentro de los quince días siguientes a la notificación de dichos autos, para que
propongan las pruebas que estimen pertinentes, las que admitidas se
desahogarán en los treinta días posteriores.

4.3. Medios de Prueba.

Confesión

Confesar es admitir las propias culpas.

Jurídicamente la confesión es el reconocimiento de haber participado en alguna


forma, en la comisión de un hecho delictivo.12 Nuestra legislación estatal la define:
la confesión es la declaración voluntaria hecha por persona mayor de dieciséis

12
Julio A. Hernández Pliego, Programa de Derecho Procesal Penal, Edit. Porrua, México 1998, Pág. 184

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años, en pleno uso de sus facultades mentales, rendida ante el Ministerio Público,
el juez o tribunal de la causa, sobre hechos propios constitutivos del tipo delictivo
materia de la imputación, emitida con las formalidades señaladas por el artículo 20
de la Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos.

El articulo mencionado con anterioridad (habla de las garantías del procesado) en


su fracción II, reconoce la de que no se le podrá obligar a declarar, prohibiendo
toda comunicación, intimidación o tortura, que serán sancionadas por la ley penal
y establece categóricamente que la confesión rendida ante cualquier autoridad del
Ministerio Público o del juez, o ante estos sin asistencia del defensor, carecerá de
todo valor probatorio

La confesión judicial se admitirá en cualquier estado del proceso penal, hasta


antes de que se pronuncie sentencia que cause ejecutoria.

Confesión calificada: La clasificación de la confesión por la autoridad ante quien se


emite sería:

1. La judicial, que es la rendida ante el órgano jurisdiccional


2. La ministerial o extrajudicial, que recibe el órgano de la acusación
durante la averiguación previa.

También se hace la distinción entre:

a) La confesión lisa o llana, en la que el inculpado formula un reconocimiento


incondicionado de su culpabilidad.
b) La confesión calificada, en la que su autor, acerca a la confesión, alguna
causa que excluye el delito o bien alguna circunstancia que atempera la
pena. Por ejemplo cuando una persona priva de la vida a otra en legítima
defensa esta sería una circunstancia excluyente de delito.

La confesión calificada también se puede clasificar en:

a) Divisible, cuando el inculpado no prueba la causa excluyente del delito. La


jurisprudencia de la Suprema Corte de Justicia permite que la autoridad al
valorar la prueba, tome en cuenta solamente la parte de de la confesión que
perjudica a su autor.
b) Indivisible, se da cuando el inculpado acredita la parte que añadió a su
confesión para calificarla, es decir deberá probar que el delito lo cometió en
legítima defensa.

Confesión ficta: Esta confesión es mas propia del juicio civil se manifiesta como “el
que calla otorga” y tiene lugar cuando no se obtiene respuesta del demandado.

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Por definición legal la confesión en materia penal debe ser expresa acatando el
principio de inocencia reconocido universalmente, deberá estimársele inocente
mientras no se le pruebe culpabilidad.

Retractación: Significa el desconocimiento de la inicial declaración.


Las declaraciones iniciales del inculpado, revisten mayor fuerza probatoria que las
ulteriores, esencialmente por estar mas próximas a los hechos, y por estimarse
rendidas sin tiempo suficiente para aleccionamientos o reflexiones defensistas.

Es posible reconocer valor probatorio a la retractación siempre y cuando se le


reconozca valor probatorio, acorde al criterio de la Suprema Corte de Justicia, se
acredite:

¾ El motivo alegado para retractarse


¾ La nueva versión que sustituye a la inicial confesión.

Inspección

Se puede definir como la percepción, examen y descripción directamente por parte


de la autoridad, de personas, cosas, lugares, huellas y otros efectos materiales del
delito, considerando que la ley procesal autoriza inspeccionar todo aquello que
pueda ser apreciado por la autoridad que conozca del caso.13

Si el delito deja huellas materiales, se procederá a inspeccionar el lugar en que se


cometió, el instrumento empleado y los demás objetos y lugares que puedan tener
importancia para el esclarecimiento de los hechos.

El tribunal, cuando lo considere útil, podrá proceder a la inspección corporal del


inculpado, cuidando de que el pudor de la persona sea respetado, dentro de los
límites de lo posible. Podrá efectuar la inspección corporal de otra persona en los
casos de grave y fundada sospecha o de absoluta necesidad, siempre con la
limitación expresada. En tales casos, se permitirá que asista a la inspección una
persona de confianza de quien sea sometido a ella, cuando éste lo solicite.

La inspección judicial podrá practicarse de oficio, a petición de las partes o del


defensor. Podrán concurrir a ella los interesados y hacer las observaciones que
estimen convenientes. Además, el juez procurará auxiliarse de peritos, siempre
que sea necesario dictaminar sobre las personas, lugares u objetos que se vayan
a inspeccionar.

13
Idem. Pág. 221

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Para la descripción de lo inspeccionado se podrán emplear dibujos, planos


topográficos, fotografías ordinarias o métricas, moldeados o cualquier otro medio
para reproducir las cosas, haciéndose constar en el acta cuáles se emplearon, en
qué forma y con qué objeto.

Se hará la descripción por escrito de todo lo que no hubiere sido posible efectuar
por los medios anteriores, pero se procurará fijar con claridad los caracteres,
señales o vestigios que el delito dejare, el instrumento o medio que probablemente
se haya empleado y la forma en que se hubiere usado.

Si al practicar una inspección ocular estuvieran presentes algunas personas que


no hubieren sido citadas y puedan proporcionar algún dato útil, después de
identificarse debidamente se asentarán sus generales en el acta y se les dará la
intervención correspondiente para que en forma breve y concreta expongan lo que
les consta, y para este efecto se les podrá ordenar que no abandonen el lugar
hasta el término de la diligencia; si el tribunal, las partes o el defensor consideran
que tales personas pueden aportar más información, con posterioridad, de oficio o
a petición de las partes o de la defensa, podrá mandárseles citar para el desahogo
de las pruebas que se estimen pertinentes.

En caso de lesiones, al sanar el sujeto pasivo del delito, el juez dará fe de las
consecuencias visibles producidas por aquéllas.

La inspección se puede denominar Ministerial la que practica el Ministerio Público


durante la averiguación previa.

En tanto que la inspección judicial se denomina a la que realiza el juez durante el


proceso.

Para su desahogo, se señalara día, hora y lugar citándose a los que han de
concurrir, quienes podrán hacer las observaciones que estimen convenientes
mismas que el funcionario asentará en el expediente si así lo solicitan.

Inspección con carácter de Reconstrucción de hechos.

La reconstrucción de hechos se practicará siempre que la naturaleza del delito y


las pruebas aportadas lo hagan necesario. Su objeto será la reproducción similar
del hecho delictivo, teniendo en cuenta dichas pruebas, a fin de que se pueda
apreciar su valor.

Se verificará en el lugar y a la hora en que se cometió el delito, si esto influyere en


el esclarecimiento de los hechos que se reconstruyan; pero cuando no sea
posible, se efectuará en cualquier hora y lugar.

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La reconstrucción de hechos deberá realizarse con posterioridad a la diligencia de


inspección. En todos los casos en que la fuerza pública auxilie en el desahogo de
las diligencias judiciales, quedará bajo el mando inmediato y responsabilidad del
titular del tribunal que haya ordenado las diligencias.

Cuando alguna de las partes o el defensor soliciten la reconstrucción, deberá


precisar cuáles son los hechos y circunstancias que desea esclarecer.

En la reconstrucción estarán presentes el inculpado y su defensor y, si fuera


posible, quienes declaren haber participado en los hechos delictivos y los que
declaren como testigos oculares. Cuando no asista alguno de los primeros, podrá
comisionarse alguna otra persona para que ocupe su lugar, salvo que esa falta de
asistencia haga inútil la reconstrucción, en cuyo caso se suspenderá. Asimismo,
asistirán los peritos que sean necesarios.

Cuando existan versiones distintas acerca de la forma en que ocurrieron los


hechos, se practicarán las reconstrucciones relativas a cada una de ellas, si fueren
conducentes al conocimiento de la verdad; y en caso de que se haga necesaria la
intervención de peritos, éstos dictaminarán sobre cuál de las versiones puede
acercarse más a la verdad.

Peritajes

El perito es un sujeto necesario de la relación procesal penal, que por medio de


sus conocimientos especializados, suministra a los orígenes encargados de la
procuración y administración de justicia, la forma y medios de interpretar y apreciar
los hechos que son sometidos a su pericia.14

Siempre que para el examen de personas, animales, hechos u objetos se


requieran conocimientos especiales de determinadas ciencias o artes, se
procederá con intervención de peritos.

En el transcurso de la integración de la averiguación, el peritaje estará a cargo de


personas que laboren en el área de Servicios Periciales de la Procuraduría
General de Justicia del Estado de Michoacán.

La defensa y el Ministerio Público tendrán derecho a proponer hasta dos peritos


en el proceso para que dictaminen sobre cada punto que amerite intervención
pericial, y el inculpado y el defensor podrán proponer peritos no oficiales.

14
Idem. Pág. 213

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El juez, a propuesta de las partes y del defensor, nombrará los peritos. Serán dos
o más, pero bastará uno si no hay otros que puedan ser designados, o cuando el
caso sea urgente.

Las partes y el defensor tienen derecho a solicitar del juez la prueba pericial y a
formular a los peritos las preguntas que sean pertinentes.

Requisitos de los peritos. Los peritos deberán tener título oficial en la ciencia o arte
relativo al punto sobre el cual dictaminarán, si el ejercicio de su profesión está
reglamentado; de lo contrario, podrán nombrarse prácticos en la materia, mayores
de veinticinco años.

Cuando el inculpado pertenezca a un grupo étnico indígena, podrán ser peritos


prácticos, personas que pertenezcan a dicho grupo étnico indígena. Además, el
tribunal procurará allegarse dictámenes periciales a fin de ahondar en el
conocimiento de su personalidad para captar su diferencia cultural respecto a la
cultura media nacional.

Peritos prácticos. Cuando no haya peritos con título oficial en el lugar en que se
siga el proceso, se conferirá el cargo a prácticos; pero en tal caso, si el ejercicio de
la profesión está reglamentado, se librará exhorto al tribunal del lugar en que
exista, para que en vista del dictamen emitido y demás constancias que se envíen,
expresen los titulados su opinión.

Si no hubiere peritos oficiales, preferentemente se nombrarán de entre las


personas idóneas que presten servicios al Estado, a los municipios o a
organismos descentralizados. Si no hubiere personas idóneas, el juez podrá
nombrar otra a propuesta de las partes y el defensor.

No pueden ser peritos:


¾ Las personas que hayan intervenido en el procedimiento como testigos e
intérpretes
¾ Los que deban guardar secreto profesional de carácter científico o
intelectual
¾ Las condenadas por delitos contra el patrimonio
¾ Cualquier delito que este tipificado contra la administración de la justicia

No tendrán valor legal los dictámenes de los peritos que no sean oficiales o
prácticos.

Los peritos, al aceptar el cargo, tienen obligación de protestar su fiel desempeño,


excepto los oficiales. En casos urgentes lo harán al producir o ratificar su
dictamen.

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El tribunal fijará a los peritos el tiempo en que deban cumplir su cometido. Si


transcurrido ese tiempo no presentan su dictamen, se hará uso de los medios de
apremio. Si aún así no lo emite, se informará al Ministerio Público para que
proceda como corresponda (147 del Código Penal).

Siempre que los lesionados sean atendidos en hospitales públicos, los médicos de
éstos se tendrán por nombrados peritos oficiales. Sin embargo, la autoridad podrá
designar otros para que hagan la descripción y clasificación legal de las lesiones.

La necropsia de los cadáveres de personas que hayan fallecido en un hospital


público, a causa de delito, será practicada por los médicos del establecimiento. No
obstante, la autoridad podrá nombrar otros si lo juzga conveniente.

El juez, cuando considere útil, podrá asistir al trabajo de los peritos, hacer a éstos
las preguntas que estime procedentes y autorizarlos para que examinen el
proceso, asistan a la declaración del inculpado y a la de los testigos.

Los peritos practicarán todas las operaciones y experimentos que su ciencia o arte
le sugiera, y expresarán los hechos y circunstancias que sirvan de fundamento a
su dictamen.

Los peritos emitirán su dictamen por escrito, y lo ratificarán ante el juez del
proceso cuando éste lo estime pertinente.

Si el tribunal ordena que los peritos psiquiatras examinen al inculpado, siempre les
preguntará si éste tenía capacidad de entender y de querer cuando cometió el
hecho tipificado como delito, y si el enfermo es socialmente peligroso. En esta
diligencia el juez, las partes y el defensor podrán formular preguntas a los peritos.

Cuando se niegue o ponga en duda la autenticidad de un documento, podrá


decretarse el cotejo de firmas, letras o huellas a través de peritos.

Se consideran indubitados para el cotejo: los documentos que las partes


reconozcan como tales, de común acuerdo; los documentos cuya letra, firma o
huella digital haya sido reconocida en juicio; el escrito impugnado, en la parte en
que reconozca la letra como suya aquél a quién perjudique; las firmas o huellas
digitales puestas en actuaciones judiciales y ante cualquier funcionario investido
de fe pública; y las muestras escritúrales que sean tomadas por los peritos
directamente a quien se atribuya su autoría.

El tribunal podrá ordenar que se le remitan los documentos que estén en poder de
funcionarios públicos, o que se muestren a los peritos para que éstos puedan
examinarlos. Si los documentos se encuentran en poder de un particular, el

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tribunal dispondrá que se le presenten para la peritación o decretará el secuestro


por el tiempo que sea necesario.

Cuando las opiniones de los peritos difieran en algún punto esencial, el juez los
citará a junta en la que se discutirán los puntos de discrepancia y se hará constar
en el acta el resultado de la discusión. Si los peritos no se pusieren de acuerdo, se
nombrará un tercero en discordia, el cual deberá pertenecer a una institución
diferente a la que correspondan aquéllos cuyas opiniones resultaron antagónicas,
o ser particular.

Testimonios

Este es uno de los medios probatorios cuya confiabilidad mas se cuestiona y quizá
el mas empleado en el proceso penal.

El testigo es la persona física que declara ante el órgano jurisdiccional, lo que


sabe y le consta en relación con el hecho delictivo, porque lo percibió a través de
los sentidos.

Todas las personas están obligadas a declarar, siempre que puedan proporcionar
algún dato para el esclarecimiento del delito y de sus circunstancias o para el
conocimiento del delincuente.

El tribunal deberá de examinar a los testigos cuya declaración soliciten las partes
o el defensor. Si cualquiera de éstos presenta al testigo sin la citación previa de la
autoridad judicial que conozca del asunto, se le tomará declaración si concurren el
Ministerio Público y el defensor.

Cuando el testigo esté fuera de la población en que resida el tribunal, pero dentro
de la circunscripción territorial de éste, ordenará su comparecencia o librará
exhorto o requisitoria al juez que deba tomarle declaración.

Las personas que no tienen obligación de declarar son los que deban guardar
secreto profesional de carácter científico o intelectual.

Si un testigo tuviera imposibilidad física para presentarse al tribunal, será


declarado en su domicilio o en el lugar en que se encuentre.

Para tomar declaración de servidores públicos que gozan de fuero constitucional y


de jueces y agentes del Ministerio Público, se solicitará de éstos que declaren por
oficio.
Quien practique las diligencias podrá trasladarse al domicilio u oficina de dichas
personas para declararlas, sin perjuicio de que comparezcan personalmente, si lo
estiman conveniente.

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Declaración del Testigo.

¾ Se tomarán por separado y el juez dispondrá lo que estime pertinente para


que aquéllos no escuchen las deposiciones de los otros, ni se comuniquen
entre sí.
¾ Antes de que comience a declarar se le hará saber de las sanciones que el
Código Penal establece para el que se produce con falsedad o se niega a
declarar, y se le tomará la protesta de decir verdad.
¾ A los menores de dieciséis años, únicamente se les exhortará para que se
conduzcan con la verdad.
¾ Se le preguntará su nombre, apellidos paterno y materno, edad, lugar de
origen, domicilio, estado civil, profesión u ocupación; si se halla ligado con
el inculpado o el ofendido por vínculos de parentesco, amistad o
cualesquiera otros y si tiene algún motivo de odio o rencor contra alguno de
ellos.
¾ Declararán de viva voz y sólo podrán consultar notas o documentos que
lleven consigo, cuando sea pertinente según la naturaleza del asunto y a
juicio del tribunal.
¾ Narrará los hechos de que tenga conocimiento
¾ El juez podrá hacerle las preguntas que estime necesarias sobre el delito,
tiempo, lugar y modo de comisión, o acerca de los puntos de su testimonio.
¾ Está obligado a dar la razón de su dicho, expresando porqué y de qué
manera sabe lo que ha declarado,
¾ Cuando no conozca el nombre de alguna persona, dará las señas
particulares y demás pormenores que sirvan para identificarla.
¾ El Ministerio Público y la defensa pueden interrogar al testigo, por conducto
del juez. Las preguntas deberán tener relación con los hechos en términos
claros y precisos; los jueces desecharán las que a su juicio sean
inconducentes, capciosas o sugestivas.
¾ Las declaraciones se redactarán con claridad y usando las mismas
palabras empleadas por el testigo. Si el deponente quiere dictar o escribir
su declaración, se le permitirá hacerlo.
¾ Si el testimonio se refiere a determinado objeto, se le pondrá a la vista para
que lo reconozca y firme sobre él, si fuere posible.
¾ Tiene derecho a leer por sí mismo su declaración. En de que no hable
español o sea sordo mudo se la leerá el intérprete,

En materia penal no pueden oponerse tachas a los testigos.

En caso de que no diga la verdad, se ordenará sacar copia de las actuaciones


conducentes a la investigación del falso testimonio, la que se entregará al
Ministerio Público, para iniciar un procedimiento.

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Confrontación

Es una prueba auxiliar que permite la identificación, no sólo por su nombre, sino
físicamente, de los participantes en el proceso penal para descubrir si realmente
se les conoce o no.15

Procede cuando el que declare no pueda dar noticia exacta de la persona a quién
se refiera, pero exprese que podrá reconocerla si se le presenta, o asegura
conocer a una persona y existan motivos para sospechar que no la conoce.

Antes de realizarla se deberán tomar las siguientes medidas:

I. Que la persona objeto de la confrontación no se disfrace, ni se


desfigure, ni borre las huellas o señales que puedan servir al que
tiene que señalarla.
II. Que esté acompañada de otras vestidas con ropas semejantes y
aún con las mismas señas si fuere posible.
III. Que los individuos que acompañen a la persona que va a
confrontarse, sean de clase análoga, teniendo en cuenta su
educación y circunstancias especiales.

El que deba ser confrontado podrá elegir el sitio en que quiera colocarse con
relación a los que lo acompañen, y pedir que se excluya del grupo, a cualquier
persona que le parezca sospechosa, pero el tribunal podrá limitar prudentemente
el uso de este derecho cuando lo estime malicioso.

Forma de la confrontación.

Se colocará en una fila de cuando menos seis personas, a aquella que será
confrontada. Se tomará al declarante la protesta de decir verdad y se le
interrogará:

I. Si persiste en su declaración anterior.


II. Si conoció a la persona a quien atribuye el hecho, en el momento de
ejecutar éste, o si la conoció con anterioridad.
III. Si después de la ejecución del hecho la ha visto, en qué lugar, porqué
motivo y con qué fin.

Se conducirá al declarante frente a las personas que formen la fila; se le permitirá


verlas detenidamente y se le prevendrá que toque con la mano a la que
reconozca, manifestando las diferencias o semejanzas que advierta entre su

15
Idem., Pág. 209

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estado al practicarse la diligencia y el que tenía en la época a la que se refirió en


su declaración.

Careos

Carear es poner cara a cara a dos personas. Si bien es fácil dar un juicio de una
persona que no está presente y ya no es tan fácil formularla en su presencia.

Los careos se practicarán cuando exista contradicción sustancial en las


declaraciones de dos personas, pudiendo repetirse cuando el tribunal lo estime
oportuno o cuando surjan nuevos puntos de contradicción.

El careo tiene como finalidad el evitar la creación de testimonios artificiosos


hechos a espaldas de la persona.

Los careos pueden clasificarse en:

a) Constitucionales. Regulado en la fracción IV del artículo 20 de la Constitución


Política de las Estados Unidos Mexicanos, que sólo se celebran si el procesado o
su defensor lo solicitan,

Es constitucional el careo entre el inculpado y quien deponga en su contra.

En este tipo de careo siempre figurará el inculpado como actor en la diligencia y


en ella podrá articular al testigo de cargo las interrogantes que estimen
conducentes a su defensa, en relación con las imputaciones que se le formulen.

Las condiciones exigidas para que proceda el careo constitucional:

¾ Que lo solicite el inculpado.


¾ Que la persona con quien pida carearse, haya depuesto en su contra.
¾ Que el juez este presente en la diligencia.

El careo constitucional no es necesario cuando el inculpado confiese los hechos


delictivos; si el que declare en contra del inculpado no reside dentro de la
circunscripción territorial del juzgado en que se siga el proceso; y si el ofendido o
testigo ignoran la forma en que se desarrollaron los hechos o son de oídas.

b) Procesales. En este no es necesario que deba participar el inculpado.

Para poderlo llevar a cabo es que existan contradicciones entre dos declaraciones.
Si del contexto de dos declaraciones aparece que hay contradicciones es
aconsejable la práctica del careo.

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Formas de los careos.

El secretario leerá a los que van a ser careados sus declaraciones, luego el titular
del órgano jurisdiccional les manifestará la discrepancia que de ellas resulte, a fin
de que discutan entre sí y pueda obtenerse la verdad.

El defensor y el Ministerio Público podrán interrogar a los careados en lo


conducente a la materia del careo, por conducto del juez, que siempre ordenará se
haga constar la actitud asumida por cada uno de los careados.

El juez no permitirá que los careados se insulten o amenacen.

Documentos Públicos y Privados.

El documento, proviene etimológicamente del latín documentum, que quiere decir


titulo o prueba escrita y desde el punto de vista procesal, se le asimila al escrito en
que se consigna un acto, una disposición o convenio o cualquier otro hecho, para
perpetrar su memoria y poder acreditarlo cuando convenga, incluyéndose esos
otros instrumentos que sin ser propiamente escritos, hoy los pone al alcance el
avance de la ciencia, como podrían ser las películas, videos, cintas, etc.16

Cuando alguna de las partes o el defensor ofrezca como medio de prueba un


documento relacionado con el delito que se investiga, que obre en las oficinas
públicas y que no pueda obtenerse directamente, el órgano jurisdiccional solicitará
copia certificada al funcionario respectivo, quien estará obligado a expedirla.

Los documentos privados que se presenten en el proceso, se mostrarán a la


persona a quien se le atribuyan, para que diga si reconoce su contenido y su firma
o huella dactilar.

Cuando se ofrezca como prueba copia certificada de documentos en poder de


particulares que tengan relación con el delito, el juez ordenará que sean exhibidos
o que el secretario se traslade al lugar en que se encuentran, para hacer la
compulsa.

Clases de documentos. Pueden ser: documentos públicos y documentos


privados.

El Código de Procedimientos Civiles define cuales son documentos públicos y


documentos privados.

16
Idem., Pág. 229

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Documentos públicos: son aquellos cuya formación esta encomendada por la ley,
dentro de los limites de su competencia, a un funcionario revestido de fe pública y
los expedidos por funcionarios públicos en el ejercicio de sus funciones. La calidad
de públicos se demuestra por la existencia regular, sobre los documentos, de los
sellos, firmas u otros signos exteriores que, en su caso, prevengan las leyes.

De acuerdo a esto los documentos públicos deben reunir los siguientes requisitos:

¾ Que sean expedidos por fedatario público o servidor público.


¾ Que el contenido del documento, tenga relación con las funciones de quien
lo expide.
¾ Que sea expedido durante el tiempo en que se desempeñaron esas
funciones.

Documentos privados:

Son aquellos que no reúnan las características de los públicos.

Además de estos documentos, serán considerados como documentos materiales


las fotografías, cintas cinematográficas, registros dactiloscópicos y fonográficos, y
demás elementos que produzcan convicción en el ánimo del juez.

Cuando se presenten audiocasettes o videocasetes, deberán acompañarse de su


respectiva trascripción del audio y descripción de las imágenes visuales, las que
cotejará el tribunal, haciendo notar las divergencias, en caso de que existan. Las
personas que ofrezcan las documentales materiales aludidas, deberán
proporcionar al tribunal los aparatos necesarios para el examen de las mismas.

Si las partes o el defensor objetan los documentos aludidos aduciendo que fueron
editados dolosamente para desvirtuar los hechos que se investigan, el juez, previa
propuesta de las partes o de la defensa, designará peritos para que emitan su
opinión al respecto. En caso de que se advierta una manipulación dolosa en tales
documentos se ordenará sacar copias de los mismos, así como de las actuaciones
relativas a su alteración, las que se entregarán al Ministerio Público, con los
insertos necesarios, para que se integre la averiguación correspondiente.

La prueba documental redactada en idioma extranjero o dialectos regionales, se


presentará en original, acompañada de su traducción al español. El tribunal
designará peritos para corroborar la traducción, cuando ésta fuera impugnada de
inexactitud o falsedad en su contenido.

Valor de Apreciación Jurídico de las Pruebas

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Los tribunales deberán valorar las pruebas separadamente y examinar su


concordancia, tomando en consideración los principios de la sana crítica, y
expondrán en sus resoluciones los razonamientos que hayan tenido en cuenta
para hacer la valoración.

Documentos públicos.
Los documentos públicos hacen prueba plena, salvo el derecho de las partes para
objetarlos de falsedad y para pedir su cotejo con los protocolos o con los originales
existentes en los archivos.

Documentos privados.
Los documentos privados hacen prueba plena contra su autor, cuando los
reconozca ante la autoridad; si no los objeta a pesar de saber que obran en el
proceso; o cuando no justifique la objeción que oponga si ésta no consiste en el
desconocimiento absoluto del documento. Los provenientes de un tercero serán
estimados como indicios, siempre y cuando no sean objetados fundada y
motivadamente.

Inspección y careos.
La inspección y el resultado de los careos, harán prueba plena siempre que se
practiquen con los requisitos legales.

En el momento procesal oportuno el tribunal valorará los resultados de la


reconstrucción de hechos, y bajo su prudente criterio le concederá o negará
fundadamente eficacia legal.

Confesión.
La confesión ante el Ministerio Público y ante el juez hará prueba plena si se
reúnen los siguientes requisitos:
I. Que esté plenamente probada la existencia del delito;
II. Que sea hecha por persona mayor de dieciséis años, con pleno conocimiento y
sin coacción ni violencia;
III. Que sea hecha ante el Ministerio Público o el tribunal de la causa y en
presencia de defensor o persona de su confianza, pero no podrá producir ni
inducir las respuestas de su asistido;
IV. Que el inculpado esté debidamente enterado del procedimiento y del proceso.
No podrá consignarse a ninguna persona, si existe como única prueba la
confesión. La Policía Ministerial podrá rendir informes, pero no obtener
confesiones; si lo hace, éstas carecerán de todo valor probatorio; y,
V. Que no haya datos que la hagan inverosímil, a juicio del tribunal.

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Confesión calificada.
Hará prueba plena si no es inverosímil o si no existen otros medios de convicción
que justifiquen lo contrario.
Si existen pruebas que afecten la credibilidad de la confesión calificada, el
inculpado deberá acreditar las circunstancias que alegue, pues en caso contrario
se podrá tener por cierto únicamente lo que le perjudique.

Testigos.
Para valorar las declaraciones de los testigos se tomará en consideración:
I. Que por su edad, capacidad e instrucción, tengan el criterio necesario para
juzgar del acto.
II. Que por su probidad, la independencia de su posición y antecedentes
personales, tengan completa imparcialidad.
III. Que el hecho de que se trate sea susceptible de ser conocido por medio de los
sentidos y que los testigos lo conozcan por sí mismos, especialmente por haberlo
visto u oído.
IV. Que las declaraciones sean claras y precisas, sin dudas ni reticencias, ya
sobre la sustancia del hecho, ya sobre sus accidentes.
V. Que no hayan sido obligados a declarar por fuerza o miedo, ni impulsados por
engaño, error o soborno.

Retractaciones.
Para que tengan eficacia legal las retractaciones del ofendido, inculpado y de los
testigos, será necesario que estén justificados los motivos en que se funden.

Prueba pericial.
Se concederá eficacia legal a los dictámenes periciales cuando justifiquen los
requisitos procesales.

Cierre de Instrucción y sus efectos

Concluidos los plazos señalados con anterioridad para el termino probatorio, o


antes si estuviesen reunidos todos los medios de convicción, el juez dará por
finalizado el término probatorio y requerirá a las partes y al defensor para que en
el plazo de tres días manifiesten si tienen alguna prueba más que ofrecer.

Si las partes y el defensor al contestar el requerimiento ofrecieren pruebas,


determinarán éstas de modo preciso, y el juez, si las estima pertinentes,
concederá un plazo adicional no mayor de diez días para recibirlas.

ACTIVIDADES DE APRENDIZAJE DE LA UNIDAD 04.


INSTRUCCIÓN O PERIODO PROBATORIO.

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• Menciona los principales actos del Proceso


• En que casos se sigue el procedimiento sumario
• Explica en que casos se da la competencia del Proceso de Jurado
Popular
• Enumera los requisitos para ser jurado popular.
• Explica los procesos municipales
• Explica los proceso de los menores inimputables
• ¿Cual es la definición de Instrucción?
• ¿Cuales son y explica cada uno de los elementos de la prueba?
• ¿Que es la carga de la prueba?
• ¿En que consiste el ofrecimiento, admisión y desahogo de pruebas?
• ¿Qué es la confesión? Y ¿cuales son los tipos de confesión que existen,
explícalos?
• ¿Qué es la retractación?
• ¿cómo se lleva a cabo la reconstrucción de hechos?
• ¿Que es un perito y cuales son los requisitos para poder ser perito?
• ¿Qué es un perito práctico?
• ¿Qué es un testigo y como se lleva a cabo su declaración?
• ¿Qué es la confrontación?
• ¿Cuáles son las medidas que deben de tomarse para el desarrollo de la
confrontación?
• ¿De que forma se lleva a cabo la confrontación?
• ¿Qué son los careos? Y explica las clases de careos que hay
• ¿De que forma se desarrollan los careos?
• ¿Qué son los documentos’ y cuales son las clases de documentos que
existen?
• Explica el valor de apreciación de cada uno de los medios de prueba
• ¿Como se da el cierre del periodo de Instrucción?

AUTOEVALUACIÓN DE LA UNIDAD CUATRO.


INSTRUCCIÓN O PERIODO PROBATORIO.

1. Explica las características del procedimiento sumario, de los procesos


municipales, los procesos de los menores inimputables
2. En que casos se da la competencia del Jurado Popular
3. ¿Cual es la definición de Instrucción?
4. Explica cada uno de los elementos de la prueba.
5. ¿Que es la carga de la prueba?

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6. Describe brevemente como se desarrolla cada uno de los medios de


prueba

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UNIDAD 05.
PERIODO PREPARATORIO DE JUICIO
PRIMERA INSTANCIA

OBJETIVOS:

Al finalizar esta Unidad el estudiante:

• Comprenderá que es el momento clave del Proceso Penal,


toda vez que aquí las partes, definen sus posturas,
fundamentándolas y motivándolas, para dar paso a la
Intervención del Órgano Jurisdiccional, quién resolverá en
definitiva el Conflicto Penal que se le plantea.
• Diferenciará las subfases conocidas como etapas de
CONCLUSIONES, AUDIENCIA FINAL O VISTA DEL
PROCESO, SOBRESEIMIENTO Y SENTENCIA.
• Categorizá los diversos sentidos en los que puede ser emitida
una Sentencia Definitiva emitida por el Juez Penal de Primera
Instancia, así como sus efectos jurídicos.

TEMARIO
5.1. CONCLUSIONES.
5.2. AUDIENCIA FINAL.
5.3. SENTENCIA.
5.4. SOBRESEIMIENTO.

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5.1. CONCLUSIONES.

Son las que formula una vez terminada la instrucción en el proceso penal, para
establecer su posición definitiva respecto a la existencia, clasificación del delito,
así como en relación con la responsabilidad del inculpado; las que deben de servir
de base a la resolución del juzgador.

El ordenamiento jurídico mexicano se apoya en la interpretación legislativa y


jurisprudencia del artículo 21 de la Constitución, sobre el monopolio del ejercicio
de la acción penal. Las conclusiones asumen particular importancia al cerrarse la
instrucción en el proceso penal, ya que de acuerdo con ellas debe de resolver el
Tribunal.

El Ministerio Público puede adoptar dos posiciones diversas, es decir, puede


presentar conclusiones ACUSATORIAS, o NO ACUSATORIAS, pero en las dos
hipótesis debe hacer una exposición sucinta y metódica de los hechos
conducentes e invocar las disposiciones leales y doctrinales aplicables.

En el supuesto de que las conclusiones sean de no acusación, o tratándose de


aquellas que en opinión del tribunal sean contrarias a las constancias de autos, el
mismo juzgador debe de dar vista al Procurador General de Justicia respectivo, a
fin de que, en su calidad de Jefe del ministerio Público y oyendo el parecer de sus
agentes, determine si se confirman o modifican las conclusiones presentadas por
aquél que intervino en el proceso respectivo

Si el citado Procurador confirma las conclusiones no acusatorias, las que


equivalen a un desistimiento, el Juez debe de sobreseer el proceso y ordena la
libertad definitiva del inculpado, ya que dicha resolución tiene efectos de una
sentencia absolutoria firme.

Si las conclusiones son acusatorias, el Ministerio Público debe determinar las


proposiciones concretas relativas a los hechos punibles que atribuye al inculpado,
señalando los elementos constitutivos del delito y las circunstancias que deben
tomarse en cuenta para la imposición de las sanciones correspondientes,
incluyendo la reparación del daño cuando proceda, además de indicar en sus
conclusiones acusatorias los elementos necesarios para la individualización de la
pena.

En las propias conclusiones el Ministerio Público fija de manera definitiva los


términos de la acusación, con la facultad de reclasificar la tipificación de los
hechos delictuosos de acuerdo con los resultados de la instrucción, siempre que
no altere los mismos hechos por lo que el Juez debe circunscribirse a los límites

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de la acusación y no puede rebasarla agraviando o variando la petición del


acusador.

Las conclusiones del Ministerio Público influyen también en la defensa, ya que si


son acusatorias deben comunicarse al inculpado y a su defensor para que
contesten el escrito de acusación y formulen a la vez las conclusiones que estimen
pertinentes, las que pueden valer en tanto no se declare visto el proceso, pero si
no se presentan en los plazos respectivos, se deben tener por formuladas las de
inculpabilidad.

El Código de Procedimientos Penales del Estado de Michoacán, a partir de su


artículo 336 al 341, nos expone el procedimiento a seguir, así como los aspectos
importantes que deben contener las Conclusiones, en este caso, del Ministerio
Público. (A nivel Federal, la información la encontraremos en el Código Federal de
Procedimientos Penales, del artículo 291 al 297)

Conclusiones del Ministerio Público.

La preparación del juicio o debate se inicia el momento en que el tribunal corre


traslado o vista al Ministerio Público para que pase conclusiones, lo que implica la
apertura del proceso principal, dentro del plazo que se le concede, este deberá
presentar un pliego, ocurso o instancia en el que se contengan las pretensiones
punitivas deseadas; de esta manera las conclusiones podrán ser acusatoria o no
acusatorias, esto es en contra o in favor reus. Si las conclusiones son no
acusatorias, no da lugar al debate y el proceso concluye, la conclusión del proceso
se formaliza a través de la resolución del tribunal mediante la cual declarando la
ausencia de conclusiones en contra (esto es ausencia de acusación) dispone de
sobreseimento del proceso.

Plazo al Ministerio Público para formular conclusiones.- Concluido el término


probatorio y el adicional si fue concedido, el juez, de oficio o a petición de parte,
pondrá el proceso a la vista del Ministerio Público para que formule conclusiones
por escrito, en el plazo de diez días hábiles, y si el expediente excediere de
trescientas fojas (El Código Federal de Procedimientos Penales, en su artículo
291, refiere, que el expediente debe rebasar las 200 doscientas fojas), se
aumentará, al plazo señalado, un día por cada cien de exceso o fracción, sin que
nunca sea mayor de treinta días hábiles. Si transcurrido el plazo anotado la
Representación Social no presenta conclusiones, el tribunal agotará los medios de
apremio para que cumpla con su cometido.

Si a pesar de ello el Ministerio Público no formula conclusiones, el juzgador


informará la omisión en que incurrió el agente, mediante notificación personal, al
Subprocurador y al Director de Control de Procesos correspondientes (A nivel

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Federal, la notificación, debe ser hecha ante el propio Procurador General de la


República), para que dicten las medidas de su competencia tendientes a subsanar
la anomalía, y contarán para ello con el plazo precisado en el párrafo anterior,
para el efecto de que se formulen las conclusiones.

Si transcurren los plazos a los que alude el párrafo anterior, sin que se formulen
las conclusiones, el juez tendrá por formuladas conclusiones de No Acusación y el
procesado será puesto en inmediata libertad y se sobreseerá el proceso. Es
importante mencionar, que en la actualidad, es letra muerta, porque todas las
conclusiones son Acusatorias. (Esto merece una reflexión, para determinar si es
correcto o no)

En el caso de que las conclusiones sean acusatorias, el proceso principal deberá


continuar, notificando y emplazando al acusado para que las conteste, iniciando
así los actos preparatorios del debate a cargo de la defensa.

Naturaleza de las Conclusiones Acusatorias.

En cuanto a la esencia jurídica de las conclusiones acusatorias han sido


consideradas por los estudiosos de manera muy distinta. Las principales
posiciones pueden reducirse a cuatro:
a) Como desenlace o cierre del proceso. En cuanto (desenlace), en su origen
etimológico; conclusión proviene de “cum”- con y “claudere”- cerrar o de
conclusión, conclusiones, terminar
b) Como alegatos.
c) Como réplica.
d) Como demanda.

El Ministerio Público, al formular conclusiones acusatorias, hará una exposición


ordenada de los hechos que atribuya al inculpado, precisando los medios de
prueba con los que estime acreditados los elementos constitutivos del tipo penal y
la responsabilidad; determinará las características y antecedentes del acusado.
Así como las circunstancias que deben tenerse en cuenta para individualizar las
sanciones, incluyendo la reparación del daño; citará las leyes, ejecutorias,
jurisprudencia y doctrina aplicables al caso, y terminará en proposiciones
concretas.

En este momento fija su pretensión punitiva. Debe determinar que sí existe delito,
determinando la clasificación que considera pertinente, la pena privativa de
libertad que solicita, la multa, o bien alguna otra alternativa, el monto al que
asciende la reparación del daño, que no merecer algún tipo de beneficio procesal,
como la conmutación de sanciones, así como que no se autorice la suspensión
condicional de la ejecución de la pena.

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Conclusiones No acusatorias

Si el Ministerio Público formula conclusiones de no acusación, expresará las


razones y preceptos legales en que se funde. Con ellas se presentará por escrito
la conformidad del subprocurador de justicia respectivo, para que el juez pueda
dictar auto de sobreseimiento.

Conforme al artículo 294 del CFPP, si las conclusiones fueren de no acusación, el


juez o tribunal las enviará con el proceso al Procurador General de la República,
para que confirme la emisión de conclusiones no acusatorias, (se habla de un
término de 10 días, en los cuales, si no contesta, se entiende que se confirman
dichas conclusiones no acusatorias). Se entenderá por Conclusión No Acusatoria,
aquellas en las que no se concretice la pretensión punitiva, o bien, ejercitándose
ésta, se omita acusar: Por algún delito expresado en el auto de formal prisión, o a
persona respecto de quien se abrió el proceso. En relación a esta hipótesis,
nuestra legislación estatal, la conoce como: Conclusiones Irregulares. Que se
presentan, si en las conclusiones formuladas por el Ministerio Público no se
comprendiere algún delito probado en autos y por el que se siga el proceso; si
fueren contrarias a las constancias procesales por cualquier otro motivo, o si en
ellas no se cumpliere con lo dispuesto en el artículo 337, el juez las enviará con el
proceso al Procurador General de Justicia, señalando el motivo de la remisión. El
Procurador General de Justicia, dentro de los quince días siguientes al de la fecha
en que se haya recibido el proceso, con conocimiento del subprocurador que
corresponda, lo remitirá al Director de Control de Procesos para que determine lo
que juzgue procedente y comunicará luego al juez su resolución y le devolverá el
expediente.

Con lo anterior, se puede decir pues, que existen tres tipos de conclusiones
emitidas por el Ministerio Público:
a) Conclusiones Acusatorias.
b) Conclusiones No Acusatorias.
c) Conclusiones Irregulares, o bien, Contrarias a las Constancias Procesales.

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RUTA DE SEGUIMIENTO DE CONCLUSIONES EN LA PRIMERA


INSTANCIA

Apertura del proceso principal


CONCLUSIONES DE
y traslado al MP para que
LA INSTRUCCIÓN
presente conclusiones.

¿Son acusatorias o
No acusatorias?

El M.P.
No
Presentó

SI

NOTIFICACIÓN Y Envío al procurador


para suplir deficiencia
TRASLADO A LA

DEFENSA

Revisión
Y corrección
Por
PROCURADURIA

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EJEMPLO PRÁCTICO DE CONCLUSIONES DEL MINISTERIO PÚBLICO

C. JUEZ MIXTO DE PRIMERA INSTANCIA


DE ESTE DISTRITO JUDICIAL
P R E S E N T E.

El suscrito Licenciado PEREZ PEREZ PEREZ , Agente del ministerio Público adscrito al
Juzgado Mixto de Primera Instancia refiriéndome al Proceso Penal número 00/2003 que se
instruye en contra de ----------------, por la comisión del delito de VIOLACIÓN cometido en perjuicio
de -----------------, ante Usted con el debido respeto comparezco para exponer:

Que con fundamento en los Artículos 336 y 337 del Código de Procedimientos Penales del
Estado de Michoacán, formulo conclusiones Acusatorias las cuales se realizan conforme a los
siguientes:

HECHOS:

UNICO.- Del estudio de la presente causa penal se desprende que, el acusado de mérito el
C. --------------, desde hace aproximadamente doce años, vivió en unión libre con la señora MARÍA -
------------- quien es la mamá de la menor agraviada ERNESTINA-----------, y de dicha relación
procrearon a dos hijos que responden a los nombres de ---------- ambos de apellidos -----------------,
pero antes de iniciar este tipo de relación marital, ya existían dos niñas hijas de la concubina e
hijastras del ahora indiciado, y responden a los nombres MAYRA--------- y la ahora agraviada
ERNESTINA ambas de apellidos --------------, por lo que resulta que el indiciado de mérito
aprovechó esa relación, para abusar sexualmente de su hijastra --------------------- violándola por el
ano y por la vagina, y después de que la obligaba a tener relaciones sexuales, ya que la golpeaba
propinándole cachetadas y por la fuerza la sometía, la amenazaba de que si le decía a su mamá la
iba a matar a ella y a su mamá: tal y como se establece en la declaración ministerial de la menor,
en la cual señala lo siguiente: que, desde que me acuerdo EMILIO ha vivido con mi mamá pero se
que no es mi papá, pero resulta que Emilio me empezó a tocar los pechos, quitándome la blusa,
esto desde que yo tenía diez años, y como tres meses duró tocándome los pechos, yo estaba
sentada en mi casa, y de repente me agarró por la espalda y me agarró de la mano y de ahí me
aventó con fuerza a la cama, y se subió a la fuerza y me quitó la ropa a la fuerza, yo no quería y
me dio unas cachetadas y después me metió su pené en mi ano, en repetidas ocasiones y
después de un rato me dejaba y me decía que si le decía a mi mamá me iba a matar, y que
además le iba hacer lo mismo a mi hermana, y entonces me hace lo mismo, las tres primeras
veces me metió su pene en mi ano, y que yo nunca que quise y siempre me daba cachetas, y me
tiraba a la cama, para después hacerlo, y después de estar tres veces me lo hacía por la vagina
pero siempre golpeándome en la cara y amenazándome que me iba a matar si yo le decía a mi
mamá, y siempre me ha violado desde que yo tenía diez años, y siempre aprovechando que mi
mamá no esta en la casa ya que ella se iba a trabajar vendiendo manzana de coco y agua de coco,
y la última vez que me lo hizo fue hace como un mes, en mi casa, yo estaba acostada en una
hamaca descansando, y en eso llegó Emilio y me dijo, que me dejara coger, yo le dije que no, y me
dijo que si me dejaba me iba a golpear, y yo no quise, y me gritó que si me dejaba me iba a matar,

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y me agarró con mucha fuerza de los brazos y me aventó a la cama, y se me subió a la fuerza, y yo
no me dejaba y me dio unas cachetadas, y me quitó toda la ropa ala fuerza, y después ,me metió
su pene a mi vagina un buen rato, para esto ya eran como las once de la mañana y después se
quitó de encima de mi, me seguía amenazando que si le decía a mi mamá me iba a matar a mi, a
mi mamá y a mis hermanos, y lo hice porque mi mamá no estaba, ella andaba vendiendo manzana
de coco y agua de coco y como una hora después, de que Emilio me violó, mi mamá me preguntó
si EMILIO me andaba haciendo cosas y yo le dije, que si, y le dije que ya declaré, y ya desde ese
día mi mamá no me deja sola, y me mandó una semana a ---------- con una tía, para que ya no me
violara, pero tarde una semana allá, porque hasta allá me fue a buscar, y mi mamá me trajo a la
casa, y desde entonces ya no me deja sola, siempre ando con ella, y Emilio me decía que ella no
era la primera que violaba, y que también eso le iba a hacer a mi hermana MAYRA, quiero que a
Emilio, lo metan a la cárcel, aunque tengo miedo, ya que dijo que si lo metíamos, a la cárcel, que
saliendo, buscara donde me iban a enterrar, porque me iba a matar; consecuentemente, se
desprenden las siguientes consideraciones de Derecho:

CONSIDERACIONES:

PRIMERA.- Los elementos del cuerpo del delito de VIOLACIÓN cometido en perjuicio de
ERNESTINA--------------- reencuentran plena y legalmente acreditado en autos de conformidad con
los artículos 106, 107 y 116 del Código de Procedimientos Penales del Estado de Michoacán; 240
del Código Penal del Estado de Michoacán, todos los Elementos estructurales de este ilícito penal
en que se encuentra sustentado a través de los siguientes medios de convicción:
1. Con la denuncia que por comparecencia presenta la C. MARIA--------- de fecha 13 de junio
del 2003 debidamente recabada por esta Representación Social.
2. Con la declaración de la menor agraviada ERNESTINA -------------- de fecha 13 de junio
del 02003 debidamente recabada por esta Representación Social.
3. Con la declaración del menor EMILIO---------------- de fecha 13 de junio de 2003
debidamente recabada por esta Representación Social.
4. Con la declaración ministerial del menor EDUARDO-------------------de fecha 13 de junio de
2003 debidamente recabada por esta Representación Social.
5. Con el certificado Médico Ginecológico expedido por el Médico forense adscrito a la
Subprocuraduría Regional de Justicia de Lázaro Cárdenas, Michoacán, de fecha 13 de
junio del 2003.
6. Con la investigación informada de la Policía Ministerial del Estado de fecha 16 de junio de
2003.
7. Con la orden de Detención en caso Urgente de fecha 16 de junio de 2003.
8. Con la orden de Detención Urgente cumplida por parte de Elementos de la Policía
Ministerial del Estado.
9. Acta de retención de persona en caso urgente, mediante Orden de Detención de fecha 17
de junio del 2003.
10. Notificación personal de retención al indiciado de mérito de dicha retención de fecha 17 de
junio de 2003.
11. Con la investigación cumplida emitida por Elementos de la Policía Ministerial del Estado.
12. Con la investigación cumplida emitida por Elementos de la Policía Ministerial del Estado.
13. Con la declaración ministerial del indiciado de mérito con fecha 17 de junio de 2003,
debidamente recabada por esta Representación Social.
14. Con el oficio de traslado del detenido al CERESO de esta población.

A dichos medios de convicción se les concede pleno valor probatorio de conformidad con los
Artículos 208, 209, 289, 291, 325,329 y 331 del Código de Procedimientos Penales del Estado.
Ya que la denuncia y testimonios fueron vertidos dentro de la averiguación previa penal, en el
esclarecimiento de .los hechos por si mismos, además de ser concordantes y verosímiles entre
sí, por otro lado, los dictámenes que obran en autos, fueron emitidos en tiempo y forma, por las

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personas con capacidad para hacerlo. Con lo anterior se encuentra debidamente acreditado el
cuerpo del delito de VIOLACIÓN cometido en perjuicio de ERNESTINA -------------.

SEGUNDA.- la plena responsabilidad penal del acusado EMILIO---------------, en la


comisión del delito de VIOLACIÓN cometido en perjuicio de la menor ERNESTINA----------.
Mismos que se encuentran por reproducidos en obvio de inútiles repeticiones y atendiendo al
principio de economía procesal, los cuales nos permiten llegar al conocimiento que: Del estudio
de la presente causa penal se desprende que el acusado de mérito el C. EMILIO---------- desde
hace aproximadamente doce años, vivió en unión libre con la señora MARIA--------------- quien
es la mamá de la menor ERNESTINA CAMPOS CARDOZA, y de dicha relación procrearon a
dos hijos que responden a los nombres de EMILIO JESÚS Y EDUARDO ambos de apellidos --
-------------, pero antes de iniciar este tipo de relación marital, ya existían dos niás hijas de la
concubina e hijastras del ahora indiciado, y responden a los nombres de MAYRA ALICIA y la
ahora agraviada ERNESTINA -----------, por lo que resulta que el indiciado de mérito aprovechó
esa relación, para abusar sexualmente de su hijastra ERNESTINA --------------- violándola por el
ano y por la vagina, y después de que la obligaba a tener relaciones sexuales, ya que la
golpeaba propinándole cachetadas y por la fuerza la sometía, la amenazaba de que si le decía
a su mamá la iba a matar a ella y a su mamá; tal y como se establece en la declaración
ministerial de la menor, en la cual señala lo siguiente: me empezó a tocar los pechos,
quitándome la blusa, esto desde que yo tenía diez años, y como tres meses duró tocándome
los pechos, yo estaba sentada en mi casa, y de repente me agarró por la espalda y me agarró
de la mano y de ahí me aventó con fuerza a la cama, y se subió a la fuerza y me quitó la ropa a
la fuerza, yo no quería y me dio unas cachetadas y después me metió su pené en mi ano, en
repetidas ocasiones y después de un rato me dejaba y me decía que si le decía a mi mamá me
iba a matar, y que además le iba hacer lo mismo a mi hermana, y entonces me hace lo mismo,
las tres primeras veces me metió su pene en mi ano, y que yo nunca que quise y siempre me
daba cachetas, y me tiraba a la cama, para después hacerlo, y después de estar tres veces me
lo hacía por la vagina pero siempre golpeándome en la cara y amenazándome que me iba a
matar si yo le decía a mi mamá, y siempre me ha violado desde que yo tenía diez años, y
siempre aprovechando que mi mamá no esta en la casa ya que ella se iba a trabajar vendiendo
manzana de coco y agua de coco, y la última vez que me lo hizo fue hace como un mes, en mi
casa, yo estaba acostada en una hamaca descansando, y en eso llegó Emilio y me dijo, que
me dejara coger, yo le dije que no, y me dijo que si me dejaba me iba a golpear, y yo no quise,
y me gritó que si me dejaba me iba a matar, y me agarró con mucha fuerza de los brazos y me
aventó a la cama, y se me subió a la fuerza, y yo no me dejaba y me dio unas cachetadas, y
me quitó toda la ropa ala fuerza, y después ,me metió su pene a mi vagina un buen rato, para
esto ya eran como las once de la mañana y después se quitó de encima de mi, me seguía
amenazando que si le decía a mi mamá me iba a matar a mi, a mi mamá y a mis hermanos, y
lo hice porque mi mamá no estaba, ella andaba vendiendo manzana de coco y agua de coco y
como una hora después, de que Emilio me violó, mi mamá me preguntó si EMILIO me andaba
haciendo cosas y yo le dije, que si, y le dije que ya declaré, y ya desde ese día mi mamá no me
deja sola, y me mandó una semana a ---------- con una tía, para que ya no me violara, pero
tarde una semana allá, porque hasta allá me fue a buscar, y mi mamá me trajo a la casa, y
desde entonces ya no me deja sola, siempre ando con ella, y Emilio me decía que ella no era
la primera que violaba, y que también eso le iba a hacer a mi hermana MAYRA, quiero que a
Emilio, lo metan a la cárcel, aunque tengo miedo, ya que dijo que si lo metíamos, a la cárcel,
que saliendo, buscara donde me iban a enterrar, porque me iba a matar.

Por lo que esta Representación Social considera pertinente señalar las siguientes
jurisprudencias:

PRIMER TRIBUNAL CLEGIADO EN MATERIA PENAL DEL PRIMER CIRCUITO.


Amparo directo 717/89. Gilberto Ascencio Teodoro. 26 de octubre de 1989.

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Unanimidad de votos. Ponente: Guillermo Velasco Félix. Secretaria: Gloria Rancel del Valle.
Novena Época
Instancia: Tribunales Colegiados de Circuito
Fuente: Semanario Judicial de la Federación y su Gaceta
Tomo: V, Enero de 1997
Tesis: VI.2º.J/86
Página: 397
VIOLACIÓN, ELEMENTOS CONSTITUTIVOS DEL DELITO DE. Los elementos que
constituyen el delito de violación lo son: a)La cópula, que es cualquier forma de ayuntamiento
carnal o conjunción sexual, con eyaculación o sin ella, y sin importar el sexo; b) Empleo de
violencia física que es la fuerza material en el cuerpo del ofendido que anula su resistencia,
tales como golpes, heridas, ataduras o sujeción por terceros u otras acciones de tal ímpetu
material que obligan a la víctima, contra su voluntad, a dejar copularse; o bien de violencia
moral, que no es otra cosa mas que el empleo de amagos o amenazas de males graves que,
por la intimidación que producen, impiden resistir el ayuntamiento; y c) Ausencia de voluntad
del ofendido, es decir, la falta de consentimiento del agraviado para el ayuntamiento carnal.

Por otro lado, lo anterior se robustece con el testimonio de los testigos de cargo que
vertieron su declaración ante el agente del ministerio Público Investigador sobre la manera por
la cual se dieron cuenta de cómo sucedieron los hechos delictivos que se le imputan al
Acusado, testimoniales que se les debe dar pleno valor probatorio, ya que provienen de
personas que por su capacidad e instrucción tiene el criterio suficiente para juzgar el acto, los
cuales declarar de viva voz en forma clara sin dudas ni reticencias, sobre el tiempo, lugar y
modo de comisión del delito y además se aprecia que se condujeron con absoluta verdad,
advirtiéndose que no fueron obligadas a declarar por fuerza o miedo, ni impulsadas por engaño
error o soborno y además por su independencia posición y antec4edentes penales se aprecia
que se condujeron con absoluta imparcialidad y que el hecho de que se trata es susceptible de
ser conocido mediante los sentidos especialmente por haberlo visto u oído, esto tal y como lo
establece el artículo 331 del Código de Procedimientos Penales del Estado; sustentándose la
siguiente jurisprudencial primero citado en la tesis número 325 que se consulta en la página
195 del apéndice al Semanario Judicial de la Federación 1917-1995, Tomo II en matera penal
que a la letra dice: TESTIGOS, APRECIACIÓN DE SUS DECLARACIONES. Las
declaraciones de quienes atestigüen en proceso penal deben valorarse por la autoridad
jurisdiccional teniendo en cuenta los elementos de interpretación concretamente especificados
en las normas positivas de la legislación aplicable, como todas las demás circunstancias
objetivas y subjetivas que mediante un proceso lógico y correcto raciocinio, conduzca a
determinar la mendacidad o veracidad del testimonio subjudice. Con lo anterior se encuentra
debidamente acreditada la plena responsabilidad penal del acusado EMILIO--------, en la
comisión de delito de VIOLACIÓN cometido en perjuicio de la menor ERNESTINA -------.

TERCERA.- Habiéndose acreditado tanto el cuerpo del delito de VIOLACIÓN, así como la
plena Responsabilidad Penal de EMILIO ----------------, en la comisión de dicho delito cometido
en perjuicio de la menor ERNESTINA-----------, solicito a usted, C. JUEZ imponga al acusado
de referencia la pena prevista y sancionada por el artículo 240 del Código Penal del Estado de
Michoacán.

CUARTA.- Solicito a su señoría que al momento de dictar sentencia dentro de la presente


causa penal, tome en cuenta la peligrosidad del acusado ya que de autos se desprende que es
una persona altamente peligrosa, por lo que a continuación se describen las características y
antecedentes del inculpado: EMILIO -------- ser de 37 años de edad, unión libre, si sabe leer y
escribir, ayudante de albañil, se ingiere bebidas embriagantes, no pertenece a ningún grupo
étnico, profesa la religión católica, de nacionalidad mexicana y habla el castellano.

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QUINTA.- Solicito a Usted C. Juez que el acusado EMILIO--------------, se le imponga la


pena máxima prevista y sancionada por el artículo 240 del Código Penal del Estado de
Michoacán.
SEXTA.- Condénese al acusado de referencia al pago de la reparación del daño de
acuerdo con lo establecido en los Artículos 30, 31, 32 Párrafo Cuarto, 33, 34 Fracción I, 35
Fracción I y aplicables del Código Penal vigente en el Estado de Michoacán.
SÉPTIMA. Niéguese al acusado los beneficios establecidos por los Artículos 72 y 79 del
Código Penal del Estado de Michoacán, por no reunir los requisitos establecidos en los, toda
vez que la penalidad que le corresponde imponer al acusado rebasa los dos años de prisión.

Por lo anteriormente expuesto y con fundamento legal en los Artículos 336, 337 y 340 del
Código de Procedimientos Penales del Estado, formulo las siguientes:

CONCLUSIONES
I.-Ha lugar acusar y acuso al C. EMILIO---------------, en la comisión del delito de
VIOLACIÓN cometido en perjuicio de ERNESTINA---------.
II.- El ahora inculpado EMILIO ----------- es penalmente responsable por la comisión del
delito de VIOLACIÓN cometido en perjuicio de ERNESTINA --------------, toda vez que se
encuentra acreditado en autos.
III.- Habiéndose acreditado tanto el cuerpo del delitote VIOLACIÓN cometido en perjuicio
de la menor ERNESTINA -------, así como la plena responsabilidad del C. EMILIO-----------
solicito a Usted Juez imponga al acusado de referencia la pena prevista y sancionada por el
artículo 240 del Código Penal del Estado de Michoacán.
IV.- Solicito que dada la peligrosidad del sujeto activo sea aplicable una pena privativa de
la libertad máxima por tratarse de un delito grave como ha quedado acreditado en autos.
V.- Condénese a los acusados de mérito al pago de la reparación del daño de acuerdo con
lo establecido por los Artículos 30, 31, 32, 33, 34 Fracción I, 35 Fracción I, y aplicables del
Código Penal del Estado de Michoacán.
VI.- Niéguese al acusado, los beneficios establecidos por los Artículos 72 y 79 del Código
Penal del estado de Michoacán por no reunir los requisitos establecidos en ellos, toda vez que
las penalidad que le corresponde imponer al acusado rebasa los dos años de prisión.
VII.- Asimismo amonéstese al acusado en términos de Ley para que éste no reincida en la
comisión del mismo delito o de uno diverso.

Por lo expuesto y fundado:

A USTED C. JUEZ ATENTAMENTE PIDO SE SIRVA:

ÚNICO.- Tenerme por formulando conclusiones acusatorias dentro de la presente


causa penal; dar vista en términos del artículo 337 y 340 del Código de Procedimientos
Penales del Estado, a las demás partes para que estas a su vez formulen las suyas; citar para
la celebración de la Audiencia Final y en su momento oportuno dictar Sentencia Definitiva de la
que solicito copias debidamente certificadas.

Morelia, Michoacán, a -----------------------------------.

Conclusiones del Acusado y del Defensor.


Las conclusiones acusatorias se harán conocer al acusado y a su defensor,
dándoles vista del proceso, a fin de que en un plazo común, igual al que para el

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Ministerio Público, contesten el escrito de acusación y formulen a su vez las


conclusiones que crean procedentes. Cuando los acusados fueren varios, el plazo
será común para todos. Si al concluir el plazo concedido al acusado y a su
defensor, éstos no hubieren presentado conclusiones, se tendrán por formuladas
las de inculpabilidad. (Art. 341 del CPPEM y Art. 297 CFPP)

Traslado a la
defensa para
presentar
conclusiones Sí o No
NO presentó
conclusiones
?
Declaración de
conclusiones de
inculpabilidad

Cita a las partes a


la audiencia

FORMATO DE CONCLUSIONES DEL ACUSADO O DEFENSA

C. Juez Sexto de lo Penal.-

Salvador Bolaños Guzmán, refiriéndome a los autos del proceso penal mencionado
en el rubro, que se instituye en contra de Arturo Bolaños Tinoco, por la supuesta comisión
del delito de Abuso de Confianza, ante usted, con el debido respeto comparezco a
exponer:

Que en tiempo hábil, vengo a contestar el escrito de acusación, que formuló el C.


Agente del Ministerio Público adscrito a este H. Juzgado, en los términos siguientes:

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1.- En el capítulo de hechos contenido en el pliego de conclusiones, se hace una


relación suscinta de las actuaciones del C. Agente del Ministerio Público Investigador, que
no ameritan comentarios.-
2.- El capítulo de consideraciones, en el primer punto de ellas, contiene el análisis
que, desde su óptica, hace el Fiscal, para demostrar la comprobación del cuerpo del delito
que le imputa a Arturo Bolaños Tinoco, de abuso de confianza y dice, que este se
encuentra debidamente comprobado en todos sus elementos.- Para ello, hace una relación
de lo acontecido tanto en la averiguación previa, como ya ente comprobada, tal
responsabilidad.-
3.- Las consideraciones tercera, cuarta , quinta y sexta, contenidas en el pliego de
acusación, contienen la apreciación subjetiva del C. Fiscal de la adscripción, de lo que
debe ser el contenido de la sentencia, que este H. Tribunal hará de pronunciar en su
momento.-
4.- Por mi parte, manifiesto que las conclusiones acusatoria referidas, carecen de
consistencia jurídica y que el problema que nos ocupa se analizó prejuiciosamente y no en
su objetividad.- El origen de este asunto es un contrato de prestación de servicios
profesionales, verbal o escrito que para el caso es irrelevante, entre la supuesta ofendida y
el ahora acusado; para lo cual la ofendida otorgó un mandato, para pleitos y cobranzas, al
acusado.- Independientemente de los argumentos del C. Fiscal adscrito, para que un
mandatario se pueda considerar responsable del delito de abuso de confianza, se requiere
que por los medios legales se le exija la rendición de cuentas respecto del ejercico del
mandato y si resulta alguna responsabilidad con motivo del ejercicio del mandato, que éste,
el mandatario, se niegue a su cumplimiento.- El requerimiento que hizo el Notario Público
Jorge Guerrero, es ineficaz, que el requerimiento en tales condiciones, por ser hecho fuera
de juicio, carece de eficacia.- Además, el Notario Público Jorge resulta aún más grave, por
ignorancia o desconocimiento de la Ley que rige sus actuaciones.-

Por la exposición simple y sencilla anterior, es evidente que no está acreditado en


autos, el cuerpo del delito que se imputa a Arturo Bolaños Tinoco y con mayoría de razón,
tampoco su responsabilidad, ya que si no hay delito no puede haber responsabilidad.-

En lo expuesto y fundado en los artículos 171, 172, 340 y relativos del Código de
Procedimientos Penales,

A USTED ATENTAMENTE PIDO SE SIRVA:

Tener por hechas las manifestaciones anteriores, en vía de contestación a las


conclusiones del Ministerio Público adscrito; y, por mi parte, tal exposición, tenerla como
conclusiones de inculpabilidad.-

Morelia, Michoacán, a 26 veintiséis de febrero del 2004 dos mil cuatro.- - - -


Una firma ilegible.-

Conclusiones en los Juicios Sumarios y ante los Jueces de


Municipales.
Conforme al artículo 368 del Código de Procedimientos Penales del Estado, las
Conclusiones se presentan en la Audiencia Principal, la cual seguirá el
procedimiento de estilo, en la cual se llevará antes de las conclusiones, la

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recepción de pruebas, ofrecidas con antelación, y una vez desahogadas, las


partes y el defensor deberán formular verbalmente sus conclusiones, cuyos puntos
esenciales se harán constar en el acta de audiencia. Lo mismo sucede en el
CFPP. El procedimiento sumario se concentran en una sola audiencia (art. 307 del
CFPP) denomina principal, los periodos del proceso y juicio, toda vez que salvo el
caso el caso de que las partes se reserven el derecho de formular conclusiones
por escrito, éstas se formularán verbalmente en la propia audiencia.

Ahora bien, conforme al artículo 428 del Código de Procedimientos Penales del
Estado de Michoacán, las reglas que existen para los Jueces de Primera Instancia
en materia de Conclusiones y de Audiencia Final, son aplicables al proceso penal
en los juzgados municipales; pero los plazos para formular conclusiones
concedidos a las partes y a la defensa, serán de cinco días, plazo que será común
para el acusado y su defensor y la audiencia final deberá concluir el mismo día en
que se inicia.

5.2. AUDIENCIA FINAL.

Generalidades.

La AUDIENCIA FINAL es identificada de formas distintas, desde la perspectiva de


los códigos de Procedimientos penales del Estado de Michoacán, del Distrito
Federal y el Federal, ya que dependiendo de los códigos, se empleara un término
diferente, por ejemplo: El Código de Procedimientos Penales para el Estado de
Michoacán utiliza el de Audiencia Final. Por su parte el CODIGO Federal de
Procedimientos Penales maneja el término de Audiencia de Vista, y el Código de
Procedimientos Penales para el Distrito Federal la denomina Audiencia o Vista.
Se hace el señalamiento de términos empleados para denominar a la audiencia
final, para que no de lugar a una confusión. La Audiencia final es una parte
elemental del proceso, toda vez en esta se esta en la fase final del litigio que se
suscito entre las partes que conforman el proceso. Cabe señalar que para que se
lleve acabo la audiencia final es necesario que ya se hayan realizado las
conclusiones para poder dar paso a la audiencia.

Audiencia. Acto por el cual el juez oye a las partes, para resolver lo que proceda
en el proceso. Igualmente es la actividad que despliegan los sujetos de la relación
procesal, en un momento dado, en el local de un juzgado o tribunal para que el
juez decida sobre el objeto del proceso. También se denomina audiencia al
propio tribunal, cuando es colegiado, y el lugar donde se actúa. (Del latin

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audiencia) Consiste en el acto, por parte de los soberanos o autoridades, de oír a


las personas que exponen, reclaman o solicitan alguna cosa.

Rafael Pérez Palma, expresa que: “La palabra audiencia tiene en el lenguaje
jurídico diversas acepciones que nos vienen del antiguo derecho español: La
Audiencia fue el tribunal superior de una o mas provincias, compuesto de ministros
togados que representa la persona del rey en la administración de justicia. Se le
llamo también Audiencia, al lugar destinado para dar audiencia, esto es, el sitio o
edificio en que se reúnen los jueces para oír y decidir los pleitos y causas; lleva
también el nombre de audiencia cada una de las sesiones del tribunal, o sea el
tiempo en el que están reunidos los jueces o ministros. Audiencia es también es el
territorio por el que se extiende la jurisdicción de cada audiencia o tribunal; el acto
de oír a los soberanos, superiores y ministros, a las personas que tienen negocios
pendientes y enterarse de las razones que las apoyan.

La Garantía de la Audiencia, en tanto Garantía de Seguridad Jurídica impone a las


autoridades estatales la obligación, frente al particular, de evaluar todos sus actos,
conforme a las exigencias implícitas en el derecho de audiencia. A su vez esta
garantía está integrada por cuatro garantías específicas de Seguridad Jurídica
concurrentes, las cuales son:

a) Un juicio previo al acto privativo.


b) Seguido ante tribunales previamente establecidos.
c) Con el cumplimiento de las formalidades procesales esenciales, y
d) Conforme a las leyes vigentes, con anterioridad al hecho.

Audiencias de Derecho

Conforme al Articulo 86 del CFPP, las audiencias serán públicas y en ellas el


inculpado podrá defenderse por si mismo o por su defensor. El Ministerio Publico
podrá replicar cuantas veces quisiere, pudiendo la defensa contestar en cada
caso. Si el acusado tuviere varios defensores, no se oíra mas que a uno de ellos
cada vez que toque hablar a la defensa. Cuando intervinieren varios agentes del
Ministerio Publico, solo se oirá a uno de ellos cada vez que corresponda intervenir
al Ministerio Publico. Por su parte el artículo 142 y 143 del Código de
Procedimientos Penales del Estado de Michoacán determina: Las audiencias y
diligencias serán públicas, bajo pena de nulidad, excepto cuando el tribunal lo
estime conveniente por razones graves, cuando se afecte el orden público o en los
casos que fije la Ley.

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Recuérdese, que en nuestro país, se intenta que esta Garantía se vuelva una
realidad, pero por lo pronto, en nuestro Estado de Michoacán, todavía no están
dadas las condiciones.

Esta Garantía individual se prevé en el Artículo 20 Constitucional, principalmente


destinada para el Acusado, en las fracciones II, III y VI, por lo cual queda prohibido
celebrar alguna audiencia o acto procesal “a puerta cerrada” o en lugares donde
no tenga acceso el público. Por lo demás, con la finalidad de garantizar el correcto
desempeño de la garantía de defensa, si el inculpado tuviere varios defensores,
debe oírse solamente al que hubiere designado como representante común.

Respecto de la práctica de la Audiencia Final, se tiene que mencionar que debería


ser éste el momento en el que las pruebas idóneas y básicas deber desahogarse,
a efecto de justificar la verdad, frente al juez. Pero al contrario, es precisamente el
no darle la importancia a este momento, es lo que torna en deficiencia la que se
actúa, sobre todo por la complejidad de actos encaminados al conocimiento de la
verdad, misma que el ser humano parece estar empeñado siempre en eclipsar, ya
se trate de: testigos, ofendidos, procesados, donde la “audiencia final”, se
convierte en una burda forma que coloca en entredicho el valor y efectividad del
sistema, porque, si esa diligencia, según lo establecido en la ley adjetiva, puede
llevarse a cabo, “concurran o no las partes” (aun cuando dentro del ordenamiento
primeramente citado, se obliga al gente del Ministerio Publico a que asista y
también el defensor).

LOS ALEGATOS en audiencia de juicio.


Tal luego como el tribunal declara que se han presentado las conclusiones de la
parte demandada, de manera real o ficta, cita a las partes a la audiencia de juicio,
con lo cual se inicia el subperiodo denominado, audiencia final, audiencia de juicio,
audiencia “de vista”, debate, audiencia de fallo, etcétera.

En la legislación española, a esta audiencia se le denomina juicio oral. Es el


periodo fundamenta del plenario. Dentro de esta audiencia se aportan las pruebas-
en México, de manera muy restringida-y se presentan los alegatos. Los principios
acusatorios y de inmediatividad se traslucen en toda su magnitud. Adviértase que
la controversia no debe confundirse con el debate, pues mientras aquella es un
supuesto indispensable para el proceso, el debate es una etapa culminante del
proceso penal.

Por su naturaleza, esta seria la fase tal vez más importante del proceso penal,
pues es aquí donde se prepara la resolución final del proceso: la sentencia.

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En el medio mexicano, desgraciadamente, esta fase ha venido menos. Ha


colaborado a ello la ausencia efectiva del juzgador en la audiencia y la
desmesurada importancia que se le da a la instrucción para el desahogo de todas
las pruebas, sin dejar nada o casi nada para el juicio.

Colin Sánchez, por ejemplo, señala que en la audiencia las partes reproducen
verbalmente sus conclusiones. Si bien es cierto que así ocurre en la realidad, la
verdad es que de acuerdo con los textos legales ese no es un lugar para tal
reproducción. En la audiencia final cobra o debe cobrar mayor importancia el
desahogo de pruebas que, de acuerdo con una metodología científica, deba
confirmar o rechazar las afirmaciones contenidas tanto en la demanda como en la
contestación.

Las conclusiones de las partes, si bien fijan en puntos concretos el objeto del
proceso principal, es el debate, donde la cuestión litigiosa resulta trascendente y
parte del llamado planteamiento de la litis. Luego entonces, el objeto de esta
singular, pero importantísima diligencia, es el litigio ínter partes.

La confirmación o disprobación de una hipótesis consistente en una serie de


hechos se lleva a cabo mediante medios o mecanismos que así coadyuvan. Los
procedimientos probatorios para eso están llamados: para confirmar o rechazar las
afirmaciones. En el derecho español, en el juicio oral, audiencia o debate las
partes presentan las “listas de pruebas”, se preparan las mismas y aun se
desahogan, sin importar quesean repeticiones de las ya desahogadas. Esto, por
desgracia, como ya lo decíamos, en México ha caído en desuso.

En esta audiencia, según el Código Federal (Art. 306 CFPP), puede ser
interrogado el acusado, se puede incluso repetir las diligencias de prueba. Esta
repetición será importantísima, pero desafortunadamente se deja también al buen
juicio del juzgador, quien solo podrá autorizar tal repetición si “lo cree necesario”, y
“si resulta posible”. En esta audiencia, dentro del procedimiento ante el jurado,
también podrá examinarse a testigos y peritos, celebrarse careos y demás
pruebas posibles.

Desahogados los medios de confirmación, ordena nuestra ley, se dara lectura a


las constancias que indiquen las partes, y en el caso del jurado, lasque señale el
presidente (arts. 306 y 322, CFPP). Aunque en la praxis no se acostumbra pedir
tal lectura, es interesante hacer notar que mediante esta (si ocurre el principio de
inmediatividad) se lograra la asunción probatoria. Esto es, que el juzgador se

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entere del contenido de algunos medios de confirmación que no pudieron ser


desahogados en el “lugar del juicio”.

Una vez finalizada la fase de diligenciacion probatoria, incluida la asunción, se


inicia la fase de alegatos. Los alegatos vienen, de cierto modo, a constituir la
interpretación que las partes hacen de los procedimientos probatorios, pero en
especial, de sus resultados. Aunque referido a los alegatos del acusador ante el
jurado, nuestro código dispone que este se reducirá a una exposición clara y
metódica de los hechos imputados al acusado, y las pruebas rendidas por el
análisis que creyere conveniente hacer.

Los alegatos serian, de acuerdo con Fix Zamudio, “la exposición oral o escrita de
los argumentos de las partes sobre el fundamentote sus respectivas pretensiones,
una vez agotada la etapa probatoria y con anterioridad al dictado de la sentencia
de fondo en las diversas instancias del proceso. Los alegatos no deben ser
confundidos con las conclusiones. Estas postulan la hipótesis, en tanto que
aquellos interpretan o tratan de interpretar los datos que confirman o rechazan tal
hipótesis. En el alegato se vincula lo alegado con lo demostrado, y se vincula
igualmente el dato fáctico con la disposición legal, planteándose la conclusión
lógica del juicio. Los alegatos tradicionalmente se inician con los del acusador,
para terminar con los del acusado, lo cual tiene una razón de ser, que se conoce
el derecho de última palabra. Este derecho, “como es llamado, se concede a los
acusados, es una demostración mas de la preocupación por la defensa de ellos en
las leyes que, como en la española, abandonan el principio de contradicción en el
juicio. El debate concluye con la llamada “vista del proceso” (arts.425 CPPDF y
306 CFPP).

Luego de la declaratoria de “visto el proceso”, el tribunal “cita a las partes para oír
sentencia”. Esta citación para “oír sentencia”, es confundida en el Código Federal
con la “cita para la audiencia final”. La citación para sentencia, o mejor dicho la cita
a las partes para que estén atentas a enterarse de la sentencia, es el acto
procesal mediante el cual el tribunal, luego de tomar conocimiento de las
pretensiones de las partes y de los hechos que las soportan, inician la operación
lógico-mental para determinar la procedencia de las pretensiones de estas. La
citación para sentencia, que normalmente se efectúa al concluir la audiencia final
produce, entre otros efectos, los siguientes:

a) Da por terminada la actividad procesal de las partes.

b) Impide a las partes esgrimir ausencia de capacidad subjetiva en el


juzgador; es decir, no podrán recusar. No opera este efecto cuando,
después de citar para sentencia, hubiere habido cambio de juzgador, y
el anterior no hubiere dictado o pronunciado sentencia.

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c) Se inicia la actividad lógico-mental a cargo del juzgador, para resolver el


fondo controvertido.

d) Las partes quedan “prevenidas” o alertadas a estar pendientes para


conocer el fallo final.

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Cita para oír


sentencia
Declaratoria
de “visto del
proceso”
AUDIENCIA FINAL

Alegatos
constancias
Lectura de
Desahogo

pruebas
de
audiencia final
Citación a

o de fallo

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La Audiencia Final, desde la Perspectiva del Código de


Procedimientos Penales del Estado de Michoacán (Arts. 342-346).

Citación a la Audiencia Final.

Un día después de que se presenten las últimas, o cuando se tengan formuladas


las de inculpabilidad, tanto del acusado como de la defensa, se ordenara citar al
Ministerio Publico, al propio acusado y a su defensor, para la audiencia final, la
cual deberá celebrarse dentro de los cinco días hábiles siguientes. La audiencia
final se llevará a cabo siempre con la asistencia del Ministerio Público y del
defensor, comparezca o no el acusado. Cuando el defensor no pueda asistir, lo
hará saber al juez oportunamente; de lo contrario, se le pondrá multa por diez días
de salario mínimo vigente, y si es el de oficio, además se comunicara el hecho a
su superior inmediato.

Celebración de la Audiencia Final.

Constituido el tribunal en audiencia pública, se levantará el acta de la audiencia en


la que siempre se expresaran la fecha, el nombre y apellidos de quienes tomen
parte en ella y sus intervenciones; además, se hará constar la suspensión de la
audiencia, cuando la haya, y la hora para continuarla. A solicitud de la parte
interesada se desahogaran las pruebas que se hayan ofrecido oportunamente y
no se hubieren recibido por cualquier motivo, así como las que se refieran a
causas supervinientes, siempre que sean necesarias a criterio del juez y sea
posible recibirlas en el mismo lugar en que se verifique la audiencia.

Recibidas las pruebas se dará lectura a las constancias procesales que señalen
las partes y el defensor; enseguida, el juez, el Ministerio Publico y la defensa,
podrán interrogar al acusado, pero no estará constreñido a responder; y en
cambio, sin estar sujeto a interrogatorio, podrá manifestar lo que a sus intereses
convenga. Acto continúo formularán sus alegatos las partes y su defensor,
después de lo cual el juez dará por concluida la audiencia.

Si no es posible recibir todas las pruebas el día señalado para la audiencia, esta
deberá suspenderse, y se reanudará el día siguiente hábil, a la hora que señale el
juez. La audiencia solo podrá suspenderse dos veces. Debe de aclararse que a
nivel Federal, según el artículo 306 del CFPP, sólo se podrá suspender una sola
ocasión.

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Contra los acuerdos pronunciados en la audiencia final, que nieguen o admitan la


practica de diligencias de prueba, no precede recurso.
Lo que se refiere al CODIGO FEDERAL DE PROCEDIMIENTOS PENALES este
establece que la audiencia de vista principia con la determinación que señala
fecha para celebrar la audiencia (Art.305) y termina cuando se halla llevado acabo
está. La importancia de la audiencia en los tribunales de jueces de derecho
(juzgadotes que fallan conforme al derecho y no juzgadores legos que deciden
según los dictados de su conciencia) es mínima desde el punto de vista
exclusivamente practico y su desarrollo es el siguiente: se repiten “las diligencias
de prueba que se hubieren practicado durante instrucción, siempre que fuere
necesario y posible a juicio del tribunal y si hubieren sido solicitadas por las partes
a más tardar el día siguiente al que se notifico el auto citando la para la audiencia”;
a continuación se dará lectura a las constancias que las partes señales, y después
de alegar cada una de ellas lo que a su derecho conviene, se declara visto el
proceso. Durante el desarrollo de la audiencia el juez, el M. P. y la defensa
pueden interrogar al acusado (Art., 306, establecido en líneas anteriores). Cuando
la audiencia que termina, adviene el último momento del proceso, la sentencia.

El Código Adjetivo del Distrito Federal en sus Artículos. 308 y 311, determina
que: Se desarrollara en un solo día ininterrumpidamente, y que en caso de
suspenderla, se citara para continuarla al día siguiente o dentro de tres días, a
más tardar.
Además el C. Fed. Proc. Penales en su Art. 87, señala que las audiencias no se
llevarán a cabo en que deba participar el inculpado sin el traductor.

CUADRO DE PASOS BASICOS A SEGUIR EN LA AUDIENCIA FINAL

Citación a audiencia final, término de cinco días hábiles siguientes de las


conclusiones.

No deberán faltar a la audiencia el M. P. y el defensor.

La audiencia se llevará a cabo en un día ininterrupidamente, salvo que sea


necesario suspenderla por causas justificadas a criterio del juez.

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En ella se podrán desahogar pruebas previamente ofrecidas en tiempo pero


que no se pudieron desahogar, o bien las llamadas supervinientes.

Cuando asista el acusado, podrá ser interrogado por el M. P., el juez y la


defensa,
Pero no estará obligado a contestar.

Después de oír los alegatos de las mismas, se declara visto el proceso con
lo que termina la audiencia.

Contra los acuerdos pronunciados en la audiencia final, que niegue o


admitan la práctica de diligencias de prueba, no procede recurso alguno.

La Audiencia en los Juicios Sumarios y ante los Jueces


Municipales.
Según los artículos 367 y 368 del Código de Procedimientos Penales del Estado
de Michoacán, si no hay oposición para el seguimiento del juicio sumario, las
partes y el defensor dispondrán de tres días comunes, para proponer pruebas que
se desahogarán en la Audiencia Principal. En el auto que resuelva sobre la
admisión de pruebas se señalará fecha para la celebración de la audiencia, la cual
se realizará dentro de los cinco días hábiles siguientes.

En la audiencia se seguirá el procedimiento de estilo y se llevará a cabo la


recepción de pruebas; una vez terminada ésta, las partes, y el defensor deberán
formular verbalmente sus conclusiones, cuyos puntos esenciales se harán constar
en el acta de la Audiencia.

Finalmente, el juez podrá dictar sentencia en la misma audiencia o disponer de un


término de tres días.

Ahora bien, en los procedimientos ante los Jueces Municipales, conforme al


artículo 428 del Código de Procedimientos Penales del Estado de Michoacán, las
reglas que existen para los Jueces de Primera Instancia en materia de
Conclusiones y de Audiencia Final, son aplicables al proceso penal en los

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juzgados municipales; pero los plazos para formular conclusiones concedidos a


las partes y a la defensa, serán de cinco días, plazo que será común para el
acusado y su defensor y la audiencia final deberá concluir el mismo día en que se
inicia.

Cabe señalar que en el CODIGO DE PROCEDIMIENTOS PENALES PARA EL


DISTRITO FEDERAL existen también dos procedimientos en los que se dará la
audiencia final.
1) Procedimiento ordinario. La ley señala que las partes estén presentes en
ella (Art. 326) y que en caso de que el ministerio publico o el defensor no
asistan, se citara para una nueva dentro de tres días. Esta segunda
audiencia se puede celebrar aunque no concurra el ministerio público (sin
perjuicio de la responsabilidad en que ocurra).
2) Procedimiento sumario de acuerdo al autor Manuel Rivera Silva establece
que la preparación del juicio en el procedimiento sumario, propiamente no
existe, pues la ley no señala una etapa especial para dicho periodo, en
tanto que inmediatamente después de recibidas las pruebas, se formulan
conclusiones.

FORMATO DE AUDIENCIA FINAL

AUDIENCIA FINAL.-En la ciudad de Morelia, Michoacán siendo las 9:30 horas con treinta minutos
del día 24 veinticuatro de mayo del año 2004 dos mi cuatro, encontrándose presente el personal de
juzgado Noveno Penal unitaria del Supremo Tribunal de Justicia del Estado, integrado por los
licenciados Gilberto----------------- e ------------------en su carácter de Juez y Secretario de Acuerdos
respectivamente, legalmente constituido en audiencia pública de derecho para el efecto de llevar a
cabo la celebración de la Audiencia Final decretada por auto de fecha 10 diez de mayo del año
2004 dos mil cuatro, dictado dentro del Juicio Penal número 402/2004, formado con motivo de-------
-----del proceso penal número 446/2003 instruido en contra de --------------------------------por el delito
de DAÑO EN LAS COSAS DE CARÁCTER INTENCIONAL, en agravio de ---------------------;
radicado ante este Juzgado Primero de Primera Instancia en Materia Penal del Distrito Judicial de
Morelia, Michoacán. A continuación se hace constar que en estos momentos se encuentra
presente el Licenciado --------------------, en cuanto Agente del Ministerio Público adscrita al
Juzgadoa Penal, presente igualmente el Licenciada SURIEL----------------, en cuanto defensor
particular de los inculpados.- Seguidamente se concede el uso de la voz al defensor particular de
los inculpados.- Seguidamente se concede el uso de la voz al Ministerio Público Adscrito particular
de los inculpados y en uso de ese derecho MANIFIESTA; A nombre de mis defendidos ratifico en
todas y cada una de sus partes el escrito de acusación por el delito de------- exhibido ante este

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honorable juzgado, contenidos 8 fojas útiles mismos que solicito sean tomados en consideración
en el momento procesal oportuno para los efectos procedentes a los que haya lugar.- Ténganse al
fiscal adscrito por presentado el pliego de alegatos y los anexos que exhibe y por haciendo las
manifestaciones correspondientes, los cuales serán tomadas en consideración en momento
procesal oportuno.- Téngase al Licenciado ---------------------, en cuanto a fiscal adscrito a las
agencias del Ministerio Público de este Tribunal de Justicia, por haciendo las manifestaciones que
a su parte corresponde mismas que serán tomados en consideración en el momento procesal
oportuno.- Acto continuo se concede el uso de la voz al acusado quien EXPRESA; comparezco
ante esta honorable juzgado para que declara improcedente el pliego de conclusiones acusatorias
presentados por el citado fiscal, pues el mismo no se encuentra dictado conforme a derecho y
causa agravio alguno al contra parte.- Finalmente se mandan traer los autos a la vista del suscrito
Juesz a fin que sea pronunciada sentencia definitiva. Con lo anterior se da por terminada la
presente diligencia, firmando los que en ella intervinieron para su debida constancia.- Doy fe.--------
---------------------------

Listada en su fecha-conste.-

5.3. SENTENCIA

Concepto.

El autor Fernando Arillas Bas, en su obra “El procedimiento Penal en México”,


señala que, la sentencia, es el acto decisorio del juez, mediante cual afirma o
niega la actuación de la conminación penal establecida por la ley.

Julio Antonio Hernández Pliego en su obra “El proceso penal Mexicano”, también
hace referencia a la sentencia, señala su concepto en el cual, Sentencia, viene del
latín sententia que quiere decir máxima, parecer, pensamiento corto, es la
resolución con la que concluye el procedimiento penal de primera instancia, según
se expresa en el artículo 1º fracción IV, del Código Federal de Procedimientos
Penales. Este autor también señala que Hugo Rocco da el concepto de sentencia,
que es el acto por el cual el estado, por medio del poder judicial, aplica la ley,
declarando la protección que la misma acuerda a un determinado derecho.

En los Códigos Federal y del Distrito Federal de procedimientos penales, se


considera sentencia a la resolución judicial que concluye la instancia resolviendo
el objeto del proceso en alguno de estos dos sentidos: absolviendo al inculpado; o
bien, después de reconocer la existencia de un acto u omisión sancionado por la

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ley penal, atribuyendo la responsabilidad del mismo al procesado, e imponiéndole


la pena o medida de seguridad a que se haya hecho acreedor.

Chiovenda dice que una vez formada la relación procesal, el juez no puede
negarse a dictar la sentencia de fondo, sentencia que define como un acto
mediante el cual, el órgano judicial da cumplimiento y al propio tiempo consuma, la
obligación que nace para él con la demanda.

Algunos autores encuentran el origen de la palabra sentencia en la expresión


latina sentire, sentir, que es la consideración que alguien se forma de algo,
acepción que la ley emplea para aludir a un acto de decisión, ciertamente la
decisión última y más importante dentro del proceso, que demás, finaliza la
instancia.

Gonzalez Bustamante deriva la expresión del término latino sentiendo, “por que el
tribunal declara lo que siente, según lo que resuelve en el proceso. En la acepción
de la ley, sentencia es la decisión final del proceso que se realiza al concluir la
instancia. Como el objeto del proceso penal se divide en principal y accesorio,
debe ser en la sentencia donde se resuelvan las cuestiones planteadas en lo que
se refiere a la imposición de las sanciones, como relación de derecho público o en
lo que respecta al resarcimiento del daño que el delito hubiese causado, que
puede ser consecuencia de una relación de derecho público o una relación de
Derecho privado de índole puramente patrimonial”.

Esta resolución que es al acto procesal por excelencia, representa a no dudarlo, la


forma en que el juez ejerce cabalmente la potestad con que el estado lo ha
ungido, pues a través de la sentencia concluye la controversia con arreglo a la
ley, pronunciándose acerca del fondo y de los problemas accesorios que le han
sido planteados, para tutelar el interés que la norma del derecho objetivo
considera relevante.

La manera en que normalmente concluye el proceso es por medio de la sentencia,


que dirime con fuerza vinculatoria y de manera definitiva, la controversia sometida
al conocimiento de juez penal de primer grado, contiene la condena o absolución
del enjuiciamiento y al permitir la aplicación de la norma abstracta al caso
concreto, dice el derecho, o sea, determina la procedencia o improcedencia de la
pretensión punitiva estatal.

Jorge Alberto Silva Silva estima que la sentencia es el acto y la decisión


pronunciada por el tribunal mediante la cual da la solución al fondo controvertido.
Es una forma compositiva del litigio. Sentencia proviene del latín sentencia, que
significa opinión, veredicto, decisión.

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Según Escriche, deriva de sentiendo: lo que siente. Según las partidas, la


sentencia es “la decisión legítima del juez sobre la causa controvertida en su
tribunal”. La sentencia resuelve sólo el fondo controvertido, de aquí que las
conocidas como “sentencias interlocutorias”, no sean propiamente sentencias. A
estas interlocutorias, Fix Zamudio prefiere asignarles la naturaleza jurídica de
autos.

Se ha dicho que la sentencia contiene un acto de voluntad del juzgador. Otros


autores afirman que no es acto de voluntad, si no un juicio lógico mediante el cual
se aplica la norma general al caso concreto. Sea cual fuere la naturaleza jurídica
(acto de voluntad o juicio lógico), la sentencia se diferencia de cualquier decisión
de un particular, en que proviene de un órgano del Estado provisto de la específica
facultad de decidir controversias y de la eficacia jurídica. La sentencia es un acto
del Estado, como también lo es el legislar o ejecutar; por tanto, los particulares no
están llamados a sentenciar. No se olvide que para poderse dictar la sentencia
penal, deben haberse resuelto todas las cuestiones prejudiciales que se hubieren
planteado.

Naturaleza Jurídica de la Sentencia.

Toda sentencia implica un juicio en el sentido de que el juez elige la solución


correcta y que reputa por eso la justa, entre la pretensión punitiva deducida por el
M.P y los razonamientos de la defensa. Alguna parte de la doctrina, estimada
como la más tradicional y conservadora, considera a la sentencia solamente como
un silogismo lógico en que la premisa mayor es la ley, la menor está representada
por el hecho a juzgar y la conclusión, el fallo, esto es, la aplicación de la ley al
hecho. Puede afirmarse que la sentencia está regida en un alto porcentaje por una
operación lógica, pero también desempeña un significado papel el proceso crítico
que ha de realizar el juez con su experiencia, para determinar el derecho aplicable
y obtener la conclusión condigna.

La naturaleza de la sentencia penal es mixta. Como la acción penal, es en


términos generales, de condena, pero, al propio tiempo, declarativa, puesto que
declara la responsabilidad penal, que es, en definitiva, el antecedente de la
condena, es decir, de la actualización de la conminación penal sobre el sujeto
pasivo de la acción.

La sentencia es el acto decisorio culminante de la actividad del órgano


jurisdiccional, el cual resuelve si actualiza o no sobre el sujeto pasivo de la acción
penal la conminación penal establecida por la ley. La sentencia es el resultado de
tres momentos: de crítica, de juicio y de decisión. El momento de crítica, de
carácter, eminentemente filosófico, consiste en la operación que realiza el juez

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para formarse la certeza. El momento de juicio, de naturaleza lógica, consiste en


el raciocinio del juez para relacionar la premisa que es la norma, con los hechos
ciertos. El momento de decisión, de naturaleza jurídico-política, consiste en la
actividad que lleva a cabo el juez para determinar si sobre el sujeto pasivo de la
acción penal se actualiza el deber jurídico de soportar las consecuencias del
hecho. De aquí que la sentencia, sea un acto mixto, integrado por tres elementos:
crítico, lógico y político, es decir, es un acto filosófico, lógico y autoritario.

Sentencias penales. La congruencia como principio rector de la sentencia, impone


la obligación de que esta sea clara y precisa sobre la totalidad de las cuestiones
controvertidas. La sentencia recoge la conducta humana materia de la acusación y
la examina como un hecho pretérito, a través de las pruebas aportadas, como si
ellas permitieran contemplar la película de la vida en retrospectiva. Se de ese
análisis aparece incontrovertible que la conducta juzgada se ajusta a la
descripción típica, habrá de imponerse a su autor la pena o medida de seguridad
establecida en la norma penal. En caso contrario, tendrá que declararse la
inocencia del incriminado.

Requisitos de Fondo y Forma de las Sentencias.

Requisitos de Forma. Son el lugar en que se pronuncien; la designación del


tribunal que las dicte; los nombres y apellidos del acusado, su sobrenombre si lo
tuviere, el lugar de su nacimiento, nacionalidad, edad, estado civil, en su caso el
grupo étnico indígena al que pertenece, idioma, residencia o domicilio, y
ocupación, oficio o profesión, el monto de sus ingresos, su calidad de
primodelincuente o reincidente, la mención del delito por el que se siguió el
proceso.

Los requisitos formales en los códigos procesales son: el que deba ser dictada en
castellano; firmadas por el juez y el secretario; deberán ser claras, precisas y
congruentes con la litis planteada; y, condenar o absolver al inculpado, decidiendo
también los demás puntos que como accesorios al debate que hayan planteado.

Como requisitos de forma de la sentencia: debe contener un extracto breve de los


hechos exclusivamente conducente a los puntos resolutivos, evitando la
reproducción innecesaria de constancias; las consideraciones, fundamentación y
motivaciones legales del fallo; y, la condenación o absolución que proceda, y los
demás puntos resolutivos correspondientes.

Todos estos datos, junto con la ficha signalética, los estudios médicos y
psicológicos que se le practiquen y las circunstancias de ejecución del delito,
permitirán conocer la personalidad del sentenciado, como dato significativo en
tanto influya en la determinación del grado de culpabilidad, para individualizar la
pena correspondiente.
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Enseguida vendrán los resultandos del fallo, es decir, la relación de las probanzas
recabadas, los problemas jurídicos planteados en las alegaciones, formulando un
extracto breve de los hechos exclusivamente conducentes a los puntos
resolutivos, evitando la reproducción innecesaria de constancias, lo que constituye
la parte narrativa de la sentencia.

Luego seguirán los considerandos, que darán motivación y fundamentación legal a


la sentencia, constituidos por el examen de los hechos controvertidos, a la luz de
las probanzas desahogadas, de las disposiciones legales aplicables, en
acatamiento al artículo 16 constitucional, ya que se debe fundar y motivar la causa
legal del procedimiento, en relación con todo acto de autoridad que implique una
molestia para el gobernado.

A continuación vendrá la resolución que es aquella parte de la sentencia que


resume la voluntad del Estado en el caso concreto, es decir, el juicio lógico al que
empuja la motivación del fallo, derivado de la relación de los hechos que se
desprenden del material probatorio condensado en los resultados. Los puntos
resolutivos constituyen la parte con la que concluye el fallo y en ellos, de manera
breve y clara, se establecen las conclusiones a las que llegó el juzgador y con las
que dirimió el conflicto de intereses sometido a su consentimiento.

La parte final será la autorización que impone la firma a la votación de la


sentencia, en caso de provenir de un órgano colegiado, que no podrá modificarse
con posterioridad a estos actos.

Requisitos de fondo de la sentencia. Debe acentuarse la congruencia con la que


debe regular la solución de cada uno de los puntos cuestionados, que implica no
dejar sin resolver ninguna de las cuestiones controvertidas, pero evitar de igual
manera, hacer consideraciones y tomar decisiones sobre otras que no hayan sido
materia del debate y por ende no se hayan sometido a su consideración.

Por disposición expresa del artículo 23 constitucional, queda prohibida la práctica


de absolver de la instancia, es decir, al juez le está vedado emitir una sentencia
penal que deje de examinar y resolver el fondo de la cuestión planteada,
decidiendo sobre la culpabilidad o inocencia del procesado, y dejar abierta la
puerta para con posterioridad reabrir el juicio nuevamente.

La otra característica de fondo de la sentencia, es en el que la premisa mayor


tendrá que ser la norma jurídica abstracta y general, aplicable al caso; la menor,
estará constituida por los hechos sometidos al juzgamiento y contemplados a
través del prisma de la prueba recibida en la causa; y la conclusión que resultará
de la aplicación de la norma al caso justiciable, quedando así establecida la
voluntad soberana del Estado.

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A la conclusión tendrá que arribarse mediante la adecuada valorización de las


pruebas, conforme a las reglas que para ese propósito establece la propia ley, sin
perder de vista que la fuerza demostrativa de los elementos convictitos, puede
derivar de la propia ley, cuando está tasado su valor, o bien de la mayor o menor
confiabilidad que merezcan al juzgador, en los sistemas de prueba libres.

Sentencia como Documento. La sentencia puede entenderse como un documento


en el que se plasma la resolución judicial que finaliza la instancia, diciendo el
fondo de las cuestiones planteadas en el litigio. Díaz de León dice que en el
Estado moderno, la sentencia como acto de gobierno jurisdiccional, sólo encuentra
vigencia en la positividad si se plasma por escrito en un documento, pues la sola
voluntad del juez sin el documento escrito, firmado por él, carece de validez
jurídica y no produce efectos legales de sentencia.

La necesidad de que el fallo se conozca, surta efectos, y, en su caso, cause


estado o haya oportunidad de impugnarla, obliga a que adopte una forma en la
que se represente y de esta manera, se muestre documentalmente la voluntad del
órgano jurisdiccional emisor, pues es indispensable para que se considere la
existencia de una sentencia, que sea votada por lo menos por la mayoría, del
órgano colegiado en su caso, y que se firme, si es pronunciada por un juez
unitario, debiendo constar esta circunstancia, para su validez legal, en el
documento que se suscriba.

La sentencia es un acto a cargo del juez, que podríamos válidamente calificar


como el acto procesal por excelencia, que se caracteriza por poner fin a la
instancia, dirimiendo a través de la aplicación de la ley, el conflicto de intereses
sometido a su conocimiento, para así preservar el orden social.

Requisitos sustanciales. Toda sentencia, y la penal no es una excepción, tiene que


sujetarse a ciertos principios inspiradores, los cuales ha de acoger. En un Estado
de derecho, esto debe darse con mayor razón. Aunque se han mencionado, entre
otros principios, la fundamentación y la motivación, cabe advertir que éstos, no
son principios exclusivos de la misma, puesto que toda resolución tiene que estar
fundada y motivada en atención a lo preceptuado por nuestra constitución. Son
principios inspiradores de la sentencia penal a los llamados principios de
congruencia y al de exhaustividad.

Congruencia. La sentencia debe ser congruente consigo misma y con la litis. La


congruencia debe ser interna (armonía entre las distintas partes de la sentencia), y
externa (adecuada a los puntos puestos en debate). En el terreno de la praxis, se
sostiene que las pretensiones del acusado no vinculan al tribunal. Así, si el
penalmente demandado se allana a la pretensión del acusador y por lo tanto, hace
suya la pretensión de ser sancionado, esto no vincula al tribunal, quien en su caso

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puede declarar que no se concretizó el delito. El problema de la congruencia con


la pretensión del acusador se agrava, sobre todo cuando tenemos escritores que
sostienen que el tribunal en sentencia sí puede ir más allá de lo pedido e incluso
en contra de lo pedido. Al lado de la congruencia que la sentencia ha de guardar
con elementos externos a ella (hechos, calificaciones, pretensiones) también debe
de ser congruente consigo misma.

Exhaustividad. Una sentencia es exhaustiva, en cuanto haya tratado todas y cada


una de las cuestiones planteadas por las partes, sin dejar de considerar ninguna.
La exhaustividad consiste en la obligación del juzgador de examinar todas y cada
una de las pretensiones formuladas por las partes, es decir, todos los aspectos de
la controversia planteada por las mismas. La exhaustividad, no puesta en
discusión, implica que sean o no procedentes las pretensiones de las partes,
deben estas ser examinadas. Si el defensor pretende se declare la legítima
defensa, el tribunal, aun cuando la desestime debe, con base en la exhaustividad,
analizarla y no omitir su estudio.

El Código de Procedimientos Penales del Estado, menciona en sus respectivos


artículos (156 fracc.III en adelante, 157, y 159) que las sentencias deben contener
los siguientes apartados:

Respecto del contenido de la sentencia (Art. 156,fracc.III en adelante) señala que


contendrá un apartado de “resultandos”, desarrollando en uno o varios párrafos
numerados, en los que se hará una reseña cronológica de las principales
constancias que integren el proceso penal, con un breve extracto de las mismas,
tales constancias deberán permitir al lector de la sentencia tener una visión
compacta, pero completa, del contenido substancial del proceso. Las constancias
a que debe hacerse mérito serán cuando menos, las siguientes:
a) Fecha del auto de avocamiento con sus datos esenciales
b) Fecha de expedición y sentido de la orden de aprehensión o
comparecencia, si la consignación de la indagatoria fue sin detenido y su
fecha de cumplimiento o de la comparecencia voluntaria del indiciado;
c) Fecha de la sujeción al término constitucional;
d) Fecha y sentido de la resolución del auto constitucional;
e) Pruebas ofrecidas y desahogadas durante el proceso;
f) Fecha del auto en que se declaró finalizado el tiempo útil probatorio;
g) Fecha y sentido en que fueron emitidas las conclusiones acusatorias y
aquellas a cargo del acusado y su defensor; y,
h) Fecha de celebración de la audiencia final.

Un apartado de “considerandos” que constituye la parte medular de la sentencia,


dividido en diversos párrafos numerados, en los que, previo estudio, análisis y
valoración de todos y cada uno de los medios de prueba relacionados con los
diferentes temas a resolver, que a continuación se mencionan, se llegará a una

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determinación que se plasmará a una conclusión debidamente motivada y


fundada.
Los diferentes capítulos versarán sobre:
a) La competencia del tribunal para resolver el negocio de que se trate;
b) La comprobación o la falta de configuración de los elementos constitutivos
del tipo penal;
c) La demostración de la plena responsabilidad penal del acusado en la
comisión del ilícito imputado o de su inocencia;
d) La individualización de las penas correspondientes aplicables o la
absolución que proceda;
e) La determinación sobre la reparación del daño;
f) La declaración relativa al decomiso de los instrumentos y cosas que sean
objeto del delito, o a su devolución;
g) La determinación sobre la concesión del beneficio de la suspensión
condicional de la ejecución de la sanción, o en su caso, la procedencia de
la concesión del beneficio de la conmutación de la pena corporal, si
proceden, precisando los casos en que podrá ser revocado el primer
beneficio mencionado; y el monto de la garantía o el de la multa
conmutativa, para que tengan efectos el beneficio de la suspensión
condicional de la ejecución de la sanción, o el de la conmutación de la pena
corporal, aplicando en lo conducente las reglas del art. 549 de este Código;
y,

Los puntos resolutivos que procedan.

Por su parte el Código Federal de Procedimientos Penales, expresa en su


artículo 95, que las sentencias contendrán:
I. El lugar en que se pronuncien;
II. La designación del Tribunal que las dicte;
III. Los nombres y apellidos del acusado, su sobrenombre si lo tuviere, el lugar de
nacimiento, nacionalidad, edad, estado civil, en su caso el grupo étnico indígena al
que pertenece, idioma, residencia o domicilio, ocupación, oficio o profesión;
IV. Un extracto breve de los hechos exclusivamente conducentes a los puntos
resolutivos del auto o sentencia en su caso, evitando la reproducción innecesaria
de constancias;
V. Las consideraciones, fundamentaciones y motivaciones legales de la sentencia.
VI. La Condenación o absolución que proceda, y los demás puntos resolutivos
correspondientes.

Clasificación de Las sentencia.

Las sentencias condenatorias, previa declaración de la comprobación del cuerpo


del delito y la responsabilidad actualizan sobre el sujeto pasivo de la acción penal,
la conminación penal establecida por la ley. Las absolutorias, por no estar

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comprobado el cuerpo del delito ni la responsabilidad, o el cuerpo del delito pero


no la responsabilidad, por no haber realizado el sujeto pasivo de la acción penal el
hecho que se le atribuye o estar probada una causa excluyente de la
responsabilidad, no actualizan esa conminación.

Como ya se expresó en materia procesal penal, las sentencias pueden clasificarse


en condenatorias, declarativas y absolutorias.

Hay sentencia condenatoria, cuando se comprueban los elementos del cuerpo


del delito y la responsabilidad del sentenciado imponiéndole, una pena o medida
de seguridad. Para el dictado de la sentencia condenatoria, el juez queda
vinculado a las conclusiones del Ministerio Público, lo que significa que no puede
rebasar el marco de la acusación, agravando en la resolución la situación jurídica
del sentenciado, más allá de lo solicitado por el fiscal en sus conclusiones. En esta
especie de fallos, a la determinación de la voluntad de la ley en el caso concreto,
se aúna la imposición de la pena o medida de seguridad que contiene la norma
abstracta, por que la ley penal al tiempo que establece en los tipos las conductas
especialmente graves y atentatorias contra el núcleo social, fija las sanciones para
aquellos que las consuman, y es justamente en la sentencia, donde el juez en
ejercicio de su ministerio, realiza los actos de coacción contra los autores de
aquellos comportamientos.

Las sentencias declarativas, no impone pena alguna al reo, limitándose tan solo a
declarar su culpabilidad para que el juez sea el quien señale la sanción aplicable.
Este tipo de resoluciones se limitan a determinar la voluntad de la ley en relación
con el objeto deducido en el juicio, y definen por la autoridad respectiva, la
situación jurídica del inculpado al resolver sobre su culpabilidad o inocencia en la
comisión de la conducta delictiva que le es atribuida.

Las Sentencias Absolutorias, son las sentencias que declarando la inocencia del
procesado en relación con el delito o delitos materia de la imputación, lo liberan de
responsabilidad al tiempo que terminan con la instancia.

El término absolutorio, proviene del latín absolvo, absolvere, absolvi, absolutum,


que significa liberar, descargar. Las sentencias absolutorias de la pretensión
punitiva son también sentencias declarativas: se declara o reconoce que no existió
(el delito) o que el acusado no es responsable. Puede decirse que la absolución se
traduce en un reconocimiento de la inexistencia de la acción penal y procede en
cualquiera de estos casos: a) cuando existe insuficiencia de prueba respecto de
los elementos integrantes del cuerpo del delito; b) si está bien demostrada la
responsabilidad penal plena del acusado; c) cuando se haya acreditado
colmadamente alguna causa que excluya el delito; d) ante la probada concurrencia
de alguna circunstancia extintiva de la acción penal; y e) finalmente, en caso de
duda.

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También pueden clasificarse las sentencias en definitivas y firmes o ejecutorias.


Definitivas son las que resuelven –definen- el asunto principal controvertido, y los
accesorios a él, condenando o absolviendo al acusado y finalizando así la
instancia. Las sentencias firmes, ejecutorias, poseen autoridad de cosa juzgada,
res iudicata, es decir, son aquellas que fueron consentidas por las partes, o bien
contra las que no concede la ley ningún recurso ordinario o, las sentencias
dictadas en segunda instancia. Cosa juzgada, se refiere a la decisión inmutable e
irrevocable; significa la inmutabilidad del mando que nace de la sentencia.

La sentencia debe dictarse por el delito o delitos por que se haya seguido el
proceso, es decir, por él o los señalados en el auto de formal prisión. El cambio
de clasificación deberá sujetarse a lo dispuesto en la fracción XVI del artículo 160
de la Ley de Amparo. Se sostiene, por otra parte, que el juzgador no puede
rebasar la acusación del Ministerio Público, toda vez que rebasarla sería tanto
como substituirle en la función persecutoria, que sólo a él compete, pero este
criterio, aceptable en principio, debe armonizarse con el contenido del precepto de
la Ley de Amparo, anteriormente invocado. La sentencia debe dejar abierto el
procedimiento respecto de los procesados que, en su caso, se hubieren sustraído
a la acción de la justicia

Otros autores, hablan de Especie de sentencias penales. Estas pueden ser


desestimatorias y estimatorias. La sentencia penal solo puede condenar, constituir
o absolver. La sentencia, así, solamente puede ser condenatoria, constitutiva o
absolutoria. Las sentencias absolutorias entran en el género de sentencias
desestimatorias. Las sentencias condenatorias y las constitutivas son las
estimatorias.

Sentencias Desestimatorias y Absolutorias. El término absolutorio proviene del


latín absolvo, absolvere, absolvi, absolutum, que significa liberar, descargar. Las
sentencias absolutorias de la pretensión punitiva son también sentencias
declarativas: se declara o reconoce que no existió o que el acusado no es
responsable.
Las sentencias absolutorias pueden ser de dos tipos: absolución plena- también
llamada absolución definitiva, es decir, que absuelve del cargo- y absolución de la
instancia, absolución de la demanda, absolución por insuficiencia de pruebas,
también llamad sentencia dubitativa. En la absolución plena se desestima todo
derecho aducido por el demandante y se provoca una liberación total del cargo; es
decir, de lo pretendido. En la absolución de la instancia se absuelve, pero con
fórmula dubitativa. Sobre el demandado queda pendiente la duda de si fue o no
responsable. No es una absolución plena, equivale a una absolución de la
demanda, pero no del cargo. Para que se de la absolución de la instancia,
requiérase la concurrencia de dos características. La primera relativa a la
resolución propiamente dicha y la segunda, a los efectos que produce tal

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resolución. El primer requisito consiste en que la resolución absuelva o desestime


el juicio y no los hechos delictivos imputados. La absolución de la instancia no
desestima la pretensión, ni el derecho en que se afirma sostener. El segundo
requisito consiste en que, como efecto, quede la oportunidad de aportar nuevas
pruebas o medios de confirmación y, por ende, se reabra o reinicie el proceso.

Sentencias Estimatorias y Condenatorias. Las sentencias estimatorias de la


pretensión punitiva pueden ser simplemente estimatorias o parcialmente
estimatorias, según que se acojan todas las pretensiones o solo algunas. Dentro
de las sentencias estimatorias, se encuentran las sentencias de condena(otra
especie de sentencias son las constitutivas, las que constituyen o modifican una
situación o relación jurídica). Con la sentencia condenatoria reconoce el juez el
fundamento y la realizabilidad de la pretensión punitiva del Estado, hecha valer
mediante la acción penal, declara la culpabilidad; establece que sanciones
concretan la responsabilidad del culpable; concede los beneficios de la ley; aplica
las medidas de seguridad y declara los efectos civiles de la condena.

Aclaración de sentencia.
Si la sentencia fuere obscura y surgiere, por lo tanto, la necesidad de aclarar algún
concepto o suplir alguna omisión que contenga sobre punto controvertido en el
proceso, puede pedirse la aclaración de aquélla.

Los Códigos de Procedimientos Penales, establecen la aclaración de sentencia,


para el caso de que la dictada, adolezca de contradicciones, ambigüedades,
obscuridades o deficiencias.

Habrá contradicción, cuando se advierta falta de armonía o discrepancia entre lo


que el juzgador ha querido manifestar en la sentencia, y lo que efectivamente ha
dicho; la ambigüedad puede manifestarse como un doble sentido de lo expuesto
en el fallo, o sea, como una ausencia de claridad que es susceptible de
modificarse por que tiene que ver sólo con la literalidad, con un defecto en la
redacción y no con el fondo de la sentencia. Será deficiente cuando muestre
imperfecciones, insuficiencias o palabras incompletas, cuya corrección no verá
afectada su esencia para el caso de aclararse.
La aclaración, que no puede estimarse válidamente como un recurso legal, puesto
que no persigue como finalidad la confirmación, modificación o revocación de la
resolución judicial, si no como su nombre lo expresa, sólo su aclaración, puede
hacerse a petición de parte u oficiosamente por el juez, tratándose únicamente de
la sentencia y por una sola vez.

Entre otras, las garantías de legalidad y exacta aplicación de la ley que preserva la
Constitución general del país, en los artículos 14 y 16, solo autorizan a la

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autoridad judicial para que en la sentencia disponga la aplicación exacta de las


penas preestablecidas en la ley para cada delito.

El arbitrio judicial es el instrumento de que dispone el juez para fijar la métrica de


la pena que corresponde imponer al delincuente, pero está limitado de muy
diversas maneras para que pueda legalmente controlarse la actividad de la
autoridad.

La medida de la pena deberá elegirse entre el mínimo y el máximo establecido en


la ley para el hecho ilícito, y graduarse en orden a la culpabilidad del reo.

La lucha contra la delincuencia, no constituye una disputa de gabinete enderezada


contra ficciones legales, “si no una reacción social contra actos concretos que no
tienen existencia si no como producto humano y colectivo. No es pues el caso
jurídico el que preferentemente tiene que desentrañarse y reprimirse: es el
hombre, es el criminal, resultado a la vez de la herencia y del medio el que deberá
clasificarse, observarse y sujetarse a tratamiento según su personalidad y esto ni
podrá hacerse de antemano, sin conocerlo y profundizarlo, ni hacerse de una
buena vez en una sentencia rígida y terminante.

Por estas razones, la sentencia que se pronuncie no deberá fijar a priori el


cuantum de la pena a cumplir, si acaso, la especie de sanción que corresponda y
el señalamiento de un plazo mínimo, pero necesariamente tendrá que dejarse a la
autoridad encargada de la ejecución, la fijación de la duración de la condena, que
será la necesaria para el de la finalidad readaptativa propuesta, sujeta a la
calificación que de la enmienda del sentenciado, realice en un consejo
multidisciplinario dicha autoridad.

Las partes y el defensor podrán pedir la aclaración de la sentencia al titular del


órgano jurisdiccional que la haya dictado. La aclaración procede únicamente
tratándose de sentencias definitivas. La aclaración se pedirá ante el tribunal que
haya dictado la sentencia. De la solicitud se dará vista a las otras partes por tres
días para que expongan lo que estimen procedente.

Cuando el tribunal que dictó la sentencia estime que debe aclararse algún error
cometido en ella, dentro de los tres días siguientes dictará auto haciendo saber de
las partes al defensor las razones que existan para la celebración; estos
expondrán en el término de tres días lo que estimen conveniente. En ningún caso
se alterará, a pretexto de aclaración, el fondo de la sentencia. Si la aclaración se
refiere a sentencia de primera Instancia, su promoción interrumpe el término para
apelar. Contra las resoluciones que se dicte otorgando o negando la aclaración, no
procede recurso alguno.

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Su fundamento lo encontramos en los artículos del 350 al 354 del CPPEM del
artículo 351 y 359 del CFPP,

SENTENCIA DEFINITIVA:

Disposiciones Legales Complementarias a las Sentencias.

• La sentencia se dará si terminan la instancia resolviendo el asunto en lo


principal.
• El C.F.P.P(Art. 154 ) señala que toda resolución deberá ser fundada y
motivada, expresará la fecha en que se pronuncie y se redactará en forma
clara precisa y congruente con la promoción o actuación procesal que la
origine. Además de que toda resolución deberá cumplirse en sus términos.
• Asi el C.P.P.EDO. (art. 154) generaliza sobre todas las resoluciones
judiciales y adiciona que debe ser por escrito.
• El C.F.P.P. (Art. 97) y el C.P.P.EDO. (Art.158) señalan que la sentencia
deberá dictarse dentro de 10 días a partir de la siguiente a la terminación de
la audiencia; pero si el expediente excediere de 500 fojas por cada 100 de
exceso o fracción en el C.F.P.P se aumentará un día más del plazo
señalado, sin que nunca sea mayor de 30 días hábiles. El C.P.P.EDO. sólo
señala que se aumentará un día por cada 100 de exceso.
• A diferencia el C.P.P.D.F. (Art. 73) señala que la sentencia deberá dictarse
dentro de 15 días, salvo lo que la ley disponga para casos especiales. Se
contará desde el día en que termine la audiencia. No señala número de
fojas.
• El C.F.P.P. (Art. 98) señala que las resoluciones judiciales se dictarán por
los respectivos ministros de la Suprema Corte de Justicia, magistrados o
jueces y serán firmados por ellos y por el secretario que corresponda, o, a
falta de este, por testigos de asistencia.
• Los Tribunales y jueces no podrán bajo ningún pretexto, aplazar, demorar,
omitir o negar la resolución de las cuestiones que legalmente hayan sido
sometidas a su conocimiento.
• C.F.P.P. (Art. 101) Ningún juez o Tribunal Unitario no puede modificar ni
variar sus resoluciones después de formuladas, ni los colegiados después
de haberlos votado. Esto se entiende sin perjuicio de la aclaración de
sentencia. El C.P.P.D.F. (Art. 78) Sólo menciona que no podrán los jueces y
Tribunales modificar ni variar sus sentencias después de firmadas. El
C.P.P.EDO. (Art. 160) Al igual que el C.F.P.P. y el C.P.P.D.F. No la pueden
modificar sus órganos Jurisdiccionales, después de haberlas firmado, pero
además se le dará salvedad a lo dispuesto en lo relativo al recurso de
revocación.

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• C.F.P.P. (Art. 102) Las resoluciones judiciales causan estado cuando


notificadas las partes de las mismas, éstas manifiestan expresamente su
inconformidad, no interpongan los recursos que procedan dentro de los
plazos señalados por la ley o, también, cuando se resuelvan los recursos
planteados contra las mismas. Ninguna resolución judicial se ejecutará sin
que previamente se haya notificado de la misma al Ministerio Público y a
quien corresponda conforme a la ley. A su vez el C.P.P.D.F. (Art. 79) señala
que las resoluciones judiciales no se entenderán consentidas, si no cuando,
notificada la parte, conteste expresamente de conformidad o deje de pasar
el término señalado para interponer el recurso que proceda. El C.P.P.EDO.
(Art. 161) Al igual que los demás menciona cuando causa estado,
señalando únicamente que se producirá cuando previamente se haya
notificado a la Representación Social y a quien corresponda, conforme a la
ley.
• Artículo 157 CPEM Declaración respecto de documentos falsos.
Cuando en un proceso por cualquier delito se acredite la falsedad de
un documento público o privado, debe ser declarada en el
considerando relativo de la sentencia y ordenarse la cancelación
total o parcial, según las circunstancias.
• CPEM, Artículo 159. Libertad del inculpado. Se pondrá
inmediatamente en libertad al inculpado, cuando el tiempo de la
detención y de la prisión preventiva sea igual al máximo que fije la
ley al delito por el cual se siga el proceso, incluyendo las sanciones
correspondientes a las modalidades agravantes, sin que esto sea
obstáculo para continuarlo hasta que se dicte resolución definitiva.

Efectos que produce la Sentencia.


Varios son los efectos que producen con motivo de la sentencia ejecutiva. Se
pueden mencionar las siguientes:
a) Inimpugnabilidad y definitividad de la resolución, es decir, se establece la regla
de la inmutabilidad. Evita la incertidumbre jurídica.
b) Nom bis in idem, que implica el no ser juzgado de nueva cuenta por el mismo
hecho.
c) En el caso de los extranjeros sentenciados, de acuerdo con el art. 72 de la Ley
General de Población, el tribunal deberá dar aviso del contenido a la Secretaría de
Gobernación.

NON BIS IN IDEM (no duplicidad por lo mismo), impide un segundo proceso por el
mismo hecho que el anterior, y significa que nadie debe ser procesado
simultáneamente por el mismo hecho.

Dentro de la problemática hay que diferenciar la sentencia absolutoria de la


condenatoria. La absolutoria, la intangibilidad se produce aun cuando resulten

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nuevas pruebas que demuestren que el sentenciado fue el responsable; aun


cuando esta confiese ser el responsable. En este caso, no podrá ser procesado de
nueva cuenta. Se trata aquí de la absolución del culpable. No está por demás
recordar que en algunos países es permisible la revisión de sentencia absolutoria.

En caso de que la sentencia hubiere sido condenatoria, puede ocurrir que luego
de la sentencia se demuestre que el sancionado era inocente (condena del
inocente), o que las nuevas pruebas de muestren una modalidad atenuada
(agravación injusta), o que las nuevas pruebas demuestren una modalidad
agravada (atenuación injusta).

En el caso de condena del inocente, la ficción de verdad legal sólo puede dar pie
en nuestro sistema a la nulidad de sentencia. En el caso de condena del inocente,
la ficción de verdad legal sólo puede dar pie en nuestro sistema a la nulidad de
sentencia reconocimiento de la inocencia del sentenciado). En el caso de
agravación injusta, en nuestro orden jurídico no tenemos remedio legal, y cuando
se trate de la actuación injusta, la justicia también sale burlada.

Este principio de política procesal establece la prohibición de enjuiciar de nueva


cuenta in idem; es decir, por lo mismo.

Para aducir el non bis in idem se debe partir del supuesto de que existió un
enjuiciamiento anterior, que coincide con el presente en la identidad del sujeto y
en la identidad de la causa pretendi, por lo menos.

FORMATO
Sentencia absolutoria (por no haberse comprobado el cuerpo del delito)

En la cuidad de México, a los 7 días del mes de octubre de 2004.

Visto para resolver en sentencia definitiva el proceso numero _____ instruido por el delito de
_________________, en contra de ___________________________, quien dijo ser originario
de_______________, de ___ años de edad, de estado civil ___________, con domicilio en
___________________________________, de profesión (u oficio)_______________________; y
que actualmente se encuentra privado de su libertad, sujeto a prisión preventiva en
_______________________ (o en su caso en libertad provisional); y

RESULTANDO:

1º. Que en fecha_____________________, formulo denuncia (querella) ante el Ciudadano Agente


Investigador del Ministerio Publico, misma que aparece a fojas_________ y en la cual, en síntesis,
señalo:________________________________________________________.

2º. Que en la secuela de la averiguación previa compareció____________________, quien en


relación a los hechos denunciados, a fojas_________
expreso:_________________________________

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3º. Idem.

4º. Idem.

5º. Que el agente investigador del ministerio publico solicito (fojas____) la intervención de peritos
en materia de ______________________ y los peritos__________y _________________
(fojas________) emitieron dictamen sobre la cuestión planteada por el agente investigador del
ministerio publico en los siguientes términos:___________(síntesis del dictamen y, literalmente, las
condiciones de los
peritos)_______________________________________________________________.

6º. Que el agente investigador del ministerio publico recibió prueba documental privada, que obra a
fojas________, consistente en ____________________________ que fue exhibida por
________________________________________mismas que fue puesta a la vista de su
autor__________________________quien reconoció su contenido y la firma que en el aparece
como puesta de su puño y letra;

7º. Que se recibió en el periódico de la averiguación previa la prueba documental publica consiste
en________________________________________, instrumento que corre agregado a los autos,
a fojas________;

8º. Que en fecha__________________________________, el ministerio publico ejercito acción


penal en contra de______________________________________.

9º. Que en fecha_______________________________, en cumplimiento de lo ordenado por la


fracción III del articulo 20 constitucional, el imputado________________________ emitió su
declaración preparatoria, misma que consta por escrito a fojas_______, y en la cual se produjo en
los siguientes términos: -____________________(literalmente solo la esencia de la declaración
preparatoria)___________________;
10º. Que en fecha____________________________este órgano jurisdiccional dicto la resolución a
que alude el articulo 19 de la constitución politica de los estados unidos mexicanos, en la cual se
contienen los siguientes puntos
resolutivos______________________________________________________________________
___________________________________________________________

11º. Que en fecha________________________, este órgano jurisdiccional, de conformidad con lo


dispuesto por el articulo 298 del código de procedimientos penales para el distrito federal, ordeno
se identificara el inculpado y se solicito informes a la secretaria general de la dirección general de
reclusorios y centros de rehabilitación social del departamento del distrito federal, respecto de los
ingresos anteriores a la prisión de ______________________, y la citada dependencia dio
respuesta afirmativa precisando que:______________________(aquí se detallan los
antecedentes)_________________________________________________________.

Visto el informe, este órgano jurisdiccional, por conducta de la secretaria de acuerdos del juzgado,
certifico en los juzgados correspondientes los ingresos de
____________________________________________ (fojas______);

12º. Que en fecha_______________________, se celebro careo procesal (fojas_____), entre


_________________________________ y ___________________, del cual resulto:
___________________________________________________________________;

13º. Idem.

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14º. Idem.

15º. Que en fecha____________________________,


compareció__________________(fojas_________), quien depuso en relación con los hechos
materia del procedimiento, y en síntesis
expreso:________________________________________________________________________
___________________________________________________________;

16º. Idem, si existen mas testigos.

17º. Que en fecha___________________________________, este órgano jurisdiccional practico


inspección judicial en _______________(precisar lugar, objeto, etc.)__________ (fojas_____) y
puntualizo: __________________________(detallar en forma sintética las
observaciones)_____________________;

18º. Que en fecha_____________________, este órgano jurisdiccional practico diligencias de


reconstrucción de hechos (fojas______), y de la misma resulto:_____________________(detallar
lo esencial de la diligencia____________________;

19º. Que en fecha _________________________, se cerro la instrucción;

20º. Que en fechas ________________y ___________________, las partes presentaron dentro


del plazo correspondiente, en su orden, sus conclusiones, advirtiéndose que el ministerio publico
preciso su acusación en contra de ___________________ por el delito de ______________(en
síntesis el pedimiento del ministerio publico)________________ (fojas_______); por su parte, la
defensa, en sus conclusiones manifestó:
_______________________________________________________________________________
___________________________________________________________ (fojas_____);

21º. Que en fecha ___________________, se celebro audiencia de vista en la que el cuidadano


agente del ministerio publico concreto su acusación en los siguientes
términos:_________________________(señala solo los pedimientos del representante
social)_____________________________ por su parte, la defensa, en síntesis,
puntualizo:______________________________________________________________________
___________________________________________________________; y,

CONSIDERANDO:

I.-Que el cuerpo del delito cuyo tipo describe el articulo del código penal, no se comprobó en el
caso a estudio en la forma prevista por la regla general que se contiene el articulo 122 del código
de procedimientos penales para el distrito federal, toda vez que los
elementos________________(precisar que elemento del tipo no se
demostraron)_______________, no se concretaron en la especie. En efecto, de las probanzas que
integran la causa se advierte que __________________________(expresar los razonamientos
jurídicos que conducen a afirmar que no se comprobó el cuerpo del
delito)_______________________________________.

II.- Que como consecuencia de que en el caso a estudio no esta comprobado el cuerpo
del delito de ______________________ por el cual se le instruyo proceso a
_____________________________, se hace innecesario el análisis de la responsabilidad penal
del enjuiciado.

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Por lo expuesto y con fundamento en lo dispuesto por los artículos 14, párrafo II, y 21 de la
constitución política de los estados unidos mexicanos, y 71, 72, 74 y 329 del código de
procedimientos penales para el distrito federal, es de resolverse y

SE RESUELVE:

Primero:_________________________no es penalmente responsable del delito de


___________________ por el cual ejercito acción penal el ministerio publico. En consecuencia se
le absuelve y se ordena su inmediata y absoluta libertad.

Segundo: Notifíquese y cúmplase. Expídanse y envíense los oficios conteniendo los puntos
resolutivos de esta resolución a la dirección general de servicios coordinados de prevención y
readaptación social, a la dirección general de reclusorios y centros de rehabilitación social del
departamento del distrito federal y a la secretaria general del reclusorio; expídanse las boletas que
precisen los puntos resolutivos de la sentencia y entréguense a la secretaria general del reclusorio
y al inculpado, y consérvese la correspondiente al archivo del juzgado.

Tercero: Si la presente resolución causa ejecutoria, conforme a lo dispuesto por la fracción I del
artículo 443 del código de procedimientos penales, archívese el expediente como causa concluida.

Así, definitivamente juzgando, lo sentencio y firma el ciudadano juez___________ penal del distrito
federal ante el secretario de acuerdos que autoriza las actuaciones. Doy fe.

Sentencia Ejecutoriada. Cosa Juzgada.

Existe la cosa juzgada cuando la sentencia causa ejecutoria, es decir, adquiere


aptitud para ser ejecutada.

La cosa juzgada alcanza el rango de garantía de seguridad jurídica, consagrada


en el artículo 23 constitucional. Se ha resuelto, al respecto, por la Suprema Corte
de Justicia de la Nación, que “sólo existe la trasgresión del artículo 23
constitucional en el caso de que se haya dictado sentencia irrevocable, pero si tal
sentencia no se dictó, nada impide que se abra nuevo proceso en donde se dicte
una resolución firme”.

Hay que diferenciar la sentencia definitiva de la ejecutoriada. La suprema Corte de


Justicia de la Nación, en una resolución publicada en el semanario Judicial de la
Federación, ha establecido que “por sentencia definitiva en materia penal, debe
entenderse la que resuelve el proceso y la ejecutoriada es aquella que no admite
recurso alguno” sin embargo el artículo 46 de la Ley de Amparo, cuando dispone
que “se entenderán por sentencias definitivas las que decidan el juicio en lo
principal, y respecto de los cuales las leyes comunes no concedan ningún recurso
ordinario”, parece confundir la definitiva con la ejecutoriada.

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Causan ejecutoria las sentencias definitivas:


• Cuando sean consentidas expresamente por las partes y el defensor.
• Si dentro del Plazo que la ley señala, no se interpone el recurso de
apelación.
• Cuando se haya desistido del recurso de apelación, y
• Cuando se declare sin materia el recurso impuesto (Art. 357 CPPEM)
Por su parte, el CFPP, en su artículo 360, señala:
• Las sentencia son irrevocables y causan ejecutoria cuando, las sentencias
pronunciadas en primera instancia y cuando se hayan consentido
expresamente o cuando, concluido el término que la ley señala para
interponer algún recurso, no se haya interpuesto; y
• Cuando las sentencias contra las cuales no dé la ley recurso alguno.

Con la sentencia ejecutoriada, el acusado asume el carácter de sentenciado, sin


que lo pierda, para recuperar el anterior, en el caso de que solicite amparo directo.
La suspensión de la ejecución de la sentencia, en los términos de la Ley
Reglamentaria de los artículos 103 y 107 constitucionales, veda únicamente la
ejecución del acto, pero no ejerce influencia alguna sobre la situación jurídica.

Ejecución de sentencias.
Conforme al artículo 18 de la Constitución Política de los Estados Unidos
Mexicanos, establece que: sólo por delito que merezca pena corporal habrá lugar
a prisión preventiva. El sitio de ésta será distinto del que se destinare para la
extinción de las penas y estarán completamente separados… Los gobiernos de la
Federación y de los Estados organizarán el sistema penal, en sus respectivas
jurisdicciones, sobre la base del trabajo, la capacitación para el mismo y la
educación como medio para la readaptación social del delincuente. Las mujeres
compurgarán sus penas en lugares separados de los destinados a los hombres
para tal efecto.

La ejecución de las sentencias ejecutoriadas en materia penal, corresponde a la


Dirección General de Prevención y Readaptación Social o a la Coordinación
Federal. Esta designará los lugares en que los reos deban extinguir las sanciones
privativas de libertad, ejercerá todas las funciones que le señalen las leyes y
reglamentos, practicará todas las diligencias para que las sentencias se cumplan
estrictamente y reprimirá todos los abusos que cometan sus subalternos.

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En toda sentencia condenatoria se prevendrá que se amoneste al reo para que no


reincida, advirtiéndole las sanciones a que se expone, y de ello se extenderá
diligencia, pero sin que la falta de ésta obste para hacer efectivas las sanciones de
la reincidencia y de la habitualidad.

Pronunciada una sentencia ejecutoriada condenatoria o absolutoria, el juez o el


tribunal que las pronuncie expedirá dentro de cuarenta y ocho horas, una copia
certificada para la Dirección General de Prevención y Readaptación social, con los
datos de identificación del reo. El incumplimiento de esta disposición será
sancionado con una multa de cinco a quince días de salario mínimo.

Los agentes del Ministerio Público comunicarán por escrito, al Procurador de


Justicia, la sentencia que se pronuncie en los negocios que hayan intervenido,
expresando los datos que crean que puedan servir para la formación de la
estadística criminal.

El juez o tribunal están obligados a dictar de oficio, todas las providencias


conducentes para que el reo sea puesto a disposición de la de la Dirección
General de Prevención y Readaptación Social. El incumplimiento de esta
obligación se sancionará con multa de veinte a cuarenta días de salario mínimo.

Recibida por la Dirección General de Prevención y Readaptación Social la copia


de la sentencia y puesto a su disposición el reo, destinará a éste al lugar en que
deba extinguir la sanción privativa de libertad.

Para la ejecución de las sanciones, la Dirección General de Prevención y


Readaptación Social se sujetará a lo prevenido en el Código Penal, en este y en
las leyes y los reglamentos respectivos.

5.4. EL SOBRESEIMIENTO.

Concepto.

EL SOBRESEIMIENTO: Es el acto en virtud del cual una autoridad judicial o


administrativa da por terminado un proceso (civil o penal) o un expediente
gubernativo con anterioridad al momento en que deba considerarse cerrado en el
ciclo de las actividades correspondientes al procedimiento de que se trate. En el
proceso penal el auto de sobreseimiento produce los mismos efectos que la
sentencia absolutoria.
Se acaba de ver que las conclusiones no acusatorias del Ministerio Publico al final
de la instrucción, debidamente aprobadas, concluyen la causa contra el favorecido
sin lugar a procedimiento ulterior. No habiendo como quien dice demanda; ya no
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puede haber juicio, ya no hay debate ni sentencia ninguna que no tendría materia
contenciosa de que ocuparse. Por un simple auto no teniendo que estudiar ni
decidir ninguna otra cuestión de fondo, el juez manda poner en libertad al
procesado y archivar definitivamente el proceso.

No todas las causas criminales pasan pues por las dos etapas sucesivas,
indicadas para llenar todo el procedimiento: la instrucción y el juicio concluido por
sentencia. Esta es la terminación que podría llamarse ordinaria o de causa
completa por su total desarrollo pero por tanto en el caso anterior como en otros,
hay maneras de concluir más o menos prematuras y mas o menos excepcionales.
Estos son los casos de sobreseimiento que aunque no se traten sistemáticamente
en los códigos de que nos ocupamos, están reconocidos por varias disposiciones
aisladas que forman prácticamente en los tribunales y aun han sido objeto de
agrupación más especial y explícita en algunas leyes militares y federales.

De un modo general se considera como sobreseimiento ( del latín: Super, encima:


Sedeo, Sentarce ) la cesación del procedimiento y de un modo mas estricto la
terminación definitiva del mismo por medio de una resolución distinta de la
sentencia.

Hablábamos por una parte de una terminación definitiva y legal por que aunque
ocurren en la practica muchas ocasiones en las que las actividades procesales
finalizan por diversos motivos sin secuelas posteriores; tratase muchas veces de
una mera paralización de Facto y solo suspensión legal; es decir, de una situación
de hecho que por motivos circunstanciales no da lugar, a ningunas actuaciones
subsecuentes; pero que de derecho permite reanudarlas en cualquier momento
oportuno y que deja abierto el proceso por termino indefinido que solo tiende a
limitarse por las reglas generales de la prescripción. Ocurre así en la mayoría en
los procesos en que se decreta la libertad por falta de méritos a las setenta y dos
horas o posteriormente por desvanecimiento de datos y aun en los eventos de
fuga del reo. En realidad casi siempre que esto sucede no se vuelve a actuar en
el expediente y el asunto queda abandonado por que es raro que se presenten
nuevos datos para ordenar la aprehensión o que esta se logre; pero si así
sucediera, puédese en todo tiempo como se dijo, reanudar el procedimiento hasta
dictar el fallo, de tal modo que no hay en principio mas que una solución de
continuidad.

El sobreseimiento propiamente dicho, cierra en cambio el proceso sin


posibilidades ninguna de reapertura, tal como se repitió al tratar del producido por
conclusiones no acusatorias y como ocurriría con un fallo en toda forma.

Sin embargo el sobreseimiento de una relación diversa de la sentencia por que no


se resuelve el fondo del negocio. El fondo del negocio es siempre en materia
penal la culpabilidad o inculpabilidad del reo y solo el fallo puede decidirlo por que

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constituye la declaración final y solemne que pronuncia el Tribunal en vista de


todos los elementos debatidos y previos todos los tramites necesarios,
absolviendo o condenando al inculpado, pero cuando desde antes de esa
decisión aparece palpablemente la inutilidad o la imposibilidad de todo debate por
falta de materia delictuosa o de persona con quien debatirla; es claro que ya tiene
para que haber fallo, y simplemente se sobresee por resolución incidental o de
plano limitándose a exponer el motivo de improcedencia de la continuación del
proceso y a darlo por terminado.

Además del repetido caso de la no acusación del Ministerio Público al fin de la


instrucción, el sobreseimiento ocurre siempre que aparecen circunstancias
extintivas de acción penal, o remisivas de la pena, plenamente acreditadas en el
curso de la averiguación. Si por ejemplo muere el reo durante el proceso o se
casa con la presente estuprada o se comprueba que esta prescrito el delito,
bastara cualquiera de tales excepciones para quitar objeto a la prosecución de
actuaciones. De nada servirá calificar las pruebas de la imputación y discutir la
procedencia de tal o cual pena, si esta de ninguna manera se habría de aplicar a
un en caso de imputabilidad. Se acaba pues el proceso sin que en realidad, el
proceso haya juzgado, pero si declarado definitivamente libre. Se discute sin
embargo a veces la convivencia de reservar algunas de estas cuestiones para el
fallo, en lugar de permitir su anticipada resolución incidental.
Todos los casos anteriores se refieren a un proceso con reo, ¿Puede haber
también sobreseimiento en las investigaciones que tan frecuentemente se inician y
se siguen en virtud de la consignación respectiva sin que llegue a haber ningún
presunto responsable a disposición del juzgado?
Estos procesos sin reo o averiguaciones previas como se denominan en el ramo
militar, pueden tener lugar o por que se desconozca al inculpable o por que no se
haya logrado su captura o por que no se reúnan ni si quiera datos bastantes para
comprobar la delictuosidad del hecho denunciado ni la probable culpabilidad de
nadie.
En los primeros casos es claro que no puede haber sobreseimiento legal por que
aunque no se sepa quien cometió determinado delito o no se obtenga la captura
del delincuente, el proceso tiene que seguir abierto dada la transgresión y aunque
tales o cuales diligencias no puedan practicarse subsiste la posibilidad de
prosecución por el descubrimiento del inculpado y por su aprehensión.
Solo cuando no aparecen para nada los méritos de punibilidad o de
responsabilidad que autoricen ni una primera orden restrictiva de la libertad, puede
y debe buscarse una conclusión práctica y diversa. Se puede y se necesita definir
en muchas ocasiones el resultado del asunto por que una parte no se tiene ya
nada que guardare no estándose en espera de ninguna captura ni descubrimiento
si ya se aclararon los hechos y por otra parte el requerimiento de los interesados y
el mismo interés publico puede exigir una solución. Los casos mas frecuentes son

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los de accidentes de incendio o de otro género en que hasta para el pago de los
seguros respectivos se aprecia la averiguación. Suelen dictarse por esto en tales
condiciones los autos que se llaman “de no haber delito que perseguir” o “de no
haber lugar a proceder” contra una persona.

Consecuencias Jurídicas o Efectos.

¿Quiere esto decir que estas resoluciones son por lo mismo definitivas y firmes
(salvo los recursos del caso) constituyendo verdaderos casos de sobreseimiento
en que no hay lugar a modificaciones ni a persecución ulterior?
Así lo sostienen algunos, fundados en la misma condición de agotamiento de las
averiguaciones y en la naturaleza de la decisión que en cierto modo tiende
efectivamente a referirse a todo negocio dependiendo de un resultado de
convicción final para el interés del proceso y no una cuestión secundaria o
meramente incidental como el auto de libertad por falta de méritos o por
desvanecimiento de datos que no prejuzgan nada sobre la culpabilidad decisiva.
Los artículos 363 del CPPEM y el artículo 304 del CFPP, establecen que el Auto
de Sobreseimiento que haya causado estado, surtirá los efectos de una sentencia
absolutoria con valor de cosa juzgada
Doctrinalmente por otra parte, es difícil justificar para los autos de que se trata esa
fuerza irrevocable cuando el descubrimiento de nuevos datos y elementos trae a
cuantos aspectos ignorados del hecho que se investigaba y que comprueban la
equivocación del primer juicio de inocuidad. Ni siquiera los meros textos
constitucionales bastarían para apoyar la reclamación de quien se quejara por una
prosecución ulterior de los procedimientos en un evento semejante, por lo que la
ley suprema prohibe, es la absolución de la instancia o el ser juzgado dod veces
por el mismo delito; pero ya se indicó que precisamente la característica de estos
procedimientos es la de no llegar al juicio. Nadie en realidad ha sido sometido a
formal proceso ni menos por conseguimiento juzgado, condenado o absuelto. Sin
contienda ni controversia ninguna en forma, ha habido solo una investigación
previa y aun prevenido que como los demás de la instrucción puede considerarse
de carácter provisional, transitorio y revocable, al que puede aplicar la doctrina de
Laurent de que no debe considerarse como un fallo y por consiguiente como una
decisión que haya de producir la autoridad de la cosa juzgada la que no resuelva,
en discusión contradictoria, acerca de la suerte del reo.
Esto se confirma con la consideración de que si no queda libre en absoluto de
molestias y aun de la amenaza de prevención subsecuente, el individuo liberado
por falta de méritos a las 72 horas o mas tarde por desvanecimiento de datos
después de haber sufrido privaciones y ataques directos que mas derechos
podrían darle a una decisión definitiva con garantía de su tranquilidad, menos

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pude pretenderse seguridad y beneficio el que ni si quiera ha sido tocado ni


sometido por lo mismo a un debate formal en que se pueda exigir con examen
contencioso y completo una declaración decisoria absoluta.
En cuanto a la conformidad anterior del Ministerio Publico; si la hubo tampoco
puede considerarse en rigor como extintiva de la acción penal por que ni su
acuerdo pudo referirse a determinada persona, ni la acción se concreta y se
determina propiamente hasta las conclusiones, ni el desistimiento o la renuncia de
los derechos de la sociedad están autorizados los árbitros de los representantes,
de manera tan amplia y vaga y fuera de los casos mas expresamente previstos,
sin perjuicio de buena fe.
Lo que podría exigirse para toda continuación en estas acciones serian los
motivos nuevos, los datos posteriores que pueden justificar cualquier cambio, por
que a lo menos en cuanto a la discusión definida hasta entonces, si se ha juzgado
como delictuosa e insuficiente para dar lugar a cualquier medida contra las
personas y en cuanto a eso a lo menos si deben causar estado tales de
resolución, pudiendo invocarse contra toda molestia posterior no fundada en otros
elementos.
En toda esta materia sin embargo no pueden dogmatizare tantos puntos todavía
controvertidos y en los casos dudosos, solo el transcurso de los términos
necesarios para la prescripción podría dar, claro esta. Seguridad absoluta.

El Sobreseimiento en el CODIGO DE PROCEDIMIENTOS PENALES DE


MICHOACAN: (Artículos 359 al 364)
El Sobreseimiento Procederá en Los Siguientes Casos:
I.- Cuando el Ministerio Publico formule conclusiones no acusatorias, con
autorización expresa del subprocurador de justicia respectivo;
II.- Cuando se acredite la existencia de alguna causa que extinga la acción penal;
III.- Cuando no se hubiere dictado auto de formal prisión o de sujeción a proceso
aparezca que el hecho que motiva la acusación no es delictuoso o cuando.
Habiéndose agotado la averiguación, se compruebe que no existió el hecho
delictivo que la motivo;
IV.- Cuando el ofendido o su representante legal se desistan de la querella;
V.- Cuando se acredite plenamente que el inculpado es menor de dieciséis años.
Si esto ocurre, el juez lo pondrá de inmediato a disposición del consejo tutelar que
debe conocer del asunto, al que remitirá el expediente o copia certificada de las
actuaciones;

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VI.- Cuando resulte evidente que se sigue proceso contra determinado inculpado
por error de persona;
VII.- Cuando exista sentencia ejecutoria en relación a los mismos hechos;
VIII.- Cuando, observándose lo dispuesto por el ultimo párrafo del art.249, se halla
decretado la libertad por falta de pruebas para procesar o por desvanecimiento de
datos;
IX.- Cuando este plenamente probada a favor del inculpado alguna causa
excluyente de incriminación;
X.- Cuando este debidamente acreditada en autos alguna otra causa de
inimputabilidad a favor del procesado.
El sobreseimiento puede decretarse de oficio, a petición de parte o del defensor.
Se podrá dictar auto de sobreseimiento, mientras no se haya pronunciado
sentencia ejecutoria.
No se requerirá tramitación para decretar el sobreseimiento de oficio o a solicitud
del Ministerio Publico. En los demás casos se tramitara conforme a las reglas para
los incidentes no especificados.
El auto de sobreseimiento que haya acusado, surtirá los efectos de una sentencia
absolutoria con valor de cosa juzgada, con relación al delito por el que se decrete.
Cesaran los efectos del auto de sobreseimiento y se ordenara la reanudación del
proceso:
I.- Cuando la muerte del inculpado haya sido declarada erróneamente;
II.- Si se declara la nulidad del matrimonio que se hubiese contraído el acusado de
rapto y estupro.

PERIODO PREPATATORIO DE JUICIO


.
CONCLUSIONES DEL
CONCLUSIONES DEL ACUSADO Y/O DEFENSA
MINISTERIO PUBLICO

DESARROLLO DE LA AUDIENCIA

EN AUDIENCIA,
RECEPCION DE
PRUEBAS
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LECTURA A LAS CONTESTACIONES


QUE LAS PARTES SEÑALAN

ALEGATOS

M.P. DEFENSA
A
PUEDEN O NO INTERROGAR AL ACUSADO
NO ESTA OBLIGADO A DECLARAR

SE CITA PARA SENTENCIA

SENTIDO SENTENCIA SENTIDO ABSOLUTORIO


CONDENATORIO

ACTIVIDADES DE APRENDIZAJE DE LA UNIDAD 05.


PERIODO PREPARATORIO DE JUICIO.

Conteste las preguntas siguientes:


• ¿Qué se entiende por CONCLUSIONES en el Proceso Penal?
• ¿Cuáles son los Requisitos de Fondo y Forma que deber reunir las
Conclusiones ACUSATORIAS DEL MINISTERIO PUBLICO?
• ¿El Procesado en qué momento debe presentar sus conclusiones y, de
cuántas clases pueden ser?

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• Redacte los pasos seguidos de principio a fin, en la AUDIENCIA FINAL o


de Vista del Proceso.
• En la Práctica Procesal Penal, que tan frecuente es que una Audiencia
Final, sea eminentemente de ORAL y, ¿cuál es la razón?
• ¿Explique lo que debe tomar en cuenta el Juez al momento de dictar
Sentencia Definitiva en el Proceso Penal de Primera Instancia?
• ¿Cuáles son las partes en que se divide una Sentencia Penal.?
• En forma concreta, explique en qué consiste el SOBRESEIMIENTO, de un
Proceso Penal y cuáles son sus causas.
• De cuántas formas puede resolverse un Proceso Penal y, cuáles son los
efectos jurídicos para el Procesado.
• Desde su particular punto de vista, ¿cuáles deben ser las características
personales de un Juez?

AUTOEVALUACION DE LA UNIDAD 05. PRIMERA INSTANCIA.

Determine con la letra ( V ), si la afirmación es correcta, o bien con la letra ( F ) si


es falsa.

1. Después de cerrada la Instrucción, el proceso se pondrá a la vista del


Procesado o Defensa para que formule sus conclusiones por escrito, y
después al Ministerio Público………………………………………………...( )
2. Al Ministerio Público y al Procesado se le otorga un plazo de 10 diez días
comunes para que emitan sus conclusiones………………………………..( )
3. La falta de conclusiones del Ministerio Público Adscrito, obliga a que sus
superiores (Procurador, Subprocurador) supla la deficiencia ante el Tribunal
de la causa penal………………………………………………………………( )
4. La falta de presentación de Conclusiones por parte del Acusado o la
Defensa, hablan de que aceptan la responsabilidad y se declara culpable al
procesado……………………………………………………………………….( )
5. La ley adjetiva penal, no prevé la existencia de Conclusiones No
acusatorias por parte del Ministerio Público………..……………………….( )
6. La citación para la Audiencia Final, será un día después de que se
presenten las últimas conclusiones, y dentro de los cinco días siguientes a
este hecho procesal………………………………………………………..….( )
7. A la celebración de la Audiencia, puede faltar el Ministerio Público…..…( )
8. En la Audiencia Final, no se pueden desahogar pruebas, sólo aportar
alegatos…………………………………………………………………………( )

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9. El contenido de una Sentencia es: preámbulo, resultandos, considerandos y


puntos resolutivos……………………………………………………………..( )
10. Una causa de sobreseimiento de un proceso, es la falta de formulación de
conclusiones acusatorias por parte del Ministerio Público, con autorización
expresa del subprocurador de justicia o procurador respectivo………….( )

RESPUESTAS: 1-F, 2-F, 3-V, 4-F, 5-F, 6-V, 7-F, 8-F, 9-V Y 10-V

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UNIDAD 06.
MEDIOS DE IMPUGNACIÓN

OBJETIVOS:

Al finalizar esta Unidad el estudiante


• Explicará la importancia que tiene la Segunda Instancia en el
Proceso Penal.
• Identificará los Medios de Impugnación o Recursos en el
Proceso Penal, precisando su procedencia, tramitología y
efectos.

TEMARIO:

6.1. -APELACIÓN.
6.2.- DENEGADA APELACION.
6.3.- REVISION.
6.4.- REVOCACIÓN.

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6.1. APELACION.

Concepto de Medios de impugnación.

El Ministerio Público, el acusado y su defensor tienen derecho a impugnar las


resoluciones que se dicten en el proceso penal.

Cuando el acusado o su defensor manifiesten expresamente su inconformidad al


notificársele una resolución judicial, deberá entenderse interpuesto el recurso que
proceda,

El Ministerio Público no podrá desistiese de los recursos interpuestos, salvo que


presente por escrito la conformidad del Subprocurador de Justicia respectivo y del
Director de Control de Procesos.

Las demás partes podrán libremente desistiese de los recursos que hayan
interpuesto. El defensor sólo podrá hacerlo con autorización del inculpado.

La apelación es el más importante de los recursos judiciales ordinarios. Mediante


este recurso, la parte vencida en la primera instancia obtiene un nuevo examen y
fallo de la cuestión debatida por un órgano jurisdiccional distinto, que en la
organización judicial moderna es jerárquicamente superior al que dicto la
resolución recurrida (tribunal de segunda instancia).

Por medio de este recurso, el juicio pasa de la primera a la segunda instancias, sin
que después de esta, en el derecho mexicano, quepa ninguna otra, si bien la
sentencia recaída en apelación puede ser impugnada, utilizando el juicio de
amparo.

La apelación no es solo el recurso ordinario mas importante, sino también el mas


frecuentemente utilizado. Las leyes procesales de nuestro tiempo han adoptado
en esta materia el principio de doble grado de jurisdicción. La apelación es, pues,
un recurso judicial ordinario admitido en todas las legislaciones. Sin embargo, no
han dejado de formularse objeciones contra ella.

Los prácticos españoles han considerado siempre la apelación como un recurso


necesario para garantizar la buena administración de la justicia.

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La actividad del juez de apelación recae sobre la materia objeto del proceso, no
sobre la sentencia de primera instancia exclusivamente. Esta actividad, no
obstante, tiene la limitación impuesta por la pretensión del apelante, que no
permite al tribunal suplir agravios no formulados, ni la deficiencia de los que lo
hayan sido. La naturaleza de la sentencia pendiente de apelación ha sido
analizada por los tratadistas, llegando a conclusiones contradictorias.

La sentencia definitiva pendiente de apelación tiene la naturaleza jurídica de un


acto sujeto a condición resolutoria. En tal sentido, estima que toda sentencia
dictada por un órgano jurisdiccional competente posee una autoridad legitima
propia y natural, por cuando desde el primer momento tiene las cualidades
necesarias para vivir de manera estable y llegar a ser irrevocable, si (condición y
resolutoria) la obra controladora y correctiva de otros órganos no la modifica o
revoca.

Para CHIOVENDA, la sentencia sujeta a recurso no es una verdadera y propia


sentencia, sino un simple elemento que con el concurso del otro (termino,
caducidad o renuncia de la apelación) llegaría a ser la declaración del derecho; o,
dicho de otro modo, que la sentencia sujeta a recurso constituye solo una
situación jurídica que, al concurrir hechos particulares, se convertirá en una
verdadera sentencia.

ROCCO frente a las opiniones que acabamos de expresar, afirma que la sentencia
de primer grado es un acto por si mismo perfecto y que subsiste como acto de
declaración hasta que se revoque o se modifique o se sustituya una nueva
sentencia (sentencia de declaración) o sea por otro acto de declaración de
derecho. La sentencia sujeta a recurso –en opinión de ROCCO- es pues, “un acto
jurídico perfecto con fuerza obligatoria propia, pero dada la posibilidad de los dos
grados de jurisdicción, tiene efectos limitados y parciales mientras sea posible otra
diversa declaración del derecho (sentencia de segundo grado), ya que los órganos
jurisdiccionales competentes para conocer una segunda instancia tienen facultad
de revocar el acto de declaración de los órganos inferiores, sometidos a su
revisión y de pronunciar una nueva y diversa declaración mediante otra sentencia
(sentencia de segundo grado)”.

La apelación procede en el derecho mexicano, en un solo efecto (devolutivo), o en


ambos efectos (devolutivo y suspensivo). La admisión en un solo efecto, o efecto
devolutivo, no suspende la ejecución del auto o la sentencia; la admitida en ambos
efectos (devolutivo y suspensivo) suspende, hasta que esta cause ejecutoria, o la
tramitación del juicio, cuando se interpuso contra auto.

Conceptos de Apelación.

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Apelación: la palabra apelación proviene del latín apellare que significa llamar, a
alguien para pedirle alguna cosa.

Para el derecho procesal, la apelación o alzada es un recurso ordinario


consignado por la ley adjetiva que sirve con el fin de impugnar la resoluciones del
juez a quo que se estima causan agravio al apelante.

La apelación es un recurso ordinario, devolutivo, en virtud del cual un tribunal de


segunda instancia confirma, revoca o modifica una resolución impugnada.

Apelación: es el medio ordinario de impugnación de resoluciones judiciales que


permite someter una cuestión ya decidida en primera instancia a la
reconsideración de un juez superior, competente para darle la solución que estime
arreglada a derecho, tomando en cuenta los agravios formulados al efecto por la
parte recurrente.

Apelación: es un medio de impugnación ordinario, a través del cual el agente del


ministerio publico, el procesado, acusado o sentenciado, o el ofendido, manifiestan
inconformidad con la resolución judicial que se les ha dado a conocer, originando
con ello, que los integrantes de un tribunal distinto y de superior jerarquía, previo
estudio de lo que consideran agravio, dicten una nueva resolución judicial:
confirmando, modificando o revocando aquella que fue impugnada.

El análisis de los conceptos nos lleva a distinguir los siguientes elementos:


1° Intervienen dos autoridades;
2° Revisión de la resolución recurrida, y
3° Una determinación en la que se confirma, revoca o modifica la resolución
recurrida.

Primero. Intervención de dos autoridades (judex a quo y judex ad quem). Una de


esas autoridades, dice la doctrina, tiene mayor jerarquía y, por tanto, obliga a la
otra a acatar sus resoluciones. Si la autoridad de la segunda instancia tuviera
jerarquía superior, le seria posible modificar caprichosamente las determinaciones
de la autoridad de primera instancia, situación que no se presenta. Así pués,
debemos concluir que no se trata, en la segunda instancia de una autoridad
superior, sino de una autoridad que tiene encomendada, en ciertos casos, la
función de revisar las resoluciones de primera instancia, para confirmarlas,
revocarlas o modificarlas.

Segundo. El segundo elemento que encontramos en los conceptos, consiste en el


estudio que se hace de la resolución recurrida. A este respecto, existe una
vigorosa discusión entre los tratadistas, pues en tanto que unos manifestación que

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en la segunda instancia debe haber una revisión total de la resolución recurrida,


otros opinan que la resolución debe restringirse a los agravios señalado y, por
tanto, no debe exigirse una revisión oficiosa de toda la resolución.

Tercero. El tercer elemento de los conceptos lo constituye la resolución dada por


el judex ad quem que puede ser confirmación, revocación o modificación de la
resolución apelada. Para comprobar la afirmación anterior, es suficiente repetir lo
que sobre este punto manifiesta el tantas veces citado Acero: “se establece entre
las dos instancias una relación de continuidad, que impide o descarta por inútil,
toda repetición de las actuaciones bien practicadas. Todas las determinaciones y
todas las pruebas, aun del procedimiento de juicio, acumuladas por el anterior,
pasan a ser, ipso facto, sin necesidad de promoción o reproducción, pruebas de la
segunda instancia para la resolución del recurso.”

Objetos de la Apelación.

En términos generales, objeto de apelación es la resolución judicial apelada, de la


que es necesario estudiar, por el juez superior, los diversos aspectos señalados
en los agravios. En consecuencia, será objeto de este medio de impugnación, la
violación de la ley entendida esta en sentido genérico, ya sea, por aplicación
indebida, o inexacta, o bien por falta de aplicación.

Si se meditan estas cuestiones, es posible concluir: necesariamente, todas ellas


caen en los problemas de: “la ley penal”, el delito el delincuente, la punibilidad,
etc.; en cuanto al aspecto procedimental, en la falta del cumplimiento, indebida o
inexacta observancia de los actos, formas y formalidades, señaladas para el
procedimiento.

Fines de la Apelación

El fin perseguido con la apelación, es la reparación de las violaciones legales


cometidas, y solamente, es posible lograrlo, modificando o revocando la resolución
impugnada, para lo cual deberá dictarse otra que resuelva.

Téngase presente que: si los agravios son procedentes por violaciones a las
“formalidades esenciales del procedimiento”, el fin, será la reposición de este, a
partir del momento de la violación cometida.

El fin natural de la apelación es la revisión, por el tribunal superior de justicia, de la


sentencia impugnada y, en su caso, reparar los agravios que esta irrogue al
apelante. La consecuencia natural de inconformidad que sobreviene a la parte que
pierde el juicio (de primera instancia), en el derecho procesal se canaliza
racionalmente hacia un instinto de justicia que manifiesta la misma inconformidad,

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pero que se exterioriza en la vía de impugnación ante quien esta facultado para
derogar el fallo que le incomoda o le perjudica, es decir, ante el ad quem. De esta
manera, jurídicamente se elimina la posibilidad de regresar a la justicia de propia
mano y, asimismo, se robustece la confianza en la jurisdicción del Estado,
delegada, para revisar estos casos, en un tribunal superior.

Desde luego, dicha revisión del tribunal superior debe recaer únicamente en los
errores cometidos por el a quo en la parte correspondiente de la sentencia
apelada; esto es, el análisis del superior no puede hacerse in genere a toda la
sentencia, si así no lo solicitara expresamente el apelante al interponer el recurso.

Por otra parte, otra de las reglas básicas de la apelación es que dentro de esta no
se deben alegar o tramitar supuestas violaciones, pretensiones o excepciones que
no hubieran sido materia de la primera instancia vertida en la sentencia definitiva;
el tribunal superior solo considerara, en la operación de revisión de la apelación,
las actuaciones y reclamos que hubieran sido materia de la primera instancia y
sentencia definitiva que correspondan.

En el procedimiento penal de segunda instancia, atento a los valores y bienes de


la vida que en el se discuten, los documentos pueden presentarse como prueba
de la expresión de agravios o bien hasta antes que se declare “vista” la causa; por
lo común los documentos que se ofrezcan deben ser no conocidos antes o de
imposible adquisición oportuna en la primera instancia y, además, normalmente,
correr traslado de ellos a la parte contraria para que alegue a lo que a su derecho
convenga.

Respecto de los otros medios de prueba se requiere que se relacionen con hechos
que no hubieran sido conocidos en la primera instancia y asimismo que sean de
relevancia para el proceso, pero sin llegar al extremo de incluir hechos que deban
ser materia de una nueva consignación o imputación.

Efectos en que procede.

El momento procedimental en que se determina el efecto en que procede la


apelación, es llamado “calificación del grado”, y esto compete al juez, quien una
vez sabedor de la inconformidad del interesado lo señalara.

Al dictarse un sentencia que condena al procesado a determinada pena privativa


de la libertad y se interpone al recurso de apelación en su contra, tal impugnación
se admite en ambos efectos, o sea, en el efecto suspensivo, lo que significa que el
Juez de primera instancia o a quo, suspende la ejecución de la resolución
combatida y remite el proceso original al superior jerárquico, sea tribunal unitario

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cuando se trate de delitos federales o tribunal superior de justicia en materia del


fuero común, a quienes en la Alzada se le denomina ad quem.

Quiénes y cómo interponer una apelación.

La interposición se hace, en el acto de la notificación o dentro del termino de tres


días, si se trata de un auto y cinco si se refiere a sentencia, pudiéndose interponer
por escrito o verbalmente, no siendo necesario se invoque el nombre del recurso,
sino simplemente señalar la inconformidad con la resolución.

Tienen derecho a apelar las siguientes sujetos:


a) El agente del Ministerio Publico;
b) El inculpado y su defensor
c) El ofendido o sus legítimos representantes cuando hayan sido
reconocidos por el juez de primara instancia, como coadyuvantes del
Ministerio Publico, para los efectos de la reparación del daños y perjuicios.

La apelación puede interponerse de palabra o por escrito, sin que se exija ninguna
formalidad especial. Reacuérdese que bastara la simple manifestación de la
voluntad, o el escrito correspondiente de quien tenga derecho a apelar, para
entender que la resolución judicial se ha impugnado a través de este recurso.

Por lo regular se estimas que quienes están legitimados para interponer la


apelación son las partes o sus representantes legales, es decir, el Ministerio
Publico, el acusado y su defensor. Ocurre, sin embargo, que esta situación no
siempre se da, pues, en determinadas circunstancias, puede vedarse la apelación
a alguna de las partes o bien, en otras, se permite la interposición del recurso a
terceros.

En relación con las partes, rige el principio general del agravio como presupuesto
de la apelación. La revisión de la sentencia se justifica si se estima que esta causa
agravio. Como derivación lógica de lo anterior se origina que cuando el fallo
satisface todas las pretensiones de una de las partes, el mismo no tiene porque
causar agravio y, por tanto, se carece de razón e interés para que se apele.
Significa pues, que para que las partes puedan apelar, se requiere no únicamente
que estén legitimadas por su relación con la causa penal que se debata, sino
además, que se considere a la resolución final como injusta, o que cause ofensa,
perjuicio material o moral, o, en pocas palabras que produzca agravio.

Agravios.

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Es todo perjuicio que sufre una persona por violaciones a la ley en una resolución
judicial .la presentación de agravios puede hacerse en el momento mismo en que
se interpone el recurso o en la llamada “vista”.la expresión de agravios comprende
dos cuestiones fundamentales la expresión de el precepto legal violado y el
concepto de violación.

La falta de agravios y su suplencia la no presentación de los agravios debe de


entenderse como actitud de indiferencia o abandono de el recurso cuya
consecuencia es declararlo desierto. Se señala que el Tribunal de Alzada podrá
suplir la deficiencia de agravios cuando el recurrente sea el procesado, o, siendo
el defensor, se advierte que por torpeza no, se hiciera valer debidamente.

Actos preliminares cargo del juez, una vez admitido el recurso el juez esta
obligado a realizar unos actos procedí mentales de carácter preliminar cuando la
apelación se admita en ambos efectos y no hubiere otro procesado en la misma
causa que no hubiere apelado y además no se perjudique la instrucción, o cuando
se trate de sentencia definitiva, se remitirá original del proceso al Tribunal Superior
Respectivo.

Al recibir el proceso o testimonio, por los integrantes del Tribunal se iniciara el


procedimiento de segunda instancia.

Auto de Radicación.

El primer acto que procedimental que concretamente inicia la segunda instancia es


el auto de radicación de el asunto cuyo contenido general es, fecha y numero de la
sala en que se radica: señalamiento de fecha para la hora de audiencia de vista.
Notificación del auto y sus efectos recibido el proceso o testimonio en su caso, el
tribunal mandara citar a las partes para la vista del negocio dentro de quince días
siguientes. El auto deberá hacerse conocer a las partes, pueden igualmente
dentro de de los tres días siguientes a la notificación ,impugnar la admisión del
recurso o el efecto o efectos en que fue admitido ,y la Sala ,dentro de los tres días
siguientes resolverá lo pertinente y en caso de declara que la apelación fue mal
admitida devolverá la causa al juzgado de su origen.

Aportación de Pruebas.

Se faculta ampliamente al interesado para aportar las pruebas en segunda


instancia, a excepción de la testimonial ,que no se acepta, sino respecto de
hechos que no se hallan dado a conocer en la primera instancia.

Audiencia final de segunda instancia.

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A esta audiencia comúnmente se la denomina vista principiara por la relación del


proceso, hecha por el secretario ,teniendo en seguida la palabra la parte apelante
,y continuación las otras en el orden que indique el presidente .si fueren dos o mas
los apelantes usan la palabra conforme lo indique el magistrado.
Si las partes debidamente notificadas, no concurrieren se llevara adelante la
audiencia la cual podría llevarse delante de dos magistrados.

Generalmente la audiencia final no se realiza como lo esta prevista en la ley. Todo


se reduce motivada por alguien que protesta por la falta de de apego a la ley como
en los casos en que el defensor de el procesado esta presente en el desahogo de
la diligencia, así la secretaria de la Sala se cerciora de la presencia de dos
magistrados. Después se afirma: presentes los magistrados integrantes de la Sala
,declaro abierta la audiencia y sin asistencia de las partes la secretaria hizo
relación de las constancias procesales y dio lectura al escrito de agravios
presentados por el defensor ,así como el pedimento de el Ministerio Publico se
agrega la presidencia declaro visto el recurso ,y en consecuencia cerrada la
audiencia.

Practica de la diligencia para mejor proveer en el Código de procedimientos


penales Para el distrito federal y el Código federal se indica el tribunal depuse de
haber celebrado la vista cuando creyere necesario, para ilustrar su criterio, la
practica de la diligencia ,podrá decretarlas ,para mejor proveer ,y las desahogara
dentro de los diez días siguientes y practicadas que fueren ,fallara el asunto dentro
de los cinco días siguientes.

Sentencia

En la sentencia de apelación de un auto, normalmente se dan cuales quiera de la


situaciones jurídicas que constituyen el fin de los recursos: confirmación
revocación modificación de lo impugnado.

Para llegar a cualquiera de estos resultados el juez toma como base los agravios
hace un estudio de las constancias procesales en relación a los preceptos
jurídicos violados.

El Principio“ non reformation de la peius » La sala al pronunciar su sentencia


tendrá las mismas facultades que el tribunal de Primera Instancia; pero si solo
hubiere apelado un reo o su defensor ,no podrá aumentar la pena impuesta en la
sentencia apelada “esta prohibida la reformación de la pena”.

Los efectos de la sentencias son diversos según recaiga sobre un auto, o sobre
una sentencia. La resolución judicial de segunda instancia ,dictada con motivo de
la apelación, promovida en contra de una sentencia condenatoria produce los
efectos jurídicos siguientes: pone fin a la segunda instancia si se confirma la

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sentencia apelada , causa ejecutoria con ello se inicia la etapa de ejecución. La


sentencia de segunda instancia que confirma la sentencia absolutoria impugnada
termina el procedimiento y da lugar y da lugar a los hechos como cosa juzgada.
Cuando la segunda instancia revoca la sentencia condenatoria los efectos
jurídicos que se producen son los mismos que cuando se confirma una sentencia
absolutoria.

Reposición del Procedimiento

Es al substitución de los actos procedimentales que por la resolución de el juez


superior se dejaron sin efecto,en razón de infracciones trascendentales ,respecto
a las formalidades esenciales ,no observadas ,durante una parte o en toda la
secuencia procedimental. En los códigos de procedimientos penales incluye la
reposición del procedimiento donde se indica que no se decreta de oficio

Las Causas que lo motivan en el Código de Procedimientos Penales son las


siguientes:
1.-Por no haber precedido el juez durante la instrucción y después de esta hasta la
sentencias, acompañado de el secretario.
II.-Por no haberse hecho saber al acusado el motivo de procedimiento y el nombre
de su acusador.
III.-Por no haberse permitido al acusado nombrar un defensor.
IV.-por no haberse practicado las diligencias por alguna de las partes.
V.-por haberse celebrado el juicio sin asistencia del juez que deben faltar ,del
agente de el ministerio publico.
VI.-por haber citado a las partes en otra no establecida en este Código .por existir
graves omisiones de la defensa de la defensa en perjuicio de el sentenciado..
En todas las acusas de reposición del procedimiento, destaca, como siempre una
tendencia absoluta de protección al autor de el delito, todo esto en detrimento de
la victima u ofendido.

Otro autor nos indica que el recurso de apelación puede estudiarse atendiendo a
siete fases de las cuales se destacará solo aquellos puntos que no han sido
analizados con anterioridad. Las siete fases son las siguientes:

A) Inconformidad e impugnación.
B) Preparación del Recurso.
C) Preparación de la vista.
D) Reexamen del apelante.
E) Reexamen del Tribunal.
F) Nueva decisión.

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Las dos primeras fases se tramitan el tribunal de primera instancia y las restantes
ante el tribunal de apelación.

INCONFORMIDAD E IMPUGNACION

Se expresa la inconformidad, la impugnación supone la inconformidad es la


expresión abierta de combatir el acto impugnado ,esta puede ser total o parcial
(total cuando toda la resolución es impugnada parcial cundo solo existe
inconformidad por con otros o una parte).

PREPARACION DEL RECURSO

Una vez interpuesto el recurso ante el propio tribunal que dicto resolución
impugnada, este tribunal tiene facultad provisoria para rechazar o negar la
admisión del recurso. En los siguientes supuestos:
Que el apelante carezca de legitimación procesal para apelar.
Que la resolución apelada no sea impugnada.
Que no se impugno dentro del plazo que la ley concede.
Que existió previa conformidad con la resolución impugnada.

Este tribunal lo admitirá provisionalmente, que debe prevenir al sujeto pasivo del
proceso para que designe un defensor, también debe de enviar al tribunal de
apelación las constancias necesarias.

PREPARACION DE LA VISTA:
El tribunal de segunda instancia recibe las constancias estas se pondrán a la vista
de las partes para que promuevan las pruebas como actos previos a la audiencia
vista, el Tribunal de Apelación resuelve en definitiva sobre la admisión del recurso
,en caso de admitir el recurso ha de emplazar al apelante para que mantenga y
continué el recurso.

REEXAMEN DEL APELANTE.


Este esta a cargo tanto del apelante como del Tribunal también se le denomina
Critica a la Resolución Impugnada,(agravios) la exposición de estos se ara por
escrito recomendando enumerar y exponer cada uno de los preceptos legales que
se dicen violados así como el concepto de violación.

LAS NUEVAS DESICIONES.


• Luego de enjuiciada la resolución impugnada concluye con una nueva
decisión.
• La confirmación no es una finalidad del recurso ya que nadie apela con el
fin de que se le confirme el recurso.

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• La nueva decisión podrá consistir en revocar, modificar o en confirmar la


resolución examinada.
• Regala que se sujetan a la nueva decisión.
• Solo deberá ajustarse a los agravios que se le ha planteado este será el
limite de su función se le conoce como principio de estricto derecho.
• La no modificación en perjurio esto indica que no se podrá agravar la
sentencia impuesta al imputado.

MEDIOS ANORMALES DE TERMINACION


• El recurso de apelación puede terminar de dos formas por medios normales
o anormales los medios normales son cuando el recurso termina
revocando, modificando o confirmando.
• En caso de los medios anormales se peden enumerar los siguientes:
• Desistimiento de recurso.
• Deserción del recurso(cuando no se presenten agravio).
• Sobreseimiento del proceso principal.(cuando al estar tramitándose la
apelación ,el proceso en primera instancia es sobreseído terminado).
• Por cosa juzgada, cuando ya con anterioridad se hubiese resuelto.
• Por improcedencia del recurso.

Efectos de la apelación.

Dictado el fallo definitivo e inmediatamente después de su notificación a las partes,


se abre un compás de espera, variante según las legislaciones, durante la cual
dicho fallo queda expuesto a la interposición del recurso. Como consecuencia de
lo anterior se establecen los principios, que admiten algunas excepciones, de que
una vez interpuesto el recurso, se suspenda la ejecución del fallo y se produce la
inmediata desvinculación del a quo y la sumisión de asunto del juez superior,
estableciéndose así las reglas de los efectos suspensivos y devolutivo de la
apelación.

El efecto suspensivo significa que una vez interpuesta la apelación, ello impide el
cumplimiento o ejecución de la resolución impugnada. Digamos que por este
efecto, ante la posibilidad de que el superior modificara el sentido de la tutela
jurisdiccional que en definitiva se establecerá, el a quo queda desposeído de su
poder de concretar lo decretado por el en su sentencia, hasta el tanto el tribunal de
la alzada no resuelva sobre la existencia o inexistencia de agravios expresados
por el recurrente.

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CODIGO DE PROCEDIMIENTOS PENALES DEL ESTADO DE MICHOACÁN

APELACION.

ARTICULO 449.- OBJETO DEL RECURSO.- EL RECURSO DE APELACION TIENE POR


OBJETO QUE LAS SALAS PENALES DEL SUPREMO TRIBUNAL DE JUSTICIA EXAMINEN SI
EN LA RESOLUCION REDARGÜIDA NO SE APLICO LA LEY CORRESPONDIENTE O SE
APLICO ESTA INEXACTAMENTE, SI SE VIOLARON LOS PRINCIPIOS REGULADORES DE LA
VALORACION DE LA PRUEBA, SI SE ALTERARON LOS HECHOS, SI SE FALLO EN CONTRA
DE CONSTANCIAS, O NO SE FUNDO O MOTIVO CORRECTAMENTE.

LAS SALAS DECLARARAN QUE LOS AGRAVIOS HECHOS VALER EN CONTRA DE LA


RESOLUCION IMPUGNADA SON PROCEDENTES O IMPROCEDENTES, FUNDADOS O
INFUNDADOS, OPERANTES O INOPERANTES, SEGUN EL CASO.

SE REVOCARA O MODIFICARA EL FALLO APELADO SI LOS MOTIVOS DE INCONFORMIDAD


SON PROCEDENTES; EN CASO CONTRARIO, SE CONFIRMARA LA RESOLUCION
RECURRIDA

ARTICULO 450.- APERTURA DE LA SEGUNDA INSTANCIA.- LA SEGUNDA INSTANCIA


SOLAMENTE SE ABRIRA A PETICION DEL APELANTE.

EL RECURSO DE APELACION PUEDE INTERPONERSE CONTRA LAS SENTENCIAS EN EL


ACTO DE LA NOTIFICACION, O POR ESCRITO O COMPARECENCIA DENTRO DE LOS CINCO
DIAS SIGUIENTES; Y CONTRA LOS AUTOS EN EL MOMENTO DE LA NOTIFICACION O
DENTRO DE LOS TRES DIAS SUBSECUENTES.

ARTICULO 451.- AMPLIACION DEL PLAZO PARA APELAR.- AL NOTIFICAR AL ACUSADO LA


SENTENCIA DE PRIMERA INSTANCIA, SE LE HARA SABER EL PLAZO QUE LA LEY
CONCEDE PARA INTERPONER EL RECURSO DE APELACION, LO CUAL SE ASENTARA EN
EL PROCESO.

LA OMISION DE ESTE REQUISITO SURTE EL EFECTO DE DUPLICAR EL PLAZO LEGAL


PARA INTERPONER EL RECURSO, Y EL SECRETARIO O ACTUARIO QUE HAYA INCURRIDO
EN ELLA, SERA SANCIONADO DISCIPLINARIAMENTE POR EL MAGISTRADO QUE CONOZCA
DE LA APELACION, CON LA MULTA DE TRES A DIEZ DIAS DE SALARIO MINIMO.

ARTICULO 452.- APELACION EN EL PROCESO CIVIL.- CUANDO LA REPARACION DEL DAÑO


SEA EXIGIBLE A TERCEROS, LAS PARTES Y EL DEFENSOR EN EL PROCESO CIVIL
CONEXO AL PENAL, PODRAN INTERPONER EL RECURSO DE APELACION EN CONTRA DE
LA SENTENCIA DE PRIMERA INSTANCIA, CONFORME A LAS DISPOSICIONES DEL CODIGO
DE PROCEDIMIENTOS CIVILES. DEL RECURSO CONOCERA LA SALA PENAL DE TURNO.

ARTICULO 453.- APELACION CON EFECTO SUSPENSIVO.- ES APELABLE CON EFECTO


SUSPENSIVO, LA SENTENCIA EN QUE SE IMPONGA ALGUNA PENA O MEDIDA DE
SEGURIDAD. LA ADMISION DEL RECURSO CON DICHO EFECTO, DETIENE LA EJECUCION
DE LA SENTENCIA HASTA QUE EL MAGISTRADO DICTE RESOLUCION DEFINITIVA.

ASI MISMO, ES APELABLE CON EFECTO SUSPENSIVO, LA RESOLUCIÓN DEL JUEZ DE


PRIMERA INTANCIA QUE REVOQUE LA INTERNACION CONFORME AL ARTICULO 618.

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ARTICULO 454.- APELACIÓN SIN EFECTO SUSPENSIVO.- SON APELABLES SIN EFECTO
SUSPENSIVO:

I.- LAS SENTENCIAS ABSOLUTORIAS;

II.- LOS AUTOS EN QUE SE DECRETE EL SOBRESEIMIENTO, EXCEPTO EN LOS CASOS DE


LAS FRACCIONES I Y IV DEL ARTICULO 359, Y AQUELLOS EN QUE SE NIEGUE EL
SOBRESEIMIENTO:

III.- LOS AUTOS EN QUE SE CONCEDA O NIEGUE LA SUSPENSION DEL PROCEDIMIENTO


PENAL; LOS QUE DECRETEN O NIEGUEN LA ACUMULACION DE AUTOS; LOS QUE
DECRETEN O NIEGUEN LA SEPARACION DE AUTOS; LOS QUE CONCEDAN O NIEGUEN LA
RECUSACION; Y LOS AUTOS QUE RATIFIQUEN LA DETENCION O DECRETEN LA LIBERTAD
A QUE SE REFIERE EL PARRAFO SEXTO DEL ARTICULO 16 CONSTITUCIONAL;

IV.- LOS AUTOS DE FORMAL PRISION, LOS DE SUJECION A PROCESO Y LOS DE LIBERTAD
POR FALTA DE PRUEBAS PARA PROCESAR;

V.- LOS AUTOS EN QUE SE CONCEDA O NIEGUE LA LIBERTAD PROVISIONAL BAJO


CAUCION O BAJO PROTESTA; LOS QUE CONCEDAN O NIEGUEN LA LIBERTAD POR
DESVANECIMIENTO DE DATOS, Y LOS QUE RESUELVAN ALGUN INCIDENTE NO
ESPECIFICADO;

VI.- LOS AUTOS EN QUE SE NIEGUEN LAS ORDENES DE APREHENSION Y LOS QUE
NIEGUEN LA CITACION PARA TOMAR DECLARACION PREPARATORIA. ESTOS AUTOS
SOLO SON APELABLES POR EL MINISTERIO PUBLICO;

VII.- LOS AUTOS EN QUE UN TRIBUNAL SE NIEGUE A DECLARAR SU INCOMPETENCIA POR


DECLINATORIA O A LIBRAR EL OFICIO INHIBITORIO;

VIII.- LAS RESOLUCIONES QUE ORDENEN O NIEGUEN LA INTERNACION DE LOS CIEGOS,


SORDOMUDOS O DE QUIENES SUFRAN TRASTORNO MENTAL; LAS RELATIVAS AL
ESTABLECIMIENTO DE LA INTERNACION Y LAS QUE NIEGUEN LA REVOCACION DE LA
MEDIDA DE SEGURIDAD;

IX.- LOS AUTOS QUE NIEGUEN EL ARRAIGO DEL INDICIADO O INCULPADO, SEGUN EL
CASO; LOS QUE NIEGUEN EL CATEO; LOS QUE NIEGUEN LAS MEDIDAS PRECAUTORIAS
DE CARACTER PATRIMONIAL;

X.- LAS DEMAS RESOLUCIONES QUE SEÑALA LA LEY.

ARTICULO 455.- ADMISION O RECHAZAMIENTO DEL RECURSO.- INTERPUESTO EL


RECURSO DENTRO DEL TERMINO LEGAL, EL JUEZ QUE DICTO LA RESOLUCION APELADA,
LO ADMITIRA O LO DESECHARA SIN NINGUN TRAMITE.

CONTRA EL AUTO QUE ADMITE LA APELACION NO PROCEDE RECURSO, PERO LAS


PARTES Y EL DEFENSOR PODRAN HACER USO DEL DERECHO QUE LES CONCEDE EL
ARTICULO 463

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ARTICULO 456.- DEFENSOR EN LA SEGUNDA INSTANCIA.- SI EL APELANTE FUERE EL


ACUSADO, AL ADMITIRSE EL RECURSO SE LE PREVENDRA QUE NOMBRE DEFENSOR
PARA QUE LO PATROCINE EN LA SEGUNDA INSTANCIA Y SEÑALE DOMICILIO EN EL CUAL
SE LE DEBA NOTIFICAR SU DESIGNACION.

SI NO LO NOMBRA, EL MAGISTRADO DESIGNARA AL DE OFICIO

ARTICULO 457.- DOMICILIO PARA OIR NOTIFICACIONES.- EL ACUSADO Y EL DEFENSOR


DEBERAN SEÑALAR DOMICILIO EN LA CIUDAD DONDE RESIDA EL TRIBUNAL DE
APELACION, PARA RECIBIR NOTIFICACIONES PERSONALES; DE LO CONTRARIO, SE LES
HARAN POR LISTA.

ARTICULO 458.- REMISION DEL PROCESO.- ADMITIDA LA APELACION CON EFECTO


SUSPENSIVO, SE REMITIRA EL ORIGINAL DEL PROCESO A LA PRESIDENCIA DEL
SUPREMO TRIBUNAL DE JUSTICIA, PARA QUE SE ENVIE A LA SALA QUE DEBA CONOCER
DEL RECURSO, SEGUN EL TURNO ESTABLECIDO POR LA LEY ORGANICA DEL PODER
JUDICIAL. SI FUEREN VARIOS LOS ACUSADOS Y LA APELACION SOLAMENTE SE REFIERE
A ALGUNO DE ELLOS, EL JUEZ QUE DICTO LA SENTENCIA APELADA, ORDENARA LA
REMISION DEL DUPLICADO DEL PROCESO DEBIDAMENTE INTEGRADO.

SI SE TRATA DE SENTENCIA ABSOLUTORIA RESPECTO A UN ACUSADO, PODRA


REMITIRLE EL PROCESO ORIGINAL SI NO HAY OTROS INCULPADOS.

ARTICULO 459.- REMISION DEL DUPLICADO O DEL TESTIMONIO.- CUANDO LA APELACION


SE ADMITA SIN EFECTO SUSPENSIVO, SALVO LO DISPUESTO EN EL ARTICULO 458, SE
REMITIRA EL DUPLICADO DEL PROCESO DEBIDAMENTE INTEGRADO, A NO SER QUE SE
HUBIESE ENVIADO AL SUPERIOR CON MOTIVO DE OTRA APELACION, EN CUYO CASO SE
ENVIARA TESTIMONIO DE LAS ACTUACIONES QUE INTEGRAN LA CAUSA.

ARTICULO 460.- TIEMPO DE EXPRESAR AGRAVIOS.- LAS PARTES Y EL DEFENSOR


DEBERAN EXPRESAR AGRAVIOS AL INTERPONER EL RECURSO DE APELACION O EN LA
AUDIENCIA FINAL DE SEGUNDA INSTANCIA.

CUANDO EL APELANTE SEA EL INCULPADO Y ESTE NO EXPRESE AGRAVIOS, PODRA


HACERLO SU DEFENSOR

ARTICULO 461.- FALTA O DEFICIENCIA DE LOS AGRAVIOS.- EL TRIBUNAL DE APELACION


PODRA SUPLIR LA FALTA O LA DEFICIENCIA DE LOS AGRAVIOS CUANDO EL
RECURRENTE SEA EL INCULPADO, O SIENDOLO EL DEFENSOR, SE ADVIERTA QUE POR
NEGLIGENCIA O TORPEZA NO LOS HIZO VALER DEBIDAMENTE.

EL MAGISTRADO QUE CONOZCA DE LA APELACION NO PODRA SUPLIR LA FALTA NI LA


DEFICIENCIA DE LOS AGRAVIOS, CUANDO EL RECURRENTE SEA EL MINISTERIO PUBLICO
O LA PARTE CIVIL.

ARTICULO 462.- APELACION SIN MATERIA.- SE DECLARARA SIN MATERIA EL RECURSO DE


APELACION:

I.- SI NO SE EXPRESAN AGRAVIOS, SALVO LO DISPUESTO EN EL PRIMER PARRAFO DEL


ARTICULO 461;

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II.- CUANDO EN EL PROCESO HAYA CAMBIO DE SITUACION JURIDICA DEL INCULPADO, EN


VIRTUD DE RESOLUCION POSTERIOR AL AUTO DE FORMAL PRISION O DE SUJECION A
PROCESO;

III.- SI DESPUES DE QUE SE HAYA ADMITIDO EL RECURSO DE APELACION CONTRA EL


AUTO DE LIBERTAD POR FALTA DE PRUEBAS PARA PROCESAR, EL JUEZ DECRETA EL
SOBRESEIMIENTO DEL PROCESO, Y DICHO AUTO CAUSE ESTADO; Y, IV.- CUANDO POR
VIRTUD DE CUALQUIER OTRO CAMBIO DE SITUACION JURIDICA EN EL PROCEDIMIENTO
PENAL, A CAUSA DE UNA RESOLUCION POSTERIOR, DEBAN CONSIDERARSE
CONSUMADAS IRREPARABLEMENTE LAS VIOLACIONES QUE PUDIERAN HABERSE
COMETIDO AL DICTAR EL AUTO APELADO.

SI EL JUEZ DE PRIMERA INSTANCIA NO COMUNICA AL TRIBUNAL DE APELACION EL


CAMBIO DE SITUACION JURIDICA, SE LE IMPONDRA MULTA HASTA POR QUINCE DIAS DE
SALARIO MINIMO VIGENTE.

ARTICULO 463.- IMPUGNACION DEL RECURSO.- RECIBIDO EL PROCESO, EL DUPLICADO O


EL TESTIMONIO, EL MAGISTRADO DICTARA AUTO PONIENDOLO A LA VISTA DE LAS
PARTES Y DEL DEFENSOR POR EL PLAZO DE TRES DIAS, PARA QUE LOS INCONFORMES
PUEDAN IMPUGNAR LA ADMISION DEL RECURSO.

SI SE IMPUGNA LA ADMISION DEL RECURSO, SE CORRERA TRASLADO DEL ESCRITO,


POR TRES DIAS A QUIENES NO LA REFUTEN, Y SE RESOLVERA LO QUE PROCEDA
DENTRO DE IGUAL PLAZO.

ARTICULO 464.- DECLARACION DE OFICIO.- EL MAGISTRADO PODRA, EN CUALQUIER


MOMENTO, AUN ANTES DE DICTAR SENTENCIA, DECLARAR MAL ADMITIDA LA
APELACION, SI NO SE HUBIERE IMPUGNADO LA ADMISION DEL RECURSO EN TERMINOS
DE LO DISPUESTO POR EL ARTICULO 463.

ARTICULO 465.- EFECTOS DE LA DECLARACION.- SI SE DECLARA INADMISIBLE LA


APELACION, SE DEVOLVERA EL PROCESO AL JUZGADO QUE LO REMITIO.

SI LA APELACION SE ADMITIO SIN EFECTO SUSPENSIVO Y LA SALA RESUELVE QUE


PROCEDE CON DICHO EFECTO, ORDENARA AL JUZGADO QUE EMITE EL PROCESO AL
PRESIDENTE DEL SUPREMO TRIBUNAL PARA LA SUBSTANCIACION DEL RECURSO.

SI EL RECURSO FUE ADMITIDO CON EFECTO SUSPENSIVO Y SE DECLARA PROCEDENTE


SIN TAL EFECTO, SE DEVOLVERA EL PROCESO AL JUZGADO PARA QUE REMITA EL
DUPLICADO O EL TESTIMONIO RESPECTIVO AL PRESIDENTE DEL SUPREMO TRIBUNAL.

ARTICULO 466.- PLAZOS PARA OFRECER Y PARA RENDIR PRUEBAS.- SI NO SE IMPUGNA


LA ADMISION DEL RECURSO, SI ESTE SE DECLARA BIEN ADMITIDO O LUEGO QUE EL
JUEZ REMITA EL EXPEDIENTE, CONFORME A LO QUE SE ORDENE AL RESOLVER LA
IMPUGNACION, SE CONCEDERAN CINCO DIAS A LAS PARTES Y AL DEFENSOR PARA
OFRECIMIENTO DE PRUEBAS.

AL OFRECERLAS SE EXPRESARA LA NATURALEZA Y OBJETO DE LAS MISMAS; SI SE


PROPONE LA DECLARACION DE TESTIGOS QUE NO FUERON OFRECIDOS EN PRIMERA
INSTANCIA, EL PROMOVENTE PRECISARA LOS HECHOS SOBRE LOS CUALES PRETENDA
QUE SEAN EXAMINADOS, MANIFESTANDO BAJO PROTESTA DE DECIR VERDAD, QUE EN

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PRIMERA INSTANCIA NO FUERON MATERIA DEL EXAMEN DE OTROS TESTIGOS. SI EL


PROMOVENTE FALTA A LA VERDAD Y SE RECIBEN LAS DECLARACIONES, ESTAS NO
TENDRAN VALOR JURIDICO.

CUANDO SE ADMITAN LAS PRUEBAS, SE CONCEDERA UN PLAZO HASTA DE TREINTA


DIAS SI LAS DILIGENCIAS TIENEN QUE PRACTICARSE EN DONDE RESIDA EL TRIBUNAL DE
LA APELACION, O EL QUE ESTE JUZGUE PRUDENTE CUANDO TENGAN QUE EFECTUARSE
EN LUGAR DISTINTO.

ARTICULO 467.- LIMITACIONES A LAS PRUEBAS EN LOS CASOS DE APELACION.- EN LOS


CASOS DE APELACION CONTRA AUTOS EN QUE SE NIEGUE ORDEN DE APREHENSION,
SE ORDENE LA LIBERTAD. LAS APELACIONES INTERPUESTAS CONTRA LA FORMAL
PRISION POR FALTA DE PRUEBAS PARA PROCESAR O SE CONCEDA O NIEGUE LA O
SUJECION A PROCESO, DEBEN SER RESUELTAS POR EL TRIBUNAL DE LIBERTAD POR
DESVANECIMIENTO DE DATOS, NO SE ADMITIRAN APELACION ANTES DE QUE SE DICTE
LA SENTENCIA DE PRIMERA PRUEBAS POSTERIORES A LA RESOLUCION IMPUGNADA.
INSTANCIA.

TRATANDOSE DE APELACIONES RESPECTO DE LOS AUTOS DE FORMAL PRISION O DE


SUJECION A PROCESO, EL TRIBUNAL PODRA ORDENAR EL DESAHOGO DE LAS PRUEBAS
QUE NO SE HUBIEREN PRACTICADO EN LA PRIMERA INSTANCIA, SI EL INCULPADO O EL
DEFENSOR LAS PROMUEVEN.

ARTICULO 468.- INSTRUMENTOS PUBLICOS.- EN LA SEGUNDA INSTANCIA LOS


INSTRUMENTOS PUBLICOS PODRAN SER PRESENTADOS EN CUALQUIER TIEMPO, HASTA
LA AUDIENCIA FINAL.

ARTICULO 469.- PRUEBAS RELATIVAS A LA SUSPENSION CONDICIONAL DE LA EJECUCION


DE LA SANCION Y A LA CONCESION DEL BENEFICIO DE LA CONMUTACION DE LA PENA
CORPORAL.- EL TRIBUNAL DE APELACION ESTA FACULTADO PARA ADMITIR LAS
PRUEBAS QUE NO SE HAYAN OFRECIDO O RECIBIDO EN LA PRIMERA INSTANCIA, PARA
JUSTIFICAR LA PROCEDENCIA DE LA CONCESION DE LOS BENEFICIOS DE LA
SUSPENSION CONDICIONAL DE LA EJECUCION DE LA SANCION Y DE LA CONMUTACION
DE LA PENA CORPORAL, AUN CUANDO NO HAYA SIDO MOTIVO DE AGRAVIO EL NO
CONCEDERSE ESOS BENEFICIOS EN LA PRIMERA INSTANCIA

ARTICULO 470.- DEBERES DEL MAGISTRADO CON RELACION A LA PRUEBA.- EL


MAGISTRADO QUE CONOZCA DEL RECURSO DE APELACION INTERPUESTO POR EL
INCULPADO O SU DEFENSOR CONTRA LA SENTENCIA CONDENATORIA, DEBERA
PRACTICAR O ENCOMENDAR A LA AUTORIDAD JUDICIAL QUE PUEDA HACERLO, LAS
DILIGENCIAS DE PRUEBA OFRECIDAS LEGALMENTE POR EL PROPIO INCULPADO O SU
DEFENSOR EN LA PRIMERA INSTANCIA Y QUE NO SE HAYAN EFECTUADO, ASI COMO LOS
CAREOS OMITIDOS. ARTICULO

471.- CITACION PARA LA AUDIENCIA FINAL.- SI NO SE OFRECEN PRUEBAS O


TRANSCURRIDO EL TERMINO SEÑALADO PARA PRACTICAR LAS DILIGENCIAS
RESPECTIVAS, SE CITARA A LAS PARTES Y AL DEFENSOR, PARA LA AUDIENCIA FINAL DE
SEGUNDA INSTANCIA, QUE SE EFECTUARA DENTRO DEL PLAZO DE QUINCE DIAS.

ARTICULO 472.- AUDIENCIA FINAL.- LA AUDIENCIA FINAL DEBERA EFECTUARSE SIEMPRE


CON ASISTENCIA DEL MINISTERIO PUBLICO Y DEL DEFENSOR, ESTE PRESENTE O NO EL

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INCULPADO. EL DIA Y HORA SEÑALADOS SE INICIARA CON UNA RELACION BREVE DEL
ASUNTO, LA CUAL HARA EL SECRETARIO; ENSEGUIDA SE CONCEDERA LA PALABRA AL
APELANTE, DEBIENDO PRECEDER SIEMPRE EL MINISTERIO PUBLICO A LOS DEMAS
RECURRENTES, QUIENES INTERVENDRAN EN EL ORDEN QUE SEÑALE EL FUNCIONARIO
QUE PRESIDA LA AUDIENCIA, Y DESPUES DARA POR CONCLUIDA LA MISMA.

DECLARADO VISTO EL ASUNTO, QUEDARA CERRADO EL DEBATE Y EL TRIBUNAL DE


APELACION PRONUNCIARA EL FALLO QUE CORRESPONDA A MAS TARDAR DENTRO DE
DIEZ DIAS, CONFIRMANDO, MODIFICANDO O REVOCANDO LA RESOLUCION APELADA.

LAS APELACIONES INTERPUESTAS CONTRA LA FORMAL PRISIÓN O SUJECIÓN A


PROCESO, DEBEN SER RESUELTAS POR EL TRIBUNAL DE APELACIÓN ANTES QUE SE
DICTE LA SENTENCIA DE PRIMERA INTANCIA.

ARTICULO 473.- REVOCACION DEL AUTO IMPUGNADO POR INEXISTENCIA DE ALGUNA


CONDICION DE PROCEDIBILIDAD.- EL MAGISTRADO QUE CONOZCA DEL RECURSO DE
APELACION CONTRA AUTO DE FORMAL PRISION O DE SUJECION A PROCESO,
REVOCARA ESTE, LUEGO QUE ADVIERTA LA FALTA DE ALGUNA CONDICION DE
PROCEDIBILIDAD Y REMITIRA TESTIMONIO DE SU RESOLUCION AL JUEZ QUE CONOZCA
DEL PROCESO, PARA QUE PROCEDA CON ARREGLO A LOS ARTICULOS 211 Y 214 DE
ESTE ORDENAMIENTO.

ARTICULO 474.- FALTA DE COMPETENCIA DEL JUEZ.- CUANDO EL MAGISTRADO


ADVIERTA QUE EL JUEZ DE PRIMERA INSTANCIA NO TIENE O NO TENIA COMPETENCIA
SOBRE EL DELITO MATERIA DEL PROCESO, APLICARA LAS SIGUIENTES REGLAS:

I.- SI CONOCE DEL RECURSO DE APELACION INTERPUESTO CONTRA ALGUN AUTO,


DECLARARA LA NULIDAD DE ESTE, DE LAS ACTUACIONES POSTERIORES Y COMUNICARA
AL JUEZ QUE DEBE INHIBIRSE DEL CONOCIMIENTO DEL PROCESO Y REMITIR EL
EXPEDIENTE AL JUEZ CON COMPETENCIA.

CUANDO EL RECURSO DE APELACION SE HAYA INTERPUESTO CONTRA EL AUTO DE


FORMAL PRISION, SE DECLARARA LA NULIDAD DE LAS ACTUACIONES POSTERIORES,
EXCEPTO LAS RELATIVAS A LA LIBERTAD CAUCIONAL O BAJO PROTESTA;

II.- SI CONOCE DE UN CONFLICTO DE COMPETENCIA, DE UN CASO DE RECUSACION O DE


EXCUSA, APLICARA EN LO CONDUCENTE LAS REGLAS DE LA FRACCION ANTERIOR Y ;

III.- SI CONOCE DE APELACION INTERPUESTA CONTRA SENTENCIA, DESPUES DE LA


AUDIENCIA FINAL, DECLARARA NULAS TODAS LAS ACTUACIONES POSTERIORES AL
AUTO DE FORMAL PRISION, EXCEPTO LAS RELATIVAS A LA LIBERTAD CAUCIONAL O
BAJO PROTESTA, Y DEVOLVERA EL EXPEDIENTE AL JUEZ PARA QUE ESTE DICTE AUTO
INHIBITORIO.

ARTICULO 475.- NO SE PUEDE EMPEORAR LA SITUACION DEL INCULPADO.- SI


SOLAMENTE APELO EL ACUSADO O SU DEFENSOR, NO SE PODRA AUMENTAR LA
SANCION IMPUESTA EN LA SENTENCIA RECURRIDA.

SI EL RECURSO DE APELACION SE INTERPONE CONTRA EL AUTO DE FORMAL PRISION O


DE SUJECION A PROCESO, O DE NEGATIVA DE ORDEN DE APREHENSION O DE

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COMPARECENCIA, EL MAGISTRADO PODRA CAMBIAR LA CLASIFICACION DEL DELITO AL


RESOLVER ACERCA DE DICHO RECURSO.

ARTICULO 476.- OTRAS NORMAS APLICABLES EN LA SEGUNDA INSTANCIA.- LAS


DISPOSICIONES RELATIVAS AL PROCESO EN LA PRIMERA INSTANCIA, SE OBSERVARAN
EN EL PROCEDIMIENTO DEL RECURSO DE APELACION, EN CUANTO SEAN APLICABLES.

ARTICULO 477.- CAUSAS DE REPOSICION DEL PROCEDIMIENTO.- SE ESTIMARA


AFECTADA LA DEFENSA Y PROCEDERA LA REPOSICION DEL PROCEDIMIENTO, EN LOS
CASOS SIGUIENTES:

I.- CUANDO NO SE HAGA SABER AL INCULPADO EL NOMBRE DE SU ACUSADOR Y LA


NATURALEZA Y CAUSA DE LA ACUSACION;

II.- SI NO SE PERMITE AL INCULPADO NOMBRAR DEFENSOR, EN LA FORMA QUE


DETERMINE LA LEY; CUANDO NO SE LE FACILITE LA LISTA DE LOS DEFENSORES DE
OFICIO O NO SE LE HAGA SABER EL NOMBRE DEL ADSCRITO AL TRIBUNAL QUE
CONOZCA DE LA CAUSA, SI NO TUVIERE QUIEN LO DEFIENDA; POR NO FACILITAR AL
INCULPADO LA COMUNICACION DE SU NOMBRAMIENTO AL DEFENSOR, POR IMPEDIRLE
QUE SE COMUNIQUE CON ESTE, O QUE LO ASISTA EN CUALQUIERA DE LAS DILIGENCIAS
DEL PROCESO; Y, CUANDO SE HUBIESE NEGADO A NOMBRAR DEFENSOR SIN
MANIFESTAR EXPRESAMENTE QUE SE DEFENDERA POR SI MISMO, Y NO SE LE NOMBRE
AL DE OFICIO;

III.- CUANDO NO SE PROPORCIONEN AL INCULPADO LOS DATOS O MEDIOS NECESARIOS


PARA SU DEFENSA, SI EXISTEN EN EL PROCESO; O POR NO DESIGNARSE EL
TRADUCTOR AL INCULPADO QUE LO NECESITE EN LOS TERMINOS QUE SEÑALE LA LEY;

IV.- CUANDO SE DESECHEN AL INCULPADO LOS RECURSOS A QUE TUVIERE DERECHO


CON ARREGLO A LA LEY, RESPECTO DE PROVIDENCIAS QUE AFECTEN PARTES
SUBSTANCIALES DEL PROCEDIMIENTO Y PRODUZCAN INDEFENSION; CUANDO LA
REVOCACION SE RESOLVIO EN FORMA CONTRARIA A DERECHO;

V.- POR HABERSE OMITIDO CITAR A ALGUNA DE LAS PARTES O AL DEFENSOR PARA UNA
DILIGENCIA EN LA QUE TUVIERE EL DERECHO DE INTERVENIR;

VI.- POR HABERSE NEGADO INJUSTIFICADAMENTE A ALGUNA DE LAS PARTES, O AL


DEFENSOR, LA RECEPCION DE LAS PRUEBAS QUE HUBIERE OFRECIDO CONFORME A
DERECHO;

VII.- POR NO HABER SIDO SENTENCIADO POR LOS HECHOS CONSIDERADOS EN LAS
CONCLUSIONES DEL MINISTERIO PUBLICO;

VIII.- POR EXISTIR OMISIONES GRAVES DE LA DEFENSA QUE REDUNDEN EN LA


INDEFENSION DEL INCULPADO. SE REPUTAN COMO OMISIONES GRAVES DE LA
DEFENSA: LA INASISTENCIA A LAS DILIGENCIAS EN DONDE INTERVINIERE EL INCULPADO
DURANTE EL PROCESO;

IX.- POR HABERSE OTORGADO EFICACIA LEGAL A UNA DILIGENCIA QUE, CONFORME A LA
LEY, ESTUVIERE AFECTADA DE NULIDAD;

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X.- CUANDO EL ACUSADO DEBA SER JUZGADO POR UN JURADO Y SE LE JUZGUE POR
OTRO TRIBUNAL;

XI.- POR NO INTEGRARSE EL JURADO CON EL NUMERO DE PERSONAS QUE DETERMINE


LA LEY, O POR NEGARSE AL ACUSADO EL EJERCICIO DE SUS DERECHOS PARA LA
INTEGRACION DE AQUEL; Y,

XII.- SI SE SOMETEN A LA DECISION DEL JURADO CUESTIONES DE DISTINTA INDOLE DE


LAS QUE LA LEY SEÑALA.

ARTICULO 478.- REPOSICION DEL PROCEDIMIENTO.- SI AL EXPRESAR AGRAVIOS NO SE


ALEGAN VIOLACIONES A LAS NORMAS DEL PROCEDIMIENTO PENAL, QUE HUBIESEN
AFECTADO LA DEFENSA DEL INCULPADO, EL TRIBUNAL DE APELACION PODRA SUPLIR LA
DEFICIENCIA Y ORDENAR QUE SE REPONGA EL PROCEDIMIENTO.

ARTICULO 479.- SANCIONES AL PERSONAL DEL JUZGADO.- SIEMPRE QUE EL


MAGISTRADO ENCUENTRE QUE SE RETARDO INDEBIDAMENTE EL DESPACHO DEL
ASUNTO; QUE SE VIOLO LA LEY DURANTE EL PROCEDIMIENTO JUDICIAL; QUE NO SE HAN
ATENDIDO LAS DISPOSICIONES DICTADAS PARA LA BUENA MARCHA DE LA
ADMINISTRACION DE JUSTICIA O QUE SE COMETIO CUALQUIER OTRA FALTA QUE NO
DEBA SER SANCIONADA CON SUSPENSION O DESTITUCION DEL CARGO, LLAMARA LA
ATENCION AL JUEZ, AL SECRETARIO O AL ACTUARIO RESPONSABLE Y PODRA
IMPONERLES AMONESTACION O MULTA HASTA POR DIEZ DIAS DE SALARIO MINIMO.
CUANDO LA FALTA DEBA SER SANCIONADA CON SUSPENSION O DESTITUCION,
INFORMARA A LA AUTORIDAD FACULTADA PARA IMPONERLA. SI SE COMETIO DELITO,
ORDENARA SE REMITA AL MINISTERIO PUBLICO COPIA AUTORIZADA DE LAS
CONSTANCIAS RESPECTIVAS

ARTICULO 480.- SANCIONES AL DEFENSOR.- EL MAGISTRADO PODRA IMPONER


CORRECCION DISCIPLINARIA AL DEFENSOR:

I.- POR NO HABER INTERPUESTO LOS RECURSOS QUE PROCEDIAN O POR HABER
ABANDONADO LOS INTERPUESTOS, CUANDO DE LAS CONSTANCIAS DE AUTOS
APARECIERE QUE DEBIAN PROSPERAR;

II.- POR NO HABER EXPRESADO AGRAVIOS;

III.- POR NO HABER ALEGADO CIRCUNSTANCIAS PROBADAS EN EL PROCESO Y QUE


HABRIAN FAVORECIDO NOTABLEMENTE AL INCULPADO; Y, IV.- POR HABER ALEGADO
HECHOS NO PROBADOS EN AUTOS.

IV.- POR HABER AlEGADO HECHOS NO PROBADOS EN AUTOS.

SI EL DEFENSOR ES DE OFICIO, EL MAGISTRADO DEBERA ADEMAS, INFORMAR AL


SUPERIOR DE AQUEL, SOBRE LA NEGLIGENCIA O INEPTITUD DE DICHO DEFENSOR.

6.2.- DENEGADA APELACIÓN:

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ARTICULO 481.- CUANDO PROCEDE EL RECURSO DE DENEGADA APELACION.- EL


RECURSO DE DENEGADA APELACION PROCEDE EN CASO DE QUE LA APELACION SE
HAYA RECHAZADO, AUN POR EL MOTIVO DE QUE NO SE CONSIDERE PARTE AL QUE LO
HIZO VALER

ARTICULO 482.- FORMA DE INTERPONER EL RECURSO.- EL RECURSO DE DENEGADA


APELACION PODRA INTERPONERSE DE PALABRA O POR ESCRITO, DENTRO DE LOS DOS
DIAS SIGUIENTES A LA NOTIFICACION DEL AUTO QUE DESECHO LA APELACIÓN

ARTICULO 483.- REMISION DE CONSTANCIAS.- INTERPUESTO EL RECURSO, EL JUEZ


ACORDARA QUE EL SECRETARIO EXPIDA UN CERTIFICADO EN EL QUE SE DIGA QUIENES
SON PARTES EN EL PROCESO, NUMERO DE ESTE Y DELITO POR EL QUE SE SIGA
CONTRA EL INCULPADO; ADEMAS, EN EL DOCUMENTO SE INSERTARAN LA RESOLUCION
APELADA, EL AUTO QUE DESECHO EL RECURSO DE APELACION Y LAS CONSTANCIAS
QUE SEÑALE EL PROPIO JUEZ, QUIEN LO REMITIRA AL PRESIDENTE DEL SUPREMO
TRIBUNAL DE JUSTICIA DENTRO DE LOS TRES DIAS SIGUIENTES A LA FECHA DEL
ACUERDO.

ARTICULO 484.- OMISION DEL ENVIO DE CONSTANCIAS.- CUANDO EL JUEZ NO CUMPLA


CON LO DISPUESTO EN EL ARTICULO 483, EL PRESIDENTE DEL SUPREMO TRIBUNAL DE
JUSTICIA, A SOLICITUD DEL APELANTE, LE ORDENARA QUE REMITA EL CERTIFICADO
DENTRO DE DOS DIAS E INFORME PORQUE RAZON NO LO ENVIO OPORTUNAMENTE. SI
NO EXISTE MOTIVO JUSTIFICADO, LE IMPONDRA AMONESTACION O MULTA DE TRES A
DIEZ DIAS DE SALARIO.

ARTICULO 485.- RESOLUCION DEL RECURSO.- RECIBIDO EL CERTIFICADO, SE REMITIRA A


LA SALA QUE DEBA CONOCER DEL RECURSO, PARA QUE PRONUNCIE RESOLUCION
DENTRO DE CINCO DIAS.

SI LA APELACION SE DECLARA ADMISIBLE, EL MAGISTRADO ORDENARA AL JUEZ QUE


ENVIE AL PRESIDENTE DEL SUPREMO TRIBUNAL DE JUSTICIA EL PROCESO, EL
DUPLICADO O EL TESTIMONIO, SEGUN PROCEDA, A FIN DE QUE SE TRAMITE EL
RECURSO.

6.3. REVISION.

La Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos garantiza y protege en


sus primeros 29 artículos los derechos fundamentales del ser humano. El artículo
primero de la Constitución declara: “En los Estados Unidos Mexicanos todo
individuo gozará de las garantías que otorga esta Constitución, las cuales no
podrán suspenderse, ni restringirse sino en los casos y con las condiciones que
ella misma establece”. Este artículo garantiza la igualdad de los individuos para
ser protegidos por la ley.

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Mediante los derechos fundamentales consagrados en la Constitución, la


ciudadanía hace valer sus derechos frente al poder del Estado, trazando los
límites de actuación de éste frente a los particulares. Un ejemplo de ello es el
juicio de amparo o juicio de garantías donde supone un medio de control de la
constitucionalidad confiado a órganos jurisdiccionales.

Un ejemplo más es la figura de la revisión del sentenciado que en la vida jurídica


es de gran importancia, ya que mediante la misma, como se indica en los artículos
103 y 107 de la Constitución, los particulares no quedan desamparados a merced
de las autoridades, toda vez que el objeto de esta clase de juicio es resolver todas
aquellas cuestiones que se susciten por leyes o actos que violen las garantías
individuales y/o por actos en los que se demuestre la injusticia en la condena
impuesta al sentenciado.

Revisión de sentencia firme.


(Reconocimiento de la Inocencia)

La revisión de sentencia firme, de la manera en que esta estructurada en México,


es el recurso excepcional in favor reus que da lugar a un nuevo examen del
proceso concluido por sentencia con autoridad de cosa juzgada y que de triunfar,
implica el reconocimiento de un error judicial ( sentencia injusta) e invalidar la
condena previamente impuesta.

Adviértase que se trata solo de favorecer al penalmente condenado y no


perjudicarlo, esto es, no se trata de revisar la sentencia con la finalidad de
condenar al injustamente absuelto, circunstancia que, a decir prieto- castro y
Alcalá- Zamora, ocurre en la legislación alemana y llegó a darse en México. Este
recurso plantea la interesante controversia entre la llamada seguridad jurídica
enarbolada a través de la mítica cosa juzgada, y la justicia misma. Entre seguridad
jurídica y justicia, el recurso que abordamos se inclina hasta esta última.

DENOMINACIONES. Este recurso ha recibido varios nombres, a los que nos


referiremos, para los efectos de identificación.

Según Félix Zamudio, se trata de una revisión sentencia penal afirma, prieto
castro prefiere llamarla demanda de revisión, Kisch le denomina demanda de
restitución y García Ramírez le llama revisión extraordinaria. En el Código del
Distrito Federal, así como en el de varias entidades federativas y anteriormente el
propio código federal, se le conoció como indulto necesario, y en el actual código
federal de Procedimientos Penales, así como en Veracruz, se le llama
reconocimiento de la inocencia del sentenciado.

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Aunque demasiado tardío no fue si no hasta 1983 y luego en 1990 cuando


legislativamente (en lo federal) se trato con autonomía a la revisión de sentencia,
malamente llamada indulto necesario. Esta diferenciación seguramente hubiera
ocurrido desde antes si tenemos en cuenta que el código de 1984 reguló por
separado el indulto necesario y al indulto por gracia, y que después
desafortunadamente fue refundido en un solo capitulo, como si se tratase de lo
mismo.

NATURALEZA JURIDICA

Por lo que hace a su naturaleza jurídica, la cuestión que se plantea es saber si se


trata de un recurso extraordinario o de un juicio autónomo. Aunque la generalidad
de los procesalitas, entre los cuales encontramos a Sergio García Ramírez
sostiene que se trata de un verdadero recurso extraordinario, también advertimos
que con posterioridad, el propio García Ramírez cambio a la afirmación de que se
trata de un nuevo juicio. En una obra posterior el autor llego a afirmar que
“constituye un medio de impugnación de este ultimo genero (revisión
extraordinaria) y da lugar a un nuevo juicio posterior a aquel que se cerro con la
sentencia firme… existe contradicción y resulta natural que resurjan las figuras
procesales con cuya intención se llevara adelante este proceso, se trata, dice en
otro apartado, de un tramite sumario, que apareja el ejercicio de la acción
constitutiva de un proceso penal. De prosperar la acción se crea un nuevo estado
jurídico a favor del recurrente. Remata este procedimiento, pues en una verdadera
sentencia….En fin en atención a la forma y regulación legal, creemos que mas que
tratarse de un juicio o proceso autónomo de impugnación como ocurre en el caso
de amparo, se trata de un verdadero recurso extraordinario, dada la existencia de
la autoridad de la cosa juzgada.

RESTRICCION PROBATORIA.

En la regulación mexicana es factible una fase instructora para demostrar la


injusticia de la condena injusta, no obstante, opera una verdadera restricción
probatoria, toda vez que no cualquier medio de prueba podrá ser admisible. Solo
es posible la admisión de la llamada prueba documental, salvo que se trata de
demostrar que el supuesto muerto en la condena de homicidio, aun vive, en caso
en que es factible otro u otros medios de confirmación.

SUPUESTOS.

Los motivos o supuestos de procedencia para la anulación de sentencia se


encuentran establecidos en la ley. Ellos aluden a verdaderos errores judiciales:
condenar con base en pruebas falsas, invalidación de pruebas, condenar por
homicidio inexistente, condenar a dos sujetos por el mismo delito cuando uno
pudo haber sido, condenar dos veces a una persona y por el mismo delito etc.

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Aunque se trata de errores judiciales, solo algunos de estos son aceptables, por lo
que puede decirse que la petición de revisión y anulación de sentencia
ejecutoriada se funda en la tutela de interés superior jurídico de legalidad, que
esta por encima de la propia sentencia.

En otros lugares la revisión procede: A) cuando aparezcan documentos


desconocidos B). cuando se demuestre la falsedad de un documento o un
testimonio C) cuando se demuestre cohecho, prevaricato o maquinación
fraudulenta para obtener sentencia E) cuando los hechos sean contrarios a los
expuestos en la sentencia E) cuando sobrevengan nuevos hechos no
contemplados en la sentencia. F). para aplica retroactivamente una ley, en
especial si es una benigna, G) cuando varié la interpretación judicial de la ley aun
punto mas favorable etc.

INDULTO NECESARIO.- Es el nombre con el cual se designa en la legislación


mexicana al recurso de revisión contra las sentencias penales firmes y con
autoridad de cosa juzgada, cuando con posterioridad se descubran o produzcan
determinados hechos o elementos de convicción que hagan necesario un nuevo
examen del proceso en el cual se haya dictado el fallo respectivo.

La doctrina mexicana había señalado que dicha denominación era incorrecta,


puesto que el indulto constituye una concesión otorgada por el organismo
ejecutivo y la institución que examinamos implica el nuevo examen judicial de un
proceso ya concluido. El legislador tomo en cuenta estos argumentos y, en las
reformas promulgadas en diciembre de 1983, al CP y al CFPP respectivamente,
se sustituyó dicha expresión incorrecta por la más adecuada de reconocimiento de
la inocencia del sentenciado.

El texto actual del articulo 96 del CP dispone que, cuando aparezca que el
sentenciado es inocente, se procederá al reconocimiento de su inocencia, en los
términos previstos por el CP aplicable y de acuerdo a lo dispuesto por el articulo
49 del propio código, que se refiere a la publicación de la sentencia a titulo de
reparación y a petición del interesado, cuando este fuere absuelto.

Por lo que se refiere a los motivos por los cuales puede solicitar se da el citado
reconocimiento de la inocencia del sentenciado, los CPP y CFPP disponen: A)
Cuando la sentencia se funde en documentos o declaraciones de testigos que
después de dictada fueren declarados falsos en juicio; B) cuando después de la
sentencia aparecieren documentos que invalidan aquella o los presentados al
jurado, y que sirvieron de base para la acusación para el veredicto; C) cuando sea
condenada una persona por el homicidio de otra que hubiere desaparecido, y se
presentare esta o alguna prueba irrefutable de que vive; D) Cuando el reo hubiere

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sido condenado por los mismos hechos en juicios diversos , y E) cuando en


juicios diferentes hayan sido condenado los sentenciados por el mismo delito y se
demuestre la imposibilidad de que lo hubiere cometido.

RECONOCIMIENTO DE INOCENCIA DEL “CONDENAD0”

Se insiste, de acuerdo con lo establecido en las leyes mexicanas: es un medio de


impugnación extraordinario, instituido, para aquellos sentenciados (condenados)
que, con fundamento en algunas de las causas previstas para ese fin, se
consideran con derecho a ser declarados inocentes de los hechos, por los cuales
se les sentenció injustamente. Son presupuestos para invocar este medio de
impugnación, los siguientes: la existencia de una resolución judicial (sentencia),
que haya causado efecto, y que la petición se funde en algunas de las causas
previstas en la ley.

Antecedentes.- En nuestro país, hasta antes de las innumerables e incesantes


reformas de los últimos años, existían dos clase de indulto: por gracia y
necesario. El primero, procede en los casos previstos en los artículos 97 y demás
relativos del código penal; generalmente, cuando el sentenciado hubiere prestado
servicios importantes a la nación. Para el llamado indulto necesario, el legislador
en las reformas substantivas, remitía el lector a los códigos procedimentales, para
que en estos se advirtiese su procedencia y dinámica. Por este medio, se trato de
hacer cesar una sentencia injusta que había causado “estado”, y cuyos efectos le
producían en perjuicio de una persona inocente.

En diversas legislaciones, cuando alguien consideraba que había sido sentenciado


injustamente, y esto era evidente o factible de demostrar, se invocaba la revisión
como medio eficaz para hacer cesar la injusta situación; pero en México no existe
este medio impugnatorio para subsanar o enmendar este tipo de errores, se
incurrió en el engaño de llamar indulto necesario, a lo que jamás puede ser, ni
podrá ser considerado como un verdadero indulto.

En la legislación del Distrito Federal procede en los siguientes casos:

I. Cuando la sentencia se funda en documentos o declaraciones de


testigos que, después de dictada, fueren declarados falsos en juicio;
II. Cuando después de sentencia, parecieren documentos que invalidan la
prueba en que descanse aquella, o las presentadas al jurado y que
sirvieron de base a la acusación y al veredicto;
III. Cuando condenada alguna persona por homicidio de otro que hubiere
desaparecido, se presentare esta o alguna prueba irrefutable de que
vive, y

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IV. Cuando el sentenciado hubiere sido condenado por los mismos hechos
en juicios diversos. En este caso prevalecerá la sentencia mas benigna;
y
V. Cuando en juicios diferentes hayan sido condenados los sentenciados
por el mismo delito y se demuestre la posibilidad de que lo hubieren
cometido.

CODIGO DE PROCEDIMIENTOS PENALES DEL ESTADO DE MICHOACAN.

Art. 486.- Objeto de la revisión. La revisión tiene por objeto declarar que el reo no
es culpable, anular la sentencia ejecutoria en la que fue condenado y ordenar su
libertad si esta cumpliendo la pena de prisión que se le haya impuesto.

Art. 487.- Cuando es admisible la revisión. La revisión es admisible en todo


tiempo y con los requisitos señalados en los artículos 488 y 489, contra las
sentencias condenatorias que causen ejecutoria, aunque la sanción se haya
cumplido o extinguido.

Art. 488.- Casos en lo que procede la revisión. La revisión procede en los


siguientes casos:

I.- Si la sentencia solo se funda en pruebas que posteriormente se declaren


falsas en juicio;

II.-Cuando después de la sentencia aparecieren documentos públicos que


invaliden la prueba en que se haya fundado;

III.- Cuando condenada alguna persona por homicidio de otra que hubiese
desaparecido, se presentare esta o alguna prueba irrefutable de que vive;

IV.- Si dos reos han sido condenados por el mismo delito y se demuestra la
imposibilidad de que los dos lo hubiesen cometido; y,

V.- cuando el reo haya sido condenado por los mismos hechos en dos juicios
distintos. En este caso la revisión procederá respecto de la segunda instancia.

Art. 489. Presentación de la Instancia de revisión.- El sentenciado que crea


tener derecho a promover la revisión, acudirá por escrito al Presidente del
Supremo Tribunal de Justicia para expresar la causa en la que funde su petición,
acompañando los documentos públicos que sirvan para acreditarla y copia

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certificada de la sentencia ejecutoria en la que se condeno, o de lo contrario,


manifestara en que archivo se encuentra el proceso.
Si el promovente no esta facultado para pedir copia autorizada de los documentos,
mencionara el archivo en que se encuentran para que el presidente ordene la
expedición.
En el caso de la fracción III del artículo 448, las pruebas para acreditar la causa
serán recibidas por el magistrado que conozca del medio de impugnación.

Art. 490. Admisión o rechazamiento de la impugnación.- Si el Presidente del


Supremo Tribunal admite la revisión, enviara el expediente a la sala que deba
conocer de la impugnación, conforme al turno establecido para distribuir los
asuntos penales.
El acuerdo que dicte el Presidente, en ningún caso será recurrible.

Art. 491.- Tramites de la revisión. El magistrado al tomar conocimiento de la


impugnación pedirá el proceso (o los procesos) al archivo judicial en que se
encuentren y requerirá al sentenciado para que nombre defensor, si no lo hizo al
interponer la revisión.
Recibidos los autos y luego que el defensor acepte el cargo, se le concederá un
plazo no mayor de treinta días para la recepción de pruebas, si la instancia de
revisión se presento por el motivo señalado en la fracción III del articulo 488.
Cuando no deba concederse término probatorio o trascurrido este, se dará vista
por cinco días al Ministerio Publico para que exprese lo que juzgue procedente, y
después al sentenciado y a su defensor para que formule los alegatos por escrito.

Art. 492. Decisión de la Instancia.- Concluido el plazo para alegar, el magistrado


dictara resolución dentro de los diez días siguientes, la cual se hará saber a los
interesados por medio de notificación personal, si señalaron domicilio para
recibirla.
Cuando se declare la nulidad de la sentencia ejecutoriada, se remitirá al tribunal
que la dicto copia autorizada de la resolución para que la ejecute; y si el
sentenciado esta cumpliendo la sanción privativa de la libertad o se encuentra
sujeto a la vigilancia de la autoridad por habérsele concedido la suspensión
condicional de la ejecución de la sanción, remitirá copia autorizada de la
resolución al titular de la Dirección de Prevención y Readaptación Social para que
lo ponga en libertad o cese la vigilancia.

6.4.- RECURSO DE REVOCACIÓN

Conforme a lo dispuesto por los artículos 447 y 448 del Código de Procedimientos
Penales del Estado de Michoacán, el recurso de revocación es admisible en la
primera instancia, contra los autos que no son apelables; y en la segunda, en
contra de todos los que se pronuncien antes de la sentencia.

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El recurso de revocación podrá interponerse en el acto de la notificación o al día


siguiente hábil. El tribunal lo resolverá sin trámites, si estima que no es necesario
oír a las partes y al defensor; de lo contrario, admitirá las pruebas que procedan, y
citará a las partes y a la defensa a una audiencia verbal que se efectuará dentro
de las 48 horas hábiles siguientes, para que se desahoguen las probanzas
admitidas, formulen sus alegatos; y en el término de 2 días pronunciará el auto
relativo, el cual no será recurrible.

El juez podrá convocar, por una sola vez, a otra audiencia, si en la primera no
hubiere concluido el desahogo de pruebas.

ACTIVIDAD DE APRENDIZAJE DE LA UNIDAD 06.


MEDIOS DE IMPUGNACION.
Con base en la lectura, todo el grupo, forme parejas, donde analicen y discutan
para después aportar dentro de clases, sus propios conceptos o explicaciones a
los siguientes términos o tópicos que elijan de la lista siguiente:
1.- Qué debe entenderse por medio de impugnación.
2.- Es verdaderamente útil la existencia de una Segunda Instancia. Por qué.
3.- Señale los casos precisos por los que puede interponerse los Recursos de
Apelación y Revisión.
4.- Desarrolle el Trámite seguido en la Interposición del Recurso de Apelación.
5.- Qué debe entenderse por agravio y, como y cuando deben expresarse.
6.- Señale ejemplos de apelaciones en efectos Devolutivos y Suspensivos, y por
qué?
7.- Señale los casos cuando procede la Reposición de Procedimiento.
8.- Qué se entiende por Denegada Apelación y cómo se debe de Tramitar.
9.- Qué se entiende por Queja y por Revocación y cuál es su tramitología.
10. Quiénes conocen del Recurso de Apelación en el Orden Federal y quiénes en
el Orden Común o Estatal. Investigando además, el tiempo real de su duración.

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UNIDAD 07
INCIDENTES

OBJETIVOS

Al finalizar esta Unidad el estudiante:

• Explicará la naturaleza, procedencia y efectos


jurídicos de cada uno de los Procedimientos
Incidentales, reconocidos por la Legislación
Procesal Mexicana.

TEMA UNICO. INCIDENTES.


7.1.- INCIDENTES DE LIBERTAD.
7.2.- INCIDENTES VARIOS.
7.3.- INCIDENTES NO ESPECIFICADOS.

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INCIDENTES EN GENERAL
Concepto y características del Incidente.

En su origen etimológico incidente, posee una doble acepción, proviene de incide,


incidiere, que significa cortar, interrumpir, suspender, y por el otro de in y cadere o
caedere: lo que sobreviene accesoriamente en un asunto o negocio.

Se puede decir que el incidente consiste en una cuestión que se plantea durante
el curso de un proceso que esta relacionada con la marcha normal de este; es
decir, con la validez de los actos procesales. O en otras palabras sobreviene
cuando se cuestiona la normalidad o presunta normalidad al tratar el objeto básico
o principal del proceso, procurando evitar una crisis procesal.

Libertad provisional bajo Caución

Descripción: Es el beneficio que la ley concede a quienes se encuentran privados


de su libertad a disposición del Agente del Ministerio Público o de un Juez, para
que mediante una garantía, pueda gozar de libertad.

A quien está destinado: A aquellas personas que se encuentran detenidas por la


posible comisión de un delito no grave.

En que consiste el trámite: En acudir ante la autoridad a disposición de la cual se


encuentre detenido, para solicitarle le conceda la libertad provisional bajo caución.

Requisitos: Para que el detenido pueda obtener este beneficio es necesario:

1. Que el delito que se le impute tenga una penalidad no grave así considerado
por la ley.

2. Que el inculpado o un tercero otorguen la garantía económica fijada por el


Juez para garantizar que aquél no se va a sustraer de la acción de la justicia.

3. Que también se garantice el pago de la probable reparación del daño que en


su caso podría imponérsele.

4. Que se garantice el pago de la multa que pueda aplicársele

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5. Que se establezca el compromiso formal de cumplir con las obligaciones que


le imponga la autoridad que conceda la libertad provisional.

Horario para solicitarlo: En cualquier momento; puede hacerlo por escrito o


mediante comparecencia.
Tiempo para realizarlo: Inmediatamente
Costo: Ninguno.
Vigencia: Dependerá de la duración del proceso.
Domicilio en donde se solicita el trámite: El de la autoridad ante quien se
encuentra a disposición.

EL AUTO QUE LE CONCEDA LA LIBERTAD CAUCIONAL, SE LE HARA SABER


QUE CONTRAE LAS SIGUIENTES OBLIGACIONES: PRESENTARSE ANTE EL
TRIBUNAL QUE CONOZCA DE SU CASO LOS DIAS FIJOS QUE SE ESTIME
CONVENIENTE SEÑALARLE Y CUANTAS VECES SEA CITADO O REQUERIDO
PARA ELLO; COMUNICAR AL MISMO TRIBUNAL LOS CAMBIOS DE
DOMICILIO QUE TUVIERE, Y NO El procedimiento que se sigue en un asunto
de naturaleza penal La primera fase del procedimiento penal que se sigue en el
Estado es la de averiguación previa.

En esta etapa el Agente del Ministerio Público recibe las querellas de aquellas
personas que fueron víctimas de la posible comisión de un delito, o las denuncias
que presentare una víctima o alguna otra persona que tenga conocimiento de la
comisión de un posible hecho delictuoso.

Posteriormente, investiga los hechos a través de la declaración de testigos,


inspecciones en el lugar de los hechos, dictámenes periciales, etc. En el caso de
que estime que existen elementos que sean constitutivos de delito así como la
probable responsabilidad de determinada persona, ejercitará la acción penal ante
un juez competente. De no ser así, se dictará acuerdo de archivo respecto del cual
la parte agraviada tiene el derecho de promover juicio de amparo.

El ejercicio de la acción penal significa, que el juez penal competente toma


conocimiento del expediente que le fue remitido por el Agente del Ministerio
Público; si la persona está detenida, el juez de inmediato a través de su personal,
le indica al detenido qué día y a qué hora se le tomará su declaración preparatoria,
esto, dentro de un término de 48 horas contadas a partir del momento en que fue
puesto a su disposición.

Posteriormente de que se le toma su declaración preparatoria, siempre asistido


por su defensor, el juez está obligado a resolver su situación jurídica dentro de un
plazo de 72 horas posteriores a que fue puesto a su disposición, término que
podrá ser ampliado a petición suya por otro lapso igual para el efecto de ofrecer

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pruebas, cuya resolución podrá consistir en un auto de formal prisión o de libertad


por falta de pruebas para procesar.

El inculpado, nombre que recibe aquél a quien se le instruye un proceso penal,


puede solicitar desde que es puesto a disposición del juez, su libertad provisional
bajo caución, siempre y cuando el delito por el cual se le procesa no sea de los
considerados como graves por la ley.

Delitos que no permiten el goce de la libertad provisional bajo caución.

El artículo 493 del Código de Procedimientos Penales vigente del Estado, precisa
aquellos delitos "graves" donde no procede conceder la libertad, mismos que son
los siguientes:
• Homicidio culposo en agravio de dos o mas
personas, cometido por conductores de transporte
de pasajeros o de carga, de servicio público o
concesionado por autorización, permiso o licencia
de autoridades competentes.
• Homicidio en perjuicio de prisioneros consumado
en el tipo de rebelión.
• Rebelión ejecutado por extranjeros.
• Evasión de presos, en el supuesto de que el sujeto
activo facilite, al mismo tiempo o en un solo acto, la
evasión de una o varias personas privadas de su
libertad por delito grave.
• Asociación delictuosa
• Ataques a las vías de comunicación
• Incendio de un vehículo del servicio público
ocupado por una o más personas.
• Terrorismo
• Corrupción de menores
• Incesto
Secuestro
Tráfico de personas, sus miembros y órganos
• Asalto
• Violación
Abusos deshonestos
• Homicidio simple intencional
• Homicidio en riña o duelo
• Homicidio calificado
• Lesiones perpetradas dolosamente
• Lesiones dolosas que pongan en peligro la vida

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• Parricidio
• Filicidio
• Robo calificado, en algunos supuestos.
• Abigeato
• Despojo cometido por dos o más personas,
únicamente por lo que respecta a los autores
intelectuales y a quienes dirijan la ejecución del
delito.
• Daño en las cosas por incendio, inundación o
explosión

Requisitos para poder gozar de la libertad provisional bajo caución

De acuerdo a lo señalado por el artículo 493 del Código de Procedimientos


Penales vigente del Estado, los requisitos con los que el inculpado debe cumplir
para poder gozar de la libertad provisional bajo caución, son los siguientes:

Que garantice el monto estimado de la reparación del daño.

Que garantice la multa que el delito contemple como sanción.

Que garantice la cantidad que como fianza determine el juez, ya sea en efectivo o
mediante bienes raíces.

Al gozar del beneficio de la libertad provisional se adquiere la obligación


principalmente de presentarse periódicamente ante el juzgado y cuantas veces
éste lo requiera.

FUNDAMENTO CONSTITUCIONAL.
La libertad bajo caución se encuentra contemplada constitucionalmente en el
artículo 20 párrafo primero en donde a la letra dice:
... I.- Inmediatamente que lo solicite, el juez deberá otorgarle la libertad provisional
bajo caución, siempre y cuando no se trate de delitos en que, por su gravedad, la
ley expresamente prohíba conceder este beneficio. En caso de delitos no graves,
a solicitud del Ministerio Público, el juez podrá negar la libertad provisional, cuando
el inculpado haya sido condenado con anterioridad, por algún delito calificado
como grave por la ley o, cuando el Ministerio Público aporte elementos al juez
para establecer que la libertad del inculpado representa, por su conducta
precedente o por las circunstancias y características del delito cometido, un riesgo
para el ofendido o para la sociedad.
El monto y la forma de caución que se fije, deberán ser asequibles para el
inculpado. En circunstancias que la ley determine, la autoridad judicial podrá
modificar el monto de la caución. Para resolver sobre la forma y el monto de la

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caución, el juez deberá tomar en cuenta la naturaleza, modalidades y


circunstancias del delito; las características del inculpado y la posibilidad de
cumplimiento de las obligaciones procésales a su cargo; los daños y perjuicios
causados al ofendido; así como la sanción pecuniaria que, en su caso, pueda
imponerse al inculpado.
La ley determinará los casos graves en los cuales el juez podrá revocar la libertad
provisional.

LIBERTAD PROVISIONAL BAJO CAUCIÓN. TIENE COMO PROPÓSITO


ESTABLECER UN EQUILIBRIO ENTRE LAS GARANTÍAS DE LIBERTAD Y DE
AUDIENCIA, EN RELACIÓN CON LA PRISIÓN PREVENTIVA. Sin menoscabo de
los fines sociales de preservar el proceso, garantizar la ejecución de la pena y
asegurar la integridad del ofendido y la tranquilidad social, y con el fin de obtener
un equilibrio entre las citadas garantías y la prisión preventiva -que constituye una
excepción justificable a las mismas, tratándose de los procesados por delitos
sancionados con pena privativa de libertad-, el Poder Constituyente estableció la
garantía de libertad provisional bajo caución, que se debe otorgar a toda persona
que cumpla con los requisitos previstos en el artículo 20, fracción I, de la
Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos.
Amparo en revisión 1028/96. Carlos Mendoza Santos. 13 de enero de 1998.
Unanimidad de diez votos. Ausente: Mariano Azuela Güitrón. Ponente: Humberto
Román Palacios. Secretario: Manuel Rojas Fonseca.
El Tribunal Pleno, en su sesión privada celebrada el veintitrés de marzo en curso,
aprobó, con el número XX/1998, la tesis aislada que antecede; y determinó que la
votación es idónea para integrar tesis jurisprudencial. México, Distrito Federal, a
veintitrés de marzo de mil novecientos noventa y ocho.

DEFINICIÓN DE LA LIBERTAD BAJO CAUCIÓN. Y SU RELACIÓN CON EL


DERECHO INTERNACIONAL.

Antes de aunar a la definición de la libertad bajo caución, debemos analizar si en


verdad la libertad bajo caución es una garantía constitucional, la es pro ser un
derecho inalienable o por es solo hecho de estar insertada en el texto
constitucional. Para poder contestar a esta pregunta que pareciera tonto, pero
créame lector, que dista mucho de serlo, deberemos de analizar, las garantías de
libertad, qué son y quienes la conforman. Para poder anudar en las garantías de
libertad e identificar a que garantía pertenece la libertad bajo caución recurriremos
a los constitucionalistas , y como no comenzar citando a uno de los grandes el
maestro IGNACIO BURGOA ORIHUELA . quien define a la libertad en tres otras
tantas que le mismo hace define la libertad objetiva o social como la que el
hombre tiene para realizar los fines trascendentales que deba conseguir, esta
libertad viene de la intención de el hombre de buscar la felicidad y aun cuando el
maestro no señala en que radica esa felicidad lo cual nos deja con la idea de que

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es muy ambiguo el termino felicidad, si este no era debidamente delimitado, mas


sin embargo se puede apreciar en la mayoría de constitucionalistas que la libertad
en concepto es que la libertad proviene de los derechos conocidos como de
libertades clásicas de primera generación y según TARCISO NAVARRETE en
relación de que las libertades clásicas son aquellas que se conocen como:

1. Libertad de expresión
2. Libertad de reunión
3. Libertad de derechos políticos

Y según el autor la libertad se contempla. en los artículos


16,7,3,11,24,123,27,5,9,35 de la constitución política de los estados unidos
mexicanos, como podemos apreciar no se encuentra el 20 constitucional pero
porque?. Si tomamos en cuenta lo que refiere el articulo 7 de la CONVENCIÓN
AMERICANA SOBRE DERECHOS HUMANOS .- toda persona tiene derecho a la
libertad y a la seguridad personales , nadie puede ser privado de su libertad física
,salvo por las causas y en las condiciones fijadas de antemano en la constitución
política de los estados partes o por las leyes dictadas conforme a estas.
De lo anterior podemos decir que en efecto al mencionar la libertad física creemos
que habilita la hipótesis de que dentro de las garantías de libertad se encuentra la
libertad bajo caución y esto es robustecido por el articulo 9 del PACTO
INTERNACIONAL DE DERECHOS CIVILES Y POLÍTICOS, el cual refiere como
condición sine qua non para ser privado de la libertad física el estar arreglado el
proceso conforme a las leyes procésales.

Pero existe normatividad internacional que refiera sobre la caución en específico.


El articulo 4 del citado PACTO INTERNACIONAL refiere las reglas mínimas para
llevar acabo una defensa pero tenemos un problemas mas, en relación de que
estos pactos internacionales y estas leyes internacionales, que pasa si se
contradicen con las normas internas, una gran parte de la comunidad jurídica
mexicana aun piensa que los tratados internacionales se ven condicionados a lo
que acentúa el articulo 133 constitucional en relación con lo anterior tendremos
que recurrir al criterio de la corte:

Séptima Época
Instancia: Tribunales Colegiados de Circuito
Fuente: Semanario Judicial de la Federación
Tomo: 151-156 Sexta Parte
Página: 195

TRATADOS INTERNACIONALES. EL ARTICULO 133 CONSTITUCIONAL,


ULTIMA PARTE, NO ESTABLECE SU OBSERVANCIA PREFERENTE SOBRE
LAS LEYES DEL CONGRESO DE LA UNION EMANADAS DE LA
CONSTITUCION FEDERAL. La última parte del artículo 133 constitucional

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establece el principio de la supremacía de la Constitución Federal, de las leyes del


Congreso de la Unión que emanen de ella y de los tratados celebrados y que se
celebren por el Presidente de la República con aprobación del Senado, respecto
de las constituciones y leyes de los Estados que forman la Unión, y no la
aplicación preferente de las disposiciones contenidas en los tratados respecto de
lo dispuesto por las leyes del Congreso de la Unión que emanen de la
Constitución Federal. Es pues, una regla de conflicto a que deben sujetarse las
autoridades mexicanas, pero conforme a la misma no puede establecerse que los
tratados sean de mayor obligación legal que las leyes del Congreso.

El articulo 154 del código federal de procedimientos penales en su segundo


párrafo señala que en el caso de que el en ese momento el ya inculpado, si no
solicito su libertad bajo caución se le hará sabedor del beneficio en los términos
constitucionales y en términos del articulo 399 del citado código procesal en
relación de que delitos tiene el beneficio de la caución el articulo 194 es muy claro
y nos los enumera en 34 apartados y XIV fracciones que por no ser necesarios
para este trabajo le suplicamos al lector revise lo que el referido articulo.

El articulo 399 del Código Federal de Procedimientos Penales nos lleva de vuelta
al igual que el código del distrito federal, a los incidentes en el articulo que citamos
nos delimita hasta donde llega esa libertad bajo caución, Y en términos sintéticos
o dice:
a.- el inculpado tiene derecho a ella desde la averiguación previa o el proceso
b.- debe garantizar el monto de la reparación del daño.
c.-deberá garantizar las sanciones pecuniarias.
d.-garantizar las cargas procésales.
e.- no debe ser ningún delito contemplado como delito grave.

Sin embargo el mismo código dice algo que aun no entiendo, nos dice que en
cuestión de la caución, podrán consistir en prenda, deposito, hipoteca fianza,
fideicomiso. En donde radica el problema, en la intención de que el legislador
llamo garantías, a la reparación del daño y a la sanción pecuniaria, y caución a la
procesal. Lo cual es muy confuso ya que nos deja en la idea de que caución no es
igual a garantía, lo cual nos falsearía todo lo avanzamos hasta ahora. Es grave
que errores como estos se continúen viendo en estos tiempos, claro que caución
es una condición garantista, no es discutible y cualquiera que no tenga las mas
mínimas bases de un criterio científico no lo pede negar. Ahora resulta que según
el mismo legislador tenemos dos tipos de caución, la garantía, y la caución, lo cual
sinceramente nos deja en un estado reincertidumbre y no nos lleva a nada.

El artículo 399 bis señala algo que es muy importante y loable de este Código y
son las limitantes de la tan famosa conducta precedente y nos dice que se
entenderá como conducta precedente en los siguientes casos:

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1.-delincuencia habitual o reincidencia de delitos dolosos


2.- que el inculpado este sujeto a otro(s) procesos penales por el mismo delito con
auto de formal prisión dictado.
3.- sustracción de la acción de la justicia cuando sea por un delito doloso por el
cual sea extraditado.
4.-sustracción de la acción de la justicia en anterioridad.
5.-que el ministerio publico compruebe que evadirá la justicia
6.-delito con violencia o asociación delictuosa o pandilla
7.-inculpado cometiendo delito bajo influencia de alguna droga o psicotrópico.
Como podemos apreciar son ya esbozos de limitación del juez de planteamientos
que el juez forzosamente deberá de seguir y ya no será su simple arbitrio lo cual
es muy importante y fortalecerá la institución constitucional de la libertad bajo
caución.

De acuerdo con el Código Federal de Procedimientos Penales articulo 399 el


inculpado tendrá derecho durante la averiguación previa o el proceso a ser puesto
en libertad provisional, inmediatamente que lo solicite, si se reúnen los siguientes
requisitos:

I.- Que garantice el monto estimado de la reparación del daño; Tratándose de


delitos que afecten la vida o la integridad corporal, el monto de la reparación no
podrá ser menor del que resulte aplicándose las disposiciones relativas de la Ley
Federal del Trabajo.
II.- Que garantice las sanciones pecuniarias que en su caso puedan imponérsele.
III.- Que caucione el cumplimiento de las obligaciones a su cargo, que la ley
establece en razón del proceso.
IV.- Que no se trate de alguno de los delitos calificados como graves en el artículo
194 de mencionado código.

La caución podrá consistir en:


- Depósito en efectivo
- Fianza
- Prenda,
- Hipoteca F
- Fideicomiso formalmente constituido.

Aclarando que en caso de delitos no graves, el Juez podrá negar a solicitud del
Ministerio Público, la libertad provisional del inculpado:
- Cuando el inculpado haya sido condenado con anterioridad, por algún delito
calificado como grave.
- Cuando el Ministerio Público aporte elementos al Juez para establecer que la
libertad del inculpado representa, por su conducta precedente o por las
circunstancias y características del delito cometido, un riesgo para el ofendido o
para la sociedad.
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Por conducta precedente o circunstancias y características del delito cometido,


según corresponda, se entenderán, cuando:

I. El inculpado sea delincuente habitual o reincidente por delitos dolosos, en


términos de lo dispuesto por el Código Penal Federal.
II. El inculpado esté sujeto a otro u otros procesos penales anteriores, en los
cuales se le haya dictado auto de formal prisión por el mismo género de delitos.
III. El inculpado se haya sustraído a la acción de la justicia y esté sujeto a un
procedimiento penal por delito doloso por el cual haya sido extraditado.
IV. El inculpado se haya sustraído con anterioridad a la acción de la justicia
impidiendo con ello la continuidad del proceso penal correspondiente.
V. El Ministerio Público aporte cualquier otro elemento probatorio de que el
inculpado se sustraerá a la acción de la justicia.
VI. Exista el riesgo fundado de que el inculpado cometa un delito doloso contra la
víctima u ofendido, alguno de los testigos que depongan en su contra, servidores
públicos que intervengan en el procedimiento, o algún tercero, si la libertad
provisional le es otorgada;
VII. Se trate de delito cometido con violencia, en asociación delictuosa o pandilla,
o
VIII. El inculpado haya cometido el delito bajo el influjo de estupefacientes o
sustancias psicotrópicas.

Se puede revocar la libertad provisional concedida al inculpado cuando aparezca


durante el proceso alguna de las causas anteriores y a solicitud del Ministerio
Público.

Se podrá reducir la caución que garantice el cumplimiento de las obligaciones, en


la proporción que el juez estime justa y equitativa, por cualquiera de las
circunstancias siguientes:
I.- El tiempo que el procesado lleve privado de su libertad.
II.- La disminución acreditada de las consecuencias o efectos del delito.
III.- La imposibilidad económica demostrada para otorgar la caución señalada
inicialmente, aun con pagos parciales.
IV.- El buen comportamiento observado en el centro de reclusión de acuerdo con
el informe que rinda el Consejo Técnico Interdisciplinario
V.- Otras que racionalmente conduzcan a crear seguridad de que no procurará
substraerse a la acción de la justicia.

Si se negare la libertad caucional podrá solicitarse de nuevo y concederse por


causas supervenientes.

El monto de la caución relacionada con el cumplimiento de las obligaciones a su


cargo, deberá ser accesible tomando en cuenta:

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I.- Los antecedentes del inculpado.


II.- La gravedad y circunstancias del delito imputado.
III.- El mayor o menor interés que pueda tener el inculpado en substraerse a la
acción de la justicia.
IV.- Las condiciones económicas del inculpado.
V.- La naturaleza de la garantía que se ofrezca. (DR)IJ

La naturaleza de la caución quedará a elección del inculpado, no hagan la


manifestación mencionada, el tribunal fijará las cantidades que correspondan a
cada una de las formas de la caución.

¾ Depósito en efectivo.

- Se hará por el inculpado o por terceras personas en la institución de crédito


autorizada.
- El certificado correspondiente se depositará en la caja de valores del
tribunal, asentándose constancia de ello en autos.
- Cuando por razón de la hora o por ser día inhábil no pueda constituirse el
depósito directamente en la institución mencionada, el tribunal recibirá la
cantidad exhibida y la mandará depositar en aquélla el primer día hábil.

Cuando el inculpado no pueda efectuar el pago de una sola exhibición, el juez


podrá autorizar para que lo efectúe en parcialidades, de acuerdo a lo siguiente:
I.- Que tenga cuando menos un año de residencia en el lugar en que se siga el
proceso, y demuestre estar desempeñando empleo, profesión u ocupación lícitos
que le provean medios de subsistencia.
II.- Que tenga fiador personal que, solvente e idóneo y dicho fiador proteste
hacerse cargo de las exhibiciones no efectuadas por el inculpado.
III.- La primera exhibición no podrá ser inferior al quince por ciento del monto total
de la caución fijada, efectuarse antes de que se obtenga la libertad provisional
obligándose a efectuar las exhibiciones por los montos y en los plazos que le fije el
juez.

¾ La garantía en hipoteca.
- El inmueble no deberá tener gravamen alguno
- Su valor fiscal no deberá ser menor que la suma fijada como caución

¾ La garantía en Prenda

Su valor de mercado será, cuando menos, de dos veces el monto de la suma


fijada como caución.
El tribunal expedirá el certificado de depósito correspondiente.

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¾ La garantía fianza personal

- Cuando sea por cantidad que no exceda del equivalente a cien veces el salario
mínimo general vigente para el Distrito Federal, y quedará bajo la responsabilidad
del tribunal la apreciación que haga de la solvencia e idoneidad del fiador.

- Cuando exceda del equivalente a cien veces el salario mínimo general vigente
para el Distrito Federal, se regirá por lo dispuesto en los artículos 2851 a 2855 del
Código Civil, con la salvedad de que, tratándose de instituciones legalmente
constituidas y autorizadas para ello, no será necesario que éstas tengan bienes
raíces inscritos en el Registro Público de la Propiedad.

- Los bienes inmuebles de los fiadores deben tener un valor fiscal no menor que la
suma fijada como caución, más la cantidad que el juez estime necesaria para
cubrir los gastos destinados a hacer efectiva la garantía.

- El fiador, declarará ante el tribunal bajo protesta de decir verdad, si ha otorgado


con anterioridad alguna otra fianza judicial la cuantía y circunstancias de la misma,
para que se tome en cuenta al calificar su solvencia.

Al notificarse al inculpado el auto que le conceda la libertad caucional, se le hará


saber que contrae las siguientes obligaciones:
- Presentarse ante el tribunal que conozca de su caso los días fijos que se
estime convenientes señalarle y cuantas veces sea citado o requerido para
ello.
- Comunicar al mismo tribunal los cambios de domicilio que tuviere.
- No ausentarse del lugar sin permiso del citado tribunal, el que no se lo
podrá conceder por tiempo mayor de un mes.

Se le harán saber las causas de revocación de la libertad caucional. Y son:

I.- Cuando desobedeciere, sin causa justa y comprobada, las órdenes legítimas
del tribunal que conozca de su asunto, o no efectúe las exhibiciones dentro de los
plazos fijados por el tribunal, en caso de habérsele autorizado a efectuar el
depósito en parcialidades;
II.- Cuando fuere sentenciado por un nuevo delito intencional que merezca pena
de prisión, antes de que el expediente en que se le concedió la libertad esté
concluido por sentencia ejecutoria;
III.- Cuando amenazare al ofendido o a algún testigo de los que hayan depuesto o
tengan que deponer en su asunto o tratare de cohechar o sobornar a alguno de
estos últimos, a algún funcionario del tribunal, o al Agente del Ministerio Público
que intervengan en el caso.
IV.- Cuando lo solicite el mismo inculpado y se presente al tribunal.

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V.- Cuando aparezca con posterioridad que le corresponde al inculpado una pena
que no permita otorgar la libertad.
VI.- Cuando en el proceso cause ejecutoria la sentencia dictada en primera o
segunda instancia.
VII.- Cuando el inculpado no cumpla con algunas de las obligaciones antes
mencionadas.

En los casos de las causas I y VII se mandará reaprehender al inculpado y la


caución se hará efectiva, a cuyo efecto el tribunal enviará el certificado de depósito
o el testimonio de la hipoteca a la autoridad fiscal para su cobro.
En los casos de las causas, V y VI, se ordenará la reaprehensión del inculpado.

En caso de que un tercero haya garantizado la libertad del inculpado por medio de
depósito en efectivo, de fianza, prenda, hipoteca o fideicomiso, aquélla se
revocará:
I.- Por alguna causa de las mencionadas anteriormente..
II.- Cuando el tercero pida que se le releve de la obligación y presente al
inculpado.
III.- Cuando con posterioridad se demuestre la insolvencia del fiador.
IV.- Cuando se ordene la reaprehensión del inculpado.

El tribunal ordenará la devolución del depósito o mandará cancelar la garantía:


I.- Cuando de acuerdo con el artículo anterior se remita al inculpado al
establecimiento correspondiente.
II.- En los casos de revocación de la caución, cuando se haya obtenido la
reaprehensión del inculpado.
III.- Cuando se decrete el sobreseimiento en el asunto o la libertad del inculpado.
IV.- Cuando el acusado sea absuelto.
V.- Cuando resulte condenado el acusado y se presente a cumplir su condena.

Incidente de Libertad Bajo Protesta.

Este Incidente de acuerdo al artículo 419 del C.F.P.P se decreta siempre que
concurran las circunstancias siguientes:

I.- Que se trate de delitos cuya pena máxima no exceda de tres años de prisión.
Tratándose de personas de escasos recursos, el juez podrá conceder este
beneficio cuando la pena privativa de libertad no exceda de cuatro años.
II.- Que el inculpado no haya sido condenado por delito intencional.
III.- Que éste tenga domicilio fijo y conocido en el lugar en donde se sigue o deba
seguirse el proceso, o dentro de la jurisdicción del tribunal respectivo;
IV.- Que la residencia del inculpado en dicho lugar sea de un año cuando menos;
V.- Que el inculpado tenga profesión, oficio, ocupación o modo honesto de vivir; y
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VI.- Que a juicio de la autoridad que la conceda no haya temor de que el inculpado
se substraiga a la acción de la justicia.
La libertad bajo protesta se substanciará en la forma establecida para los
incidentes no especificados.
Serán aplicables a la libertad bajo protesta, las disposiciones contenidas en el
artículo 411, del C.F.P.P.

La libertad bajo protesta no surtirá efectos hasta que el inculpado proteste


formalmente, presentándose ante el tribunal que conozca del asunto siempre que
se le ordene.

Se revocará como lo marca el articulo 421, en los casos siguientes:


I.- Cuando el inculpado desobedeciere sin causa justa y probada la orden de
presentarse al tribunal que conozca de su proceso.
II.- Cuando cometiere un nuevo delito, antes de que el proceso en que se le
concedió la libertad esté concluido por sentencia ejecutoria.
III.- Cuando amenazare al ofendido o a algún testigo de los hayan depuesto o
tengan que deponer en su proceso o tratare de cohechar o sobornar a alguno de
estos últimos, a algún funcionario del tribunal, o al Agente del Ministerio Público
que intervengan en su proceso.
IV.- Cuando en el curso del proceso apareciere que el delito merece una pena
mayor que la señalada en la fracción I del artículo 418.
V.- Cuando dejare de concurrir alguna de las condiciones expresadas en las
fracciones III, V y VI del artículo 418.
VI.- Cuando recaiga sentencia condenatoria contra el inculpado y ésta cause
ejecutoria.

Libertad por desvanecimiento de datos

Procede en los siguientes casos:

I.- Cuando en cualquier estado de la instrucción y después de dictado el auto de


formal prisión aparezca plenamente desvanecidos los datos que sirvieron para
comprobar el cuerpo del delito.

II.- Cuando en cualquier estado de la instrucción y sin que hubieren aparecido


datos posteriores de responsabilidad, se hayan desvanecido plenamente los
considerados en el auto de formal prisión para tener al detenido como presunto
responsable.
Para substanciar el incidente respectivo, hecha la petición por alguna de las
partes, el tribunal la citará a una audiencia dentro del término de cinco días, a las
que el Ministerio Público deberá asistir. La resolución que proceda se dictará
dentro de las setenta y dos horas siguientes a la en que se celebró la audiencia.
(DR)IJ

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Esta solicitud no implica el desistimiento de la acción penal, el tribunal puede


negar dicha libertad a pesar de la petición favorable del Ministerio Público, salvo lo
que este previsto por el artículo 138 del mismo Código.

Cuando el inculpado solamente haya sido declarado sujeto a proceso, se podrá


promover el incidente a que se refiere este capítulo, para que quede sin efecto esa
declaración, asi los estipula el articulo 425.

La resolución que conceda la libertad tendrá los mismos efectos que el auto de
libertad por falta de elementos para procesar, quedando expeditos el derecho del
Ministerio Público para pedir nuevamente la aprehensión del inculpado y la
facultad del tribunal para dictar nuevo auto de formal prisión, si aparecieren
posteriormente datos que les sirvan de fundamento y siempre que no se varíen los
hechos delictuosos motivo del procedimiento.

Cuando la libertad se resuelva con apoyo en la fracción I del artículo 422, tendrá
efectos definitivos y se sobreseerá el proceso.

Substanciación de las competencias

De acuerdo al articulo 427 del C.F.P.P. las cuestiones de competencia pueden


iniciarse por declinatoria o por inhibitoria.

Cuando se opte por uno de estos medios, no se podrá abandonar para recurrir al
otro ni emplear los dos sucesivamente, pues se deberá pasar por el resultado de
aquel que se hubiere preferido.

Los incidentes sobre competencias se tramitaran siempre por separado.

La declinatoria

- Se intentará ante el tribunal que conozca del asunto pidiéndole que se abstenga
del conocimiento del mismo y que remita las actuaciones al tribunal que se estime
competente.

- Podrá promoverse en cualquier estado del procedimiento judicial. Si se opusiere


durante la instrucción, el tribunal que conozca del asunto podrá seguir actuando
válidamente hasta que el Ministerio Público y la defensa formulen conclusiones.

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- Una vez propuesta, el tribunal mandará dar vista de la solicitud a las otras partes
por el término de tres días comunes y resolverá lo que corresponda dentro de los
seis días siguientes. (DR)IJ

- Puede iniciarse y sostenerse de oficio por los tribunales y para el efecto se oirá la
opinión del Ministerio Público y se resolverá lo que se estime procedente
remitiéndose, en su caso, las actuaciones por conducto del Ministerio Público a la
autoridad que se juzgue competente.

La competencia se resolverá hasta después de que se practiquen las diligencias


que no admitan demora, y en caso de que haya detenido de haberse dictado el
auto de formal prisión o el de libertad por falta de elementos para procesar.

Conforme al articulo 433 del C.F.P.P. el tribunal que reciba las actuaciones que le
remita el que se hubiese declarado incompetente, oirá al Ministerio Público dentro
de tres días y resolverá en el plazo de seis días si reconoce su competencia. Si no
la reconoce remitirá las audiencias al tribunal de competencia con su opinión,
comunicándole al tribunal que hubiere enviado el expediente. Si el tribunal que
reciba las actuaciones conforme a lo previsto en la primera parte de este artículo,
no resuelve dentro del plazo señalado, se procederá como en la queja.

La inhibitoria

- Se intentará ante el tribunal a quien se crea competente para que se avoque al


conocimiento del asunto, pero nunca se podrá intentar para que deje de conocer el
juez cuya competencia se haya establecido por razones de alta seguridad.

- El que promueva la inhibitoria puede desistirse de ella antes de que sea


aceptada por los tribunales; mas una vez que éstos la acepten, continuará
substanciándose hasta su decisión.

- El tribunal mandará dar vista al Ministerio Público cuando no proviniere de éste la


instancia, por el término de tres días, y si estimare que es competente para
conocer del asunto, librará oficio inhibitorio al tribunal que conozca del negocio, a
efecto de que le remita el expediente.

Una vez que el tribunal requerido reciba la inhibitoria, señalará tres días al
Ministerio Público y otros tres comunes a las demás partes, si las hubiere, para
que se impongan de lo actuado; las citará para una audiencia que se efectuará
dentro de las veinticuatro horas siguientes, concurran o no los citados; y resolverá
lo que corresponda dentro de tres días.
Si la resolución es admitiendo su incompetencia, remitirá desde luego los autos al
tribunal requirente.

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Si la resolución fuere sosteniendo su competencias, remitirá el incidente al tribunal


de competencias comunicando este trámite al requirente para que a su vez remita
sus actuaciones al tribunal que deba decidir la controversia. (DR)IJ

El tribunal de competencia cuando resulta por declinatoria o inhibitoria, dará vista


al Ministerio Público por el término de seis días y resolverá lo que corresponda
dentro de los quince días siguientes, remitiendo las actuaciones al tribunal que
declare competente.

Lo actuado por un tribunal incompetente será válido si se tratare de tribunal del


mismo fuero. Si se tratare de distinto fuero, el tribunal federal dictará auto
declarando que queda abierta la instrucción para que las partes promuevan las
diligencias de prueba que estimen convenientes.
En caso de que la competencia se resuelva en favor del fuero que haya conocido
del asunto, el tribunal de competencias se limitará a devolver las actuaciones al
tribunal que las haya remitido.

Impedimentos, Excusas y Recusaciones

De acuerdo con el C.F.P.P. articulo 444 los magistrados y jueces deben excusarse
en los asunto en que intervengan, por cualquiera de las causas de impedimento
que señale la Ley Orgánica del Poder Judicial.
J
Las causas de impedimento no pueden dispensarse por voluntad de las partes.

El impedimento se calificará por el superior a quien correspondería juzgar de una


recusación, en vista del informe que, dentro de tres días, rinda el juez o
magistrado. Contra la resolución que se dicte no habrá recurso alguno.

¾ Recusación

Conforme con el C.F.P.P. al artículo 447 cuando un juez o magistrado no se


excuse va pesar de tener algún impedimento, procederá la recusación.

No son admisibles las recusaciones sin causa. En todo caso se expresará


concreta y claramente la que exista, y siendo varias se propondrán al mismo
tiempo, salvo que se trate de alguna superveniente, la que se propondrá cuando
ocurra.

El artículo 448 del mismo código, señala que no son admisibles las recusaciones
sin causa. En yodo caso se expresará concreta y claramente la que exista, siendo
varias se propondrán al mismo tiempo, salvo que se trate de alguna
superveniente, la que se propondrá cuando ocurra.

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Se puede interponer en cualquier tiempo, pero no después de que se haya citado


para sentencia de primera instancia o para la vista en los tribunales superiores, y
la promovida no suspenderá la instrucción ni la tramitación del recurso pendiente.
Si se interpusiere en contra de un juez o magistrado, se suspenderá la celebración
del juicio y, en su caso, la audiencia para la resolución del asunto en los tribunales
superiores.

Toda recusación que no fuere promovida en tiempo y forma, será desechada de


plano.

Cuando el juez o magistrado estimen cierta y legal la causa de recusación, sin


audiencia de las partes se declararán inhibidos y mandarán que pase el asunto a
quien corresponda. (
J
Cuando estimen que no es cierta o que no es legal la causa alegada, señalarán al
recusante el término de cuarenta y ocho horas para que ocurra ante el superior
que deba conocer de la recusación.

Interpuesta la recusación:
- El recusado deberá dirigir oficio al superior que deba calificar aquélla.
- Con inserción del escrito en que se haya promovido, del proveído
correspondiente y de las constancias que sean indispensables, a juicio del
mismo recusado, y de las que señalare el recusante.

Si la resolución fuere afirmativa y la causa se hubiere fundado en hechos que no


estuvieren justificados, se abrirá el incidente a prueba por un término que no
excederá de diez días.

Concluído el término probatorio, dentro de las cuarenta y ocho horas siguientes,


se pronunciará la resolución contra la que no habrá recurso alguno.

Cuando se deseche la recusación se impondrá al recusante una multa de diez a


cien pesos.

No procede la recusación:
I.- Al cumplimentar exhortos.
II.- En los incidentes de competencia.
III.- En la calificación de los impedimentos o recusaciones.

¾ Excusas

Conforme al C.F.P.P. artículos 466 y 467 las excusas de los defensores de oficio
serán calificadas por el tribunal que conozca del asunto. Las excusas voluntarias

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de los jurados serán calificadas en los términos que señale la Ley Orgánica del
Poder Judicial de la Federación.

Suspension del procedimiento

Una vez iniciado el procedimiento judicial, no podrá suspenderse sino en los casos
siguientes:

I.- Cuando el responsable se hubiere substraído a la acción de la justicia.


II.- Cuando se advierte que se está en alguno de los casos señalados en las
fracciones I y II del artículo 113 del C.F.P.P.
III.- Cuando enloquezca el procesado, cualquiera que sea el estado del proceso.
IV.- Cuando no exista auto de formal prisión o de sujeción a proceso y se llenen
además los requisitos siguientes:
a).- Que aunque no esté agotada la averiguación haya imposibilidad transitoria
para practicar las diligencias que resulten indicadas en ella.
b).- Que no haya base para decretar el sobreseimiento; y
c).- Que se desconozca quién es el responsable del delito.
V.- En los demás casos en que la ley ordene expresamente la suspensión del
procedimiento.

La suspensión fundada en los casos I y III no impide que, a requerimiento del


Ministerio Público o del ofendido o sus representantes, adopte el juzgador
medidas precautorias patrimoniales en los términos del artículo 149 del C.F.P.P.

En el caso de que se sustraiga de la acción de la justicia se entiende que sin


perjuicio de que en su oportunidad, se practiquen todas las diligencias que sean
procedentes para comprobar la existencia del delito y la responsabilidad del
prófugo, y lograr su captura. La substracción no impedirá la continuación del
procedimiento, respecto de los demás inculpados que se hallaren a disposición del
tribunal.

Al realizar la captura del prófugo, el proceso continuará su curso, sin que se


repitan las diligencias ya practicadas, a menos que el tribunal lo estime
indispensable.

Cuando se haya decretado la suspensión del procedimiento en los casos II, III y IV
que se mencionan al inicio del tema, se continuará tan luego como desaparezcan
las causas que lo motivaron.

Acumulación de autos

La acumulación se da en los casos que marca el artículo 473:

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I.- En los procesos que se sigan contra una misma persona, en los términos del
artículo 18 del Código Penal.
II.- En los que se sigan en investigación de delitos conexos.
III.- En los que se sigan contra los copartícipes de un mismo delito.
IV.- En los que se sigan en investigación de un mismo delito contra diversas
personas.

No procederá la acumulación si se trata de diversos fueros

Los delitos son conexos:


I.- Cuando han sido cometidos por varias personas unidas.
II.- Cuando han sido cometidos por varias personas, aunque en diversos tiempos y
lugares, pero a virtud de concierto entre ellas.
III.- Cuando se ha cometido un delito: para procurarse los medios de cometer otro,
para facilitar su ejecución, para consumarlo, o para asegurar la impunidad.

La acumulación no se decreta en los procesos después de cerrada la instrucción.

Conforme lo señala el artículo 478 del multcitado código, si los procesos se siguen
en el mismo tribunal, la acumulación podrá decretarse de oficio sin substanciación
alguna.

El 479 estipula si los procesos se siguen en diversos tribunales, será competente


para conocer de todos los que deban acumularse el tribunal que conociere de las
diligencias más antiguas; y si éstas se comenzaron en la misma fecha, el que
designare el Ministerio Público. (DR)IJ

Los incidentes de acumulación se substanciarán por separado sin suspenderse el


procedimiento.

Separación de autos

El juez que conozca de un proceso seguido contra varios sujetos, ordenará la


separación de procesos, únicamente cuando alguno de aquellos solicite el cierre
de la instrucción, en tanto que otro se oponga a ello, plasmado en el articulo 483
del Código Federal de la materia.

Se substanciará por separado, en la misma forma que el de acumulación sin


suspender el procedimiento.

Reparación del daño exigible a personas distintas del inculpado.

Con respecto a este tema el articulo 489 del código federal de procedimientos
penales menciona que la acción para exigir la reparación del daño a personas

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distintas del inculpado, de acuerdo con el artículo 32 del Código Penal Federal,
debe ejercitarse por quien tenga derecho a ello ante el tribunal que conozca de la
penal; pero deberá intentarse y seguirse ante los tribunales del orden común, en el
juicio que corresponda, cuando haya recaído sentencia irrevocable en el proceso
sin haberse intentado dicha acción, siempre que el que la intente fuere un
particular. Esto último se observará también cuando, concluida la instrucción, no
hubiere lugar al juicio penal por falta de acusación del Ministerio Público y se
promueva posteriormente la acción civil.

Cuando promovidas las dos acciones hubiere concluido el proceso sin que el
incidente de reparación del daño esté en estado de sentencia, continuará
conociendo de el tribunal ante quien se haya iniciado.

En la tramitación de los incidentes sobre reparación del daño exigible a persona


distinta del inculpado, supletoriamente se aplicará, en lo conducente o en lo que
determina la ley, el Código Federal de Procedimientos Civiles.

Incidentes no especificados

Los incidentes cuya tramitación no se detalle en el Código Federal de


Procedimientos Penales y que, a juicio del tribunal, no puedan resolverse de plano
y sean de aquéllos que no deban suspender el curso del procedimiento, se
substanciarán por separado y del modo siguiente: se dará vista de la promoción
del incidente a las partes, para que contesten en el acto de la notificación o a más
tardar dentro de los tres días siguientes. Si el tribunal lo creyere necesario o
alguna de las partes lo pidiere, se abrirá un término de prueba que no exceda de
cinco días, después de los cuales se citará para una audiencia que se verificará
dentro de los tres siguientes. Concurran o no las partes, el tribunal fallará desde
luego el incidente.

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ACTIVIDADES DE APRENDIZAJE. UNIDAD 07.


INCIDENTES.

Con base en la lectura, construyamos entre todos, los conceptos y explicaciones


del grupo, respecto de los términos y tópicos siguientes:
1.- Que se entiende por Incidente.
2.- Identifique cuál es el punto de coincidencia entre los incidentes de Libertad
Provisional Bajo Caución y el de Libertad Provisional Bajo Protesta.
3.- En qué momento procede un Incidente de Libertad por Desvanecimiento de
Datos.
4.- De todos los incidentes materia de esta Unidad, señale la ruta procedimental
que es semejante en todos ellos.
5.- Qué Incidente considera usted sea el más importante de todos los estudiados,
y por qué?

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UNIDAD 08.
EJECUCIÓN DE SENTENCIA.

OBJETIVOS.

Al finalizar esta Unidad el estudiante.

• Identificará que la Ejecución es el momento donde se


materializa la Sentencia Condenatoria que ha
alcanzado la categoría de COSA JUZGADA. Así como
las formas en como se presenta.

TEMA UNICO. EJECUCIÓN.

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EJECUCIÓN DE SENTENCIA

El fallo judicial que constituye el fin del proceso, no termina la relación jurídica
entre el Estado y el delincuente. Se abre una nueva fase que tiene por objeto el
estudio de la situación del sentenciado; esto es, la sentencia debe traducirse en
realidades, el fallo del tribunal no puede operar por sí solo, ya sea que se trate de
aplicación de la sanción impuesta, siendo la mas común la pena de prisión y multa,
o bien medidas de seguridad como amonestación, caución de no ofender, vigilancia
del sentenciado, etc. Así, vemos que existe otra autoridad encargada de ejecutar
las sentencias y es, en nuestra realidad estatal, la Dirección de Prevención y
Readaptación Social que depende del Ejecutivo.

La idea de encomendar a un organismo especial la ejecución de las sentencias fue


concebida por el insigne maestro Franz von Liszt. Indudablemente que esta
actividad debe regirse por principios jurídicos que garanticen la aplicación correcta
de las sanciones y por ende corresponde su estudio ya específico al Derecho
Penitenciario que debe tener como fin primordial la readaptación social del
sentenciado y esto sí ya será motivo de estudio independiente, pero con el
concurso de otras disciplinas como la Criminología, la Psiquiatría, la Medicina
Forense , etc.

En la actualidad ya ha sido superada la posición de la doctrina francesa que


consideraba que la autoridad jurisdiccional después de dictado su fallo, debería
olvidarse del sentenciado y dejar que sea sólo la autoridad administrativa quien se
ocupe de su ejecución. .Prevalece ahora la doctrina alemana que expresa que la
ejecución de las sentencias penales es un acto esencialmente jurisdiccional; es
decir, que su deber como juzgadores no termina con el pronunciamiento del fallo;
que si decidieron en vista de las pruebas existentes condenar a una persona a
determinados años de prisión, es indudable que no deben desentenderse de la
eficacia de la sanción impuesta. Es por ello que también debe ser motivo de estudio
de la materia de Derecho de Procedimientos Penales o Derecho Procesal Penal
precisamente la ejecución de esa sentencia y también los beneficios de libertad y
reducción de penas, a los que puede aspirar en sentencia el acusado como son:
Suspensión Condicional de la Ejecución de la Sanción, Conmutación de Sanciones;
Libertad Condicional; Retención, que es la contrapartida del beneficio anterior;
Indulto; Reconocimiento de la Inocencia del sentenciado y la Rehabilitación.

El estudiante que funja como defensor de un sentenciado, con estos conocimientos


podrá asesorarlo, lo que propiciará en los alumnos una experiencia enriquecedora.

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Concepto de ejecución de sentencia

Conforme al articulo 529 del Código Federal de Procedimientos Penales, la


ejecución de las sentencias irrevocables en materia penal corresponde al Poder
Ejecutivo, quien, por medio del órgano que designe la Ley, determinará, en su
caso, el lugar y las modalidades de ejecución, ajustándose a lo previsto en el
Código Penal, en las normas sobre ejecución de penas y medidas y en la
sentencia.

Será deber del Ministerio Público practicar todas las diligencias conducentes a fin
de que las sentencias sean estrictamente cumplidas; y lo hará así, ya gestionando
acerca de las autoridades administrativas lo que proceda, o ya exigiendo ante los
tribunales la represión de todos los abusos que aquéllas o sus subalternos
cometan, cuando se aparten de lo prevenido en las sentencias, en pro o en contra
de los individuos que sean objeto de ellas.

También deberá cumplir, siempre que por queja del interesado o de cualquiera
otra manera, llegue a su noticia que la autoridad encargada de la ejecución de la
sentencia se aparta de lo ordenado en ella. Para hacer sus gestiones en tales
casos ante la autoridad administrativa o ante los tribunales, recabarán
previamente instrucciones expresas y escritas del Procurador General de la
República.

Pronunciada una sentencia ejecutoriada condenatoria o absolutoria, el juez o el


tribunal que las pronuncie expedirá dentro de cuarenta y ocho horas, una copia
certificada para la Dirección General de Prevención y Readaptación Social, con los
datos de identificación del reo. El incumplimiento de esta disposición será
sancionado con una multa de cinco a quince días de salario mínimo.
El juez está obligado a dictar de oficio, todas las providencias conducentes para
que el reo sea puesto a disposición de la Dirección General de Prevención y
Readaptación Social. El incumplimiento de esta obligación se sancionará con
multa de veinte a cuarenta días de salario mínimo.

Suspensión de ejecución.

Dentro de los tres días posteriores a la fecha en que la sentencia causa ejecutoria
, o dentro de igual termino, después de que se reciba copia autorizada de la
resolución de la segunda instancia el juez hará saber al reo, en la diligencia
formal, cada uno de los pasos en que se ejecutaran las sanciones que se
suspendan a causa de la suspensión condicional de la ejecución y cuando se
consideran extinguidas.

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La omisión de la diligencia será sancionada con multa hasta por quince dias de
salario mínimo vigente por el magistrado que haya concedido el beneficio y en los
demás casos por el Supremo Tribunal.

Ejecución de penas y medidas de seguridad

La ejecución que imponga prisión. Dentro de las cuarenta y ocho horas siguientes
a la fecha en que cause ejecutoria la sentencia que imponga pena de prisión, el
juez enviara copia certificada al titular de la Dirección de Prevención y
readaptación social, dejará a su disposición al reo en el establecimiento en que
esta detenido, y por escrito hará saber esta determinación al alcalde encargado de
la custodia.

Cuando se conceda Libertad Provisional. El juez esta obligado a tomar toas las
providencias que se requieren para que el reo sea puesto a disposición del
ejecutivo, si antes de que existiera sentencia irrevocable se le concedio la libertad
provisional bajo caución o bajo protesta.

Orden de reaprehensión, cuando el magistrado revoque la sentencia absolutoria


pronunciada en primera instancia y sancione al acusado con pena de prisión, el
juez imediatamente que reciba la ejecutoria, dictara orden de reaprehensión y la
comunicara luego al agente del Ministerio Publico adscrito al juzgado y al Director
de Control de Procesos, con conocimiento del subprocurador de justicia que
corresponda para que sea ejecutada.

Internación

En caso de que un tribunal acuerde la internación de quien sufra trastorno mental,


de un sordomudo o de un ciego de nacimiento y ambos con falta total de
instrucción, a los que se atribuyere un hecho tipificado como delito, comunicara su
resolución al Director de Prevención y Readaptación social para que la ejecute.

Los inimputables mencionados anteriormente serán internados en la institución


correspondiente para su tratamiento.

La medida de tratamiento no podrá exceder del máximo de la duración de la pena


aplicable al injusto penal que se le impute al internado.

Si concluye el término y el sujeto sigue necesitando tratamiento se pondrá a


disposición de las autoridades sanitarias para que procedan conforme a las leyes
aplicables.

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Todo lo anterior conforme al articulo 614 del Código de Procedimientos Penales


del Estado de Michoacán.

Rehabilitación.

La rehabilitación de los derechos políticos se otorgará en la forma y términos que


disponga la Ley Orgánica del artículo 38 de la Constitución, lo señala el articulo
569 del Código Federal de Procedimientos Penales.

Y el 570 del mismo código señala que al tratarse de la rehabilitación de los


derechos civiles o políticos no procederá mientras el reo este extinguiendo la
sanción privativa de libertad.

Si el reo hubiere extinguido ya la sanción privativa de libertad, o si ésta no le


hubiere sido impuesta, pasado el término que señala el artículo siguiente, podrá
ocurrir al tribunal que haya dictado la sentencia irrevocable, solicitando se le
rehabilite en los derechos de que se le privó, o en cuyo ejercicio estuviere
suspenso, para lo cual acompañará a su escrito relativo los documentos
siguientes:

I.- Un certificado expedido por la autoridad que corresponda, que acredite haber
extinguido la pena privativa de libertad que se le hubiere impuesto, o que se le
concedió la conmutación, o el indulto, en su caso.

II.- Un certificado de la autoridad municipal del lugar donde hubiere residido desde
que comenzó a sufrir la inhabilitación, o la suspensión, y una información recibida
por la misma autoridad, con audiencia del Ministerio Público, que demuestre que
el promovente ha observado buena conducta continua desde que comenzó a sufrir
su pena, y que ha dado pruebas de haber contraído hábitos de orden, trabajo y
moralidad.

En el caso de que la pena impuesta al reo hubiere sido la de inhabilitación o


suspensión por seis o más años, no podrá ser rehabilitado antes de que
transcurran tres años, contados desde que hubiere comenzado a extinguirla.
Si la inhabilitación o suspensión fuere por menos de seis años, el reo podrá
solicitar su rehabilitación cuando haya extinguido la mitad de la pena.

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Como marca el 574 del C.F.P.P. recibidas las informaciones, o desde luego si no
se estimaren necesarias, el tribunal decidirá dentro de tres días, oyendo al
Ministerio Público y al peticionario, si es o no fundada la solicitud. En el primer
caso remitirá las actuaciones originales, con su informe, al Ejecutivo de la Unión,
por conducto de la Secretaría de Gobernación, a efecto de que resuelva en
definitiva lo que fuere procedente. Si se concediere la rehabilitación se publicará
en el "Diario Oficial" de la Federación; si se negare, se dejarán expeditos al reo
sus derechos para que pueda solicitarla de nuevo después de un año.

Una vez concedida la rehabilitación por el Ejecutivo, la Secretaría de Gobernación


comunicará la resolución al tribunal correspondiente, para que haga la anotación
respectiva en el proceso.
Al que una vez se le hubiere concedido la rehabilitación, nunca se le podrá
conceder otra.

Condena condicional.

El articulo 536 del código citado menciona que las pruebas que se promuevan
para acreditar los requisitos que exige el artículo 90 del Código Penal para la
concesión de la condena condicional, se rendirán durante la instrucción sin que el
ofrecimiento de esas pruebas por parte del procesado, signifique la aceptación de
su responsabilidad en los hechos que se le imputan.

Al formular conclusiones el agente del Ministerio Público o el defensor, si estiman


procedente la condena condicional, lo indicarán así para el caso en que el tribunal
imponga una pena privativa de libertad que no exceda de cuatro años.

En caso de que el procesado o su defensor no hubieren solicitado en sus


conclusiones el otorgamiento del beneficio de la condena condicional y si no se
concediere de oficio, podrán solicitarla y rendir las pruebas respectivas durante la
tramitación de la segunda instancia.

Cuando por alguna de las causas que señala el artículo 90 del Código Penal deba
hacerse efectiva la sanción impuesta, revocándose el beneficio de la condena
condicional, el tribunal que concedió éste, procederá, con audiencia del Ministerio
Público, y del reo y de su defensor, si fuere posible, comprobar la existencia de
dicha causa y, en su caso, ordenará que se ejecute la sanción.

Libertad preparatoria

Marca el 540 del C.F.P.P. que cuando algún reo que esté compurgando una pena
privativa de libertad crea tener derecho a la libertad preparatoria, la solicitará del

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órgano del Poder Ejecutivo que designe la ley a cuyo efecto acompañará los
certificados y demás pruebas que tuviere.

De acuerdo al articulo 542 del citado código Recibida la solicitud, se pedirán


informes acerca de los requisitos a que se refieren las fracciones I y II del artículo
84 del Código Penal, a la autoridad ejecutiva del reclusorio en el que el
sentenciado se encuentre compurgando la condena, la cual deberá acompañar
además el dictamen que en cada caso emita el Consejo Técnico Interdisciplinario.

Los informes que rinda la autoridad mencionada no serán obstáculo para que se
obtenga los datos necesarios por cualquier otro medio.

Tratándose de delitos contra la salud en materia de estupefacientes o


psicotrópicos, deberán pedirse informes en todo caso a la Procuraduría General
de la República.

En vista de estos informes y datos, se resolverá sobre la procedencia de la libertad


solicitada y se fijarán las condiciones a que su concesión deba sujetarse.

Cuando se conceda la libertad preparatoria se recibirá una información sobre la


solvencia e idoneidad del fiador propuesto y en vista de ella se resolverá si es de
admitirse al fiador. (DR)IJ

Admitido el fiador se otorgará la fianza y se extenderá al reo un salvoconducto


(permiso) para que pueda comenzar a disfrutar de la libertad preparatoria.
Dicho salvoconducto se remitirá al jefe de la prisión para que lo entregue al reo al
ponerlo en libertad, haciéndolo subscribir un acta en que conste que recibió dicho
salvoconducto y que se obliga a no separarse del lugar que se le haya señalado
para su residencia, sin permiso de la autoridad que le concedió la libertad
preparatoria.

Cuando el que goce de libertad preparatoria se encuentre en alguno de los casos


que menciona el artículo 86 del Código Penal, la autoridad municipal o cualquiera
otra que tenga conocimiento de ello dará cuenta a la que le concedió la libertad,
para los efectos del mismo artículo. En este caso se recogerá e inutilizara el
salvoconducto.

Cuando el reo cometiere un nuevo delito, el tribunal que conozca de éste remitirá
copia certificada de la sentencia que cause ejecutoria a la autoridad que concedió
la libertad, quien de plano decretará la revocación, de conformidad con el artículo
86 del Código Penal. Se recogerá e inutilizara el salvoconducto.

Conmutación y reducción de sanciones

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Aquel que haya sido condenado por sentencia irrevocable y se encuentre en los
casos de conmutación de sanciones o de aplicación de ley más favorable a que se
refiere el Código Penal Federal, podrá solicitar de la autoridad jurisdiccional o del
Poder Ejecutivo, en su caso, la conmutación, la reducción de pena o el
sobreseimiento que procedan, sin perjuicio de que dichas autoridades actúen de
oficio y sin detrimento de la obligación de reparar los daños y perjuicios legalmente
exigibles.

Recibida la solicitud se resolverá sin más trámite lo que fuere procedente.


Dictada la resolución se comunicará al tribunal que haya conocido del proceso y al
jefe de la prisión en que se encuentre el reo. El tribunal deberá mandar notificar la
resolución al interesado.

Indulto y reconocimiento de la inocencia.

Conforme lo marca el artículo 558 del Codigo Federal de Procedimientos penales


Cuando se trate del indulto a que se refiere fracción III del artículo 97 del Código
Penal, el solicitante ocurrirá al Ejecutivo Federal con su petición, por conducto de
la Secretaría de Gobernación, debiendo acompañar los justificantes de los
servicios prestados a la Nación por el sentenciado.

El Ejecutivo, en vista de los comprobantes, o si así conviniere a la tranquilidad y


seguridad públicas tratándose de delitos políticos, concederá el indulto sin
condición alguna o con las que estimare convenientes. (559 C.F.P.P.)

El reconocimiento de la inocencia del sentenciado se basa en alguno de los


motivos siguientes:
I.- Cuando la sentencia se funde exclusivamente en pruebas que posteriormente
se declaren falsas.
II.- Cuando después de la sentencia aparecieren documentos públicos que
invaliden la prueba en que se haya fundado aquélla o las presentadas al jurado y
que sirvieron de base a la acusación y al veredicto.
III.- Cuando condenada alguna persona por homicidio de otra que hubiere
desaparecido, se presentare ésta o alguna prueba irrefutable de que vive.
IV.- Cuando dos reos hayan sido condenados por el mismo delito y se demuestre
la imposibilidad de que los dos lo hubieren cometido.
V.- Cuando el sentenciado hubiese sido condenado por los mismos hechos en
juicios diversos. En este caso prevalecerá la sentencia más benigna.

El que se crea con derecho a obtener el reconocimiento de su inocencia, ocurrirá a


la Suprema Corte de Justicia, por escrito en el que expondrá la causa en que
funda su petición, acompañando las pruebas que correspondan o protestando
exhibirlas oportunamente. Sólo será admitida la prueba documental, salvo que se
trate del caso a que se refiere la fracción III del mismo artículo anterior.

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Al hacer la solicitud, podrá nombrar defensor, conforme a las disposiciones


conducentes de C.F.P.P., para que lo patrocine durante la substanciación del
indulto, hasta su resolución definitiva.

Solicitados y recibidos el proceso o procesos y, en su caso, las pruebas del


promoverte se pasará el asunto al Ministerio Publico, por el termino de cinco días
para que pida lo que a su representación convenga.

Devuelto el expediente por el Ministerio Público, se pondrá a la vista del reo y de


su defensor por el término de tres días, para que se impongan de él y formulen
sus alegatos por escrito. Transcurrido el término a que se refiere el artículo
anterior, se fallará el asunto declarando fundada o no la solicitud, dentro de los
diez días siguientes.

Si se declara fundada, se remitirá original el expediente al Ejecutivo de la Unión


por conducto de la Secretaría de Gobernación, para que, sin más trámite,
reconozca la inocencia del sentenciado. De lo contrario, la Suprema Corte
mandará archivar el expediente, haciéndolo saber a las partes.

Todas las resoluciones en que se conceda indulto se publicarán en el Diario Oficial


de la Federación y se comunicarán al tribunal que hubiere dictado la sentencia,
para que se haga la anotación respectiva en el expediente del caso.

Las resoluciones relativas al reconocimiento de la inocencia se comunicarán al


tribunal que hubiese dictado la sentencia, para que haga la anotación respectiva
en el expediente del caso. A petición del interesado, también se publicarán en el
Diario Oficial de la Federación.

Prescripción y extinción de las sanciones

Es autoridad competente para declara prescritas las sanciones quien las haya
impuesto. El que solicite la declaración de que determinada la pena ha prescrito,
acompaña a su promoción copia autorizada de la ejecutoria o mencionara el
archivo en el que se encuentre el proceso en el cual se dicto la resolución.

En el mismo escrito nombrar un defensor o se le otorgará uno de oficio recibido el


proceso se concederá un plazo no mayor de 30 días para presentar pruebas si lo
solicita el sentenciado o su defensor.
Obtenidas las pruebas el tribual dará vista al Ministerio Público, al sentenciado y a
su defensor por tres días comunes para formular alegatos y concluido se dictara
resolución dentro de igual termino.

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Si se declara prescrita la pena se comunicara a las autoridades que deban hacer


cesar la ejecución o los tramites encaminados a la ejecutoria.

En el caso de los articulos231 y 243 del Código Peal del Estado Michoacán, el reo,
a defensa y el Ministerio Publico podrán solicitar al tribunal que declaro la
sentencia ejecutoriada que declara extinguidas las sanciones impuestas, si
presentan copia certificada del acta de matrimonio o señalan la oficina que debió
expedirla.

En caso de que se declaren extinguidas las sanciones, lo hará saber al titular la


Dirección de Previsión y Readaptación Social para que ordene la libertad del reo si
estuviere detenido, así lo marca el artículo 632 del Código de Procedimientos
Penales del Estado de Michoacán.

ACTIVIDAD DE APRENDIZAJE DE LA UNIDAD 08. EJECUCION.

Con base en la lectura recomendadas y dentro de clases, participe con nosotros,


contestando los cuestionamientos siguientes:

1.- Cuál es la participación del Organo Jurisdiccional en la Ejecución de


Sentencias.
2.- Cuál es la participación del Poder Ejecutivo en la Ejecución de Sentencias.
3.- Bajo que principios se rige la Ejecución de Sentencias en nuestro País.
4.- Las Formas de Ejecución de Sentencias en tratándose de Sanciones y
Medidas de Seguridad, son las mismas.
5.- Cuándo y Por qué procede la Suspensión de una Ejecución.
6.- Qué requisitos se deben reunir para obtener la Condena Condicional.
7.- Qué requisitos se deben reunir para obtener la Libertad Preparatoria.
8.- Cuándo procede la Conmutación o Reducción de las Sanciones.
9.- De cuántas formas se puede extinguir una Sanción.
10. Cuándo prescriben las Sanciones Penales.

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UNIDAD 09
NUEVO PROCESO PENAL
ACUSATORIO Y ORAL

9.1. REFORMAS CONSTITUCIONALES


EN MATERIA DE SEGURIDAD Y JUSTICIA PENAL DE 2008

En esta última unidad, que quizás más adelante pueda ser la primera de los
nuevos planes de estudio en materia de Seguridad y Justicia Penal, se presenta
una breve semblanza sobre los aspectos más importantes de la Reforma
Constitucional de Seguridad Pública y Justicia Penal del 18 de Junio de 2008, que
impacta directamente a nuestro procedimientos penales, al tener un plazo no
mayor de ocho años para adaptarlas a nuestra legislación loca; invitándonos así, a
conocer el nuevo PROCESO PENAL ACUSATORIO Y ORAL, como un elemento
que ayude a conseguir integralmente, junto con otras acciones, la tal anhela
justicia penal en México. Reforma que necesita de todos: estudiantes,
profesionales del derecho, Defensores, Policías, Peritos, Ministerios Públicos,
Juzgadores, Magistrados, Ministros de la Suprema Corte y desde luego, la
participación decidida de la SOCIEDAD, como sujeto activo del cambio y no solo
como observador o víctima de los abusos de la Delincuencia Organizada o no
organizada y del Abuso del Poder que ejercen malos servidores públicos.

Con el propósito de ser lo más objetivos posibles, a continuación se


presentan cuatro documentos básicos: a) Dictamen de Comisiones Unidas de
Puntos Constitucionales, de Justicia, de Gobernación, de Estudios Legislativos, b)
Discurso previo del Presidente de la República y c) La propia Reforma
Constitucional en Materia de Seguridad y Justicia Penal y d) Reforma al artículo 16
constitucional del 2009, sobre Protección a Datos Personales. Lo anterior, para
que sea comparado con la realidad, verificando si lo expuesto y reformado
concuerda o no con lo que se desea actualmente en esta materia. Desde luego,
para no quedarnos en el nivel de crítica, sino aportar, lo que científicamente y en
justicia, puede ser mejor para nuestro MÉXICO.

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A) Dictamen de las Comisiones Unidas de Puntos Constitucionales; de


Justicia; de Gobernación; de Seguridad Pública; y de Estudios
Legislativos, en el que contiene proyecto de decreto por el que se
reforman los artículos 16, 17, 18, 19, 20, 21 y 22; las fracciones XXI y XXIII
del artículo 73; la fracción VII del artículo 115 y la fracción XIII del
apartado B del artículo 123, todos de la Constitución Política de los
Estados Unidos Mexicanos.

Dictamen de las Comisiones Unidas de Puntos Constitucionales, de Justicia, de Gobernación, de


Seguridad Pública, y de Estudios Legislativos, Segunda; respecto a Minuta Proyecto de Decreto
por el que se reforman los artículos 16, 17, 18, 19, 20, 21 y 22; las fracciones XXI y XXIII del
artículo 73; la fracción VII del artículo 115 y la fracción XIII del apartado B del artículo 123, todos de
la Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos.

HONORABLE ASAMBLEA:

A las Comisiones Unidas de Puntos Constitucionales, de Justicia, de Gobernación, de Seguridad


Pública y de Estudios Legislativos, Segunda de la Cámara de Senadores se turnó para su estudio,
análisis y dictamen, la Minuta con Proyecto de Decreto por el que se reforman y adicionan diversas
disposiciones de la Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos.

Con fundamento en los artículos 86 y 94 de la Ley Orgánica del Congreso General de los Estados
Unidos Mexicanos, y, 87, 88 y 93 del Reglamento para el Gobierno Interior del Congreso General
de los Estados Unidos Mexicanos, las Comisiones Unidas someten a la consideración de esta
Honorable Asamblea el presente dictamen al tenor de los siguientes:

I. ANTECEDENTES…..

II. MATERIA DE LA MINUTA

1.- Como es ampliamente conocido, la materia de la Minuta es regular el sistema procesal penal
acusatorio en nuestro derecho mexicano, así como aplicar diversas modificaciones al sistema
penitenciario y de seguridad pública, con el fin de dotar al Estado de elementos suficientes que
permitan combatir la criminalidad, la impunidad, así como procurar e impartir justicia en forma
pronta, clara y expedita, garantizándose de esta forma la seguridad y sistemas de impartición de
justicia a la población en general.

2.- Al efecto, las disposiciones que ya han sido aprobadas por ambas Cámaras proponen, entre
otras cosas:

A.- Establecer un estándar de pruebas para librar una orden de aprehensión.

B.- Establecer un concepto constitucional de flagrancia.

C.- Reducirlos requisitos para declarar el arraigo.

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D.- Señalar un concepto constitucional de delincuencia organizada y las excepciones en su


tratamiento procesal.

E.- Precisar los requisitos y alcances de las órdenes de cateo.

F.- Establecer los requisitos para grabar comunicaciones entre particulares.

G.- Crear la figura y establecer sus facultades de los jueces de control.

H.- Señalar mecanismos alternativos de solución de controversias y dar las bases para crear
una defensoría pública más eficaz y eficiente.

I.- Cambiar la denominación de la pena corporal, de reo por sentenciado, de readaptación


por reinserción, del auto de vinculación a proceso.

J.- Autorizar constitucionalmente los centros especiales de reclusión preventiva y ejecución


de sentencias.

K.- Precisar los requisitos para el auto de vinculación a proceso.

L.- Establecer las bases jurídicas para el sistema procesal acusatorio, fortaleciéndose los
principios de presunción de inocencia, derechos de la víctima, cargas procesales, acción
privativa.

M.- Fijar un régimen transitorio en lo que se legisla respecto del nuevo sistema procesal
penal acusatoria en la Federación y las Entidades Federativas.

3.- Los anteriores propósitos se busca que queden incorporados en las reformas a los artículos 16,
17, 18, 19, 20, 21, 22, 73, 115 y 123 que son a los que involucra el proyecto de decreto que se
analiza.

III. CONSIDERACIONES

Primera.- La situación actual del proyecto de reformas dentro de su procedimiento constitucional


para modificar la Ley Fundamental está de la siguiente manera:

A.- Están plenamente aprobadas por ambas Cámaras las reformas a los artículos 17, 18, 19, 20,
21, 22, 73, 115 y 123.

B.- Únicamente queda por resolverse la permanencia o eliminación de uno de los párrafos del
artículo 16 que en la versión aprobada por ambas Cámaras debería identificarse como undécimo
en su orden de prelación y que en la versión aprobada por el Senado de la República el 13 de
diciembre de 2007 a la letra decía:

"La policía podrá ingresar sin orden judicial a un domicilio cuando exista una amenaza actual o
inminente a la vida o a la integridad corporal de las personas, así como en el caso de flagrancia
cuando se esté persiguiendo materialmente al inculpado, en los términos del párrafo cuarto de este
artículo, debiendo informar de inmediato a la autoridad competente."

Segunda.- Como ya se describió en los antecedentes, la Cámara de Diputados no comparte con el


Senado el propósito de la modificación aquí aplicada y acordó la eliminación completa del párrafo

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reformado. Queda ahora al Senado de la República la responsabilidad de analizar esa supresión y


pronunciarse al respecto.

Tercera.- Las opciones tomadas de la parte correspondiente del inciso e) del artículo 72
constitucional, aplicado en forma análoga para una reforma de orden constitucional, son las
siguientes a partir de una observancia estricta de los supuestos que prevé dicha disposición:

A.-Coincidir con la Cámara de Diputados en la pertinencia de eliminar el párrafo que se ha citado y


aprobar el Proyecto de Decreto en los términos recibidos el pasado 26 de febrero para continuar
con la fase de sanción por las Legislaturas de los Estados.

B.- El Senado tiene también la opción, prevista en el texto constitucional, de insistir en la


permanencia del párrafo que determinó eliminar la Cámara de Diputados. De ser así, el destino de
todo el proyecto sería la interrupción del procedimiento de aprobación para dejar que hasta el
siguiente período de sesiones se pueda abordar nuevamente para su análisis y discusión.

C.- Desechar, en esa segunda revisión, lo reformado -en este caso la supresión de un párrafo- y
dejar que sólo los artículos y los párrafos que ya han sido plenamente aprobados por ambas
Cámaras, sean los que conformen el proyecto de reformas que deberá enviarse para sanción de
las legislaturas estatales.

Cuarta.- Cabe destacar que la última parte de la segunda opción no es definitiva, ya que el texto
del artículo 72 que regula la devolución de un proyecto modificado de la Cámara de Origen a la
Cámara Revisora abre una vía de solución que exige que "ambas Cámaras acuerden, por la
mayoría absoluta de sus miembros presentes, que se expida la ley o decreto sólo con los artículos
aprobados".

Quinta.- Si bien esta cámara revisora consideró importante que nuestra Constitución se actualizara
y ajustara a la tesis jurisprudencial 21/2007intitulada "INTROMISIÓN DE LA AUTORIDAD EN UN
DOMICILIO SIN ORDEN JUDICIAL. EFICACIA DE LAS ACTUACIONES REALIZADAS Y DE LAS
PRUEBAS OBTENIDAS, CUANDO ES MOTIVADA POR LA COMISIÓN DE UN DELITO EN
FLAGRANCIA", misma que determina que en casos de delito flagrante y cuando la demora en el
acceso a la vivienda ponga en riesgo o incremente el mismo, respecto de bienes jurídicos de
mayor jerarquía, es procedente que aún sin consentimiento de los poseedores, la policía ingrese al
domicilio, sin orden judicial, en razón de que se debe privilegiar el interés general de hacer cesar la
comisión de delitos de los que la autoridad tenga conocimiento, desde luego que sancionándose
severamente cualquier exceso, por las vías administrativa y penal; también es cierto que voces
provenientes de la sociedad, de la academia y en el propio Congreso, manifestaron su
preocupación porque la facultad otorgada en el párrafo suprimido, pudiera ejercerse de manera
excesiva por los cuerpos policíacos, lesionando con ello derechos fundamentales de las personas.

Sexta.- Es por ello que atendiendo a ese reclamo social y respondiendo al mandato democrático
que nos ha sido encomendado, estas comisiones unidas coinciden con la Colegisladora en la
conveniencia de desechar de la Minuta Proyecto de Decreto del artículo 16 constitucional el
párrafo que debería identificarse como decimoprimero en su orden de prelación y que en la versión
aprobada por el Senado de la República el 13 de diciembre de 2007 a la letra decía:

"La policía podrá ingresar sin orden judicial a un domicilio cuando exista una amenaza actual o
inminente a la vida o a la integridad corporal de las personas, así como en el caso de flagrancia
cuando se esté persiguiendo materialmente al inculpado, en los términos del párrafo cuarto de este
artículo, debiendo informar de inmediato a la autoridad competente."

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Por lo anteriormente expuesto y fundado, y con la finalidad de poder avanzar en la ejecución del
sistema procesal penal acusatorio en nuestro país, las Comisiones Unidas de Puntos
Constitucionales, de Justicia, de Gobernación, de Seguridad Pública, y de Estudios Legislativos,
Segunda aprueban la modificación hecha por la Cámara de Diputados, y para los efectos del
artículo 135 constitucional someten a consideración de esta Honorable Soberanía el siguiente:

B) DISCURSO del Presidente Felipe Calderón Hinojosa en la Firma del


Decreto de la Reforma Constitucional en Materia de Justicia Penal y
Seguridad Pública, del Martes, 17 de Junio de 2008

Palacio Nacional, Ciudad de México

En un Estado de Derecho es tarea esencial de las autoridades salvaguardar la integridad y los


derechos de los ciudadanos, preservar las libertades y el orden. Es quizá la primera
responsabilidad del Estado en términos históricos y en términos jerárquicos.

Y por ello celebro que el día de hoy los mexicanos demos un paso fundamental para fortalecer las
instituciones encargadas de la procuración de justicia y de la seguridad pública.

El año pasado mi Gobierno presentó una iniciativa de reforma constitucional en materia penal, esa
iniciativa se enriqueció con un intenso debate y con propuestas diversas impulsadas por distintos
legisladores, aquí presentes, y después de un diálogo caracterizado por la pluralidad, la inclusión y
el profesionalismo, la reforma fue aprobada por las fuerzas políticas representadas en el Congreso
de la Unión y por las legislaturas locales.

Hoy, con la firma del decreto de promulgación correspondiente, entrará en vigor esta reforma a
nuestra Constitución en materia de procuración e impartición de justicia penal.

Hago un sincero reconocimiento a las señoras y a los señores miembros del Congreso de la Unión,
de las comisiones que trabajaron en este importante proyecto, a las legislaturas locales, a los
especialistas y expertos de diversas disciplinas que participaron en esta importante reforma, por
haber analizado, enriquecido y, finalmente, aprobado una reforma que es fundamental para el país.

Esta es quizá la más relevante reforma realizada al sistema penal que hayamos tenido los
mexicanos en mucho tiempo, y quizá sólo comparable con la transición del sistema puramente
inquisitorial, que rigió hasta principios del siglo pasado, al sistema mixto que operaba hasta ahora.

Gracias a ella, podremos avanzar en la necesaria modernización de las instituciones


encargadas de procurar e impartir justicia, lo cual es indispensable para avanzar con éxito
en nuestra lucha por un México de orden, un México de leyes, un México de libertades en el
que podamos vivir mejor.

Entre los beneficios más importantes de esta reforma, muchos de ellos ya mencionados, se
encuentran los siguientes:

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Primero. México adoptará un sistema de justicia penal plenamente acusatorio, con juicios orales y
procesos simplificados.

A partir de ahora, los Poderes Judiciales de todo el país comenzarán un proceso de


implementación y transición hacia este nuevo sistema de enjuiciamiento.

Gracias a ello, por ejemplo, la etapa de investigación de los delitos será mucho más ágil y deberá
ser mucho más profesional.

El juicio se desarrollará plenamente en audiencias orales y públicas, ante la presencia obligatoria


de un juez, que también obligadamente presenciará el desahogo de las pruebas y los alegatos.

Así podremos ofrecer a los ciudadanos un sistema de justicia más transparente, respetuoso de los
derechos humanos y que proteja con mayor celeridad y eficacia sus derechos.

Segundo. Se otorgan facultades de investigación a las policías, quienes actuarán bajo la


conducción del Ministerio Público, pero también se fortalecen las facultades de las instituciones
policíacas para la investigación preventiva, para la formación de inteligencia e información,
indispensable para combatir el delito, particularmente el crimen organizado.

Esto permitirá contar con herramientas más útiles, a fin de preservar la seguridad pública que, hoy
por hoy, es la primera preocupación de los ciudadanos.

Tercero. Los ciudadanos gozarán de un sistema eficaz y transparente de protección de sus


derechos, tanto del inculpado, como de las víctimas, quizá el sujeto más olvidado en esta relación.

Con esta reforma dejamos atrás el sistema en el cual el indiciado prácticamente se consideraba
culpable hasta que se demostrara lo contrario, y adoptamos el principio elemental de presunción
de inocencia: toda persona es inocente hasta que se demuestre su culpabilidad.

También se establecen nuevas medidas en favor de los derechos de las víctimas, que es una gran
innovación de la reforma, como el de recibir asesoría jurídica, de coadyuvar con el Ministerio
Público e incluso intervenir en el juicio, recibir atención médica y psicológica cuando sea necesaria,
fortalecer los instrumentos para la reparación del daño o bien mantener en secreto su identidad y
sus datos personales en aquellos casos en los que su seguridad así lo requiera.

Cuarto. Las autoridades tendrán nuevas y mejores herramientas constitucionales para combatir a
la delincuencia organizada.

Gracias a figuras como el arraigo, la extinción de dominio en favor del Estado de bienes
asegurados producto de ilícitos, podremos golpear con mayor contundencia las estructuras
operativas y económicas de las organizaciones criminales.

También se establecerán centros especiales de reclusión preventiva y ejecución de sentencias que


contarán con medidas de vigilancia especial para criminales de la delincuencia organizada.

Esta, la lucha contra la criminalidad y por la seguridad pública, particularmente la lucha contra la
criminalidad más peligrosa, que es el crimen organizado en todas sus modalidades, no es una
lucha del Gobierno, es una lucha de toda la sociedad, del Estado mexicano, integrado por los
mexicanos, precisamente, y sus autoridades.

Porque lo que está en juego no es la libertad, la seguridad o la integridad de los gobernantes, sino,
y sobre todo, la seguridad e integridad de los gobernados.

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Otras atribuciones de la reforma fueron ampliamente discutidas y algunas de ellas finalmente


negadas, pero lo que es seguro es que en todo momento prevaleció la preocupación por las
garantías del ciudadano.

Preocupación que se comparte entre poderes públicos y entre sociedad y Gobierno, porque no es
la lucha caprichosa por una conquista de un territorio extranjero, sino una responsabilidad colectiva
de defensa de nuestro propio pueblo en nuestro propio territorio.

Quinto. Se establece constitucionalmente el Sistema Nacional de Seguridad Pública, en el cual los


tres órdenes de Gobierno ahora deberemos homologar reglas para seleccionar, capacitar,
garantizar la permanencia, evaluar constantemente, reconocer y certificar a los policías del país.

Así avanzaremos en la tarea de poner al servicio de los ciudadanos instituciones de policía más
confiables, profesionales y honestas. Ahora empieza la tarea, precisamente, de depurar y
profesionalizar los cuerpos policíacos en todos los órdenes de Gobierno.

Porque no habrá seguridad garantizada mientras se asuma que la lucha por la seguridad pública
es tarea de un solo orden de Gobierno, sea el Federal o cualquier otro; es una responsabilidad de
todas las autoridades, de todos los órdenes del Gobierno y un esfuerzo que requiere la
colaboración de la ciudadanía.

Sexto. Se establecen también medios alternativos de solución de controversias a fin de restituir al


agraviado en el goce de sus derechos, lo cual permitirá que asuntos meramente civiles o
comerciales se discriminalicen y que pueda haber un espacio para el entendimiento y la razón, y a
fin de que el Estado se centre con todas sus capacidades en la investigación y persecución de los
delitos, más que en la solución de conflictos.

Séptimo. Se sientan las bases para crear una defensoría pública más eficiente y profesional, con
lo que podremos terminar con historias en las que muchas personas iban a la cárcel por no contar
con los recursos para pagar un abogado, y con ello tener acceso a la defensa adecuada.

En resumen, esta reforma establece el sustento para consolidar un sistema de seguridad y justicia
penal mucho más moderno y mucho más efectivo, que garantice el acceso a la justicia de forma
más equitativa y expedita a los ciudadanos.

Qué se necesita para que la reforma rinda los frutos esperados.

Requiere una cuidadosa, meticulosa implementación en el territorio nacional.

La implementación exitosa de esta reforma requiere del compromiso y la corresponsabilidad de los


tres órdenes de Gobierno y de los Tres Poderes de la Unión, porque sólo trabajando con unidad
podremos fortalecer al Estado frente a la delincuencia y el crimen, porque tenemos que reorganizar
la manera en que la justicia se procura y se administra, porque habremos de elevar las
capacidades de investigación de los Ministerios Públicos a fin de que puedan sustentar en el nuevo
marco procesal sus acusaciones en nombre de sociedad.

Ahora es fundamental que actuemos de inmediato en la modernización de las instituciones


integrantes de nuestro sistema de seguridad y justicia penal para dar cumplimiento puntual a los
mandatos contenidos en esta reforma a la ley fundamental.

Hay que revisar la manera en que se organiza la impartición de justicia, velar porque los nuevos
procedimientos no abrumen y sí faciliten la vida a los juzgadores; establecer los recursos que

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posibiliten, precisamente, que el desahogo personal de pruebas y alegatos no conlleve un mayor


rezago de justicia.

Los congresos estatales ahora tienen el reto de adoptar en la legislación local los mandatos
consagrados en la Constitución General de la República, los poderes judiciales también deberán
realizar las adecuaciones necesarias para adoptar el modelo de enjuiciamiento penal acusatorio, lo
que nos permitirá dar respuesta a la justa demanda de los ciudadanos por un acceso efectivo a la
justicia.

Asimismo, los poderes ejecutivos, Federal y locales, tenemos que actuar de inmediato para la
indispensable reorganización de las instituciones encargadas de la seguridad en el marco del
Sistema Nacional de Seguridad Pública.

Debemos cerrar espacios a la impunidad, a la tolerancia o a la complicidad con el delito,


empleando para ello todos los recursos a nuestro alcance. Es indispensable que las autoridades
redoblemos esfuerzos, que no declinemos en la obligación de garantizar la seguridad de los
ciudadanos, que sigamos luchando de manera firme y decidida para que los mexicanos vivan sin
temor a ser violentados por el crimen.

Señoras y señores, señores ministros, señores legisladores:

Mi Gobierno seguirá firme en su compromiso de garantizar el orden, la legalidad y la seguridad


pública en el país.
Estamos decididos a ganar la guerra contra la delincuencia y el crimen organizado, porque lo que
está en juego es el bien de la Nación y la tranquilidad de los ciudadanos.

Con esta reforma que entra en vigor, los mexicanos damos un paso fundamental en nuestra lucha
para que México prospere como una Nación de leyes y de libertades, una Nación cuyo progreso
esté fundado en la paz, en el orden, en la justicia y en la legalidad.

Enhorabuena y muchas felicidades.

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C) DECRETO por el que se reforman y adicionan diversas disposiciones de


la Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos. D.O.F.- 18 de
junio de 2008.

Al margen un sello con el Escudo Nacional, que dice: Estados Unidos Mexicanos.- Presidencia de
la República.

FELIPE DE JESÚS CALDERÓN HINOJOSA, Presidente de los Estados Unidos Mexicanos, a sus
habitantes sabed:

Que la Comisión Permanente del Honorable Congreso de la Unión, se ha servido dirigirme el


siguiente

DECRETO

"LA COMISIÓN PERMANENTE DEL HONORABLE CONGRESO DE LA UNIÓN, EN USO DE LA


FACULTAD QUE LE CONFIERE EL ARTÍCULO 135 CONSTITUCIONAL Y PREVIA LA
APROBACIÓN DE LAS CÁMARAS DE DIPUTADOS Y DE SENADORES DEL CONGRESO
GENERAL DE LOS ESTADOS UNIDOS MEXICANOS, ASÍ COMO LA MAYORÍA DE LAS
LEGISLATURAS DE LOS ESTADOS,

DECRETA:

SE REFORMAN Y ADICIONAN DIVERSAS DISPOSICIONES DE LA CONSTITUCIÓN POLÍTICA


DE LOS ESTADOS UNIDOS MEXICANOS.

Único. Se reforman los artículos 16, 17, 18, 19, 20, 21 y 22; las fracciones XXI y XXIII del
artículo 73; la fracción VII del artículo 115 y la fracción XIII del apartado B del artículo 123,
todos de la Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos, para quedar como
sigue:

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Artículo 16. Nadie puede ser molestado en su persona, familia, domicilio, papeles o posesiones,
sino en virtud de mandamiento escrito de la autoridad competente, que funde y motive la causa
legal del procedimiento.

No podrá librarse orden de aprehensión sino por la autoridad judicial y sin que preceda denuncia
o querella de un hecho que la ley señale como delito, sancionado con pena privativa de libertad y
obren datos que establezcan que se ha cometido ese hecho y que exista la probabilidad de que el
indiciado lo cometió o participó en su comisión.

La autoridad que ejecute una orden judicial de aprehensión, deberá poner al inculpado a
disposición del juez, sin dilación alguna y bajo su más estricta responsabilidad. La contravención a
lo anterior será sancionada por la ley penal.

Cualquier persona puede detener al indiciado en el momento en que esté cometiendo un delito o
inmediatamente después de haberlo cometido, poniéndolo sin demora a disposición de la autoridad
más cercana y ésta con la misma prontitud, a la del Ministerio Público. Existirá un registro
inmediato de la detención.

Sólo en casos urgentes, cuando se trate de delito grave así calificado por la ley y ante el riesgo
fundado de que el indiciado pueda sustraerse a la acción de la justicia, siempre y cuando no se
pueda ocurrir ante la autoridad judicial por razón de la hora, lugar o circunstancia, el Ministerio
Público podrá, bajo su responsabilidad, ordenar su detención, fundando y expresando los indicios
que motiven su proceder.

En casos de urgencia o flagrancia, el juez que reciba la consignación del detenido deberá
inmediatamente ratificar la detención o decretar la libertad con las reservas de ley.

La autoridad judicial, a petición del Ministerio Público y tratándose de delitos de delincuencia


organizada, podrá decretar el arraigo de una persona, con las modalidades de lugar y tiempo que
la ley señale, sin que pueda exceder de cuarenta días, siempre que sea necesario para el éxito de
la investigación, la protección de personas o bienes jurídicos, o cuando exista riesgo fundado de
que el inculpado se sustraiga a la acción de la justicia. Este plazo podrá prorrogarse, siempre y
cuando el Ministerio Público acredite que subsisten las causas que le dieron origen. En todo caso,
la duración total del arraigo no podrá exceder los ochenta días.

Por delincuencia organizada se entiende una organización de hecho de tres o más personas,
para cometer delitos en forma permanente o reiterada, en los términos de la ley de la materia.

Ningún indiciado podrá ser retenido por el Ministerio Público por más de cuarenta y ocho horas,
plazo en que deberá ordenarse su libertad o ponérsele a disposición de la autoridad judicial; este
plazo podrá duplicarse en aquellos casos que la ley prevea como delincuencia organizada. Todo
abuso a lo anteriormente dispuesto será sancionado por la ley penal.

En toda orden de cateo, que sólo la autoridad judicial podrá expedir, a solicitud del Ministerio
Público, se expresará el lugar que ha de inspeccionarse, la persona o personas que hayan de
aprehenderse y los objetos que se buscan, a lo que únicamente debe limitarse la diligencia,
levantándose al concluirla, un acta circunstanciada, en presencia de dos testigos propuestos por el
ocupante del lugar cateado o en su ausencia o negativa, por la autoridad que practique la
diligencia.

Las comunicaciones privadas son inviolables. La ley sancionará penalmente cualquier acto que
atente contra la libertad y privacía de las mismas, excepto cuando sean aportadas de forma
voluntaria por alguno de los particulares que participen en ellas. El juez valorará el alcance de

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éstas, siempre y cuando contengan información relacionada con la comisión de un delito. En


ningún caso se admitirán comunicaciones que violen el deber de confidencialidad que establezca
la ley.

Exclusivamente la autoridad judicial federal, a petición de la autoridad federal que faculte la ley o
del titular del Ministerio Público de la entidad federativa correspondiente, podrá autorizar la
intervención de cualquier comunicación privada. Para ello, la autoridad competente deberá fundar y
motivar las causas legales de la solicitud, expresando además, el tipo de intervención, los sujetos
de la misma y su duración. La autoridad judicial federal no podrá otorgar estas autorizaciones
cuando se trate de materias de carácter electoral, fiscal, mercantil, civil, laboral o administrativo, ni
en el caso de las comunicaciones del detenido con su defensor.

Los Poderes Judiciales contarán con jueces de control que resolverán, en forma inmediata, y por
cualquier medio, las solicitudes de medidas cautelares, providencias precautorias y técnicas de
investigación de la autoridad, que requieran control judicial, garantizando los derechos de los
indiciados y de las víctimas u ofendidos. Deberá existir un registro fehaciente de todas las
comunicaciones entre jueces y Ministerio Público y demás autoridades competentes.

Las intervenciones autorizadas se ajustarán a los requisitos y límites previstos en las leyes. Los
resultados de las intervenciones que no cumplan con éstos, carecerán de todo valor probatorio.

La autoridad administrativa podrá practicar visitas domiciliarias únicamente para cerciorarse de


que se han cumplido los reglamentos sanitarios y de policía; y exigir la exhibición de los libros y
papeles indispensables para comprobar que se han acatado las disposiciones fiscales,
sujetándose en estos casos, a las leyes respectivas y a las formalidades prescritas para los cateos.

La correspondencia que bajo cubierta circule por las estafetas estará libre de todo registro, y su
violación será penada por la ley.

En tiempo de paz ningún miembro del Ejército podrá alojarse en casa particular contra la voluntad
del dueño, ni imponer prestación alguna. En tiempo de guerra los militares podrán exigir
alojamiento, bagajes, alimentos y otras prestaciones, en los términos que establezca la ley marcial
correspondiente.

Artículo 17. Ninguna persona podrá hacerse justicia por sí misma, ni ejercer violencia para
reclamar su derecho.

Toda persona tiene derecho a que se le administre justicia por tribunales que estarán expeditos
para impartirla en los plazos y términos que fijen las leyes, emitiendo sus resoluciones de manera
pronta, completa e imparcial. Su servicio será gratuito, quedando, en consecuencia, prohibidas las
costas judiciales.

Las leyes preverán mecanismos alternativos de solución de controversias. En la materia penal


regularán su aplicación, asegurarán la reparación del daño y establecerán los casos en los que se
requerirá supervisión judicial.

Las sentencias que pongan fin a los procedimientos orales deberán ser explicadas en audiencia
pública previa citación de las partes.

Las leyes federales y locales establecerán los medios necesarios para que se garantice la
independencia de los tribunales y la plena ejecución de sus resoluciones.

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La Federación, los Estados y el Distrito Federal garantizarán la existencia de un servicio de


defensoría pública de calidad para la población y asegurarán las condiciones para un servicio
profesional de carrera para los defensores. Las percepciones de los defensores no podrán ser
inferiores a las que correspondan a los agentes del Ministerio Público.

Nadie puede ser aprisionado por deudas de carácter puramente civil.

Artículo 18. Sólo por delito que merezca pena privativa de libertad habrá lugar a prisión
preventiva. El sitio de ésta será distinto del que se destinare para la extinción de las penas y
estarán completamente separados.

El sistema penitenciario se organizará sobre la base del trabajo, la capacitación para el mismo, la
educación, la salud y el deporte como medios para lograr la reinserción del sentenciado a la
sociedad y procurar que no vuelva a delinquir, observando los beneficios que para él prevé la ley.
Las mujeres compurgarán sus penas en lugares separados de los destinados a los hombres para
tal efecto.

La Federación, los Estados y el Distrito Federal podrán celebrar convenios para que los
sentenciados por delitos del ámbito de su competencia extingan las penas en establecimientos
penitenciarios dependientes de una jurisdicción diversa.

La Federación, los Estados y el Distrito Federal establecerán, en el ámbito de sus respectivas


competencias, un sistema integral de justicia que será aplicable a quienes se atribuya la realización
de una conducta tipificada como delito por las leyes penales y tengan entre doce años cumplidos y
menos de dieciocho años de edad, en el que se garanticen los derechos fundamentales que
reconoce esta Constitución para todo individuo, así como aquellos derechos específicos que por su
condición de personas en desarrollo les han sido reconocidos. Las personas menores de doce
años que hayan realizado una conducta prevista como delito en la ley, solo serán sujetos a
rehabilitación y asistencia social.

La operación del sistema en cada orden de gobierno estará a cargo de instituciones, tribunales y
autoridades especializados en la procuración e impartición de justicia para adolescentes. Se
podrán aplicar las medidas de orientación, protección y tratamiento que amerite cada caso,
atendiendo a la protección integral y el interés superior del adolescente.

Las formas alternativas de justicia deberán observarse en la aplicación de este sistema, siempre
que resulte procedente. En todos los procedimientos seguidos a los adolescentes se observará la
garantía del debido proceso legal, así como la independencia entre las autoridades que efectúen la
remisión y las que impongan las medidas. Éstas deberán ser proporcionales a la conducta
realizada y tendrán como fin la reintegración social y familiar del adolescente, así como el pleno
desarrollo de su persona y capacidades. El internamiento se utilizará solo como medida extrema y
por el tiempo más breve que proceda, y podrá aplicarse únicamente a los adolescentes mayores
de catorce años de edad, por la comisión de conductas antisociales calificadas como graves.

Los sentenciados de nacionalidad mexicana que se encuentren compurgando penas en países


extranjeros, podrán ser trasladados a la República para que cumplan sus condenas con base en
los sistemas de reinserción social previstos en este artículo, y los sentenciados de nacionalidad
extranjera por delitos del orden federal o del fuero común, podrán ser trasladados al país de su
origen o residencia, sujetándose a los Tratados Internacionales que se hayan celebrado para ese
efecto. El traslado de los reclusos sólo podrá efectuarse con su consentimiento expreso.

Los sentenciados, en los casos y condiciones que establezca la ley, podrán compurgar sus penas
en los centros penitenciarios más cercanos a su domicilio, a fin de propiciar su reintegración a la

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comunidad como forma de reinserción social. Esta disposición no aplicará en caso de delincuencia
organizada y respecto de otros internos que requieran medidas especiales de seguridad.

Para la reclusión preventiva y la ejecución de sentencias en materia de delincuencia organizada


se destinarán centros especiales. Las autoridades competentes podrán restringir las
comunicaciones de los inculpados y sentenciados por delincuencia organizada con terceros, salvo
el acceso a su defensor, e imponer medidas de vigilancia especial a quienes se encuentren
internos en estos establecimientos. Lo anterior podrá aplicarse a otros internos que requieran
medidas especiales de seguridad, en términos de la ley.

Artículo 19. Ninguna detención ante autoridad judicial podrá exceder del plazo de setenta y dos
horas, a partir de que el indiciado sea puesto a su disposición, sin que se justifique con un auto de
vinculación a proceso en el que se expresará: el delito que se impute al acusado; el lugar, tiempo y
circunstancias de ejecución, así como los datos que establezcan que se ha cometido un hecho que
la ley señale como delito y que exista la probabilidad de que el indiciado lo cometió o participó en
su comisión.

El Ministerio Público sólo podrá solicitar al juez la prisión preventiva cuando otras medidas
cautelares no sean suficientes para garantizar la comparecencia del imputado en el juicio, el
desarrollo de la investigación, la protección de la víctima, de los testigos o de la comunidad, así
como cuando el imputado esté siendo procesado o haya sido sentenciado previamente por la
comisión de un delito doloso. El juez ordenará la prisión preventiva, oficiosamente, en los casos de
delincuencia organizada, homicidio doloso, violación, secuestro, delitos cometidos con medios
violentos como armas y explosivos, así como delitos graves que determine la ley en contra de la
seguridad de la nación, el libre desarrollo de la personalidad y de la salud.

La ley determinará los casos en los cuales el juez podrá revocar la libertad de los individuos
vinculados a proceso.

El plazo para dictar el auto de vinculación a proceso podrá prorrogarse únicamente a petición del
indiciado, en la forma que señale la ley. La prolongación de la detención en su perjuicio será
sancionada por la ley penal. La autoridad responsable del establecimiento en el que se encuentre
internado el indiciado, que dentro del plazo antes señalado no reciba copia autorizada del auto de
vinculación a proceso y del que decrete la prisión preventiva, o de la solicitud de prórroga del plazo
constitucional, deberá llamar la atención del juez sobre dicho particular en el acto mismo de
concluir el plazo y, si no recibe la constancia mencionada dentro de las tres horas siguientes,
pondrá al indiciado en libertad.

Todo proceso se seguirá forzosamente por el hecho o hechos delictivos señalados en el auto de
vinculación a proceso. Si en la secuela de un proceso apareciere que se ha cometido un delito
distinto del que se persigue, deberá ser objeto de investigación separada, sin perjuicio de que
después pueda decretarse la acumulación, si fuere conducente.

Si con posterioridad a la emisión del auto de vinculación a proceso por delincuencia organizada el
inculpado evade la acción de la justicia o es puesto a disposición de otro juez que lo reclame en el
extranjero, se suspenderá el proceso junto con los plazos para la prescripción de la acción penal.

Todo mal tratamiento en la aprehensión o en las prisiones, toda molestia que se infiera sin motivo
legal, toda gabela o contribución, en las cárceles, son abusos que serán corregidos por las leyes y
reprimidos por las autoridades.

Artículo 20. El proceso penal será acusatorio y oral. Se regirá por los principios de publicidad,
contradicción, concentración, continuidad e inmediación.

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A. De los principios generales:

I. El proceso penal tendrá por objeto el esclarecimiento de los hechos, proteger al inocente,
procurar que el culpable no quede impune y que los daños causados por el delito se reparen;

II. Toda audiencia se desarrollará en presencia del juez, sin que pueda delegar en ninguna
persona el desahogo y la valoración de las pruebas, la cual deberá realizarse de manera libre y
lógica;

III. Para los efectos de la sentencia sólo se considerarán como prueba aquellas que hayan sido
desahogadas en la audiencia de juicio. La ley establecerá las excepciones y los requisitos para
admitir en juicio la prueba anticipada, que por su naturaleza requiera desahogo previo;

IV. El juicio se celebrará ante un juez que no haya conocido del caso previamente. La
presentación de los argumentos y los elementos probatorios se desarrollará de manera pública,
contradictoria y oral;

V. La carga de la prueba para demostrar la culpabilidad corresponde a la parte acusadora,


conforme lo establezca el tipo penal. Las partes tendrán igualdad procesal para sostener la
acusación o la defensa, respectivamente;

VI. Ningún juzgador podrá tratar asuntos que estén sujetos a proceso con cualquiera de las partes
sin que esté presente la otra, respetando en todo momento el principio de contradicción, salvo las
excepciones que establece esta Constitución;

VII. Una vez iniciado el proceso penal, siempre y cuando no exista oposición del inculpado, se
podrá decretar su terminación anticipada en los supuestos y bajo las modalidades que determine la
ley. Si el imputado reconoce ante la autoridad judicial, voluntariamente y con conocimiento de las
consecuencias, su participación en el delito y existen medios de convicción suficientes para
corroborar la imputación, el juez citará a audiencia de sentencia. La ley establecerá los beneficios
que se podrán otorgar al inculpado cuando acepte su responsabilidad;

VIII. El juez sólo condenará cuando exista convicción de la culpabilidad del procesado;

IX. Cualquier prueba obtenida con violación de derechos fundamentales será nula, y

X. Los principios previstos en este artículo, se observarán también en las audiencias preliminares
al juicio.

B. De los derechos de toda persona imputada:

I. A que se presuma su inocencia mientras no se declare su responsabilidad mediante sentencia


emitida por el juez de la causa;

II. A declarar o a guardar silencio. Desde el momento de su detención se le harán saber los
motivos de la misma y su derecho a guardar silencio, el cual no podrá ser utilizado en su perjuicio.
Queda prohibida y será sancionada por la ley penal, toda incomunicación, intimidación o tortura. La
confesión rendida sin la asistencia del defensor carecerá de todo valor probatorio;

III. A que se le informe, tanto en el momento de su detención como en su comparecencia ante el


Ministerio Público o el juez, los hechos que se le imputan y los derechos que le asisten. Tratándose

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de delincuencia organizada, la autoridad judicial podrá autorizar que se mantenga en reserva el


nombre y datos del acusador.

La ley establecerá beneficios a favor del inculpado, procesado o sentenciado que preste ayuda
eficaz para la investigación y persecución de delitos en materia de delincuencia organizada;

IV. Se le recibirán los testigos y demás pruebas pertinentes que ofrezca, concediéndosele el
tiempo que la ley estime necesario al efecto y auxiliándosele para obtener la comparecencia de las
personas cuyo testimonio solicite, en los términos que señale la ley;

V. Será juzgado en audiencia pública por un juez o tribunal. La publicidad sólo podrá restringirse
en los casos de excepción que determine la ley, por razones de seguridad nacional, seguridad
pública, protección de las víctimas, testigos y menores, cuando se ponga en riesgo la revelación de
datos legalmente protegidos, o cuando el tribunal estime que existen razones fundadas para
justificarlo.

En delincuencia organizada, las actuaciones realizadas en la fase de investigación podrán tener


valor probatorio, cuando no puedan ser reproducidas en juicio o exista riesgo para testigos o
víctimas. Lo anterior sin perjuicio del derecho del inculpado de objetarlas o impugnarlas y aportar
pruebas en contra;

VI. Le serán facilitados todos los datos que solicite para su defensa y que consten en el proceso.

El imputado y su defensor tendrán acceso a los registros de la investigación cuando el primero se


encuentre detenido y cuando pretenda recibírsele declaración o entrevistarlo. Asimismo, antes de
su primera comparecencia ante juez podrán consultar dichos registros, con la oportunidad debida
para preparar la defensa. A partir de este momento no podrán mantenerse en reserva las
actuaciones de la investigación, salvo los casos excepcionales expresamente señalados en la ley
cuando ello sea imprescindible para salvaguardar el éxito de la investigación y siempre que sean
oportunamente revelados para no afectar el derecho de defensa;

VII. Será juzgado antes de cuatro meses si se tratare de delitos cuya pena máxima no exceda de
dos años de prisión, y antes de un año si la pena excediere de ese tiempo, salvo que solicite mayor
plazo para su defensa;

VIII. Tendrá derecho a una defensa adecuada por abogado, al cual elegirá libremente incluso
desde el momento de su detención. Si no quiere o no puede nombrar un abogado, después de
haber sido requerido para hacerlo, el juez le designará un defensor público. También tendrá
derecho a que su defensor comparezca en todos los actos del proceso y éste tendrá obligación de
hacerlo cuantas veces se le requiera, y

IX. En ningún caso podrá prolongarse la prisión o detención, por falta de pago de honorarios de
defensores o por cualquiera otra prestación de dinero, por causa de responsabilidad civil o algún
otro motivo análogo.

La prisión preventiva no podrá exceder del tiempo que como máximo de pena fije la ley al delito
que motivare el proceso y en ningún caso será superior a dos años, salvo que su prolongación se
deba al ejercicio del derecho de defensa del imputado. Si cumplido este término no se ha
pronunciado sentencia, el imputado será puesto en libertad de inmediato mientras se sigue el
proceso, sin que ello obste para imponer otras medidas cautelares.

En toda pena de prisión que imponga una sentencia, se computará el tiempo de la detención.

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C. De los derechos de la víctima o del ofendido:

I. Recibir asesoría jurídica; ser informado de los derechos que en su favor establece la
Constitución y, cuando lo solicite, ser informado del desarrollo del procedimiento penal;

II. Coadyuvar con el Ministerio Público; a que se le reciban todos los datos o elementos de prueba
con los que cuente, tanto en la investigación como en el proceso, a que se desahoguen las
diligencias correspondientes, y a intervenir en el juicio e interponer los recursos en los términos que
prevea la ley.

Cuando el Ministerio Público considere que no es necesario el desahogo de la diligencia, deberá


fundar y motivar su negativa;

III. Recibir, desde la comisión del delito, atención médica y psicológica de urgencia;

IV. Que se le repare el daño. En los casos en que sea procedente, el Ministerio Público estará
obligado a solicitar la reparación del daño, sin menoscabo de que la víctima u ofendido lo pueda
solicitar directamente, y el juzgador no podrá absolver al sentenciado de dicha reparación si ha
emitido una sentencia condenatoria.

La ley fijará procedimientos ágiles para ejecutar las sentencias en materia de reparación del daño;

V. Al resguardo de su identidad y otros datos personales en los siguientes casos: cuando sean
menores de edad; cuando se trate de delitos de violación, secuestro o delincuencia organizada; y
cuando a juicio del juzgador sea necesario para su protección, salvaguardando en todo caso los
derechos de la defensa.

El Ministerio Público deberá garantizar la protección de víctimas, ofendidos, testigos y en general


todas los sujetos que intervengan en el proceso. Los jueces deberán vigilar el buen cumplimiento
de esta obligación;

VI. Solicitar las medidas cautelares y providencias necesarias para la protección y restitución de
sus derechos, y

VII. Impugnar ante autoridad judicial las omisiones del Ministerio Público en la investigación de los
delitos, así como las resoluciones de reserva, no ejercicio, desistimiento de la acción penal o
suspensión del procedimiento cuando no esté satisfecha la reparación del daño.

Artículo 21. La investigación de los delitos corresponde al Ministerio Público y a las policías, las
cuales actuarán bajo la conducción y mando de aquél en el ejercicio de esta función.

El ejercicio de la acción penal ante los tribunales corresponde al Ministerio Público. La ley
determinará los casos en que los particulares podrán ejercer la acción penal ante la autoridad
judicial.

La imposición de las penas, su modificación y duración son propias y exclusivas de la autoridad


judicial.

Compete a la autoridad administrativa la aplicación de sanciones por las infracciones de los


reglamentos gubernativos y de policía, las que únicamente consistirán en multa, arresto hasta por
treinta y seis horas o en trabajo a favor de la comunidad; pero si el infractor no pagare la multa que
se le hubiese impuesto, se permutará esta por el arresto correspondiente, que no excederá en
ningún caso de treinta y seis horas.

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Si el infractor de los reglamentos gubernativos y de policía fuese jornalero, obrero o trabajador, no


podrá ser sancionado con multa mayor del importe de su jornal o salario de un día.

Tratándose de trabajadores no asalariados, la multa que se imponga por infracción de los


reglamentos gubernativos y de policía, no excederá del equivalente a un día de su ingreso.

El Ministerio Público podrá considerar criterios de oportunidad para el ejercicio de la acción penal,
en los supuestos y condiciones que fije la ley.

El Ejecutivo Federal podrá, con la aprobación del Senado en cada caso, reconocer la jurisdicción
de la Corte Penal Internacional.

La seguridad pública es una función a cargo de la Federación, el Distrito Federal, los Estados y
los Municipios, que comprende la prevención de los delitos; la investigación y persecución para
hacerla efectiva, así como la sanción de las infracciones administrativas, en los términos de la ley,
en las respectivas competencias que esta Constitución señala. La actuación de las instituciones de
seguridad pública se regirá por los principios de legalidad, objetividad, eficiencia, profesionalismo,
honradez y respeto a los derechos humanos reconocidos en esta Constitución.

Las instituciones de seguridad pública serán de carácter civil, disciplinado y profesional. El


Ministerio Público y las instituciones policiales de los tres órdenes de gobierno deberán coordinarse
entre sí para cumplir los objetivos de la seguridad pública y conformarán el Sistema Nacional de
Seguridad Pública, que estará sujeto a las siguientes bases mínimas:

a) La regulación de la selección, ingreso, formación, permanencia, evaluación, reconocimiento y


certificación de los integrantes de las instituciones de seguridad pública. La operación y desarrollo
de estas acciones será competencia de la Federación, el Distrito Federal, los Estados y los
municipios en el ámbito de sus respectivas atribuciones.

b) El establecimiento de las bases de datos criminalísticos y de personal para las instituciones de


seguridad pública. Ninguna persona podrá ingresar a las instituciones de seguridad pública si no
ha sido debidamente certificado y registrado en el sistema.

c) La formulación de políticas públicas tendientes a prevenir la comisión de delitos.

d) Se determinará la participación de la comunidad que coadyuvará, entre otros, en los procesos


de evaluación de las políticas de prevención del delito así como de las instituciones de seguridad
pública.

e) Los fondos de ayuda federal para la seguridad pública, a nivel nacional serán aportados a las
entidades federativas y municipios para ser destinados exclusivamente a estos fines.

Artículo 22. Quedan prohibidas las penas de muerte, de mutilación, de infamia, la marca, los
azotes, los palos, el tormento de cualquier especie, la multa excesiva, la confiscación de bienes y
cualesquiera otras penas inusitadas y trascendentales. Toda pena deberá ser proporcional al delito
que sancione y al bien jurídico afectado.

No se considerará confiscación la aplicación de bienes de una persona cuando sea decretada


para el pago de multas o impuestos, ni cuando la decrete una autoridad judicial para el pago de
responsabilidad civil derivada de la comisión de un delito. Tampoco se considerará confiscación el
decomiso que ordene la autoridad judicial de los bienes en caso de enriquecimiento ilícito en los
términos del artículo 109, la aplicación a favor del Estado de bienes asegurados que causen

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abandono en los términos de las disposiciones aplicables, ni la de aquellos bienes cuyo dominio se
declare extinto en sentencia. En el caso de extinción de dominio se establecerá un procedimiento
que se regirá por las siguientes reglas:

I. Será jurisdiccional y autónomo del de materia penal;

II. Procederá en los casos de delincuencia organizada, delitos contra la salud, secuestro, robo de
vehículos y trata de personas, respecto de los bienes siguientes:

a) Aquellos que sean instrumento, objeto o producto del delito, aún cuando no se haya dictado la
sentencia que determine la responsabilidad penal, pero existan elementos suficientes para
determinar que el hecho ilícito sucedió.

b) Aquellos que no sean instrumento, objeto o producto del delito, pero que hayan sido utilizados
o destinados a ocultar o mezclar bienes producto del delito, siempre y cuando se reúnan los
extremos del inciso anterior.

c) Aquellos que estén siendo utilizados para la comisión de delitos por un tercero, si su dueño
tuvo conocimiento de ello y no lo notificó a la autoridad o hizo algo para impedirlo.

d) Aquellos que estén intitulados a nombre de terceros, pero existan suficientes elementos para
determinar que son producto de delitos patrimoniales o de delincuencia organizada, y el acusado
por estos delitos se comporte como dueño.

III. Toda persona que se considere afectada podrá interponer los recursos respectivos para
demostrar la procedencia lícita de los bienes y su actuación de buena fe, así como que estaba
impedida para conocer la utilización ilícita de sus bienes.

Artículo 73. El Congreso tiene facultad:

I. a XX. ...

XXI. Para establecer los delitos y faltas contra la Federación y fijar los castigos que por ellos
deban imponerse, así como legislar en materia de delincuencia organizada.

...

...

XXII. ...

XXIII. Para expedir leyes que establezcan las bases de coordinación entre la Federación, el
Distrito Federal, los Estados y los Municipios, así como para establecer y organizar a las
instituciones de seguridad pública en materia federal, de conformidad con lo establecido en el
artículo 21 de esta Constitución.

XXIV. a XXX. ...

Artículo 115. ...

I. a VI. ...

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VII. La policía preventiva estará al mando del presidente municipal en los términos de la Ley de
Seguridad Pública del Estado. Aquélla acatará las órdenes que el Gobernador del Estado le
transmita en aquellos casos que éste juzgue como de fuerza mayor o alteración grave del orden
público.

...

VIII. ...

...

IX. y X. ...

Artículo 123. Toda persona tiene derecho al trabajo digno y socialmente útil; al efecto, se
promoverán la creación de empleos y la organización social de trabajo, conforme a la ley.

El Congreso de la Unión, sin contravenir a las bases siguientes deberá expedir leyes sobre el
trabajo, las cuales regirán:

Apartado A...

Apartado B...

I. a XII. ...

XIII. Los militares, marinos, personal del servicio exterior, agentes del Ministerio Público, peritos y
los miembros de las instituciones policiales, se regirán por sus propias leyes.
Los agentes del Ministerio Público, los peritos y los miembros de las instituciones policiales de la
Federación, el Distrito Federal, los Estados y los Municipios, podrán ser separados de sus cargos
si no cumplen con los requisitos que las leyes vigentes en el momento del acto señalen para
permanecer en dichas instituciones, o removidos por incurrir en responsabilidad en el desempeño
de sus funciones. Si la autoridad jurisdiccional resolviere que la separación, remoción, baja, cese o
cualquier otra forma de terminación del servicio fue injustificada, el Estado sólo estará obligado a
pagar la indemnización y demás prestaciones a que tenga derecho, sin que en ningún caso
proceda su reincorporación al servicio, cualquiera que sea el resultado del juicio o medio de
defensa que se hubiere promovido.

Las autoridades del orden federal, estatal, del Distrito Federal y municipal, a fin de propiciar el
fortalecimiento del sistema de seguridad social del personal del Ministerio Público, de las
corporaciones policiales y de los servicios periciales, de sus familias y dependientes,
instrumentarán sistemas complementarios de seguridad social.

El Estado proporcionará a los miembros en el activo del Ejército, Fuerza Aérea y Armada, las
prestaciones a que se refiere el inciso f) de la fracción XI de este apartado, en términos similares y
a través del organismo encargado de la seguridad social de los componentes de dichas
instituciones.

XIII bis. y XIV. ...

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Y DE PROCEDIMIENTOS PENALES

Transitorios

Primero. El presente Decreto entrará en vigor al día siguiente de su publicación en el Diario Oficial
de la Federación, con excepción de lo dispuesto en los artículos transitorios siguientes.

Segundo. El sistema procesal penal acusatorio previsto en los artículos 16, párrafos
segundo y decimotercero; 17, párrafos tercero, cuarto y sexto; 19; 20 y 21, párrafo séptimo,
de la Constitución, entrará en vigor cuando lo establezca la legislación secundaria
correspondiente, sin exceder el plazo de ocho años, contado a partir del día siguiente de la
publicación de este Decreto.

En consecuencia, la Federación, los Estados y el Distrito Federal, en el ámbito de sus


respectivas competencias, deberán expedir y poner en vigor las modificaciones u
ordenamientos legales que sean necesarios a fin de incorporar el sistema procesal penal
acusatorio. La Federación, los Estados y el Distrito Federal adoptarán el sistema penal
acusatorio en la modalidad que determinen, sea regional o por tipo de delito.

En el momento en que se publiquen los ordenamientos legales a que se refiere el párrafo anterior,
los poderes u órgano legislativos competentes deberán emitir, asimismo, una declaratoria que se
publicará en los órganos de difusión oficiales, en la que señale expresamente que el sistema
procesal penal acusatorio ha sido incorporado en dichos ordenamientos y, en consecuencia, que
las garantías que consagra esta Constitución empezarán a regular la forma y términos en que se
substanciarán los procedimientos penales.

Tercero. No obstante lo previsto en el artículo transitorio segundo, el sistema procesal penal


acusatorio previsto en los artículos 16, párrafos segundo y decimotercero; 17, párrafos tercero,
cuarto y sexto; 19, 20 y 21, párrafo séptimo, de la Constitución, entrará en vigor al día siguiente de
la publicación del presente Decreto en el Diario Oficial de la Federación, en las entidades
federativas que ya lo hubieren incorporado en sus ordenamientos legales vigentes, siendo
plenamente válidas las actuaciones procesales que se hubieren practicado con fundamento en
tales ordenamientos, independientemente de la fecha en que éstos entraron en vigor. Para tal
efecto, deberán hacer la declaratoria prevista en el artículo transitorio Segundo.

Cuarto. Los procedimientos penales iniciados con anterioridad a la entrada en vigor del nuevo
sistema procesal penal acusatorio previsto en los artículos 16, párrafos segundo y decimotercero;
17, párrafos tercero, cuarto y sexto; 19; 20 y 21, párrafo séptimo, de la Constitución, serán
concluidos conforme a las disposiciones vigentes con anterioridad a dicho acto.

Quinto. El nuevo sistema de reinserción previsto en el párrafo segundo del artículo 18, así como
el régimen de modificación y duración de penas establecido en el párrafo tercero del artículo 21,
entrarán en vigor cuando lo establezca la legislación secundaria correspondiente, sin que pueda
exceder el plazo de tres años, contados a partir del día siguiente de la publicación de este Decreto.

Sexto. Las legislaciones en materia de delincuencia organizada de las entidades federativas,


continuarán en vigor hasta en tanto el Congreso de la Unión ejerza la facultad conferida en el
artículo 73, fracción XXI, de esta Constitución. Los procesos penales iniciados con fundamento en
dichas legislaciones, así como las sentencias emitidas con base en las mismas, no serán afectados

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por la entrada en vigor de la legislación federal. Por lo tanto, deberán concluirse y ejecutarse,
respectivamente, conforme a las disposiciones vigentes antes de la entrada en vigor de esta
última.

Séptimo. El Congreso de la Unión, a más tardar dentro de seis meses a partir de la publicación de
este Decreto, expedirá la ley que establezca el Sistema Nacional de Seguridad Pública. Las
entidades federativas expedirán a más tardar en un año, a partir de la entrada en vigor del
presente Decreto, las leyes en esta materia.

Octavo. El Congreso de la Unión, las Legislaturas de los estados y el órgano legislativo del
Distrito Federal, deberán destinar los recursos necesarios para la reforma del sistema de justicia
penal. Las partidas presupuestales deberán señalarse en el presupuesto inmediato siguiente a la
entrada en vigor del presente decreto y en los presupuestos sucesivos. Este presupuesto deberá
destinarse al diseño de las reformas legales, los cambios organizacionales, la construcción y
operación de la infraestructura, y la capacitación necesarias para jueces, agentes del Ministerio
Público, policías, defensores, peritos y abogados.

Noveno. Dentro de los dos meses siguientes a la entrada en vigor del presente Decreto se creará
una instancia de coordinación integrada por representantes de los Poderes Ejecutivo, Legislativo y
Judicial, además del sector académico y la sociedad civil, así como de las Conferencias de
Seguridad Pública, Procuración de Justicia y de Presidentes de Tribunales, la cual contará con una
secretaría técnica, que coadyuvará y apoyará a las autoridades locales y federales, cuando así se
lo soliciten.

Décimo. La Federación creará un fondo especial para el financiamiento de las actividades de la


secretaría técnica a que se refiere el artículo transitorio octavo. Los fondos se otorgarán en función
del cumplimiento de las obligaciones y de los fines que se establezcan en la Ley.

Décimo Primero. En tanto entra en vigor el sistema procesal acusatorio, los agentes del Ministerio
Público que determine la ley podrán solicitar al juez el arraigo domiciliario del indiciado tratándose
de delitos graves y hasta por un máximo de cuarenta días.

Esta medida será procedente siempre que sea necesaria para el éxito de la investigación, la
protección de personas o bienes jurídicos, o cuando exista riesgo fundado de que el inculpado se
sustraiga a la acción de la justicia.

México, D.F., a 28 de mayo de 2008.- Sen. Santiago Creel Miranda, Presidente.- Dip. Susana
Monreal Ávila, Secretaria.- Rúbricas."

En cumplimiento de lo dispuesto por la fracción I del Artículo 89 de la Constitución Política de los


Estados Unidos Mexicanos, y para su debida publicación y observancia, expido el presente
Decreto en la Residencia del Poder Ejecutivo Federal, en la Ciudad de México, Distrito Federal, a
diecisiete de junio de dos mil ocho.- Felipe de Jesús Calderón Hinojosa.- Rúbrica.- El Secretario de
Gobernación, Juan Camilo Mouriño Terrazo.- Rúbrica.

D) REFORMA AL ARTÍCULO 16 CONSTITUCIONAL. 2009. PROTECCIÓN A


DATOS PERSONALES.
Al margen un sello con el Escudo Nacional, que dice: Estados Unidos Mexicanos.- Presidencia de
la República.

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FELIPE DE JESÚS CALDERÓN HINOJOSA, Presidente de los Estados Unidos Mexicanos, a sus
habitantes sabed:
Que el Honorable Congreso de la Unión, se ha servido dirigirme el siguiente

DECRETO

"EL CONGRESO GENERAL DE LOS ESTADOS UNIDOS MEXICANOS, EN USO DE LA FACULTAD QUE LE
CONFIERE EL ARTÍCULO 135 DE LA CONSTITUCIÓN GENERAL DE LA REPÚBLICA Y PREVIA LA APROBACIÓN DE
LA MAYORÍA DE LAS HONORABLES LEGISLATURAS DE LOS ESTADOS, DECLARA ADICIONADO UN SEGUNDO
PÁRRAFO AL ARTÍCULO 16 DE LA CONSTITUCIÓN POLÍTICA DE LOS ESTADOS UNIDOS MEXICANOS.

Artículo Único.- Se adiciona un segundo párrafo, recorriéndose los subsecuentes en su orden, al


artículo 16 de la Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos, para quedar como sigue:

Artículo 16. Nadie puede ser molestado en su persona, familia, domicilio, papeles o posesiones,
sino en virtud de mandamiento escrito de la autoridad competente, que funde y motive la causa
legal del procedimiento.

Toda persona tiene derecho a la protección de sus datos personales, al acceso, rectificación y
cancelación de los mismos, así como a manifestar su oposición, en los términos que fije la ley, la
cual establecerá los supuestos de excepción a los principios que rijan el tratamiento de datos, por
razones de seguridad nacional, disposiciones de orden público, seguridad y salud públicas o para
proteger los derechos de terceros.

No podrá librarse orden de aprehensión sino por la autoridad judicial y sin que proceda denuncia o
querella de un hecho que la ley señale como delito, sancionado con pena privativa de libertad y
obren datos que establezcan que se ha cometido ese hecho y que exista la probabilidad de que el
indiciado lo cometió o participó en su comisión.

Documentos transcritos en su parte conducente, que se espera sean


analizados a la luz de los reclamos social, y desde luego, del compromiso que
como profesionales en Derecho tenemos para con la comunidad a la que nos
debemos. Es momento de transformar para mejorar; o lo hacemos, o simplemente
dejamos que otros lo hagan, y no necesariamente, en nuestro favor.

9.2. PRINCIPALES APORTES


A LOS PROCESOS PENALES EN MÉXICO.

Haciendo uso del siguiente cuadro comparativo, se mostrarán los puntos


clave de la reforma, a efecto de que en lo particular, el interesado ahonde sobre su
estudio, comprensión y aplicación a cada caso concreto en la nueva realidad
procesal penal. Es importante mencionar que a la fecha, entidades de la República
Mexicana como Chihuahua, Nuevo León, Baja California, Oaxaca, Zacatecas,
Estado de México, entre otros, ya dieron los primeros pasos; aunque con dudas u
oposiciones, no han podido parar esta incorporación a la administración de justicia

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de cada localidad. Tampoco debemos dejar de menciona, que la Federación, aún


no emite su Código Federal de Procedimientos Penales, quizás en espera de
errores y aciertos que reporten las experiencias vividas en la provincia.

Nota importante. A continuación solo se hace mención de los tópicos o rubros reformados, derogados o adicionados. Al
lector se le sugiere efectuar una lectura completa de todas las disposiciones, a efecto de no perder ningún detalle.

ARTICULO 16 CONSTITUCIONAL

ANTES DE 2008 A PARTIR DEL 18 DE JUNIO DE 2008


Párrafo Inexistente…. Segundo Párrafo
• PROTECCIÓN DE DATOS
PERSONALES, AL ACCESO,
RECTIFICACIÓN Y CANCELACIÓN
DE LOS MISMOS. (Reforma efectuada
en el año 2009)
Segundo Párrafo Tercer Párrafo.
• CUERPO DEL DELITO • DATOS DE QUE SE COMETIO UN
HECHO DELICTUOSOS

Segundo Párrafo. Tercer Párrafo.


• PROBABLE RESPONSABILIDAD DEL • PROBABILIDAD DE QUE EL
INDICIADO. INDICIADO LO COMETIO O
PARTICIPÓ EN SU COMISIÓN
Cuarto Párrafo Quinto Párrafo.
• SOLO MENCIONA DELITO • ESTABLECE EL CONCEPTO DE
FLAGRANTE FLAGRANCIA Y CUASIFLAGRANCIA.
Párrafo Inexistente….. Quinto Párrafo.
• EXISTIRÁ UN REGISTRO INMEDIATO
DE LA DETENCIÓN.
Párrafo Inexistente… Octavo Párrafo.
• SE ESTABLECE EL ARRAIGO,
CAUSAS, REQUISITOS,
AUTORIDADES Y ESPECIALMENTE
CONTRA LA DELINCUENCIA
ORGANIZADA.
Párrafo Inexistente… Noveno Párrafo.
• INCORPORA DEFINICIÓN DE
DELINCUENCIA ORGANIZADA.
Décimo Párrafo. Onceavo Párrafo.
• Toda ORDEN DE CATEO, que sólo la • En toda ORDEN DE CATEO, que sólo
autoridad judicial podrá expedir y que la autoridad judicial podrá expedir, A
será ESCRITA… SOLICITUD DEL MINISTERIO
PUBLICO…..(Desaparece que el
requisito que sea escrita)
Onceavo Párrafo. Doceavo Párrafo.
• INVIOLABILIDAD DE • Se adicionan EXCEPCIONES A LA
COMUNICACIONES PRIVADAS. INVIOLABILIDAD DE LAS
COMUNICACIONES PRIVADAS…SE

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RESPETA EL DEBER DE
CONFIDENCIALIDAD

Párrafo Inexistente… Décimo Cuarto Párrafo.


• SURGEN LOS JUECES DE
CONTROL, CON LAS
COMPETENCIAS SIGUIENTES:
• Resolver sobre Medidas Cautelares.
• Providencias precautorias.
• Técnicas de Investigación que
requieran control judicial, garantizando
los derechos de los indiciados y de las
víctimas u ofendidos.
• DEBERÁ EXISTIR UN REGISTRO
FEHACIENTE DE TODAS LAS
COMUNICACIONES ENTRE JUECES
Y MINISTERIOS PÚBLICOS Y DEMÁS
AUTORIDADES COMPETENTES.

ARTICULO 17 CONSTITUCIONAL
ANTES DE 2008 A PARTIR DEL 18 DE JUNIO DE 2008
Párrafo Inexistente... Tercer Párrafo
• SE PREVÉN MECANISMOS
ALTERNATIVOS DE SOLUCIÓN DE
CONTROVERSIAS. (Justicia
Restaurativa) Privilegiando:
• Reparación del Daño.
• Supervisión Judicial
Párrafo Inexistente… Cuarto Párrafo.
• LAS SENTENCIAS QUE PONGAN FIN
A PROCEDIMIENTOS ORALES
DEBERÁN SER EXPLICADAS EN
AUDIENCIA PÚBLICA, PREVIA
CITACIÓN DE LAS PARTES.

Párrafo Inexistente….. Sexto Párrafo.


• DEFENSORIA PÚBLICA DE CALIDAD.
SALARIOS DE DEFENSORES NO
INFERIORES AL MINISTERIO
PUBLICO.

ARTICULO 18 CONSTITUCIONAL
ANTES DE 2008 A PARTIR DEL 18 DE JUNIO DE 2008
Segundo Párrafo. Segundo Párrafo.
• EXISTE EL TÉRMINO • Se agrega el DEPORTE COMO MEDIO
READAPTACION SOCIAL DE REINSERCIÓN.
• CAMBIA EL TÉRMINO

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READAPTACIÓN SOCIAL POR


REINSERCIÓN DEL SENTENCIADO
A LA SOCIEDAD Y PROCURAR QUE
NO VUELVA A DELINQUIR,
OBSERVANDO LOS BENEFICIOS
QUE LA LEY PREVÉ.
Tercer Párrafo. Tercer Párrafo.
• Habla de CONVENIOS ENTRE • Ahora habla de convenios entre
GOBERNADORES Y FEDERACIÓN. FEDERACIÓN, ESTADOS Y EL
• REOS SENTENCIADOS. DISTRITO FEDERAL.
• DELITOS DEL ÓRDEN COMÚN. • PARA SENTENCIADOS…ELIMINA
• EXTINGAN SU CONDENA. REOS.
• EN ESTABLECIMIENTOS • EXTINTGAN PENAS …ELIMINA
DEPENDIENTES DEL EJECUTIVO CONDENAS.
FEDERAL • POR DELITOS DEL ÓRDEN DE SU
COMPENTENCIA…Ya no se limitarán
a delitos del orden común.
• Ahora los establecimientos
DEPENDEN DEL PODER JUDICIAL.
(Operativamente seguirán con el
Ejecutivo, pero el que controlará y
supervisará, será el JUEZ DE
EJECUCIÓN, dependiente del Poder
Judicial.
Séptimo Párrafo. Séptimo Párrafo.
• SE HABLA DE REOS. • Se cambia el término de Reo por
• DE READAPTACIÓN SENTENCIADO.
• TRASLADO DE REOS • Se insiste en el cambio de
EXTRANJEROS DEL DISTRITO Readaptación Social, por el de
FEDERAL. REINSERCIÓN SOCIAL.
• FACULTAD DE GOBERNADORES EN • SE HABLA DE QUE TODO
MATERIA DE TRASLADO DE REOS SENTENCIADO DE NACIONALIDAD
EXTRANJEROS. EXTRANJERA PUEDEN SER
TRASLADADOS AL PAÍS DE SU
RESIDENCIA, CON BASE EN LOS
TRATADOS INTERNACIONALES.
Octavo Párrafo. Octavo Párrafo.
• Existe el beneficio de Sentenciados de • SE ELIMINA ESTE BENEFICIO
COMPURGAR PENAS EN LOS CUANDO SE TRATA DE
CENTROS MÁS CERCANOS A SU DELINCUENCIA ORGANIZADA…Y
PARA QUIENES REQUIERAN
DOMICILIO A FIN DE PROPICIAR SU
MEDIDAS ESPECIALES DE
REINTEGRACIÓN A LA COMUNIDAD SEGURIDAD.
COMO MEDIO DE READAPTACIÓN • SE HABLA DE REINSERCIÓN
SOCIAL. SOCIAL EN LUGAR DE
READAPTACIÓN.
Párrafo Inexistente…. Noveno Párrafo.
• SE CREARÁN CENTROS
ESPECIALES PARA PRISIÓN
PREVENTIVA Y LA EJECUCIÓN DE
SENTENCIAS EN MATERIA DE
DELINCUENCIA ORGANIZADA.

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• RESTRINGIENDO COMUNICACIÓN
CON TERCEROS.
• MEDIDAS QUE SE PODRÁN APLICAR
A INTERNOS QUE REQUIERAN
MEDIDAS ESPECIALES.

ARTICULO 19 CONSTITUCIONAL
ANTES DE 2008 A PARTIR DEL 18 DE JUNIO DE 2008
Primer Párrafo. Primer Párrafo.
• AUTO DE FORMAL PRISIÓN • AUTO DE VINCULACIÓN A
• DATOS QUE ARROJE LA PROCESO.
AVERIGUACION PREVIA. • DESAPARECE EL TÉRMINO DE
• CUERPO DEL DELITO. AVERIGUACIÓN PREVIA.
• PROBABLE RESPONSABILIDAD. • COMO SE HABÍA DICHO, CAMBIA
CUERPO DEL DELITO
POR…HECHOS SEÑALADOS COMO
DELITOS.
• DESAPARECE EL TÉRMINO
PROBABLE RESPONSABLE…COMO
YA SE HABÍA DICHO…POR EL DE
PROBABLE COMISIÓN O
PARTICIPACIÓN EN EL DELITO.
Párrafo Inexistente. Segundo Párrafo.
• FACULTAD EXCLUSIVA DEL
MINISTERIO PARA SOLICITARLE AL
JUEZ PRISIÓN PREVENTIVA,
CUANDO OTRAS MEDIDAS
CAUTELARES NO SEAN
SUFICIENTES PARA:
• Garantizar la comparecencia del
Inculpado a Juicio.
• Garantizar el Desarrollo de LA
INVESTIGACIÓN (TERMINO QUE
SUSTITUYE AL DE AVERIGUACIÓN
PREVIA).
• Garantice la protección a Víctimas,
testigos y comunidad.
• O por estar o haber sido procesado por
otro delito doloso. LA PRISIÓN
PREVENTIVA SE DECRETARA
OFICIOSAMENTE EN LOS DELITOS
DE DELINCUENCIA ORGANIZADA,
HOMICIDIO DOLOSO, VIOLACIÓN,
SECUESTRO, DELITOS COMETIDOS
POR MEDIOS VIOLENTOS CON
ARMAS Y EXPLOSIVOS, ASI COMO
DELITOS GRAVES QUE DETERMINE
LA LEY EN CONTRA DE LA
SEGURIDAD DE LA NACIÓN, EL
LIBRE DESARROLLO DE LA

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PERSONALIDAD Y DE LA SALUD.
Nota Importante:
Este tema, era tratado en el Artículo 20
Constitucional, del cual Desapareció.
Párrafo Inexistente. Tercer Párrafo.
• DETERMINA QUE EXISTIRÁ EN LA
LEY REGLAMENTARIA, LOS CASOS
EN LOS QUE EL JUEZ PODRÁ
REVOCAR LA LIBERTAD DE LOS
INDIVIDUOS VINCULADOS A
PROCESO.
Segundo Párrafo. Cuarto Párrafo.
• HABLA DE AUTO DE FORMAL • El término de Auto de Formal Prisión,
PRISIÓN. es sustituido por el de AUTO DE
VINCULACIÓNN A PROCESO.
• PROLONGACIÓN DEL TIEMPO DE • SIN CONCLUIDO EL PLAZO
DETENCIÓN. REQUISITOS. CONSTITUCIONAL DE DETENCIÓN
NO RECIBE COPIA AUTORIZADA
DE: AUTO DE VINCULACIÓN A
PROCESO, DE LA DECRETACIÓN
DE LA PRISIÓN PREVENTIVA O DE
LA SOLICITUD DE PRÓRROGA DEL
PLAZO CONSTITUCIONAL
Tercer Párrafo. Quinto Párrafo.
• AUTO DE FORMAL PRISIÓN. • Auto de Formal Prisión, se sustituye
por el de AUTO DE VINCULACIÓN A
• AUTO DE SUJECIÓN A PROCESO. PROCESO.
• Igualmente Auto de Sujeción a
• AVERIGUACIÓN PREVIA. Proceso, se sustituye por AUTO DE
VINCULACIÓN A PROCESO.
• Desaparece el Término de
Averiguación Previa y surge el de
INVESTIGACIÓN (Como un
procedimiento parecido, pero bajo el
control y supervisión del Juez de
Control de Garantías.

Párrafo Inexistente. Sexto Párrafo.


• SI EN LOS DELITOS DE
DELINCUENCIA ORGANIZADA
DESPUES DE DICTAR EL AUTO DE
VINCULACIÓN A PROCESO EVADE
LA ACCIÓN DE LA JUSTICIA O ES
PUESTO A DISPOSICIÓN DE UN
JUEZ EXTRANJERO, SE
SUSPENDERÁ EL PROCESO JUNTO
CON LOS PLAZOS PARA
PRESCRIBIR LA ACCIÓN PENAL.

ARTICULO 20 CONSTITUCIONAL

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ANTES DE 2008 A PARTIR DEL 18 DE JUNIO DE 2008


Párrafo Inexistente. Primer párrafo.
Establece los Principios del Nuevo Proceso
Penal Acusatorio y Oral.

EL PROCESO PENAL SERÁ ACUSATORIO Y


ORAL. SE REGIRÁ POR LOS PRINCIPIOS
DE:
• PUBLICIDAD.
• CONTRADICCIÓN.
• CONCENTRACIÓN.
• CONTINUIDAD.
• INMEDIACIÓN.
Apartado Inexistente. Apartado “A” DE LOS PRINCIPIOS
GENERALES
FRACCIÓN I. Objeto del Proceso:
• ESCLARECIMIENTO DE LOS
HECHOS.
• PROTEGER AL INOCENTE.
• PROCURAR QUE EL CULPABLE NO
QUEDE IMPUNE.
• SE PREPAREN LOS DAÑOS
CAUSADOS POR EL DELITO.
FRACCIÓN II.
• PRESENCIA OBLIGATORIO DEL
JUEZ EN EL DESARROLLO DE LA
AUDIENCIA.
• VALORACIÓN DE PRUEBAS LIBRE
Y LÓGICA. (Ya no Tasada)
FRACCIÓN III.
• PRUEBA, SOLO LA DESAHOGA EN
AUDIENCIA DE JUICIO ORAL,
SALVO PRUEBA ANTICIPADA.
FRACCIÓN IV.
• EL JUEZ QUE CELEBRE EL JUICIO
NO DEBIÓ HABER CONOCIDO DEL
CASO PREVIAMENTE.
• LA PRESENTACIÓN DE
ARGUMENTOS Y MEDIOS DE
PRUEBA SE HARÁN DE FORMA
PÚBLICA, CONTRARIDCTORIA Y
ORAL.
FRACCIÓN V.
• LA CARGA DE LA PRUEBA PARA
DEMOSTRAR LA CULPABILIDAD LE
CORRESPONDE AL QUE ACUSA.
• OBLIGA SE RESPETE LA IGUALDAD
PROCESAL ENTRE EL QUE ACUSA
Y LA DEFENSA.
FRACCIÓN VI.
• DEBE RESPETARSE EL PRINCIPIO
DE CONTRADICCIÓN, LAS DOS

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PARTES TIENEN QUE ESTAR


PRESENTES EN TODA DILIGENCIA.
FRACCIÓN VII.
• UNA VEZ INICIADO EL PROCESO Y
SI NO EXISTE OPOSICIÓN DEL
INCULPADO PODRÁ DECRETARSE
LA TERMINACIÓN ANTICIPADA EN
LAS MODALIDADES QUE AUTORICE
LA LEY. O BIEN SI EL IMPUTADO
CONFIESA Y EXISTEN PRUEBAS DE
SU ACTUAR EN EL DELITO, EL JUEZ
CITARÁ A AUDIENCIA DE
SENTENCIA. OTORGANDO
BENEFICIOS PARA EL QUE ACEPTE
SU RESPONSABILIDAD.
FRACCIÓN VIII.
• EL JUEZ SÓLO CONDENARÁ
CUANDO EXISTE CONVICCIÓN DE
CULPABILIDAD DEL PROCESADO.
FRACCIÓN IX.
• CUALQUIER PRUEBA OBTENIDA
CON VIOLACIÓN DE LOS
DERECHOS FUNDAMENTALES
SERÁ NULA. (Aquí hace referencia a
Derechos Humanos, remitiendo a
Garantías Individuales previstas en
la Constitución y los Derechos
ratificados por México en los
Tratados Internacionales)
FRACCIÓN X.
• LOS PRINCIPIOS PREVISTOS EN
ESTE ARTÍCULO, SE OBSERVARÁN
TAMBIÉN EN LAS AUDIENCIAS
PRELIMINARES A JUICIO. (En este
momento, establece que habrá
etapas preliminares LA DE
CONTROL DE GARANTÍAS Y LA
INTERMEDIA O PREVIA A
JUICIO….DONDE EL JUEZ QUE
CONOZCA DEL CASO SERÁ
DIFERENTE AL DEL JUICIO ORAL)
Apartado “A”. Apartado “B”
DERECHOS DEL INCULPADO DERECHOS DE TODA PERSONA
IMPUTADA.
Fracción I.
• TODO SOBRE LIBERTAD Fracción I.
PROVISIONAL BAJO CAUCIÓN. • Desaparece el Tema de Libertad
Provisional bajo Caución
(Recuérdese que se traslado al
artículo 19 Párrafo Segundo de la
CPEUM)……Para dar lugar al
Fracción II. establecimiento del PRINCIPIO DE
INOCENCIA.

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• No Podrá ser Obligado a Declarar.


• La Confesión puede ser rendida sólo Fracción II.
ante el Ministerio Público o el Juez, • A DECLARAR O GUARDAR
con la asistencia del Defensor, para SILENCIO.
que tenga pleno valor probatorio. • DESDE EL MOMENTO DE SU
DETENCIÓN SE LE HARÁN SABER
LOS MOTIVOS DE LA MISMA Y SU
DERECHO A GUARDAR SILENCIO,
EL CUAL NO PODRÁ SER
UTILIZADO EN SU CONTRA.
• Cambia la redacción en cuanto a la
Confesión, ahora dice: LA
Fracción III. CONFESIÓN RENDIDA SIN LA
• Se le hará saber en Audiencia ASISTENCIA DEL DEFENSOR
Pública y DENTRO DE 48 HORAS CARECE DE TODO VALOR
SIGUIENTES A LA CONSIGNACIÓN PROBATORIO (No dice que tenga
A LA JUSTICIA, el nombre de su que ser ante el Ministerio Público,
acusador, la naturaleza y causa de la pero tampoco lo prohíbe).
acusación, a fin de que conozca bien Fracción III.
el hecho punible y poder contestar el • Ya no se deben esperar 48
cargo, rindiendo en este momento horas…ahora dice: A QUE SE LE
su DECLARACIÓN PREPARATORIA INFORME, TANTO EN EL MOMENTO
DE SU DETENCIÓN COMO EN SU
COMPARENCIA ANTE EL
MINISTERIO PUBLICO O EL JUEZ.
• Pero agrega….Pero en tratándose de
DELINCUENCIA ORGANIZADA,
PODRÁ LA AUTORIDAD JUDICIAL
AUTORIZAR SE MANTENGA EN
RESERVA EL NOMBRE Y LOS
DATOS DEL ACUSADOR (Obsérvese
bien, el caso de excepción, para la
Delincuencia Organizada, en el tema
del Respeto de las Garantías
Individuales y los Derechos
Humanos)
• SEÑALA QUE LA LEY
REGLAMENTARIA DEBERÁ
ESTABLECER BENEFICIOS A
FAVOR DEL INCULPADO,
PROCESADO O SENTENCIADO QUE
PRESTEN AUXILIO PARA LA
INVESTIGACIÓN DE DELITOS EN
MATERIA DE DELINCUENCIA
ORGANIZADA.
• Ya no se habla de Declaración
Preparatoria.
Fracción IV. Fracción IV.
• Derecho del Inculpado a CAREARSE • DESAPARECE El derecho de
con quien depone en su contra. CAREOS.
Fracción V. Fracción IV
• Derecho a que se reciban Testigos y • Este beneficio se traslada a la actual

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demás pruebas, en el tiempo fracción IV, cambiando su última


señalado por la ley, auxiliándole parte de la redacción, ya no habla
además a lograr la comparecencia que los testigos se encuentren el
de testigos solicitados SIEMPRE lugar del proceso, ahora dice: EN
QUE SE ENCUENTREN EN EL LOS TÉRMINOS QUE SEÑALE LA
LUGAR DEL PROCESO. LEY.
Fracción VI. Fracción V.
• Será Juzgado en Audiencia Pública por • Ahora en fracción diferente
un Juez o JURADO DE inicia….Será juzgado en audiencia
CIUDADANOS…. pública por un Juez o TRIBUNAL
(Sustituye a Jurado de Ciudadanos).
• Incorpora LOS CASOS DE
EXCEPCIÓN PARA LAS
AUDIENCIAS PÚBLICAS ( Seguridad
nacional, pública, protección a
víctimas, testigos y menores, datos
legalmente protegidos o a criterio
del tribunal.
• También Incorpora que…EN
DELINCUENCIA ORGANIZADA, LAS
ACTUACIONES REALIZADAS EN LA
FASE DE INVESTIGACIÓN,
TENDRÁN PLENO VALOR
PROBATORIO, cuando no puedan
ser reproducidas en Juicio o exista
riesgo para la víctima o testigos.
DEJANDO A SALVO EL DERECHO
DE LA DEFENSA A OBJETARLAS O
IMPUGNARLAS ( Nótese que habla
de FASE DE INVESTIGACIÓN….ya
no de Averiguación Previa…y es una
excepción a que todas las pruebas
deben desahogarse en Juicio)
Fracción VII. Fracción VI
Párrafo inexistente…. La fracción VII, se ahora es fracción VI.

Se agrega un Segundo Párrafo que trata del:


• DERECHO DEL IMPUTADO Y SU
DEFENSOR A ACCEDER A LOS
REGISTROS DE INVESTIGACIÓN
(Antes Expediente de Averiguación
Previa) CUANDO SE ENCUENTRE
DETENIDO Y CUANDO PRETENDA
RECIBÍRSELE DECLARACIÓN O SE
PRETENDA ENTREVISTARLO.
• A PARTIR DE ESTE MOMENTO NO
PODRÁ MANTENERSE EN RESERVA
LAS ACTUACIONES DE LA
INVESTIGACIÓN….SALVO LAS
EXCEPCIONES QUE MARQUE LA
LEY
Fracción VIII. Ahora es Fracción VII

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Fracción IX Ahora es Fracción VIII, pero con los cambios


• Desde el INICIO DEL PROCESO será siguientes:
informado de sus derechos. • Lo primero se traslado a la Fracción III.
• Tendrá derecho a una DEFENSA • Por otra parte inicia: TENDRÁ
ADECUADA, POR SI, POR DERECHO A UNA DEFENSA
ABOGADO OPOR PERSONA DE SU ADECUADA POR ABOGADO
CONFIANZA (Desaparece por sí, o por persona de
• Si no quiere o no puede el JUEZ LE su confianza)
DESIGNARÁ UNO DE OFICIO. • DESDE EL MOMENTO DE SU
DETENCIÓN.
• DEFENSOR PÚBLICO. (Cambia la
denominación de Defensor de Oficio.
Fracción X. Ahora es Fracción IX, con los cambios
• Habla del Término de la Prisión siguientes:
Preventiva y las Razones por las que • Agrega en el segundo párrafo…. Y
no puede ampliarse. EN NINGÚN CASO EL PLAZO DE
PRISIÓN PREVENTIVA SERÁ
SUPERIOR A DOS AÑOS, SALVO
QUE LO SOLICITE LA DEFENSA DEL
IMPUTADO…PUEDEN DESPUES
IMPONERSE OTRAS MEDIDAS
CAUTELAREAS.
• Desaparece el último párrafo de la
Fracción X de la Redacción de la
Constitución anterior.

ARTICULO 20 CONSTITUCIONAL
ANTES DE 2008 A PARTIR DEL 18 DE JUNIO DE 2008
APARTADO “B” APARTADO””C””
DE LA VÍCTIMA O DEL OFENDIDO DE LOS DERECHOS DE LA VÍCTIMA
O DEL OFENDIDO.
Fracción II. Fracción II.
• Averiguación Previa. • Cambia el término de Averiguación
Previa por INVESTIGACIÓN.
• Además le otorga a la víctima u
ofendido, la facultad de INTERVENIR
EN EL JUICIO E INTERPONER LOS
RECURSOS EN LOS TÉRMINOS QUE
PREVEA LA LEY.
Fracción IV Fracción IV
• Obliga al Ministerio a Solicitar la • Pero la reforma agrega: SIN
Reparación del Daño. MENOSCABO DE QUE LA VÍCTIMA U
OFENDIDO LO PUEDA SOLICITAR
DIRECTAMENTE.
Fracción V Fracción V.
• Derecho de Menores a No carearse • Desaparece la Figura del Careo en

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con el Inculpado. este apartado.


• Cambia la redacción para quedar de
la forma siguiente: EL RESGUARDO
DE LA IDENTIDAD Y OTROS DATOS
PERSONALES EN LOS SIGUIENTES
CASOS: MENORES DE
EDAD…VIOLACION…SECUESTRO....
DELINCUENCIA ORGANIZADA Y
CUANDO SEA NECESARIO PARA LA
PROTECCIÓN.
• Agrega otro párrafo. EL MINISTERIO
PUBLICO DEBERÁ GARANTIZAR LA
PROTECCIÓN DE VÍCTIMAS,
OFENDIDOS, TESTIGOS Y A TODO
SUJETO QUE INTERVENGA EN EL
PROCESO…LOS JUECES
VIGILARÁN SU CUMPLIMIENTO.
Fracción VI Fracción VI.
• Solicitar las Medidas y Providencias • Cambia la redacción para quedar:
para su seguridad y auxilio. SOLICITAR LAS MEDIDAS
CAUTELARES Y PROVIDENCIAS
NECESARIAS PARA LA
PROTECCIÓN Y RESTITUCIÓN DE
SUS DERECHOS.
Fracción Inexistente. Fracción VII. Le otorga otro derecho:
• IMPUGNAR ANTE AUTORIDAD
JUDICIAL LAS OMISIONES DEL
MINISTERIO PÚBLICO EN LA
INVESTIGACIÓN DE LOS DELITOS,
ASÍ COMO LAS RESOLUCIONES DE
RESERVA, NO EJERCICIO DE LA
ACCIÓN PENAL O SUSPENSIÓN DEL
PROCEDIMIENTO….

ARTICULO 21 CONSTITUCIONAL
ANTES DE 2008 A PARTIR DEL 18 DE JUNIO DE 2008
Cambia el orden de los párrafos. Por lo tanto Primer Párrafo.
sólo me referiré a la reforma…y en • AHORA A LAS POLICÍAS, SE LES DA
paréntesis se hará la observación…… LA FACULTAD DE INVESTIGAR,
IGUAL QUE AL MINISTERIO
PUBLICO, PERO BAJO LA
CONDUCCIÓN DE ÉSTE.

Segundo Párrafo.
• SE ROMPE CON EL MONOPOLIO
DEL MINISTERIO PUBLICO EN
MATERIA DE ACCION PENAL, Claro
solo en los casos que determine la
Ley Reglamentaria.

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Cuarto Párrafo.
• En cuanto a las infracciones
Administrativas, se prevé EL
TRABAJO A FAVOR DE
COMUNIDAD….

Séptimo Párrafo.
• EL MINISTERIO PÚBLICO PODRÁ
CONSIDERAR CRITERIOS DE
OPORTUNIDAD PARA EL EJERCICIO
DE LA ACCIÓN PENAL…

Párrafo Noveno:
• LA SEGURIDAD PUBLICA ES UNA
FUNCIÓN A CARGO DE LA
FEDERACIÓN, DEL DISTRITO
FEDERAL, DE LOS ESTADOS Y
MUNICIPIOS, QUE COMPRENDEN LA
PREVENCIÓN DE LOS DELITOS, LA
INVESTIGACIÓN Y PERSECUCIÓN
PARA HACERLA EFECTIVA, ASI
COMO LA SANCIÓN DE LAS
INFRACCIONES
ADMINISTRATIVAS…Y AGREGA
QUE OTRO PRINCIPIO QUE
REGIRÁ…SERÁ EL RESPETO A LOS
DERECHOS HUMANOS
RECONOCIDOS POR ESTA
CONSTITUCIÓN.

Décimo Párrafo.
• SE ESTABLECEN TODAS LAS
CARACTERÍSTICAS Y BASES DEL
SISTEMA NACIONAL DE
SEGURIDAD. Con cinco incisos.

ARTICULO 22 CONSTITUCIONAL
ANTES DE 2008 A PARTIR DEL 18 DE JUNIO DE 2008
Los dos Párrafos que corresponde al Primer Párrafo.
Artículo 22 de la Constitución Se modifican • Agrega que TODA PENA DEBERÁ
Sustancialmente. SER PROPORCIONAL AL DELITO
QUE SANCIONE Y AL BIEN
JURÍDICO AFECTADO.

Segundo Párrafo.
• Agrega la figura de la EXTINCIÓN DE
DOMINIO, que no debe ser
considerada como Confiscación.
• ESTABLECE LA EXISTENCIA DE UN
PROCEDIMIENTO AUTONOMO AL

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DEL PROCESO PENAL DE


EXTINCIÓN DE DOMINIO.
• POR DELITOS COMO DELINCUENCIA
ORGANIZADA, DELITOS CONTRA LA
SALUD, SECUESTRO, ROBO DE
VEHICULOS Y TRABA DE
PERSONAS.
• ESTABLECE CUALES SON LOS
BIENES QUE SON MOTIVO DE
EXTINCIÓN DE DOMINIO, y
• DETERMINA EL DERECHO DE LA
PERSONA QUE SE CONSIDERE
AFECTADA POR ESTA ACCIÓN, DE
INTERPONER LOS RECURSOS CON
LOS QUE DEMUESTRE SU LÍCITA
PROCEDENCIA Y SU ACTUACIÓN DE
BUENA FE.

Con todo lo anterior, que constituye un pequeño ejercicio por identificar los
datos más sobresalientes de la reforma, nos hace falta pasar al estudio profundo
de cada uno de los tópicos. Hecho que constituirá un documento posterior, el cual
se está preparando. Sin embargo, la mejor forma de enfrentar este reto, es la
participación de todos, en la búsqueda de la alternativa que otorgue a la sociedad
la seguridad y justicia penal que anhela.

Si alguien trabaja por destruir todo lo importante, es momento de trabajar


por solidarizarnos para construir el México que deseamos.

Finalmente, se presenta algunas láminas explicativas del Nuevo Proceso


Penal Acusatorio y Oral.

9.3. ESQUEMAS DEL NUEVO PROCESO PENAL ORAL Y ACUSATORIO.

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GLOSARIO

EL QUE SE COMPLETARÁ CON LA PARTICIPACION DE TODOS.

Radicación: Auto que sujeta a las partes y a los terceros al órgano jurisdiccional e
inicia el periodo de preparación del proceso

Aprehensión: Acto material de apoderarse de una persona, privándola de su


libertad. El estado de privación de libertad que sufre una persona por mandato de
un juez (Bustamante).

Cateo: Registro y allanamiento de un domicilio particular por la autoridad con el


propósito de buscar personas u objetos que estn relacionados con la investigación
de un delito.

Arraigo: Medida precautoria que tiene por objeto asegurar la disponibilidad del
inculpado en la averiguación previa o durante el proceso penal.

Embargo: conjunto de actividades que tienen por finalidad señalar bienes


concretos de un deudor para que éste pueda afrontar sus deudas.

Jurado: institución de origen inglés, mediante la cual los ciudadanos participan en


la administración de la justicia penal. El jurado, en los países en que esta
institución se encuentra en funcionamiento, interviene sólo en los procesos
penales que establece la ley. El jurado puro es el que está constituido por
ciudadanos no juristas, legos en Derecho, cuyo dictamen versa en exclusiva sobre
los hechos, siendo el tribunal el responsable último de aplicar e imponer la pena
que procediera.
Inimputables:

Extradición: proceso por el cual un Estado entrega una persona que se halla en
su territorio a las autoridades de otro Estado para que sea juzgada por delitos
cometidos en éste, o a fin de que cumpla condena por un delito por el que ya fue
juzgada.

Instrucción: quiere decir ilustrar al juez, enseñarle con sujeción a las reglas
procesales, las pruebas con base en las que habrá de realizarse el juzgamiento
del inculpado.

Prueba: actividad que se lleva a cabo en los procesos judiciales con la finalidad
de proporcionar al juez o tribunal el convencimiento necesario para tomar una
decisión acerca del litigio.

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Objeto de prueba: Lo que hay que averiguar en el proceso.

Órgano de prueba: Es la persona física que suministra al organo jurisdiccional,


en su calidad de tal el conocimiento del objeto de la prueba.

Medio de prueba: Es la prueba misma; es el modo o acto por medio del cual se
lleva e lconocimiento verdadero de un objeto. (Rivera Silva).

Confesión: Declaración realizada por el inculpado que tiende a incriminarse como


implicado en un delito. Es el reconocimiento que hace el reo de su propia
culpabilidad. (Rivera Silva)

Confesión calificada: Confesión en la que el inculpado acepta uno de los


elementos de cargo y niega los otros.

Confesión ficta: Confesión prevista en un precepto legal, o sea, la confesión cuya


contextura es meramente formal. Tiene amplia aceptación en materia civil, pero es
rechazada de manera absoluta en materia penal.

Inspección: Es el examen u observación junto con la descripción de personas,


cosas o lugares.

Perito: Debe ser una persona con conocimientos especiales de la materia


debiendo tener título oficial en la ciencia o en el arte a que se refiere el punto
sobre el cual debe dictaminar.

Testigo: persona que declara o proporciona una prueba en un procedimiento


judicial, o que se encuentra presente en la firma de un acuerdo o documento legal,
como puede ser una escritura, un testamento o una declaración jurada.

Careo: procedimiento que lleva a confrontar las versiones aportadas sobre un


caso por una o varias personas en presencia de otras, para averiguar la verdad de
dichos o hechos que han de juzgarse. El careo se celebra cuando hay
discordancia entre los testimonios o confesiones de los testigos o los procesados

Documentos públicos: Son públicos los autorizados por un notario o un


funcionario público competente, con las solemnidades requeridas por la ley;

Documentos privados: son privados aquellos que redactan las partes


concernidas en los mismos, por sí solas o con la intervención de terceros —
consejeros, asesores, abogados— que no poseen la condición de funcionarios
públicos con una capacitación especial y legitimidad para ello.

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BIBLIOGRAFIA

• ARILLA BAS, Fernando. “El Procedimiento Penal en México”, 17ª. Edición, México,
Editorial Porrúa, Ultima Edición-
• BARRAGAN SALVATIERRA, Carlos, Derecho Procesal Penal, Mc. Graw Hill, Ultima
Edición
• DE LA CRUZ AGÜERO, Leopoldo, Código de Procedimientos Penales del Estado de
Michoacán, COMENTADO, Porrúa, México, Ultima Edición.
• HERNÁNDEZ PLIEGO, Julio A, Programa de Derecho Procesal Penal, 2ª. Edición, México,
Editorial Porrúa, Ultima Edición.
• LUVIANO GONZALEZ, Rafel, El Procedimiento y el Proceso Pena, Ediciones
Michoacanas, 2004.
• RIVERA SILVA, Manuel. El Procedimiento Penal, 15ª. Edición, México, Editorial Porrúa,
Ultima Edición.
• SILVA SILVA, Jorge Alberto. Derecho Procesal Penal, 2ª. Edición, México, Editorial Oxford,
Ultima Edición.
• LEGISLACIÓN MEXICANA EN MATERIA DE DERECHO PROCESAL PENAL.
• http://www.cddhcu.gob.mx/leyinfo (LEGISLACION FEDERAL)
• http://www.michoacan.gob.mx. (LEGISLACIÓN DEL EDO. DE MICHOACÁN)
• CONSTITUCIÓN POLÍTICA DE LOS ESTADOS UNIDOS MEXICANOS.
• CODIGO FEDERAL DE PROCEDIMIENTOS PENALES.
• CODIGO PENAL DEL ESTADO DE MICHOACÁN.
• CODIGO DE PROCDIMIENTOS PENALES DEL ESTADO DE
MICHOACÁN.
• CODIGO MODELO DE CONATRIB.
• CODIGO DE PROCEDIMIENTOS PENALES DEL ESTADO DE
CHIHUAHUA.
• CÓDIGO DE PROCEDIMIENTOS PENALES DEL ESTADO DE MÉXICO.
• LEY DE EJECUCIÓN DE SANCIONES PENALES DEL ESTADO DE
MICHOACÁN DE OCAMPO.
• LEY DE NORMAS MINIMAS SOBRE READAPTACION.
• LEY DE JUSTICIA INTEGRAL PARA ADOLECENTES DEL ESTADO DE
MICHOACAN.

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