METODOLOGIA PARA EL ANALISIS DE CASOS PENALES

Ciudad de Guatemala, julio de 2010

INDICE DE CUADROS
Cuadro No. 1: Cuadro No. 2: Cuadro No. 3: Cuadro No. 4: Cuadro No. 5: Cuadro No. 6: Cuadro No. 7: Cuadro No. 8: Cuadro No. 9: Cuadro No. 10: Cuadro No. 11: Cuadro No. 12: Cuadro No.13: Cuadro No. 14: Cuadro No. 15: Cuadro No. 16: Cuadro No. 17: Cuadro No. 18: Cuadro No. 19: Cuadro No. 20: Cuadro No. 21: Información general del hecho Del delito cometido, según la legislación vigente Aplicable Del delito cometido, según el Ministerio Público en su Investigación Identificación de las instituciones Medidas de coerción o sustitutivas aplicadas Actuaciones procesales Requerimiento conclusivo del Ministerio Público y la resolución del juez contralor Evaluación de la etapa de investigación Audiencia de la etapa intermedia Audiencia de ofrecimiento de prueba Audiencia del procedimiento abreviado Valoración de la prueba en el procedimiento abreviado Sentencia del procedimiento abreviado Evaluación de la etapa intermedia del proceso Identificación del Tribunal de Sentencia Verificación de las partes y Sujetos Procesales. Incidentes Declaración del acusado De la prueba pericial Declaración de testigos Prueba documental

Cuadro No. 22: Cuadro No. 23: Cuadro No. 24: Cuadro No. 25: Cuadro No. 26: Cuadro No. 27: Cuadro No. 28: Cuadro No. 29: Cuadro No. 30: Cuadro No. 31: Cuadro No. 32: Cuadro No. 33: Cuadro No. 34: Cuadro No. 35: Cuadro No. 36: Cuadro No. 37: Cuadro No. 38: Cuadro No. 39: Cuadro No. 40: Cuadro No. 41: Cuadro No. 42: Cuadro No. 43 Cuadro No. 44

Reconocimientos e inspecciones, reconstrucción de hechos Conclusiones de las partes Palabras del agraviado y el acusado Principios durante el desarrollo del debate Partes de la sentencia Acusación Hechos probados durante el debate y la acusación Análisis y valoración de la prueba Sana crítica razonada Análisis de la tipicidad Análisis de la culpabilidad Fundamentación de la pena Responsabilidad civil Análisis de las actuaciones institucionales Impugnaciones interpuestas en contra de la sentencia Otros medios de impugnación Identificación del Juzgado de Ejecución Ejecutoria Obligaciones del Juez de Ejecución Cómputo de la pena Otras resoluciones del Juez de Ejecución Identificación de la institución administrativa que conoció el caso Proceso administrativo

identificando sus deficiencias y aportando recomendaciones que 2. g. Identificar las debilidades y fortalezas de las instituciones que conforman el sistema de justicia dentro del desarrollo del proceso penal analizado. f. Específicos a. evidenciar el funcionamiento del sistema de justicia penal a través del análisis de b.CO MISIÓN NACIONA L PARA E L SE G U IM IETO Y A POYO N A L FORTA LECIM IENO DE LA JU STIC IA T Tz ’i’ Metodologí a 1. b. 2. Primera Parte Definición La metodología consiste en un enfoque que permite observar un problema de forma total. 2. evidenciar las actuaciones administrativas y judiciales de cada una de las instituciones que intervienen en las etapas procesales. estableciendo sus debilidades. Juez de Primera Instancia. i. 2 d. profesionales del derecho. Tribunal de .2 cambios. según las actuaciones realizadas en cada caso o. casos penales que pueden ser o no paradigmáticos y que generen c. Establecer cuáles son los obstáculos jurídicos o técnicos (cuellos de botella) y los mecanismos de impunidad. en algunos casos con características similares. operadores de justicia y estudiantes. Actor Civil. podrán servir para mejorar el sistema. Objetivos e. h. 2.1 1 Objetivo s Objetivo General Contar con un instrumento metodológico que permita a la Comisión Nacional para el Seguimiento y Apoyo al Fortalecimiento de la Justicia. sistemática y disciplinada. c. 2. Juez Contralor de la Investigación. j. Hacer observaciones y recomendaciones pertinentes sobre las actuaciones de todos los sujetos del proceso (Ministerio Público. k. 2. a. Querellante. defensa. a través del cumplimiento del debido proceso. Policía Nacional Civil. La presente permite analizar el funcionamiento del sistema de justicia. 1.

otros). d. Salas de Apelaciones.Sentencia. Juzgados de Ejecución. . estudiantes y público usuario del servicio de justicia penal. operadores de justicia. entre Contar con un instrumento metodológico que pueda servir de guía para abogados litigantes.

los expedientes pueden ser voluminosos y es fácil perder la secuencia lógica de las actuaciones. tribunal y oficina donde se encuentra el expediente. Documento Electrónico: La metodología se acompaña de un disco compacto que contiene los cuadros de análisis. Pasos previos Identificación de los temas para su análisis: Se priorizará el tema o temas que interese. pretenden analizar. por eso una lectura rápida permite al interesado tener una idea general del mismo. en las instituciones.3. juzgado. Análisis de los casos: se aplicarán los instrumentos seleccionados vaciando la información pertinente en los mismos para arribar a conclusiones. Identificación de la etapa administrativa o judicial en que se encuentra: la identificación de la etapa determinará cuáles serán los instrumentos matrices a utilizar para analizar el caso. número de orden. las actuaciones del sistema de justicia y de las partes procesales. se determinará qué instrumentos serán de utilidad para su análisis. en el sistema de justicia o provocar cambios sociales y culturales. Identificación de los instrumentos a utilizar: después de haber identificado en qué fase se encuentra el caso. para dar seguimiento y para llevar el control de las actuaciones en las diferentes etapas procesales. Debe grabarse en el disco duro de la computadora antes de ser utilizado identificándolo con el nombre del caso específico. dependiendo del bien jurídico tutelado que Identificar las características del caso: Dependiendo del tema elegido se escogerán aquellos casos que puedan generar cambios en la legislación. Lectura rápida del caso: Hay que tomar en cuenta que en la mayoría de los casos. . Ubicación de expedientes: Identificar la institución. Otros usos: La metodología puede servir para construir casos aún no iniciados.

CO MISIÓN NACIONA L PARA E L SE G U IM IETO Y A POYO N A L FORTA LECIM IENO DE LA JU STIC IA T Tz ’i’ Metodología para el análisis de casos Penales Capítulo I Etapa preparatoria del proceso El Procedimiento preparatorio (instrucción) tiene como objeto principal realizar la investigación preliminar de un delito para reunir datos y elementos de prueba que permitan plantear una pretensión fundada. circunstancias para valorar la responsabilidad o que influyan en su punibilidad. La Etapa Preparatoria o de Investigación persigue practicar las diligencias pertinentes y útiles para determinar la existencia del hecho. artículos del 309 al 331. El Código Procesal Penal de Guatemala contempla esta etapa y sus procedimientos en el capítulo III del título I del Libro segundo. En esta etapa hay un Juez de Primera Instancia quien controla la actividad de investigación y autoriza las diligencias que se deben realizar. La naturaleza jurídica de la etapa preparatoria es que en ésta se reúnen los medios de investigación contra una persona sindicada de un hecho delictivo y siendo que la persona puede estar detenida en un centro preventivo o también puede estar en libertad a través del otorgamiento de una medida sustitutiva. promoviendo la decisión judicial que permita implementar medidas cautelares contra las personas o contra sus bienes. Segunda Parte . En esta etapa el Ministerio Público debe garantizar los resultados de la investigación. partícipes.

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1.1 Construcción previa del caso En este instrumento se construirá de manera suscinta el caso a ser analizado, tomando en cuenta que pudo haber existido una etapa previa administrativa. Este instrumento contendrá como mínimo la siguiente información:

Cuadro No. 1 Información general del hecho
No . 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 Preguntas generadoras ¿Qué ocurrió? ¿Cuándo ocurrió? ¿En dónde ocurrió? ¿A quién ocurrió? ¿Quién lo realizó? ¿Cómo ocurrió? ¿Por qué ocurrió? ¿Hubo detenido? ¿Quién lo detuvo? ¿Qué juzgado conoció? Si No Relato Análisis

Derechos Detención Legal ¿Se respetaron los derechos Notificación de la causa de 11 individuales del detenido?1 detención Derechos del detenido Primera declaración

1

Artículos 6, 7, 8 y 9 de la Constitución Política de la República de Guatemala

Se podrá hacer un ejercicio en el cual se encuadren los hechos cometidos dentro de un delito tipificado en los diferentes Códigos o Leyes.

Cuadro No. 2 Del delito cometido, según la legislación vigente aplicable
Delito imputado y su fundamento Razón por la cual se consideran que estos hechos encuadran dentro del delito antes identificado

6

Atenuantes (Artículo 26 del Código Penal)

Agravantes (Artículo 27 del Código Penal)

Cuadro No. 3 Del delito cometido, según el Ministerio Público en su investigación
Nombre del sindicado Delito del cual se le imputa y su fundamento legal Análisis

1.2 Identificación de las instituciones que intervienen en el proceso

de Expediente Nombre del Fiscal Nombre del Auxiliar Fiscal Ubicación de la Fiscalía ORGANISMO JUDICIAL Juzgado No. Cuadro No.A partir de que la Institución Administrativa o algún particular denuncian el hecho o bien. 4 Identificación de las instituciones AGENTE CAPTOR Nombre de la No. Si resuelve la primera. el Ministerio Público lo conoce de oficio. lo primero que hay que establecer es la identificación de la Fiscalía que conoce y el juez contralor de la investigación. el juez dictará auto de procesamiento o falta de mérito.3 Medidas de coerción o sustitutivas En la primera audiencia. de Expediente Nombre del Juez Oficial a cargo Ubicación del Juzgado DEFENSOR Público / Privado Nombre del defensor Etapa del proceso 1. inicia el proceso. de sección de la PNC Expediente Nombre de los Ubicación de la sede policial agentes captores MINISTERIO PÚBLICO Nombre de la Fiscalía No. se establecerá .

numeral 6. reformado por el decreto 18-2010): ¿Qué resolvió el juez?: Auto de procesamiento Si No Falta de mérito Fecha que el juez fijó al Ministerio Público para presentar el acto conclusivo (artículo 82. reformado por el decreto 18-2010) Si dictó auto de procesamiento ¿Qué No. ¿Cuál? Medidas de coerción o sustitutivas aplicó? 1 2 3 Aprehensión (257) Prisión preventiva (259) Medida sustitutiva (264) Embargo y otras medidas de coerción (278) Fecha Instituciones Juez que ordenó la medida Análisis 4 1. 5 Medidas de coerción o sustitutivas aplicadas Se explicó la forma en que se desarrollará el acto procesal (artículo 81. numeral 6.si se han aplicado algunas de las siguientes medidas de coerción o sustitutivas: Cuadro No.4 Actuaciones procesales . reformado por el decreto 18-2010) Fecha que el juez fijó para realizar la audiencia en el procedimiento intermedio (artículo 82.

Cotejo de documentos (242). Careos (250) Otros MP y Querellante ofendido / actor civil Defensa Actuación del juez contralor Fecha en que se practicaron Instituciones que intervinieron Análisis Notas: 1. 6 Actuaciones Procesales No. De acuerdo al artículo 323 y 324 bis.Revisión y registro de las actuaciones procesales. 2. indicando cuáles han sido requeridas e investigadas por el Ministerio Público. el procedimiento preparatorio deberá concluir dentro de un plazo de tres meses o bien en seis meses si hubiera si se dictó medida sustitutiva. Reconocimientos (244): Reconocimiento de personas (246). En los delitos de acción pública y de acuerdo al artículo 116 del Código Procesal Penal cualquier ciudadano o asociación de ciudadanos pueden ser querellantes en los procesos relacionados a su competencia. 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 Medios de Investigación Inspección y registro (187) Allanamiento en dependencia cerrada (190) Reconocimiento corporal o mental (194) Levantamiento de cadáveres (195) Entrega de cosas y secuestro (198) Orden de secuestro (200) Secuestro de correspondencia (203) Interceptaciones telefónicas y otros medios de comunicación (Capítulo tercero. Peritación en delitos sexuales (241). Traductores e intérpretes (243). de acuerdo al siguiente cuadro: Cuadro No. . Reconocimiento de cosas (249). decreto 212006) Clausura de locales (206) Declaraciones testimoniales (207) Prueba pericial (225) Peritaciones especiales (238): Autopsia (238).

el Ministerio Público debe formular un requerimiento al Juez Contralor del proceso. En ese sentido. y de acuerdo al requerimiento realizado.1. y según el artículo 332 del Código Procesal Penal y el artículo 82. el Juez Contralor hace el análisis respectivo y emite la resolución correspondiente. Con base a los medios de investigación aportados por las partes involucradas. .5 Requerimiento del Ministerio Público Al finalizar la etapa de investigación. reformado por el artículo 3 del decreto 18-2010. El siguiente cuadro enumera cuáles son los medios de investigación aportados y la valoración que el juez contralor les otorgó para dictar la resolución. es importante establecer cuál fue ese requerimiento realizado y los argumentos relativos. numeral 6.

reformado por el decreto 18-2010) Requerimiento del Ministerio Público Desestimación (310) Acusación (324 y 326) Sobreseimiento (325 y 328) Archivo (327) Clausura provisional (331) Procedimiento abreviado (464) Aplicación de criterio de oportunidad (332) Suspensión condicional de la persecución penal (332) Medios de investigaci ón aportados Valoración de los medios de investigación por el juez contralor Argumento Solicitud de prorrogas No. 7 Requerimiento conclusivo del Ministerio Público y la resolución del juez contralor Fecha en que el Ministerio Público presentó el acto conclusivo al juez (artículo 82. numeral 6.Cuadro No. Resolución del Juez Análisis Pruebas aportadas por el Ministerio Público 1 2 3 Pruebas aportadas por la defensa .

. se evaluará el proceso hasta este momento.1 2 3 Pruebas autorizadas por juez contralor 1 2 3 Ll 1.6 Evaluación de la etapa preparatoria del proceso Después de haber agotado la e t a p a preparatoria y emitida resolución del juez contralor. verificando si se respetaron las siguientes garantías procesales y el debido proceso.

si / no Análisis . 1 Garantías procesales El juez explicó adecuadamente la forma en que se desarrollará el acto procesal (artículo 81. 8 Evaluación de la etapa de investigación No.Cuadro No.

en caso de no hablar el idioma oficial (Idioma. artículo 8) Las actuaciones de las partes están debidamente fundamentadas (Fundamentación.reformado por el decreto 18-2010) 2 3 4 ¿El hecho encuadra en el tipo penal que se le atribuye? (No hay pena sin ley . 8 y 9 de la Constitución Política de la República de Guatemala . artículo 20) Se respetó la garantía procesal de juzgar al sindicado en su idioma. artículo 11 bis) El o los sindicados fueron tratados como inocentes? (Tratamiento como inocente. artículos 142 y 143) Derechos Humanos Detención Legal ¿Se respetaron los derechos individuales del ¿Fue golpeado el detenido? detenido?2 (Respeto a los derechos humanos. Notificación de la causa de detención artículo 16) Derechos del detenido Primera declaración Plazos Tiempo transcurrido entre la aprehensión y la primera declaración Tiempo transcurrido entre el auto de procesamiento y el requerimiento del MP al Juez de primera instancia Tiempo transcurrido entre el requerimiento del Ministerio Público y la resolución del juez de primera instancia ¿Cumplió el Ministerio Público con el plazo fijado para presentar sus conclusiones? Tiempo que duró la etapa de investigación Registro de las actuaciones Grabacion es Audi o Vide o Document al Otros si / no Análisis 5 6 7 8 9 10 Tiempo Análisis 11 11 11 13 14 2 Artículos 6. Artículo 5) El ente investigador. artículo 15) ¿Se respetó el derecho de defensa del o los sindicados? (Defensa. actuó con independencia. (Independencia del Ministerio Público. Artículo 1) ¿Se cumplió con los fines del proceso? (Fines del proceso. artículo 14) ¿Hubo voluntad propia del o los sindicados para declarar? (Declaración libre. 7.

15 ¿Cómo se realizó el registro de las actuaciones? .

Capítulo ll Etapa Intermedia Posterior a la etapa de investigación se encuentra la etapa intermedia cuyo objeto principal es evaluar si existe o no fundamento para someter al imputado a juicio oral. sin que por ello se rompa su unidad al igual que sucede posteriormente en el debate y en donde se evalúan los elementos de prueba recaudados por el Ministerio Público. Se encuentra regulada dentro del Capítulo I del Título II del Libro segundo. Esta etapa se lleva a cabo a través de una audiencia. artículos del 332 al 345 del Código Procesal Penal. la clausura provisional o archivo del proceso. Constituye el conjunto de actos procesales que tienen como fin la corrección de los requerimientos o actos conclusivos de la investigación. Es la fase de transición entre el procedimiento preparatorio y la fase de juicio. o aceptando el sobreseimiento. . La etapa intermedia concluye con la decisión del juez de admitir la acusación. Se puede realizar en varias sesiones según la prolongación material del caso. Se decide si existen suficientes medios de convicción para ir a juicio oral y público. esto implica la apertura del juicio penal.

en esta etapa “el juez inmediatamente decidirá sobre las cuestiones planteadas. numeral 6. con lo cual quedarán notificadas las partes”. 9 Audiencia de la etapa intermedia Fecha en que el Ministerio Público presentó el acto conclusivo al juez (artículo 82. decidirá la apertura del juicio. el sobreseimiento. reformado por el decreto 18-2010) Fecha en que se realizó la audiencia (artículo 340. 333) Resolución del Juez (341) Análisis Solicitud del Querellante / Actor Civil Solicitud de la Defensa .1 De la audiencia De acuerdo al artículo 341 del Código Procesal Penal. o de lo contrario.2. la clausura del procedimiento o el archivo. numeral 6. reformado por el decreto 18-2010) Solicitudes Requerimiento del Ministerio Público (332. Cuadro No.

10 Audiencia de ofrecimiento de prueba Fecha en que se realizó la audiencia del ofrecimiento de la prueba (Artículo 343. se realizará una audiencia de ofrecimiento de la prueba.2. reformado por el artículo 14 del Decreto 18-2010) Manifestación de los demás sujetos procesales en Prueba Pruebas ofrecidas relación a los medios de admitida prueba Ministerio Público Prueba no admitida (razón) Análisis Querellant e Adhesivo Defensa Otros sujetos procesale s .2 Audiencia de ofrecimiento de la prueba. Si el juez resolviera ir a juicio oral. Cuadro No.

ya que en lugar de la etapa del juicio realiza solamente una audiencia para posteriormente dictar sentencia. Cuadro No. se utilizarán los cuadros específicos para la realización de estas diligencias.3 Audiencia del Procedimiento abreviado Si el Ministerio Público solicitara la aplicación del Procedimiento abreviado. Procede a criterio del Ministerio Público según lo establecido en los artículos del 464 al 466 del Código Procesal Penal. 11 Audiencia del Procedimiento abreviado Actuación de las partes Actitud de la Aceptación del procedimiento por parte del Defensa acusado Solicitud del Ministerio Público Resolución del Juez Con lugar el procedimiento abreviado Sin lugar el procedimiento abreviado Análisis .2. que resuelve en un plazo más corto. debido a que el mismo no comprende ni realiza todas las etapas o fases del procedimiento ordinario o común. El procedimiento abreviado es el medio especial regulado por nuestra legislación adjetiva penal.

12 Valoración de la prueba en el procedimiento abreviado Pruebas ofrecidas Ministerio Público Valoración del juez Resumen del razonamiento del juez Análisis Querellant e Adhesivo Defensa .Cuadro No.

13 Sentencia del procedimiento abreviado Sentencia (condenatorio / absolutoria) ¿Se condenó con base a la prueba o aceptación de los hechos y su participación en los mismos por parte del acusado? ¿Hubo suspensión condicional de la pena? Análisis .Cuadro No.

se evaluará el proceso hasta este momento.2. .4 Evaluación de la etapa intermedia del proceso Después de haber realizado la etapa intermedia del proceso y emitida resolución del juez contralor.

Tiempo transcurrido entre la audiencia del procedimiento abreviado y la sentencia de la misma. funcionarios o los imputados Acción Civil Nombramiento del Tribunal que conocerá del caso Tiempo transcurrido en que el Ministerio Público hizo los requerimientos al Juez de Primera Instancia y su resolución en la audiencia respectiva Cumplimiento del plazo de 5 a 10 días para la fijación de la audiencia de otras solicitudes según el artículo 345 bis. 14 Evaluación de la etapa intermedia del proceso Aspectos a evaluar Cumplimiento del plazo no menor de 10 días ni mayor de 15 días para la fijación de la audiencia (340) Realización de la audiencia en la fecha fijada Realización de la audiencia del procedimiento abreviado en los plazos establecidos (último párrafo del 345 bis.) No se realiza la audiencia por responsabilidad de las partes.Cuadro No. Aspectos evaluados Análisis .

en la cual las partes entran en contacto directo. artículos del 346 al 397 del Código Procesal Penal. . que será utilizada en el tribunal para producir la sentencia. oral y pública. absolutoria o mixta). se presentan y diligencian las pruebas. documentos. (condenatoria. son los elementos que permiten el ingreso de toda información disponible. En esta etapa los medios de prueba. evidencias. Esta tercera etapa es la ponencia del proceso en forma contradictoria. inspección judicial. la cual consiste en un juicio oral y público que recoge todos los principios procesales ante un tribunal colegiado compuesto por tres jueces profesionales del derecho en donde las decisiones se toman por mayoría. prueba audiovisual. El contenido del proceso se manifiesta con toda su amplitud. grabaciones. prueba anticipada. El desarrollo del juicio oral se encuentra regulado legalmente en el Capítulo I del Título III del libro Segundo. Se tienen como medios de prueba: declaraciones testimoniales. se lleva a cabo la fase del debate. reconstrucción de hechos.Capítulo lll Juicio Oral De darse el caso. dictámenes de peritos.

Para esto. es importante identificar el Tribunal que conoció del caso. de Expediente Nombre de los jueces que conforman el Tribunal Oficial a Cargo Ubicación del Tribunal Tz ’i’ Fecha de los hechos y/o denuncia Fecha en que se dictó auto de prisión preventiva o la medida sustitutiva Fecha en que el tribunal recibió el expediente de parte del juez contralor Fecha de la sentencia Condenatoria Tipo de sentencia Quedó abierto el procedimiento en contra de: Absolutoria . Cuadro No 15 Identificación del Tribunal de Sentencia Tribunal de Sentencia No. el cual conoce de la última etapa y es el encargado de dictar la sentencia respectiva.1 Identificación del Tribunal Si el juez contralor decide que el caso llegue a debate oral y público se nombrará un Tribunal de Sentencia.3.

2 Del debate Previo a iniciar el debate. el presidente del tribunal verifica la presencia de las partes. 16 Verificación de las partes y sujetos procesales El presidente del tribunal verifica la presencia de: Miembros del Tribunal Partes procesales admitidas Acusados y sus defensores Querellante y actor civil Fiscal del Ministerio Público Testigos Peritos Consultor técnico Intérprete Si No Renuncia a medios u órganos de prueba Análisis .3. Cuadro No.

3. según convenga al orden del debate.3 Apertura Todas las cuestiones incidentales que se pudieran suscitar serán tratadas en un solo acto. 17 Incidentes ¿Quién plantea el incidente? (resumen del mismo) Audiencia Procedencia o Planteamient a las improcedenci o del recurso Resolución otras a de reposición partes Tipo de incidente Pretende hacer valer una garantía constitucional Pretende subsanar un defecto procesal. integración del tribunal o calidad de unas partes Procesal: Calidad de una parte procesal o representante de la misma Pretende subsanar cuestiones de fondo o la inadmisión de prueba documental por carecer de los requisitos legales exigidos Otros . Cuadro No. a menos que el tribunal resuelva hacerlo sucesivamente o diferir alguna.

P. continúa el debate y se le da la palabra al acusado explicándole con palabras claras y sencillas el hecho que se le atribuye. Cuadro No. y le advertirá que puede abstenerse a declarar y que el debate continuará aunque no declare.4 De la declaración del acusado Habiendo resuelto los incidentes. 18 Declaración del Acusado Identificación del acusado: Declaró o se abstuvo de declarar el acusado: Resumen de su declaración: Respuestas al interrogatori o Conclusión del Tribunal Partes Interrogatorio del M.3. Interrogatorio Análisis .

5 De la recepción de los medios de prueba admitidos Después de haber o no declarado el acusado. 377. 19 De la prueba pericial3 Información Tipo de prueba pericial ¿Qué pretende probar el peritaje? ¿Quién presentó la prueba pericial? Fecha en que se realizó el peritaje Ratificación del peritaje Corrección del peritaje Ampliación del peritaje 3 Información respectiva Análisis Por cada peritaje propuesto se llena un cuadro . 380 y 381) Cuadro No. la cual se hará en el orden establecido en la legislación (375.Interrogatorio del Querellante Interrogatorio del Defensor Interrogatorio por los terceros civilmente interesados Interrogatorio del Tribunal 3. se procede a la recepción de la prueba admitida. 376.

Preguntas sobre la pericia4 Respuestas Razonamiento del Tribunal ¿Se le dio valor probatorio? Si No Análisis Cuadro No. 20 Declaración de testigos5 ¿Qué pretende probar la declaración? Testigo propuesto por: Análisis 4 5 El orden de las preguntas depende de quien haya propuesto la prueba Por cada testigo propuesto se llena un cuadro .

21 Prueba documental7 Identificación del documento y su origen: ¿Qué pretende probar con el documento? 6 7 El orden de las preguntas depende de quién haya propuesto la prueba Por cada prueba documental se utiliza un cuadro .¿Qué declaró? ¿Se le dio valor probatorio ? Si No Preguntas6 Respuestas Razonamiento del Tribunal Análisis Cuadro No.

Parte que propuso el documento. Origen del documento Contenido esencial del documento ¿Se le dio Valor Razonamiento Probatorio del Tribunal ? Si No Análisis Cuadro No. 22 .

inspección o reconstrucción de hechos? Descripción esencial de la prueba Razonamiento del Tribunal Valor Probator io Si No Análisis . reconstrucción de hechos Parte que propuso el medio de prueba Fecha de la actuación ¿Qué pretende probar con el reconocimiento.Reconocimientos e inspecciones.

a los defensores del acusado y a los abogados del tercero civilmente demandado. para que. El objetivo de este cuadro es establecer cuál es la pretensión de cada una de los sujetos procesales y posteriormente comparar con la sentencia dictada y los razonamientos de los jueces.3. 23 Conclusiones de las partes Partes Ministerio Público Querellante Adhesivo y actor civil Defensa Abogado de tercero civilmente demandado Conclusiones Replicas Pretensión de la pena Análisis . el presidente concederá sucesivamente la palabra al Ministerio Público. en ese orden. emitan sus conclusiones. al querellante. Cuadro No.6 De las conclusiones: Terminada la recepción de las pruebas. al actor civil.

Cuadro No.7 De las palabras del agraviado y el acusado Finalmente y para concluir el debate se le concede la palabra al agraviado que denunció el hecho y por último al acusado.3. 24 Palabras del agraviado y el acusado Intervencion es Resumen Análisis Agraviado: Acusado: .

25 Principios durante el desarrollo del debate Principios del debate Análisis Principio Restricciones al acceso (357) Principio de publicidad (356) Principio de inmediación (354) Principio de continuidad y suspensión (360) Principio de interrupción (361) Principio de oralidad (362) Si No .Cuadro No.

2. Análisis .26 Partes de la Sentencia.6 CPP) CPP. 3 y 4 CPP) CPP) Parte Dispositiva (artículo 389.Principio de celeridad 3. Cuadro No.5 CPP y 147 literal e) LOJ) / Evidencias incautadas Firmas (artículo Artículo 386 389.1 389.8 De la sentencia: En esta parte se analiza si la sentencia cumple con la estructura según lo establecido en el Código Procesal Penal. Parte Introductoria Cuerpo (artículo (artículo 389.

Si responde a las interrogantes de: lugar. precisa y circunstanciada del hecho punible que se atribuye al sindicado como autor. cómplice o encubridor. Cuadro No. Responde a las preguntas ¿Existe hipótesis acusatoria? ¿Explica la acusación necesaria y suficientemente el caso? ¿Qué? Si No . individualización del agraviado y acusado. Asimismo si en la misma existe hipótesis acusatoria. espacio.9 Acusación formulada por el Ministerio Público: En este cuadro se coteja si la acusación planteada por el Ministerio Público es clara y precisa sobre el hecho que se le atribuye al sindicado. tiempo. hechos. 27 Acusación Relación clara.3.

¿Cuándo? ¿En dónde? ¿A quién? ¿Quién? ¿Cómo? ¿Por qué? 3.10 Congruencia entre los hechos probados y la acusación: .

Cuadro No. Hechos descritos en la acusación Hechos probados en la sentencia ¿Existe congruencia entre los hechos probados y los medios de prueba? Análisis . 28 Hechos probados durante el debate y la acusación. asimismo si existe congruencia entre los medios de prueba y los hechos probados en el debate.En este cuadro se analiza si los hechos descritos en la acusación son probados durante el desarrollo del debate.

Cuadro No. si ésta se relaciona con el hecho objeto del juicio.3. el análisis crítico que el tribunal realiza de cada elemento de prueba y la interrelación de los mismos. 29 Análisis y valoración de la prueba Existe: 1 2 3 4 5 Síntesis de la prueba que se relaciona con el hecho objeto del juicio Legitimidad de la prueba incorporada y valorada (artículos 183 y 281 CPP) Análisis crítico de cada elemento de prueba Análisis interrelacional o de conjunto de la prueba Análisis de la licitud y pertinencia de la prueba Si No Análisis . legitimidad de la misma.11 Fundamentación de la prueba (Análisis de la prueba): En este cuadro se analiza la actuación del tribunal en cuanto a la síntesis de la prueba.

30 Sana crítica razonada Regla de la coherencia (Identidad. Regla de la derivación (Principio de Razón suficiente) Si No Psicología y experiencia La sentencia se deriva del objeto del análisis Si No Análisis Si No Si No . Cuadro No.12 Análisis del razonamiento lógico utilizado en la valoración de la prueba: En este cuadro se analiza la expresión razonada y razonable del Tribunal sobre la conclusión de tener acreditada o no la hipótesis acusatoria. No contradicción.3. Tercero excluido) Si No Medios de Prueba.

Cuadro No. Análisis .13 Fundamentación jurídica de la sentencia (Teoría del delito): Este cuadro establece el análisis que el tribunal realiza sobre los hechos que estima acreditados.3. el análisis sobre el concurso real o ideal de los delitos cometidos y la fundamentación jurídica del tribunal sobre el delito cometido. 31 Análisis de la tipicidad. Hecho que el tribunal estima acreditado Autoría y participación (artículos 35 al 40 CP) Concurso de delitos y su régimen (artículos 69 y 70 CP) Inferencia o determinación de la legislación aplicable (subsunción). la autoría y participación de los procesados.

33 8 9 Entre ellas tenemos las causas de inimputabilidad.14 Análisis sobre la culpabilidad: En este cuadro se establece si el tribunal analiza las causas que eximen o modifican la responsabilidad penal de los procesados. Cuadro No. Cuadro No. Artículos 23. de justificación y de inculpabilidad. Son las circunstancias agravantes y atenuantes de los artículos 26 y 27 del mismo Código. 32 Análisis de la culpabilidad Causas que eximen la responsabilidad penal8 Causas que modifican la responsabilidad penal9 (agravantes y atenuantes) Análisis: 3. 24 y 25 del Código Penal.15 Fundamentación de la pena (requisitos para la imposición de la pena): Este cuadro establece si el Tribunal de Sentencia analiza los parámetros legales para el establecimiento de la pena.3. .

También si éstos fueron probados durante el debate.Fundamentación de la pena Parámetros legales (artículo 65 del Código Penal) Mínimo y máximo permitido por la ley Índice de peligrosidad (artículo 87 CP) Antecedentes personales Antecedentes personales de la víctima Móvil del delito Extensión e intensidad del daño causado Si No Análisis ¿La motivación de la pena impuesta se hizo de forma individual? Si No ¿Por qué? 3. en ese sentido el siguiente cuadro analiza si éste se ha pronunciado sobre los daños materiales.16 De la Responsabilidad Civil: Si durante el proceso analizado se ejerce la acción civil. el Tribunal al dictar sentencia se debe pronunciar al respecto. . patrimoniales o morales.

Daños materiales o patrimoniales.Cuadro No. Daños morales Existencia de prueba que justifique la condena de responsabilidad civil y su fundamentación. Si No Si No . 34 Responsabilidad Civil.

Cuadro No. 35 Análisis de las actuaciones institucionales Parte procesal Policía Nacional Civil Juez de Primera Instancia Tribunal de Sentencia Ministerio Público Querellante Defensa Análisis de los plazos Análisis de la calidad de actuación dentro del proceso .3.17 Análisis de las actuaciones institucionales durante el proceso: En este cuadro se pretende establecer y calificar cómo fue la actuación de las diferentes instituciones que intervinieron en el proceso penal analizado.

Otros .

Excepcionalmente cabe el recurso extraordinario de Casación ante la Cámara Penal de la Corte Suprema de Justicia. Se compone también por tres magistrados profesionales del derecho. la inconstitucionalidad en caso concreto y el Recurso de queja. el Recurso de Reposición. del libro III. el Amparo. . Las impugnaciones están contenidas en el Código Procesal Penal en los artículos del 398 al 463 del Capítulo I. Otros medios de impugnación son la Exhibición Personal. en caso de haber condena. compuesta por trece magistrados y donde las decisiones se toman por mayoría simple. La ejecución de lo juzgado. las decisiones se toman por mayoría simple.Capítulo lV Medios de Impugnación Las impugnaciones contemplan. un recurso de apelación especial el cual cabe en contra de la sentencia del tribunal de primera instancia y se tramita ante una Sala de la Corte de Apelaciones. entre otras. Título I. se lleva a cabo ante un Juez unipersonal llamado de Ejecución. distinta del tribunal que juzga en el debate.

Cuadro No.4. después de dictada la sentencia.1 Medios de impugnación De acuerdo al Código Procesal Penal. 36 Impugnaciones interpuestas en contra de la sentencia Recursos Interpuestos Recurso Si N o Motivo Submotiv o Resolució n Análisis Apelación Especial (415) Casación (437) Revisión (453) . existen varios recursos que las partes pueden interponer.

2 Otros medios de impugnación: Durante el proceso también se pueden interponer otros medios de impugnación.4. Cuadro No. 37 Otros medios de impugnación Recursos Interpuestos Motivo Resolución Análisis Apelación Exhibición personal Recurso de reposición Acción Constitucional de Amparo Inconstitucionalidad en caso concreto Recurso de Queja .

Dentro de ellos se encuentran: a) b) c) d) e) f) g) Incidentes que se refieren a la ejecución y extinción de la pena. queda la vigilancia de su ejecución. conforme el Código Procesal Penal. y estando firme. el Código Penal (Decreto 17-73). La legislación aplicable está contenida en la Constitución Política de la República de Guatemala. entre otros. se encuentra la actividad que debe dirigir el Juez de Ejecución específico. Revocación de la libertad condicional. Inhabilitación y rehabilitación. Conmutación y perdón del ofendido. la Fiscalía de Ejecución del Ministerio Público y el defensor del reo. Control general de la pena privativa de libertad Respecto a la multa. . Trámites respecto a la solicitud de libertad anticipada. basada en una serie de principios procesales. Dentro de la fase de ejecución de la pena.Capítulo V Ejecución de la pena Después que el Juez de Primera Instancia Penal o el Tribunal de Sentencia Penal dicta sentencia. el Código Procesal Penal (Decreto 51-92) y la Ley del Sistema Penitenciario (Decreto 32-2006). La pena puede ser privación de libertad o restricción de bienes jurídicos establecidos por la Ley e impuesta por el órgano jurisdiccional competente.

38 Identificación del Juzgado de Ejecución Juzgado de ejecución No. de Ejecutoria Oficial a Cargo Nombre del Juez .1 Identificación del Juzgado de Ejecución Existen dos juzgados de Ejecución en la ciudad de Guatemala y uno en la ciudad de Quetzaltenango.5. Cuadro No. Es importante identificar cuál de los tres Juzgados de Ejecución llevará el control de la ejecución de la pena.

39 Ejecutoria Ejecutoria Consignación de los datos del condenado: Fecha en que se recibió el expediente: Delitos por los cuales se condenó a la persona: Pena impuesta: Centro carcelario asignado: Análisis .2 Ejecutoria La primera resolución que el juez dicta es la consignación de todos los datos y características del condenado y la pena. Cuadro No.5.

Cuadro No. 40 Obligaciones del Juez de Ejecución Informes al Registro Nacional de Personas (RENAP) Si No Informe a la Unidad de Antecedente s Penales del Organismo Judicial Si No Informes al Tribunal Supremo Electoral Análisis Si No .

42 Otras resoluciones del Juez de Ejecución .Cuadro No. 41 Computo de la pena Resolución donde se establece la fecha de vencimiento de la pena: Partes Ministerio Público Querellante adhesivo y actor civil Acusado y su defensa Abogado de tercero civilmente demandado Pronunciamiento de las partes Análisis Cuadro No.

Tipo de resolución que dicta el juez Beneficios por buena conducta Reforma a los cómputos Rebaja de la pena por buena conducta Redención de la pena Permisos para salir de la cárcel y hacer alguna diligencia personal Extinción de la pena Rehabilitación de antecedentes penales Otros Notificación a las Partes procesales Ministerio Público Querellante adhesivo y actor civil Defensa Abogado de tercero civilmente demandado Si No Argument Análisi o s Pronunciamient o de las partes Análisis .

sobre todo en la comisión de delitos ambientales. Instituto Nacional de Bosques (INAB) tiene a su cargo todo lo relativo a bosques. Ministerio de Ambiente y Recursos Naturales (MARN). que trabaja todo lo relativo a la gestión ambiental. se ocupa de las Áreas Protegidas y Biodiversidad.Capítulo VI Procedimiento Administrativo En algunos casos. Consejo Nacional de Áreas Protegidas (CONAP). . por el contrario pueden servir de vínculo y apoyo a los procesos que se tramitan en el Organismo Judicial. Cada una de las administrativas. instituciones tiene sus propios procedimientos y sanciones Es importante hacer saber que éstos procesos administrativos no excluyen la persecución penal que se tramita a través del Ministerio Público. existe un procedimiento administrativo paralelo que es tramitado a través de varias instituciones.

Cuadro No.1 Procedimiento administrativo Este instrumento se utilizará solamente sí hubo algún proceso administrativo por parte de alguna otra institución. previo a interponer la denuncia ante el Ministerio Público o que éste conociera del caso.6. 43 Identificación de la Institución Administrativa que conoció el caso Hecho denunciad Descripción o Institución donde se tramitaron / Identificación Fecha de la denuncia o conocimiento de oficio Denuncian Denunciad te o .

contendrá como mínimo la siguiente información: Cuadro No. 44 Proceso Administrativo proceso Fechas Fecha investigati de vo Resolució Notificació solicitud (calidad y n n tiempos) No. Institución / Fecha Análisis 1 2 3 4 5 6 .Posteriormente se utilizará un cuadro en donde se vaciará la información de las actuaciones del proceso administrativo.

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