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INGENIEROS SAC

INFORME DE AUDITORIA INTERNA

Elaborado Revisado Aprobado


Nombre Cesar Girón Leyva Cesar Girón Leyva Jorge Villanueva
Cargo Auditor Líder Auditor Líder Gerente General
Fecha 06/06/2019 06/06/2019 06/06/2019
Firma

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Proceso: Gestión de Mejora Continua Código: INF-GMC-01
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FECHA 6 de junio del 2019

AUDITORIA Nº 01-2019

Verificar los procesos y procedimiento de Ingenieros SAC con el fin de


OBJETIVO determinar la eficacia del sistema de gestión de calidad, en conformidad con la
norma ISO 9001:2015

Todos los procesos (Directivos, provisión de servicio, ejecución de servicio,


ALCANCE
mejora continua)

FECHA AUD. 30 y 31 de mayo del 2019

Auditor Líder: Juan César Girón Leyva


Auditor 01: Jonathan Inga
AUDITORES Auditor 01: Carlos Torres
Auditor 01: Denisse Cáceres
Auditor Especialista: Julián Gómez

• Norma ISO 9001-2015


• Ley 29783 y su Reglamento

REFERENCIA • Norma G 050


• Normas Técnicas Peruanas
• Reglamento Nacional de Edificaciones-RNE
• Otros Requisitos legales propios de la construcción

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1. DESCRIPCIÓN DE LAS FORTALEZAS

ítem Descripción
Involucramiento de la dirección en el sostenimiento del Sistema de Gestión de Calidad, así como
01
el compromiso con la mejora continua.

2. DESCRIPCIÓN DE LAS OPORTUNIDADES DE MEJORA

ítem Descripción

01 Incluir como no aplicable el requisito 7.1.5.2

02 Considerar como parte de la información documentada la “Lista de licencias de Antivirus”

Incluir en el procedimiento de auditoría interna P-GMC-02, que la organización puede contratar


03
los servicios de auditores externos.

3. DESCRIPCIÓN DE OBSERVACIONES

ítem Proceso Descripción Norma / Requisito


Supervisión de Al solicitar al auditado la 7.5.1: Información Documentada (b)
Proyecto Look información acerca del control La norma indica que la organización debe
de los equipos de medición en conservar información documentada
uso de la constructora, el apropiada como evidencia de la eficacia
auditado nos hizo llegar el del SGC.
01 registro de la constructora
identificado con el código CID-
SGC-RE-F11 que se
encontraba desactualizado, lo
cual se pudo verificar en la
revisión de campo.
Supervisión de El jefe de proyecto no conocía el 7.1.6 Conocimiento de la organización
Proyecto Aelucoop tiempo de tramite del permiso La norma indica que la organización debe
de uso de vías. El mencionó que determinar los conocimientos necesarios
era de 15 días, al revisar el inicio para la operación de los procesos y para
02 del pedido del trámite, este se lograr la conformidad de los servicios.
había hecho a 6 días del Estos conocimientos deben mantenerse y
vencimiento. Se consultó al ponerse a disposición en la medida que
experto técnico y el mencionó se necesario.
que el trámite de renovación es

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de solo un día y para inicio de


tramite es de 30 días.
Supervisión de El jefe de proyecto usa para sus 7.1.5.2: Trazabilidad de las mediciones.
Proyecto Aelucoop operaciones una wincha métrica
03
pero no se tiene registro de su
calibración.
Supervisión de Se evidencia que el documento 7.5.1: Información Documentada (b)
Proyecto Aelucoop control de liberación FE-EJS- La norma indica que la organización debe
09, solo está tiene registros conservar información documentada
04
hasta febrero. No contienen los apropiada como evidencia de la eficacia
registros del control de del SGC.
adicionales.
Recursos Humanos En el caso del jefe de seguridad 7.2: Competencia
del proyecto Look, no se
evidenció información
documentada relativa a la
05 competencia del Supervisor de
Seguridad referida a la
construcción, tal como lo
menciona el perfil del puesto de
trabajo FE-RHU-01, versión 01.
Gestión Se evidenció un reporte de Lista 7.5.1: Información Documentada (b)
Administrativa de licencias de antivirus no La norma indica que la organización debe
actualizado. La licencia PEDE- conservar información documentada
06 W33B-6E8G-G49C-RBUH se apropiada como evidencia de la eficacia
encontraba vencida el 24/05. del SGC.
Sin embargo, la licencia ya se
encontraba renovada.

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4. REGISTRO FOTOGRÁFICO

OBS – Nº 01

CID-SGC-RE-F11

OBS – Nº 04

FE-EJC-09

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OBS – Nº 06

5. CONCLUSIONES

Ítem Descripción
Se han detectado 6 observaciones y 3 oportunidades de Mejora en los diferentes procesos.
01 Las observaciones deberán ser trabajadas a través de acciones correctivas con los equipos de
trabajo.

Juan César Girón Leyva


Auditor Líder

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6. ANEXOS
6.1 ANEXO 1: Registros fotográficos

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6.2
Proceso: Gestión de Mejora Continua Código PL-GMC-01
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PLAN DE AUDITORÍA INTERNA Fecha de Actualización 29/04/2019
Pagina 01

TIPO DE AUDITORÍA N° DE AUDITORÍA


Auditoría del Sistema de Gestión de Calidad 01

OBJETIVO ALCANCE PROGRAMA DE REUNIONES


Tipo de Reunión Lugar Fecha

Verificar los procesos y procedimientos de C&V Ingenieros con el fin de determinar la eficacia del sistema del Todos los procesos (Directivos, Provisión de Recursos, Realización del Reunión de Apertura (Equipo auditor y
Proyecto Look 30/05/2019
Sistema de Gestión de Calidad ,en conformidad con la Norma ISO 9001: 2015 Servicio y Mejora Continua). auditados)
Reunión de Cierre (Equipo auditor y
Of. El Polo 31/05/2019
auditados)

EQUIPO AUDITOR RESPONSABLES APOYO EQUIPO AUDITADO


Auditor Lider: Cesar Giron Leyva (CG) 1.- Luis Agurto (LA) 4.- Jimmy Carrillo (JC) 7.- Gustavo Ramón (GR)
Auditores: Denisse Cáceres (DC), Carlos Torres (CT) y Jonathan Inga (JI) 2.- Jesús Guzman (JG) 5.- Liz Villanueva (LV) 8.- Jose Ramos (JR)
Experto Tècnico: Julian Gomez Campos (JGC) 3.- Giampierre Campos (GC) 6.- Jorge Villanueva (JV) 9.-

N° HORA DE INICIO CRITERIOS ELEMENTO A AUDITAR PARTICIPANTE HORA DE FINALIZACIÓN LUGAR

DÍA 01: 30/05/2019


ANEXO 2: Plan de Auditoría Interna

1 8:30 a. m. - Reunión de apertura Equipo auditor y auditados 9:00 a. m. Proyecto Look

2 9:00 a. m. - Visita a Campo Equipo auditor y auditados 10:00 a. m. Proyecto Look

Auditores: CG, CT, DC


3 10:00 a. m. Capitulos 7.1.5 Revision de información documentaria 11:30 a. m. Proyecto Look
Auditado: JG, GC, JC

4 11:30 a.m. - Reunion de Retroalimentación Equipo auditor y auditados 12:00 p. m. Proyecto Look

5 12:00 p.m. - Almuerzo - 1:30 p.m. -

Auditores: CG, CT, DC


6 1:30 p.m. Capitulos 7.1.5 Revisión de informaciòn documentaria 3:00 p.m Proyecto AELUCOP
Auditado: LA

7 3:00 p.m - Reunion de Retroalimentaciòn Equipo auditor y auditados 3:30 p.m Proyecto AELUCOP
Proceso: Gestión de Mejora Continua

DÍA 02: 31/05/2019


INFORME DE AUDITORÍA INTERNA

1 8:30 a. m. - Reunión de apertura Equipo auditor y auditados 9:00 a. m. Oficina C&V

Auditores: CG, CT, JI


2 9:00 a.m. Capitulo 4 y 5 Dirección estratégica 10:00 a.m. Oficina C&V
Auditado: JV
Auditores: CG, CT, JI
3 10:00 a.m. Capítulos 4 al 9 Sistema de Gestión de calidad 12:00 p.m. Oficina C&V
Auditado: GR

4 12:00 p.m. Almuerzo - 1:30 p.m. -

Auditores: CG, CT, JI


5 1:30 p.m. Capitulo 6 y 7 Gestión administrativa y gestión de documentos 3:00 p. m. Oficina C&V
Auditado: LV
Auditores: CG, CT, JI
6 3:00 p.m. Capitulo 10 Gestión de mejora continua 4:00 p. m. Oficina C&V
Auditado: GR, JR

7 4:00 p.m. - Reunión de retroalimentación entre el equipo auditor Equipo auditor y auditados 5:00 p. m. Oficina C&V
Versión: 01

8 5:00 p.m. - Reunión de cierre Equipo auditor y auditados 5:30 p. m. Oficina C&V
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