CONTRALORÍA DEPARTAMENTAL DEL CAQUETÁ

PLAN DE ACCIÓN POR PROCESOS 2020

Código PE01- PR01-F03 VERSIÓN : 1.0

1
Promover una conciencia preventiva, ambiental y eficiente en el ejercicio del control fiscal articulado con el control social, político e interinstitucional, cuyos resultados se extiendan con integridad y humanidad a la comunidad caqueteña, a los sujetos
OBJETIVO INSTITUCIONAL
de control y a los servidores públicos en general.

PROCESO CONTROL FISCAL

AREA(S) RESPONSABLE(S) Dirección Técnica de Control Fiscal integral

OBJETIVO ESTRATEGICO: 1. Ampliar la cobertura del control fiscal departamental apoyando estrategias de prevención y de autocontrol en los sujetos vigilados para lograr reportes oportunos y confiables.

No. ESTRATEGIA ACTIVIDAD CRONOGRAMA META INDICADOR RECURSOS RESPONSABLES Seguimiento OCI

Fortalecer la metodología del Diligenciamiento de la Matriz de Riesgos de Enero Elaboracion y Aprobación del Acto Administrativo de adopción Humanos, Fisicos y Direccion Tecnica de Control
proceso auditor mediante el análisis Control Fiscal PGA 2020 del PGA 2020 Economico Fiscal y Equipo Auditor
de variables e indicadores para 100%
conceptuar sobre la gestión fiscal y
1,1 dictaminar sobre la razonabilidad
Realizar auditorías regulares y especiales en Febrero - Diciembre Informes de Auditoría Finales Número de Audiotrias ejecutadas / Humanos, Fisicos y Direccion Tecnica de Control
de los estados financieros.
los sujetos de control que se determinen en el comunicados Número de Auditorias Economico Fiscal y Equipo Auditor
PGAT. programadas en el PGA 80%

Implementación de los Grupos de
Reacción inmediata GRI para
actuaciones especiales articulando
funcionarios de auditoría y
1,2
funcionarios de Responsabilidad
Fiscal, con facultades de Policía
Judicial acorde con la ley 1474 de
2011.
Promover el uso de tecnologías de
la información para la autogestión y
el autocontrol de los sujetos
1,3
vigilados.
Actuación especial del GRI según necesidades Febrero - Diciembre Iinformes presentado por el GRI Actuaciones reportadas / Humanos, Fisicos y Direccion Tecnica de Control
reportadas por la comunidad sobre tema de Actuaciones atendidas Economico Fiscal y Direccion Tecnica de
impacto sobre el detrimento patrimonialL Resposabilidad Fiscal
100%
Mediante Circular Informar Sobre el uso Abril Proyectar Circular Circular enviada Humanos, Fisicos y Direccion Tecnica de Control
apropiado de las Tecnologías (Software Economico Fiscal y Despacho del
licenciado, plataforma SIA OBSERVA,SIA, Contralor
100%
Plataforma de la Cámara de Comercio, SECOP
I y SECOP II

95%

NOMBRE DEL RESPONSABLE DEL PROCESO LUZ MARIETA RAMOS LOZANO

FECHA DE ELABORACIÒN 20 de enero de 2020

FECHA DE MODIFICACIÓN 27 de abril de 2020

FECHA CORTE DE SEGUIMIENTO 30 de Septiembte de 2020
 CONTRALORÍA DEPARTAMENTAL DEL CAQUETÁ

PLAN DE ACCIÓN POR PROCESOS 2020

Código PE01- PR01-F03 VERSIÓN : 1.0

2
Promover una conciencia preventiva, ambiental y eficiente en el ejercicio del control fiscal articulado con el control social, político e interinstitucional, cuyos resultados se extiendan con integridad y humanidad a la comunidad caqueteña, a los
OBJETIVO INSTITUCIONAL
sujetos de control y a los servidores públicos en general.
PROCESO CONTROL FISCAL
AREA(S) RESPONSABLE(S) Dirección Técnica de Control Fiscal Integral

OBJETIVO ESTRATEGICO: 2. Realizar informes y ejercicios de rendición de cuentas, para dar a conocer los resultados del ejercicio de la función de control y la consecuente responsabilidad fiscal

No. ESTRATEGIA ACTIVIDAD CRONOGRAMA META INDICADOR RECURSOS RESPONSABLES Seguimiento OCI
Clasificar los resultados de la gestión pública con Difundir a traves de los medios el Mayo - Diciembre Difundir semestralmente los Información emanada por la entidad Humano, fisico y financiero Despacho de Contralor y
criterios e indicadores apropiados. resultado de las auditorias realizadas resultados de las auditorías /Información difundida por la entidad Director de Control Fiscal
2,1 realizadas a traves de medios de Integral 80%
comunicación

Realizar eventos de rendición pública de cuentas Realizar una jornada de rendición de Marzo-Junio Audiencias Publicas de Rendicion Audiencias realizadas / Audiencias Humano, fisico y financiero Despacho Contralor, Director
sobre los resultados de la administración y del cuentas de Cuentas programadas de Control Fiscal Integral,
2,2 Control Fiscal. Director de Responsabilidad 100%
Fiscal, Planeacion y
Participacion Ciudadana

90%

NOMBRE DEL RESPONSABLE DEL PROCESO LUZ MARIETA RAMOS LOZANO

FECHA DE ELABORACIÒN 20 de enero de 2020

FECHA DE MODIFICACIÓN 27 de abril de 2020

FECHA CORTE DE SEGUIMIENTO 30 de Septiembte de 2020
 CONTRALORÍA DEPARTAMENTAL DEL CAQUETÁ

PLAN DE ACCIÓN POR PROCESOS 2020

Código PE01- PR01-F03 VERSIÓN : 1.0 3

Promover una conciencia preventiva, ambiental y eficiente en el ejercicio del control fiscal articulado con el control social, político e interinstitucional, cuyos resultados se extiendan con integridad y humanidad a la
OBJETIVO INSTITUCIONAL comunidad caqueteña, a los sujetos de control y a los servidores públicos en general.

PROCESO CONTROL FISCAL

AREA(S) RESPONSABLE(S) Dirección Técnica de Control Fiscal

3. Fortalecer el control social participativo empoderando a la ciudadanía en el conocimiento, confianza y credibilidad para denunciar.
OBJETIVO ESTRATEGICO:

No. ESTRATEGIA ACTIVIDAD CRONOGRAMA META INDICADOR RECURSOS RESPONSABLES Seguimiento OCI Soporte
Impulsar la formación de líderes en Realizar tres Jornadas de Capacitación Marzo - Noviembre Eventos de capacitación Capacitaciones realizadas Humano, fisico y Contralor Departamental, cumplida
control social y organizaciones a Ediles, Juntas de Accion Comunal y realizados /Capacitaciones financiero Director de Control Fiscal y
3.1 ciudadanas. Veedores Ciudadanos y comunidad en programadas Participacion Ciudadana 100%
general para que ejerzan Control Social
al manejo de los recursos publicos
Promover el Control Fiscal Participativo Ayudar en la conformacion de dos Febrero - Diciembre Veedurias Ciudadanas Veedurias Ciudadanas Humano, fisico y Participacion Ciudadana Dra ILVA EXPRES
y la confianza de la comunidad en el Veedurias Ciudadanas para la vigilancia conformadas conformadas/veedurias financiero YA SE CUMPLIÓ Y
ejercicio del control fiscal. de los recursos publicos Ciudadanas programadas APOYÓ PARA LA
CREACIÓN DE OS
3.2 100% VEEDURÍAS, UNA
MUNICIPIO DE AL
LA OTRA EN EL
MUNICIPIO DE
FLORENCIA
Realizar alianzas estratégicas para Realizar una Alianza Estrategica Junio - Diciembre Alianza Estrategica firmada Alianza estrategica Humano, fisico y Despacho Contralor - Se realiza Conven
adelantar programas de Control Social. ejecutada /alianza financiero Participacion Ciudadana alianza estratégica
3.3 100%
estrategica programada Universidad de la A

Atender oportunamente y con Tramitar oportunamente los Enero - Diciembre Atencion de requerimientos Requerimientos tramitados Humano, fisico y Director de Control Fiscal y En Ejecucion cump
pertinencia las peticiones y denuncias requerimientos que la comunidad /requerimientos recibidos financiero Participacion Ciudadana Se tiene como sopo
3.4 80%
presentadas por la comunidad. presenta a este Ente de Control informe semestral d

95%

NOMBRE DEL RESPONSABLE DEL PROCESO ILVA MARIA MARLES SALAZAR

FECHA DE ELABORACIÒN 20 de enero de 2020

FECHA DE MODIFICACIÓN 27 de abril de 2020

FECHA CORTE DE SEGUIMIENTO 30 de Septiembte de 2020
 CONTRALORÍA DEPARTAMENTAL DEL CAQUETÁ

PLAN DE ACCIÓN POR PROCESOS VIGENCIA 2020

Código PE01- PR01-F03 VERSIÓN : 1.0

4
Promover una conciencia preventiva, ambiental y eficiente en el ejercicio del control fiscal articulado con el control social, político e interinstitucional, cuyos resultados se
OBJETIVO INSTITUCIONAL
extiendan con integridad y humanidad a la comunidad caqueteña, a los sujetos de control y a los servidores públicos en general.
PROCESO CONTROL FISCAL
AREA(S) RESPONSABLE(S) Dirección Técnica de Control Fiscal
4. Fortalecer el modelo preventivo para la función fiscalizadora fortaleciendo la articulación inter-institucional en los municipios y la gestión de los sistemas de control interno de
OBJETIVO ESTRATEGICO:
los sujetos de control
CRONOGRA
No. ESTRATEGIA ACTIVIDAD META INDICADOR RECURSOS RESPONSABLES Seguimiento OCI
MA
Establecer medidas preventivas Comunicar el Febrero - Comunicaciones de Número de conclusiones Humano, fisico y Contralor Departamental,
para mejorar la gestión y prevenir resultado de mesas de Diciembre resultados de mesas comunicadas / Número financiero Director de Control Fiscal y
actos de corrupción. trabajo con grupos de de trabajo de mesas de trabajo Participacion Ciudadana
4.1 100%
interés convocadas realizadas
por la Contraloría

Optimizar el cumplimiento de los Establecer tablero de Febrero - Tablero de control en Número de planes de Humano, fisico y Contralor Departamental,
planes de mejoramiento por parte control sobre los Diciembre funcionamiento mejoramiento revisados / financiero Director de Control Fiscal y
4,2 de los sujetos y puntos de control. planes de Número de planes de Jefe de planeación 80%
mejoramiento mejoramiento suscritos

90%
NOMBRE DEL RESPONSABLE DEL PROCESO LUZ MARIETA RAMOS LOZANO
FECHA DE ELABORACIÒN 20 de enero de 2020
FECHA DE MODIFICACIÓN 27 de abril de 2020
FECHA CORTE DE SEGUIMIENTO 30 de Septiembte de 2020
 CONTRALORÍ A DEPARTAMENTAL DEL CAQUETÁ

PLAN DE ACCI ÓN POR PROCESOS 2020

Código PE01- PR01-F03 VERSI ÓN : 1.0

Promover una conciencia preventiva, ambiental y eficiente en el ejercicio del control fiscal articulado con el control social, político e interinstitucional, cuyos resultados se
OBJETI VO I NSTI TUCI ONAL
extiendan con integridad y humanidad a la comunidad caqueteña, a los sujetos de control y a los servidores públicos en general. 5
PROCESO RESPONSABILIDAD FISCAL
AREA(S) RESPONSABLE(S) Dirección Técnica de Responsabilidad Fiscal
OBJETI VO ESTRATEGI CO: 5.Elevar la eficiencia y oportunidad en los procesos de Responsabilidad Fiscal, Jurisdicción Coactiva y Procesos Administrativos Sancionatorios.
No. ESTRATEGI A ACTI VI DAD CRONOGRAMA META I NDI CADOR RECURSOS RESPONSABLES Segumiento OCI
Terminar los procesos de Enero a Diciembre Culminar la totalidad de Procesos culminados Talento humano. Dirección Tecnica de
responsabilidad fiscal procesos de vigencia Responsabilidad
aperturados en la vigencia responsabilidad fiscal 2015/Totalidad de Fiscal
1%
2015, con el objetivo de aperturados en el año procesos en tramite de
evitar la prescripcion. 2015 que se encuentran la vigencia 2015.
en trámite.
Dar tramite a los hallazgos Enero a Diciembre Aperturar Procesos de Antecedentes Talento humano. Dirección Tecnica de
fiscales trasladados con Responsabilidad Fiscal evaluados y Responsabilidad
riesgo de caducidad en el oportunamente. Aperturados / Fiscal
Racionalizar los tiempos de los año 2020 y primer bimestre Totalidad de procesos
100%
procesos de responsabilidad del año 2021, con el con antecedentes de
fiscal y sancionatoria. objetivo de elevar la riesgo de caducidad
eficiencia y oportunidad en el durante el año 2020 y
área. primer bimestre 2021
Dar impulso procesal a los Enero a Diciembre Elevar la eficiencia y Procesos impulsados Talento humano. Dirección Tecnica de
Procesos de oportunidad en los vigencia 2016 / Responsabilidad
Responsabilidad Fiscal procesos de Procesos en trámite Fiscal
aperturados en el año 2016, responsabilidad fiscal. vigencia 2016 100%
con el objetivo de elevar la
5.1 eficiencia y oportunidad en el
área.
Dar impulso procesal a los Enero a Diciembre Elevar la eficiencia y Procesos impulsados / Talento humano. Dirección Tecnica de
procesos de jurisdicción oportunidad en los Procesos en trámite Responsabilidad
coactiva tramitados en la procesos de jurisdicción Fiscal
Dirección Técnica. coactiva. 80%

Incrementar la recuperación
de los recursos públicos.

Establecer herramientas de
control y seguimiento
sistematizado de los procesos
de responsabilidad fiscal.
Iniciar los Procesos Abril a Diciembre Dar inicio de los PAS de No. de PAS iniciados / Talento humano. Dirección Tecnica de
Administrativos la Vigencias 2019. No. Total de PAS de Responsabilidad
100%
Sancionatorios traslados en la vigencia 2019. Fiscal
el año 2019
Realizar un cuadro de Abril a Diciembre Producto terminado No. de Process Talento humano. Dirección Tecnica de
seguimiento a los procesos consignados en el Responsabilidad
de responsabilidad fiscal y cuadro / No. Total de Fiscal
100%
sancionatorios adelantados procesos que adelanta
en la Contraloria la Contraloria.

80%
NOMBRE DEL RESPONSABLE DEL PROCESO INGRID EXILENIA VALENZUELA TOLEDO
FECHA DE ELABORACI ÒN 20 de enero de 2020
FECHA DE MODI FI CACI ÓN 27 de abril de 2020
FECHA CORTE DE SEGUI MI ENTO 30 de Septiembte de 2020
 CONTRALORÍA DEPARTAMENTAL DEL CAQUETÁ

PLAN DE ACCIÓN POR PROCESOS 2020

6
Código PE01- PR01-F03 VERSIÓN : 1.0

Promover una conciencia preventiva, ambiental y eficiente en el ejercicio del control fiscal articulado con el control social, político e interinstitucional, cuyos resultados
OBJETIVO INSTITUCIONAL se extiendan con integridad y humanidad a la comunidad caqueteña, a los sujetos de control y a los servidores públicos en general.

PROCESO CONTROL FISCAL

AREA(S) RESPONSABLE(S) Dirección Técnica de Control Fiscal integral

OBJETIVO ESTRATEGICO: 6. Promover el Control Fiscal Ambiental.

RESPONSABLES
No. ESTRATEGIA ACTIVIDAD CRONOGRAMA META INDICADOR RECURSOS Seguimiento OCI
6.1 Sensibilizar a los gestores Realizar capacitación con Junio - Diciembre Coordinar de forma Capacitacion Humanos, Fisicos
Contralor
públicos y grupos de interés sobre las gestores públicos y grupos interinstitucional la realizada/capacitacio y Economico
Departamental,
6.1 políticas de defensa y conservación de interés sobre temática realizacion de una n programada Director de Control 80%
del ecosistema amazónico. ambiental capacitacion sobre la Fiscal y
tematica ambiental Participacion
Ciudadana
6.2. Trabajar de forma Realizar mesas de trabajo Febrero-Diciembre Coordinar la realización Mesas de trabajo Humanos, Fisicos Contralor
interinstitucional en la lucha contra la interinstitucionales para de tres mesas realizadas / Mesas y Economico Departamental,
deforestación del ecosistema coordinar acciones en interinstitucionales de trabajo Director de Control
6.2 100%
amazónico. defensa del ecosistema programadas Fiscal y
amazónico Participacion
Ciudadana
90%
NOMBRE DEL RESPONSABLE DEL PROCESO ILVA MARÍA MARLÉS SALAZAR

FECHA DE ELABORACIÒN 20 de enero de 2020

FECHA DE MODIFICACIÓN 27 de abril de 2020

FECHA CORTE DE SEGUIMIENTO 30 de Septiembte de 2020
 CONTRALORÍ A DEPARTAMENTAL DEL CAQUETÁ

PLAN DE ACCI ÓN POR PROCESOS 2020

Código PE01- PR01-F03 VERSI ÓN : 1.0

7
Promover una conciencia preventiva, ambiental y eficiente en el ejercicio del control fiscal articulado con el control social, político e interinstitucional, cuyos resultados
OBJETI VO I NSTI TUCI ONAL
se extiendan con integridad y humanidad a la comunidad caqueteña, a los sujetos de control y a los servidores públicos en general.
PROCESO De apoyo
AREA(S) RESPONSABLE(S) Despacho de Contralor
OBJETI VO ESTRATEGI CO: 7. Mejoramiento de los recursos humanos, financieros, físicos y tecnológicos de manera eficiente
No. ESTRATEGI A ACTI VI DAD CRONOGRAMA META I NDI CADOR RECURSOS RESPONSABLES Seguimiento OCI
Fortalecer las capacidades de Establecer plan de Febrero - Funcionarios Capacitaciones Técnicos y Contralor
desempeño del talento humano. capacitaciones Noviembre capacitados realizadas / económicos Departamental y Jefe
7.1 capacitaciones de Talento Humano 80%
planeadas

Optimizar la gestión de recursos Monitorear el cumplimeinto Enero - Diciembre Cubrir la totalidad de Recursos ejecutados / Económicos Contralor
financieros. del presupuesto de los compromisos Presupuesto Total Departamental y
7.2 90%
ingresos y gastos presupuestados profesional financiero

Gestionar la adquisición de Establecer plan de Enero - Diciembre Ejecutar plan de Plan de adquisiciones Económicos Contralor
bienes y servicios. adquisiciones adquisiciones ejecutado / Plan de Departamental y
7.3 90%
adquisiciones establecido profesional financiero

Disminuír los riesgos laborales y Adoptar el Sistema de Febrero - Sistema de Gestión de Actividades cumplidas / Humano, fisico y Contralor
mejoramiento de las condiciones Gestión de Seguridad y Diciembre Seguridad y Salud en Actividades financiero Departamental, Jefe
de trabajo Salud en el trabajo el trabajo funcionando programadas de Talento Humano,
comité paritario de SO
7.4 70%

Promover el uso de sistemas de Generar alternativas y Abril - diciembre Procesos de Atividades Humano, fisico y Contralor
información. estrategias para optimizar capacitación y cumplidas/Actividades financiero Departamental, Jefe
7.5 los sistemas de información asistencia técnica programadas de Talento Humano, 70%
existentes para los sistemas de profesional financiero
información
Optimizar la gestión documental Continuar las mejoras en el Febrero- Archivos organizados Archivos intervenidos / Humano, fisico y Todas las
de la entidad archivo central y de gestión diciembre Total de Archivos financiero dependencias
7.6 70%

78%
NOMBRE DEL RESPONSABLE DEL PROCESO SUGEY HERNÁNDES CORTÉS - INGRID EXILENIA VALENZUELA TOLEDO - LEONIDAS ROJAS FIGUEROA
FECHA DE ELABORACI ÒN 20 de enero de 2020
FECHA DE MODI FI CACI ÓN 27 de abril de 2020
FECHA CORTE DE SEGUI MI ENTO 30 de Septiembte de 2020
Porcentaje de cumplimiento a septiembre de 2020 85%