FUNIBER

ASIGNATURA: MA098 - GESTIÓN AMBIENTAL DE LA EMPRESA

ISO 14001

MASTER INTERNACIONAL EN AUDITORÍA Y GESTIÓN

EMPRESARIAL

TAKIR MARCELINO LATACUNGA JÁCOME

ACTIVIDADES PRÁCTICAS: CASOS TLK, CORTEX Y CORTEX II

CASO I: TLK

TLK es una empresa que genera aguas residuales de diversas procedencias:

 contaminadas por aceites de corte;

 de lavado de equipos y maquinaria;
 contaminadas con pinturas;
 generadas en el laboratorio de control de calidad; y,
 urbanas, procedentes de sanitarios y cocinas.

Asimismo, se riega el suelo de la fábrica cada día con una manguera. No existen registros de
análisis de aguas residuales, pero sí de consumos.

CUESTIONAMIENTOS

1. Elabore una lista de aspectos ambientales con sus correspondientes impactos sobre el
medio.
Un aspecto ambiental es un impacto circunstancial que puede conjugar con un daño muy grave
hacia la naturaleza, por esta situación la empresa TLK como pionera de aguas residuales debe
ser muy consiente de no desgatar el líquido vital de manera imprudente.

A continuación de demuestra cuales son los aspectos ambientales - impactos ambientales.

ACTIVIDADES ASPECTOS AMBIENTALES IMPACTOS AMBIENTALES
Aguas residuales  Generación de despojos  Incremento de desechos peligroso.
peligrosos
Contaminadas por aceite  Generación de aguas  Incremento de contaminación
residuales. ambiental, suelo y aire.

Lavado de equipo y maquinaria  Generación de aguas  Contaminación de agua.

residuales.
 Generación de residuos  Incremento de residuos peligroso.
peligrosos.
 Consumo de agua.  Agotamiento de recursos.
 Generación contaminación de  Desgaste de CO2 y capa de ozono a
suelo y aire. través de suelo y aire.

Contaminadas con pintura  Generación de residuos  Incremento en el volumen de

peligrosos. residuos peligroso a disponer.

 Consumo de agua.  Agotamiento de recursos.

Generadas en el laboratorio de  Consumo de energía eléctrica.
control de calidad  Consumo de agua.  Agotamiento de recursos.

 Consumo de suministros  Incremento de desechos solidos.

(papel, cartón, botellas etc.)

 Generación de escombros.  Incremento de desechos peligroso.

Procedentes de sanitarios y cocinas  Consumo de agua.  Agotamiento de recursos.

 Generación de aguas  Contaminación de agua.
residuales.
 Generación de residuos  Incremento en el volumen de
peligroso. residuos peligroso a disponer.

2. Proponga unos objetivos y elabore una política ambiental para TLK.

Objetivo general

 Implementar un sistema de optimización en el uso de agua, para prevenir la contaminación

del suelo a través de desechos ocasionados.

Objetivos específicos

 Reducir el consumo de energía eléctrica.

 Integrar materiales reciclados y reducir materiales de utilizados como empaque primario y
secundario.
 Reciclar y reutilizar aguas residuales, asegurando que se cumplan todas las normas
sanitarias de la reutilización para promover el ahorro y el eficiente manejo de los recursos
naturales.

POLÍTICA DE LA EMPRESA TLK

Nuestra empresa TLK tiene las siguientes normas y políticas que debe cumplir todas las
personas que rigen como empleado o autoridad encargada en esta prestigiosa institución.

1) Conservación, distribución y control de la contaminación del agua.

2) Utilización de recursos naturales de forma reciclable.
3) Saneamiento básico de los asentamientos humanos y su hábitat, la regulación ambiental de
la industria y de las ciudades.
4) Prevención y control de la contaminación atmosférica.
5) Manejo ambiental de sustancias y residuos peligrosos.
6) Prevención y reducción de riesgos ambientales.
7) Aprovechamiento sustentable de los recursos naturales.
8) Conservación y restauración de suelos.
9) Protección de especies en peligro de extinción y la biodiversidad.

Este conjunto de políticas expresa el propósito de promover el desarrollo hacia la sostenibilidad

ambiental, minimizando los impactos negativos naturales del ecosistema con el objetivo de
mantener en equilibrio las oportunidades sociales y económicas del desarrollo sustentable. Estos
componentes son viables cuando los tres elementos principales como: social, económico y
ambiental son tratados equilibradamente.

En concreto, reflejan las acciones que tienen como objetivo incidir en la preservación ambiental,
prevención y control de la contaminación y la gestión de recursos naturales, mediante la
responsabilidad de todas y todos quienes conforman esta empresa llamada TLK.

3. Cómo consultor, ¿Cómo gestionaría las aguas residuales?

Como consultor, analizar la situación actual de la empresa para una toma de decisión acertada.
 Recomendar una construcción de recicladora de aguas residuales.
 Aprovechar las aguas tratadas, para realizar la circulación de la misma.
 Implementar una gestión de calidad en aguas residuales; planificar, hacer, verificar y actuar.

4. ¿Cree que se puede proponer algún sistema de ahorro de agua con los datos de que
dispone?

Con los datos antes mencionados de los aspectos e impactos ambientales, aguas residuales
deben ser tratadas y utilizadas para uso sanitario o incluso para realizar riego por aspersión o
presión del suelo que necesite la fábrica.

CASO II: COTEX

1) Política ambiental

La política de medio ambiente de CORTEX consiste en satisfacer plenamente el concepto de

desarrollo sostenible. Con ese objetivo hemos desarrollado un proyecto de implantación de un
sistema de gestión medioambiental, que establecerá la sistemática a seguir con el fin de que
nuestra actividad sea lo más respetuosa posible con el medio ambiente.

Todo el personal de la empresa está obligado a actuar en todo momento de acuerdo con los
procedimientos e instrucciones establecidos en la documentación de nuestro sistema de gestión
medioambiental.

El Jefe de Medio Ambiente, por delegación expresa del Director General, tiene autoridad para
exigir el cumplimiento de todo lo estipulado en la documentación del manual de gestión, y
supervisar periódicamente por medio de auditorías internas su nivel de implantación y eficacia.

2) Procedimiento

Un diagrama de flujo es una buena herramienta para ayudarnos a redactar los procedimientos e
instrucciones de trabajo. Recuerde que los procedimientos suelen corresponderse con los
procesos, mientras que las instrucciones de trabajo son informaciones específicas destinadas a
que una persona complete una tarea.

El procedimiento debe estar redactado de forma clara, concisa y empleando un lenguaje

sencillo.

En la siguiente figura se muestra un diagrama de flujo de un procedimiento de respuesta de

emergencia para un vertido químico en CORTEX.

CUESTIONAMIENTOS

1. ¿Es correcta la política ambiental de CORTEX? Razone la respuesta.

La política ambiental siempre sebe prevalecer primero en las empresas trasnacionales, no es una
obligación, revisión o supervisión, la conciencia de las personas al momento de ingresar a las
actividades debe ser como un compromiso con la institución y el medio ambiente.

En esta política ambiental de la empresa CORTEX no menciona sobre una mejora continua,
reciclaje o reutilización de los desechos, tampoco sobre manejo de desechos ocasionados, la
implantación de un sistema de gestión medio ambiental SGMA seria una de las vías mas
recomendables que debe existir en toda empresa, a la vez instruir sobre sistema gestión de
 calidad con, planificación, realización, verificar, y actuar sobre los problemas existentes. Para
mi criterio no esta correctamente planteada la política ambiental de la empresa CORTEX.

2. Reescriba la política ambiental de CORTEX. Recuerde todos los aspectos que debe
contemplar una declaración de este tipo.

La política de medio ambiente de CORTEX consiste en satisfacer plenamente el concepto de

desarrollo sostenible. Con ese objetivo hemos desarrollado un proyecto de implantación de un
sistema de gestión medioambiental, que establecerá la sistemática a seguir con el fin de que
nuestra actividad sea lo más respetuosa posible con el medio ambiente.

Todo el personal de la empresa está obligado a actuar en todo momento de acuerdo con los
procedimientos e instrucciones establecidos en la documentación de nuestro sistema de gestión
medioambiental.

El Jefe de Medio Ambiente, por delegación expresa del Director General, tiene autoridad para
exigir el cumplimiento de todo lo estipulado en la documentación del manual de gestión, y
supervisar periódicamente por medio de auditorías internas su nivel de implantación y eficacia.

Lo que debe contemplar en esta política ambiental son:

 Cumplimento de las normas ambientales del estado y planteados de la empresa.

 Proceso de reciclaje y reutilización de desechos.
 Uso sostenible de los recursos y la energía.
 Prevención de la contaminación.
 Aplicación de principios y prácticas de gestión ambiental.
 Sensibilización y comunicación al personal de la compañía.
 Extensión y comunicación a nuestras partes interesadas.

3. A la vista del diagrama de flujo, acabe de cumplimentar el formulario estándar. Para

una misma fase de procesos (etapa de un procedimiento), puede haber varias tareas o
instrucciones de trabajo. Este documento servirá de base para confeccionar el
procedimiento del siguiente caso práctico.

FLUJO DEL TAREAS QUIÉN CUAN DÓNDE EQUIPAMIE INSTRUCCIONES

PROCESO DO NTO DE
TRABAJO
RELATIVAS
Prefijar si Responsable Prontam Desde la Protección del Utilización del
existe peligro de la zona ente posición de cuerpo, rostro y equipo de
inmediato seguridad respiración seguridad
Fase 1: Evaluar Informar al Asistente Prontam Tecnología a su
la situación líder del SGMA y del ente N/A alcance. N/A
a la brigada de responsable
Emergencia de la zona
Fase 2: Toma de Sí= pasar a fase 3
decisión si No= pasar a fase 4
continua la
evaluación
Coordinar la salida La Brigada Prontam Puntos de Alarma, pitos y Utilización del
Fase 3: del personal de ente Encuentro señalizaciones equipo de
Evacuación Emergencia fuera de las seguridad
instalaciones
Fase 4: Controlar Señalización del Responsable Prontam Desde la Cinta, Avisos Utilización del
 área afectada de la zona ente posición de de equipo de
la situación seguridad prevención y seguridad
Detención
Fase 5: Decidir si Sí= pasar a fase 6
es No= pasar a fase 7
necesario
comunicar
a la autoridad
Realizar Líder del Prontam En el lugar Sistemas y Comunicación
Fase 6: comunicado o SGMA ente competente elementos de exclusiva
Notificación llamada de comunicación
Emergencia
Limpiar el área Personal de Prontam Zona Afectada Protección del Utilización del
afectada Emergencia ente cuerpo, rostro y equipo de
Fase 7: Limpieza respiración/ seguridad
Elementos de
aseos idóneos
Levantamiento de Responsable Prontam Desde lugar de Evidencias: Imparcialidad y
Información de la zona ente los hechos Cámaras y Objetividad
entrevistas
Analizar y evaluar Encargado Prontam Oficinas Evidencias Imparcialidad y
Fase 8: Evaluación la información de SGMA ente administrativ recolectadas Objetividad
del efecto proporcionada as

Encargado o Prontam Oficinas Evidencias Imparcialidad y

Determinar las jefe de ente administrativ recolectadas Objetividad
causas y efectos SGMA as

Trascribir el Encargado o Prontam Oficinas Resultado de la Imparcialidad y

informe sobre la jefe de ente administrativ evaluación Objetividad
situación SGMA as
Fase 9: Informe
Presentar el Responsable Prontam Sala de Juntas Informe final Claridad en el tema a
informe a la de la zona ente exponer
Dirección
Establecer las Responsable Prontam Oficinas Equipos y Claras, concretas,
acciones según de la zona y ente administrativ herramientas medibles y
la determinación de Líder del as informáticos alcanzables
las causas y las SGMA
acciones de
mejora
Documentar las Responsable Prontam Oficinas Equipos y Claras, concretas,
Fase 10: Acción acciones de la zona y ente administrativa herramientas medibles y
correctiva correctivas y las Líder del s informáticos alcanzables
acciones de SGMA
mejora
Establecer sistema Equipo Prontam Oficinas Equipos y Reglamentos y
de gestión de SGM A ente administrativa herramientas flujograma a
calidad junto a ISO s informáticos seguir
– 9001 y 14001

CASO III: COTEX 2

 5. A
u
d
i
t
o
r
í
a

En
una auditoría medioambiental se detectan las siguientes no-conformidades de la empresa
CORTEX:
1. Preguntando al Director de Planta sobre cómo informa sobre la Política Medioambiental a
todo el personal, éste contesta: “Figura en el Manual de Gestión, firmado por mí”.
2. Se revisan diversos materiales situados en el almacén, y aparecen algunas materias primas
que no han sido inspeccionadas, junto con el resto de materiales que sí han sido inspeccionados.
3. Se han dado casos de quejas vecinales en materia de ruido, sin embargo, no han quedado
registradas en la empresa.
4. El encargado de una unidad de proceso está utilizando la revisión nº 2 de una instrucción que
ha sido modificada y sustituida por la revisión nº 3.
5. No hay ningún sistema para registrar que se han tomado acciones correctivas para evitar la
repetición de no-conformidades.
6. Un pedido de cola a Colas, S. A., al parecer la empresa no aparece en la lista de proveedores
aprobados que cumplen con las especificaciones ambientales consultados por el auditor.

CUESTIONAMIENTOS

1. En base a la tabla elaborada en el anterior caso práctico y al formulario del enunciado,

complemente el procedimiento de la respuesta en emergencia a vertidos químicos.

1. Procedimiento
ENG-16 RESPUESTA DE EMERGENCIA A VERTIDOS
QUIMICOS
16.0 General Respuesta de Emergencia a Vertidos Químicos 08-04-2021
16.1 Finalidad Establecer un procedimiento para las emergencias de vertidos químicos
Alcance y El objeto principal de vertidos químicos es reducir los efectos de la contaminación ambiental y
16.2
Objetivos cuidar la salud de las personas.
16.3 Responsabil 16.3.1 Responsable de Zona: Tiene la obligación de comunicar a todas las personas, sobre
idades procedimiento de SGMA.
1.6.3.2 Asistente de Zona: Dar aviso inmediato a la Líder de SGMA y a la brigada de
emergencia.
1.6.3.3 Los Jefes de Sección: Son responsables de asegurar que este procedimiento se
comunique a todo el personal implicado.
 1.6.3.4 Brigada de Emergencia: Coordinar la evacuación en caso de ser necesario, así mismo
realizará la limpieza de los vertidos químicos.
1.6.3.5 Líder del SGMA: Revisar el procedimiento, evaluar el efecto de la emergencia, apoyar
en la elaboración del informe y revisar acciones correctivas.
16.3.5 Equipo supervisor: Verificara que se cumpla todos los procedimientos necesarios del
Sistema de Gestión Medio Ambiental.
16.4 Procedimie 16.4.1 Si se produce un vertido de químicos el responsable de zona debe evaluar la
nto situación, y tomar la decisión de evacuar o no.
16.4.2 El asistente de Zona, dará aviso inmediato al líder de SGMA y a la brigada de
emergencia.
De llegar a ser necesario la evacuación, la brigada de
16.4.3 emergencia coordinará la salida del personal.
16.4.4 controlará la situación y demarcará con señalizaciones adecuadas la zona
afectada.
Decidir si se debe Notificar, se encargará el líder del SGMA,
dependiendo de la magnitud del vertido se llamará a la
16.4.5 autoridad competente para el auxilio inmediato, sino solo se
enviará comunicado.
16.4.6 Contralada la situación, se procederá a la limpieza del vertido por parte de la
brigada de emergencia, capacitada para tal fin.
Se deberá evaluar la situación por parte del responsable del
16.4.7 área y el líder del SGMA, para ello se recolectará la información y se analizará,
detectando las causas y efectos.
16.4.8 El responsable de Zona en conjunto con el líder del SGMA, deberán realizar
informe de lo sucedido a la alta dirección.
En complemento al punto 16.4.8 se determinarán las acciones correctivas del caso y
las acciones de mejora
16.5 Definicione EMERGENCIA: Una situación producida por un desastre.
s VERTIDO QUIMICO: Acción y efecto de verter. En su afección ambiental se utiliza para
designar la corriente de desperdicios, ya sean líquidos, solidos o gaseosos, que se introduce en
el medio ambiente.
RIESGO: Posibilidad de que se produzca un contratiempo o una desgracia, de que alguien o
algo sufra perjuicio o daño.
ACCIONES CORRECTIVAS: Es una acción tomada para eliminar las causas de una no
conformidad detectada u otra situación indeseable.
ACCIONES DE MEJORA: puede definirse como aquella medida o conjunto de ellas que se
toman con el fin de optimizar los rendimientos de los procesos de la organización en el
ámbito oportuno (de calidad, medioambiente, etc.).
16.6 Documentos PC1/01 Calidad: Valoración de Riesgos E9 Control de Documentos
relacionados Ap. D Listado Maestro de Documentos

16.7 Cuestiones Numeral 6. Planificación ISO 14001: 2015

de auditoría 6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades
6.1.2 Aspectos Ambientales
6.1.4 Planificación de las acciones
Numeral 7. Apoyo
7.1 Recursos
7.2 Competencia
7.3 Toma de conciencia
7.4 Comunicación
7.5 Información Documentada
Numeral 8. Operación
8.1 Planificación y control operacional
8.2 Preparación y respuesta ante emergencias Numeral 10 Mejora
10.2 No conformidad y Acción Correctiva
 Mejora Continua
Revis Autorizado Corporación XYZ Paginas 1 - 3
ión: por:

2. Tomando como referencia la documentación, elabora la instrucción de trabajo de

limpieza del vertido.

Instrucción de Limpieza de vertido EMI-10 Fecha: 20/04/2019

Limpieza de vertidos químicos Emisión: 01
Revisado y Aprobado por: Diana Tamayo Cardona Página: 1/1
1. OBJETIVO/ALCANCE
Garantizar el uso adecuado y seguro para personas y entorno de productos y equipos necesarios en el proceso
de limpieza de vertidos químicos.
2. RESPONSABILIDADES
2.1 BRIGADA DE EMERGENCIA: Asegurar que esta instrucción se cumpla a cabalidad y se lleve el
proceso exitosamente.
2.2 JEFES DE SECCION: Asegurar que esta instrucción se comunica a todo el personal.
2.3 El personal de la sección es responsable de asegurar que esta instrucción se cumpla.
3. PROCEDIMIENTO
3.1 Antes de realizar cualquier actividad de este proceso los operadores deberán utilizar el equipo de
protección.
3.2 Verificar que la zona de vertidos no tenga otra cadena de la misma y que pueda ocasionar otros
problemas.
3.3 Durante el proceso de limpieza se pondrá especial cuidado.
3.4 utilizar los productos absolventes aprobados y avalados por el SGMA.
3.5 Descontamine la superficie de las áreas contaminadas, con un detergente suave y agua, cuando
sea procedente.
3.6 Elimine todos los materiales contaminados de acuerdo las normas establecidas y uso del
producto.
3.7 El tratamiento de residuos debe ser una cadena que complemente el tratado de vertidos
contaminantes.

3. ¿Qué acciones correctivas implementaría para solucionar las no conformidades de

CORTEX?

NO CONFORMIDADES

1. Preguntando al Director de Planta sobre cómo informa sobre la Política Medioambiental a

todo el personal, éste contesta: “Figura en el Manual de Gestión, firmado por mí”.
2. Se revisan diversos materiales situados en el almacén, y aparecen algunas materias primas
que no han sido inspeccionadas, junto con el resto de materiales que sí han sido inspeccionados.
3. Se han dado casos de quejas vecinales en materia de ruido, sin embargo, no han quedado
registradas en la empresa.
4. El encargado de una unidad de proceso está utilizando la revisión nº 2 de una instrucción que
ha sido modificada y sustituida por la revisión nº 3.
5. No hay ningún sistema para registrar que se han tomado acciones correctivas para evitar la
repetición de no-conformidades.
6. Un pedido de cola a Colas, S. A., al parecer la empresa no aparece en la lista de proveedores
aprobados que cumplen con las especificaciones ambientales consultados por el auditor.
ACCIONES CORRECTIVA

1. Plantear una política medioambiental que realice jornadas de comunicación a todo el

personal, colocando avisos de nuevas normas o reglamentos y actualización de
comunicaciones al personal sobre manejo medio ambiental.
2. Desarrollar un flujo grama de procedimientos para controlar el material residual
almacenado, también debe asignar áreas de almacenamiento para las materias primas,
inspeccionadas y no inspeccionadas.
3. Documentar toda clase de inconvenientes que susciten en la empresa y resolver de manera
muy pacifica y urgente con la conciencia de las personas.
4. Informar a todo el personal del proceso las instrucciones actualizadas y la importancia de
utilizar las versiones actualizadas.
5. Establecer procedimiento e instructivo para registrar las acciones correctivas y documentar
las acciones de no conformidades.
6. Solicitar al proveedor la documentación necesaria para evaluar las especificaciones
ambientales y si no las cumple vetarlo para futuras compras, o solicitar que cumpla con
dichas especificaciones.
7. Ejecutar programas de mejoramiento de todos los departamentos con que cuente la empresa
a través de normas ISO 14001, 9001 y SGMA, también sistemas de gestión de calidad SGC;
planificar, hacer, verificar y actuar.

Bibliografía:

 Docity. 2021. Gestión Ambiental de la Empresa ISO 14001SO, Ejercicios de Industria y

Comercio. [online] Available at: <https://www.docsity.com/es/gestion-ambiental-de-la-
empresa-iso-14001so/5616544/> [Accessed 9 April 2021].

 vsip.info. 2021. Ma098 Caso Practico 14001 - VSIP.INFO. [online] Available at:
<https://vsip.info/ma098-caso-practico-14001-pdf-free.html> [Accessed 9 April 2021].