INTERGRANTES DEL GRUPO.
Plinio Vanegas.
Wilder Fernando Mora.
IDENTIFICACIÓN Y REDACCIÓN DE HALLAZGOS
Convenciones: C: Conforme; NC: No Conforme; OBS: Observación
No. CASO
La organización de producción de llantas, se ha
suscrito voluntariamente a la iniciativa de PML
(Producción más Limpia) y APELL
(Concientización y preparación para
emergencias a nivel local - Awareness and
1.
Preparedness for Emergencies at Local Level),
sin embargo, no han sido incluidos los
compromisos adquiridos con PML ni con
APELL, en la evaluación de los otros requisitos
del Sistema de Gestión Integrado.
2. Se encuentran documentados en la organización
Avícola el Programa de Gestión del Compostaje
de Pollinaza, el Programa de Gestión de
Prevención del Trauma acumulativo por
movimientos repetitivos, disponiendo además
dentro de su Planificación de la Calidad, del
objetivo de implementar una serie de
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TIPO DE
HALLAZGO REDACCIÓN DE HALLAZGO
C NC OBS
X
La norma ISO 14001:2015 establece en el numera 9.1.2 que se
“debe establecer, implementar y mantener los procesos
necesarios para evaluar el cumplimiento de sus obligaciones
de cumplimiento y otras obligaciones”. Durante la auditoria se
pudo evidenciar que no han sido incluidos los compromisos
identificados con PML ni con APELL, en la evaluación de los
otros requisitos del Sistema de Gestión Integrado. Por lo cual,
existe una NC con el requisito
En la norma ISO 9001:2015 en el numeral 6.2.2 literal A, D y
E menciona que al planificar como lograr los objetivos de la
calidad, la organización debe determinar: que se va hacer,
cuándo se finalizara y como se evaluaran los resultados,
X verificándose en la auditoria que el tiempo establecido para el
cumplimiento se ha vencido y que no se han ejecutado las
actividades planificadas y no se dispone de un plan de acción

No. CASO
formaciones que faciliten incrementar las
competencias del personal operativo en el
manejo de aves y huevos. El tiempo establecido
para el cumplimiento del objetivo se ha vencido
y no se han establecido las acciones necesarias
para solucionar el incumplimiento.
En la bodega de almacenamiento de productos
químicos, el operador del montacargas, excedió
la velocidad de movilización permitida al
interior de la misma y colisionó contra una de
las estibas ocupada con envases que contienen
3 producto, causando rotura de varios envases y
exposición del mismo. Además, se contaminó
un producto terminado listo para entregar al
cliente, en presentación de polvo y pallets,
afectando la conformidad con los requisitos del
mismo e incumpliendo al cliente con la entrega.
El análisis de la tendencia de cumplimiento de
los objetivos del SGI, evidencia que al final del
período, se habrán cumplido las metas
propuestas en calidad, SST y Medio Ambiente,
4 incluso algunas las excederán. El auditor
solicita el indicador de satisfacción del cliente y
observa un logro de 250 porciento, el auditor
solicita explicación del resultado, el auditado
manifiesta que esa situación se viene
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TIPO DE
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C NC OBS
alternativo, por lo que constituye una no conformidad
Incumplimiento a la Norma ISO 45001:2018 en los Capítulos
5; literales 5.3, Capitulo 6 Literales 6.1; 6.1.2, Capitulo 7; 7.1;
7.2; 7.4; Capitulo 8; 8.1; 8.2; Norma ISO 9001:2015; 8.5.4
X Se observa un incumplimiento de la organización ocasionado
por un operador al momento de generar una colisión afectando
un producto terminado listo para ser entregado al cliente.
Generando un incumplimiento en los términos de tiempo
establecidos para la entrega de producto. La organización debe
preservar las salidas durante la producción y prestación del
servicio, en la medida necesarias para asegurar la conformidad
con los requisitos.
No existe desviación, al contrario, la organización está
cumpliendo con la planificación
Se realiza una observación bajo la Norma ISO 9001:2015
Literales 7.4. La organización ha cumplido satisfactoriamente
con el objetivo de la implementación del SGI, se ha
consolidado las metas propuestas en calidad y medio
ambiente. Pero se observa que no se han registrado ningún
tipo de análisis de cumplimiento positivo del SGI, no se lleva
X evidencias de la trazabilidad de quejas y reclamos con respecto

No. CASO
presentando los últimos 5 meses pero que no
han realizado ningún análisis, porque
consideran que están realizando muy bien el
trabajo y los clientes también. Al solicitar el
indicador de quejas y reclamos, se evidencia un
incremento del 30 por ciento, el auditado
manifiesta que es normal que ocurra, ya que es
imposible garantizar que todos los productos
sean inspeccionados y cumplan con las
especificaciones.
5 Las Recomendaciones resultantes de la revisión por la
En Auditoría al proceso de Revisión por la
Dirección, se pudo constatar que se cumplen
con analizar todas las entradas dispuestas por
las Normas y los resultados también son
cumplidos, sin embargo, se requiere de mayor
argumentación y sustentación en las decisiones
y acciones, para que aseguren el mejoramiento
continuo y eficacia del SGI.
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HALLAZGO REDACCIÓN DE HALLAZGO
C NC OBS
al aumento del 30%.
Recordar que un proceso de auditoria las conformidades no se
redactan , se sobre entiende que lo que no es declarado como
NC u OBS está funcionando bien en la organización según la
muestra recogida
dirección no son relevante, mejorar la metodología
determinada para realizar las recomendaciones para la mejora
del SGI para lograr eficacia y
X mejoramiento continuo del mismo Se realiza una observación
bajo la Norma ISO 9001:2015 9.3 Los resultados de la
revisión por la dirección deben incluir todas las decisiones y
acciones relacionadas con a) la mejora de la eficacia del
sistema de gestión de la calidad y sus procesos, b) la mejora
del producto en relación con los requisitos del cliente, c) las
necesidades de recursos.
Si bien se cumplió con las entradas y las salidas de la revisión
de la dirección deben recordar que de las recomendaciones o
decisiones tomadas del análisis de estos depende las
planificaciones del siguiente periodo de gestión del sistema, en
la revisión por la dirección se da el actuar del ciclo PHVA y es

No. CASO
En la organización de cultivo y procesamiento
de productos derivados de Palma Africana, los
vertimientos de aguas residuales los están
depositando en una laguna natural, donde la
comunidad pesca para consumo y servicios” Asimismo, en su numeral 10.2 (a) “cuando ocurra
comercialización de las especies; la Autoridad
Ambiental ha recibido la queja de los
6 pobladores vecinos y le ha enviado una
comunicación a la organización, solicitándoles
respuesta respecto a la queja, a la cual no han
respondido.
7 En una empresa de embutidos cárnicos, se
utilizó un lote de carne de vacuno contaminada
con brucelosis, la cual no fue detectada en el
proceso de inspección en recepción de materia
prima, por la interpretación errada de los
resultados de las muestras por parte del Analista
de Laboratorio Microbiológico; tampoco se
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HALLAZGO REDACCIÓN DE HALLAZGO
C NC OBS
muy importante que se cumplan con las entradas y salidas,
pero que estas salidas sean importantes para el sistema de
gestión sino el siguiente periodo de gestión no me8orara el
sistema.
ISO 14001:2015 literales 7.4.1 en su numeral 5.2 (a) que debe
existir una política ambiental que “sea adecuada al propósito y
contexto de la organización, incluida la naturaleza, magnitud e
impactos ambientales de sus actividades, productos y
X una no conformidad, la organización debe reaccionar ante la
no conformidad, y según sea aplicable: tomar acciones para
controlarla y corregirla; hacer frente a las consecuencias,
incluida la mitigación de los impactos ambientales adversos”.
Durante la
auditoria se pudo evidenciar que los vertimientos de aguas
residuales los están depositando en una laguna, donde la
comunidad pesca para consumo y comercialización de las
especies. Y además, no se ha respondido la citación de la
Autoridad Ambiental.
La norma ISO 9001:2015 establece en el numeral 8.4.1 que
“debe determinar y aplicar criterios para la evaluación, la
selección, el seguimiento del desempeño y la reevaluación de
los proveedores externos, basándose en su capacidad para
proporcionar procesos o productos y servicios de acuerdo con
X los requisitos” además, en el numeral 8.2.3.1 (a) reafirma que
“debe asegurarse de que tiene

No. CASO
pudo determinar con exactitud el proveedor del
lote, pues no se cumplió con la identificación
del mismo.
Durante un recorrido del equipo de inspectores
de la organización, se determinó que no se
encuentra visible en ningún lugar de las
instalaciones un plano de evacuación por
emergencias ni las correspondientes señales de
8 prevención que orienten al personal en
movilización; así mismo, no se evidenciaron
registros de entrenamiento a los brigadistas en
atención de emergencias ocupacionales y
ambientales en control de incendios y
contención de derrames.
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la capacidad de cumplir los requisitos para los productos y
servicios a ofrecer a los clientes. La organización debe llevar a
cabo una revisión antes de comprometerse a suministrar
productos y servicios a un cliente, para incluir, los requisitos
legales y reglamentarios adicionales aplicables a los productos
y servicios”. Durante la auditoria se pudo evidenciar la materia
prima contaminada no fue detectada en el proceso de
inspección en recepción, por lo cual existe una NC con el
requisito.
La organización no asegurada el cumplimiento a la norma
45001:2018 Capitulo 7; 7.2 y Capitulo 8; 8.1 y 8.2. Cuando es
necesario identificar, controlar los peligro y riesgos asociados
al desarrollo de las actividades de la organización. Al igual
que no se evidencia entrenamiento y/o capacitación al personal
X frente a eventos no deseados.
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No. CASO HALLAZGO REDACCIÓN DE HALLAZGO
C NC OBS
Durante el traslado hacia el lugar de trabajo de Evaluar la formación de los brigadistas de emergencia ya que,
los operarios en bus contratado por la empresa la atención prestada no fue la más apropiada, pues a dos de los
de minería, debido a fuertes lluvias en la vía y afectados les suministraron líquidos
baja visibilidad, el bus se precipitó a un provocándoles bronca aspiración. De igual manera, evaluar las
barranco causando lesiones corporales y obligaciones legales ambientales como consecuencia de la
hemorragias a veinte de sus ocupantes; la X situación presentada del vertimiento de combustible en la
empresa reaccionó rápidamente con sus Reserva Natural
brigadistas de emergencia, pero la atención
recibida no fue la más apropiada, pues por
errada movilización de algunos lesionados, las
fracturas fueron agravadas; a dos de los
9 afectados les suministraron líquidos generando
broncoaspiración. El tanque del combustible del
vehículo se perforó y el combustible fue
derramado sobre una fuente de agua de la
reserva natural ubicada al borde la vía; una
parte de los brigadistas que reaccionaron ante el
derrame, no tenían disponibles los elementos
necesarios para contenerlo, ni la capacitación
adecuada para tal fin.

10 En una empresa de mensajería, en sucesivas Se identifica incumplimiento a la Norma ISO 45001:2018

ocasiones se ha humedecido el contenido de la
correspondencia de los clientes, después de que
los mensajeros han sido sorprendidos por
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Capitulo 6; 6.1; 6.1.2. Norma ISO 9001:201; Capitulo 8; 8.4;
8.4.2; 8.5.1. La organización no ha asegurado el bienestar de
sus trabajadores como los equipos necesarios para satisfacer al
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lluvias en su recorrido, pues los cliente en el servicio y proporcionar condiciones de salud a sus
maletines/morrales que utilizan para su trabajadores.
transporte no son impermeables. Esto ha
causado que los usuarios del servicio de X
mensajería presenten quejas por un inadecuado
servicio y deterioro de la correspondencia.
Debido a estas lluvias, se ha incrementado el
ausentismo debido a incapacidades de los
mensajeros por presentar fuertes resfriados; la
empresa no ha implementado ningún tipo de
programa para mejorar las condiciones de salud
de los trabajadores.

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