Riesgo potencial Posible control

Examinar Operaciones del exterior

Riesgo Legal
legales con clientes reales

Riesgo potencial Posible control

Revisar el cumplimiento del contrato

de sus trabajadores para que ninguno
se vea implicado en un acto de dañar
Riesgo Reputacional la imagen de su empresa. Mejoras en
la capacitacion a trabajadores y
reconocer los riesgos en los cuales se
pueden ver implicados.

Incluir controles y procedimientos

Riesgo Legal
antes y despues de cada actividad.

Riesgo Operativo
Riesgo de contagio

Extincion de dominio
 Causas que originaron Consecuencia Probabilidad Probabilidad

Cierre de la empresa y
Operaciones financieras por consignaciones en
delitos penales a los
cuentas bancarias provenientes del exterior por
inversionistass, Alta 10
prestación de servicio al exterior sin ser legal con
representante legal y
clientes ficticios
contador y/o revisor fiscal

Causas que originaron Consecuencia Probabilidad Probabilidad

Perdida de clientes, ventas

Aprovechar de su imagen y de su función para
bajas, perdida de
poder realizar actos que no son correctos ante la Media 7
accionistas y poca
entidad.
credibilidad en el mercado.
 Impacto Impacto

Catastrofico 10

Impacto Impacto

Moderado 7