Segunda Entrega Resguardo de La Info MMF

Universidad Mariano Gálvez de Guatemala
Centro Universitario: Santa Lucía Cotzumalguapa

Lic. Jefry Melendez Juárez
Auditoría de Sistemas de Información
Grupo 01:
Astrid Julissa González Castro
María de los Angeles Morataya
Sandra Carolina Escobar Paredes
Luis Miguel Escobar Mox
Firma de Auditoría
Expertos Contables SAMM, S.A.
13 calle, 4av Zona 16, Guatemala,
Guatemala
expertoscontablessamm@gmail.com
https://expertoscontablessamm.weebly.com/
Segunda Entrega proyecto.

Resguardo de la información
14 de mayo de 2021.
INDICE:
Marcas…………………………………………………………………………………………………………………………………3
Cuadro de riesgos…………………………………………………………………………………………………………………4
Cédula de seguridad y equipo de sistema…….……………………………………………………………………….5
Situaciones encontradas……………………………………………………………………………………………………….6
Seguridad física……………………………………………..……………………………………………………………………..7
Niveles de seguridad por usuario…………………………………………………………………………………………..8
Cuestionario para evaluar métodos de acceso...……………………………………………………………………..9
Evaluación de la gestión administrativa…………..………………………………………………………………..….10
Evaluación de la administración del software……………………………………………………………………….11
Evaluación de la administración del software……………………………………………………………………….12
Evaluación de la metodología del software ………………..……………………………………………………….13
Evaluación de la configuración física del Depto. de sistemas………………..……………………………….14
Documentación Entregada al Personal………………………………………………………………………………….14
Empaques Diversos, S.A. P.T. No.: MMF02.12
MARCAS Hecho por: Mmorataya
Resguardo de Información Revisado por: Jgudiel
MARCAS
DISEÑO DE PRUEBAS DE AUDITORÍA
ENTORNO: Marcas
Observaciones:
Son las marcas utilizadas en las pruebas elaboradas en la auditoría para la suficiente y adecuada
evidencia.
(f)_____________________________
M arielos F lores
I ngeniera I nformática
3
Cuadro de riesgos y empaques Hecho por: Mmorataya
RESGUARDO DE LA INFORMACIÓN
ENTORNO: Resguardo de la información

PROCESO: Cuadro de riesgos y empaques
Nivel Bajo (color verde)

Nivel intermedio (color verde claro)
Nivel Medio (color amarillo)
Nivel Alerta ( color naranja)
Nivel Alto (color rojo)
Observaciones:
En el manejo de riesgos puede realizarse un cuadro detallando los posibles riesgos así
como los impactos que estos tendrían en los activos de la empresa.
en los activos de la empresa.
(f)_____________________________
M arielos F lores
4
Seguridad del equipo y sistema Hecho por: Mmorataya
CONCLUSIÓN: Por medio del método de observación se detectó que más de 3 personas ingresan al equipo
y sistemas que no les corresponde, por lo que se procedió a realizar el cuestionario a la persona que le fue
designado el equipo y contraseñas, concluyendo que efectivamente si hay saqueo de información.
(f)_____________________________
M arielos F lores
5
Situaciones encontradas Hecho por: Mmorataya
CONCLUSIÓN: Se detecta riesgo de divulgación de información de la bodega así como posibles faltantes de
inventarios, por lo que se le recomienda a la entidad recurrir a una auditoría específicamente del rubro de inventarios
para tener el grado de seguridad que no han sido saqueados.
(f)_____________________________
M arielos F lores
6
Seguridad físicas Hecho por: Mmorataya
Observaciones:
Se procedió a evaluar la seguridad física de los equipos de cómputo para el resguardo
de la información.
(f)_____________________________
M arielos F lores
7
Niveles de seguridad por usuario Hecho por: Mmorataya
Observaciones:
Se procedió a evaluar la los niveles de seguridad por usuario.
Encontramos un nivel de seguridad aceptable al acceso del sistema.
(f)_____________________________
M arielos F lores
8
Cuestionario para evaluar métodos de acceso Hecho por: Mmorataya
ENTORNO: Resguardo de la información A: Jefe de Informática
Observaciones:
Los aspectos a evaluar en la protección y salvaguarda de la información del departamento
contable, ha cumplido con el 75% de de seguridad.
(f)_____________________________
M arielos F lores
9
Evaluación de la gestión administrativa Hecho por: Mmorataya
ENTORNO: Resguardo de la información A: Jefe de Informática
Observaciones:
La gestión administrativa del departamento, se puede considerar que se encuentra en un nivel aceptable
ya que el 100% de los aspectos evaluados, cumplen con los criterios adoptados para ser considerados buenos.
(f)_____________________________
M arielos F lores
I ngeniera I nformática 10
Evaluación de la administración del Software Hecho por: Mmorataya
ENTORNO: Resguardo de la información A: Analista de sistemas
11
Evaluación de la administración del Software Hecho por: Mmorataya
Observaciones:
La administración del software cumple con el 1 00% de los aspectos evaluados, por lo que se considera que
la gestión en tal aspecto es óptima.
(f)_____________________________
M arielos F lores
12
Evaluación de la metodología el Software Hecho por: Mmorataya
Observaciones:
La metodología del desarrollo del software cumple con el 100% de los aspectos evaluados, por lo que se
considera aceptable.
(f)_____________________________
M arielos F lores
13
Evaluación de la configuración física del Depto. Sistemas Hecho por: Mmorataya
ENTORNO: Resguardo de la información A: PROGRAMADOR
Observaciones:
La distribución y ubicación física presenta variso problemas ya que el 57% de los aspectos evaluados
se encuentran en estado deficiente. Así también se detectó que el departamento de sistemas se encuentra
en una ubicación peligrosa, cerca de un río, lo cual representa un riesgo de catástrofe natural al poder
desbordarse el río.
(f)_____________________________
M arielos F lores
14

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ENTORNO: Resguardo de la información

ENTORNO: Resguardo de la información

ENTORNO: Resguardo de la información

ENTORNO: Resguardo de la información

ENTORNO: Resguardo de la información A: Jefe de Informática

ENTORNO: Resguardo de la información A: Jefe de Informática

ENTORNO: Resguardo de la información A: Analista de sistemas

ENTORNO: Resguardo de la información A: Analista de sistemas

ENTORNO: Resguardo de la información A: Analista de sistemas

ENTORNO: Resguardo de la información A: PROGRAMADOR

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