FORMACIÓN AUDITOR INTERNO HSEQ

ACTIVIDAD 1 MODULO 5

INTEGRANTES DEL GRUPO

WILDER FERNANDO MORA

PLINIO OLIVER VANEGAS

ANÁLISIS E IDENTIFICACIÓN DE EVIDENCIA

A continuación, se describen los casos presentados en una organización que ha implementado un Sistema de
Gestión Integrado, mediante el análisis de las situaciones planteadas y los numerales asociados, identifique y
describa la evidencia relacionada con cada uno de los numerales de cada norma.

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CASO No. 1
En el proceso de compras se ha evaluado y
seleccionado el proveedor de una sustancia
química, fundamental para la fabricación del
producto que tiene incidencia en la salud de
los trabajadores; para lo cual se han
seleccionado y adquirido los elementos de
protección personal relacionados al riesgo
identificado, los cuales aseguran el control y
mitigación del riesgo a niveles aceptables.
Para dar cumplimiento a la gestión integral
del riesgo, se han realizado controles de
ingeniería para aislar a los operadores de la
exposición prolongada a la sustancia
química, se han determinado los criterios
operacionales ambientales para controlar las
emisiones atmosféricas, se han
documentado las actividades para responder
a los eventos de emergencia en el trabajo, y
se implementó el programa para el manejo
de los residuos, de acuerdo al decreto 4741
de 2005.
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ISO 9001:15 EVIDENCIA:
8.4.1 En el proceso de compras se ha
evaluado y seleccionado el
proveedor de una sustancia
química, la norma dice que se
debe de aplicar controles a los
proveedores externos que están
destinados a incorporarse dentro
de los propios productos y
servicios de la organización
ISO 14001:15 EVIDENCIA:
6.1.4 Para dar cumplimiento a la
8.1 gestión integral del riesgo, se
9.1.2 han realizado controles de
ingeniería para aislar a los
operadores de la exposición
prolongada a la sustancia
química, se han determinado los
criterios operacionales
ambientales para controlar las
emisiones atmosféricas
ISO 45001:18 EVIDENCIA:
6.1.2 fundamental para la fabricación
8.1 del producto que tiene incidencia
8.2 en la salud de los trabajadores;
para lo cual se han seleccionado
y adquirido los elementos de
protección personal relacionados
al riesgo identificado, los cuales
aseguran el control y mitigación
del riesgo a niveles aceptables
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CASO No. 2
En una organización de prestación de
servicios, se ha implementado un
sistema para la atención y tramite de
las quejas, reclamos, sugerencias y
peticiones de partes interesadas
referentes al SGI; la organización ha
determinado un proceso que asegure la
eficacia de las comunicaciones
referentes a la prestación del servicio al
cliente, además para responder a los
asuntos relacionados con los aspectos
ambientales significativos del servicio
prestado, y de igual forma para recibir
las sugerencias y comentarios del
personal respecto a la seguridad y
salud ocupacional, tanto de los
trabajadores de la empresa como los de
los contratistas.
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EVIDENCIA:
ISO 9001:15 Prestación de servicios, se ha
implementado un sistema para la
atención y tramite de las quejas,
7.4 reclamos, sugerencias y
8.2.1 peticiones de partes interesadas
referentes al SGI
EVIDENCIA:
la organización ha determinado un
proceso que asegure la eficacia de
las comunicaciones referentes a la
prestación del servicio al cliente,
además para responder a los
ISO 14001:15
asuntos relacionados con los
aspectos ambientales significativos
7.4.1
del servicio prestado a empresa debe
establecer, implementar y mantener
los procesos necesarios para las
comunicaciones internas y externas
pertinentes para el Sistema de
Gestión Ambiental
EVIDENCIA:
sugerencias y comentarios del
personal respecto a la seguridad y
salud ocupacional, tanto de los
ISO 45001:18 trabajadores de la empresa como
5.4 los de los contratistas. (Consulta y
Participación de los Trabajadores)
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CASO No. 3
EVIDENCIA:
En una organización fabricante de Han modificado los componentes
sustancias químicas, se han modificado de un producto de gran venta en
ISO 9001:15
los componentes de un producto de gran el mercado Nacional, y se han
venta en el mercado Nacional, y se han realizado los controles del cambio
8.3.6
realizado los controles del cambio en las en las especificaciones técnicas
especificaciones técnicas; siendo siendo revisados, verificados y
revisados, verificados y validados los validados los cambios
cambios, además se establecieron las EVIDENCIA:
nuevas disposiciones para controlar el
ISO 14001:15
riesgo laboral derivado, mediante el Estableciendo los criterios
control en la fuente, reemplazando el uso operacionales ambientales,
7.4.2
de un material tóxico en la anterior versión siendo comunicados a personal
8.1
del producto, por otro material no tóxico propio y contratistas.
para los trabajadores y de bajo impacto
ambiental; siendo sus residuos EVIDENCIA:
biodegradables, estableciendo los criterios
operacionales ambientales, siendo Además se establecieron las
comunicados a personal propio y nuevas disposiciones para
contratistas. ISO 45001:18 controlar el riesgo laboral
derivado, mediante el control en la
8.1.4 fuente, reemplazando el uso de
un material tóxico en la anterior
versión del producto, por otro
material no tóxico para los
trabajadores

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CASO No. 4
EVIDENCIA:
Requisitos del producto
incluyendo los legales,
En una empresa de manufactura, se han ISO 9001:15 reglamentarios, los especificados
determinado y revisado los requisitos del por el cliente y los establecidos
producto incluyendo los legales, 8.2.2 por la organización para
reglamentarios, los especificados por el suministrar un producto conforme
cliente y los establecidos por la y que satisfaga las expectativas
organización para suministrar un producto de los clientes
EVIDENCIA:
conforme y que satisfaga las expectativas
requisitos legales medio
de los clientes, en concordancia con esto, ISO 14001:15 ambientales y aquellos otros
se han identificado y evaluado el requisitos a los que han se han
cumplimiento legal de los requisitos 9.1.2 suscrito voluntariamente en esta
legales en seguridad y salud en el trabajo, organización,.(Evaluar el
así como los requisitos legales medio cumplimiento)
ambientales y aquellos otros requisitos a EVIDENCIA:
los que han se han suscrito ISO 45001:18 se han identificado y evaluado el
voluntariamente en esta organización. cumplimiento legal de los
requisitos legales en seguridad y
9.1.2
salud en el trabajo,

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CASO No. 5
EVIDENCIA:
En un Hotel en la realización de auditorías 9.2.1 En un Hotel en la realización
internas combinadas, se identificaron de auditorías internas
cinco (5) no conformidades, dos de ellas combinadas, se identificaron cinco
(5) no conformidades (auditorías
atribuibles a incumplimiento en
internas)
procedimientos internos de atención de 9.3.2 siendo parte integrante de
quejas de clientes, una no conformidad las entradas para la revisión por la
fue derivada por no suministrar a las Dirección que se realizó
camareras elementos de protección posteriormente, donde se emitió
personal adecuados al uso del hipoclorito un plan de mejoramiento.
de sodio, y por desconocer este personal (Entradas de la revisión por la
ISO 9001:15 dirección)
los riesgos ocupacionales de la exposición
9.3.3 se asignaron responsables
continua al mismo, así como las medidas de llevar a cabo las actividades
de prevención en su utilización, y dos no 9.2.1 propuestas para evitar su
conformidades fueron asociadas a la 10.2.1 recurrencia. (Salidas de la
10.2.2 revisión por la dirección)
incorrecta disposición de residuos
9.3.2 10.2.1 todas las no conformidades
ordinarios y de la falta de separación en la 9.3.3
fuente de los diversos residuos generados se les iniciaron solicitud de
acciones correctivas, siendo
en los procesos de prestación del servicio
investigadas y establecidas las
de alojamiento y alimentación. A todas las causas reales de su ocurrencia.
no conformidades se les iniciaron solicitud (No conformidad y acción
de acciones correctivas, siendo correctiva)
investigadas y establecidas las causas 10.2.2 se les registró y estimó
reales de su ocurrencia, se les registró y correcciones en las que aplicaron
estimó correcciones en las que aplicaron y y las acciones correctivas acordes
a la importancia de sus efectos en
las acciones correctivas acordes a la los procesos de gestión integrada.
importancia de sus efectos en los (La organización debe conservar
procesos de gestión integrada, se información documentada)
asignaron responsables de llevar a cabo ISO 14001:15 EVIDENCIA:
las actividades propuestas para evitar su así como las medidas de
recurrencia, se les hizo seguimiento al 10.2 prevención en su utilización, y dos
cumplimiento, se verificó eficacia de las 9.3 no conformidades fueron
mismas y al determinarlo se les dio cierre, asociadas a la incorrecta
disposición de residuos ordinarios
quedando el registro de la secuencia, y de la falta de separación en la
siendo parte integrante de las entradas fuente de los diversos residuos
para la revisión por la Dirección que se generados en los procesos de
realizó posteriormente, donde se emitió prestación del servicio de
alojamiento y alimentación.

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EVIDENCIA:
una no conformidad fue derivada
por no suministrar a las
camareras elementos de
ISO 45001:18 protección personal adecuados al
uso del hipoclorito de sodio, y por
8.1 desconocer este personal los
un plan de mejoramiento.
10.2 riesgos ocupacionales de la
9.3 exposición continua al mismo, así
como las medidas de prevención
en su utilización.

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