PARTICIPANTES:

WILDER FERNANDO MORA

PLINIO VANEGAS.

ELABORACIÓN INFORME DE AUDITORÍA INTERNA

A continuación, se encuentra la narración de diversas situaciones presentadas durante la

auditoría interna, para que proceda a organizarlas y elabore el informe de auditoría
interna.

Se ha realizado una auditoría Interna combinada al proyecto en construcción del tramo

entre la población de Coquí km (0+000) y Talaigua (18+500), de una vía regional que
cruza asentamientos de comunidades en resguardos indígenas y poblaciones
afrocolombianas. El equipo Auditor se desplazó hasta la población donde se encuentra
el campamento principal y donde se administra la documentación del SGI de la
ejecución del proyecto vial; después se trasladaron al sitio de construcción de la vía
utilizando los EPPs definidos.

La carretera contempla en términos generales la construcción de una calzada para el

tráfico automotor, que en general contará con dos (2) carriles de circulación vehicular,
uno en sentido Occidente – Oriente y el otro en sentido Oriente - Occidente y ancho
promedio máximo de 10,5 m, más berma o berma cuneta a cada lado, con 1,20 m en
promedio, y filtro y terraplén variable entre 0,10 y 0,50 m., y que en general durante su
recorrido se ha diseñado de acuerdo con las condiciones del modelado actual del
terreno. La sección transversal de la futura calzada se ciñe a los requerimientos
básicos legales vigentes y a las Normas de Invías.

Al solicitar evidencias objetivas de la consulta previa en el Estudio Ambiental, a las

comunidades indígenas y afrocolombianas asentadas en el lugar, en cumplimiento
legal del Decreto 1320 de 1998, no estuvieron disponibles en el campamento; cuando
se solicitó al director del proyecto el permiso de aprovechamiento forestal (de acuerdo
al Decreto 1791 de 1996), que autoriza la tala controlada ya iniciada de los árboles
nativos para hacer el trazado y construcción de la vía, dijo que estaban en trámite, que
eran muy demorados por parte de la autoridad ambiental.

En el recorrido de la construcción de la vía se entrevistó a doce operarios, dos

bandereros, tres inspectores de campo, un auxiliar de logística y al coordinador HSEQ,
sobre política de gestión integral y procedimientos operacionales integrados.
Respondieron correctamente, demostrando conocimiento y compromiso con el SGI. Se
observó que todo el personal utilizaba los EPPs con bandas reflectivas y demostraban
buen estado de conservación para el uso. En el recorrido se pudo observar
clasificación adecuada y en contenedores identificados de los diferentes residuos

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 generados en el proyecto. Fue observable en todo el recorrido de la obra, la
señalización de seguridad preventiva, informativa y reglamentaria del manual de
señalización de INVÍAS, aislamiento y demarcación conforme a la legislación. El
personal demostró conocer el plan de emergencias y la actuación a seguir ante
incidentes ambientales y de seguridad y salud en el trabajo.

El Director de obra, se mostró en todo momento atento a la auditoría y es evidente su

compromiso con el SGI; es además el representante de la dirección del SGI. Con
relación a la documentación se verificó que se encuentra vigente y accesible en los
puntos de uso, existe coherencia entre lo documentado y lo ejecutado en el Proyecto.
Se verificó el plan de calidad, se identificaron cambios de diseño de la vía, se
solicitaron los registros de aprobación, pero no estaban en el campamento. El auditado
argumento que la documentación estaba en las oficinas administrativas de la empresa,
por lo tanto, no fue posible verificar las aprobaciones. Se solicitaron las evidencias de
inspecciones pre operacionales de tres equipos en operación, como fueron:
retroexcavadora, vibrocompactador y grua. Se evidenció que el registro preoperacional
de la retroexcavadora no tenía la firma de aprobación para operar. En la vía fueron
auditados los procesos de planificación del proyecto, ejecución de las obras, inspección
operacional, gestión de la calidad, gestión medio ambiental, seguridad y salud en el
trabajo, gestión del talento humano en obra, compras y logística. El equipo auditor
observó que hay desperdicio en el consumo de agua potable, pues la dejan correr sin
uso, en mangueras que provienen de la fuente de captación de un arroyo cercano a la
obra; también se pudo evidenciar que había una planta eléctrica prendida y sin uso por
largo período de tiempo, consumiendo combustible. Debido a este hecho, se indago
por la identificación de la legislación que regula el uso eficiente del agua (Ley 373 de
1997) y se indagó si el auditado sabía de la existencia de alguna ley que regulara los
motores diesel en generadores eléctricos. El auditado menciona que no sabía si se
había identificado y que él no tenía conocimiento.

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 INFORME DE AUDITORÍA INTERNA

FECHA DE INFORME: LUGAR: Campamento principal de la obra. INFORME No.:

Población Coquí. Auditoria en campo.
12/07/2019 001.

CLASE DE AUDITORÍA: CLIENTE DE LA AUDITORÍA:

1ª_x__ 2ª___ 3ª___PARTE

OBJETIVO: identificar las situaciones frecuentes y recurrentes que afectan la

conformidad, el cumplimiento de los requisitos y sus controles, para que a partir de
ellos los dueños de procesos formulen acciones de mejora preventivas y correctivas
que permitan superarlas de manera eficiente y eficaz, en aras del mejoramiento
continuo, principio fundamental del Sistema de Gestión.

ALCANCE:
El ciclo de Auditorías Internas SIG se realizó con cubrimiento del cronograma de Auditorías,
dando cumplimiento a los lineamientos establecidos por la organización. salud en el
trabajo, gestión del talento humano en obra, compras y logística.

EQUIPO AUDITOR: WILDER FERNANDO MORA, PLINIO VANEGAS.

LÍDER DEL EQUIPO AUDITOR: PLINIO VANEGAS.

EQUIPO AUDITOR:

CRITERIOS DE AUDITORÍA:
los criterios de auditoria se desarrollan con base a los siguientes referentes ISO 9001:2015;
ISO 14001:2015 y 45001:2018.

PERSONAL AUDITADO: Director de la obra.

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 HALLA
ZGOS

EVIDENCIAS DE CONFORMIDAD DEL SISTEMA DE GESTIÓN INTEGRADO:

Se evidencia el cumplimiento de la norma según la ISO 9001:2015; ISO 14001:2015 y 45001:2018 en
su numeral 5.2.2 el personal conoce la política de gestión integral.
Se evidencia cumplimiento de la ISO 45001:2018 en su numeral 7.1 asignación de recursos en cuanto
a personal utilizaba los EPP´s con bandas reflectivas y demostraban buen estado de conservación
para el uso.
Así mismo se evidencia el cumplimiento de la ISO 14001:2015 en el numeral 7.1 asignación de
recursos en cuanto en el recorrido se pudo observar clasificación adecuada y en contenedores
identificados de los diferentes residuos generados en el proyecto.
Se evidencia el cumplimiento del numeral 8.2 en las; ISO 14001:2015 y la ISO 45001:2018 en la
preparación y respuesta de emergencias ya que el personal demostró conocer el plan de emergencias
y la actuación a seguir ante incidentes ambientales y de seguridad y salud en el trabajo.
Se evidencia el cumplimiento legal al manual de señalización de INVIAS

NO CONFORMIDADES:
Se evidencia incumplimiento legal a los permisos de aprovechamiento forestal de acuerdo al
Decreto 1791 de 1996, por medio de la cual se establece el r-gimen de aprovechamiento forestal
ya que no se cuenta con el permiso de aprovechamiento
forestal y se adelanta tala de 0rboles nativos para el trazado y construcción de la vía,
incumpliendo con la norma ISO 14001:2015 numeral 6.1.3 requisitos legales y otros requisitos.

Se evidencia incumplimiento legal al artículo 2 del decreto 1320 de 1998 ya que no se cuenta con
las evidencias objetivas en el Estudio de Impacto Ambiental realizadas a las comunidades
Indígenas y afrocolombianas, incumpliendo con la norma ISO 14001:2015 numeral 6.1.3 requisitos
legales y otros requisitos.

No se evidencio el registro de aprobación de cambios en el diseño de la vía, se argumentó por

parte del auditado que esta información se encontraba en el área administrativa, incumplimiento a
la ISO 9001:2015 numeral 8.3.6 cambios de diseño y
desarrollo ya que se identificaron cambios de dise6o de la vía

En verificación de inspecciones preoperacionales se evidencio que se contaban con

las inspecciones a los equipos como: retroexcavadora, vibro compactador y grúa.
Se evidenció que el registro pre operacional de la retroexcavadora no tenía la firma de aprobación
para operar, incumplimiento a la norma ISO 45001:2018 numeral 8.1.2 el cual define que la
organización debe establecer implementa y mantener procesos para eliminación de peligros y
reducción de riesgos

Se evidencia el incumplimiento legal de la ley 373 de 1997 que reglamenta el uso eficiente de
agua generando el no cumplimiento con la norma ISO 14001:2015 numeral 6.1.3 requisitos
legales y otros requisitos.
El personal desconoce la norma ISO 14001:2015 numeral 6.1.3 requisitos legales y otros
requisitos en cuanto a motores diésel en generadores eléctricos

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 OBSERVACIONES:
El Director de obra, se mostró en todo momento atento a la auditoría y es evidente su
compromiso con el SGI es además el representante de la dirección del SGI. Con relación
a la documentación se verificó que se encuentra vigente y accesible en los puntos de uso,
existe coherencia entre lo documentado y lo ejecutado en el Proyecto.
existe coherencia entre lo documentado y lo ejecutado en el Proyecto

PLINIO VANEGAS
FIRMA DEL LÍDER DEL EQUIPO AUDITOR

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